西北工业大学
硕士学位论文
我国经济增长的制度环境指标体系研究
姓名：闫丹丹
申请学位级别：硕士
专业：西方经济学
指导教师：郭德
20070301
摘要
制度环境建设对经济增长起着越来越重要的作用，要提高经济增长的质量，
真正实现经济增长，必须要有相应的制度环境指标为经济主体提供～种有利于技
术进步的激励机制。这种机制需要通过建立起一套有效的制度环境指标体系来实
现。
论文运用经济增长及经济增长的制度理论，从不同角度对经济增长的原因进
行了研究，比较了技术、劳力、资本、制度等几个因素对经济增长的影响，论证
了制度影响经济增长途径及制度在经济增长中的重要性，阐明了制度环境的概念，
提出了制度环境指标的度量方法，结合我国实际的经济情况，把制度环境的衡量
分解为内部指标环境和外部指标环境，提出了通过内部加强产权制度，外部加强
政府职能、完善法律制度和提高市场化程度等一系列的制度手段来进一步促进经
济的快速增长。论文提出了制度环境指标评价体系应该遵循的经济原则和设计原
则，并结合中国经济增长的实际情况，构建了具体的数字模型的评价体系，把制
度环境的产权、政府、法律、市场等四个纬度进行数字量化，通过对鄂、粤、苏、
浙四省制度环境各指标进行数值量化，进一步说明经济的增长是一个制度环境的
综合发展，是产权、政府、法律、市场以及其他相关的制度价值理念、制度发展
环境等一系列因素共同决定的，是经济发展的价值理念和内在品质。并针对各个
纬度，对当地的经济增长，在其制度环境建设方面，提出有针对性的建议。
论文从制度经济学的视角，分析论证了经济增长中制度影响因素和影响途径，
有针对性的提出制度环境指标建设的标准和以及衡量的数据模型，为衡量制度在
经济增长中的重要作用提供了一种新的手段，对运用相关理论研究经济增长及实
际部门和地区有效开展制度环境建设、促进经济又好又快发展有参考价值。
关键词：经济增长，制度，制度环境
Abstract
Institute environment plays an increasingly important role in economic growth．
The environment indicator must provide a incentive矗墟ch囊ism to tll‘technological
progress，SO that the quality of economic will be improved,and the economic will really
grow．Such mechanisms need to establish an effective Institute environment to achieve．
The Paper comprehensively analysis the Western theory of economic growth，and
the Institute theory of economic growth．Studying the reasons for the economic growth
from different angles,Comparison several factors’such as technology’S，labor’s’
capital’S，insfitute's impact on economic growth．Further demonstrated that the system
in China's economic growth and the importance of the way the system affect economic
growth．Further demonstrate that the institute's importance in China's economic growth
and the way the system affect economic growth．The paper analyze the way the system
affect economic gsowth and the importance of economic growth,elaborate on the
concept of the Institute Environment,provide the measurement of the Institute
Environmental indicators．Deviding the Institute Environmental to internal and exte霉a'at
environmental indicators，eombinated with China's actual economic situation．Basing on
the economic principles and design principles the Institute Environment Indicators
evaluation system should adhere to，on the lighting of the actual situation of China’S
economic growth,the paper Constructive a specific digital model of the evaluation
system；put the four latitude of the Institute Environment quantitative，such as the
property rights，govemmenb law,and marketing；quatify the environmental system by
Hubei，Guangdong,Jiangsn，and Zhejiang provinces for numerical indicators；further
indicate that economic growth is d system of comprehensive development environment；
is decided by property rights,government，law,market values and other related systems,
system development environment and other factors；is the economic development of the
values and ideals and inherent quality．Addressing Oil all the latitude to local economic
growth in the Institute Environment，the paper make specific proposals．
On the viewpoint of the Institute Economics，the paper analysis and appraise the
influencing factors and economic growth means，against that we put forward the
standards of the constructivement of the Institute Environment Indicators and the
corresponding digital model，provide a new means for the measurement of the
m
importance of the Institute's role in the economic growth．and offer a valuable reference
to the relevant research departments and regional economic growth and effective system
environmem，promoting healthy economic development fast．
Keywords：Economic growth,Institute,Institute Environment
Ⅳ
西北工业大学
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学位论文作者签名：』ii她～
7卵1年莎月f口
指导教师签名理碴一
中月f／lq
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学位论文作者签名赳
莎月f日
西北工业大学硕士学位论文第一章导论
第一章导论
1。1问题的提出和选题的意义
我国经济增长正面临着从数量增长到价值增长的转变，也就是保证经济增长
质量的问题。要使经济增长的质量得到提高。最为重要的就是建立并不断改善经
济增长所依赖的制度环境。要进一步促进经济增长，坚持制度优先的原则，把经
济增长和制度环境建设联系起来，提高经济增长质量，加快制度环境的建设和改
善。完善制度体系、营造制度环境，不断提高全社会的经济发展，通过建设和健
全制度来提高经济增长质量，同时，通过提高经济增长质量迸一步完善制度环境
建设，形成经济增长与制度环境改善的良性循环l¨。
制度为人们在广泛的社会分工中的合作提供了一个基本的框架，它有效地规
范着人们之间的相互关系，减少信息成本和不确定性，把阻碍合作的不利因素减
少到最低限度，所以，有效的制度环境建设能降低市场中的不确定性、抑制人的
机会主义行为倾向，从而降低交易费用。制度环境建设对经济增长起着越来越重
要的作用，要提高经济增长的质量，真正实现经济增长，必须要有相应的制度环
境指标体系为经济主体提供一种有利于技术进步的激励机制四。这些机制需要通过
研究一系列的制度环境指标体系来实现。
1．2论文结构与研究方法
本文采取实证分析的研究方法，坚持实事求是的科学态度，用客观、全面、
联系和发展的眼光认识问题、分析问题、注重理论与实际相结合，宏观与微观相
结合，历史与现实相结合，定量分析与定性分析相结合。综合采用历史文献研究、
实地调研、案例分析、定性分析与定量分析等研究方法，以文献研究为主、同时
通过调研对经济增长的现状进行考察分析，最后通过案例研究分析国内外制度环
境建设，尝试分析制度环境建设对经济增长影响的重要性．
要使经济增长的质量得到提高，最为重要的就是建立并不断改善经济增长所
依赖的制度环境。试图通过对经济发展的制度环境所需要具备的指标进行研究，
并通过对各项指标的综合测评分析研究应该建立怎样的制度环境，才能更有效地
降低交易费用，从而保证经济增长的质量，实现经济增长和制度环境建设与改善
的良性循环。本文第二部分对制度经济学发展过程中的一些重要的理论成果进行
综述，这些构成了本文最基本的理论依据。第三部分对影响经济增长的制度的内
}’qjL I业久学硕士学位论文第一章导论
椭及其相关概念进行了详细的说睨，并通过制度对经济增长影响的途径说明了制
啦的复杂性及对经济增长的基础作用。第四部分分析了影响我国经济增长的内、
外部制度指标，分析总结得出制度体系配套发展是保证相对应经济体制有效性的
客观要求。第五部分根据上述的有关理论和指标体系建立了API模型，论证分析
f帛5度环境各个指标对经济增长影响的绝对性。第六部分是结束语，对本文进行
总结陈述并提出相关的政策建议。论文研究结构见图卜1．
1，3论文的主要成果
图l—l本文研究结构图
论文针对制度是影响经济增长的最根本因素的思想，分析了制度环境指标体
系的建设在经济增长中的重要作用，通过对制度环境的指标进行细分，从不同的
角度对制度环境指标体系对经济增长的规范、激励作用进行分析描述，在制度经
济学的理论基础上，提出了对经济增长的影响的内在指标和外在指标体系的建设。
其中采用了层次分析法(APH)，提出了各制度指标对经济增长影响轻重程度不同
的研究说明。论文通过对各个指标进行数字的量化，使过去定性的指标的可以进
{亍量化的分析，在分析研究制度经济学对经济增长的影响等研究方向上提出了定
量研究的方法，对研究的数学性和权威性具有一定的影响和借鉴作甩。
2
西北工业大学硕士学位论文第二章经济增长与制度经济学基本理论
第二章经济增长与制度经济学基本理论
2．1西方经济增长理论回顾
二战之后，和平与发展取代战争成为时代的主题．发展中国家在将目光转向
本国社会经济发展的同时，“普遍面临着两大难题：一是实际国民生产总值的增长
率难以维持稳定的速度，一是生产过程难以用低投入高产出的方式来实现。”由此，
经济增长成为最突出的问题摆在政府和经济学家的面前，经济增长理论也积流成
Jf『，巍巍壮观。总体上，可将经济增长的理论化途径划分为四大类型：“广括”理
论、“发展”理论、“现代”理论、新增长理论【3J。概述如下：
2．1．1“广括”理论
“广括”理论【4】不是纯粹的经济学理论，其研究的范围涉及不同的政治、社会
甚至心理因素。既包含经济增长的长期过程，也包含着社会的发展。远的看来，。吉
典”经济学家——斯密、李嘉图、马尔萨斯、穆勒和马克思的增长理论归属此类；
近的而言，罗斯托的“起飞”理论也应包括其中。经济增长的“广括”理论试图
囊括有关经济增长和发展历史的全部范围，与更加正规的增长理论相比不够精确
和正规。
2．1．2经济发展理论
经济发展理论15】和“不发达经挤学”都集中于解决发展中国家的特殊问题，但
二者有所区分。前者与“广括”理论密切相关，该理论通常由经济学、人口学、
社会学和政治学等学科理论交融而成，’运用经验和数量分析，根据各种宏观经济
指数的国际比较得出结论，提出建议。
2．1．3现代经济增长理论
1936年，凯恩斯发表的巨著《就业、利息和货币通论》标志着“凯恩斯革命”
的兴起， 由此，对经济增长理论的研究取得了突破性进展，这就是现代经济增长
理论，包括主流学派的代表理论：哈罗德一多马经济增长模型、索洛经济增长模
型和新剑桥经济增长模型，也包括新增长理论【6l。
(1)哈罗德一多马模型
哈罗德一多马经济增长模型试图将凯恩斯的经济均衡理论动态化和长期化。
3
西北l’业欠学硕士学位论文第二章经济增氏与制度经济学基本理论
认为在资本一产出率已知的条件下，经济增长率依赖于储蓄率。但该模型的假设；
理想的资产一产出率，合意的储蓄率，以及全社会只生产一种产品、储蓄是产出
的函数、劳动力按固定比率增长、只投入资本与劳动两种生产要素和不存在技术
进步等狭隘的观念影响了理论的应用。
(2)索洛经济增长模型
美国经济学家索洛在放弃资本，劳动固定比铹假设的基础上，意图克服哈罗
德一多马模型的不稳定性，建立了索洛经济增长模型川。索洛模型强调技术进步对
经济增长的重要作用，使资本、劳动和技术进步对经济增长的作用动态化与定量
化，开创了经济增长实证研究的先河。但索洛模型采用“剩余法”，把除去资本和
劳动投入增长对经济增长的贡献之外的贡献全部归于技术进步，不尽合理。
(3)新剑桥经济增长模型
与索洛的模型假定储蓄率不变、资本一产出率可以调节相反，新剑桥经济增
长模型假定资本一产出率不变、储蓄率可以调节，即通过调节收入分配比例来调
节储蓄率，从而实现经济的均衡增长。但这种调节是一种分配制度的调节，往往
受到相关阶级的利益阻碍嗍。
2．1．4靳增长理论
在索洛模型之后，1986年，罗默在《政治经济学周刊》上发表文章，突破了
古典经济增长模型的局限性，标志着经济增长研究的新阶段——新增长理论。新
增长理论克服了新古典经济增长理论的两个主要缺陷，即资本作为投入要素的编
辑生产力递减和技术进步的外生性。围绕这一问题，经济学家建立了不同类型的
新增长理论和模型，著名的有：以舒尔茨为代表的人力资本理论，以罗默模型为
代表的知识积累模型和以卢卡斯模型为代表的人力资本模型。
2．2制度经济学理论综述
2．2．1旧制度主义对制度的界定
旧制度主义的形成是19世纪末20世纪初美国社会、政治和经济发展在理论
上的反映，主要汲取了德国历史学派的经济观点，采取历史主义和制度分析的方
法，描述社会经济现象及其发展趋势，宣传社会制度的改良唧。
与主流经济学派把资源配置、收入以及收入分配、产量和物价水平等作为经
济问题的中心相反，旧制度学派肯定经济体系的组织和控制问题，即经济体系的
权力结构应该摆在第一位。作为该学派的代表，凡勃伦和密歇尔对“制度”的定
4
西北工业大学硕士学位论文第二章经济增长与制度经济学基本理论
义如下：凡勃伦认为“制度具有一种习惯特性，它通过习惯和一般认可变得具有
公理性和不可或缺性．”(1919)【10l；密歇尔也认为制度是某种相当不同的和有复
杂影响的东西，“是一定时期里通行的思维习惯”(1949)1111。
2，2，2额制度主义对制度的界定
始于19世纪30年代，源于对传统经济学家假定的批翔—一用效用最大化替
代利润最大化；用有限理性替代完全理性；强调市场运作的摩擦、交易成本和信
息费用；以及将产权和制度作为经济行为的游戏规则纳入经济分析——新制度经
济学的发展引人瞩目。新制度经济学也强调制度的内生性和对经济增长的作用，
但后者更强调产权，交易费用等因素，并将这些带Ⅱ度因素作为内生因素以探讨经
济增长的历史和过程，同时，对制度的界定也有所区别。
科斯研究的制度是经济学意义上的制度，“是一系列被制定出来的规则、服从
程序和道德，伦理的行为规范。”拉坦认为制度是一套被用于支配特定的行为模式
与相互关系的行为规则，制度与组织不同且包含组织的含义。舒尔茨认为制度是
管束人们行为的一系列规则，是服务的供给者，并可分为四类f埘：用于降低交易
费用的制度，如货币制度和期货市场制度等；用于影响要素所有者之间风险配置
的制度，如合约、分成制、公司制和保险制等；用于提供职能组织与个人收入流
联系的制度，如产权制度等；用于确立公共品和服务的生产与分配框架的制度。
诺斯的观点【13】：“制度就是认为设计的各种约束，它构建了人类的交往行为。
制度是由正式约束(如规贝』j、法律、宪法)、非正式约束(妇行为规范、习俗、自
愿遵守的行为准则)以及他们的实施特点构成的。他们共同确定了社会的尤其是
经济的激励结构。制度构成了一个社会的激励结构，因而，政治和经济制度是经
济成效的根本性决定因素。”
2，2．3产权的界定
《新帕尔格雷夫经济学大辞典》给出的定义【“l：产权是一种通过社会强制而
实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。该定义强调产权是一组权利，
且这种权利的有效性取决于对此权利强制实现的可能性以及为之付出的代价。这
种强制有赖于政府的力量、日常社会行动以及通行的伦理道德规范。也就是说，
没有经过产权主体盼许可或给予其於偿，任何人都不能合法她使用或影响那些产
权归其所有的物品的物质性状。张五常也认为，产权是资源的使用权、转让权、
以及收入的享用权。
著名学者德姆塞茨下的定义11sl：产权是一种社会工具。它之所以有意义，就
在于它使人们在与别人的交易中形成了合理的预期。产权的一个主要功能就是为
5
西北工业大学硕士学位论文第二章经济增长与制度经济学基本理论
实现外部效应的更大程度的‘内部化’提供行动的动力。德姆塞茨从产权的功能
来定义产权，他把产权与外部效应联系起来，指出外部效应存在的根源在于资源
稀缺性导致的对资源使用的竞争性需求。在交易费用大于零的条件下。外部效应
将导致市场失灵，而产权作为一种社会工具，则有助于实现外部效应内部化，使
资源在市场机制的调节下能达到最优配置。
产权经济学的开山鼻祖科斯则从权秘的行使来定义产权．他指出，人们通常
认为，商人得到和利用的是实物(一亩土地或一吨化肥)，而不是行使一定行为的权
力。但这是一个错误的概念。当产权发生分解后，每一种权利只能在规定的范围
内行使，超出这个范围就要受到其他权利的约束和限制，或者对其他权利造成损
害．由此可见，产权体现的主要不是人与物的关系，而是人与人之间的关系。巴
泽尔指出，在产权与人权之间作出区分是荒诞的。人权只不过是产权权利的一部
分。菲吕博腾等人也特别强调，产权不是指人对物的关系，而是人与人之间的关
系，并指出这是产权的本质【161。
著名产权经济学家阿尔钦把产权定义为人们在资源稀缺条件下使用资源的权
利，或者说是人们使用资源的适当规则。阿尔钦指出，产权体系是授予特定个人
某种‘权威’的方法，利用这种权威可从不被禁止的使用方式中，选择任意一种
特定物品的作用方式。
西方学者关于产权的定义中尽管存在种种差异，但以下三点含义是共同的f17l：
产权是一种排他性的权利，并且是可以平等交易的；产权是由物的存在及关于它
们的使用所引起的人们之间的相互认可的行为关系的基本准则；产权不是单一的，
而是一组权利束，包括所有权、使用权、收益权和转让权等权利【坞l。
2．3经济增长与制度理论
2．3．1经济增长与制度理论的机理
正如马尔科姆·卢瑟福所言：“把制度和制度变迁的有关问题纳入经济学科的
努力，贯穿经济思想史的始终。[191”诺斯教授应用新制度主义理论研究历史，寻
求经济增长的根源，是把制度作为内生变量研究经济增长的开端”。
一以“凯恩斯革命”为基础的经济增长理论和模型，主要是通过各种物质生产
要素的变化去说明生产率的变化对经济增长的作用。制度被作为已知的、既定的
和外生的因素被排除在外。诺斯教授通过对“1970--1850年海洋运输生产率变化
的原因”的系统分析，指出“在技术没有发生变化的情况下，通过制度创新或变
迁亦能提高生产率和实现经济增长120l”。由此，应用制度理论研究经济增长走向兴
6
西北工业大学硕士学位论文第二章经济增长与制度经济学基本理论
盛。
在(1790--1860年美国的经济增长》(诺斯，1968)一文中，诺斯教授对1790
—1860年美国的国际收支状况进行了经验性研究，采用宏观经济理论改写了美国
的经济历史，同时还提出了一个关于同期美国经济增长的模型。基于对历史素材
分析的思想火花，诺斯教授对具体问题进行了“抽象”，出版了《制度变迁与美国
的经济增长》(诺斯、戴维斯，1971)，系统地阐述了有关制度的原则和过程等基
本理论问题，走向了制度创新理论的第一步。随后诺斯教授又发表了‘西方世界
的兴起》(1973)、‘经济史中的结构和变迁》(诺斯，1981)和《制度、制度变迁
与经济实绩》(诺斯，1990)等著作【211。
诺斯在《西方世界的兴起》中指出：创新、规模经济、教育、资本积累和技
术进步不是经济增长的原因，而是增长本身。“有效率的经济组织是经济增长的关
键：一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在”．有效率的经
济组织在制度上作出安排和确立产权以便造成一种激励，使个人经济努力的私人
收益率接近社会收益率。如果一个社会没有实现经济增长，就是因为该社会没有
为经济方面的创新提供激励，即没有从制度上去保证创新活动的行为主体应该褥
到的最低限度的报酬。同时，诺斯教授强调制度安排不会凭空出现，“除非创薪的
制度安排带来的私人收益，否则新的制度安排是不会提出来的。”《西方世界的兴
起》注重的是历史的史实，《经济史中的结构与变迁》更注重的是历史的理论，既
对经济活动产生动力的产权、界定和实施产权的单位——国家、决定个人观念转
化为道德和伦理的制度变迁理论。这一理论在《制度、制度变迁与经济实绩》(诺
斯，1990)中得到了最透彻的阐发【2l】。
诺斯认为传统经济增长理论将制度因素作为既定的假设符合短期内经济增长
相对稳定的背景，但长期内，产权和法律等制度因素也会发生变化，因此在动态
条件下，应把制度因素作为内生变量来考察制度变迁对经济增长的影响，这是对
传统经济增长理论的修正和创新，拓宽了经济增长的研究视野。
2．3．2国内外研究现状
经济学家从来没有停止对经济增长是由什么因素决定的问题的探讨。15世纪
至17世纪的西欧重商主义认为，扩大出El，实现贸易顺差以获取货币(金银)的净
流入量，能够增加本国财富，促进本国经济增长。英国古典经济学的先驱者威廉．ij己
第认为，经济增长的源泉是劳动和土地这两个因素，即他所说的，劳动是财富之
父，土地是财富之母。以弗朗斯瓦·魁奈为代表的法国重农学派认为，社会财富
是从土地上生产出来的农产品。因此，农业是经济增长的唯一源泉。亚当·斯密
可以说是第一位系统研究经济增长问题的经济学家，他认为，劳动分工和专业化
7
西北工业大学硕七学位论文第二章经济增长与制度经济学基本理论
生产是实现国民财富增长，即实现经济增长的主要原因。李嘉图十分强调资本积
累和自由贸易对经济增长的作用，同时还十分重视农业对经济增长的重要性。马
尔萨斯认为边际报酬递减和人口的过度增长是制约经济增长的两个因素。萨伊认
为国民财富就是由劳动、土地、资本这三种要素在生产中共同作用所创造。新古
典经济学的创始人马歇尔认为经济增长的原因是市场价格机制的自动调节作用。
熊彼特则极力推崇企业家在经济增长申盼主导作甩。英国经济学家哈罗德和美国
经济学家多马则认为，投资的不断增加和资本的不断积累才是经济增长的原动力。
以索洛、斯旺和米德为代表的新古典经济增长理论认为，市场价格机制以及在市
场价格机制的作用下所产生的技术进步才是经济增长的主要原因。舒尔茨认为对
入力资本的投资才是现代经济增长的主要源泉。以美国经济学家罗默、卢卡斯等
人为代表的新经济增长理论认为技术的不断进步和人力资本的不断积累，能够使
整个经济产生递增效应，以收益递增推动经济增长。以刘易斯、罗森斯坦一罗丹
为代表的结构主义发展经济学家认为，市场价格机制并不能促进发展中国家的经
济增长。这是因为，发展中国家经济落后的根源在于资本的短缺和经济结构的严
重失衡。新制度经济学对经济增长原因的解释令人耳目一新，以科斯、威廉姆森、
德姆塞茨、张五常及诺思等人为代表的现代西方产权经济学派认为，产权制度创
新之所以能推动经济增长，是因为产权制度的演变具有既改变收入分配，又改变
经济中使用资源效率的潜在可能性，从而能影响人类的选择行为I矧。t 、
由此不难推论，对经济增长起决定作用的与其说是技术性因素，倒不如说是
制度因素更为恰当。正如诺恩和托马斯所说，有效率的经济组织是经济增长的关
键，一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方兴起原因所在。
国内学者林毅夫认为是制度变革促成了中国经济的长期快速增长。江春也认
为经济增长的根本原因是产权制度的合理化。卢现祥认为，在中国经济体制过渡
时期，制度因素对于经济发展和改革的进行起着最主要的、决定性的作用。
2．4本章小结
上述理论从不同角度对经济增长的原因进行了研究。但是，也仍存在一些有
待进一步研究的问题。西方主流经济学界分析了土地、劳动力、资本、技术等生
产要素对经济增长的作用，但这个理论不能解释为什么同一个国家在一个时期经
济获得了迅速发展，而在另一个时期却停滞不前。于是有了制度经济学派对经济
增长原因的新解释，但已有的研究多从某一角度来探讨制度与经济增长，缺少必
要的综合和归纳。就分析方法而言，定性分析比较多，缺少对经济增长的制度因
素进行数量分析。本文试图用数学模型分析与理论分析相结合的方式，说明制度
与经济增长之间的关系。
8
西北工业大学硕士学位论文第三章制度环境对经济增长的影响及其影响途径
第三章制度环境对经济增长的影响及其影晌途径
有效的制度环境建设可以增加企业对经济活动后果的可预见性、降低交易成
本、促进物质资本和人力资本投资以及技术进步，从而促进经济增长。将土地、
劳动力和资本投入转化为物品和服务这样的产出要耗费资源，这一转化不仅是所
利用的技术的函数，而且也是制度的函数。有效的制度环境建设能保证个人经济
努力所得到的私人收益率接近于这一活动带来的社会收益率，从而提高人们生产
活动的努力程度，从而提高生产效率。因此。可以把制度环境建设看作新技术的
应用，它能使一个国家的投入转化为更多的产出嘲。
3．1经济增长中的制度建设因素理论分析
现代的经济增长理论认为经济增长主要来源于要素投入和技术进步等方砜
我们通过对这些增长的因素进行分解发现了它们与制度建设间存在着密切的内在
联系【刎：
3．1．1技术水平
广义的技术水平包括了纯知识技术水平和制度状况。其中，决定纯知识技术
水平的主要因素有；人的天质或智质、灵感或顿悟、人的后天的锻炼与教育、导
致个人或组织效率发生改变的利益动机等。前两个因素被认为是“天赐之物”，是
一种自然的禀赋，经济学不能随意地选择改变它；后两项因素间接地受封了制度
因素改变的作用，例如，一个国家对教育的制度影响到这个国家科技人员的素质，
对专利权保护的制度影响到个人的利益动机等等。所以，从经济学上人能够进行
选择或改变的意义来说，制度的状况决定了纯知识技术水平的状况。制度因素还
作用于纯知识技术的利用状况。一定的纯知识技术能否被利用以及被利用的程度
如何，最终受到制度改变因素的影响。例如，一项发明产生以后，没有良好的制
度保护，人们就可能会将它柬之高阁，甚至会被滥用，根本不能转化为现实生产
力以促进经济增长。
撇开经济学上的意义不说，在广义技术水平的内部因素中，纯知识技术与制
度是相互作用、互为因果的。纯知识技术的发展为一项制度的实施提供了客观的
条件，丽一项良好的制度可以促进纯知识技术水平的提离。在一段时间，前者作
为因，后者作为果；在另一段时间，后者作为因，前者作为果，两者是相互推进
9
阴，n i1业大学硕士学位论文第三章制度环境对经济增睦的影响及其影响途径
的。这就是在历史上两者都可以找到自己的证据的根+原Ntz-s]。但是，制度与技
术在：广义技术水平中是处在不同的层面上的。制度是导致广义技术水平发生改变
的、人为决定的因素。
3。1．2劳力
劳力能对经济增长产生作用的大小取决于以下几个方面：
(t)一个国家一定时期内劳力总数
一个国家一定时期内劳力总数取决于人口的自然增长和政府对人口生育的政
策。其中。人口的自然增长是人们无法自由选择或改变的，而人口生育政策是一
种制度因素，人们可以改变它。
【2)劳力的质量
取决于一个国家的教育水平与教育制度，例如，舒尔茨的人力资本理论就认
为：制度是使人的经济价值不断提高的根本原因。
(3)劳力发挥作用的程度
制度的合理与否，直接影响到劳力发挥作用的程度，这是由入力资本特殊的
斗‘权特性所决定的，即；人力资本属于个人的私产，如果对人力资本的激励不够，
他可以将自己的知识和能力封闭起来，从而不发挥其应有的作用。不同的产权制
f毪删伊业的组织制度直接影响到人力资本的激励程度，所以，制度是最终决定人
力谘本发挥作用大小的因素。总之，劳力对经济增长的作用最终也取决于自然内
在逻楫的因素和制度因素两个方面郾I。
3．1。3资本
如果不考虑外资的进入或输出，一个国家在一段时期内拥有的资本的绝对量
是一定的，用在某个方面的资本多了，用在另一方面的资本必然会较少。所以，
资冬对经济增长的作用应该体现在利用的效率方面，而资本的利用效率取决于资
本在不同部门、不同类型企业的分配状况，确切地说，取决于不同的产权制度与
钷织制度。产权制度不同，资本使用的效率是不同的，同量的资本，在排他性产
权ri·可能产生很大的作用，而在非排他性产权中可能会被白白耗费。改革开放后，
汾向开放省份经济发展速度较快，有人将主要原因归结为利用了更多的外资，但
钉资料表明。国家对许多内地省份的投资额也并不少，可这些省份的经济发展状
挑卸不尽人意，究其真正的原因，正在于沿海开放省份在利用外资的过程中，率
先宴行了超过内地速度的产权制度的变革。由此看来，资本对经济增长的作用最
终琏由制度因素决定的阳。
西北工业大学硕士学位论文第三章制度环境对经济增长的影响及其影响途径
3．1．4制度
经济增长的诸因素无非可以分解为自然的因素和制度的因素，自然的因素作
为一种自然内在逻辑作用的事物，是人们不能随意进行选择或改变的，只有制度
才是人的行为可以选择或改变来促进经济增长的因素。而经济学应该是--1"7以人
为主体、研究人的行为选择的--t]科学，它应该不像自然科学那样，将主要精力
停留在对自然逻辑规绍的揭示上．经济学不能回避人与人之间的相互关系，不能
回避人们的经济行为及其结果。正是因为制度的可以改变的、内生决定的性质，
决定了制度与经济增长的诸因素之间内在的因果关系。现代的各种学说是关于多
种因果关系的学说，我们不会因为制度决定的因果关系而排斥其它的因果关系。
但制度是经济学中起作用的意志的因素，是经济学的主要研究对象，也是经济学
家们分析它与其它各种因素之间关系的落脚点，所以，它理应取得在经济理论中
应得的地位。
3．2制度在我国经济增长过程中的重要性
3．2．1交易费用是我国市场经济运行的最大成本
在我国市场经济的改革和发展中，有许多因素制约着我国经济的增长，其中
最重要的因素就是交易费用的产生。目前我国经济生活中的“交易费用”问题主
要表现为信用度低；某些人或某些团体在不付任何代价的情况下而从别人或社会
取得好处的“搭便车”行为；各种机会主义行为；个别政府机关的工作人员作风
拖拉，对社会经济造成不良影响闭。。交易费用”是市场经济中的必然现象，但是
另一方面，过多的“交易费用”又必然导致市场机制失灵。在我国社会主义市场
经济逐步深入的过程中，“交易费用”的产生也就是不可避免的。
3．2．2制度成为我国经济增长的制约因素
“交易费用”导致对制度需求的产生。在经济增长的各种因素中，我国最缺
少的要素不是资本，不是劳动，也不是技术，而是制度。例如，对于资本要素，
我国有十万多亿的储蓄，但是缺少将储蓄转化为投资的政策环境，缺少一套能保
证投资者的个人责任和收益的融资机制和制度安排；对于技术要素，我国有那么
多的科技人员和科研机构，而且国家每年都要投入巨资进行技术开发和研究【29l。
但是，迄今为止，科学技术现代化的进展是不尽如意的，我国科学技术和先进国
家的差距不是在缩小，而是在扩大。发达国家与发展中国家最基本的差异是制度。
西北1-It'人学硕士学位论文第三章制度环境对经济增长的影响及其影响途径
当然制度并不会直接影响增长，而是通过劳动、资本和技术的合作效率来产生作
用。
制度对我国经济增长的确定作用在不同时期有不同的特点。在经济处于低水
平的发展阶段，劳动、资本和技术是影响增长的主要力量，制度的作用较弱；而
在发达经济体系中，交易费用会随着经济的发震作为经济增长的阻力，制度在经
济增长过程中的作用会越来越强。饼如在我国市场经济建设的初册，交易费用并
不大，因此对制度的需求并不明显，也就是说，制度还不是制约经济增长的主要
冈素．当时，对我国经济增长起重要作用的是资本的投入，有效劳动的投入和技
术创新。但随着市场经济的进一步发展，市场经济过程中的交易费用越来越大，
对制度的需求也就越来越大，到目前制约我国经济增长的主要因素就是制度，制
度的供给已经明显地少于对制度的需求1301。
3．2．3政府应提高有效制度的供给能力
政府是制度最大的供给者。交易成本是市场经济本身无法克服的缺陷，为了
范服交易残本对市场经济带来的消极作用，政府就毖须制定一系列有效的制度来
规范和维护市场秩序。另一方面，制度是一种公共产品，其特征决定了它的供给
者应该是政府。但是目前我国政府对制度的供给存在者一定的“缺位”现象，制
寝的供给严重地少于市场经济对制度的需求。原因是多方面的，本文认为政府当
前应该从提高有效制度供给的能力着手pn。解决这一问题的关键是要规范政府的
职能，圈家是制度的最大供给者，国家的主要功能就是提供法律和秩序。当前我
国社会科学只是和有关的商业、计划、法律和社会服务专业的知识的进步已经降
低了制度供给的成本，并产生了对制度的进一步需求，但是我国政府的制度供给
显然少于由于经济增长而产生的对制度的需求。显然政府在“制度”这个“公共
产品”上，存在着“缺位”现象，政府在制度供给上存在“缺位”的同时，在其
它方面义存在着“越位”现象，最典型的“越位”是政府和财政对大量一般竞争
性企业的直接控制，过多的经济干预和过多的关照使经济效率低下。且由于“越
位”也耽误了自己应该承担的责任。
3．2．4制度安排对经济增长模式转变的作用
转变经济增长模式是主要依靠技术进步、结构优化、规模经济及管理水平的
提高，而非主要依靠生产要素粗放投入来实现经济增长的，而这最终体现在资源
优化配置进而要素使用效率的提高【32l。那么合理的制度安排为这一结果的实现提
供了基础并具有“催化剂”的作用。制度大体发挥如下“功能”；为人们的竞争与
合作关系提供“框架”；充当各种物质生产要素结合的劲结瓤和经济结构、管理组
12
西北工业大学硕士学位论文第三章制度环境对经济增长的影响及其影响途径
织的依托；为经济主体的行为提供特定的激励和约束，使其通过权利的配置来实
现资源的配置，并依此分配收益；帮助经济主体形成相对稳定的经济预期和行为
方式，减少不确定因素，从而节约各种经济运行成本。
(1)制度建设是实现经济增长的组织审4度创新的保障性条件
制度环境为人们在广泛的社会分上中的合作提供了一个基本的框架，制度环
境是人们在社会分工与协作的过程中经过多次博弈而达成的一系列契约的总和，
尤其在今天复杂的市场交易中，制度环境建设一方面降低了市场中的不确定性和
风险，另一方面抑制人的机会主义行为倾向从而为竞争的有序进行及合作的顺利
实现提供了保证。这里，制度环境的基本作用之一就是规范人们之间的相互关系。
减少信息成本和不确定性，把阻碍合作的因素减少到最低限度。
(2)制度建设提供了激励和约束机制
诺斯在分析西方世界兴起的原因时指出：“有效率的经济组织是经济增长的关
键。有效率的组织需要在制度上做出安排和确立所有权以便造成一种刺激，将个
人的经济努力变成私人收益率接近社会收益率的活动。”133l所谓私人收益率是经
济单位(个人或企业)从事一种活动所得的净收入；社会收益率是社会从这一活动中
所得的总净收益(正的或负的)，它是个人收益率加上这一活动所导致的社会其它成
员的净收益。那么这两者的相等就意味着经济主体的收益与成本相匹配，以促使
个体愿意为获得收益而从事对社会有益的创造性劳动，促使个体不断创新，著承
担相应成本。
(3)制度建设是资源有效配置的基础性条件
经济增长速度及质量决定于生产要素的配置效率，而合理的制度环境建设起
着基础性作用。就资源配置主体而言，一般来说，包括政府，企业，家庭三类主
体。企业作为生产单位决定产品的生产及相应的供给能力大小，家庭决定产品的
消费及相对应的需求，政府决定社会总供给及相应总需求的计划与结构安排，三
者在资源配置中作用不同，其综合作用的最终取向取决于社会经济运行中的制度
环境建设【34l。就资源配置的机制而言，市场机制与计划机制各有利弊，只有两者
取长补短进行有机的结合，才能达到资源有效配置的要求，而两者的合理搭配的
具体选择则决定于一国或地区在一定时期的经济发展中的制度环境建设。
3．3制度影响经济增长的途径
制度是一种规范人们行为的规则。新制度经济学家认为，制度及其变迁促进
经济发展的途径是通过影响人们行为来达到影晌经济发展的目的，即通过对人们
参与各种经济活动的积极性的影响来实现的。
‘
州北工业大学硕士学位论文第三章制度环境对经济增长的影响及其影响途径
3．3．1制度规定了激励机制
什么因素能给人们以刺激呢?显然，它离不开各种各样的制度环境指标，即
一个有效的制度结构。人是生产率中最活跃的因素，制度经济学明确揭示了制度
环境指标在整体上与人的行为激励的关系，指出制度指标构造了人们在政治、社
会或经济方面发生交换的激励结构。同时，考虑制度创新时，要深入研究其对人
们的激励结构的影响。制度环境在外部通过对产权的晃定保护、以及国家制度对
F自由、创新的推崇来研究分析制度作为经济动力系统的激励功能。科斯定理、
产权分析铺垫了制度经济学作为科学的地位【35】．
诺斯在1973年提出其“制度决定论”时，就明确指出：有效率的组织需要在
制度上作出安排和确立所有权以便造成一种刺激。在1991年的《制度、制度变迁
与经济绩效》一书中，诺斯还提出了制度结构的主要功能是给人们以刺激与激励
的观点，并使用了“制度激励结构”的概念。他说：“制度构造了人们在政治、社
会或经济方面发生交换的激励结构。”“为了试图解释不同的历史经验以及当今的
发达经济、集中计划经济与欠发达经济的经济绩效的差异，如果不将制度中派生
的激励结构作为这一研究的一个重要组成部分，这一研究对我来说将是一个无结
鬃的试验”136J。这里，诺斯的观点是明确触，即对人的刺激和激励离不开制度指
标结构，而刺激和激励人的制度指标结构有优劣和好坏之分。好的制度指标结构
驱使人们傲有利于经济增长的事，不好的制度指标结构则驱使人们作不利于经济
增殴的孰
3．3．2制度降低交易成本
科斯最早提出了交易成本的概念，并论证了企业制度具有降低交易成本的功
能。他在1937年发表的《企业的性质》一文，标志着交易费用范畴的刨立和交易
费用理论的初步形成。科斯提出企业制度的存在就是为了降低交易成本。在科斯
厅束．f苻场交易过程不是没有代价的，并不像正统经济学所假设的那样，价格信
息足充分的并为一切当事人所掌握。相反，由于价格信息的不充分、不确定，交
易过程存在摩擦，交易当事人需要寻找、谈判、履约，有时甚至诉诸法律。所有
这⋯切都要花费一定的交易费用。交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的
费用，以及谈判和经常性契约的费用。阿罗(Arrow,1969)认为，交易费用是经济制
发的运行费用。诺斯则说，交易费用是决定一种政治或经济体制结构的制度基础。
科斯的制度起源理论揭示了交易费用与制度形成的内在联系：交易费用的存在必
然导致制度的产生，制度的运行有利于稳定有序的秩序的形成，从而能实现交易
镯用节约。没有制度约束，斯密“看不见的手”带来的可能不是繁荣，而是社会
经济生活的混乱。因此可以说，制度为节约交易费用提供了有效途径，而交易费
14
两北工业大学硕士学位论文第三章制度环境对经济增长的影响及其影响途径
用的节约则是市场秩序稳定有序的主要标志。
3．3．3制度指标体系结构规定了其它生产要素的结构和效率
一个国家的关于鼓励外商投资的制度规定，常常改变了一国的产业资本的结
构；一个国家关于人才流动的规定，改变了人力资本与知识的结构；如果一国的
制度传统和制度安捧有藕厅创新，则技术的进步加快，经济效率提高。这里制度
的作用类似于一个乐队的指挥，各个影响经济发展的因素就是乐手，乐手在一个
好的指挥的指挥下，才能演奏出美妙动人的音乐。如果这个指挥不懂音乐指挥的
话，情况就是相反的网。
3．3．4制度为实现合作创造条件
制度的一个功能就是使复杂的人际交往过程变得更易理解更可预见，从而不
同个人之间的协调也就更易于发生，以此增进主体之间的合作与交往。经济活动
具有高度复杂的相互关联性，因此对他人行为的预测就成为个人选择的必要前提。
但信息的不完全、理性的有限性及道德判断的分歧使人的行为往往难以确定，惟
有在一定的制度框架下，人的行为才具有可预知性。因为一定的制度框架为行为
主体的责、权、利的明确划分提供了强制规范，这使每个行为主体的目的、手段
及与之伴随的后果之间具有了客观的因果关系，因此每个行为主体的行为不仅具
有最大程度的可预知性、可计算性，而且具有相对的稳定性，给主体间的合作创
造了条件。传统经济学强调了经济当事人之间的竞争，而忽略了合作。如果说竞
争能够给人们带来活力与效率的话，那么合作能够给人们带来和谐、稳定的秩序
与高效率。在社会生活中，人与人之间的关系并非只有竞争，而且还有合作，竞
争与合作是一对矛盾的统一体。因为人的有限理性和信息不对称等方面的原因，
人自身不可能处理好竞争与合作的关系，正是从这个意义上讲，制度就是人们在
社会分上与协作过程中经过多次博弈而达成的一系列契约的总和。制度为人们在
广泛的社会分上中的合作提供了一个基本的框架p8l。制度的功能就是为实现合作
创造条件，保证合作的顺利进行。尤其在复杂的非个人交换形式中，制度更加重
要。所以，制度的基本作用之一就是规范人们之间的相互关系，减少信息成本和
不确定性，把阻碍合作得以进行的因素减少到最低限度。
3．3．5制度提供人们关于行动的信息
在经济发展过程中，个人的习惯性行为逐渐形成制度化的惯例，它们之所以
能够发挥积极作用，源自其所具有的信息功能，即它们能有效地处理提供给当事
人的信息，减少日常行为中所包含的计算量。一个人只有在所有其他人的行为是
两亿工业大学硕士学位论文第三章制度环境对经济增长的影响及其影响途径
W预测的，并且他能够正确地预测的时候，才能在任何规模的集团中理性地选择
或计划。制度规定人们能做什么，不能做什么，该怎样做，不该怎样做，也就等
于告诉了人们关于行动的信息。借助制度提供的信息，人们可以确定自己的行动，
_’般来说，只要自己的行动是符合规则的，他的行动就能达到目的。借助制度提
供的信息，人们也可以预期他人的行动。由于人的行动是与他人发生关系的，是
和他人的行动互动的，因而获悉他人的行动信息就显得尤为重要。只有知道他人
的行动，知道他人对自己行动的反应，才能决定自己的行动，才能合理地调节与
他人的关系，从而达到自己的目的。在现实生活中，人们从事一项活动，不担心
该活动足否做过，而担心没有制度，即没有程序、没有模式、没有尺度。在这种
情况下，人们无法得知他人的反应，从而也不知道自己的活动会产生什么结果。
这会导致两种情形p9】：一是无所适从；二是产生从众心理。这种情形在新旧社会
交替和一种社会转轨变型时期表现得尤为突出，这会使社会上的一些特殊阶层或
“聪明人”抓住制度的空白和比较混乱的时机大肆捞取不正当的利益。在有制度
存在的情况下，则所担心的是该程序、模式或尺度能否像规定的那样得到执行。
如果一种虽然看上去很好的制度得不到严格的执行或者根本就没有被执行，那么
这种信息就会对人们产生强烈的刺激：人们或者冷眼旁观、静观其变；或者猛烈
抨击、大加谴责；或者干脆就同流合污。无论上述哪种情况发生，对社会的危害
都屉F!大的。
3．3．6制度畿约束主体的机会主义行为
制度是限制，制定规则的目的也在于限制。新制度经济学在对人们的行为进
彳于研究时，曾这样假定：人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行
为倾向。由这个假定可以推论出一个结论：由于人在追求自身利益的过程中会采
取非常隐蔽的手段，会使用狡黯的伎俩，因此即使是交易契约双方都签订了协议，
未来的结果仍然会具有很大的不可预见性【柚】。显然，这种人的机会主义行为结构
必然会使市场秩序形成混乱。制度的限制或约束是必要的，正是因为它的存在，
社会才可能稳定，秩序才可能形成。如果每个人都凭个人的好恶或个人利益而损
人刊己，社会必然陷入混乱或无序。没有社会秩序，一个社会就不可能运转。制
度安排或工作规则形成了社会秩序，并使它运转和生存。制度可以在一定的程度
上约束人的机会主义行为倾向。
3．4本章小结
当前我们要实现经济增长模式的根本转变，转变的力度和成败，不仅仅取决
-j：人们在主观上对于“集约”增长的优越性是否有足够的认识，甚至也并不主要
西北工业大学硕士学位论文第三章制度环境对经济增欧的影响及其影响途径
取决于政府能够为此采取多少种强有力的政策措施，而根本上取决于能否形成一
种与转变目标相匹配的制度安排，如果社会所有经济主体都具有“集约”增长的
内在激励，想要并且千方百计地采用“集约”增长模式：社会所有主体都必须实行
“集约”增长的强有力的经济约束，不得不采用“集约”增长模式：社会所有经
济主体都能够顺利地、低摩擦、低成本地采用“集约”增长模式，那么经济增长
模式的转变就会自然而然地发生．
通过以上的分析，可以概括出，制度环境的作用在于：制度通过向人们提供
一个日常生活的结构来减少不确定性，制度是人们发生相互关系的指南，制度构
造了人们在政治、社会或经济方面发生交换的激励结构。制度通过激励实现资源
有效配置，制度通过产权实现预期，制度通过规则降低费用，制度经历博弈实现
合作，制度是其它经济要素的增值器。总的来讲，制度通过激励、分配、保障、
合作等手段实现经济效率。
17
西北工业大学硕士学位论文第四章制度环境指标体系的确立
第四章制度环境指标体系的确立
制度环境是指一系列用来建立生产、交换与分配基础的政治、社会和法律基
础准则。它是一地区正式制度和非正式制度对经济产生影响的因素的总和。我们
对制度环境的研究主要是基于短期静态因素分析，虽然从长期来看，制度环境应
该是一个动态的过程。我们对制度环境的度量也只是相对的，即制度环境的最终
得分是表示各个省市在我国渐进式的制度变迁过程中制度环境同最高和最低的省
份相比的相对位置，不能表示一地区离最优制度环境有多远。
4．1制度变量和制度环境的度量
樊纲、王小鲁在《中国各地区市场化相对进程报告》中，将市场化指数分解
为5个方面、23个分指标进行计量，并将这种相对指数作为一种制度变量，分析
中国的各地区体制改革进程的相对关系。他们将制度变量从众多经济因素中分离
出来独立研究，并给予量化。但他们主要是就各地区市场化程度进行测度，重点
不在于规范制度环境的内涵和指标【411。本文将主要采取类似于该市场化指标体系
结构来建立我国制度环境的指标体系。
《中国人民大学中国经济发展研究报告2002))在对制度变量进行计量时将制
度界定为：市场化程度、非国有化水平、开放程度和非农水平等四个方面【4zJ。毽
这一体系主要是为测量我国经济体制改革绩效与制度变量间的关系而设定，并不
能对制度环境进行综合评价，而且就研究制度环境而言，它所包括的变量也不完
全。
山东经济学院的金玉国用三个方面来测量一地区宏观制度环境：产权制度、
市场化程度和对外开放程度。与此相应地他引入了三个指标：非国有化率、市场
化程度和对外开放程度。并给出了计算地区制度环境综合指数的方法。但是他用
来衡量制度环境的几个指标过于简化，而且对三个一级指标权重的赋值过于主观。
中南财经政法大学的卢现详、徐俊武在《制度环境评估指标体系研究》中引
入了市场化进程、信用法律体系、政府职能的转变、对外开放程度、地方文化及
居民行为特点等五个方面，构建了一套有5个一级指标和18个二级以及7个三级
指标组成的制度环境评估体系。但是这套制度环境体系的构建是在针对吸引外资
的基础上完成的，只能代表了制度环境指标的片面性特征。
西北工业大学硕七学位论文第四章制度环境指标体系的确立
4．2影响我国经济增长的制度环境指标的确立
在以上分析总结前人工作研究的基础上对影响经济增长的制度环境指标进行
构建，分别从内部因素也就是内部指标环境，外部因素外部指标环境两个平台进
行确立。论文认为影响经济增长的制度环境指标在内部主要体现在产权的确立上，
产权的设置和明确可以减少不确定性，降低交易成本，并部分降低生产成本，由
此可以提高经济效率。但这里隐含了产权运行存在正效率的前提，因为产权的设
蔑也有一个效率的问题，严格来讲，当产权运行有效时，即产权运行效益大于无
产权运行成本时，才会出现产权设置与明确和经济效率成正相关。而外部平台一
～政府职能、法律保障、市场化进程的构建就是为了保障产权的设置和明确，并
且通过产权而发挥作用。
4．2．1内部指标环境的确立
内部指标环境的确立，主要表现在产权的确立上【43】。在经济学上，产权是对
终济t体财产行为的法律界定，包括使用权、收益权和转让权等。市场经济中，
产权片j以界定人们在交易中如何收益、如何受损以及如何补偿的行为权利。产权
不是一种单个主体的单个权利，是至少两个经济主体之间的一组权利，’以不同的
形惫存在于社会经济组织之中；有调节各经济行为主体之间责权利关系的功能；
按一定的规则被使用会产生大于或小于其自身价值的价值：其表现形式为使用权
HI收益权；本身具有可交易性。产权制度是产权的强制性代表，由一系列的产权
戈系和产权使用规则结合而成，其功能是使不同的经济行为主体的产权产生满足
其爰求的效果。产权制度的功能要求产权关系、产权使用规则、两者的结合方式
都必须是清晰的，这是产权问题的基础。只有产权在法律地位上和经济活动中有
别确的界限，才能确定产权的主体及各主体的责权利关系；产权制度才能发挥资
源配置作用，使不同的产权主体将自己的财产以产权的方式通过市场选择实现有
效组合。
现代产权理念的鼻祖科斯是从交易成本概念引申出产权的，没有现代经济学
对2易概括的挖掘，也就没有对现代产权的认识。在“科斯定理”中，科斯指出
了产权与交易的密不可分的关系：在新古典一贯假设的零交易成本世界中，不论
初始产权是怎样的，交易各方通过市场进行合法权利的调整，总会导致总产出增
加：然而，一旦进入正交易成本世界，情况就大不相同了。由于契约的制定与履
行等成本可能会很高，高到潜在有利的交易不可能实现，所以，在正交易成本情
形F，产权的初始界定无疑会对经济绩效产生显著影响。
罗纳德·科斯在1937年发表的《企业的性质》中提出了上述的思想。在1960
两北工业大学硕十学位论文第四章制度环境指标体系的确立
年发表的《社会成本问题》中，他又进一步明确了交易成本的概念。这样，人类
在解决各种社会关系和利益矛盾时，就有了可供选择的客观依据——交易成本，
也就可以由此去理解产权的意义。产权与交易成本是什么关系呢?巴泽尔认为：
“交易成本定义为与转让、获取和保护产权有关的成本。”如果产权被完整界定时，
交易成本一定为零；而如果交易成本大于零，产权就不能被完整地界定。
交易成本实际上就是竞争的规则。通过交易成本范畴，可以把社会性质不同
的组织、市场结构、国家形式结合起来，形成一个统一的标准——用交易费用的
大小来比较效率和存在必要性。这从产权理论上来认识，就是交易成本最小的制
度安排是最有效率的。而从前面的定义，我们知道，这要求产权转让、获取和保
护的成本最低，在很大程度上，我们知道，这意味着政府权利的节制、同时运转
的有效。虽然研究产权的文献从形式到内容都有很大差别，但在总体上有共同点，
即强调在产权、激励与经济行为之间具有内在联系。由于资源的不同的产权约束
会进入决策者的效用函数，因而，一般产权体系的变化必然影响到人们行为的方
式，并通过这种对行为的影响，进而影响资源配置、产出结构、收入分配等经济
发展的不同方面。
现代产权制度是一个经济运行的基础，有什么样的产权制度，就会有什么样
的组织，什么样的技术，什么样的效率，产权是私人谋取自我利益的社会性制度
约束，这项约束可以解释人的经济行为和经济增长的业绩，因为不同的产权约束
对一个经济的交易费用水平有决定性的影响。
产权理论的贡献就在于，他们指出产权和市场竞争是经济发展的基础。在交
易成本为正的情况下，不断增加产权界定的明晰度，促迸产权向更有效率的堪淦
转移，同时在竞争过程中降低产权界定契约执行的成本，这样才能确保经济不断
发展。
产权制度之所以是经济制度的基本要素，因为它影响着资源配置和经济制度
的效率。
(1)减少外部性，提高社会福利水平
产权明确界定，交易受益和受损的程度在更大程度上对交易当事人发生影响，
即交易当事人完全对自身行为的结果负责，从而减少交易的外部性，提高了社会
总福利水平。
(2)现代产权制度是社会信用体系的基础
界定明确的、受法律保护的产权减少了经济活动中的不确定性，使经济当事
人的利益预期和法律责任清晰化。
(3)现代产权制度保证了一种自由选择和公平交易的经济关系
交易当事人根据成本与收益的比较作出是否交易的选择。当大量的交易都在
这种条件下进行时，整个社会的资源配置就会优化，并引致社会福利的增长。
两北工业大学硕十学位论文第四章制度环境指标体系的确立
从本质上说，界定产权并不是目的，而只是影嗨经济发展的手段．在交易过
程中，产权总是通过具体的契约安排体现出来，进而作用于经济发展过程的。张
五常通过对分成租佃制的研究，证明了只要产权界定明确，并且存在市场竞争，
选择怎样的契约并不会带来经济绩效的差异。真正决定经济发展绩效的不是表面
上看到的这种或那种契约形式，而是支配契约安排的签订与执行的产权制度。诺
颠’认为，有效自辱产权安捧是经济增长盼关键。只有产权受到保护和足够的尊重、
能够较好地得以实施，公平、有序的竞争才有可能存在，经济增长才有可能出现。
4．2．2外部指标环境的确立
外部指标的环境的确立，表现为三个方面，即加强政府的职能、加强法律制
度的建设以及进一步加强市场化程度。
(1)加强政府职能
政府是一个受制于有限理性和代理人机会主义双重约束的集体行动者，这一
性质决定了政府的存在既是“经济增长的关键，又是经济衰退的根源”。正如世界
银行发展报告所说的那样：“在世界各地，政府正成为人们注目的中心。全球经济
具有深远意义的发展使我们再次思考关于政府的一些基本问题：它的作用应该是
什么，它能做什么和不能做什么，以及如何做好这些事情。”㈣政府的作用应该是
什么，是政府的职能问题：政府如何做好这些事情，是政府管理方式的问题。政
府职能是根据社会需求，在国家和社会管理中承担的职责和功能。政府管理方式
圭要是政府实现其管理职能的手段和方法，通过管理方式政府职能由理想变为现
实。政府的职能有如下几个方面t
1)维护法律和秩序
如前所述，非正式规则无法克服的各种环境因素导致需要政府来外在地推行
和执行规则，从而形成布坎南所说的“国家保护职能”。(布坎南，1989，第245
页)mJ政府保护职能的中心应当是支持和增强社会秩序和经济秩序。政府通过制定
和执行制度而实施的保护职能应有助于实现以下目标。
增进社会协调和信任。政府通过制度帮助人们理解复杂而混乱的周围世界，
因而在相当程度上保护了人们，使人们免于面对不愉快的意外和他们不能恰当处
理的情形。由正式规则支撑的信心使人们能够承受试验的风险，更富于创造和扩
张企业家精神。
防止和化解冲突。制度既需保护又需限制个人自由。没有对自由的恰当限制，
社会将堕入无政府状态。当不同的人追求其个人目标、行使其个人自由意志时，
常常会影响到他人的利益。于是，就会产生如何使个人行动自由受到最佳约束以
避免破坏性冲突的问题。正式规则通过划定自主行动的范围，能起到这样的作用。
西北1=业大学硕七学位论文第四章制度环境指标体系的确立
即：依靠限制任意行为和降低冲突可能性的规则，以一般性的、预防性的方式限
制个人的绝对自由，或是在冲突已经发生的情况下，以先前制定好的、可预见的
制度方式来裁决冲突。如通过正式司法程序解决民事纠纷。
2)纠正市场失灵
在新古典经济学的分析框架中，政府作为“市场失灵”的救治者而取得了合
理的存在。政府因被视为万能的制度设计者、资源分配的统治者而被期待着发挥
合理的和中立的作用。政府通过正式规则纠正市场失灵的主要有如下方式。
对企业的微观经济行为进行规制。如美国的《反垄断法》、中国的《反不正当
竞争法》等。均对避免市场垄断和消除垄断的负效应做出了明确的规定。又如美
国的“污染许可证交易”制度，通过利用市场机巷0本身来激励企业减少污染排放，
从而解决污染的负外部性这一全球难题等。
政府实施宏观经济政策。主要是财政政策、货币政策与产业政策等，以解决
失业、通货膨胀与经济失衡等问题。如通过财政转移支付政策、累进税制等措施
来改善地区经济的不平衡发展和控制贫富差距；通过货币政策的实施来遏制通货
膨胀：通过产业政策来调整经济结构、促进产业升级、引导投资、促进出口等。
3)界定产权和分配产权
有效率的经济组织是经济增长与发展的关键。一个有效率的经济组织在西欧
的发展正是西方兴起的原因所在。而有效率的经济组织的产生需要在制度上做出
安排、确立产权从而对人的经济活动产生一种激励效应。因此，政府必须对声权
进行明确的界定，这将有助于减少未来的不确定性因素，从而降低产生机会主义
行为的可能性．
政府在产权制度形成中的作用主要在于1461：政府凭借其暴力潜能和权威在全
社会实现所有权；政府的度量衡标准化有利于降低产权界定、转让的交易费用。
可以说，离开了政府，现代意义上的产权制度无法建立起来。如前所述，政府在
建立规则的过程中也存在相应的局限性。因此，政府在执行界定产权、分配产权
这一职能时有必要做出明确界定．
政府在配置产权方面的核心职能是为产权的运行提供一个公正、公平，公开
的制度环境，并提供产权运作的规范。即政府应为产权的界定、转让等运作制定
“游戏规则”．如资产评估、产权的量度、产权交易法规、产权交易契约的实行、
产权市场的建立等都需要政府制定相应的法规。
利用法律制约利益集团通过重构产权实现财富和收入的再分配。能否通过政
治程序以及法律等手段遏制国家权力对产权的干预和控制是能否建立有效产权的
基本前提。
从经济学的角度研究政府职能，它主要强调市场优先，政府职能主要是弥补
市场不足。如美国学者安德森提出，政府应该由七项基本职能：提供经济基础、
四北丁业大学硕士学位论文第四章制度环境指标体系的确立
鼹供各种公共商品和服务、协调与解决团体冲突、维护竞争、保护自然资源、为
个人提供获得商品和服务的最低条件、保持经济稳定。萨缪尔森指出：在一个现
代的混合经济中，政府执行的经济职能主要有四种：确立法律体制、决定宏观经
济稳定政策、影响资源配置以提高经济效率、建立影响分配收入的方案。
凯恩斯在1929-1933年资本主义世界爆发的大规模经济危机后深刻反思了政
府和市场机制的关系，得出了私人经济具有内在的不稳定性的著名论断，印：当
经济面临某种外部冲击时，市场力量并不足以使经济恢复到充分就业的均衡水平，
经济将面临一个痛苦而缓慢的调整过程，主张通过政府预防国家经济的崩溃。但
针对经济全球化，发达资本主义国家的主流看法是，经济全球化时代，由发达资
本主义国家主导的经济管理的全球化和主导政治与社会管理的民族国家之间将发
生分裂，其代价是削弱民族国家的功能，导致民族国家逐渐失去权力。他们认为
目前的经济全球化实质就是全世界范围内最大限度地减少政府对经济的干预，最
终导致国家政府管理的弱化，以致终结。这种观点在很大程度上是对凯恩斯的抛
弃。
随着经济全球化步伐的不断加快，国际资本流动的日益增强、跨国公司的经
济活动11趋频繁、市场全球化、地区和国际经济一体化、国际经济组织的功能加
强及幽际竞争的日益加剧等并未真正损害政府的权力；政府支出占国内生产总值
(GDP)的比重并未减少，这些因素反过来强化了政府管理，促进了政府作用加
强。，实践证明，经济与社会生活越复杂，越需要加大政府的调节力度。
(2)法律制度的完善
现代和谐社会存在着复杂的社会分工，需要运用法律规范来组织、调节社会
关系和调整市场主体的行为。市场经济的本质决定了它对于法治的依赖性。市场
解『行的特征是利益主体多元化和资源配置市场化。这两个特征决定了市场经济必
然足法治经济。这是因公平的市场竞争而获取利益的经济体制，因而首先，需要
法确认和保障市场经济的主体及其权利义务。即市场经济主体的成立条件、法律
资格、具体的权利义务都需要法予以明确地规范；其二，保证市场经济正常运行
的f订场交易规则和竞争规则需要法予以确认和保障；其三，避免市场经济的盲目
性、滞后性，保持国民经济的总量平衡，引导生产力合理布局所不可或缺的国家
权力对国民经济的宏观调控也需要法予以确认和保障；其四，由于现代市场经济
是国际性的，为了确保国家经济体制的健全和完善，保证中国市场主体在国际经
济父往中的利益和国际性经济活动的正常进行，还需要法确认和保障社会主义的
对外经济关系。从各国经济体制演变的历史经验来看，一个国家能否真正实现从
传统市场经济或计划经济向现代市场经济的转变，关键在于能否真正建立起适应
市场经济需要的法治基础。
1)法治保障经济活动的良性运行
西北工业大学硕士学位论文第四章制度环境指标体系的确立
构建和谐社会至少需要形成四种健全的社会机制，即利益表达机制：激励动
力机制；整合平衡机制和利益救济机制旧。在社会转型时期，社会各阶层的地位
和利益关系都在发生深刻变动，因此各种市场主体和社会主体的愿望和要求需要
充分表达，为此，要创造以宪法及宪法性法律为主要法律形式的利益表达机制，
开辟和疏通各种渠道反映他们的利益需求，并引导各种利益主体在以理性、合法
方式表达利益诉求的基础上解决利益矛盾和冲突。
2)法治保障激发经济活力的技术创新
经济发展中的技术创新本质上是一种制度现象，法律制度对技术创新有着至关
重要的作用。实践证明：一个社会的法律制度(专利法)如果明确规定发明人对
技术享有专利权并为这种专利权提供有效的保护，那么这个社会将更加富有“创
新精神”，并且更能促进经济的增长。法律在这方面的作用主要是：一一，把科学技
术活动及其成果宣布为权利；二，组织和协调科学技术的发展，明确科学技术发
展在国家经济和社会发展中的战略地位、科技发展规划和计划、科技管理机制、
科技奖励制度、科技活动主体之间的权利和义务，推动科研成果转化为现实的生
产力，改革科技管理体制和组织体系，推动科技一经济一体化。
3)法治保障市场资源的有效利用
安定有序的社会环境内含经济活动的有序运行，市场经济的特征决定了多元
化的利益主体必然通过合作与竞争而获取各自的利益。法律制度能够为社会提供
一个合作与竞争的框架，在保证资源得到最优利用的同时它还避免了因竞争的无
序而造成的资源浪费。在经济发展中，政府应该强调法律秩序在构建社会合作与
竞争关系中的地位，切实地分析经济发展过程中制度住因素的重要作用及其作用
机理。
4)法治保障资源分配的公平正义
公平正义是经济健康增长的基本特征之一，它包括经济活动过程中市场主体
在市场竞争中的机会平等和利益分配公平。要真正保障市场经济的公平正义必须
依靠法治。其一，法律制度保障“机会平等”，机会平等指得是均分活动的可能性，
社会上的每个职位向所有人开放，使每个人都具有同等地从事活动和选择职位的
权利，人们有同样的合法权利以自己的能力、智力、体力、风险承受力以及主观
努力参与竞争，相应地，都有进入有利的社会地位和拥有物质财富的同等的可能
性。其二，法律制度保障分配公平，社会主体多种多样的经济利益要求，必然要
形成不f司的利益关系和利益分层，如何公正合理地分配利益，保障分配公平t需
要有一个公正合理的法律制度设计来保证分配正义的实现。
上面的分析表明，拥有健全适当的法律体系对国家的繁荣非常重要，这是促
进经济发展的根本保证。拥有一个适度的法制基础架构，通过约束政府、约束经
济人保护财产及合同权利，创建有效的激励机制，鼓励技术烈新，这些对于促进
两北工业大学硕士学位论文第四章制度环境指标体系的确立
一个国家的经济增长至关重要．
(3)进一步加强市场化程度
市场经济是制度经济，需要一系列有效的制度安排来约束市场主体的经济行
为，才能有效地避免“道德风险”，降低“交易费用”，促进经济持续快速增长。
从经济学的角度看，市场不仅仅是交易的场所，甚至主要不是交易的场所，而是
一种资源配置的方式，是人们群体行为所选择盼甩来保证资源配置的一系列制度
安排。新制度经济学把“市场定义为一套制度。其中大量的特种的商品交换有规
律地发生，并且在某种程度上受到那些制度的促成和构造⋯⋯简而言之，市场就
是组织化、制度化的交换”。作为一种制度安排，市场是由以下几个方面的内在要
素构成的：市场体系、市场机制、市场主体、市场组织和市场规则。
一个国家的经济增长不仅取决于调配资源的节约和高效，而且还取决于该国
经济制度对经济主体的激励作用。为此，我们首先应该在不同经济制度的运作机
理t进行比较和分析。我们知道，一个社会的生存必须解决三个基本问题，即生
产什么、如何生产和为谁生产，而解决的方式就是所采用的具体经济制度。当今
世界，经济制度一般分为市场经济制度和计划经济制度。每一种经济制度都包括
产权制度、协调机制、激励机制三方面的内容。市场经济是在产权明晰的基础上，
用价格机制来调配资源，以个人利益最大化来激励经济主体参与经济活动。计划
经济则基于公有制，用计划机制调配资源，以整体利益为导向来指导经济主体的
经济活动。
市场经济条件下，企业在投资报酬最大化的激励下，成为经济增长推动力盼
主要源泉。企业学习和运用新知识的外部性迅速转化为企业的生产率，推动企业
效益的增长。当所有企业的效益提高了，那么为整个社会提供的产品就丰富，经
济就增长。而每家企业的效益提高，说明通过市场它所获得的报酬增加了，于是
企业的投资积极性增加，从而推动整个社会投资的增长，进而推动整个社会的长
期增长。从这里的分析看，市场经济推动经济增长的机理是来自内在的激励。与
此相反讨‘划经济的激励而来自予实现某种整体利益，而且即使实现了整体利益，
对劳动力和生产要素的报酬也保持低增长甚至保持不变，计划经济国家的目标是
在攻府以熏工业导向发展战略的推动下，寻求对实物资本投资的最大化，建立一
套完整的民族化的重工业体系，这种激励方式必然导致高速增长不能持续。这一
点，可以从历史上不同国家的实践中得到印证。
在很长一个时期内，西方的经济学界总是假设制度为既定，并在这一前提下
讨论经济的增长，于是制度，无论是政治制度还是经济制度，同经济增长之间的
关系就小在经济学讨论之列。然而实际上，制度创新既然同经济增长有密切关系，
而制度创新必然涉及政治制度的变动，包括政府组织的变动、立法制度的变动、
政府行为准贝叮的变动等等，以及市场经济带啵的变动，包括产权、经济运行机制、
西北工业大学硕士学位论文第四章制度环境指标体系的确立
分配机制的变动等等，这样，在讨论经济增长时，那种假定政治制度与经济制度
为既定的前提就不一定能成立。特别是在各种制度和机制尚不健全的发展中国家，
尤其如此。这就使制度创新成为发展中国家经济增长必需的基础与前提。
从前苏联以及改革开放前我国等中央计划国家的实践来看，政府在以建立完
整的一套重工业体系为导向的发展战略的推动下，寻求生产资本投资的最大化，
维持很高的积累率，而对劳动力和生产要素质的报酬固定在低水平上。所以，计
划经济在经济发展的初期的确促进了经济的高速增长，但这种制度对劳动力和生
产要素的投入没有激励作用，因此，使得经济不能保持长期稳定增长。这就是80
年代以来苏东及中国、越南等国放弃计划经济转而走上建立市场经济道路的原因
之一。历史宣告了在现有的条件下，计划经济的失败。
但是，市场经济的建立与完善并非易事。许多经济制度转轨的国家在完善的
市场经济制度确立之前，市场对经济主体的激励作用还不能完全发挥出来，市场
的经济效率是比较低的。一般来说，市场经济制度是否完善，决定了经济效率的
高低。这可以从著名的“莱索托经济学实验”得到证明；经济学家莱索托带领4
名学生分别在市场经济制度完善程度有重大差别的秘鲁和纽约建服装厂，要求在
取得许可证的过程中，忠实履行每道手续，不到万不得己不能行贿。结果，翟秘
鲁花费了289天，且经过2次行贿才获得批准；而在纽约则在没有行贿的情况卞，
4个小时就办妥了～切手续。后者的效率是前者的700倍。这个实验说明：笫一，
完善的市场经济制度才能使价格机制在配置资源的过程中发挥完全的作用，才能
节约资源，降低成本，提高效率；第二，市场经济制度的不完善，给政府干预经
济提供了机会，一方面有利于经济增长，另一方面也导致了腐败与低效率【棚J。
既然市场经济制度还不完善，那么它就不能完全发挥其激励作用，不能最大
限度地促进知识的积累和技术的进步，不能促使企业实现报酬的最大化，就不能
最大限度地激励企业投资积极性，也就不能保证经济的长期稳定增长。理解这一
点，应当抓住两个不可分割的方面：～是尽管市场经济制度尚未完善，但也已经
促进了当地国家经济一定时期的高速增长。如中国改革开放20年以来，以高于包
括四小龙在内的东亚新兴工业国家的速度迅速增长。这一时期的高速增长虽然并
不顺利，但逐步建立市场经济的过程己经极大地解放了生产力，取得了前所未有
的好成绩。显然，这一时期的高速增长不能仅仅归功于实物资本的投资，否则，
就会如经济学家克鲁格曼对东亚增长的预料一样，中国的经济增长也是“兔子尾
巴长不了，”而应将大部分的功劳归于制度的转轨。二是所谓“市场不够政府来凑”，
政府将弥补市场的不足。从实践上看，我们既有香港、新加坡这样的完善、自由、
透明的市场经济制度的例子，也有韩国、日本这样的政府主导型市场经济制度的
例子。前者，政府以间接的立法手段调控经济，经济的自由度和透明度高，众多
中小企业投资活跃，经济适应性强，灵活性好，对危机盼承受能力强，从而，能
两北工业大学硕士学位论文第四章制度环境指标体系的确立
够抵御金融风暴的袭击，经济维持稳定增长：而后者，政府涉及经济较深，甩超
市场的力量组建大型企业，并给予金融方面的支持，这样虽然很快就能建立一批
支撑整个经济的大企业。但是，政府与企业关系过于密切，往往导致官商勾结，
宿败和寻租现象严重，实际上，这些由政府帮助组建的大企业内部往往矛盾重重，
可能会因为经营不当或承受不住国际竞争压力而陷入破产。而且，这些大企业若
要靠政府在财政和金融方蘧的优惠扶持才能成长和发展，那么它就不是具有生命
力的产业发展方向，政府对其扶持就应打个问号。
比较来看，我们从近年的经验与教训中已经可以确定，今后我国改革的目标，
应该是尽快建立和完善市场经济制度，政府不直接干预经济，建立如香港、新加
坡这样的完善、自由、透明的市场经济制度，最大限度地发挥市场的作用，以此
作为经济增长的基础与前提，来保障经济长期稳定增长。
4．3本章小结
制度环境是通过产权、政府、法律和市场化这些环节来影响经济增长的。经
济增长不仅取决于投资和技术革新。而且依赖于经济活动的制度环境。制度变化
改变着投资的激励机制，这种变化直接关系到投资是否有正的回报，而这种正的
回报正是经济增长的源泉。社会制度与思想意识要能促进经济增长，技术才会得
到运用，才能有效地正确使用人类先进知识宝库中的仓q造和革新。
中国的制度要素既包括所有制这一基本经济制度，也包括具体的经济体制。
对两种经济体制下经济增长状况的考察表明：必须对传统计划经济体制进行改革；
而旨在建立社会主义市场经济体制的改革一定能够推动经济持续均衡增长。中国
20多年的改革开放所取得的巨大成就己经证明了这一点。市场机制对传统计划经
济体制的逐步取代，大大提高了资源的配置效率。体制转轨给中国经济注入了活
力，．经济增长加速，20多年我国国内生产总值年均增长9％。可以说，中国近20
多年经济增长的任何显著变动几乎都是经济体制的函数；已取得的成就应归因于
新经济体制促进经济系统释放出的更大的能量，而存在的问题大多或是由旧经济
体制改革不彻底，或是由新旧体制摩擦所致。而我国经济体制改革之所以有市场
化的进程，根本原因在于我国所有制结构上的深刻变化。因此，要真正实现国民
经济的持续稳定增长，必须求诸于进一步全面深刻的配套改革。
西北工业大学硕士学位论文第五章影响我国经济增长的制度环境指标体系研究
第五章影响我国经济增长的制度环境指标体系研究
制度环境建设是经济增长的核心竞争力，其评价体系的构建，是对我国经济
增长水平的衡量进行定量分析和综合评价的基础。在前文论述制度环境指标体系
及其特点的基础上，分析了影响我国经济增长的各个因素，并针对目前国内研究
现状，提出了我国经济增长制度环境建设评价体系设计的原则，建立相应的评价
指标体系，以层次分析法对经济增长进行定量的分析和研究。
5．1影响我国经济增长的制度环境指标体系设计的原则
经济增长评价体系是对经济增长质量进行定量分析和综合评价的基础，在分析
经济增长的特征和构造经济增长体系的原则的基础上构建影响我国经济增长的制
度环境指标体系设计的原则是经济增长理论与实践研究的主要内容。
5．1．1经济增长评价体系应遵循以下原则
(1)理论与实践相结合
评价指标虽然是研究现象数量特征和数量关系的，但它却是从确定现象的性
质开始的。作为反映经济增长质量的评价指标，其内涵必须要符合经济增长理论
的基本要求。另一方面，评价指标的具体数值要通过实际工作来取得，评价指标
的内涵也会在实践中不断丰富和发展，因此，评价指标的选择应尽可能考虑经济
增长过程中可能发生的各种新情况新闯题。把理论分析和实际情况结合起来，有
助于我们更加全面深入地研究问题。
(2)需要与可能相结合
评价指标体系的设计二_方面要能够满足分析评价经济增长质量的需要，尽可
能将经济增长这一系统内的各不同方面、各不同分支的变化情况都加以描述，也
就是说，指标体系所包含的内容应尽可能全面、详尽。与此同时，指标体系中所
列入的各项统计指标应该是能够在实际中取得数据，或利用现有资料加工后取得
数据的指标。对那些虽然具有评价功能，但在实际中无法统计或难于取得数据的
指标应予以剔除。在真正建立统计体系之前，需要做许多基础性的准备工作，如
核算体系的完善，价值估算的认同等。
(3)实用性与科学性相结合
作为评价指标及指标体系首先要求实用，即指标体系要涵盖经济增长质量的
西北T业大学硕士学位论文第百章影响我国经济增长的制度环境指标体系研究
方方面面，没有重复，也没有遗漏。
要能体现出经济增长最基本的特征，
楚，指标体系层次划分清晰、合理，
(4)地区可比性
与此同时，指标体系的设计还要科学合理，
指标体系内部各指标之间相互衔接、边界清
各指标权重分配得当。
评价指标体系的作用一方面是对菜一特定地区经济增长进行定量描述与评
价，另一方面是对不同地区经济增长质量情况进行比较分析。因此必须充分考虑
到各地区在经济结构、自然环境等方面的差异，在具体指标的选择上尽可能选取
具有共性的综合指标，以保证评价结果的可比性。
(5)评价资料的可信度和公开性相结合
经济增长的评价结果要向全社会公布，必然会产生广泛的社会影响。因此，
在评价中所使用的基础数据均应取自国家权威部门公开发布的数据和各种统计年
鉴中的数据，以便于社会各界的监督和检查。
(6)可完善性
建立经济增长评价指标体系的目的是更确切地反映经济活动的成果，因此不
应过分强调它的完备性。在建立经济增长指标体系时，满足一定的客观性、科学
性和可操作性原则是必要的，但由于在经济增长质量统计中将会遇到许多精确度
量有难度的内容；在建立一套合理的经济增长评价体系将会经历一个比较长的历
史过程，需要克服种种困难。在建立初期，不应过分强调它的完备性，。不应等到
一种方法变得完美无缺时才去应用，要鼓励各种大胆的、积极的、有价值的探索
活动。可以考虑采取循序渐进的思路，先从主要的、本质的内容着手进行，然后
再逐步加以完善，直至最后形成经济增长评价指标体系。
5．1．2影响我国经济增长的制度环境指标体系设计的原则
制度环境指标体系的建设是一个可塑的、发展的、动态的系统，建立我国经
济增长的制度环境指标评价体系是对经济增长进行综合分析和评价的基础，其评
价体系的建立应该从整体的角度建立科学的制度环境评价体系f491．因此，在建立
其评价和分析模型时，需要同时兼顾以下设计原则：
(1)战略性原则
战略性的实质就是要体现制度环境内部建设和外部发展的适应性，它决定经
济增长的发展方向。制度环境的评价体系设计必须站在经济增长战略发展的高度，
提升经济竞争力，体现经济增长现存的制度环境和管理状况，要建设性地对未来
经济发展的建设环境、经济增长的发展潜力等状况作出判断和决策。
(2)全面性原则
制度环境评价体系的设计指标涉及了产权、政府、法律以及市场的方方面面，
两北工业大学硕士学位论文第五章影响我国经济增长的制度环境指标体系研究
还牵涉到外部和内部两个不同平台的各项工作内容，全面的指标收集是制度环境
评价体系最根本的原则．同时，制度环境的指标作为一个整体，应该从各个角度
来反映被评价系统的主要特征和状态，而且也要能反映出被评价体系的发展趋势。
(3)可持续发展性原则．
对制度环境的评价设计最根本的出发点是要刺激经济的健康发展，奖罚分明
的激励政策将有助于提高经济增长的积极性，有效的激励将提高经济建设的发展
速度。经济增长是社会性的，在发展成长过程中不是孤立的，只有具有长期竞争
优势的经济增长，才能在激烈的竞争中立于不败之地，因此，制度环境评价体系
的设计必须有助于经济增长的可持续发展。
5．2指标体系构造的研究
本文在上一节已经讨论过，制度环境的建设是一个可塑的、发展的、动态的
系统，从现存对制度环境研究来看，多说偏重和局限于定性分析和研究上，面缺
乏定量的分析和评估。因此，我们采取层次分析法(AHP)来更全面、科学啦系
统地分析和评价经济增长。层次分析法最早是由美国运筹学家T．L．Saty教授提出
的，它是在系统工程中对定性事件进行定量分析的一种简便方法。特别适合王多
因素多层次动态系统中各因素权重的确定[SOl。
影响我国经济增长的制度环境建设包括产权、政府、法律、市场等4个一级
指标以及若干二级和三级指标。采用层次分析法的步骤，首先，将制度环境评价
体系分解成若干层，并相应地用字母表示以便运算；其次，计算单一准则下同层
各指标权重；第三，计算各层指标权重。再计算时，要进行一致性检验。
5．2．1数据采集
为了计算方便，将各单项指标实际值做归一化处理，即化为[O，1]区间内
的数，设指标实际值分别为P1，P2⋯⋯，只，根据指标不同的性质做如下处理：
极大化指标，即数值为越大越好的指标，评价值取：
Uk。≤蒜～ 扛1，2,3,4⋯’ (1)
毋为第i级指标层中指标实际赋分，max<A)为指标中得分最大的指标的赋
分，魄为归一后的得分．
极小化指标，即数值越小越好的指标，评价值取：
两jE-T、Ip大学硕士学位论文第五章影响我国经济增长的制度环境指标体系研究
Uk：—min(—pi) i=1，2，3，4⋯⋯ (2)
pl
Pi为第i级指标层中指标实际赋分，minpi)为指标中得分最小的指标的赋分，
Ⅳk为归。后的得分。
5．2．2专家评议
对争家评议的结果，以有利于经济增长建设为标准(赋分为1)，分别赋予1、
0．8、O．6、0．4、0．2，将赋分与专家评议百分比的成绩求和就得出指标评分值。然
后，由专家讨论确定各级指标的权重，逐层计算出制度环境各个指标的评价结果。
5．2．3样本设计
在这个指标体系中，产权、政府、法律、市场等四个方面，均是一个动态的
伟系，无法利用定量的方式进行指标的量化。因此，在各个指标的量化方式上，
挠们累吲调查问卷的方式，制定相应的量化问题，得到我们的量化数据。
矧j二调查文件的样本，由经济增长调查基金组成员通过在全国范围内调研，
并按照自己的研究目的，分析讨论后制定。所有调查的对象，限定于全国各个省
一|J目治区，问卷设计4个方面72个问题，全面涵盖经济增长的各个影响因素，最
●i按_!{}!省份把数据汇总，计算结果。
5．2．4对构建制度环境指标体系的评价
广东、浙江和江苏是我国市场化进程和投资软环境建设位居前列的省份，按
暇我婀经济区域的划分，这3个省分属长江三角洲和珠江三角洲经济区。这两个
魄匦是我国经济最发达的区域，也代表了我国制度环境的最高水平。通过湖北与
喀两个地区3个省的比较，本文揭示湖北的制度环境与全国最高水平的差距来为
彤们淑藩湖北的制度环境提供参考。
拱槲前文所述，计算出鄂、粤、苏、浙四省制度环境各指标的量化数值，同
时．以同样的原则和体系对全国其他省市自治区进行同样的数值评估，并在这样
的数孑垡础上进行比较研究，见表5—1。(数据来源见附录1、2、3、4)
西北工业大学硕士学位论文第五章影响我国经济增长的制度环境指标体系研究
表5--1鄂、粤、苏、浙四省制度环境各指标得分(注：所有分值均为2001年数据)
指标体系湖北广东江苏浙江
产权评价指数0．83 o．96 0．87 0．72
政府评价指数O．80 0．84 0．93 O．90
法律评价指数O．82 O．83 o．97 0．跖
市场评价指数O．8l 0．嘶0．89 毗
制度环境得分o．82 0．92 0．93 0．勰
总体上看，各个省份在整体制度环境建设上注重程度不同，在整体上差别比
较明显。从各个纬度综合来看，广东省在产权指数的得分最高，江苏在政府指数
的得分最高，而浙江则在市场化评价指数中得分最高。综合制度环境得分，广东、
江苏、浙江的综合得分水平相差不多，但是作为湖北省则在各个方面和这三个省
份有着较大的差异，在各个方面都需要进一步的加强管理和建设。
5．3构建指标体系的相关政策建议
在我国的新旧体制转轨时期，制度环境所产生的效率是巨大的，制度变迁与
制度创新是我国经济发展和社会进步的重要因素。因此我们必须不断地进行制度
创新，使合理的制度指标体系设计对我国的经济效率起到重要的促进作用。
(1)加强政府对“有效制度”的供给能力
政府应该是制度的最大供给者。交易成本是市场经济本身无法克服的缺陷，
为了克服交易成本对市场经济带来的消极作用，政府就必须制定一系列有效的制
度来规范和维护市场秩序。制度在某种意义上来说是一种“公共产品”，其特征决
定了它的供给者主要应该是政府。但是目前我国政府对制度的供给存在着一定的
“缺位”现象，制度的供给严重地少于市场经济对制度的需求。
解决政府“缺位”的关键是要规范政府的职能。政府的主要职能应该是提供
法律和秩序，即提供制度安排。然而，一段时问以来，政府在职能定位上出现了
偏差。一方面，政府在制度供给上存在“缺位”的同对，在其他方而又存在着“越
位”的现象，最典型的“越位”是政府和财政对大量一般竞争性企业的直接控制，
过多的经济干预和过多的关照使经济效率低下。在很大程度上正是这种“越位”
造成了现在的“缺位匕另一方面，政府在制度变迁中的主要作用应该是提供、修
改和完善基础性制度安排，但是目前政府的一些活动己经渗透到契约性制度安排
上，以行政的强制性制度安排代替经济的契约性的制度安排。政府过多地干预契
约性的制度安排，是一种无效率的制度安排，供给过度同样也会对经济发展带来
西北工业大学硕士学位论文第五章影响我国经济增长的制度环境指标体系研究
危害。因此，政府应该明确自己的功能定位，义不容辞地承担起提供“有效制度”，
的责任。
(2)要建立强有力的制度实施机制
除了加强政府的制度安排供给能力外，建立强有力的制度实施机制十分必要。
在我国有些领域“道德风险”产生的根源并不在于缺乏制度法规，而是在于制度
实施机制的软化。一个国家的铡度是否有效，除了看这个国家的正式规贝呼与非正
式规则是否完善以外，更主要的是看这个国家制度的实旄机制是否有效或是否具
有强制性，离开了强有力的实施机制，那么任何制度尤其是正式规则就形同虚设。
例如，我国经济案件判决容易执行难的现象长期存在，人们就难以对经济制度产
生敬畏之心，甚至诱导人们破坏现有的制度规则。
一些人成为违约者不在于他们的基本动机与别人有什么不同，而在于他们的
利益与成本之间存在的差异。经济学家分析表明，只要当某人从事违约行为或违
法行为的预期效用小于将时间及资源用于从事其他活动所带来的效用时，此人才
会选择守约或守法。如果人们明确地知道自己如果不遵守合同也不一定要受到处
罚，这种较低的违约成本就会促使这些人冒险违约。建立强有力的实施机制，就
是要使违反或破坏制度者支付极高的成本，从而使任何违约行为都变的不划算，
即违约成本大于违约收益。在社会经济生活中制度约束硬化的标志就在于个人只
有在合法的渠道里才能实施个人收益的最大化，而违约、搭便车、机会主义行为
的成本都很高。
(3)努力塑造与市场经济的正式制度相适应的非正式制度氛围
非正式制度是属于思想意识层次的东西，它的改变会牵涉到文化的信仰系统、
价值系统、社会习惯等最内层的质素，变之不易，非一朝一夕之功。但是，我们
知道，如果既有的意识形态背离了社会进步的方向，则它将成为制度变迁的阻碍
力量。
塑造与市场经济的正式制度相适应的非正式制度氛围，就必须通过坚定不移
的长期的宣传和教育来改变不良的非正式制度氛围。通过长期不懈、以一贯之宣
传教育，使人们逐渐按照正式制度的要求，来调整现有的价值取向，逐步形成与
市场经济的正式制度相适应的非正式制度氛围。当然，我们也要逐步消除消极的、
落后的非正式制度赖以生存的土壤。
在我国市场经济逐步确立的今天，我们己逐步认识到市场经济的效率并不是
来自西方经济理论所倡导的生产资料私有制和完全自由的市场机制，而是来自有
效的制度安排和“竞赛规则”，因为制度能够为合作竞争创造条件。当前我国经济
增长过程中的主要问题是缺少一套能够充分发挥创业者积极性和创造性的有效率
的制度；缺少使技术转化为生产力的制度安排；缺少提高人力资本投资的运作机
制；缺少一套适应市场经济的国有产权运作制度；缺少让人们去合理地合法地追
西北工业大学硕士学位论文第五章影响我国经济增跃的制度环境指标体系研究
求收益最大化的机制。因此，当前我们最重要的任务就是建立一套高效率的、符
合我国实际情况的制度体系。
5．4本章小结
综上所述，经济的增长是一个制度环境的综合发展，是产权、政府、法律、
市场以及其他相关的制度价值理念、制度发展环境等一系列因素共同决定的，是
经济增长精神的风貌，是经济发展的价值理念和内在品质，是我国经济增长的综
合实力和核心竞争力的重要组成部分，深深地熔铸在经济增长的生命力、创造力
和感召力之中。因此，也只有各个方面共同和谐全面的发展，才能真正构建出强
大的经济增长实力，使我国经济在整个激烈的竞争中保持领先。
西北工业大学硕士学位论文第六章结论
6．1研究结论
第六章结论
本文通过分析制度环境在经济增长中的作用，比较了制度环境建设以往和现
在的发展观念，结合当前最新的制度经济学的发展理论，从分析当前经济和社会
情况着手，得出以下结论：
(1)制度通过向人们提供一个日常生活的结构来减少不确定性，是人们发生
相互关系的指南，构造了人们在政治、社会或经济方面发生交换的激励结构。制
度通过规定激励机制、降低交易成本、规定其他生产要素的结构和效率、为实现
合作创造条件、提供人们关于行动的信息、约束主体的机会主义行为等途径影响
经济增长．
(2)制度环境是通过产权、政府、法律和市场化这些内外部指标共同作用来
影响经济增长的。制度环境内部主要表现在产权指标的确立上，通过减少外部性、
维护社会信用体系、保证公平交易的经济关系影响着资源配置和经济制度的效率；
外部指标体系主要包含三个方面，gP]；n强政府的职能：维护法律和秩序、纠正市
场失灵、界定产权和分配产权等的职能；加强法律制度的建设：保障经济活动豹
良性运行、保障激发经济活力的技术创新、保障市场资源的有效利用、保障资源
分配的公平正义；以及进一步加强市场化程度：在产权明晰的基础上，用价格机
制来调配资源，以个人利益最大化来激励经济主体参与经济活动。
(3)制度环境建设评价体系的构建是对我国经济增长水平的衡量进行定量分
析和综合评价的基础。针对目前国内研究现状，结合经济增长应遵循的理论与实
践相结合、需要与可能相结合、实用性与科学性相结合、地区可比性、评价资料
的可信度和公开性相结合、可完善性等原则；以及制度环境指标体系应遵循的战
略性、全面性、可持续发展性原则建立相应的评价指标体系。通过数据采集、专
家评议、样本设计以及对构建制度环境指标体系的评价等指标的构造，根据层次
分析法对经济增长进行定量的分析和研究。
(4)针对制度环境指标体系的研究，提出了加强政府对“有效制度”的供给
能力、要建立强有力的制度实旖机制、努力塑造与市场经济的正式制度相适应的
非正式制度氛围等相关的政策建议。
而i,：thT、胞大学硕士学位论文第六章结论
6．2应进一步研究的问题
针对制度环境涉及因素的复杂性和指标样本设计上数据的权威性，对数据的
采集很难得到最新信息，只能在前人研究的基础上进行数学分析，使研究受到很
大的限制，并且由于手头资料有限及文章篇幅限制，本文研究内容还有很多方面
发有涉及到，将在以后的工作中进一步研究和深化．
西北工业大学硕士学竹论文参考文献
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西北工业大学硕士学位论文发表论文和参加科研情况说明
发表论文和参加科研情况说明
发表论文
二手房市场：现状·问题·对策，未来与发展2006年第12期，第二作者
高校软实力评价体系设计研究，未来与发展2007年第4期(已录用)，第三
作者
西工大软实力：问题与对策，中国教育导刊2006年第4期(课题组成员)
提升高校软实力的意义与思考，中国教育导刊2005年第17期(课题组成员)
参加科研课题
提升我校软实力研究，西工大政策研究基金，2004-2005年
西工大创。一流大学”中的软实力研究：差距·成因·对策，西工大高等教
育研究基金，2005-2007年
两北工业大学硕士学位论文致谢
致谢
在本文的写作过程中，我的指导老师郭德副教授给予了极大的帮助。无论是在
前期的选题立意、资料收集上，还是在写作过程中的文章构架及内容设置上，他
都提出了建设住的意见，使我的论文写作得以不断完善。在与他的沟通交流中，
我的理论基础得到进一步巩固，学会了如何从经济学专业的角度分析思考现实问
题，很好得开阔了思路，认识到了作学术研究所必需的严谨，感受到了探求真知
的艰辛和乐趣。在此，特向郭老师的耐心教导和启发致以衷心的谢意。
在研究生学习的三年中，感谢毛加强副教授、王欣副教授、李家军教授等老
师给予了我极大的帮助与指导，感谢办公室的邵树菲老师、沙老师和资料室的全
体老师在三年中给我们提供的热情服务与帮助。另外感谢我的好友李仕婷、叶非、
陈俐燕、王慧、麻淑芬三年中对我的帮助与关心，感谢班级所有的兄弟姐妹给我
的人生留下的美好回忆l
另外，在此也向本文中所引用的文献作者表示敬意。他们独到的研究方法和
对现实问题的睿智分析激起了我对制度经济学的兴趣，加深了我对制度的认识和
理解，使我受益匪浅。
西北工业大学硕七学位论文附录
附录
附录1 制度环境的指标体系及权重的选取
指标体系一级指数权重二级指数权重三级指数权重
1、市场亿程度a35
la、非国有经济的发展0．12
1b、政府与市场的关系O．39
lbl、市场分配经济资源的比重0．29
1b2、农民税费负担o．14
lb3、政府对市场的干预o．57
1c、产品市场的发育程度o．24
lcl、价格由市场决定的程度O．60
lc2、市场的地区贸易壁垒0．40
1d、要素市场发育程度o．24
ldl、投资的市场化程度0．50
ld2、劳动力流动性0-50
2、信用与法律体系O．25
2a、政府信用状况O．33
2b，企业信用状况0．33
2c、知识产权保护0．10
2d、法律执行力度0．16
2c、政策的透明度和明晰度0．08
3，政府职能转变0．15
3a、政府官员依法行政水平o．29
3b、政府规模O．57
3c、外资企业审批时间O．15
4、对外开放程度o．15
4a、外贸依存度o．57
4b、累计引进外资程度O．29
4c、对外投资水平O．15
5、地方文化及居民行为特点0．10
5a、对西方文化的接纳程度O．39
5b、居民经商意识O．17
5c、居民素质0．44
注：～级指数的权重和为1，同大项下的分项指数权重和为1．
州l}f廿上学硕士学位论文附录
附录2制度环境的计算公式
制度环境----0．35市场化程度+0．25信用与法律体系+0．15政府职能转变+O．15对
外开放程度+0．1地方文化及居民行为特点
币场化=O．12非国有经济的发展+0．39政府与市场的关系+O．24产品市场的发育
程度+O．24要素市场发育程度
信用与法律体系=O．33政府信用状况+O．33企业信用状况+O．1知识产权保护+
0．16法律执行力度+O．08政策的透明度和明晰度
政j静职能转变=0．29政府官员依法行政水平+0．57政府规模+O．15外资企业审批
时间
州外珂放程度=0．57外贸依存度-FO．29累计引进外资程度+0．15对外投资水平
地方文化及居民行为特点=0．39对西方文化的接纳程度+O．17居民经商意识+
0．44居民素质
附录3数据采集
勾了计算方便，将各单项指标实际值做归一化处理，即化为[O，1]区间内
的数，设指标实际值分别为Pl，P2⋯⋯，Pi，根据指标不同的性质做如下处理：
极大化指标，即数值为越大越好的指标，评价值取：
Uk一—头ul i=1，2,3，4⋯⋯
max[,piJ
P1为第i级指标层中指标实际赋分，max(A)为指标中得分最大的指标的赋
分，UI为归一后的得分。
48
两北工业大学硕十学位论文附录
附录4 鄂、粤、苏、浙四省制度环境各指标及得分
指标体系湖北广东江苏浙江
1、市场化程度1．58 6．13 7．63 7．48
1a、非国有经济的发展O．00 8．73 7．74 10．∞
1b、政府与市场的关系2．35 7．10 8．52 7．47
lbl、市场分配经济资源的比重8．09 0．00 10．00 8．84
lb2，农民税费负担o．00 10=00 曼75 9．62
lb3、政府对市场的干预O．∞ 10．00 8．44 6．24
lc、产品市场的发育程度2．75 0．40 9．45 5．84
lcl、价格由市场决定的程度4．59 0JD0 10．00 4．75
lc2、市场的地区贸易壁垒0．00 10．∞ 8．63 7．47
1d、要素市场发育程度o．∞ 9．25 4．63 9．67
ldl、投资的市场化程度O．00 8j0 6．50 10．00
ld2、劳动力流动性0．∞ 10．00 2．76 9．34
2、信用与法律体系2．88 3．∞ 8．99 6．64
2a、政府信用状况1．73 0．∞ 10．00 9．04
2b、企业信用状况7．00 O．00 1 o．∞ 6．∞
2c、知识产权保护0．00 10．00 2．13 6．诣
2d、法律执行力度0．00 7．48 10．00 2．26
2e、政策的透明度和明晰度O．00 10．00 7．23 8．45
3，政府职能转变1．50 4．55 8．06 4．94
3a、政府官员依法行政水平0．00 5．22 6．40 —10．0Q
3b、政府规模O．00 5．33 10．00 2．70
3c、外资企业审批时问O．00 0．00 3．33 3．33
4，对外开放程度O．82 8．6l 4．12 2．27
4a、外贸依存度0．oo 10．00 3．49 2．8电、
袖，累计引进外资程度o．00 10．00 2．19 o．D6
4c、对外投资水平5．47 0．∞ 10．00 4．32
5、地方文化及居民行为特点4．96 9．28 5．37 O．72
5a、对西方文化的接纳程度3。15 1 o．∞ 0．00 1。84
5b、居民经商意识0．00 10．∞ 5．71 O．00
5c、居民素质8．48 8．37 10．00 0,00
制度环境综合得分2．12 5．80 7．28 5．56
注：所有分值均是2001年数据