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山东大学 硕士学位论文 论同级地方政府间竞争及对辖区内产业结构的影响——以山东 省潍坊市下属五县市为例 姓名：程臻宇 申请学位级别：硕士 专业：西方经济学 指导教师：张东辉 20040402 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不。 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完 全意识到本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：毒浆日期： Z口跳ue,≯ 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 (保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： 导师签名：弛日期：三竺幽·1 出象又攀竣l：学位逄文 中文摘要 对政府竞争的研究起源于上个世纪九十年代，院较有代表性的 成果有：布来顿的“究争性政府”概念和阿波尔特对予“机构竞争” 豹释释等。毽综褒己蠢豹骚究，帮没有涉及劐同缀建蠢敬跨之闯鹣 竞争。本文在分桥了中国地方政府阊竞争的制度前提的基础上，认 为对经济运行最有影响的是处猩同一辖区内的同级地方政府间的 竞争。一令上级致瘀骧区蠹豹遗方竣痔，{肇必上级竣黪瓣分支捉橡 相互之问不可避免的疆展开绩效竞赛，即“政绩性竞争”。随着缀 济的发展，地方政府作为其辖区内居民和厂商的利益代表者，为了 燧遂或嚣维护本辖嚣鬈露稻厂囊兹弱盏瑟技藏之闯避孬竞争，靼 “公共性竞争”。 同级地方政府问竞争的模烈有三个假定：(1)以最小代价获墩 爨夫剥兹；(2)寨酸集会豹可瑕莞交亿；(3)遮方致瘸骞羧理瞧。 某一上级蛾府辖区内的若干个同缀地方政府，为了实现上级制订的 指标值而谯相互之间展开政绩憔竞争，这怒地方政府作为政治分支 壤援完或蕤致沼驳黥绣螫矮翁。继是当绘逡上缀致痔靛糖标蓬、蘩 任政府班子已经取得的成绩，同时存在其他同级地方政府的竞争聪 力时，该地方政府可能会选择隐蔽弹性的选择集，与其它同级地方 豉疼震歼攀魄蛙熬{毒察，这耱过璇竞争最终会对缱方政治经济俸系 造成危害。另一方面，地方政府作为其辖隧内居民和厂商的利益代 言人，具商内生的创新动力。某～个地方政府率先做出创新后，其 德蠢鎏方致纛是选择模糖还是选爨皴窭舅终鹣翻毅，取决予宅霰在稍 新成本与模仿成本之间的比较。多次博弈的结果是使得创新成为地 方政府公熬性竞争的常态解。 竞争搜褥逸方致翡会爨先笈袋那些霹滚在竞争审鼗褥优势黪 祟赋，因而会对其辖区内的产业结构产生影响。竞争会天然产生对 速度的追求，最终使得代表性指标的增长筱展趋同，璇创新的需求 裁使德{弋淡经禀斌鹣发震憝巽。零文选择蠢零害潍坊常下属静五令 县级地方政府作为实证分析样本．验证了遂～结论，并给出了相威 山琦笔人学顺Ij学位论：盘= 的政繁建议。 关键词：同绂地方政府竞争政绩性竞争公麸性竞争产业 一疥谚瀑臻一～嗡j 梅 p 结 山拳人学坝l，学位论j!= ABSTRACT It was in the 1990s that the study ofgovernment competition began．There were some ideas such as the concept of competitive government referred by Breton and the illustration of institute competition rose by Apolte。But these studies ate based on the political system ofEurope，and need to be adap￡ed for matching the situation ofChina． What’S more．8ll researchers neglect the competition between equal local governmen担． AFter illustrating the special system prerequisite of the govemment competition in China,we consider that the most influencing competition behaviors lie in the local regions．In each region the government owns several local governments．These local governments in this district，as the subsidiaries of their upper supervisor,are destined to competing for accomplishing the goals given by their supervisor,in order to gain mote political behalves。We name this kind of competition as‘'political performance competition”。But with the development of macro economy,local governments are now acting as the behalf representatives of the residents and firms in their regions。 They also compete for improving the benefits of their people or their enterprises．We name this kind ofcompetition as‘'public performance competition”． In our model ofgovernment competition，three presumes will be mentioned first． (1)The governments will pursuit the maximum behalf in the minimum cost．(2)Any change in the set of endowments carl be predicted．(3)The government has limited ration． On the one hand，the competition among local govemments that are under the control of a senior government，named as‘"political performance competition",is reasonable，because it is necessary for local government to achieve its own functions as a political subsidiary institute．But when the local govemment,facing the pressure caused by the achievement of its predecessor or its equivalent rivals，is given some goals by its supervisor,it will probably choose the concealed choice set，and play competitive games with others local government，which will do harm to the macro economy．On the other hand，acting as the agent of its people and firms，local government has the interior impulse of initiation．When one local government in the district does the first initiation,the others will have to choose what they should do． S 山东人学硬I：学位论文 Whether they do different initiation or they just simulate the previous one depends on the comparison between the cOSt of initiation and the cost of simulation．The final result of definite games is that the initiation becomes the consistent solution of the “public performance competition”problem among local governments． Some endowments in the local district are favorable in the competition，which of course will be given more attention and more privileges to develop beyond other endowments．As a result，the industry structure in the local district will be changed by this preference．Pursuing the faster speed is the nature of competition，and it will finally cause the same tendency of the fluctuation of the representative varies，while the different tendency of the development of the representative endowments．We choose five counties of Weifang city in Shandong Province aS our samples to test our hypothesis and find the result Can match it．Corresponding conclusions are given then． Key words：equal local government competition political performance competition public performance competition industry structure 6 山东人学硕’I：学位论文 一、关于政府间竞争理论的综述 在主流占据主流的新古典学派那罩，政府的角色仅仅是一个 “守夜人”。即使在该学派吸收了凯恩斯理论，承认政府应该并且 也能够控制、参与经济后．萨缪尔森还在他的《经济学》中这样写 道：“如果现代经济学能够很好的完成任务，使得自由社会大体上 T 能够消除失业和通货膨胀，那么它的重要性将会减退，而传统经济 学将获得成功。”主流经济学家这种根深蒂固的经济自由主义思想， 使得他们在一切理论分析中，总是简单的把政府看作是一个“黑匣 子”，只关注这个“黑匣子’’’输出的经济政策，至于这个“黑匣子” 本身，则不在主流经济学的研究范围之内。这样做的结果是经济学 和其他社会科学(如政治学、行政学)作为解释社会性人类行为的 学科之问的那种天然联系被切断了，从另一种意义上来说，主流经 济学是用一种非整体的世界观来看待本身就是一个整体的现实世 界。实际上，政府绝对不是一个抽象的只输出经济政策的“黑匣子”。 它其实是一个复杂的组织结构，在其组织结构内部还存在各个层次 上的相互关系。由于地域面积等客观因素和不同国家的政体差异等 历史因素，往往在一个国家的疆域之内，又划分为多个行政区域， 这些行政区域的分界，可能是自然地理的，也可能是历史人为的。 中央政府在这些行政区域里派驻它们的下一级分支机构，下一级政 府所在的行政区域内，又存在着自然或者历史的更细一层分区，下 级政府又在这些分区中派驻自己的下一级分支机构，这就形成了一 层一层的上下级关系。从各国的现状来看，一个上级地方政府所管 辖的区域内，不只是存在一个下级政府。从政治结构上而言，这些 下级政府同样都是上一级政府的派出机构，相互之间不存在隶属关 系。所以在上级政府的辖区内政治结构中，除了被广泛关注的上下 级关系以外，同级地方政府之间的关系也是一个绝对不能忽略的方 面。总之，多层次的政府结构形成了多层次的政府间关系，不仅有 纵向一对一的委托代理的关系，还有横向层面上多个地位平等的地 7 由东大学磺l：学位论文 方政府主体相互之间的关系。这魃复杂的政治结构之间的关系，对 予经{|寿豹影镳是不可小褪魏。毽楚致治与经济的联系却被长期忽键 了，直到被称为现代经济学的最新分支之一的公共选择遴论，应粥 经济学的联论假定和分析方法来研究非市场决策或者公共决策(特 别是政腐决策)，经济擎和竣浚学之阁靛遮邋考。瑟始。公共选择纛 论认为，既然社会存强着两个市场一一政治市场和经济市场，那么 同时处于这两个市场中的个人的行为原则必然是一致的。公共选择 毽论褥出鹃缝论是，巍羧澹领域嫠靛令久，墩遵覆令入黪l益最大像 原则。存在利益也就存在争夺，也就是竞争程政治领域中同样存在， 但是显然，政治领域的竞争不可能是经济领域竞争的简单克隆。公 共选择瑾谂l茎分载傻臻了经济学豹学秘愚绫来考虑致渗缀织，毽魏 他们得出的结论过分悲观，并且也没有在政府行为对区域经济的影 响机制上投入更多的注意力。 实舔．羔在兰我毒主会，足手经鳄致痔孬为帮会瑟经漭避程产生彰 响。政府作为政治组织相互之间的竞争行为对经济运彳亍过程同样也 有影响，并且这种影响正在变得越来越显著。政府间竞争问题从上 令羹冕丸卡年我开戆，盘黎渊学畿最早嚣娥磅究，至今毫经褒褥了 许多成果。国内外研究者如布来顿(B reton)、阿波尔特(Apolte)、 格尔施(Giersch)、{可梦笔、冯兴元、周业炭等都从不同的角度出 发耀述了对手这一阕戆兹褒点。 _稚来屯员(Breton)烧欧洲最早开始注意政府竞争的学者。他的最 大贡献t怒提出了“觉争性政府”(comPetitive governments)概念， 谴议鸯，在嚣家孛致籍耀关系燕蠢垂次豹，麸总体上来喾氇是竞擎 性的，各级政府是特嫌的产品的生产者和供给者，这魑产品和服务 可以分成有益的和有密的两种。=l{i来顿认为，政府和其他生产者都 楚子竞争状态，不双鞠主一缀致瓣褥戒瓷深懿分配蔽移控翻较懿竞 争，而且遥处于和同一级类似机构的横向竞争中。 德国学者阿波尔特(Apolte)则对“机构竞争”进行了详尽分 耩。缝挺一个辖区蠹懿露民努戒死类：滚费器、瘫曩、资零掏骞蠹， 且假设所肖的要素资源可以自幽流动。政治家提供不同的特殊的制 8 山东入学坝1．学位论义 度商品．以吸引各种要素流向本地区。这种竞争能够启动一些机制， 作为政治选票竞争的补充，追使执政者瓣好戆受到被治疆者的监 督。因越，转送致赡阔竞争匏动力一方嚣可以来自本辖区居民(包 括选民)的压力，另一方两也可以来自其他辖区的竞争压力。更为 重要的怒，这样的制度竞争可以带来“增进一酗或者一个地区聪民 豹攫季建”豹莰投瑟鬃。嚣波尔特矮分撬款规搀竞争，实骣主是一魏 制度竞争，但是他假定各种要豢(包括人口)都可以通过用脚投票 的方式实现在柒一个辖区内的自由流动．在实际中却并不存在这样 瓣愦瑷。后来，穆尔施(Giersch)亳嚣波尔特款基敲上又逸曩蓍攘进 了～步，把辖区之肉的竞争定义为“不流动生产要素围绕可流动生 产要素的竞争”。他所谓的．“不流动要素”主要指大多数劳动力， 只蠢，J、部分劳动力鬃舂窭舔滚动瞧；可滚动要索主要捂资零。安嚣 上，对可流动要素和不可流动要素的区分并不能绝对化。部分资本 也是不W流动的，如像建筑物这样的实物资本。 虽然且藏馥瀑拳者ll备分撰繇是锋对敬渊联郏穰致体兹，毽怒德 们的政府竞争理论具有磐适性意义。德国学者俺梦笔最早将这一理 论用于中国实际的政府竞争分析。他着重分析了俄罗斯和中国两个 国家豹缀济政治转鍪过聪，强溺竣癃竞争中豹蠲度毪鞫素。健谈为， 饿罗斯地方政府和联邦政府间的竞争实际上延缓了俄罗额的改革 进程，而中国地方政府之间的竞争，从长远来肴，在中国市场经济 秩窿豹建立过程中起了很大静作用。 国内研究者如周业安、冯兴元岛何梦笔的观点棚近，认为巾国 政府间竟争从改革开放以来．主要魁制度竞争。周业安(2003)还 癸轿了中国穗方政府竞争豹藤因，德认为，造方政府闯竞争是中央 政府经济上分权和政治上集权的结襞。有冯兴霓等参与的中国戡会 科学院地方政府竞争课题研究组(2002)认为，中国地方政府闯竞 争可敬矮拜重闷顺序，分为三个阶段，这几个时间断点分鄹怒改革靛， 改革后莘砖确立市场经济体制的强标艨。每个验段的竞争内容是誉一 样的。第一阶段的党争魑表现在要项目和指标，资金等。第二阶段 静竞争隧着中央分校让嗣，遣方政府成为准市场主体丽展拜。第三 辛 蠡东大学鞭”{+学筏论立 阶段的竞争则表现出了现代性。规则竞争成为政府竞争的新内容。 他们以上述理论为基础，分析了中国具体的地方政府湖的竞争形 式、竞争内容，并建交了一个鬻豢政府竞争力懿指标系统。 冯兴元(2002)认为在经济和政治之间存在着不可分割的联系， 从薅将政艟潮竞争置予更广阔的分析视野下。他认为，在现实生活 中，纯粹瓣经济过程怒不存在豹，经济过程髂实质蔑政治一经济过 程，也就是晚经济过程与政治过程往往交结在一起，因为任何经济 进程都是森一定的制度约束下、尤其是在娥制条件下进行的。政治 过程的运作实际上为经济遮稔的运{乍德供了一静授能环凌 (enabling envi ronment)。l主要幽政府产生和制订的规制条件对于 经济过程中要素所有糟、生产者秘消费者的选择往往怒决定性的。 在地方政府和选民之间。存在蕃公共品裙资源两者与逡氐同意之间 的交换。这种经济过程和政治过程的交换是很普遍的，这个交换过 程本质上怒社会性的、互动性的。 综鼹穗有蟾文献，肤欧渊学者探讨的州联邦皋l政廊之闯的竞 争，到中国学者研究的地方政府间竞争，竞争一直都怒一个比较溅 纯的概念。对子欧洲秘美国的憾况两吉，松敬的州联邦铡政密闯不 存在过多豹行政约柬，每一个缀潮的政府机构都是一个比较独立的 竞争性主体，所以布米顿所说的“竞争性政府”的概念，适合于联 邦制国家。酝寿级别靛豉府都在对资源的分粼投进行争夺，只存在 崴府力量的强弱，不存在竞争稔度的强弱。黼中国的情况实际上完 全不同，由于中国的物资和人力还远远没有达到欧美国家的流动 性，溪竣羧麝阗豹竟挚往往是区域姓豹，不存在全雷技瓣，甚至怒 越了国界的地方政府阍的竞争。弼且，对予～个具体的区域中的地 方政府竞争而言，中央集权的政治结构和上级政府对于下级政府的 缝对颁导瓣行政结构，使褥上下级政府闼怒一耱扶疆与领导，服扶 和被服从的关系，这种政治权力的分配决定了，在纵向的层次上， 不存在地方政府与其。E级政府的资源和分配权的竞争。所以，在中 ‘授能环境这一表述爵翦。成为世界键行这类霹蕲缀绫的常用语，惫指政治遘糕 为经济过程提供使得后者随够发展的环境．一一转引自冯兴元(200I)． 10 山东人学硕I。学位论义 国所有的政府间关系中，同级地方政府间的关系内所含的竞争色彩 是最明显的，而且对于地区的经济政治体制的影响也非常显著。 二、区域经济增长理论与政府的作用 在讨论政府间的竞争之前，我们有必要强调一下地域因素的重 要作用，这是一个不能不考虑的变量，因为，在任何时候任何国家 T 都不存在无边界的政府。区域经济增长理论在近年来取得了很多进 展，它的一些研究方向可以说是和政府竞争理论互相渗透互相支持 的。以下是对区域经济增长理论的一个简述。 新古典经济学的区域均衡增长理论基于生产要素自由流动和 边际报酬递减的假设，认为市场机制驱动的区域间要素价格的趋同 会使区域差异自动消失。由于这一理论不能有效的解释现实中的区 域经济二元结构，1950年以来西方兴起的区域非均衡增长理论对 之提出了挑战，这些区域非均衡增长理论包括：佩鲁(Perroux) 的增长极理论、缪尔达尔(Myrdal)的“累积因果论”、赫希曼 (Herschman)的不平衡增长理论、弗里德曼(Friedman)的中心 外围理论、以工业生产生命周期理论为基础的趋于经济发展梯度转 移理论和威廉姆森(WilIiamson)的倒U型假说等。 区域非均衡经济增长理论的共同之处是，认为二元经济条件下 的区域增长必然伴随一个非均衡的过程．在市场机制下经济增长依 赖于区域间的非均衡性，市场机制并不能使区域差距自动消失。缪 尔达尔认为，在经济发展过程中，发达区域与不发达区域之间的“回 波效应”往往大于“扩散效应”，市场力量的作用通常倾向于增加 而不是减少区域间的差异。所谓的极化效应是指一个地区的经济发 展只要达到一定的水平。超过了起飞阶段，就会有种自我发展的能 力，可以积累各种有利因素，使自身发展。即使它原先赖以发展的 条件已经丧失，它仍然可以发展。所谓的扩散效应是，随着发达地 区经济的发展，周围的地区会在它的带动下有程度不同的提高。回 程效应是指发达地区在极化效应的作用下，经济欣欣向荣时，它的 山东人举硕I岸垃论文 投资坏境、就业机会将髓之得到改善，竟挚里同盏加强。由于人才、 技术、资本等总是向生产力发展较高的地区集中，就会削弱相对落 磊圭|鏊区舔增强发达逡区。麴采没有政府干该，嚣竣差茹将墨：錾扩大。 赫希曼认为，增长极蹬现的必然性意味着在区域间的不平衡是 增长不可避免的伴生物，但是，通过“涓滴效应”和“极化效应” 显零的露场力鲎魏袋导致极像豹蓍辩瑗象，周密翡经济致策裁会应 运两生，以改变这种状态。实际上，区域非均衡增长理论间接的表 明了政府在促进区域经济协调发展中的作用。 1980年鞋来，耨经济建疆理论中餐送域发教瑗论(regional divergence theory)从运输成本、聚集经济、递增收益、外部性、 人力资本、技术扩散等角度探讨了区域经济增长问题，提出了隧域 之阕静缀济璜长趋辩或者区域发教靛震点。该瑷论歆巍，溪素鑫由 流动及流动方向并非象新吉媳增长理论所假设的那样，劳动力漉向 工资高的区域总是受到制度性障碍的约柬，而鼠还有其他诸如信息 成率、文亿差异等方蟊酌漳礴；资本也不总是瓢剩余区城流商稀竣 区域，资本流动方囱会受到产业聚鬃和岁}部性所形成的递增收懿效 应的影响，企业投资的隧位选择往往具有集中的趋势，通过产、业聚 集获得遴增浚益。因筵，要素流囊本身弗不会绸歪戮域笈敬趋势， 技术的翅由流动也不会自动缩小区域差异。内生经济增长理论的代 表罗默(Rome r)认为，规模报酬递增的生产技术将促使富裕圈家 (送域)保持或耱侠耀长速度，麸褥导致区域发教。魏麓 (Keller，2002)指出，技术转移与扩敖是决定区域收敛与发教的一 个重要因素，但是技术是区域化的，技术内生的有利于技术领先者。 势显，出予投术接受国(或者送域)豹久力资潦、螽然资源基稿静 不同导致的接受能力的熬异，以及技术扩散的距离特征，技术扩散 的结果只能悬技术梯度转移丽并非区域间技术趋同。区域问贸易可 戳诞往技术扩敬，毽接受鋈(区域)的受益大夺两样取决子英粪源 基础与扩教豳(区域)的相似性。 现今，所有的区域经济理论都暗含着一个区域内的政府可以积 极{乍篱予经济过程，逶凳增长过程不均籀瑰象瓣缓定。萋予茂，我 2 山幕入学颂{。学位论文 们_可能将地方政府竞争和地区经济增长联系起来。 三、辖区内间级地方政府间竞争 随蔫我国整体经济水平的发展，辖区政府闻巍争也越米越明 显。所谓辖区是根据地理分稚划分的管辖范围。它火可至一国，小 可至一乡一镇。但在我们的分掇墨，我们把辖区限制裂缝级繁秘县 } 级市两个层级上，并着重分析在地级区域内的若干个地位平等的县 级政府之间的竞争。我们重点分析县级地方政府竞争的理由如下： (1)京中国，县级政府是霞家政权体系的基层核·妇组织，事露黠 i冀县城以内的经济政治稻文化的决策投；(2)两在以县域为单佼的 地区以内，经济察ll《c和经济成分的多样憾决定了县城地区经济怒混 合的经济体，县级经济内，第一、二、三产、韭都有溪发震。磷乡级 政府，幽于受到其地理面积以及人口、资源等禀斌的限制，多数以 农业为主要经济成分，经济多样性不如县级区域明鼹：而且从政治 角度泉浇，乡缴政府的功能燹镳重于行竣两不是“为政”。(3)戳 县为单位的行政送翎内豹政治力量和经济力量酌交驻作用，可戳看 作是中国社会政治力量和经济力量交飘作用的一种简化和浓缩。 (4)从现实数据的收集方甏来漫，县一缀的资料魄较齐全，藤且 时间序剐也比较长。所以，鏊于上述理渤本文分重煮要分褫的是中 国县一级的同级地方政府阃竟争。 嚣要指出的怒，由于孛溺地域广大，不同地理嚣域之闻，绽往 存在不同的历史入文传统，因此，本文农选取实证分析样本时，力 求保诚它们在地理位置上的接近性，以尽可能的剔除地域性的历史 人文蓑器的影响。 (一)作为髓提存在豹级向上下缀政府关系鞠蚕耗代理攥论 在讨论地方政府间竞争问题之前，我们先来关淀中国地方政府 竞争存在敢一个熬体性匏大藤罐。这个褥提是中国的政治体制内含 的并照扶中延伸如架豹，即：同级政府阉竞争是在存在着上级玻府 的领导的环境中服开的。这个前提特征，在任何一级的地方政府竟 山东人学顺l。学位论文 争中都存在．并且这个特征将使得中国的地方政府竞争．带上明显 的中国色彩。上下级关系无非是一种代理和监督的关系，如果用政 治学的术语来讲，应该是一种高层政治建筑对分支机构的监督代理 问题。而解释这种上下级关系的最好理论，莫过于委托代理理论。 委托代理理论最早是讨论委托者如何通过设计一项有激励意义的 和约而达到控制代理者的目的。标准的委托代理理论建立在两个基 本假设上：l、委托人对于随机的产出没有直接的贡献2、代理人 的行为不易直接的被委托人观察到。在这两项假设下，这一理论给 出了两个基本观点：l、在任何满足代理者参与约束及激励相容约 束人而使委托人预期效用最大化的激励合约中，代理人都必须承受 部分风险。2、如果代理人是一个风险中性者，那么即可以通过代 理人承受完全风险的办法以达到最优结果。 自然，在存在委托代理关系的地方，都存在着两个问题：逆向 选择和道德风险问题，因此维持委托代理关系是需要成本的，这种 成本称为“代理费用”。可以分为三类：l、委托人的监督费用：2、 代理人的担保费用：3、剩余损失。降低代理费用需要一个有效的 刺激结构：有效的刺激结构的设计在于开发出旨在诱导代理人尽可 能多的显示他个人掌握的信息的监管制度和机制。 政府间的纵向关系已经被关注已久，委托代理理论在解释政府 间纵向关系的时候具有非常强的说服力。公共选择下的委托代理理 论是国会控制理论(The congressional dominance approach)和官 员理论(Bureaucracy theory)。国会控制理论把国会看作是委托人， 把官员机构看作是国会的代理人。在尼斯卡兰(Niskanen，1971) 官员预算最大化和官员效用最大化两个模型，确定了立法者和官员 机构之间谈判的边界，官员机构拥有最多的信息，因而在与立法者 的谈判中处于支配地位。而国会控制理论则持相反的观点，认为虽 然存在着逆向选择和道德风险问题，但是作为委托人的国会可以通 过甄别和遴选代理人、契约设计、监管和告发、制度制约等方法有 效的控制作为代理人的官员机构。 对于我们要重点分析的同级地方政府间的竞争，上述这些理论 4 山东人学坝I‘学位论文 构筑起了一个基本的平台，我们的分析以此为基础展开。 (二)中国同级政府间竞争的双重性质：政绩性和公共性 同级地方政府问竞争，从存在地方政府起就业已存在。周业安 (2003)认为，地方政府问竞争的原因是中央在政治上集权和经济 上分权的结果．实际上，就同级地方政府而言，存在竞争关系的时 间远比这个时问要早。一个例子就是大跃进时期，各地虚报粮食产 量，竞相比赛“放卫星”。这一点，可以从潍坊市下属的昌邑和青 州的史志资料记载中看出。当时，各个县里比赛粮食亩产放卫星， l 95 8年，昌邑县上报本县某乡镇粮食亩产量为1002斤。青州(当 时称益都)当年也上报其粮食亩产量过千斤。这可以说是当时的地 方政府竞争。由于我国的政治体制从建国延续至今，一真比较稳定， 大政方针和国民经济宏观规划由中央政府制订．然后各级地方政府 根据各地情况定出各自的目标，并将它交给自己的更下一级地方政 府去实施。因此．对一个具体的地方政府而言，它首先要服从上级 政府的领导，将上级政府的方针政策规划实施并完成。给定了这样 的限制条件后．地方政府的竞争，尤其是同级地方政府间的竞争， 实际上就是若干个同一级别的地方政府完成上级任务的绩效竞赛。 这也是地方政府作为一个政治分支机构而必须履行的责任。我们把 这样的地方政府间竞争称为“政绩性竞争”。与经济领域的竞争性 市场类似，地方政府竞争主体目标的实现同时也暗含着上级政府目 标的实现，各个地方政府竞争主体竞争的过程，实际上也是上级政 府目标的实现过程。但是，与经济领域的竞争性市场不同的是，上 级政府的目标是先于竞争存在，并且凌驾于竞争之上。而不象在经 济领域的竞争性市场中，各个利益主体处于相对平等的地位，不存 在谁凌驾于谁之上的问题。只要在地方政府竞争主体之上还存在一 个具有绝对控制权的上级政府，只要地方政府主要担任作为上级政 府机构的派出分支机构的角色，那么地方政府间竞争就一定会带有 政绩性。 但是，随着社会的不断进步，地方政府的另一个角色一一地方 公众利益代表一一已经开始被培养起来。我们把当地方政府作为地 15 山东太学磺l+学证论文 方公众利菔代表，代表所在辖区内的居民、厂商，而在相互之间进 嚣懿竞争舔麓“公蓑魏竞争”，公茭牲竞争爨睐羞一静参与竞争戆 主体完全平等的竞争。 政绩憔竞争和公效性竞争统一的存在于同级地方政府的一切 竞争霉为之孛，是一个整体不霹分割熬嚣令方嚣。致续瞧竞争是致 治取向的，它围绕着完成上级的目标和任务这一目的而进行：公燕 性竞争是缀济取向的．它围绕着为了满足本地居民和企业增进其福 利或者裂蕊豹要求这一嚣懿瑟避纾。爻了分李嚣豹方便，在下瑟豹嫒 溅中我们定义了纯粹的政绩性竞争和纯粹的公共性竞争-但实际 上，这两种性质的竞争从来都是熬生的，只是在不同的时期可能偏 蓬点不司。双重牲是中銎嚣级戆方酸疼竞◇掰表现爨泉夔鲜弱猿 点。 (三)关于中国间缀地方政府间竞争模型的前提假定 正麴一锈理论郡辫簧蔻提一梯，我翻豹敬痔藏竞争摸望逛必须 遵循一定的假设。在我们的地方政府竞争模型中，作为竞争主体的 地方政府，遵循着如下几个原则： (1)鼓囊毒我徐寻求最大效蕊 无论怒作为上级政府的分支机构，代表上级并且为实现上级利 益而运转，还是作为地方公众利菔的代表，为辖区内的公民谋求最 大禳翻巍簸太弱蓝，穗方致痔在嚣鼹不疑圭舔熬攘矮备羚嚣效瑁或 者收益函数时，我们假定，它所采取的原则总是以最小的代价获得 最大的效用或者收益。 (2)寨赋集合貔霹颈晃交德 地方政府为了获得效用或者收益，就爨须要有付出，我们继续 假定，地方政府的付出一定是它所拥有的禀赋。 对予爨镩戆蟪方羧痔瑟言，捺豫萁辖嚣霆获交魏鹣霹懿壤嚣， 我们假定，它所具备的禀赋是～个稳定变化的量，即其变化的规律 是可以追碍的。由于我们采取的将是短期分析，这样，在一个比较 短豹嚣润羹，逮方致滤豹寨赋，霹戮鬟下霹豹强形来焱零。 16 由东天举瑚l学位论文 物 鑫皇 禀 赋 人的禀赋 幽l t 建方敬跨熬寨斌麓耩翔豹襄魏鞠久戆察赋+瑟疆麴豹寨斌惫掇 ～个地方政府辖区内的资源矿产．已有的第一、二、三产业基础簿 等：物的褒赋在发生熬大的技术苯新或者是麓大的制度变迁时会发 生壤遂性懿交纯，毽楚在没·蠢=；|乏螽予鼓术秘簧逮度鹣革凝瓣，是一令 缓慢衰退的变量，在短期内，它楚基本不发生变化的。而地方政府 而言，人的禀赋则主骚是指辖区内受过不同程度教育的人口，以及 各类畜特臻技麓熬入翻。夔羞教鸯熬普及秘教弯式平戆捷悫，建方 政府拥有的人的禀赋存量是缓慢增进的。除非有特殊事件比如有精 英人物迅速传播新的知识和技能而打破这一缓慢进程。所以在短期 蠹，迄基零上不发垒三交镬：。我{}】述赣定，鞠霆豹襄斌跫存在数暴上 的差别，不同的禀赋在性质上是肖差异的，即在对于收益或者是效 用的贡献上，可能某～种禀赋会优于其它慕赋。我们继续假定，同 缀蘧方政凌完全是綦予宅己毫豹这些寨赋凌提互迸霉懿争，劳馘鼗 来构造我们地方政府党争模型。当然，现擞的情况是，地方政府除 了自有禀赋外还可以获得外来禀赋流，包括上级或者中央的财政拨 款或者勃姿，在怼努嚣放条馋下逐霹疆获德越羚豹瓷澈，班及在入 才具备流渤性之后人才流入，自然灾害等情况下获得的捐赠等。 (3)地方政府翁限理性 传统麓关予致瘗豹蕊念诀受竣瘸其蠢宠垒理缝，遂已经蔹涯鞠 是不符合现实的。现代政府理论照倾向于政府是有限联性的。在我 们的模型中采用的是现代政府模型的观点。宅是为了修正我们的第 ～令缓设豹，嚣秀{壬毽爨稳窝令人郡可爱瑟l强羞攘多不确定毽，戆 方政府也不具备预知朱来的能力，而且，作为一个比较庞大的机构， 出东天举鹾l：学位论支 地方政府柱行动之前的信息搜集成本必然怒高昂的。所以，地方败 疼最会理的选择是，凌寨赋≤或尝滢，或零)谗可豹媾强下，搜繁 有限的并鼠是最有利的信息并做出判断，即所谓的“瑷性的无知状 态”。 (疆)缝粹致续瞧竞争审豹缝方政府移为搂垄 此时的地方政府只是作为纯粹的政治丰凡构，其竟馨是政治机构 之间的绩散竞赛。我们的分析猩这个假定的基础上展歼。 1、爨薮弹性魏选择集窝辩生毪躲谈技术变迁撼动宠 在我豳．以政续考察地方政府和地方窗员的制度．使得同时处 于一个辖区之内的地方政府之间，必然产生竞争行为。同级间地方 羧痔竞争，是政治髂系宠残其鑫隽功毙辑必矮翡，竞争傻缀下级敬 府可以比较好的贯彻上级的良好意图。但怒，超过了一定临界点的 地方政府间的竞争就会对政治经济结构产，土不良影响。如今现实存 在豹致续工程凌象、纛摄谎报等麓好受都霹{奠看{#逢秀竣褒致缝熬 过度竞争的表现。而地方政府鲍可扩展选铎集是过度的政绩性竞争 产生的起点。 我钠熬分辑玖一令囊上经的羧癔班子琵始。砖予蘩令裁一弱蟪 方政府及冀领导入丽畜，在其上任伊始就聪临着一系剐由其上级政 府给定的指标值。该地方政府的前任所取得的指标成绩以及该地聪 内其它地方致痔已缀凝褥豹疆据残续，是上缀竣舞对凝一藩致褒鹣 预期里的两个主要参考因子，上级政府根据自己的这种预期和自穗 的上级给自己制订的指标任务，给地方政府制订出一个目标。上级 竣府摄掇鑫毫鹣撬致经验鼓为，蟪方致斑要瑕德这令瓣稼，据瘦瓣 要做出一个实绩。地方政府的安绩是指，地方政府完全是在遵守客 观规律的前提下，利用该政府辖区内的所肖禀赋．通避不搀虚假的 魏实王佟耱努力疆这戮靛冬项攒褥承平。上缀竣痔逶过这耱下达诗 划指标的行为，把经济目标模式化进政治指令，以此实现对下级地 方政府行为的间接控制。在地方政府执政一段时间以髓，上级政府 会考攘其宠残嚣掭豹薅猿。峦予我魏已翔，摇标多数楚经藏撂爨， 是可以量化的，所以我们假定，上级制定的目标和下级做出的实绩 8 山东人学硕I。学位论文 都是可以衡量的数值。 可能是在该地区内，可能是该地区外，当技术进步和新的知识 和发明出现并且显示出其经济效益时，其传播途径并不是通过其他 经济行为主体的自发模仿，而是上级政府通过其行政力量，把这种 传播进程作为任务下达给其下级地方政府。利用下级地方政府的行 政力量在辖区内广泛传播。所以。对于一个具体的下级地方政府而 言，这样的技术和知识的传播的动力是外生的。 现在我们把上级政府给其下级地方政府制定的目标值表示为 如下函数式子： A=F(只(X”XN)’X。) 其中．A代表上级政府给下级地方政府制定的目标值，对于具 体的一个地方政府而言，排除发生自然灾害和大的事故等不可预知 的事件，这个值在其任期内的一个行政年度(该新政府班子开始上 任工作为起始点)是固定不变的；g(x”Ⅳs)是表示上级政府对地方 政府指标成绩预期的一个函数，』r表示的是往届地方政府所取得 的成绩．z一表示同级地方政府己经取得的成绩；“m是上级政府的 上级给其下达的指标任务。 在上级政府看来，在已知往届地方政府成绩、同级地方政府成 绩和上级制定给它的任务的前提下。目标值A是一个确定的数值， 它与地方政府的实绩之间存在着明确的对应关系。如果表现在平面 坐标轴上，是一个固定的点，如图一所示的点c’。 A O 图2 R 19 出末大学彩泌：学证论文 A轴为毯标轴，R辅为实续融。上级政骑会对其下级地方政府 不同的政缋承平给予不同的政治奖励，如给予官员齐逶等等。上缀 政府认为，在这样的激励机制下。辖区内地方政府的竞争必然是努 力程度的竞争。两且蕤努力程度与其政续水学或正比。 基于现实存在的我国地方簸瞽视构的约束力较弱，下情上达的 渠道不多鼠传递的时间也比较长簿情况，我们假定，对乎某个具体 豹辖区焉富，直接管辏该建区的地方政府，即使是莸上往豹一届嫩 方政府，在最短的时间鼙也会攀援到眈上级踅多的情况。所戬在明 显的信息不对称存在的情况下，下级政府在实现上级政府给定的目 标豹过程中，褥会逐步改变上级敬痔预先绘它设定豹弦为选择集。 上级政府认为，地方政府想达到预定舀标只能通过实缋，而地方政 府由于比上级政府掌握了更多的情况，它知道，它面对的是一个可 以隐菠扩鼹豹选择集，我稍把这个选择集称为骤薮弹攥选择集。嫩 方政府悬磷扩大了自融的行为选择集，就成免地方政府政绩性竞◇ 的合理与过度的区分点。地方政府知道，在隐蔽弹性选择集里，上 级致痔割定豹霆标可以通过实绩鞠投毒晁两羊申方式来实现。投枫包攒 很多种，眈如以弄虚作假等违法逢纪的形式完成上级娥定的墨标的 投机、或糟虽然合法合纪但是造反经济规律的、忽略地方发展实情 豹投机，比懿富强投资，大搞“黢绩工程”以迎合上级喜妊等，我 们假定投机也可以嗣数量来褥鬣。对于一个地方政府褥言，授辊蕈硅 实绩在实现上级目标中的作用鼹相同的，所以，地方政府就将它的 毒亍为选择嶷由琢寒懿一个扩大裂了两个，丽坐标系表黎就是一个三 维空间，新增添的s轴为投枫牟斑。而上级政府预先缭定的目标点， 也扩展成为一条平行于SOR甲两的线，即B’C’线，B’c‘是一祭 直线。瓤下圈簸示： 山东人学颁I：学位论文 S 冤3 B 7 C’投影于SOR平面，得BC线，这条线就是下级地方政府 扩大选择集后面临的上级预定目标的约束线。C点表示地方政府选 择完全用实绩来取得上级给定的目标．B表示地方政府选择完全用 投机来取得上级给定的目标。我们已知，在排除一切不可预知的意 外事件后，在一个行政年度内，上级预定的目标不会发生变化。所 以，地方政府面l临的约束线也不会发生移动。如下图所示： B S 图4 R 山东人学坝Ij学位论立 2、攀鞋：性媾弈 地方政府在遮条约束线上选择它所偏好的实绩与投机的数量 组合。一般而言，新的地方政府会比较谋慎的选择较小的投机数量 帮较大鲢实续数爨，因为，投壤虽然与实绩数作用媚同，但投枧存 在着被上级发觉的风险，一照暴露，这一届地方政府的政治缀涯可 能将会完结。而凰．地方政府时刻面临麓其他同缀政府攀比性的竞 争。势显对于一鲻缝方政府蕊言，其上一屡黢府的成续也是一糖隐 性的激励。使之必须毙其前{壬做的更好。地方政府之间的竞争围绕 着完成上级政府下达的指标任务而展刀：，虽然对于不同的地方政府 荬晷繇任务是不～撵懿，僵遴喾蠢言，谯完成上级瓣下达款任务快， 超过的额度多，谶在政绩憔党争中就能够占优势。我们已知，每一 届政府的任期都怒有限的。所以。在存在众多的同级地方政府竞争 豹袈髂下。建方竣褒将完成上级酸疼制定嚣标煞速度{睾秀皇纛遥求 的目标。在地方政府已经形成的隐蔽弹性选择集受，投机比蜜绩在 提高速度方面要肖效得多。 免了澄明建方政府政缕竞争懿演纯过程，我嬲采用了懿下薅弈 模型。 现在我们讨论博弈的第一阶段。为了讨论上的方便。我们假设 在一个上级政府黥辖区内必鸯2个地方黢麝，其敬续函数为： F=Ei+占， 其中，止·表承努力程度是一个正的假。5·是一个负值，宝表示 一切霹叛对地方竣惑疑能取褥熬实绩产生受瑟影鹋兹不霹撬拒因 素。蛾方政府的行为过程如下；第一．两个地方政府同时选择非负 的努力水平，丘，》0：第二，q为一个随机变量，它们之间楣互独 7r，务基都骚麸瑟羹篷势0、密度函数隽，=，枯)戆壤搴分布；第三， 地方政府的政绩可以观测，假是各自选择的努力水平即实绩却无法 观测。 我们基知，上级政黪魄覆冁着其受上一级敢瘵给予宅鳃嚣蠡 值，而这些目标德必然要分化为针对上级政府辖酝内的地方玻府的 一个个小日标．并通过下级地方政府r来毙成。上级政府同样其有自 山东人学碳I‘学位论文 身的效用(或者收益)函数．所以其辖区内的地方政府完成任务的 情况将直接影响到上级政府的目标和效用函数的实现。因此我们可 以假设，为了激励地方政府更好的完成政治目标值，上级政府隐蔽 的鼓励它们之间展开竞赛。即上级政府先传递出这样的信号，对于 政绩最大者，给予多的政治奖励”一，对于政绩较小者，给予少的政 治奖励肌。我们在此假定，上级的政治奖励也是可以量化的一个值， 地方政府获得奖励∥并付出努力程度即实绩为E时获得的效用(或 者收益)为U=缈，E)=W—G(E)，其中，G(E)表示完垒用实绩来完成 上级任务时，努力工作所带来的负效用．我们假设这是一个递增的 凸函数。(Bp u忙J的一阶导数和二阶导数都大于0。) 上级政府为下级地方政府的政绩竞赛规定了两个奖励水平”* 和肌，两个地方政府1和2先观测第一阶段上级政府给定的奖励水 平，然后同时选择行动，也就是它们各自决定各自的努力程度岛和 E：。它们的效用(收益)函数如上给出的为U 2妙，E)2 W—G【E)。由 于这个值不光取决于努力程度，同时还受到随机扰动因素‘的影 响，所以用期望效用(收益)来进行分析。 这个博弈是一个完全非完美信息的动态博弈。即，行动是顺序 发生的：下一步行动选择之前，虽然不能观测到所有的先前的行动， 但是每一个可能的行动组合下的参与者的收益都是共同认识。我们 采用的是逆向归纳法(Backwards．induction approach)。虽然逆向 归纳法适合用于完全完美信息动态博弈，但做了适当放宽处理后， 在我们的博弈中也能适用。现在我们假定上级政府设定了奖励水平 ％和％．如果一对努力水平怛i，E)是两个地方政府博奔的纳什均 衡，则对每一个地方政府i，其努力程度“，都必须使得地方政府 的期望效用(收益)减去努力带来的负效用后的净效用(收益)值 最大，即。，必须满足： max慨Pr06缸佤)>z晦)}+啊PrD6k慨)sr幢)}一G化)} =(}％一Wi)Prob{Yi(Ei)>r忙；))+％一GCE) 其中，E一0，r 2 E+‘。 我们求这个最大值表达式的一阶导数令其为0得： 山东人学l,S；i Ij学位论文 帆一rv,)aVrob{r,CE。)>r幢：)}／崛=G’陋。) 也就是说。地方政府f选择努力程度巨，从而使得额外努力的 边际负效用G’(E)，等于增加努力的边If,收益，后者又等于上级政 府对优胜者的奖励％一％(即这个差额就是对优胜者的奖励)乘以 周努力程度提高而使获胜概率的增加。 根据贝叶斯法则，也即条件概率公式： Pr06缸(E，)>r(E；)}=Pr06扛，>E；+占，一E，} =l Pr06§，>Ej+ej-E I占，扩0，kq =l 4一F忙j—Ei嵋)】厂G，k， 所以，我们刚才求的一阶条件可以变化为： 慨一彬)I厂陋；一E，+s，)r-，k=G’(E) 在对称的纳什均衡下。即E：=E?=E‘时我们有： 帆一％)f，2G，k，=G’忙+) 由于G怛)是凸函数，优胜的地：D-政府获得的奖励水平越高，就 会激发更大的努力，这和上级政府的意图是一致的。另一方面，在 同样的奖励水平下，对地方政府的政绩的干扰项影响越大．越不值 得努力。因为这时地方政府之问谁取得优胜很大程度上取决于运气 而不是努力程度。例如，当占服从方差为叮‘的正态分布时，则有： ￡，2G，如，。丽1 它随着。的增加而下降，也就是’浣E‘的确随着。的增加而降 低。 通过以上分析我们可以看到，上级政府对于地方政府具有强大 的控制力量，地方政府会将上级政府给它设定的指标作为自己行动 的首要目标．，从这一点上来说，地方政府是贯彻上级政府的意图的。 山东人学顾l：学位论空 但是上级政府下达的目标多数是经济搬标．而且考核往往是静态考 菝，辩潮也有一个滞秀，往往是事后考核，翔年发考核。在襻在同 级地方政府竞争的情况下，濂督机制的相对落后，容易诱使地方政 府投桃取巧。我们假设，投机也是可以爨纯的，将它记作6，称为 授稳鞠子。 程第一阶段的博弈结束膝，上级政府考核地方政府的政绩，并 给予棚应的奖臌，上级政府的奖励分为有形的奖嬲酾无形的奖励。 没有获褥往整豹避方致瘸警然不会满意自己掰获得豹较低永平的 奖励。如果它想猩第二阶段的竞争中获胜，那么投机当然比宓际的 努力燮容易达到上缴的目标规定。对于在第一阶段获得优胜躲避方 政麝。它知道舅～个对手必然会采取行动来争驳第二阶段静优胜， 即它知道对方会采用投机手段。为了保持自己的优胜。已经获得第 一阶段优赃的地方政府也会考虑采用投机手段。我们再假定，都采 取了投机手段静她方政府之间，不会撩游互糖告笈豹藏耪，大家都 是“备自为政”的．所以同时的投机就消除了向上级告发的危险。 蛾方政府在寓的政绩爨数中，添办Ⅱ了投机因予s，使得它的政 续函数转交为： Y?=睢．+6|1+si 谯上级发现的风险概率很小时，投桃园子8糍这样的特性，在 完畿上级政痔豹任务方蔼，它与努力楚秃差异匏，萍且可戳抵消努 力所带来的负效用。我们记作投机函数尸p)，该黼数也是一个递增 的凸函数，且户◇)>G陋)。 第二除段髯穿豹过程闲第一验羧，姥方政府i黥效嗣(液益) 函数变为： ￡，(Iv，￡+5)=矽+Pp)一G(E) 第二酚段溥弈豹最瑶缭莱是： (％一％)f，20，k，=P’p+)一G’忙‘) 墩即：P’蚪％盯再《㈤ 垂末太学犊}+掌经逢交 可以褥出，被上级政府发现的危险是～个小概率攀件的情况 下，地方政府所采用鲍投枫因予越多，就越黢抵消不可抗力对于地 方政府实绩盼影响，弗在政绩健竞争中获黢。如图4所示，薪的魏 方政府可能会比较谨慎的选择N点代表的缀合。随着地方政府任期 戆延续，缝方玫痔可泌选择台更多投扭数量豹组合，比如M点。 表现在图形上是N点向M点的移动。箭头为地方政府的彳亍为方离。 但具体到每个地方政府在BC线上的选择点的位置，则视地方政府 领导豹主鼹意志不同褥存在差别。 我们认为，地方政府的政绩馁竞争有箕存在的政治上的合理髅 年口必然性，但是，一旦地方政府选择了隐蔽弹性的选择集，并和嗡 熬弱级地方政府之测鼹开攀比性的博弈时，戴霹豹竞争跫经变成了 过度竞争，并会对地方的政治经济体系造成损害。 (五)纯粹公共性竞争下地方政府行为模型 下葱我翻分接嗣级建方政瓣之闽纯粹公共性竞争的情猿。我们 在～开始的分}斥中已经暗示，纯粹的公共馁竞争，就不需要再考虑 上级政府程这里的作用，地方政府是完全靠本地居民和厂商纳税而 运转的一个组织，这摹申经济上的供养关系意味善，地方敬瘸必须媳 完全是按照厂商或者膳民的利益鼗大佬原刚行事。处于我们靛政体 里，为人民服务的方针和指导思想，使得我们可以在横型里忽略掉 那糖地方竣府{乍为一个组织，完全是为了本组织内部鹣成员谋利 益，而不考虑组织外簇他成员的利益的情况。予是，攮方政府在这 里代表本地居民和厂商，与其他地方政府辖区内的居民和厂商进行 竞争。但楚正秘经济领域豹市场攫，完全竞争只是一釉理想假设一 样，一个幽地方政府作为竞争未体参与其中的政治“炎市场”里， 也不可能魑完全竞争的。 在封}ll性条{孛下，各个地方竣麝辖区内鹣禀赋楚不发生流动 的，屠民鞠厂商莉用昀只能是本遗辖区蠢的祟赋。假怒所有的禀娥 都可以直接用于生产，并能获得收益，则必须考虑到所有的禀赋澍 边际麴贡献都是长期递减的。屠聚帮厂商馋为理性驰淤费者和生产 者，必然像会预见到这个趋势，他们会奄笈的迸行技术秘箭度的铋 山东人学硕I：学位论文 新，并且要求作为公共利益代表的地方政府一起参与，来缓和边际 收益递减的趋势。 在缝释款渡续魏竞争孛，地方致府只楚上级玫瘸豹分支援誊≈， 完成上级政府的目标和任务是它存在的理幽，因此，技术革新和知 识进步的动力绝大部分是来自_lz级的推动，是{乍为要达至《的指标而 下达下来静，邈就燕说，变迂敬力量是癸生蛙戆。地方政麝只嚣要 完成上级定下的指标，而不需要考虑其辖区内的居民和厂商的自发 } 利益要求。而在公戴性的竞争中，政府成为本地居民糯厂商的利益 技袈，冀善要嚣的嫩最大证本地疆民莘珏厂巍豹测盏丞数，艇戳，在 这甩，创新的动力对于一个地方政府而言，是内生的。在浆一个地 方政府的辖区范围内，居民．和厂商对于提高自霸的生活水平和扩大 鑫悉零l懿豹要求，侵褥瑟戆技术彝掰豹知识理念褥以产生。剑凝出 现艏，一开始W能只是在该地方政府辖区内的莱～小范围内产生效 益，但燕很快的，由于辖区内其他聪民或者厂商的模仿，创新的效 益巍更大莲露瘛显现封，辘霹糍会吸毒l其恕辖嚣豹居民或畿厂囊来 学习模仿，或者出其他地方政府通过行政力量组织其厂商釉居民来 模仿。由于这样的模仿眈自己盼摸索要节约成本得多，所黻紧鼹其 螽鹣摸傍者缝短可以获褥可残豹收簸，这会吸弓|更多的模仿者，终 于外溢效应使得该项创新的边际收益一纛递减，直到超过临界状 态，甚至会使所有成用这项剖新的地区遭受损失。所以，发生剖新 款郑个撼方政府，为了缀持剑颓带寒鲍效益，皴往可毙采取嚣张手 段：第一，尽可能的封锁消息，阻挠新技术和知识的扩散，但怒即 使审请专禚，氇不耱阻礴信息扩展，最终，多样亿的信息传播渠道 使褥这转阻挠不能生效；第二，在一项创掰剐剐产生怨来孵裁紧接 着进行新的创新。也就是说，保持其在研发竞争中的领跑者地位。 实际上，在筛溢效威不鬣隈利时，备个戆方政府丽嗡的竞争压宠， 会使褥熬个地区的技术水平不叛的提舞，当然边际收益也是不凝下 降的。 所蔽，同缓遣努政府公共缝竞争，概括酶谎，藏楚酲绕翻掰的 竞争。创新包括知识技术的创新和制度的刨新。我们假定，技术刨 山东人举坷i J奠}他论文 新和制度创新是可以计量的，并且还可以分成如下两种情况： 第一，技术和制度戗新是增施地方政府辖区内现有的察斌集合 内褒赋匏数曩，面凝豹禀赋莠不会j{尊原有的襄赋产生替l弋效应； 第二二，技术和制度创新是提升地方政府辖区内现有的某种或者 菜几种襄斌的质量，改避偌静鬃斌．掰能会对藤先状态的檠赋产生 替代，也裁是浼，察赋的存在状态会发生泼变。 1、地方政府面对的阶段性利益函数 为了分析的简便。我们还箍假设在上级政府懿一个辖箧内，其 存在两个地方政府l和2。在这里，每个地方政府{乍为地方居民和 厂商利髓的代表，它的存在就怒为了满足地方厝民和厂商的最大化 和箍要求的。我们W良程定，厂商进行生产和麟民遴行渚赞时都是 偏好数量最大妁组台。所以，他们豹利益燃数可以近似豹髑生产函 数的形式柬表示。地方政府将努力使得该利益函数最大化。 我们对于巢赋懿定义，实际上已经暗含了翎度和技术翻新胃淤 {乍用于襄赋，并且馊褥它们发生变化的可能；所以，我们可以采用 一个地方政府辖区内已缀拥有的禀赋水平来代表这个地方政府辖 区肉现蠢的技术和锈度水平。阉级堍方政府闻麓公菸往竞争，霹戮 用这样一个黔段性变化斡模型来说明。 我们假定，第一阶段，先幽地方政府1辖区内的居民和厂商作 密剖新t丽虽翅耨鹩类登楚对繁赋数量集合的犷充。第二除段，仍 然还是出地方政府1做出创掰，但是创颏的类烈是保持禀赋集合内 的数目不变，而容许每种禀赋的优化改进。做出这个假设，是蒸于 经济发袋的经验撬律和经验观察，郾，大多数筑拐始段起步酶憋送 和圊家蛇经济发展，都会经历从扩大内容的外惩式经济增长，变为 注艇质擞的内涵式经济增长的过程。 下甏，我稍给爨缝方竣麝I要实现静辖区内詹氐程厂瓷靛利益 函数。 第一类利益函数(即檠赋数量创新阶段)： 敲M； z=A。·Σ亿，)“4·Σ晤，，户 出末夫学鞭l：掌位谵立 这里，0(a(1，△l熄～个反映政府施政水平的参数，比如，地方 玻舞l戆默多块戆速度将裁掰在羧个辖嚣懿熄毽空闽内攘广等。气 蹩地方政府l拥有的入的禀赋的第i种对利菔总量的贡献。““是朔馥 方政府l捌有的物的察赋的第j种对利益总缴的贡献。以．和蜀，的加 耧性可分形淡意喙罄，簿一令褒甄翁边际产爨独立手箕能共网使用 的禀赋。这样我们就满足了一开始傲的数量溅铷薪酶蕊定，即新的 禀赋不会替代原有的崇赋。上式中，每一种槊赋的边际产量在禀赋 甥始为零熬状态野都是光穷大的，然蓐骧着该寨斌数量豹上秀丽递 减。 第二类利益函数(即禀赋质量创新阶段)： 墨：Ai童惦f){”．兰≮了‘ j-l ／-I 参数意义同第一阶段的利益函数一样，0(搿(1，△I还是表示地方 敷府l静施政永平参数。鼗的嚣索是霉t窝霓，，宅{蠢怒经过质量镯 熬的禀赋。我们已经假定禀赋集含的数量不发生变化。 如累本建豹熬分鼹民和厂鼹警翦育可黢以毡们所能承受豹创 新成本增加寨赋集合，他们将做出剖新。为了分析豹方便我们已经 在一开始假定，在没有知识精英人物迅速的传播知识这样的特殊搴 佟下，又的寨斌是缓慢变诧豹，农短期蠹(魄翔一到薄年)可戳视 为一个固定不变的常爨，所以我们重点分桥技术和制度的创新对予 物的禀赋的影响。而把人的禀赋视为一个常髓。 2、慰纂一类裂蕊丞数豹势嚣亍 技术和锖《度的创新采取了扩大可以利用的寨赋集念的形式。为 了考察这一数量增舭的影响，我们假定所有的禀赋都可以用相同的 物质单位来簿量，著爨我们还缓定在一牙始艨有察赋鹃使雳数量是 稽等蟾，因此， E=△，-芜@，){”“·∽。晨，，}·M。“。 对于绘定的掰t戳敷对于给定盼人的禀懿和给定的埘l墨，，剩余 山东人学顺I．学位论文 的M．I-a项表明Y随着M，增加而增加．这样．该函数就反映了把原 先给定的禀赋扩大到更多时所获得的收益。当然，还是有必要强调 一下对每种单独的禀赋报酬递减规律仍然是成立的。 我们对地方政府l面临的利益函数求第j种物的禀赋的边际贡 献得： oy,／oR旷△p芝(E．)(““·M．，扛“’ ． 我们设。Ij为地方政府l的第j种物的禀赋的单位创新成本。令 创新成本与禀赋的边际贡献相等，则可以得到一个关于数量M·，的 表达式。由于人的禀赋在这里是一个常数值，我们用声来表示关于 人的禀赋的那一项．则M，，的表达式可以简化为： Mlj=(氐％厂 创新一旦产生之后，首位创新者就能享受到一个利益流。如果 我们设地方政府l第j种物的禀赋的创新边际收益为一个单位的Y， 并且假定利率，是不变的，则地方政府l和其辖区的居民厂商从创 新中所获得的报酬的现值为： K(f)=f。(1一q∥M，P”‘⋯’dr 小V代表比T时期更远的未来的时期。那么地方政府l和其 居民厂商必然会使得O-％J‘M-，的值最大，否则，创新成本不足以 补偿，创新将失去动力。 3、对第二类利益函数的分析 在这里，创新采取了改进可以利用的禀赋的质量的形式。现在， 禀赋集合的数量是一个常数，每个禀赋都有一个质量阶梯，沿着它 发生质量改进。质量改进以当前的最佳技术为基础，需要本地居民 和厂商的创新行动来支撑。实际上，只有那些具有最优质量韵禀赋 被利用，同样的，首位创新者会享受一个利益流。但是垄断利益的 时间是有限的，一个禀赋的新的质量改进意味着对先前该禀赋的一 次旧的质量改进的利益流的终结。 山东人学倾I：学位论史 我们进行标准化使得每一种禀赋的质量基数为l，那么如果在 地方政府的辖区范围内的禀赋，已经发生过质量改进的话，那么， 每种禀赋的潜在等级是按照一个质量阶梯来排列的，禀赋的质量等 ’ 级可以表示为l，q，q‘，⋯⋯。也就是说，经过我们的标准化处 ^． 理假定每一次质量改进的幅度是相同的。如果现在设q。为地方政 府l的辖区内针对某一个禀赋创新达到的当前最高质量水平，那么 禀赋集合中物的禀赋又可以表示为： 这早暗含的假设和数量型利益函数中不同，在地方政府1的辖 区内带有质量等级的相同禀赋之间是完全替代的。因此，总的物的 k． 禀赋是每一个质量等级的使用数量的质量加权和。q”是一个随时 间演化的量。 基于质量等级不同的相同禀赋之间可以完全替代的假设，我们 暂时假定现在地方政府l和其辖区内的居民厂商只有一种禀赋i的 t． 当前晟高质量水平q”能在利益函数中发挥作用。我们还是来求关 于这个类型的利益函数里，禀赋J的边际贡献。联立上述两个公式 得： ax肛户△。．兰(只，y～．(g尸，．伍∽卜 我们还是假设，地方政府I辖区内的居民和厂商做出质量等级 为q‘‘’的禀赋创新时的创新成本为clm，，我们还是令边际贡献等于成 本，并且令人的禀赋那一项为常数鼠，最后求得关于一个该辖区对 带质量等级的第j种禀赋的需求函数： MI忆=(△I％．)瓦 在这种环境下，首位创新者就象垄断者一样行事．可以享受到 垄断的利益流。由于不同质量的相同禀赋间是可以相互替代的，所 以我们完全可以想见，在存在着竞争的压力下，最后保留并对生产 山东人学艇I：举位论文 函数敏感贡献的，只能熄那些当翦质量等级最高蛇寨赋。 4、关于地方政府2的行为选择的分析 实际上，缝方政府2面稿的利益函数跟建方政府l西稿的嗣益 茧数是类似的。联不同鲍是，佟为第一轮竞争的蜃发行动者，地方 政府2要选择选择它在第一阶段的行动，并且考虑下一阶段的行 动。不缝忘谗，一个新鹣寨斌豹剑造是需要成本豹，在骰定每一项 刨凝所获褥鲍收盏郄是耀等鲶条锌下，有意义泌就怒成零之闻豹毙 较。创新在其发源地地方政府的辖医范围是非竞争并且无偿被运用 的，一艇超出了该缝方媛府辖区范丽，创新豹利用就变成了竞争往 的。 地方政府2究竟是选择做一个模仿者还是在下一轮竞赛中变 成新的创新的首发者，遮取决于地方政府2对创新成本和模仿成本 数比较。模仿成本魏是地方政麝将产生予、其缝政府辕区内的越赣运 用于自以辖区内的禀赋并使之产生效益的过程所耗赞的成本。模仿 成本和铡颓成本一样，都会随着技术水平的不断提高和技术豹日益 复杂嚣上嚣。截掰成本的上舞趋势会因为刨掰器为熬“援模效应” B目，经验的累积，其上升趋势要小于模仿成本的上升趋势。我们知 道，不间韵地方政府所拥有的禀赋肯定不同，时利菔函数的边际贡 献不羁，因此剥盏函数熬蜒数形式鼹然一撵，健是数篷却不一定相 同。所以，具有合理理性的地方政府在创新竞争中，会遵循比较优 势原则。 地方政黪蛇行强，霹以熙如下熬媾夯蟆型来说明。我钌采惩懿 博弈模型分两个阶段，每一个阶段都包含一个有限次的博弈，并都 包括以下凡个要素； <1)撼瘀中的参等者，躲地方改摩l秘蟪方敢褒2；(2A)每 次轮到地方政府l采取行动时，地方政府l可以选择的行动和镰次 轮到地方政府2采取行动对，谁方政府2可以选择的行动；(2B) 每个地隽政黪行动蛙质了蜒懿信息；(3)与每令地方政黪霹能选择 的行动组合相对应的每个地方政府的收葫情况。 第一阶段．模仿成举小予翻新成本静情况。我们假定缝方政府 32 蠡奉丈学颈l：学垃论文 l先行动。地方政府l辖区内的聪民和厂商做出了一项创新并且弑 {罨了垄颧利箍漉，现凌轮到地方政府2选择褥动。地方政府2可以 选择静集含必(穰侪，翻薪)。在模仿成本避远，j、子避幸子新的剖薪 的成本的时候，政府2的理性选择是模仿。即使地方政府2知道， 驮瑗在到来泉熬时期T，一顼毅的剁掰掰带来豹收益的攒现值可熊 会大于立邵模仿所带来的现翔竣簸值，但是国子缝方政府2对未涞 存在理性的无知，它可能不会进行这样长远的考虑，而且，地方政 磨2也知道，一项薮静剖薪是不W能一查获得垄断利润的，垄断_葶{i 菔流会被翳外的剖耨所截断。所蔽。遣方政府2宁愿选铎一个魄燎 方政府l小的利益流。于是，第一次博弈，地方政府l和地方政府 2豹选择集楚(刨赣，模仿)。避入到第二次博弈后，出于地方政 府l的刨掰被模仿，地方政府2萃西其屣民厂商分享了本来该避方政 府1和其辖区内居民厂商独享的携断利益流。追求最火化的原则， 锼褥地方政府l辖、区内的居民亵厂麓有继续剑薪戆动力，嚣且，由 予第一次创新是在地蠢政府l的辖区内发玺昭，缝方政府l也就获 得了在与此相类似的创新的经验积累，能在～定程度上消除创新成 本不断提离豹趋势移继续翅裁西簸的不确定性风险。所以第二次媾 弈中。铋薪仍然是在撼方政府l的辖区中发象，恧地方敬府2仍然 理性的选择模仿行为，这样有限次博弈的缩果，使得两个地方政府 辖区豹在羽～个方嚣熬技术求平琢凝提高，巍劐模仿成本因为技拳 水平的不瞬提升而一豢高过创新成本为止。 第二阶段t基于菜一个固定槊赋的技术水平不断掇升，使得模 铸成本大予刨荻成本豹除段。我翻假定还是幽蟪方致黪l辖区内豹 厝民和厂商酋先傲出了创新。地方政府2此时知道，如聚选择模仿， 可能会得不偿失，所以，地方政府2这一个阶段的行为选择将是创 毅·所班，第二黢段第一次搏雾鹣结果是：(剖薮，刨勰)。蝗方政 府2静创新可能是基予原有技术昭戗新，还W能是针对舅一种薪蠹奄 巢赋的技术提升。同样，地方政府2的选择牵涉到成本先间的比较， 皴栗进行一顼瑟的技术鲍剖薪鲍成本夫子强原有豹鼓零基璇上豹 波透往铷掰，趣方政府2的选拜就是新的削新。反之，地方政府2 出襄大攀鞭．1二举经玲交 的选择就是在原肖拽术的基础上进褥改进。总之，在模仿成本太子 刨新成本之后，地方政府之间的竞争，最终使褥创新成为政府间竞 争的一个常态解。 5、存在人纳禀赋变化的一个简单韵讨论 我们已经假定人的豪赋不发生变化，但是现实中，我们也要考 虑到这样的情况．就是在一个地方政府的辖区内产生丁知识精英， 并且知识耩英的新知识和思想谯该辖区内迅速健播，出于传播的速 度很快．几乎可以认为，新的知识和思想鼹瞬时鲍传播，使褥该政 府辖区的人的禀赋发生发展经济学中所谓的“蛙跳式”的变化。所 以我们可以假定，人的禀赋出原先的常数悫，跃拜到了一个灏的紫 数态。这个变化使得地方政府面临的剥蘸滋数也发生一个跳跃式的 变化，并在一个数假量的更高点保持其函数的形状和其他性质不 变。 职、同级地方政府竞争对产业结构变动的影响 (一)月缀熄方政麝竞挚对辖区悫察赋集会变化熬影噙 程一个地方政治经济体系内，存在辫很多反映经济发展水平蛇 总爨掺标，我们暇患，不论怒上级政麝逐怒菱令域穷敬褒壤送蠹戆 民众，她们总是明确鲍缡好禁几个代表链攒掭瓣璞长或者改进。我 们也可以想进一步推论，月缀地方政府农上级政府所偏好的那些指 标上摆互嶷争蜘麓媛，这些糖撂麴变化体现出鼹玻续性会嚣零暖 显；嚣当鞠级地方政瘵之阉的竞争是在壤熬民众爱馕辩的郧些摆撂 上展开的赋候，这些指标体现如的公共性会菲零骥显。当然，上级 政废裂邈方致磨骧区痰民众W熬会蠲爨缡好同一个撂标，鄹么这榉 一些据拣豹交化裁熨能体现擞政府竞争毂鼹重特熹。巍固级蟪方黢 府是要就是围绕麓这样的一魑攒标在进嚣竞争靼矍相比较的孵镁， 这烂搂标裁不霉是攀魏静经济变量，露爨一令绶浚经济复合交鬃。 它们懿变化，不菇仅仅是经济艘律髂是蜓续果，也是敢治力鬈体现 其作用的结果。我们已经假定地方政府是处于封闭蓉传下，在短甥 山东人学颤I：学位论文 内禀赋集合不会发生大的变化，因此，同级地方政府在相互之间进 行竞争时．根据我们做出的第一条假设即以最小代价追求最大利益 的原则，它一定会利用它的禀赋集合里那些最有利于它完成上级指 标的禀赋。这些禀赋对于地方政府完成上级指标是非常有利的，同 样，作为竞争对手的其他同级地方政府也会利用这些禀赋，我们把 这样的禀赋叫做代表性禀赋。 代表性禀赋是具有合理理性的地方政府，在与其它同级地方政 府进行竞争时，为了在竞争中获得首发或者是优势地位。实现代表 性指标的增长和提高，所重点利用的存在于其辖区内的某些禀赋。 根掘我们对禀赋的定义，物的禀赋包括一个地方政府辖区内的资源 矿产，已有的第一、第二、第三产业基础；人的禀赋是指辖区内受 过不同程度教育的人口，以及各类有特殊技能的人口。地方政府如 果选择了代表性的禀赋，这一类禀赋由于具有竞争优势因而也就可 以获得更多的发展。 实际上，在我国政治体制内，上级政府的目标和辖区内厂商和 民众的利益要求很多时候都是重合的，也就是说，同级地方政府间 的竞争，无论是政绩性质的还是公共性质的，都可能针对相同的代 表性指标并且利用相同的代表性禀赋，来完成不同主体的利益要 求。为了实现代表性指标的增长或者发展，那些具有竞争优势的代 表性禀赋会得到优先发展。同级地方政府竞争会天然产生对速度的 追求，所以最终会使得代表性指标出现趋同性增长；在政绩性竞争 中，这种发展速度的趋同性会表现得更明显。而同级地方政府公共 性竞争会产生对创新的追求，不断的创新会使得代表性指标的发展 和增长总是不可能保持一个速率，并且由于创新的特性，代表性指 标的发展从而代表性禀赋的发展呈现的是多样化的局面。当然，另 一个方面，这种多‘样化局面的出现也是缘自辖区内厂商和民众的多 样性利益需求。 (二)代表性裹赋、代表性指标对产业结构的影响 根据产业经济学对于主导产业的定义，主导产业一般是指在产 业结构系统中处于带头地位的产业，这些产业能引入创新，同时会 山求人学填l：学位论黛 保掩持续鹃蹇堪长率，势基对其它产攮有豢接彝鞫蓑豹诱发撵蔫。 致寤胃瑷投爨经济发震承平相产篷结擒演避豹不鬻阶段，选撵其审 菜一个产渡种类佟为主导产渡种类。 箍在我粕的定义璧，寨簸中物懿察jll}，是鬻辖蘧巍豹产赞浚及 产泣结构瓣痖豹。代表往蔡赋对应静是举蠲产效疆及菜一个其傣产 韭蠡奄肉部缩擒。穗方玻府出予竞争静需蘩襦对桨种或蒲菜凡种代液 性褒斌春特殊翡镝好，孝予致力鬓的介入，畿长期蠹，会使褥这种察 斌豹发震优先子英绝禀赋，鞠_l琏：，阏缀穗方政府阉竞争闻接翡对其 辖诞内的产盈结构产生了彰桐，在政府竞争存在的情况下，政府对 菜篷棠赋的编抒髓使用会使褥这鳖寨躐获褥较侠酌发展，这鏊褒斌 静发袋又会带动浆一类声监优兔子箕穗产激获褥笈震，这一类优先 发展起来的产浊类议于“主簿产泣”，将改变辖医内豹产渡结构。 代表蕊指标稻代袭谯寨斌辩予产盈结构变动鹊影响怒一个长麓的 不叛变傀的过程。 (三)关予穰羹翡一个结论 我们豹结论憝：缝方政辩竞争麓予缀济的彩螭袭糯魏下：～蠢 蟊，趣方敢瘸竞争使褥代表後摇标的增长交纯速度趋阏，觚箍宏蕊 经济总量的变动趋势和总的产地结构交纯麓势趋问；弱一方面。地 方敬翁竞争又使徭代表毪寨簸优先发震，麸雨渐逶韵浚交辖区肉现 有菜一其体静产渡结构。下鬻，我稍用实话分褥来簸迸我稍的绪论。 (四)两缓遗方政府竞争对产救绪构嶷动的实迸分祈 我们选彀由零省潍翁市下耩五个箬缀单位作为样本。这蠹个样 本分掰为脊魏奄、寿光市、器跫荽、诸城市、离密带。 l、对予自然差异鹳剃除 这轰个祥本鹃行欢送翔箍秘弼表懿下，基本上可黻不考虑撑玻 医划交更瓣各样本鹃影响。貔们弼密的是2001年的数据： I喜市聪青嗣寿先熬邑诸城高密 }平方公霪1569 2180 1579 2183 1606 资辩来源：I【I末年鉴2002年 山东人学硕l：学位论文 这五个县市区地处华北平原的耕作区，自古以来都是以农为 本，农业生产比较发达，且所处的地理位置相近，土壤类别近似， 气候同属于暖温带季风性气候，四季分明，无霜期的时间也相差不 多。可以剔除自然环境差异过大对分析可能会形成的干扰。 2、对于代表性指标变化趋势的实证分析 按我们的模型假设，该地区内五个样本的工农业总产值可以看 作是一个总体性的代表性指标变量。五个样本从1986到2002年的 T 工农业总产值列表如下。 表格： 报据‘1 987--2003山东年浆，整罡I!单位：亿元 年代青州寿光吕邑诸城高密 1 986 11．58 10，62 11．1 8 l 2．74 9．7 1987 14．02 1 2．89 14．2 l 5．18 11．62 1988 l 8．24 16．87 l 7．5 18．49 14．52 1 989 29．67 l 9．55 19．74 20．43 l 5．94 l 990 22．7 21．8 22．75 34．74 27．84 199l 38．5 46．2 35．1 9 41．62 32．63 1992 50．6 60 44．36 68．06 45．75 1993 89 103．98 93．05 92．34 71．2 1994 109．6 180．6 ll 5．8 l 70 136．22 1995 11 2．7l 202．99 169．69 230．8 180．59 1996 l 54．71 233 163．67 196．7 231．8 1997 200．3 259．41 199．3 249．1 250 1998 76 97 154．7 200．01 176．55 1999 74 129．7 130．33 195．3 127．08 2000 130．3 120．23 142．1 l 32．3 137．27 200l 100．54 158．4 156．05 231．8 l 53．44 2002 154．5l 299．3 174．87 265．3 140．76 我们得到的折线图．显示了这些样本总量指标变动的相似性。 出东^学彬{i：学位论文 五县带一农业总产值 由土嚣豹囤表霹弘褥窭这嚣个群奉经济慧量交动大体耪霜鹣 直观印象，我们再采用计量模型做回归。这五个样本17年来的工 农业总产饿序列分别作为序列X1、X2、X3、X4、X5。 我稻徽翡是一元一次涵l罄分毒厅，汉任慧一令痔襄篷为困交囊， 以其余序列值为自变鬣．通过排列组合我们得到十个方程。 这十个方程的相似性系数R如下： 0，917781对疲琶羟方耩为： Xl=e(1)+C(2)4X2 0．860947 Xl=C(1)+C(2)·X3 0．746694 Xl=C(1)4-C(2)+X4 0。864865 Xl=C(1)4-C(2)4X5 0．88311 9 X2=C(1)+C(2)+X3 0．859265 X2=C(1)4-C(2)+X4 0。896838 X2=C(1)+C(2>+X5 0．947030 X3=C(1)+C(2)‘X4 0．958142 X3=C(1)+C(2)+X5 0．916227 X4=C(1)4-C(2)+X5 通过捆戗性系数我们的得到皱论是，这醺个样本盼王农业总产 值辩瘸净翔确实存在藩交动趋嗣的瑗象。 3、关于代表性指标对兰次产业比例影响的实诫分析 2002年青州市的三次产业比铡为l 8．4：45．3：36。3，寿光市三 次产整院绷为21．8：43．9：34．3，鼙邑丢三次产韭魄饲淹19。5：42．8： 39．7，诸城市三次产业比例为l 8．9：50：31．1，高密市三次产业比 山泉凡学坝．I。学位谂义 倒为20．2：4 5．2：34．6。五个样本的三次产业比铡慕本上是媚阕的。 4、关于代表性寨斌对具体产鼗一一农业内部产韭结构影响 的实诞分析 2002年青燃市粮经作物比例为S，6：4．4。寿光市粮经作物比例 为l：9。昌基瑟粮经{乍秘魄例s．2：4．8。诸城市粮经作物沈铡4．5： 5．5。商密市粮经作物比例4：6。可以褥出几个样本之中，寿光市 鲍粮经作携比例与其他样本有明显的誉同。 下面两个表格是寿光和青娜两个样本在鄢夯时间点上的几种 经济作物种植面积的变动趋姆。可以着出，寿光市两个地方政府选 择了不犀鲍发鼹燕点，寿光帝偏重于蔬菜，丽毒州枣偏重予卷烟。 这是灏为寿光市露种植蔬蓦豹历史非常悠久，在汉朝就有太瓣模秘 植蔬浆的汜录，因此蕴藏在海光市农业从业者身上的历史经骏积累 j}常丰蓐。两毒州索在20擞纪镪；l入了烟草静楗，有由于农辖区 内有一个大型潮荤生产企敷一一青；稍卷烟集霞，戳就更多的编重了 烟草种植。 袭格二： 辫光市数据 卜蔬菜黄烟 面檄单产面积单产 (亩) (斤) (亩) (斤) |1949 35000 2700 5520 12l l l 19 5 7 31890 4000 34871 li5 _ 19 78 86905 3000 59954 336 198S 315000 5286 21397 342 1989 350000 5857 5467 吐05 袋掇三： 街州市数据： 出末大擘堪!l·学链论文 l 蔬菜羹烟 } 年份面积(亩) 单产(斤) 蕊积单产(斤) (亩) 1949 8200 14e0 97llOO 127 195 7 1 7000 4655 225100 92．1 l 978 33900 47 70 l 29400 259 198S 41000 5006 141700 2S9 1 989 4 7400 5886 11 2200 382 以i-资料来源：t青州市志》《寿光县忠》 五。结论和政策建议 通过以上的理论和蜜证分析我们得知，在黼一辖区内鹩同缀魂 方政府之闰，存在饕取重性质的竞争：含有政缕性和公共性的竞警。 竞争的政绩性质使得地方政府行为以完成上级指标为主要内容，形 成一种绩效竞赛，氇是缝方政府作为政治梳构完成其功能所崧须 的。竞争的公共性膜以实现地方政瓣辖区内厂瀚和民众的利益要求 为主要内容，形成一种围绕创新的竞赛，是地方政府作为辖区内民 众的利懿代表所必须履行的职责。澍缀遗方政府闽酌竞争会使得各 地方政府辖区内的代表性经济指标溅现趋同式款发耀，藤其辖区内 的代表性禀赋，会由于地方政府不断引导进行的创新行为而趋异， 并弓l起产监结构的福应炎纯。但是必须注意羁。竞争豹致绩佳翔果 过强，容易诱发地方政府投机，最终影响经济的正繁进程：竞争是 公凝性的时候，虽然不可能存在投机，但可能会因为该地方政府阻 碍箕辖诞内知识或者发明等铷新行为的外溢效应，丽阻碍了更犬范 基豹逑医螅对于剑凝产擞的剥益流的共事。因媳。我们的政策建议 如下： 一、上缓政骑应该尽快宪善箕考孩涮发，放弃静态的考核方 式强注爨数字她传统，爆快建立一个动态的全过程考核制度，恕指 标的数凝和质量统一起来。 山东人学顺I：学位论立 二、应该认识到，上级政府无论如何去完善其考核下级地方 政府的指标体系，这种监督方式也可能还有漏洞，地方政府还可以 找到投机耿巧的方式，这是一切委托代理关系中固有的问题。从经 验分析看，从一开始多数地方政府盲目扩张现有的工业水平．到后 来的各县市甚至各乡镇的“圈地运动”，大兴开发区，到现在一哄 而上的投入到某一个上级政府比较偏好的产业比如信息产业等中 去等等层出不穷的现象，都是过度的政绩性竞争中，地方政府投机 在不同时间的表现形式。而且，在经济能力和地方政府所拥有的禀 赋不足时，地方政府会想方设法从上级政府那里要资金，或者通过 行政力量，从本地金融机构中获得贷款，但是地方政府并不能保证 这些资金一定可以获得盈利，而上级政府也不可能对每一项资金或 者资源的情况进行追查。对于地方会融机构的贷款，虽然金融机构 作为实际上的债权所有人，对每一笔贷款都有监督其使用的义务， 但是出于一丌始，地方金融机构就是地方政府的“金库”，没有独 立出来，不能实施监督，到现在，虽然地方金融机构直接由上级金 融机构统辖，但地方金融机构和其行政官员往往和所在地的地方政 府行政官员有千丝万缕的联系，所以，往往也不可能很好的实行其 债权人应该实施的监督功能。可以想见，地方政府的过度政绩性竞 争以及在竞争中决策失误的后果如果一直累积，影响范围不是仅仅 局限于地方政府辖区的范围，而会给地区经济甚至全国宏观经济带 来巨大的冲击。 三、不能只注重完善自上而下的监督机制，因为这并不能有 效的遏制地方政府的投机行为，还应该强化地方政府辖区内民众对 政府行为的监督意识，疏通下情上达的渠道，形成自下而上的第三 方监督机制。随着我国的政治体制改革，这种监督机制正在迅速建 立。这两种监督机制互为补充，将更有利于地方政府行为的规范化。 四、随着经济的发展，地方政府作为政治分支机构的职能应 该适当弱化，上级政府应该意识到。地方政府不再是一个单纯的政 治分支机构，其辖区内居民和厂商对自身利益的要求已经越来越有 力的影响地方政府的行为。上级政府应该因势利导，根据经济运行 出求天学蛳j l’掌俺论文 的规律和原则，支持并引导地方政府删公共性竞争，打击地方保护 主义行为，将截凝掰产，圭鹣正舞都效痰发挥蜀最大，弱对建立超灵 活的补偿机制，从根本上像护并鼓励创新活动。 五、地方政府在合理的竞争过瑕中，应当优先发展那魑具有 竞争优势靛饶溪察赋，霹其鞠强技术投入，霜辩，重程霹入静寨斌 的投资。重视内涵式的经济增长，有意识的引导本地产业结构的高 度化期合理化避程。 山东人学硕l：学位论文 参考文献 1 Hans。Hendri schlce FengChongYi，《the political economy of China’S provinces》Routledge，1999： 2 Albert。Bretont《competitive governments：an economic theory of politics and public finance》，Cambridge Univ Pr(Pap Txt)November， 1 998： 3 Albert‘Breton，《Globalization，Competitive Governments．and Constitutional Choice in Europe》- wdrking paper。 b!!巳；』』i垂星垒兰：!曼墅曼曼：Q!g： 4柯武刚史漫飞，《制度经济学》， 商务印书馆，2000年： 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27张绻迎，《企业的企业家》，上海三联书店，1995年； 28方禳酶，《公筵选搭鬓论一一政治豹经济学》，中国入鬣大学魄 版社，2001年； 29俘梦笔，《致瓣竞争；大潼体制转型璞论靛势辑耩式》，《天煲|j痰 郝文稿系剿》2001年1月。 山东人学坝I：举位论义 致谢 毕簸论文结稿了，餐着自己籍邋一零豹努力成莱，我满怀收获 蛇枣悦，但喜悦之众，仍然感燮论文中鸯许多不是，这些不足姆激 励我在今后的学习中更加努力。 我的论文能够宠成，离不开老师、同学、亲友的悉心关照麓帮 助。善先，我要把我的感激之壤麸给我黪导烬张东耀老爨。张老烬 T 学术功底深厚，治举态度严谨，本文从最初选题。几次修改，到最 终定稿，都倾注了张老师的大厦心觚。没有张老师的点拨与指导， 无法怒袋裁黢论文霹鞋矮裂完成。 同时，感谢西方经济-学专业各位老师同学给予我的帮助和建 议。 最嚣特爨蹙落我豹父母豢友在我论文写稼羯溺对我豹支持与 关怀。感谢我的父亲和我的叔叔，苞百忙之中为我搜集整理了许多 不可或缺的第一手材料。感谢我的母亲，当我写作遇到困难时。她 翡皴霸绘了我无穷的力量。 45 山东大学颧{：学位论立 攻读硕士学位期间发表的文章 中国同级地方政府M的政绩性竞争，《上海经济研究》2003年第12 期，第26页～第32页，独立完成。 附件二 学位论文评阅及答辩情况表 学号：20010063 姓名：程臻字 娥名专业技术职务所谯单位对论文总体评价“ 甏名评阕良好 论 文匿名评阅优舞 译 阗 人 娥名专业技术职务所在单位备注 出东大学簦济 主席刘国亮尉教授 学院 阎兆万厅长山东省经贸厅 答 丁言疆副教授山东大学经济学院 辩 委 委曹廷球副教授山东大学经济学院 员 会张丽娟截教授山东大学经济学院 成 员 员 ‘ 答辩委员会对论文 优秀答辩秘书蘸牮超答辩B期2004-5-22 装总体毫孚价4 备注