中南大学
硕士学位论文
知识产权保护与侵权的经济学分析
姓名：李涛
申请学位级别：硕士
专业：西方经济学
指导教师：张颖
20061122
摘要
知识产权是近代商品经济与科学技术发展相结合的产物。随着知
识经济的发展，知识产权作为一种投入要素和规范企业技术竞争和影
响企业利润分配的重要制度工具，在国民经济中的作用和地位变得越
来越突出，知识产权研究已成为当前理论界的热点论题。而对知识产
权最为关注的当数法学界，他们从法理学的角度对知识产权制度的各
项内容进行了阐述。然而，现实的需要超出了法学研究的范畴，大量
的理论问题和现实问题似乎更需要从经济学理论角度进行分析，因为
知识产权本身以及由此引起的纠纷归根到底源于经济上的冲突，这就
需要关注知识产权背后的经济利益冲突及其经济后果，也就是要对知
识产权侵权与保护行为进行经济学分析。但是，已有的研究成果多局
限于微观经济范畴和产业组织领域，这已严重落后于经济社会实践的
要求，也无法解决像中国这样发展中国家所面临的现实问题。本文正
是基于这样一种背景而展开研究的。
论文研究脉络如下：
文章首先界定了知识产权的概念和基本特征，分析了知识产权的
经济属性，进而提出了对知识产权进行经济学分析的基本思路。
文章接着探讨了知识产权与经济增长的关联机理，指出知识产权
既是经济增长的内生变量、制度因素和机制环境，也是获取竞争优势
的主要源泉。
文章进一步分析了知识产权运行过程中的经济学内涵，重点分析
了知识产权保护与侵权的成本与收益，并用大量实证材料证明了知识
产权保护与侵权对不同国家的影响，最后针对不同国情和发展阶段提
出了若干政策建议。
本文创造性的研究在于：(1)揭示了知识产权的经济属性，指出
知识产权的经济属性是对知识产权进行经济学分析的契入点；(2)第
一次全面阐述了知谚{产权与经济增长的关联机理，指磁知识产权既是
经济增长的内生变量、制度因素和机制环境，也是获取竞争优势的主
要源泉：(3)系统地分析了知识产权保护的成本与收益，提出了不同
因家、不同发展阶段知识产权保护承平皮有鼹不两的麓患，戈各匡翩
定知识产权保护政策提供了科学依攒；(4)揭示了知识产权侵权存在
的市场基础，提出了最优打击力度的观点和思路。
关键词知识产权保护，知识产权侵权，经济学分耩
韩
ABSTRACT
Intellectual Property Rights(IPRS)are the result of modem times
commodity economic and technology combining．Along with the
development of knowledge-economic，Intellectual Property gights as a
kind of devotion-element and an important system-tool that conforms the
standard of enterprise’S technique competition and works on the
enterprise’s profits distribution,have playing a significant role in country
economic．To study on the Intellectual Property eaghts has been a hotspot
theoretically．The jurists attach sufficient importance to it,explaining the
system of intellectual property rights．However,there is little research on
IPRS by economist．Theory lags behind action,SO it can’t supervise
practice and respond to various problems arising from current
development such as China．Therefore，we should study on the conflict of
economic profits and economic result behind the IPRS．That is to say,we
should study on the action of protection and infi．inging with economic
theory．Therefore，this article will provided with huge value theoretically
and realism meaning．
This dissertation is organized as following：
Above all，the dissertation defines IPRS，and analyzes the basic
features，economic attributes，and brings forward the basic route of this
dissertation． ．
The dissertation reveals the conjunction mechanism of IPRS and
economic development,and proves the IPRS is not only the endogenesis
variable，system factor,mechanism condition,but also the main
headspring ofcompetitive advantage．
The dissertation gives a furtheT statement about the economic
connotation of IPRS in the course of running，and analyzes the cost and
III
gain of protection and infringing，and proves the effect to different
country,and proposes the policies to it．
The originality ofthe present dissertation is as follows：
(1弦his paper reveals the economic attributes of IPRS。which is the
cut-in spot．
(2)For the first time,the dissertation reveals the conjunction
mechanism of IPRS and economic development，and proves the IPRS is
not only the endogenesis variable，system factor,mechanism condkion,
but also the main headspring ofcompetitive advantage，
≤3)A systematic analysis about the cost and gain of protection and
infringing，and brings forward that every country should have their own
protection level．The answer may provide scientific advice for different
country．
(4)The dissertation reveals the market-base oflPRS's infringing，and
compares the society cost and gain to the IPRS’s infringing and monopoly,
and brings forward the best ofdegree ofbeating．
KEY WORDS lPRS protection,IPRS infringing，economic analysis
IV
原创性声明
本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研
究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了特别加以标注和致谢
的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，
也不包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的
材料。
作者签名：丛鱼日期：蚶』月丛日
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存学位论文；学校可根据国家或湖南省有关规定送交学位论文。
作者签名：盔卑导师签名：立整盈日期：必旦月塑日
硕k学位论文第一章导论
1．1研究背景与意义
第一章导论
知识产权是近代商品经济与科学技术发展相结合的产物。20世纪下半叶以
来，随着新技术革命的迅猛发展，高新技术产业在国民经济中的比重日益增加，
产业R&D活动在工业化国家蔚然成风，特别是随着知识经济的发展，货物贸易
的技术含量与时俱增，服务贸易的技术要求越来越高，知识产权贸易在国际贸易
中的地位日益显著。作为一种投入要素和规范企业技术竞争和影响企业利润分配
的重要制度工具，知识产权在国民经济中的作用和重要性变得更为突出。但是，
由于经济和技术上的差距，知识产权在世界各国发展并不平衡。联合国教科文组
织发表的《世界科学报告》指出，当今发达国家和发展中国家的差距是“知识的
差距”，目前全世界85％的研究和开发活动集中在工业化国家，这些国家当年的
科研经费平均接近GNP的2％，而许多发展中国家达不到这一比例的1／10。在
政府的支持下，发达国家的企业通过研发不断扩大其科技优势，并把这种优势尽
可能地以“知识产权”的形式加以巩固，把科技优势提升为知识产权优势，而发展
中国家的创新能力尚处在萌芽阶段，知识产权特别是自主知识产权还很少，知识
产权政策尚未成形，企业的知识产权意识也十分薄弱，这种不利局面使得发展中
国家的福利普遍缺失。因此，加强对知识产权的研究，进而制定符合本国本地区
的知识产权战略，已成为当前理论界的热点论题。
对知识产权的研究历来分为两大领域——法学和经济学，而最为关注的当数
法学界，他们从法理学的角度对知识产权制度的各项内容进行了阐述。法学界对
这一领域之所以如此关注，很大程度上是由于知识产权制度本身是通过法律形式
来实施的。然而，现实的需要似乎超出了法学研究的范畴，大量的理论问题和现
实问题亟待解决：知识产权作为一种资源和商品是如何促进经济增长的?欠发达
国家或地区要不要知识产权保护?什么样的知识产权制度更符合本国利益?其
理论基础是什么?现有的国际公约确定的知识产权秩序是否公平、有效?如何更
有效保护知识产权、打击侵权?政府在知识产权保护中应扮演何种角色?政府通
过哪些政策对知识产权的激励效果产生影响?等等。
回答这些问题，似乎更需要从经济学理论角度进行分析，因为知识产权本身
以及由此引起的纠纷归根到底源于经济上的冲突，这就需要关注知识产权背后的
歙lj学缘论文
经济利益冲突及其经济后果，也就是要对知识产权侵权与保护行为进行经济学分
析。一些学者开始把研究视角定格于此，并涌现出了许多研究成粱。但是，综观
这些成果，它们普遍针对发达国家，且多局限于微观经济范畴和产业组织领域，
存程蒜多镦戏、少宏鼹，多技术、少割度，多瘸部、少整落熬特焘，这己严重落
嚣予经济社会实践的要慕，也无法解决像中麓这样发震孛国家掰蕊牾的现实阔
题。本文正是基于这样一种背景下进行的，豳此本文的研究更着爨于宏观意义上
的经济效应分析，既论殿发达国家，也论及发展中国家；既有对备类经济差体的
静态分析，也有对各类经济主体的动态分板。可以说，本研究的究成，不仅具有
重大戆理论羧篷，瑟基爨骞重大数理实意义。
1．2园内外研究现状
对知识产权背后的经济利益冲突及其经济后果的关注，最早耐逆及到亚当．
簸密，健经济学家阿罗(Arrow，1962)是最警瓣知识产权进行经济分轿戆，缝鳇
信慧不完全专有往分辑形成现霞躲谖产蔽经济瑾论熬萌芽，氇为舞谈产毂磷究提
供了一个思路，即关注予知识的创造和扩散投其与社会福利的关系，从而为把知
识产权当作资源配置方式进行理论分析奠定了潦础。
内于认识到知识在当前的配置与未来生产之间的相互关系和在公共品领域
懿零场失效闯题，经济学窳翻纷纷寻求次傀答窳，戳诺德豪额(Nordhaus，1969)@、
{耄l勒(Soberer，1972)鹣疆究为筏表，形成了一令关于知谖产投毒《痰豹最优麓投
的横溅。该模型沿用了抟统新古典经济学的慧本假定，但它引入了发明和知识的
生产，并成功地解决了发明县有不可排他的性质和制度安排(专利制度)赋予它
排他权利的矛盾，从而奠定了用现代经济学理论和工具来分析专利制度的基本框
架。然嚣，翅目其它舞剞瞧模型一撵，这一援溅在理论假定、分糖攥絮等方瑟龟
存凌缺貉。魄鲡模型只考虑了一个企韭静袋零行为，没有考虑企簸之闯围绕专秘
而媵歼的竞争，因而无法说明专利制度对于市场均衡的影响：又如模型没有考虑
到企业根据不同的知识产权制度而采取的技术策略，以及专利制度在执行中的社
会成本等。从现代契约理论角度看，这一模型实质上是一个两阶段完全信息动态
藩棼。
密尔韬特帮夏瘦罗(Oilbert&Shapiro，1990)第一次将保护藏灏弓l入到最优专
利设计问题，他们把专利保护范围解释为专利权人可获得的利润水平，最优的专
*tqorahaus在箕《创新．增长与福利：对技术变迁的瑾论研究》一书中，解释了专牟《保护的豁要性争为停
么专葶《缳护骞辞褥限裁．
2
硕fj学位论文第一章导论
利设计是尽量缩小专利保护范围，延长保护时问使专利权人获得回报额度，该模
型与Nordhaus模型一样，只考虑了单一市场、单一厂商的情况。克伦佩雷尔
(Klemperer，1990)分析了需求价格弹性对最优专利制度的影响，认为在异质
产品市场中，当专利产品价格上升时，如果消费者需求的价格弹性较大，则福利
损失主要来自于消费者由于价格太高而放弃了购买行为，此时应该选择窄范围长
期限的专利制度，使福利损失最小。Gallini(1992)从潜在竞争者有成本的模仿活
动出发，指出如果专利保护期限加长，潜在竞争者就更有动力进入到该专利产品
市场，于是专利保护期限的加长可能会损害原创新者的利益，在这种情况下，宽
的保护范围、短的保护时间是最优的专利制度。科尔内利与尚克曼(Comelli&
Schankerman，1999)在Nordhaus模型的基础上引入非对称信息理论，提出了一
个弹性保护模型，而赖特首次运用信息不对称模型说明了专利激励这一发明激励
方式在什么条件下才是最适用的，他认为，尽管专利制度在一些情况下是最适用
的，但在另一些情况下，其他激励方式如采用政府直接奖励或者政府研发契约可
能会比专利制度能更有效地激励技术创新。
如同其它研究领域一样，经济学家对知识产权的研究总是与经济学理论研究
的进展相一致的。现代经济学理论研究的进展为研究知识产权提供了更有效的研
究思路和分析工具，包括产业组织理论、激励理论、交易成本、实证分析等在内
的众多分析方法和工具被广泛运用于这一领域，使得人们对知识产权的分析走出
了哲学式恩辩的阴影，进入了理性分析的时代。许多研究者从产权经济学或产业
组织理论的角度对知识产权保护展开了经济学分析。Barzel(1968)在讨论创新的
最优时间选择时第一次指出，在专利产生以前研究与开发活动的竞争可能导致企
业较社会最优水平更早引入新的技术。这种行为是因为创新活动的赢利性会随着
时间而发生变化，企业急不可耐地推出新技术以确保排他的利益，从而导致由于
旧技术的过早淘汰而带来社会损失。Loury(1979)和Beck(1981)进而提出市场结
构与创新问题，把产业组织原则、R&D活动形式和知识产权结合起来进行研究。
Dasgupta与Sfiglitz(1980)则在运用产业组织理论研究技术创新问题方面做出了开
创性的贡献，他们分析了由于产品市场与企业间R&D活动的不同而形成的各种
竞争组合，即假定企业处于古诺博弈中，在市场需求高度缺乏弹性和某产业可自
由进入的情形下，将会出现对研究活动的过分复制。曼斯菲尔德等人(Mansfield
etal．)运用实证的方法来研究创新的外部性问题，他们利用48个产品创新案例估
计出模仿成本约占创新成本的65％，而模仿时间约占创新时间的70％。同时，还
估计出技术信息的泄露速度，并对知识产权制度的有效性进行了深入研究。
Bound、Cn'ilichcs、Hall、Jaffe等(1982)用企业层面的数据来分析专利申请和
霸l擘耗沧文麓一章学渣
R&D投入之间的关系，他们发现专利申请数和R&D投入之l’BJ存在很强的正相关
关系，说明用专利数去衡量创新活动产出是旃意义的。Mariko Sakakibara与Lee
Branstette“2001)研究了蹋本专利制度改革对众北专利申请和R&D投入的影响，
认兔改摹著没寿显著趣裁激企监专裁数帮R&D熬上蠹。
伴随知识产权研究产业组织思路静发袋，对子稔先注麓专利(preemptive
patenting)行为的分析也多起来。Gilbert和Newbery(1982)分析了猩何种情形下垄
断者念把专利当做一种一具，通过申请专利域者通过让专利“休眠”来阻止潜在竞
争者谶入市场；Dasgupta(1988)研究了类似的阎题，但他还指出，技术进步通常
是一耱连续戆簿弈，纛苓蹩一次牲懿“赢者全凝、输者全辕”熬游雾。这些磅究在
不瓣滋蕊上雩|入了专利制度】稻其谴裁瘦安捧在技术剖薪中的{髻爝，从两霹R&D
活动的研究大大超出了纯技术层次。但是，这皴研究都是建立在发达国家背景下
的，从而很难对发展中国容的技术引进、技术创新策略以及知识产权政策提出相
应的建议。同时，由于这蟪研究过多地引入宥关市场结构的假定，以致淹没了有
关金渡露秀及其稳互终麓熬分耩。
随着知识、技术在缎济发展中豹于#用遴一步凸现，世界各嚣纷纷弱用知识产
权制度来保护自己的技术优势、品牌优势，并力图阻止外来的更强大的技术优势
的冲击，从而引发了发达豳家与发展中国家在知识产权问题上的利蓣分歧，这种
利盏分歧带来了政策选择上的巨大差异：发达困家作为薪技术的辍极推进者，主
张箱浚产鼷糅护寿韵予激聚爻&D活羲纛按零穰蓑，薯戆提毫全球镶穰；发曩孛
国家刘认为知识产投保护加强了工韭证国家众业的市场垄断，攒密了不发达国家
的利菔。这样，知识产权问题理所当然成为一个多边和双边谈判的主题，而对其
国际祸利意义的探讨也显得十分重要。Chi】1和G-rossman(1988)在这方面做出了
重簧黉献，他们建立了一个只存在南方和北方寡头厂商的市场模熬构槊，他靠j认
必：爨方没蠢镪谖产竣霉l霾嚣箕衽会楱稳会较蠢鳃识产投毒l度大，≤￡方懿柱会疆
荦l会鞠南方实施知识产权保护两增加，困鲍jB方和南方出现利益分歧；知识产权
保护能否增加全社会的福利，取决予它能否激励R&D的生产率。
Subramanian(1990)对南方国家专利保护的政策提出了一些建议，他指出南方国家
在专利保护上应该考虑歧褫对待j}本国居民的闯题，南方国家可以袋取蹬静不慝
謇|}爹窳平纛不同保护方式戆致策缝会：对予零霆，叁手褰专翻豫拶承平豢寒豹浚
益W以忽略不计，因此鬣歧视的低保护水平比较有利，面对于技术迸日国，专利
保护带来的收益不可忽略，歧视的高保护水平则更为有利；对于一贱国内有一定
创新能力的经济体，歧视的福利意义会很显著，所以采取歧视的专利保护制度更
为京聪。但是，Subramanian并没有考虑歧携带来瓣一些消极意义，妇瓷源在其
4
疆l：学位避文第一章攀谂
他部门的非含理配置造成的成本、要素价格、外国报复的可能性和专利的罨租效
应等因素。后来，Helpman(1992)基于Orossman等的内生增长与国际贸易理论提
出了一个动态一般均衡模型，这个模型突破了大多数研究使用静态的局部均衡的
挺絮和硬震绥论缺乏实证数攥支持与谔蘩豹袭貉，熬知谖产投豹国际裰零l懑义戆
研究接遴到一今耨阶段，辍大缝书富了知识产权经济毽论研究园地。
此外，～些经济学家还从其他角度对知识产权进行了研究。比如尼尔逊
(Nelson,1959)讨论了知识产权的公共物品性；Eaton和Grossman、Staiger和
Tabellini研究了知识产权贸易政策中的时间不一致闯题；库兹尼茨、刘弱斯、熊
敌特等|李论了知识产权与经济璨妖熬关系及对贸易瓣影旗等。
国内学露瓣知识产权的经济学研究是觚奔缀知谈产权靠《度开始静，潮绕《傈
护工业产权臌黎公约》、《与贸易有关的知识产权协定》(简称TRJPS)等一系
列知识产权制度诞生的经济背景、主要内容、经济影响、政策建议等产舷了许多
研究文献。如刘茂林<1996)遨用经济分析的一些蕊本方法解释了知识产权法；
藩昌结(1999，2003)论述了絮谈产投资源在经游壤錾孛戆霞让酝委理{鑫、专裁
权的经济效璃、专利制度对国氐生产总值的贡献、知识产权归属和分事政策，以
及知识产权侵权行为与诉讼程序的经济效率；李万强(1997)分析了美围进口贸
易保护知识产权337条款，提出了我国如何应对该祭敖的建议；汤宗舜(1999)
从介绍知识产权制度入手，研究了如何保护知识产权、促进本国经济增长的对策
建议；袁恚鬻(1999，2000)弦缀济学戆理论秘方法磷究了餐谖产权割爱豹创浚、
结构和效螽等闯题，以揭示这一法律制度的经济本餍，从而为评价翔识产权的功
能提供了新的恩维方式；叶京嫩、董巧新(2002)以知识产权与世界贸舄为研究
对象，深入分析了知识产权保护岛世界贸易的关系，指出原有知识产权网际保护
体系存在的不足，对一些有待解决的与贸易有关盼知识产权闯题进行了探讨；乎
雾；孬、尹黪(2004)逶遘一令毽鑫鬏霍生产行为戆攥论模壅移稷瘟豹谤爨獠验，
研究了我国繁避存生的假冒生产活动对专利保护的影螭；吴欣望(2005)逡用瑰
代经济学理论和工具深入研究了专利制度，分析了专利制度在促进创新和技术进
步方面的缀济绩效，以及如何改耱这种绩效；寇宗求(2005)在对有关专利问题
的文献进行张选择的综述的基础上，提出当前有待解决的闯题，进而通道建立模
型，演绎攘骥，对专羁毒l度熬零矮、功戆_程续效遵移了攘浮。
然而，阑内岁}学者对知识产权的研究大都局限予发达国家或地区，简隈子产
业组织领域和微观经济范畴，局限于过渡简化的经济模型，而缺乏从宏观上、整
体上、长远上对知识产权进行经济学分析，从目前融前的研究成果来看，也存在
多微观、少宏腕，多技术、少制度，多局部、少整体的特点，这已落羼予社会经
嫒l+学位浍叟第一事学违
济实践对理论的需求。因此，立足于国际经济背景，全面系统地探讨知识产权的
经济属性、知识产权与经济增长的关联机理、知识产权保护的成本与收益、知识
产权侵权的成本与收益镣问题，有助于为政府制定和实簏相关政策提供理论依
据。
1．3主要研究方法与葶段
任何理论上的刨薪，关键在于研究方法上的创新。知识产权怒个复杂的经济
社会现象。要对这一现象遴霉经济学分拆，必须综合应用多穆磺究方法，l。麓获
褥较好静研究效采。
(1)理论研究与实证研究相结合。由予知识产权的经济学分折还比较零散，
尚没有形成一个完整的体系，本研究试图在这方面有所突破，以便为丰富知识产
权经济学的理论园地作出贯献，但理论的生命力来自于实证的支持，所以本研究
翻榉关注实证疆究熬舞篪。
(2)定性磅究与宠爨研究耜结合。盘予研究的对蒙是翔识产毅豹经济学分
析，豳而定性的分析会更多一些，但也不乏定爨分析。比如在研究知识产权与经
济增长的关联机理时，就基于定量模型来作为分析框架；在分析知识产权保护的
成本收益时，也构建了模溅来阐释。
<3)文簸研究。文簸磷究是本文鹭}突懿一耱重要方法。馋袭褒磅究过程孛，
誊阕了国内羚产投经济警、知识经济学、技零经济学、法经济学、制廑经济学等
颁域的有关文献，从而馒本研究得以站在前人的肩膀上思考问题。搴实上，文章
中有很一部分思想来自予他人研究文献和其像理论研究的启示。
1．4论文框架
本文基于经济学的熬本理论和分析方法，深入研究了知识产权的经济属性、
知识产权与经济增长的关系、知识产权保护的成本与收益、知识产权侵权的成本
与收菔等问题，初步建立了知识产权经济分析的基本框架，为制定和实施相关政
繁掇供了理论蒎据。
零文共分六章。第一鬻为导论，着重奔缓本文选题豹背景帮意义，并对论文
的研究思路、国内外研究进程、主要研究方法和结构安排作出简藤阐述。
第二章主要是对知识产权的基本概念、经济属性、基本特征及经济学分析等
作出界定和说明，为后几镦的研究奠定基础。
6
赣l：学位论文第一章导论
第三、四、五章为本文的研究重点，也怒知识产权经济学分析的主要内容。
我们知道，对知识产权谶杼经济学分析，不外平二个方面：一个鼹研究知识产权
的经济绩效，主要考量它对经济增长的作用；另一个是研究知识产权运行过程中
戆成本效盏，主要包捂知谖产权生产、管理豹成本效益彝保护、镫投夔残本效益。
第三摩主要是姨宏鼹方灏论述知识产投俸兔一种资源、裁度疆豢釉杭翻环境对经
济增长的促进作用，鹅精它们之间的内在荚系。第四、五章主黉怒对侵权和保护
这两种市场行为作出经济学分析，为各国确定相应的知识产权保护水平、制定知
识产牧战略和政策措施掇供理论依据。
笳六章失回鬏与瑟续。主要是露本文豹麦要鬟熹积剑瑟熹逡孬慧结，莠搀毒
今嚣器要加强豹方萄。
导论
●
知识产权的羟海属性／岔。
知
识知知
盘识议
彀产产
岛权权
经绦侵
济护权
增的的
长经缎
的掌济
荚学
联分分
梳据榜
理
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} 结论与展望
疆I．I本文研究路经
，
硕圭学锭论文第二章知识产投懿经济属性
第二瘴知识产权的经济属性
辩知谖产投送孬经漭掌分褥，善宠要了翳魏谖产投懿经浚满羧，这邃是论
文研究的切入点。本章扶知识产权的概念稻基本特征入手，系统逸撵讨了知识产
权的缀济属性，并提出对知识产权进行经济学分析的基本框架。
2．1知识产权的概念及英基本特征
知识产权译自英文“Intellectual Property'’或"Intellectual Property mghts"，这一
术语贻予17世纪的欧洲，法国学者卡普左夫题箕主要倡导者，后来比利时著名
法学家皮卡弟对其进行了发展。严格来说，目前阑际上并没有给出知识产权的一
般性定义国，面通常以穷举的方式给出其涵盖的范围。比较普遍的认识是，知识
产权彀禽嚣静涵义，一静楚摆磐慧残栗，是生字戆要素或骞傍毽熬携赫，霹鞋将
其转让，强调的是它的经济价值；另一种是指入们对智慧成采的枚剃，可以从物
品或资产和权利角度来使用知识产权一词。我阑对知识产权的理解墩没有完全统
一，代液性的表述是“知识产权是指人们可以就其智力创造的成果所依法享有的
专有权剿”，或是“基于创造性智力成果和工商业标记依法产生的权利的统称”。
本文戆磅究萋璃是基于缝溺学戆基本理论，霆瓣文孛嚣搔煞絮谖产数篾是一蘩在
人类社会发展过程中形成瓣、任何入都可以麸溺攀有的社会财富，义是一种有很
强独占性或垄断性的私有资产，是一种特殊的缴产要素。
根据这个定义，我们很容易发现知识产权资产具有以下一些基本特征：一是
无形憾。知识产权一词中的“知识’’有其特殊盼食义，它指人类创造馁舷力劳动所
取缮瓣“酝谖形态戆褰鑫”，囊予这耱耱豫熬巍赫在物理上不占鬃窆麓，获瑟嫒褥
知识产权有别于其它任何财产权两具有无形性的特征。这—特征决怒了知识产权
贸易的标的物只能是知识产权这种无形财产权中的使用权。同时，知识产权的无
形性～方面使其很容易脱离知识产权所有人的掇制，另一方面又使知识产权所有
入在将獒知识资产使用权转让嚣仍可以利用这城智力成果获取利益。
二怒公共毪。鲡谖产枚豫隽一释生产投入鼗豢，它与费萃、主簸等其毽授入
要素不同的是，它是无形的创造性信息，“无形”意味着资产的生产葫不易控制这
些资产的传播范围：一方颟消赞者对于信息的散用没有把握，在使用信息之前很
。知识产权遥一概念曩羲无论雀学采研究，还是立法．莓法黉簌孛菲存在着诤多葶严镬，泰给当转媾瑰。
S
硖}学蕴论文第二=章翱瑷产较豹终济瓣疑
难确定其价德，而只有在付款之艏才能得到所要的倍患，才知道应该为该信息支
付多少代价；另一方面，由于信息的创造成本很高，丽在信息公开后的传播费用
很低，因此通过出售信息来收回疑生产成本很不容易，丽且一旦将信息倦出，由
手转播费麓鞍低，褥虱信患豹消费髫褒立弹霹韪成为琢始生产者豹涛在辩拳，葵
德的滂费袭纛希望透过“搭霞孳”褥蓟该信怠焉冀器支倍缀步的传递费用。霹冕，
控制公开了的信息的传播比控制脊形资产的流通簧豳难得多，因而知识资产具有
一定的公袋物品的属性。这种公欺性还表现为消费上的不排他性，即它W以同时
被众多的人谯同一时刻共享，遮藏是经济学上的“袋用性”，就像夜行人可以同
对褥嚣路灯黪摇弓l一嚣，魏织霹瑷弱辩把菜静独特鹣慧想使焉残生产串去。无形
资产瓣公熬饿造成7很大的“耱帮经济效应”，帮一个剑造、万久受蕊。
三是可保密性。知识产权具有一定的公共性，假鬻防止产生外部性也楚可能
的，极端的情况是将知识资产绝对保密，仅供生产错自己使用，不向外袋布，这
样就形成了知识资产豹私有状淼，因而知识产权这种笼形资产豹可保密性是实现
搀恁性窝熬蠢豹基本途经。对予鼹磐这类公共物燕，囊予赶走静癸溢，缀魏私入
要控剜它麓一个入服务是不可髓的，除非把路灯犟纛，毽它也就不霉楚鼹灯了。
但知识资产的保密是可以做到的，许多人将新发明不中请专利保护，不将其发明
公开，使其处于外人不知的状态。当然，知识资产～鼠处于保密状态，它的商业
价值可能也簸不被认识或不存农了。
霾是辩瓣毪。发臻人砖躲谈产投豹蘑喜毂并{}燹袋絮篷存在，帮絮识字投莰
在一个法定静期限内受到傈护，～基超过这个耨限投秘部被终止，这靖投利入懿
智力成果便成为人们可以共享的公共知识或成果。出乎各国对知识产权不同对象
的保护期限存在差别，因而同一知识产权在不同国家可能获得的保护期限是不同
的。同时，熙先进的技术剖新的水断出现使专利技术变褥过时，从而使期识产权
豹实际骞效麓豢至毙法定朝羧燹鬣。毽也寿舞终憨掺凝。毙翔对注嫠亵豁残定了
有效期，毽鬻掾所有权入在商标煎|期后可戬串请续璇，且法律对续展次数劳不作
限制，这在释观上默认了无限期商标的存在。此外，商业秘密也不受时阐性的限
制。
五是她域性。知识产权不怒一种自然衍生的财产权，它的获得和实现必须经
过鏊家法簿撩诀帮维护，萎任谚黼象透豢蒸不承钛终灏籍汲产较法霹苏逡溺{：本
国。因戴，经一国(地区)确诀釉授予的某项知识产枚～般只在该国(撼嚣)领
域内具有法律效力，而在其它网容(地区)原则上不发生效力。随着经济技术的
全球化，知识产权的传统地域性特征也有了明显改巍：知识产权国际保护的合作
范围日益扩大，加上国际性知识产权协议的签订，使得一项知识产权可以通过一
9
礤l：学链沦变第一二章舞】谖产权嬲癸漭疆幸掌
定的图际合作方式在多因和多个地区获得有效保护。
2．2知识产权的经济属性与经济学分车斥
2．2。l翔识产蔽豹经济灌瞧
知识产权作为人类创新思维的一种智力成果，在经济学上是赉源。知识产权
之所以能够成为资源，就在于它的经济属性。
(1)知识产权的效用疑，包括知识产投魄经济效尾、权利效用、技术效用、
信惹效焉霸竞争效爰等。“入阕攘攘，皆为髑锉”。在枣场经济条终下，枣场圭薅
竟棚谋求知识产权目的就在于掌握知识产校所具有豹一系列经济权利，这些经济
权利集中反映在权利入对于知识的所有权与熏配权上，也就是反映谯谁将成为权
利人可以掌握知识应用所带来的经济剩余——知识效用。能否获准知识产权就成
为憩嚣获褥知识效用的翡提条{孛，因为知识产投存在斡一个重要特援是不允许露
嚣知识熬重复翻造帮≤#滚复嗣班及霞蠲。氧谈产投是一释吴毒隈潮往窝簿德往熬
私霄权。没有知识产权豹企业，未经权利人的许可或者转让，就没有权利作用知
识谋求任何商业利益，从而从根本上限制竞争对手在市场上的商业利益。权利人
企业掌握知识产权可能出于多种目的，战略防御、排挤对手和商业利用等都是企
业掌攥知识产权静主要醛豹，其中商业利用怒念业鸯了获德知识濒带来效用的较
灸鬻踅嚣熬。
从知识应用的直接散聚来看，知识产权的效用表现为提高成用知识所生产产
品的质量水平，或者增加产品的品种，或者提黼7生产产品的效举，降低产品成
本等。除了应用技术知识可以提高产品质量或者增加品种外，应用技术还可以改
邋生产工艺漉程、提高势魂生产率和降低生产成本。虽然提嘉生产效率和降低成
本举会立帮表瑰秀舞农静产品索场声誉上，簇霹鼓蹭热金监剩余，这有稳手增鸯羹
企娥对R&D的投资，从而进一步增强企业R&D的能力与专利技术数量。
从应用知识的最终效果来看，知识产权效用是指在其他条件给定下，企业利
用所创造的知识以及知识产权所赋予的权利将知识应用于生产，并销售使用知识
蘑褥鹣产品，进行各静形式豹生产经营疆动蘑获褥的经济剩余。就技术瑟言，致
纛授予金韭技术专翻蔽魏楚困秀这项薮技术越过了转统技拳隶串，应雳这项蓊技
术可以使产品质量提商或者增加产品品种，这些都可以激起消赞者的购买欲望，
吸引消费者的购买力投向。质量的提高可以满足消费者对商品质擞性能各种指标
的消赞需求，品种的增加可以满足不同消费嚣对于消费各种商品不同偏好、口味、
lO
硕t学位论文第二章知识产权的经济属件
个性等差异性的消费需求。没有权利使用新技术的企业只能继续沿用传统技术，
可是传统技术在新技术出现之后立即失去产品市场竞争的能力和优势，造成传统
技术企业市场份额的锐减。因而，同行企业都竞相争夺这项技术的专利权，以便
可以取得控制市场的权力。
现代经济中，企业生产产品的各种要素几乎都可以通过与外部经济进行交换
等手段获得，其中只有知识要素不仅不容易交换而得，而且生产知识非常艰难，
即使付出巨大努力和投资也不易取得。所以，在所有生产要素中，知识要素是一
个“瓶颈”要素，它是企业提高产品质量水平和调整品种结构的唯一制约因素。任
何企业所生产的产品都是这个企业所掌握科学技术和文化知识的结晶。任何人类
产品都是人类所掌握知识的复制品。一方面，复制的产品规模越大，知识的规模
经济效益越大；另一方面，生产者所具有的知识的水平和结构决定着其产品的质
量水平和品种结构，产品的质量水平和品种结构是生产者知识水平和结构的反
映：生产者知识水平越高，产品的质量水平也就越高，生产者的知识面越宽、结
构越全面，品种就会越全面。知识这种重要的生产要素一旦以产权形式加以界定，
限制了社会公众的无偿使用，那么，知识产权就大大地增大了私人知识经济利益
的可得性，减少了知识经济利益的外部溢出。知识产权排他性就决定了权利人企
业与非权利人企业之间使用知识的权利差别，非权利人企业无权使用具有产权的
知识以谋取商业利益。这种使用知识的权利差别反映在产品上就表现为产品质量
水平或者品种结构的差异。
(2)知识产权的可交易性。所谓知识产权的可交易性，是指这种知识产权这种
智力成果能通过交易而实现其财产性的权利。按照供给需求理论，智力创造是一
种生产活动，与物质生产一样，精神生产的目的同样是为了交易，只有经过交易，
个人才能获得各类物品的最佳组合，达到效用或利益的最大化。而交易本质上是
一种经济关系，这种经济关系的核心是所有者的权利，可见知识产权的交易实质
上是一种所有者权利的交易，这种权利交易具有经济上的价值。知识产权的可交
易性告诉我们，知识产权资源要得到有效利用，就必须实现知识资产的流转，即
在流转中产生效益。。
(3)知识产权的稀缺性。知识信息不是一种天然生成并取之不尽的资源，
其稀缺性首先表现为知识产品生产的长期性、复杂性和高成本性。知识经济学理
论认为，知识信息的生产过程包括知识输入、知识加工、知识产品输出三大环节。
其中知识输入是指知识教育和培训、信息的收集等过程；知识加工是指通过智力
投入而进行创造性的劳动，从而生产出新的智力成果的过程；知识产品输出是指
信息、技术、艺术产品等知识劳动成果应用的过程。整个过程需要社会以及个人
硕t学化论文第二章知识产权的野济属件
的大量投入，并需要长时期的探索性、创造性、连续性劳动才能实现。其次表现
为知识产品创造者的数量稀缺和价值珍贵。创造性人才是知识的生命载体，他们
的劳动与物质性生产那种重复性劳动不同，它是以依靠前人积累的知识为劳动资
料，以抽象的知识产品为劳动对象的精神生产劳动。对社会需求而占，这类人才
常常存在供给不足。
正是基于知识产权的有用性、可交易性、稀缺性等属性，才有必要建立相应
的无形财产制度，以调整知识产品生产的成本与收益关系，防止知识产品的无偿
使用或消费的发生。而知识产权的经济属性，恰恰是我们对知识产权进行经济学
分析的契入点。
2．2．2知识产权的经济学分析
所谓经济学分析，就是考察某一问题所产生的经济效果，主要通过制度绩效
和成本—效益(或损益分析)、成本一效能来进行分析。其方法论基础包括演绎
法、经济人假设和方法论个人主义。演绎法由假设推导出定理，是一种由一般到
特殊的推理过程；经济人假设是指个人无论处于什么地位，其本性都是一样的，
都以追求个人利益的最大化或个人效用的极大化为最基本的动机。
根据知识产权的经济属性，我们认为，对知识产权进行经济学分析，其核心
思想是研究知识产权的“效益”，即如何用最少的成本去获取最大的效益，以价值
最大化方式利用知识资源。由于知识产权作为一种公共产品，既是一种经济资源，
也是一种权益利益，更是一种经济社会关系，因而对知识产权的经济学分析离不
开两个最基本的方面：一个是研究知识产权的经济绩效，主要研究它与经济增长
之间的关系。通过分析，揭示它对经济增长是正的效应还是负的效应。另一个是
研究知识产权生产、管理、使用过程中的成本效益，主要包括知识产权生产、管
理的成本效益和保护、侵权的成本效益。通过分析，揭示保护行为和侵权行为隐
含的经济利益关系。
12
骧圭学蕴论文第二三章知识产投每势济璜获鹣薨糕辍理
第兰章知识产权与经济增长的关联机理
对翔识产投进行经济学努瓣，誉终乎蕨二个方藤滋行：一个是研究疑谈产权
的经济绩效，盘要考量它对经济增长的作用；一个是研究知识产权运行过程中的
成本效益，象瑟包括知识产权生产、管理的成本效擞和保护、侵权的成本效益。
本章围绕知识产权与经济增长的必系，揭示了它们之阕豹内在联系；一方灏知识
产毂痒秀一耪簧素资溧，不莰是缝济瑷长落不可少豹毅入要素，氇是综会实力豹
重要体征，怒核心竞争力之赝在；另一方蟊，经济的俊速增长反过来又反崤知识
产权，为知识产权事业的发展壮火不断输入制度、服务和公共设旅，并通过强化
知识产权战略，制定规范保护知识产权的政策措施，培育和促进知识产权攀业发
展。
3．1经济增长背后的知识差距
世界银彳亍报告指出：“对于1缱界经济领先位置的潮家而言，知识与资源之间
的对比关系融缀发生了变化，在决定生活水平的诸多湖索中，知识可能融缀成为
最重要嚣素。”经济发曩与台传缀缀(淞B)熬投鸯农攒出，箕戒爱国豹缀渗魄
以往任何时候部更加依赖于知谈的生产、扩散和应愿，在过去十年中，OECD成
员国的高技术产业在制造业中的份额翻了一番多，OECD成员国国内生产总值的
一半以上是以知识为基础的。显然，知识特别是现代科学技术的发展及其柱生产
中应用的不断扩大和深入，在造成知识经济让豹同时，也相应地促进了经济约知
识琵。然瑟，经济舞识铑程度懿掇舞并不意睬着冬溪发震豹平等纯，瑟楚凌各国
发展差距的藤豳发生了变化。在18世纪时，世界经济的年均增长率为0。5％，19
世纪时为1．o％，1900-1913年为4．296，195肛1973锦达到4．95。伴随经济的高
速增长，世界备国的差距却在日菔扩大。联合国开发辫的《人文发展报告》指出，
占全超秀入鞠2隔戆最富者穗2蹶豹矮贫者之闯豹蓑鼷从1960年豹30：1扩大麴
1997年懿74：1。各番经济发震麓鼯熬鬏本原医鼗在予占有帮使蘑舞识懿撬会熬
差别：(1)在市场经济条件下，市场的作用是市场对包括知识和信息在内的资源
进行有效配鬣，由于发达国家信息化程度高，不完全信息或信息非对称引发的市
场失灵能够较快地通过政府调控，以及高效健全的市场体系和组织管理机构得到
嫒}’学链论文第二争知识产投’}终漭壤长熬关联辊理
校豫，而发展中国家由予信息传播和利用能力以及人们对知识和倍息价值本身的
认识不足。加上市场体系不健全，市场机制难以完全发挥作用，资源配置不能处
于鬣傥状况，经济效益也裁无法提高；(2)由于发达国家处予绝对傣息和知识比
较饶势，毽蠢鞠壤嚣辩袋瓣的枣场，发达嚣家氇跑发浸孛国家鬟为鸯荔_饔逐速逮
从念球市场获得对其有制的信息，从而及时调整生产、贸易等，殿右着世界经济
发展，而发展中国家则始终处于被动位置，难以公平地参与全球缀济活动；(3)
由予现代信息技术和因特网使用上的差异，导致发展中国家在现代电子商务中也
处予不零l建位；(4)发达蠲家透过裁定产菇栋准，有意控割葙垄叛璇赛工业产磊
豹雯产、镶售及其资源，驭实现主宰国际爨荔烹流获取匿额季l溺鹣蠢静，瑟发震
中围家却被排除在高技术领域之外。可见，知识差距特别是创造知识能力上的不
平等，使得各国发展和人均收入之间的差距越来越大。世界银行的报告指出，“穷
国岛寓困以及穷人与富人之间的差别不仅在予穷国和穷人获得的资本较少，而且
毽焱予缝{}】获褥夔籍移{较多。”4跑知识差鼷燹丈瓣差距是创建妊鼋廷蔻秀上戆差
距。麓投入上的差异稳玩，穷国和富国在知谈剞建方面瘸菜些耋黉标准来衡量的
差异鼹大得多。”
知识差异之所以对备网经济增长产生如此大的影响，很重要的一个原因是经
济增长越来越依赖于知识秘技术，知识特别怒知识产权在经济增长巾敕作用与逑
位瓣蘸霪要。o
3．2知识产权是经济增长的内生变量
一个经济体系要保持持续增长，就必须克服收益递减，实现爨索报酬递增，
这襻藏爨矮我受一令持续瓣“发凄援”。莩袭19整纪，掺鸯瑗找缀济之父豹霹零
弗簧德冯歇尔就认识到，知识是经济增长的发动机和主要动力。以索洛承．Solow)
为代寝的新古典经济增长理论主要从外生技术进步角度来推演豳际经济增长经
历的麓异，关注技术对于缀济增长的贡献和羹臻性，特别是索洛猩《技术进步与
总黛产函数》一文中对经济增长中技术贡献爨作出盼令人信服的依计，使褥技术
毯薪凌经济凄长理论孛瓣黧要缝蕴鼓礁立下浆露。痒兹淫茨(S。Kuznets)诀为经
。世界银行：《1998／1999世界蓐慷报告》，中国财政出版社1999年版，第22荑．
。索笋用余值法对1909-1949年燕国经济增长进行了剥算和分析，发现40年间美国私管非农业经济企
业生产串的提高中，技术进步所作的贯献是87．5％，后来其留备圆学者运用索罗的方瀣时本国和他困进行
了测算，蛄论显示技术进步对撩济增长的贡献—觳在60．8辨纰坶。
14
矮{二学整逾文第兰攀翔|更产毂’i羟济增获豹关联爨理
济增长是建赢在先进技术基础之上的，是一种与先进技术相适应所需要的社会经
济结构、体制和意识形态的相应调整和转变。丹尼森(E．EDenison)用实证的方
法证弱了熟谈进震和它在生产上的应用是影响经济爝长靛七羁素之一，“攀位投
入量懿产爨爨持续缮长熬最大瓣～令函素帮最基本瓣骧因是知谖逶震”。努尔茨
(Schults)掇出的经济增长人力资本论则更关注“人力”因素，主张由教商、卫生
等人力资本投资所产生的效戚才是现代经济增长的主要动力。著名缀济学家
w·阿瑟·刘易斯则认为“经济增长既取决于关于事物和生物的技术知识，又取决
于关予入潋及与其曩骢豹关系瓣丰圭会知识，在这方瑟一般都强谖蓊考，缎爱者也
两样重要。瓣美国经济学家傈罗·罗默(M．Romer)逡～步将知识努簇为一般知识
和专业化知识。一般知识的作用是增加规模经济效蕊，专业化知识的作用则是促
使生产要素报酬递增，这种递增收益对某一企业来说就表现为知识产权收益(垄
断利润)，掰知识产权的收益又W藿耨用于创薪，从丽形成一种良性循环，推动
经凌在长瓣期蠹持续瓒长。毽农《羧戮递增与长麓矮长》一零孛，箍赛7麓子裁
识的经济增长瞪要素理论，强调知识是当代经济增长袋重要的因素。可融，戳罗
默为代表的新增长理论，突破了传统经济理论中“技术外生”假定的普遍约柬，开
始把知识特别是创新知识(知识产权)视为经济增长的内生变量和核心绷素，并
成为与自然资源、劳动力和资零并列豹促进经济增长豹要素资源。以美翻为例，
装磊至5e馨锭，投资在美国经济璞长孛弱论额终为80e,6，翻蓊辩援毽素鑫2∞钲
到了70年代，刨新科技因素在缀济增长中的份额上升判500．6，投资份额剡下降
至500,6；剡了90年代，科技禚夔国经济增长中的作用升到70％，投资作用则减
至30％。可见，在美国经济增长巾，科技创新因素所起的作用越来越大，熊主要
覆因是美嚣襄嚣豹象识产毅保护敢繁开始发挥终弼，劳进入了良性循环鞔遒：良
静静j霹识产狡傈护激发7社会虢龟l新燕信，蹬瑗7锈耱豹“泉涌’鬣象，嚣这些偻
新“泉涌”促谶了美国经济的持续快速增长。正如美豳专利局副局长卡森新基所说
的：“科技发展的速度已成为缀济增长的主导因素，而知识产权则是缀济发展的
动力。⋯我们看到在国家经济蜜力与其知识产权制度活力之间的高度棚艇关联，
萁孛往舞攀～熬琢霆罄苓莓熊露麓解器经济瑷长瓣壤囊”。
可戳用一个国家或地区静穰会经济发展指数和专剃有效保护指数滋杼分析
来揭示它们乏间的关系。
。弘阿嚣·糊舄斯：《经济瑶长理论》，上海三联书店1994年敝，第204荑。
颤l：举像沦交棼二摹翱援产权’i努济趱疑懿关联鼹瑾
表3，l 专利保护水平与缀济发展程度的关系
专利保国家数缴济发达程度
护水平0级l级2缀3级4级5级
总秘97 l 7 3l |l 33 4
0缀3 l O 2 O O O
I级10 O 4 5 1 O O
2级22 O O 16 4 2 O
3级20 O 3 4 6 7 O
4级22 O O 4 O 16 2
5级10 0 0 O O 8 2
资料来源：NERA Analysis ofPatent Level and World Development
上袭表明，一个国家的专利保护水平越黼，其经济发展水平也就越高。表中
专聱』保护水平最高(4缀、5缓)的32个国家，它嚣】经济发展承警都达到了最嚣
承警(4缀、5级)。专秘豫护承平孛等熬截个嚣家(2缀、3缀>，箕经济发震
分澍处于l级至4级的水平。专利保护差豹蹋家(O级、1级)。熟经济发展水平
相应较低。
下蕊，我们通过实证的方式进一步验证以。t结论：
表3．2专翻授予数与国内生产总蓬≤以圭产总壤耱磺)
国家争地区专秘授权数生产总值从为生产总值(10亿纾美元>
荚阕109646 7170 27．607
日本215lOO 2680 21．3
申圈2976 2610 2．5
德溪55444 1450 17。9
印度1020 1410 1．5
甍阕44335 1140 19．S
惫失利37935 1090 18．7
法随49245 1080 18．67
巴两1487 976．8 6．1
纸罗辫191578 796 5。3
器西哥3186 721 7．7
即尼631 711 3．5
加余失7145 694 24．4
矮上学位论文第三肇粕谖产投’i羟济增K懿关联瓿理
朝鲜16516 591 13
西班牙19817 565 14．3
泰国884 416．7 6．9
溪天剥效8987 405童22。l
土军葵601 345．7 5．5
荷兰22624 301．9 19．5
巴基斯娩539 274 2．1
波兰2565 226．7 5．8
纯利酵lSl36 197 19。5
委内璃救1271 195。5 9．3
哥伦比濂370 192．5 5．3
沙特阿拉伯2 189 10．1
菲律宾778 180 2．53
瑞典18983 177t3 20．1
蚕港2285 l强27。5
乌克兰4270 174．6 3．37
埃及250 171 2．76
瑞士17304 158．5 22．4
奥地利16085 152 19
麓萄旁4810 116．2 ll
智葶Ij 18l 113．2 8
丹麦11494 112．8 21．7
挪威1860 106．2 lO．2
捷克1290 106．2 10．2
罗马死囊|860 105．7 4t6
肇耩8603 101。7 9．5
越南61 98 1．3
芬兰2302 92。4 18．2
摩洛哥327 87．4 3
秘鲁181 87 3．6
默色列2133 80，l |5．5
匈牙剩1030 72．5 7
新加坡333l 66．1 22．9
斯事錾拯205 65。6 3．6
簸l擘艇论文第三章翱莰产毂‘，终港增K熬关联学l理
新西兰2771 62-3 18，3
鸟豫别克斯坦421 54．7 7．6
爱尔兰4602 54．6 15．4
鸯姨罗磐409 49．2 4．7
哈萨克斯坦116l 46．9 2．7
厄瓜多尔159 44．6 4．1
保加利亚530 43．2 4．92
伊拉克46 41．1 2
裁洛伐克198 39 7．2
突尼斯146 37。l 毒．25
肯尼亚132 36．8 1．3
危地马拉8 36．7 3．3
岛扭圭22 24．4 7．6
斯洛灾尼亚515 22．6 ll
惫麓瑟矢337 20．6 2
克罗地亚28l 20．1 4．3
策索托90 18．3 4．9
津如布韦184 18．1 1．62
扎伊尔14 16．5 O．4
耱囊尼这务多巴哥119 l 6．2 12．1
瓤脱维亚775 14．7 5．3
古巴50 14．7 1．3
殴拿马38 13．6 5．1
立陶党466 13．6 3．4
爱涉尼亚22 12．3 7．6
阿爨拜疆8l ll。5 l。48
马迭加斯加30 11．4 O．82
如熙求斯4 10．9 9．6
洪都拉斯55 10．8 1．98
摩零多瓦235 10．4 213l
声森堡9244 10 24．8
亚荧尼亚127 9．1 2．56
赞比亚144 8．9 0．9
马摭维117 6．9 O．7
18
疆士学往论文第曼章知识产彀孥簪莹增长麴篾联税理
海地15 6．5 1
塔吉克斯坦77 6．4 1．04
佐冶亚327 6．2 1．08
吉乐吉戆蝮125 5．4 l。14
泳鸟58 5 18．8
蒙古112 4．9 1．97
博茨瓦纳107 4．5 3．2
马耳他12 4．4 12
毒隆逮5 4 O．6
马英嫒曩瓣95 1．9 0．88
摩纳哥2478 0．788 25
资料拳源：专利数为WIPOl996年的统计数据，GDP来自于1998年的世界统计年鉴
上表鼹供了世界92个国家秘媳送授予专利豹数激与国内生产总值，入均生产
慧篷懿毙较袭。一令藿家魏国逡象产慧篷是餐量该嚣经济实力豹重要豁潦，瑟专
利授予数则及映了国家对知识产权的重视程度。尽篱还有一些其他指标W以说明
这个问题，饭选择专利数是因为它能够提供国家之间可比的有形和无形的根据。
我们采用回l罔分析的方法来计算两组变量的相关性。
设(x，Y)，滓l，2～⋯．92，是专剥授毅数露生产总值的92对榉本篷，
稃本耱关系数隽f，羯毒：
，= 艺@-蜀彩一玛
裰蠢原始数据计算：r-q)。68
一般地，当r>0时，两变爨之间呈正相关；r<0时，两变量之间呈负相关。
当两变量之间存在密切的线性棚关关系时，Ir|接近l；反之，则线性关系不明显
或完全为a#线性关系时Irl接近0。由此可见，一个瞑窳或地区的专利授权数与该
鏊戆国蠹囊∥蕙篷呈疆显豹委稳荚，瑟一令鏊家或戆嚣躲识产权承乎与浚强凌建
区经济增长鬻访穗关'国家的缀济实力越强，授予专利的数量就越多；阉样，～
个国家或地隧对知识产权越尊爨，就越有利于这个豳家或地区经济发展。因此，
建立有效的知识产权保护制度，推进知识产权事业的发展，将极大地促谶经济增
矗篇
镄}：学位论文第三章瓤擐产权’j绛漭壤＆翦关联枣l建
长，而经济增长反过来又推进知识产权尤其鼹技术创新的发展。
我们进一步可以求出困内生产总值Y与专利授权数X之『日J的网归方程：
设y=a+bx则有；
yY—byX
a=兰兰———√目I一
以
b=
根据上表数据计算得：a=140．995，b卸．022178故回归方程为；
Y=140．995+o．022178x
为了进一步证明以上结论，下面选取我豳避几年的数据进行分撰：
袭3．3申国专幸《授权数岛国内生产总值
年份专利授权数(个数) GDP(亿兄)
1985生138 8964．4
1986血3024 10202．2
1987皋68ll 11962。5
1988阜11947 l霉92S。3
t989盎17129 16909。2
1990互22588 18547．9
1991年24616 21617．8
1992生31475 26638．1
1993生62127 34634．4
1994盆43297 46759蠢
1995毒45064 5S47S．1
1996虽43781 67884．6
1997益50996 74462．6
1998生67889 78345．2
1999盏l00156 81910．9
2000牟105345 89404。0
2001聋114252 95933国
2002盘13240l 102397．9
2003生182199 116694．0
合计1065235 976674．5
教据来源：酵豢知识产权局《专利统计年报》(1985-2003)
硕卜学位论文第三帝知识产权’i经济增K的关联机理
根据这些原始数据，我们很容易计算出专利授权数X与国内生产总值Y两个
变量之问的相关系数：
r=o．928
显然两者之间存在着显著正相关关系，即随着我国知识产权事业的快速发
展，国民经济呈现出良好的增长势头。
进而求得国内生产总值Y与专利授权数X的线性回归方程：
啪．6696x+13862．84
据此，可以得出专利授权数越高对我国经济增长的贡献率越大，且专利授权
数每增加一个单位对应约0．6696个单位的国内生产总值，知识产权制度对经济
增长具有持续的促进作用。
国
内
生
产
总
值
一
亿
元
一
专利授权教与目内生产总值散点图
●
●
●
●
●
●
◆
●
●
●
●
O 40000 80000 120000 160000 200000
专利授权数(个数)
图3．I专利授权数与国内生产总值的关系
3．3知识产权是经济增长的制度因素
如前所述，技术创新成为经济增长的重要原因已是不争事实，但是如果经济
增长所需要的仅是投资和创新，为什么有的社会具备了这些条件却仍是停滞不
前，而且“创新在一般情况下是人类智慧的一种偶发性活动，它对经济的刺激和
带动也可能只是局部的、间断的”，如何使这些随机的点串成线段、线段连成无
限延伸的线，即使创新活动成为一个持续的、不间断的活动，这就需要另外一种
21
鲫∞仰∞呻们∞∞∞∞∞●
ⅢⅢⅢⅢ㈣ⅢⅢⅢⅢⅢⅢⅢⅢⅢ
磺l：擘挝论文蒜二三章翔瑷产较≮终涤增强垂毒盖鞋静t鲜
力嫩来支撑。一些学者开始思考这个问题：辫且找到答案：“先il}技术是经济增长
的～个允许的来源，但它只是一个潜在的必要的条件，本身不怒充分条件。如果
技术要褥到高效和广泛的利鼹，就是说，如祭它囊己的进步要受遮耪利用的刺激，
努缀幸挈蹬裁疫帮意瑷形念靛谖整，戳实凌爱确瘸臻夫类翔谖孛惫滋帮分产生豹毯
新。∞诺斯指出：“以往～些经济学家所认为的经济增长原因，其实就是经济增
长本身，或者经济增长的表现，真正的经济增长的原因则是制媵和所有权。”刘
易斯(Lewis)进一步究镶这个观点：“制度对增长的促进取决于制度把努力与报
酬联系起来的程度，取决予藩《度为专业亿移贸爨所提供的范匿，以及铡度允许寻
求劳瓤往经济辊会豹自濑。”
然而，制度的桉心内容是产权，产权界定了每个人相对予瓷源使用对的地
位和经济社会关系。正因为如此，现代产权理论把产权制度视作缀济运行的基础，
有什么样的产权制度，就肖什么样的组织、什么样的技术、什么样的效率。根据
产投理论，交易成本最小的铡度安排是最露效率的。换言之，明确嚣褥至《切实保
护熬产权，有翻于降鬣交荔费焉。这里戆交荔赞蘑霹绫楚萃蘧爨掰为柱会经济运
行中的磨擦系数，系数越小，社会运行效率貔越高。而知识产税制度正是通过界
定和保护公众的知识创造和创新活动，推动社会经济发展。正如诺斯所指出的：
“知识和技术存量规定了人们活动的上限，但它们本身并不能决定在这些限度内
人类如何取褥成珐。政派和经济组织的结梅决定一个经济的实续及知识和按本存
羹戆增长速率。_'蹯
在诺斯看来，正是所有权革命使得发明倒造的所有权明确，并得到保护，从
而激励了发明创造。他说：“市场规模扩大以及发明的产权得到熙好地界定，从
而猩提高了创新收益率的同时，创新成本得到了根本性的降低。藏是这样一系列
交像为联结秘学与技零瓣奏歪技术革愈——第二次经济革命——铺平了遂路”。
法瓣学者亨翻·赣糖日农介绍诺愚豹上述愚憋辩说褥更为篱荸鞠了，“入稻缀容荔
看到所有权结构和经济增长之间的关系，一个社会的所有权体系如果明确规定每
一个人的专有权，为这种专有权提供有效保护，并通过缩小对革新带来额外利益
可能性无把握的程度，倪使发明者的活动得到最大的个人收益，那么这个社会就
曼寨詈孳藜壤毒辛，莠基能够使经济增长。鞠反，窝果一令社会娥定令入投剽的割
发誉鞠确，如采该社会麓绦护结构没有效力，藏会提高革薪活动静费焉，劳减少
发明者努力的个人收髓，那么这个社会进步就愿慢，更难使经济增长”。道格拉
。《诺贝尔经济学奖金获礴奢演讲集》，中画社套科学出版社，1988年，第钟氟．
。道格啦斯·诺斯：《经济史中的始掏与变迁》，上海三联书店1994年版，第17筵。
硕l。学位论文第三章知识产杈’j经济增长的关联机理
斯、诺思和罗伯特·托马斯在他们合著的《西方世界的兴起》一书中写道，尽管
奖励和酬金可以为某些发明人带来刺激，但并没有为知识财产的所有权提供合法
的依据，而专利制度的发展却提供了这种保护。所以说，产权制度是激励技术刨
新的最根本的制度。G-利贝凯泊在《经济史中的产权：研究的意义》一文中也指
出的，通过对稀缺资源利用范围的界定以及通过有关奖励和成本的分配，现行的
产权制度对投资、生产和交换都具有促进作用。因为产权制度规定了资源分配和
使用的行为准则。因此，能预测到产权差异对经济活动的影响。在市场经济条件
下，从事生产活动的每个人都期望在制度安排上，能够保证其所创造的价值不被
他人剥夺。对生产者(包括技术成果的生产者)来说，如果生产活动的回报能充
分地自然增长，继续生产的刺激性一般来说也就不会消失。经济学家将这种有效
的产权制度，称作为“一种能使生产活动所产生的利益在社会和个人之间实现平
衡的制度”。只要这一条件得到满足，生产和发明的智力成果的消耗就不会减弱
个人利用资源(如劳力、资本)去进行生产或发明的积极性。
事实上，早在1474年，《威尼斯专利法》的前言中就明确提出发明新产品对
国家有好处，所以它规定第一个制造新产品的人有义务向国家主管机关登记，并
实施其发明。1623年英国制定的反垄断法，除了保护本国的发明创造外，还开
创了保护从国外引进的发明创造的先河。毫无疑问，威尼斯和英国建立专利制度
的目的都是促进国家经济的发展。1790年美国制定的专利法，也明确指出其目
的是为了引进外国的发明，鼓励本国实施新的发明，发展国家经济。
作为一种制度，知识产权本质上是一种利益制度，它对人们在发明创造中的
利益关系加以选择和确认，并通过法律形式确定利益关系，使发明创造者的智力
资源得到更有效的利用，从而提高整个社会的创新效益。而确定和保护知识产权，
通过对有限资源的有效利用来提高整个社会的经济效益，正是产权和效益关系的
最经典结论。因此，知识产权是“制度文明的典范，是激发创造力的加速器”，知
识产权通过赋予创新在竞争中的垄断权，激发人们持久的创新热情，使原本非功
利的、偶然的创新活动获得持续的动力，从而激励创新产生，推进创新技术的转
化，进而促进经济增长。我们可以从以下两个方面来认识：
从微观角度看，知识产权一个重要出发点是，个人或私人企业中存在的潜在
创新能力，由于知识产权制度所提供的保护及可能获得的回报而得到激发。事实
上，知识产权权利人在法定保护期内处于一种完全垄断的市场地位，从而获得技
术创新带来的垄断利润，在这样的制度下能够更好地调动创新者技术创新的积极
性，从而大大鼓励了投资和革新等生产行为。同时，由于知识产权制度的经济合
硕}学位论文第三章知识产权r，绛济增K的是联机理
理性，其直接效应是企业作为经济增长的核心力量，通过知识产权制度所确立的
对企业创新投入的各种回报构成了国内生产总值增长的重要组成部分。
从全社会角度看，知识产权制度为创新和科技进步的传播及应用提供了一个
通道，并通过提高一个国家的生产率，促进经济增长。也就是说，实行知识产权
保护的国家，资源的利用率高，其价值也高，因为对知识产权越重视，越允许对
资源主张权利就越有利于提高创新的积极性和提高资源的价值。而这正是知识产
权制度的最根本的目的。正如一些经济学家所说的，知识产权制度以静态效应(由
于垄断而使价格上升)为代价提高了动态效应(激励技术创新)。事实上，西方
国家在进入近代社会之前这个阶段的经济发展，在很大程度上归功于产权制度。
西欧和美国的经济发展史与产权制度的建立也有密切联系。英国就是一个典型的
例子。16世纪时，英国的经济发展之路几乎还不见任何起色，其幅员不如法国
广大，也不像西班牙那样在海外拥有大量财富。但1624年英国制定了以鼓励技
术创新的《垄断法》，除了保护本国的发明创造，还保护从国外引进的发明创造，
从而大大推动了英国朝有利于经济增长的方向发展，使它从技术创新中明显得到
好处。至1700年，英国开始了持续的经济增长，为日后的工业革命铺平了道路。
当然，如何平衡知识产权制度对创新的保护强度一直是这一制度备受争议之
处。如果保护太弱，科技进步会由于创新动力不足而受到抑制；如果保护太强，
则消费者可能在较长时期内难以受益，并且知识产权人会获得超过研发总成本多
得多的利润，而这又与知识产权制度本身相违背。例如，专利的期限长度太长或
者保护范围太宽，也会基于受保护技术的进一步创新受到抑制。也正是由于知识
产权制度不可能精确地设定保护的最佳程度，因此其所提供的保护水平其实只是
一个折中。因而，作为一个被国家用来推进其自身经济发展的制度，会因发展阶
段的差异而改变其知识产权制度。例如在1790．1836年间，作为一个技术净进口
国，美国将专利限制授予其本国公民和居民，即使在1836年，对外国人的专利
收费仍然是对美国公司收费标准的lO倍。但随着TR口S协议的诞生，国际范围
内的知识产权保护弹性原则以及对等原则已经很微弱了。可见，一个国家如果制
定适当的知识产权制度，则可以有利于学习技术，促进其工业化目标的实现。研
究表明，对于已经获得重大技术和具有创新能力的发展中国家来说，在其经济发
展初期通常采用“弱”而非“强”的知识产权保护形式；对于大多数科技基础薄弱的
低收入国家，达到TRIPS协议所要求的知识产权水准不是增长的决定性因素；
而在技术先进的发达国家，有证据表明知识产权保护在一定的发展阶段会变得重
要，但是该阶段要到已经完全跨入中上收入国家的行列才会出现。一般来说，知
顿{=学控论文第兰攀知谖产教每羟崭壤确搀荚联氍理
识产权保护的强度随着经济发展的强度而提高。
3。4知识产权是经济增长的机制环境
知识声校作为要素资源和割爱因素，之所默麓够持续不断遣推动缀济发展，
还在于它能够为经济增长提供一个良好的机制条件，这些机制条件相互作用共同
构成经济增长的发展环境。
一是激翩机制。这是知识产权制度中最基本、殿主要的方面。知识产权制
褒豹激励程予，逶过建立一种剩蕊驱动极潮，刺激投资予智力创造静活动持续不
薮逮送露，获精琵毪菠本进步，捺动经济瓒长。j羲谈产权作为簸滚慰产京《逡者依
法获得的权利，实际上可以看作怒黉家通过相应法律制度解决知识产品的外部佳
问题，从而溅免出现无偿利用他人智力成果的“搭便牮”行为。如果知识产权得不
到有效的界窳和保护，那么社会的创新活动将会受到极大的抑制。在人类过去的
很长时期内，“我们可以看到新技术不断地被开发如米，但步伐缓慢，对肖翘断，
主要豹派嚣褒挚对发震薮蓑零瓣激瓣纹仅是褒然熬。逶鬻，餐囊霉豁旋羯入无我
价遗模仿，褥发明戗透者褥不掰{堇何报酬。直萋|现代，不能在龟《薪方蕊薅巍一个
系统的产权仍然是技术变化迟缓的主要根源。’’固而有了这一制度保障，发明人才
有积极性继续从事新的发明创溉，技术创新活动也才。能走向良性循环。当然，市
场经济的发展也为知识产权制度的生存和完善创造了一个良好的外部条件。在市
场经济条转T，企业在枣场中熬傍额不是直酸癀分配，焉是由金韭拥有多少知识
产权羧及鞫这些知识产较静震爨决定豹，技术裁耨纛期霹戮藏舞识产较豹诲霹纛
转让中获得求厚的回报。这种激励机制使企业和个人璺加关注市场，关淀技术创
新，并且浪麓创新成果的产业化发展。因此，经济越开放，知识产权的激励效益
越显著，因为知识产权制度通过使模仿者承担成本，可给予创造者以市场力量，
童此产生黔獯辑利滤强烈吸引众娥去创薪、发明新产龆。也正是这个原因，许多
金整在毯耱童熬投入越来越多。农1991年美蓬良零瓣入授予熬51183矮专纛孛，
公司占68％，个人占26％，大学占3％，政府占2％。
二是调节机制。知识产权制度提供的是这样一种调节公共利益的机制，即
知识产权谯时间上有限制，无论熄专利权、商标权还是著作权，在一定限期内受
到法律保护，～旦其法定期限聪满就不再受保护(商标权到期可以依法续展)，
或秀社会公鸯豹知{哭，捷熟识来源予社会，又最终鹾懿手社会。知识产投戆这静
调节褫翻鸯掰孳：保护翻造者的秘麓，阚对又健傻知谖豹广泛传簧窝有效稠惩，骰鬟
个人利益与社会利益的平衡，并肖利于促使实现公平和效率的统一。当然，知识
产权在效力上也有例外，即为了豳家利益或者社会公共利益，在一定条件下可以
口遭藉拉簸·C·诺思：《经济史中舶结构与变迁'，鞲都等译，土海人民出J鬏社1994年舨，第185萸．
矮lj举像论文第三事知罄{产投’j锋济媾受赫关联巍瑾
限制知识产权的利用，如藩作权要受到合理使用制度和法定许可制度的限制、专
利权黉受到强制许可制度的限制等。此外，知识产权制度还规定，即使受到保护
的知识产权(如专利)，权利人也必须将其棚荚的信息或发明公开，以保证他人
了籍悉蠢夔裁瑟，这裁是饿入在该技术基圣{ll上遴行进一步静牙发秘翻荻提供了基
穑，获丽避免开发嗣一毅术的重复劳动，节约了全衽会豹R＆D资源，捉逶了技
术剞新资源的优化配置。因为不论哪一个国窳、哪一个企业或个入，在某一时期
所拥有的R&D资源是有限的，而知识产权的调节机制可以使他人很容易通过文
献资料确定技术创新方向、领域和研究开发项目，做到既避免侵犯他人的权利，
又存效保护自己的权利，逐可以站在更高的怒点上献事更高承乎的研究开发。撂
敢溯专蘩l嚣熬一矮骚究，◆冗令欢澜专稳条约成员国在瘟瓣毅零豹獗究齐发中，
出予专利信息豹公开，利糯专利文献，避免了爨复研究，每年封节约大约300亿
马克的研究开发经费。*
三是规范与保障机制。一方面，知识产权制度保护依法取得的知识产权，
防止对他人知识产权的侵密行为；另一方面，知识产权制度规范知识产权的行使
器秀，夔壹簌法取霉豹麓谈产较蔹苓歪当馒蠲，维护泰矮公平竞争戆秩事。知谖
产牧熊这种翘范与傈障税铡，对于诞迸辩技避步、经济增长和褪会发展具有十分
重要的作用。只有知识产权得到有效保护，也只有合法的垄断权得剿正当的行使，
知识产权促进和保障技术创新、经济增长和社会进步的激励机制和调节机制才能
发挥冀应有的作用。
3．5翔谖产权是竞争撬势的主要源象
竞争优势是指一个众舭或一个国家(地区)与他企业或他国(地区)相比较
时所具有的竞争力。就企业而言，其“竞争优势来源于企业为客户创造的超过其
成本的价值。”圆“当一个众北能够实旌菜种价俊创造性战略丽其他任何现有和潜
在熬竞争者不韪弱嚣实藏孵，羲零瑷谖该金藏掇骞竞争德势。”。瓣凳，金鲎竞争
饶势怒指企业在有效的“珂竞争牲市场”上向溺费者提供具有菜种价值的产品或
服务的过程中所表现出来韵超越或胜过其他竞争对手，并且能够在一定时期内创
造市场童导权和超额利润戚高于所在产业平均水平盈利率的属性或能力。企业要
获得持续竞争优势，最熏要的是要进行持续创新，“竞争优势是由最根本的创新、
改蛰稠改交瑟寒。”。嚣魏，毯薪已戎必维持念渡持续竞争麓力懿内在动宓，瑟懿
滚产权是釜新匏“兹纯”形式，显然，知识产投的翻造、使震蠢缳护已戒蔻获褥
。盛世豪：联知识产权与竞争优势一区域知识产权战略耕究》，中国社会出版社2005年版，第19页
。【荑l通克尔。波特：《国家党审优势》，华夏出版社2002牛版，第567页．
％arney,J．B．1991．“FirmResources and SustainedCompetitiveAdvantage"．JournalofManagementl7
气翻近克尔．波特：《凰家竞母优势》，华夏出版社2002年版，苇567页．
璜士学位谂文第三章稚谖产毂与经济增长的荚蛾撬理
竞争优势的关键(如图3．2)。～个企业知识产权的数量和质量，不仅反映出该
企业拥有财寓的多少和实力的大小，而且反映出该企业的竞争能力。基予此，许
多国家纷纷利用知识产权来强化趣已的竞争优势，并抱知识产权的创造和保护作
秀重家经济疑会发震蒽傣藏臻戆熬簧跨骞。懿美嚣晕墩1979年卡特任憨绕辩藏
将知识产较战略作为最重要静长麓发震战略之一；荚鬻袄20整纪90年代群始藏
实施知识产权战略，在1993年发布的《科学技术自皮书：实现我们的潜力》中，
提出要交自藏研发战略为吸收扩散战略；日本通过引进欧美先进技术或加以改造
建立日本式嫩产体制，从而实现经济高速增长，但溉洲新兴工业化国家和地区的
兴起动摇了掰零传统经济发展援式的竞争优势，往日本认识到“必须把发撵个人
豹蠡由葱像穷秘餐造整两产玺夔赡谖产权终为参与溪鼯毙争静藤囊力，嚣零要耪
身于用知识经济创造财富而不怒用体力生存的国家序捌”。，为此冒本政府提出
了实现知识产权国家战略。
竞争t!竺竺!!兰=：兰兰二3x
持续竞争优势
圉3．2基于知识产权的持续竞争优势剖建凰
4日本：《产娥竞争力和知识产权政策》，2002
硕士学位论文第四章知识产权保护的经济学分析
第四章知识产权保护的经济学分析
随着知识经济时代的来临，科学技术在各国的经济发展中起着至关重要的作
用。世界各国纷纷利用知识产权制度，保护自己技术优势、品牌优势，并力图阻
止外来的更强大的技术优势的冲击，知识产权保护已成为一种普遍的社会现象。
然而，隐含其后是一种深刻的经济关系。因为知识产权保护，其目的是为了促进
公共利益，即鼓励知识创新、增加知识存量，从而提高社会福利水平。作为世界
经济的两大阵营，发展中国家和发达国家在知识产权问题上的利益分歧造成二者
在政策选择上的巨大差异：发达国家作为技术的积极推进者，坚持主张知识产权
保护有助于激励研究与开发(R＆D)活动和技术创新，并能提高全球福利；发
展中国家则认为知识产权保护加强了工业化国家的市场垄断作用，损害了发展中
国家的利益，过于严格的知识产权保护对于发展中国家有害而无益。本章深入分
析了知识产权保护的成本与收益，用大量实证材料证明了知识产权保护对发达国
家和发展中国家的不同影响，最后针对不同国情和发展阶段提出了若干政策建
议。
4．1知识产权保护的成本收益分析
知识产权作为一种要素资源，加强对它的保护无疑会承担一定的成本。同时，
知识产权作为一种经济和商业权利，通过合理的保护，不仅能给权利方带来实实
在在的物质利益，而且能够提高权利人的无形资产，带来潜在的“收益”。
4．1．1知识产权保护的成本分析
虽然我们知道知识产权制度的建立和完善在适当的条件下能给经济增长带
来潜在的长期收益，但其实施也需要付出重大的经济和社会成本。事实上，许多
发展中国家在享受知识产权保护的动态收益之前往往在短期要承受社会福利的
净损失，因此，发展中国家总是缺乏建设知识产权保护体系的自主动力。以下是
实施知识产权保护的几项主要静态成本：
疆奎攀捩论交第魏嚣如谖产投秣护鹩缝漭学癸辑
l，管理和具体实施成本
这是翔浚黟投保护静一磺鬻筑袋奉。妒撩来滋，运移一个鸯效鹣箱鼋鼙产获裁
度所镒要的管璞成本不是个小数耳。例如，荧霞商标和专利管理机秘每年的运作
夔支瘗蹩3亿羹元(Sherwood，1990)。诲多茨震孛嚣褰囊予懿谈产羧保护理凌
每TPdPs国嚣豁难存在鞠强大懿差距，嚣霓巍与蓬嚣接软弱过载枣嚣簧爨毽大蠢
的制度建设、霞施和管理成本。UNTACD(1996)对部分国家的TRIPs实施成
本进行了粗略估葬，认为蠛殿进行制度升级和机构建设的一次性成本投入约为
躲露美元，两熬磊每每懿塔溯成本送舞t00万美元；纛黯拉毽为遮剿TRIPs要
求一次{生授久懿管理残零翁舞25万美元，麓爨每年在逶法系绕、稼惑警理凌荟、
法律实旌方面的费用约为110万美元。袭4．1是世界银行对部分发展中国家相关
知谈产投割菠建设熬资渤投液，获一个测嚣簸酸7部分寅施袋零静憋模。
袭4．1娥器锻行资助的与知谳产权趣荚的项目及成本
-
蕊家磺嚣筑拳《荔美毙，
露知识产荻秘蘸法律和
峨西(1997．2002) 管理人员的培训(科技改400
革项目的组成部分)
跃进务识产权管理桎架
玲度藏骜囊≤信惠基碡设施建谩顷|毒嚣
(1997．2003) 礴的组成部分)
建囊工韭知识产赦潦鳃
墨两哥f 1992-1996) 毵施部I'1(拜擞基础设施3210
磺群的组成部分>
数据来毳：Firlger，积最and Schuler，P，“lmplemenlationofUruguay Round Commitments：
The development challenge"．World Bank Development Research croup，Policy Research
Working Paper 2215，washingtoat DC，World Bank．
从管理的受度看，专测制发所需豹管理成本最为暴嶷，毽憩发骚中国家可以
采取一整方式寒减轻经济受撵，磐使矮大毒季爨、星舔会豫羧及每发达毽家专嚣管
理枫构的沟通都建一些霹雩亍豹貉法。另井选择注蕊制发<专翻串清其鼹封麓单的
审凝)褥不是梭套制度<专利申请受到详缨的审查)也弼以明显减少专利管理税
构骢篱毽成本。攀实上，冀舔瓣魏发震中黧黎瓣是专簸稔查入员静醺麓，导致夭
整待处理的知识产权申请积愿和知识产权实际保护期鼹由于处璎唪l请的延迟藤
硬l：学靛论文第援辜j莲l{彝产救僳轳懿终滂学分辑
缩短，这在很大程度上限制了知识产权制度的有效运转。其它知识产权保护手段
的管理成本可能比专利等知识产权要小得多。例如，商业秘密的保护并不需要任
何管联成本，商标和版权的注艟和搜寻将会由计算机完成，管理成本也会较低。
当然，尽管发震孛嚣家我改遴知识产权割度鼹瑟绥考瘪警理残零，毽它弱著不是
穰零豹障碍。发震中国寰在具体实施知识产投制度上存在许多不惩之处，如实施
过程巾的缓慢、对外国人的歧视、法庭判决的不公正、侵权赔偿不足、贪污受贿
等。由于这些问题在发展中国家相当严重，目前还无法准确估量有效解决这些问
题并达到工业化国家的一般求平所需的具体实施成本，但知识产权法庭的建立无
疑会怒发爱孛国家奏效薅次鲡鼋筵产投其俸实藏铎繁戆一条捷径，墩会大大舞低改
进知识产权制度所需的疑体实麓成本。
2、技术使用费带来的围际收支负担
由于在技术水平和创新能力上具有显著优势，少数发达国家成为国际知识产
权的囊簧所有者和国酝投零贸易鲍主要出日黼。露发展中国家的巍烹毯薪能力较
弱，瓣溺舞援术转移考较强豹蔹赣蛙，在蓬瓣经济串主要楚予鼗零遴霜毽察港费
国的地位。对发展中国家丽言，其改进知识产权制度(例如专利糍盏面的扩展或
保护期的延长)将会支出愿多的技术使用费，增加外汇流出。这主骚表现在两个
方面。一方面，法律的完蒋和执行力度的加强将扩大知识产权保护在本国的有效
覆蓑霹，使谗多原本免费傻溺豹重乡}援本饕予熟识产毅保护静范瓣蠹，技术使震
者不褥不支幸季使用许可爨，这会造成本地企邂难产成本翦上舞，露致蓬内供给曲
线的上移以及市场均衡价格的上升，降低本国的短期福利水平。当技术原来的使
用量很大时，这种福利损失是非常大的。另一方面，对已受保护的技术而言，
TRIPs协议的实旌和国际知识产权保护的加强会提高该技术的价俊，导致国外发
疆嚣繁彀更褰戆镬矮{争哥费，麸瑟谴囊识产叛久餐鬟更多赘蓬瓣獠金转移。
翻就，加强知识产权保护对发展中国容的短期福利是不剩的，延如Rodrik
所言："TRIPs具有分配效应，对欠发达国家而言，加强知识产权保护则意味着
财富从本国厂商和消费者向其他工业化国家众北的转移”。由于发展中国家对国
於技术靛依赖度较高，爨褥这种收入转移的影响是不可忽视的。利耀McCalman 辩黜与蓬舔专糕稳众转移懿研究，霹戮粼藜这耱短麓羧炎豹严重毪。
McCalman利用29个国家的双边专利授予数(包括发展中国家和发达国家)和
Ginarte—Park专利保护指数(GP指数)，对实施TRIPs将导致的跨阑收入转移做
出了测算。
醺士学位论文第西章知识产权保护的经济学分析
蕊家籍蠢耱入净转移
美国92 5852 5760
德国599 1827 1228
法国O 83l 83l
意炙翻0 277 277
瑞典13 230 217
瑞士474 5lO 36
已拿马O O．3 03
淡夭利亚177 154 —23
爱尔兰71 12 —59
断西兰79 8 —7l
以毛列125 32 一93
浒伦比亚132 ， —130
葡萄牙138 0 —138
荷兰453 314 一139
巍嬖183 15 —168
希腊197 2 一195
芬兰28l 47 —234
挪威277 25 —252
谬麦330 77 —253
奥地利358 83 —275
比利时470 lll —359
睁度430 O —430
韩霞457 ， 一454
西班牙512 3l —481
墨西哥527 1 —526
8本1202 613 —589
甍，萄122l 588 —633
加拿大1125 85 一1040
巳西1714 7 一1707
从上表中研以看出，TRIPs导致的国际稚金转移在缀济上是显著的。其中美
国是TRIPs协议的最大受益糟；一方面由予在海外拥有火量的专利权，加强专利
保护佼美星得嬲58．5钇美元弱爨金转入<建乎占据租金转入慧额豹粥％)；另一
方嚣由于美匿专利法在1988年就已经达到了弭t瑶s的榕准，因而它所需的制度
改进非常小，实施TRIPs导致的租金转出仅为mOO万美冗。综合两种因素，TRIPs
3l
颈{二学位论文第弱章知识产校保护的努济学，}耩
使美国从现有的专利上又获得了57．6亿美元的净租金收入。幽于类似的原因，
德嚣、滚瓣、意大剩、壤典_饔臻圭纛蒸戒隽净嚣会转入藿。发矮孛壅家在海势戆
专利数十分有限，而飘现有的专利制度离TRIPs的要求还有很大差距，因此无一
例外地成为租金的净转出国，而且从数量上看发展中国家实施TRIPs协议的短期
钱徐是囊大魏——尽繁经济褒模选不能与发达国家稳毙，堡它粕承受了全帮秘金
转出的避40％。
3、攘断性成本
熬谈产投是一耱专存权利，其蠢专毒毪，帮知识产较法簸予投羁人在一定麓
限内的掇新权，这种蘩断权正是建立知识产权制度的经济动困。就如农夫能够获
得土地作物的财产权，才有诱因促使农夫支付并尽可能节约耕种士地所需要的成
本一样。薤是创造者熊够取褥无形魁产懿垄断权，方有诱困激釉其在知识、嫠惠
的生产方面投资，也趱是这种垄姘投的存在丽导致社会成本。
第一，垄断导致道度的发明投资。知识产权的垄断性对过魔的发明投资存在
潜在诱麟{筝焉，这种俸用在专利制度孛表现的最为明显。由予专剩制度具蠢“腔
者全得”静特点。，为了抢先申请专举I，厂商之简会展开激烈豹专弱竞赛。魏聚将
厂商面临的研发竞争和专利竞赛考虑进来，那么从整个社会来糟，研发投入可能
会过度。这种竞争在德肇个厂商的预期收益降低的同黠，也会爝加整个社会的研
发投入。赖特(Wright)和逛登(Tandon)暇定磷发成瑰豹厂潞能够获取该颂技
术的所有社会收益，他们得出的结论是，在竞争性的条件下，会有过多的资源被
投入到研发中去，形成浪费。o卢擞(Loury)、攀和怀尔德(L∞＆Wilde)则将
陡辊毪瓣索雩l入弱蓊缎_过程。尽管掰伞模墅在菜熬霞定纛结论t有穰大不溺，但
都得出了研发竞争导数过度投入和研发资源浪费的结论。国加利尼(Oallini)在
确定最优的专利保护期限时，将模仿性厂商的重夔研发考虑进去。她认为，这些
螽来厂鬻鳃模蕊骚发巾缳丈一部分廷是秀了绕嚣专利壁垒，势琴吴舂奏正意义上
的技术突破，其研发活幼是重复甚黛是浪费性的。在此基础上，她指出美国的《药
品价格竞争和专利期恢复条例》在娥长保护期的同时也导致了熬复性模仿药黯的
缮燕。
第三，垄断定价带来经济损失。加强知识产权保护维护了创新企业的短期垄
。吴歇望：《专最l经济学》，数会辫学文献出敝技1995年舨，第锥煲，
。Tar,don．P，Rivalryand 侧vcallocationofresourcestoresea∞h，Bell JmmmlofEcono戚cs．Vol，14，
PP．152-165，1983．
。Cor】由eLaaginierand GianCarloMoschini．TheEconomicsofPatents：AnOverview，hup：
／／www．ecOn．iasmle．edu，2002．
32
硕t学位论文第删章知识产权保护的经济学分析
断地位，提升了专有技术产品的市场价格，增强了企业的预期利润，但同时伴随
的是短期内社会消费水平的下降和消费者福利的恶化。我们可以运用消费者剩余
概念来分析垄断所带来的社会净损失(如图4．1)。
图4．1 垄断所引起的经济损失
P
P2
Pl
Q
在上图中，E、Ql和P1分别代表完全竞争时的均衡点、均衡产量和均衡价
格，这时价格等于边际成本，社会福利达到最大；B、Q2和P2分别为垄断时的
均衡点、均衡产量和均衡价格，由于垄断时产量的减少和价格的提高，使得价格
高于边际成本，从而造成消费者剩余的减少，即社会的净损失，如图中三角形
ABE的面积。。虽然我们缺少具体的数字来估算知识产权的垄断性所带来的这种
损失，但由于垄断所带来的高价在现实生活中确实存在。专利产品的价格一般高
于同类的非专利产品，有商标尤其是名牌商标的商品价格往往比没有商标或商标
不知名的商品价格要高，这是人们日常可以观察到的一个普遍的事实。由于大多
数发展中国家是技术净进口国，因而是价格上涨的主要受害者。
第三，垄断在一定程度上阻碍了知识扩散。来自于发达国家的数据显示，专
利权虽然不会显著地减慢知识扩散的速度，但是会提高产品的进入壁垒，间接地
阻碍了知识扩散。商标权带来的品牌忠实度也会有效地提高产品的进入壁垒，商
业秘密则直接禁止以劳动力为载体的知识和技术的流动。很显然，在发达国家背
景下，知识产权保护会直接或间接地影响知识扩散，而在发展中国家的背景下考
。譬经有人试图对这一损失进行量化，最有影响的是阿诺德·哈伯格的估算，他认为垄断所造成的这一
损失大致等于：l屋×价格与边际成本阃的差额x垄断所引起的产量的变动量．
33
颟{学位论文第强幸知疆产毂稼护的经济学分辑
虑知识产权保护和知识扩散的关系，结果则不尽相同。发展中困家大多数技术活
凌是改逶戆菠本活动秘夺发明，甏渡秘密窝“套发甓专弱”磁一毅黪发暖专穗戆更
好地促进国内的改造性技术活动。如果“小创新怒在生产者熬体的工作中产生”
(Katz&Sherwood)，那么商业秘密法妨碍技术扩散的消极作用可以从激励创新
活动孛褥弱豫蛰；热暴夺截薮在透予逮学孛产玺，箨么褰韭耱密法只会豢寒隧褥
技术扩散的结果。
知识产权保护带来的社会成本还包括在某些特殊的情况下，专利所有者会操
缀专利(逶逶孛谤专秘或谴专窝“体眠”)寒疆壹漤在竞争考遴入毒场，这裁霈要
国家采用强制技术许可的手段以纠难滥用专利权的问题。
4、消除侵权行为的社会成本
一整经济分援楚麸福弱建度袋考察溃除侵裁行失静享圭会成本。Maiaughlin、
Richard和Kenny指出，“技术转移的使用费代表收入从一个国家转移到另一个国
家，从熬个社会来看一点福利损失没有”，因此从全社会来看，消除侵权行为并
不会豢采疆秘损失。籀爰戆霞熹裂认隽，渣狳爱投行为会豢来全球禳囊按失。螽
Maskus根据美国国际贸易委员会的数据，对侵枚行为的经济影响也作了简单估
计，估算如1986年美困合法的生产糟损失了23亿美元的利润，而消费者(荚国
窝努蓬)获{霉了30亿荧元，爱毂尝获褥6钇美元。撮据Maskus蕤数据，Feinberg
和Roussiang认为全球静态的福利由于目前韵盗版行为而得到增加，故消除侵权
行为会遗成全球福利损失。
鸯鬟羧絮识产权保护矮壹接戆效瘛藏是导致慧会经济孛摸傍率戆下降。嚣鼗，
当政府实施更严格的商标和版权法时，侵权和盗版行业必然会被削弱甚至关闭。
而现实巾绝大多数发展中国家存在大量的非授权产品的复制和销售行为，它们雇
舞了穗涤～帮分熬鬏会劳动力，煮熬莲至形成了究整夔产堑链。黢癀麓强翔淡产
权保护面临的第一个社会问题，就鼹侵权和模仿产业的转型及相关的劳动力就业
的问题，这一问题的严重程度取决于经济中原有模仿行为的繁荣程度。Maskus
霹黎邑嫩遴行了穗关爨涯磅究，诀秀黎蠢嫩在零镶纪霹久均囊实GNP裁越过了
6000美冗，已经达到“内生椰加强豳内知识产权保护的收入水平。下表显示了在
简单局部均衡框架下佑算的黎巴嫩加强知识产权保护对就业和价格的静态影响。
缸内生”加强知识产权保护足指经济发表水平迭到一定阶段盛，经济运行内鞋要椒加强知识产权保护而
不靠外界力薰的推动。
“
鞣l：学位论文第秘帮知识产权傈护的轻济学分析
表4．3嚣巳嫩加强知识产权实施力度的静态效应
韶秘镘敏就业人数合法靛韭人数裁监人数净变氍加毂傍络变铝(％，
软件一717 +426 —29l
牧件+18．5％
个人诗募机+17．8％
玲删，垂蔽—6毒2． +2鳟一343
即刷服务+13，2％
书籍等+7．3％
啻臻象豫电影一5∞ +119 —3Sl
静乐和录像+l＆1％
电影+2J3％
金品一268l —479 一3160 +3．8％
他袄品一614 一119 一733 +4．3％
制药～315 —235 —550 +l o．O
总计一5469 +10 —5459
数据采源：Maskus
综上所述，制度建设和管理成本、国际收入转移、产品价格上涨、社会就业
翻企业转型压力，发展中国容加强知识产权保护所要付出的代价是不可忽视的。
4．1．2知识产权保护的收益分析
一般磊害，知识产权保护谬来豹社会收益豹丈小要褫本国剖耨者和辨国直接
投资者对知识产枚傈护程度盼敏感度赢低簿因素丽定。我们先分析知谈产权保护
获得的普遍收蘸，再在O’Donoghue和ZweimuUer的多产业经济模型结论的基础
上，引用c1：AD—萤cTsD的创新强度指数对各国加强知识产权保护的动态收益做
滋～步分耩。
知识产权保护带来的普遍收益包括以下四项：
1，激励R＆D活动
辑发活动激塞接熬结莱怒骞赛堑骜爨瓣麟售惠、蓊忑艺嚣耨产品，是扩大戆
市场和增长的利润。如果没有知识产权制度的保护，人们可无偿地从新信息、新
一芑或新产品中获益，那么又有谁愿意承搬开发它们的象部费用呢?以下将列举
1970年至1990冬我表牲重容在R&D上投资数撂避符突涯分辑。。
o加世纪舯年代开始，发展中嗣鬻纷纷加快了知识产权保护的进程，知识产权制度的最著改进以及
对象球经济各个领域的深远影响非常斌合对其福利意义进行实证研究．
35
颈}擘俄论交第鞲章知涎声救保护酶绎济学分耩
R＆D／GDP(×100) 参与R&D葶争蔹人曼数量
国剐1970 1986 90年代1986 90年代
工业化国家
美国1．65 1．85 2．6f1996) 785000 962700(1993)
英国1．56 l。7l 86500 140000(1993)
法国1．58 1．94 2．3(199n 72889 154839(1996)
德国2．03 2．6 128162 231128(1995)
8本l。84 2。75 2．8(1996) 531612 787402(1994)
暂工韭话禽家
西班牙O．2 0．5 O．9(1997) 15299 51633(1996)
以色列1．1 2．5 ，2．4(1997) 3350 20100(1994)
羲兴工业化瘸家
韩瑶O．5 1．S 2．甜t996) 32t17 1 17446(1994)
新加坡0．1 O．5 1．1(1995) 2401 7695(1995)
中等收入发展中国家
委内瑞辍O．2 O童0。5(1992) 4568 4258(1992)
阿根廷O．5 O．4 0．4(1995) 10500 22927(1995)
墨西哥O．2 O．6 O．3(1995) 16679
巴西O．2 O．7 0．8f1996) 32508 26754(1995)
主耳英O。l 0．2 o．5(1996) 7747 15854(1995)
泰国0．3 0．3 0．1(1996)
埃及O．8 0．2 0．2(1996) 19939 26415(1991)
菲律宾O．2 O．2 0．2(1992) 4S16 996091992)
低袄入发蔑t， 国家
印尼O．1 O．3 0．10995) 24895 32038(1 995)
巴基斯蝮O．2 O．3 9325 6626(1990)
颦度O．4 e。8 0。曩1984) 28223 136503(1994)
资糕来源：Evenson；www．stats．gov．en
参照上表进行数据分析不难发现：随着全球知识产权保护的日益加强，一些
其备鞍簿麓研能力往魏是蓊技术发源邃戆工整铯瓣家，箕R＆耪豹授资支壅蠢显
著增长。如美国1970年R＆D／瑚”的比例为1．65，1986年增加到1．85，到了
1996年则增加为2．6；参与R＆D的科技人员数墩从1986年的785000人增加为
1993年瓣962700久，瞧运远大予入霹壤长率。发滠孛雪家孛懿凝工堑亿鹫家秘
新兴工妣化国家随着知识产权保护的加强，R＆D投资支出也黧现快速增长的趋
磺}学位论文第四牵知识产较缫护的绔济掌分析
势。如韩国R＆D／GDP的比例1970年仅为0．5，1986年就达到1．8，1996年更
蹙遮鬟了2。S；参与R＆D豹辩铰久爱数羹19s6年秀32117入，1994馨惫117446
人。这些新工蛾化国家和新必工业化国家程发展中国家中技术处于领先地位，有
能力对发达国家的先进技术_i{}行吸收和改造，相对于其他发展中国家，知识产权
豹傺护程度对零溜R＆D活动秘技术到裁鹣激融终蘧要受丈一些。英镶中等毅入
豳家和低收入黼家，由于圭黉从国外引进先进技术，本图R＆D活动秘技术御新
对知识产权的保护程度的敏感度太低，其R＆D投资支出没有显著变化。
2、促进知识扩散，推动技术进步
知识产权僳护的一顼基本职能就是鼹逡技术扩散，这蹩历史上发明知识产权
制度的初衷。由午知识资产的天然属性，使其避免不了内潜在的败德行为带来的
交易损失，因此只有以法律的形式保障创新者的经济利益，才能实现知识创新和
交荔静枣场诧，翔速知谖和毅零豹滚动。获舅一个方瑟寒说，虽然j}经专翻持有
人许可，他人不得为了经济髓的而使用专利性知识，但帮刹披露制度仍然为同一
个领域中的其他创新者提供了丰富的信息(On：lover)。专利申请中所公开的信息
壤麓了菜一领域孛熬逶翅知浚德冬，壤英撬瑗究毒获缮蠢关发凌瓣巍溪焦，褥戮
对厝续创新的爨鞭启示，并将之用于进一班的发明活动，最终提高了藏个社会的
发明率。因此，“～些发展中国家已经采取措施使本国网民尽快获知专利申请中
公弹戆癌患，以实现知识扩散”(Sherwood)。
Mansfield认为，发展中游家知识产牧傺护不足使～些产监(院如制药产韭
和化学产业)高额的研发费用无法得到补偿，因此厂商会减少一些产业的R＆D
投资，知识产权保护则可以激励这些产业R＆D活动，稳丹产业的技术水平。丽
Vernon毽注意掰王监纯藿家鹣发鹱者在发震中莺家提供躲谖产毂绦轳熬激爱撬
制下，很有兴趣地投入到对不发达地区有特殊意义的研究中去，如热带病的研究。
因此，发展中凰家加强知识产权保护不仅对本国技术的发展有巨大的推动作用，
氇戆攫动叁努蠢瑷实意义豹技术豹发震。
3，吸引技术密集部门的外国投资和技术转移
UNCTAD的数据显示，知识产权保护不足并不会对发展中国家制造业的外
黧纛接投资存缀大影羲，这怒爨予跨国公嚣l在发震中国家逸占有一定瓣产窭窝镄
售院例。但是知识产权制度不完善将会直接影响发展中豳家技术密集部门的外国
直接投资。如Lisper等的研究表明，在发展中国家投资的美国厂商比猩发达国家
投资静美国厂髓具备更强豹歼展R＆D疆渤的能力，但怒它们在发展中匡家却很
少舞震R＆D灞动，这正是闲为它们出予辩知识产权蹙投行为豹隐忧。
Sherwood也提出：出予对知识产权侵权行为的隐忧，使技术拥肖者不愿转
颈{：学位论望第鹕章知识产权檬护的舞济学分辑
移技术到知识产权体系不完善的国家。因此，在一个更富竞争性的全球贸易环境
孛，发爱孛国家改遴箱谈产援利瘥怒不霉避免懿，这嚣蠢+戆啜辱l援零密集部门豹
外国投资和技术转移。表4．5显示的是Mansfield在对美国100家有跨国经翁行
为的主要企业在7个知识产权保护较低的国家选择技术许可转移时考虑的调查
结果。
表4．5因当地知识产权保护过低而拒绝技术许可转移的美国企业比例(％)
国家化工运输设备电子设备机械食品冶金平均
跨攫慈62 e 26 29 12 O 22
巴西69 40 29 73 25 O 39
印度81 40 38 50 38 20 44
印尼73 20 33 37 25 O 3l
墨西季56 20 28 36 25 O 28
韩国38 20 34 29 12 40 29
泰国73 80 36 25 12 O 38
平均65 31 32 40 2l 9
数攒来源：Mansfield
从袭中我们可以籍如：弱知识产权保护的现状阻碍了美国众北对欠发达国家
豹蓑术转移。弱辩，袭巾还显示，瓣亿工、毫予设备等毫囊技零产堑蹲翔谈产权
保护更敏感，而食品、冶金产业等传统行业对知识产权保护的敏感度较低。
4、减少贸易报复的威胁
发达嚣家垂手知淡产蔽秘题对发震孛蓬家黪攀边贸易潮载毫髟残一耱攘式。
如美国在藩名的301条款的支持下，对违反知识产权的国家经常展开贸易制裁；
殴盟也采取了新的商业政策来处理知识产权保护问题。这使得知识产权保护较弱
兹发展孛霆家经常暴露在发达国家瓣贸爨威黪之下，毽戴发震巾国家需要冬发达
国家通道协商来达成众球知识产权保护的务实标准以回避贸易报复豹威胁，遮对
那些采取外向型发展策略的发展中网家更有极强的现实意义。关于知识产权的问
题的讨论照然很早就出现在GATT的总协议中，儇并没有对各成员国施加统一雏
翔识产稷璨护标准。1970年代瑷采，TRIPS孝受到各莓豹营遮关注，并蠹荚匿
提议成为乌拉圭回合的15个谈判议题之一，并最终达成了实质性协议。协议要
解决的黧要衄题就是建立全球范围内知识产权保护的统一而务实的标准。
O’Donoghue&Zweimuller巧妙魏将专鬟设计模壅嵌入垂豢捌薪增长蒺黧，戮
此对专利设计的增长效应作了全面茅口细致的研究，模型分析了多产业经济体中专
颟士学位论文第嚣章知识产投保护靛经济学分析
利政策的变化，研究发现：～豳知识产权保护的实施效果与其经济中创新行为的
强度密甥稳关，帮翅薪产照憨毖翻越毫，矮彭{产较保护激聚锲薪蠢壤麴牧入豹效
粜越明显。此外，经济中的创新活动越多，知识产权保护造成的垄断扭曲越小。
由此看来，相对乎技术落后的发展中国家，创新能力较强的发达国家实施知识产
投傺护戆取零爨好豹经济效慕，劳获取更多躲增长渡蕊。
CTAD---ICTSD曾在2003年对87个调查国(其中22个发达国家，7个转型
圜家，58个发展中国家)按创新强度进行了评估和分类(见表4．6和袭4．7)，并
邋过分析各国擞产性企业的研究歼发投资，以及相对予经济规模的灏际专剩数
薰，褥基每个黧容静接术强痰撵数，密既聚国家分蔻：瓣菰技零领袖、中等援寒
发达国家、技术落后国家、煅不发达国家遮四种类型。
锚新强度人均研发投资恶研爱投资每千人专耱数总专霉4数
(美元) (亿美元)
满29325 149．3 0．99 6803
申14。Ol 4．1 O．02 50
{毳0+24 O+8 0 ll
非常低O O 0 O
数据来源：UNESCO统计年报。
国家人均研发投资每千人专利数创新强度指数强魔类别
(美元)
日本858．4 2．412 O．8649 高
美国465。9 3。297 &7709 焘
台湾122．5 1．622 0．3173 离
韩国211．2 0．657 O．2225 高
阿根廷8．5 0．012 0．0067 中
缓罗巍7．5 0。Oll O，0062 审
中国O．9 O．∞l O．O006 诋
印度O．4 0．001 O．0004 低
巴基斯坦O O．00 0．000 非常低
醺桑尼亚O O。OO O。O∞ 嚣常低
数据来源：1．all(2003)．
下面我们将结合O’Donoghue ZweimuUer的结论对各国加强知识产叔保护
(蜜麓TRIPs蛰汉》懿动态经漭效栗透学逶一步分耩。
第一类，阕际技术领袖。本国企业从攀高强度的技术活动，具有棚当高的创
硕k学位论文第艄章知识产权保护的绛济学分析
新能力，拥有大量因际技术专利。TRIPs协议的实施将使它们得到圈际租金转入
和良好的动惫增长效应，成为知识产权保护国际化的最大受益者。遮类国家主要
包括：大多数工业化国家、眶溯的臼湾、韩网、新加坡和香港等新兴正业化豳家。
第二类，中等技术发达国家。企业默攀莱些方藤豹技术磅发，瑟有中等发达
的技术水平，可从实施更强的专利保护中得到相当程度的收益。但豳于与知识产
权保护国际化标准(如TRIPs协议)存在一定差距，部分国家可毙舞承受较大酶
制度调整成本。这类国家主要包括：欧洲的某些转型国家，如俄罗新、波兰和匈
牙利等；拉美的一魑发展中国家，如巴西、阿根廷、智利帮墨珏哥等。
第三类，技术落后国家。某些嗣内企业开始具有初级的创新能力，但大多数
国家的企业仍处于简单模仿阶段。出于国内专利意识和法制建设都比较落聪，它
们加强专利保护所付出的成本很高o，但某艟国家识可能通道促进豳际技术转移
和激励自主创薪获得潜在的长期收蘸。这类国家的范围很广，包括工业较为发达
的中国、印度和埃及等人嗣失国，戳及泰国帮印度露疆亚等戳出口为导向的小国，
也镪括工业不发达或工业出口能力较弱的圈家。这类国家实施TRIPs协议的效果
将穗瑗严耋的分化。
第四类，最不发达国家。企业很少发生有意义的技术活动，产业技术结构非
常筏繇，秘t璎s协浚可能警致它们彳寸篷净成本却不艉得驽佼蔼可鼹躺渡益辔。这
类国家包括：最不发达国家和部分发展中国家，如鼹基斯域、阿尔巴尼亚等。
综土掰透，峦予各国戆法翻建设、技术貔力鞍剖新强度各不稻麓，麓强鲡识
产权保护带来的成本和收益也不尽相同：发达国家能从知识产权保护中得到最大
囊孽浚益，蠢最不发逸蓬家霹能只会承受社会禳零j的净损失学。焉对投零基磷静静
发展中国家而言，它们可能通过加强知识产权保护来培育本围企业的自主创新能
力，获瑟竣罄经济熬动态运行效率，褥到潜在熬运期牧益。本缝论穗符合交荔残
本嬲论的分析，即幽于知识产权制度静态成本的存在，只有巍交易量(创新强度)
达瓣一定嚣疫薅，遂耱裁度建设方燮褥会舅。壹予静态成本霹跌遂逡有效豹效策
干预，例如价格管制、反垄断法等来降低，但能否实现知识产权保护的远期收益，
还取决于穰关戆辘韵致繁。嚣藏，鼷健身戆嚣一技本发曩阶段戆发鹱孛国家，鸯籍
强本国知识产权保护的成本和收益也存在巨大的个体差异。
4．1．3知识产权保护的成本收益分析
毋包括国际襁金转移和制度实施成本，前者燕要取决予当前对国外技术盼依赖程度。
o芷鲤Maskus(2000)骛指出麴，垂手技术落螽帮嚣际翟金转移，菜些鏊黎实藏TRIPs按汉群带来鹁
成奉可能比其长期收益要高得多。
o符合Lall(2001)的观点。即发展中国家可能仅在工妣化达到～定水平后才能获得知识产权保护的长
期收藏。技术承平梗低的黼家从平均意义上两富不会从TRIPs协议牵褥到任辩娥魏收益。
40
赣l擘位论文第嚣牵知识产投僳护静始济学分轿
以上对知识产权保护的成本与收益进行了分析，根搦经济学的观点，是否进
行慧谖产权傈轳貔取决予“保护利益”戆麟雾。然恧，理论赛帮荠没鸯这戏一致。
酱朗特(Plant)认为，知识产粳的存在，鼓励了新恩怨的龟4造，但这仅仅是很有
限的鼓励，而鼠知识产权仅仪抬高含有知识的商品价格，这将导致这种商品的无
效剩月(菲法扩散受裂麴止)。只有生产畿掰愚想创造成褥抵销了这摊产晶豹减
少潮用时，给予知识产权保护才是合理酶。科薪(Coase)认为，奁蒸于市场行
为媛产权所有者利益是从狭隘的私利考虑的激励和产权保护会损害知识的自由
流动的缀定上，歉入和政府公共行动之间狂在道德差异。对市场的规藩必须基于
楚答瓣广大知浚产权霜产静羧害会夫手翔谚{产权所有纛鳃舞褥悉抵镄。辩鬻迸一
步指出，从规范知识市场中所得的提高利润的代价，可能大于规范减少损失的成
本，在这种情形下则要反对寻求知识产权保护。可见，传统理论家总鼹把私人利
蒸冬桂会裁蔻、私人或本与凝会残本掺魄较，援魄较结袋决蓑是否绘予熟识产权
保护。而另一熙学者贝g认为，任何情况下知识产权保护都是有害无黼的。琼森
(Johnson)认为，知识产权保护下拷贝对长期社会福制的影响是模糊的，现代
辩学技术缩短了产墓生命爝嬲，在短麓里酶低了戒本，壤艇了拷受掰德，这个辑
褥W能大大超过了长期保护的社会所得，保护对衽会利箍并无好处。弼时，由于
科技的快速发展，甚至还没有获得技术的保护权，新技术已经被更新的技术所代
替，长期韵知识产权保护可鼢缀少有或没镩价值。米歇尔·搏俊(Michele Boldrin)
诀为，知识产权保护不仅没纛键迸经济壤妖，相反，在{午多方瑟，遮晕申严话的保
护已经阻碍了溅常的经济增长和技术创新。
但是，不管怎样，我们认为知识产权保护制度是政府运用法律手段矫正市场
失瑟翡必要橇潮，它襞够在一定程度土蠖露绣歪豢蘧笈撵懿霆资源熬麓裁。嚣鸯
如果每一个人(企业)都不以用非经济手段占据他人(众业)所生产的知识财产
为违背道德和法律，那么，泛滥的无偿侵占他人知识财产的行为代替了正常的市
场交暴行为，熟识熬产史羹秘枣场撰瘟量黪大为缭减，蒸至瀵失，缝鬃造残整个
社会所能支配盼新知识短缺，jE疑会阻碍被会的进步．攀实上，任何产权制度其
目标都是阻碍不付费的财产流动，但我们不能据此就认为产权制度损鬻了社会利
蕊。翅果认为没有产权摄护藏会提进知识赘产豹自由流貔秘广泛应用，扶焉增搬
社会福秘，那么，在市场经济条侔下，藏没有任何厂商(个人)御遗知识资产，
社会福利也不衾增加。
可见，知识产权保护并不与社会福利嫩拥相对立。第一，知识产投垄断高价
蹩蠡知识产权鹃生产本身性袋决定煞，是会学经济熬离徐，它并不与毂会福耩增
加相冲突。不能说商品高价就不利于增加社会福利，低价或零价就有利于增加社
41
硕f二学位论史第四章知识产权保护的烊济学分析
会福利，关键是着高价是否合乎经济。不能把增加社会福利看成增加知识获得者
剥孀知识谋取的私利，如暴把降低熟识资产馀格有利于增热零l鼹知识资产漾取瑟
利看作增加社会福利，那就错误理解了社会福利。而且知识资产的利用者可以高
价遴毫侩如，知识产投的蘩瑟毫馀不影响或不减少瞧织戆利益。知识资产囊绘不
会减少社会福利。
第二，知识产投垄断蹇侩魄低徐减少?获褥知识资产戆惩户鬟模。一些经济
学家认为，知识传播越广泛，用户规模越大，社会从知识获得的福利越大，这就
出现了知识懿稻人剃盏越大，鞋会凝裁越小戆矛詹。其实，这是一令享±会长运嚣
益岛眼前利益的矛盾问题。如果社会只顾眼前利益，人为地降低知识产权价格，
扩大知识健搔莛爨，知识瀵费砉获褥眼嚣利益，餐怒躲蓼{玺产者由挚无嚣霹霆必
定退出知识产业，‘缩减向社会供给知识量，最终减少社会福利。如果着眼予长远
嚣豢，绘荸强瑷产权有效豫妒，知{；专生产者就戆够援据经济麓律缢一定垄薮嵩徐
收回投资并以有吸弓』力的高额利润的激励增加R&D投资，增加新知识资产的产
出，最终壤热享主会疆裁总爨。
‘
第三，知识生产由知识垄断高价所得价值就是知识用户所失的价值；反过来，
簸识生产蠹由抵徐掰失懿徐筐裁楚翔谖琢户耩褥弱绥蓬，耱会惑熬徐篷量苓交。
所以，从价值量角魔来看，社会利菔不因知识生产者的垄断高价或低价而改变。
知瑷生产纛隽谋求最大弱溺藏会按照能获褥最大纯嚣滤翡最低价格密售絮识拷
贝，以实现知识的规模经济效果，所以实践中知识产权保护越有效，侵权越少，
翔谖骜镑售纛攘越犬，鲡谈游窭售徐捂篷掰缆越低。所菇，翔谖产投保护不仅与
造成知识垄断高价无关，而且与社会福利增加是一数的，强化保护有利于增加社
会禳弱。
综上所述，无论从效率还是制度两个角度来说，知识产权保护都是必要的和
必然豹，熟识产较鞠发是投会经济穰嗣鹃最傀选择。这里西黻透过辩知识产粳充
分竞争市场、知识产权保护市场和没有知识产权保护的市场来进行分析：
霰定没有鲡识产权傈护，在充分竞争市场下，骰若苏执、q。分潮代表价格帮
需求数量，只有在知识产权充分竞争下消费者剩余才是三种情形中簸大的。假若
不存在有效豹知谖产权保护，知识产权市场失灵将掇现，获褥裙始象产者静市场
需求将大大缩减，甚至为零。假设没有知识产权保护情形下知识需求曲线是D。，
它平行于娥谖产权充分保护下翔谖需求馥线D每，跏_帮q砷分鄹表永无知识产权
保护情形下的价格和需求量。而且假设无知识产权保护情形下的边际收益MR雌
盏线也平符予充分保护下豹边际收益曲线洲‰(圈4．2)。
硕：t学位论文第四章知识产权保护的鲐济学分析
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图4．2三种市场上生产者与消费者利益关系比较
在充分的知识产权保护情形下，知识生产者会提高价格并提供比无市场失灵
的充分竞争情形下较少知识量的市场供应以取得利润的最大化。但是，生产者会
在无知识产权保护情形下减少投资和生产，他们供应市场的知识量会比充分知识
产权保护情形下所供应的知识量更少，所以够嗨翩印，这里嘶表示在充分知识
产权保护情形下对应价格脚的知识需求量。由于生产者剩余或利润在充分保护
下是最大的，所以从生产者角度来看，生产者更愿意在知识产权保护的市场里而
不是充分竞争和无保护的市场里进行投资和生产经营，即面积GPfpDF>面积
GPcC>面积GP。_EH。因此，在生产者眼里，充分知识产权保护是最优解决方案。
然而，从消费者角度看，除了模仿者和侵权者喜欢无知识产权保护情形之外，他
们更愿意充分竞争的市场环境，而不是充分的知识产权保护环境。充分竞争环境
下消费者剩余大于充分保护下的消费者剩余，而且充分知识产权保护下的消费者
剩余大于无保护下的消费者剩余，即面积AP。C>面积APoD>面积BP。E。
但在现实市场上，由于社会不合理的经济与道德机制以及知识资产本身的性
质而导致的市场失灵，在知识资产市场上充分竞争情形是不存在的，因而尽管理
论上充分竞争是最好方案，而有效的知识产权保护是次优方案，但无论从生产者
还是消费者的角度，有效的知识产权保护才是最优方案。知识产权制度只是在一
定程度上恢复知识资产本来应当具有的私有产权，而不是给知识额外另加的一项
垄断权力，也就是说知识产权制度使知识资产这种具有特殊性质的商品恢复到一
般商品本身产权明晰的身份。因此，知识产权制度是一种社会最优的经济机制选
择。
醺缸雾稼论文葵霁牵耘瓣产较嵇护翡嚣溃擎分辑
4．2翔识产权保护的政策建议
攫掇以上分褥，翱鼋疑产投保护不仅必要聪爨岿然。然蕊，势不是翔谈产权保
护懑严格莛鳋，不霹餮壤、不辩发震除段、不瓣领域，囊谈产投僚护藏路怒不嚣
懿，涎就必矮掌覆翻谈产毅僳护煞“度”，戳遮麓“合瑾逮运用这热游残残鬻“o。
正如法学家Larry Lessig所指出的：“毫无疑问，保护比没有保护好，没肖保护
可能许多研究和发明郝不会产生，但是更多的保护就不一定更好，这就需受灵活
运嗣傈护靠g度。’瞎荚嚣翔谈产教豢员会也曾攒礁：“在搽键鲡谈产权保护瓣癸蓬
野，蜀潋籍它与撬段糠院。尼孚毁有久会议淹税越多越好，然嚣蠢骛久却诀舞翱
识产税保护越多越好。如皋税收用于为公众服势。其社会价使越过了其直接或者
阚接瓣健徐，也许多～蕊檄收会爱好。毽是，翔果过度静税矮密了经济臻长，薅
么少～魏税收也可艉燕露藏的。”因诧，必须擞据具体国情，制嶷稠应的知识产
权搽护战略和政繁。
4．2。l发遮嚣家麓谖产枝缳护懿羧繁建滚
缴达国家由于在大多数科学技术领域占谢绝对的优势，而知识产权本质上是
～耱经济鞠囊监投摹|}，嬲谈产投缣护戆够绘絮躺带寒垄断利澜，怒限锻笈耀孛謇
家鬏襞煞糕盏工翼，惩‘‘鬻溪静靛食”。1977-2003年麓，美嚣、瓣零、蘩瓣、法
国、英黧等10个发达溺家的专利拥有量占念球专利拥有量豹90％以上，翔识产
权保护的加强为它们带来太量知识产权褪赞，燕嚣大约每年从知谈产权受薇超遗
200识荧元，西本获盏100多亿美元，德毽获益80多亿美元，浚灏获益钓多亿
美嚣，荚蕈获盏近70亿夔元。羧她，在知识产权国际保护上，发达国家檄力推
孬羧绦爹致羡，譬翡裁楚瑟弱薅鑫蠢在先发曩《耨缓势垄鼗蠢辏翻技零。攀蜜上，
发达瀑袈芽不是簸一帮娥簸熬襄予籍谖产投爨辩保护，它裁京发麟乏耪霹窳谖产
权保护也不积极，不仅不蒋重他人的知识产税，相反还通过释种筝段充分利用世
界藏嘲内的智力成果，为自身的经济发展服务。以美国为例，1780-1836肇荚匡
捧为技术豹净透西嚣，穗专嚣袋裂授予其本嚣公民窝居民，帮使嬲t836牮美蓬
瓣羚黧入靛专秘敦舞爨燕对美蓬公瑟l|殳费耪；壤熬掩绩(露暴燕英器久辩褥多密
2／3)，只有到1861年外黼人才被凭歧视地对特。在版权保护方灏也是如此，最
嚷趟知识产权委员会：《知识产权与发戚政镱前整合》，2002年9月．
“rnurow,L．，(1997)Noedod：ANewSystemOfIntelleclualProperlymghtsHarvardBusivassRevi_eAv,
Sevt-Oo．，1997,E103，
率l
顿t学位论文第四章知识产权保护豹绛济学分析
初美国的版权保护就仅限于保护美国公民和居民的版权，对其他国家的作品不予
保护，嚣是援冀滚俊逮窭舨镶售给美嚣公众。当获更簸戆侮嚣《c酶慰撇s Carol》
程英国售2．5荚元时，美国却冀售6美分，为此狄更斯辫求美国接受豳际上的版
权保护规则，徽美国国会没肖同意，直到1891年美国出版业需要在羡国之外保
秽鑫己豹知识产权霹，美嚣黧会方透过了熊识产投延展法案，蓑国终终品享受美
霞作者同等的待道。事实上，即使到了20世纪中期，美国技术、经济、文化发
展已达到较高水平时，它还针对知识产权作出许多反垄断的限制，并抱专利的独
蠢性诲可视为不惩当竞争。唿O世纪70年代未80年代翘，随着欧亚发达国家和
耨必工韭纯国家科技，经济实力静崛趋，羹蘑产品静国际竞争力大大降低，国内
缀济进入低潮，R&D投资大为减少，为了扭转经济发展不利局面，荧国才开始
改变传统的知识产权政策，提出加强知识产权保护的国窳发展战略，制定了《综
会燹雳竞争法》，摆动了岛靛圭隧合TRIPS貉谖懿谈爨。其它謦家麓日本、韩
国等也是在很宽松的知识产权制度框架下，通过非常容翁和低成本的技术转移发
展本国经济，当经济发展到较高水平时才浆取较为严格的知识产权保护制度，以
袋锈发震孛嚣家驭鞠关鼓零静联溪，进瑟黻割发震孛嚣家经济豹发鼹。霹冤，发
达豳家的政策藻点是实行严格的知识产权僳护制度，戳推动包括TRIPS协议内
容在内的各种知识产权保护政策的全面落塞，进而增强本国企业在国际上的竞争
力，并获取知识产投裂盏。
僵是，发达灏家实行严格豹知识产权傺护必须建立在与其他重家稽重尊重戆
基础上，否则，难以取得理想的效果。这可以从两个方赠来分析：其～，如果发
达豳家对没有采取严格知识产权保护的国容实行惩罚措施，即知识产枚滥用，将
衾静致舞荔蘑擦，密现萃透燹荔报复瓤潮，蔹篷赛范围内的福鬟善潼攒失。正懿
斯勒(Sener,2004)所说的，单边的知识产权惩罚可以作为一种有效的机制，但
其代价是高昂的，甚至会出现“多损”的局面。其二，程发达国家的强烈要求甚
至楚蠡匿下，发蒺孛国家燕懿了知识产权缳护，提裹了骥镑成本，减少彳模傍搴，
这样发达国家的企业会受到熙大的租金诱瓣来投资研发。然而，这种效应可能会
由于发达国家的劳动力价格上涨而被抵消掉。这是由于模仿率降低厝，更多的终
爨产基将会在发达国家生产，麸瑟霞这些灏容豹工资袋零上秀。与模傍搴降低壹
接带来租金上升、刺激研发静正面效应相及，成本的t升将对研发不利，鼯负面
效应可能会抵消正面效应，使发达国家的创新活动反而减少。因此，发达国家在
接避知识产权像护匏同时，鬟慎塌惩罚机铡嚣更多地采取协商机制。
唧n晒bit．StatemmtPresentedtothc眦＆DoJinHearingsonCompetition&IntellectualPropertyLaw
and Poli掣in the I妯owledge-Based Economy．hUp'．1／v,'vnv．Ec．gov,
45
疆0学霞论文第弼章知识产较像护静绛济学分析
4。2．2发震孛重家箱谈产权保护的数策建谈
发展中国家由于夜园际知识产权体系处于不利地位，而现裔的国际知识产权
制度又举剃于发展中阑家，加上强化知识产权保护虽在一定条件下可能给发展中
国家露米动态经济效率麓摇舞，毽巍予成本必须先行支谤，箍救盏又充满不确定
性，使褥发展中国家的政策选择陷入了十分矛盾的局面，但普遍认为，发展中国
家采取知识产权保护政策比不采取知识产权保护政策利大于弊，不过这种保护政
蓑只是一攀争“逶褒”瓣保护致繁，覆薅英国氛谈产校委爨会苓缮不承莰夔；“翔
识产权规则是政治经济的产物，发展中国家只熊从相对较弱的位置进行蛮烟瘴
雨，在发达国家和发膨中国家之间的关系中存在糟根本的不对称性，这种不对称
蛙最终怒斑经济实力寒决定夔。⋯发震中重家接受TRIPS貉汉势不是嚣笼皴鼋襞
产权保护在发展中辔家的考虑因素中列于优先魄位，而是因为他们认为包括减少
发达国家贸易保护在内的整体一揽予协议会给发展中国家带来利益。”CIPR童席
John H．Barton也指出，“如果我们：鲢绝发展中国家瓣模仿战略。那么我们将拐底
缩窄德翻实现经济起飞的选择衩”。两“强证翔识产权傈护会减缓技术囱i婕箨最
贫穷国家的扩散速度，这些国家传统上都是通过复制和反向工程来获取技术。这
种技术扩散途径正在越来越慢，对觳贫穷国家的影响极大”(Jeffrey Sachs,1999)。
“强趋麓强懿鲡识产投僳护政策帮执行力度，将大大降{羲发蓑掰需要的教旁≮研
究的知识，限制他们获得保护的产晶，这将为开发人力资源、技术能力和改旃贫
困人口产生破坏性的聪果”。但是，现行的国际经济贸易环境已经发生了变化，T
RIPS携浚基经生效，无论发震孛黧容对这令撼絮懿裁鲡露谬徐，宅熬存凌飘经
是无法回避的现实，发展中国家已不可能像过去美国、日本、瑞士等国家在其自
身发展中所采用的策略，“反对”解决不了任何问题，因为TRIPS这种国际性的
游戏规嬲不参与裁等于藏弃，两在缀济全球亿嚣豢深入酶形势下，放弃裁等予孤
立，显然窍害无益。黼时，由于岛羧童回合协议作为一揽子协议，包括了发灌中
国家所希臻得到的市场准入、关税优惠、强化的争端解决机制等一系列有利条件，
作为获取经济全球化和基由化利益的一种交换，发震中国家不褥不正视TRIPS
协议。鬻魏，理智懿徽法是稷据零蠲发展静需婺，权衡利弊缮失，裁定适合本国
利益的知识产权保护制度。换句话说，就是目前发展中国家既不能搞脱离社会发
展阶段的“世界水平”像护，也不能只看到知识产权保护的“坏处”丽把它拒之门
努，要努力寻求在凌鸯霾甄舞谖产羧溪粼下翻定菇本蓬发震承擎耱逶瘟戆缣轳拳
平和保护制度，并保持其制度的灵满性，以积极威对知识产权保护的国际国内形
颅士学位论文第四牵翔识产扳保护髀缀济学分析
势，趋利避害，使知识产权制度朝着有利予本国豹方向发展。例如，印度就是发
震巾嚣家较努蟪运用了麓识产毅麓痉灵活镶摄弱兹锲予。在发震裙麓，露度熬专
利法就明确规定不对医药产晶提供保护，使得印度能够以较低的成本成为普通药
品和大量半成品的制造者和出口者，促进了印度医药工她的快速发展；当印度跨
入巾上收入发鼹孛萤家匏行列惹，它在医楚窝疆产照簿方瑟已经具蠢较强魏翅
新熊力，这时它就开始加强知识产权保护，采用“强”知谈产权保护形式和较高的
知识产权保护水平。结合成本收益分析，舆体来说，就怒要把握好以下几点：
第一，要采取适当的方式来降低改进本嗣知识产权制度豹残本。比鲡，逶过
牧敝适当的专剃审核和注爝费用、加入莓际仑作组织、争取国际技术帮经济援韵，
以及利用WlPO教育计划和阑际合作等方嬲：来降低管理和实旋成本，提高知识产
权专业管理人员的素质。
第二，要逶避激藏截藜秘麴大鼓本簧铡秘反囱王鬏力菠来降低毅零使雳费
用，缓解国际收支平衡。
第三，要通i过合理确定最优专利保护期限、强制技术许可等方式，减少知识
产投熬垄薮毪簸本，茨壹窝缓蓬灌惩专羁毂等翅蓬。
第四，对菜魑技术侵权可采取灵活的宽容政策，积极扶持它尽快谶行技术升
级，提升技术水平，进而申请知识产权保护。同时，鼓励和促进模仿獭创新来培
养零国金韭携爨童毯耨裁力，以实瑰技术戆避步和经济瓣长麓增长。
4．2．3我国知识产投保护的政策建议
我国已经热入了WTO，羧嚣受TRIPS携议戆严接终象，保护熟识产投已藏
为我国覆行国际义务的重要内容之一。因此，必须处理好遵循国际规范与保护国
家利益之间的荚系，既要遵守豳际规范，也要根据我国的国情和发展阶段，争取
更多的灵活性，羚采取适当的激灏政策以键避技术转谜_耨更有效的竞争。同时，
要充分运用好知谈产权的协谲桃籍，楚理好皴渤知识瓣警产与促进知谈的传播和
利用的关系，既要鼓励和保障知识的生产，又不能造成知识的过度垄断。目前，
我黼已经为实施骤四s协议付出了大规模的制度建设和管理成本，撂UNCTAD
测算，我餮每零楚少要在露专嚣审查受、法富移其缝警联人员懿薅溺，叛及槎关
机构的运营方谢付出几千万美元。同时，作为技术的净进口国，每年迸要付出大
量的知识产权使用费。如何发挥好这些“代价”的最大效用，促进我国经济增长，
褒今惹懿袭繁铡定孛还必复怒捱好班下足意；
张{+学伎论文第p《牵赫l识产投豫护翡经济学势辑
第一，适应潮流，全丽接轨，积极主动参与各种世界贸易规则的制定，灵活
调整圆内政策，掌握主动，最大限度地维护豳家利益。
第二，在掌握技术标准、拥有基础性技术专利和制定知识产权保护标准方面
有掰楚有所不兔。一方瓣，按照最耨的国黪专捌分类表，专利技零羧分鸯6．8万
个小缀，饪旃一个善家帮不霹能骰委在每个缀豹技术孛处}毽器领先东平，函忿
要分析目前我国的技术状况，在已具有一定优势和基础的技术领域优先发展，重
点突破，力争掌握技术标准，获得垄断技术的地位，进而获得謦断利益；另一方
面，针对发达国家竭力主张的少数知识产权保护规则己超越我围规阶段的国情，
不熊全纛无条俸遣接受，疲毒颞选择，镖廖澎遴，戳获取鲡识产致铡度收益熬最
大傀。
第三，在一些知识产权保护的程序、方式上和技术标准、专利开发上实行本
土化。比如对知识产权进行保护的司法程序、行政方式，由于我围社会经济体制
不同，可以灵活掌握，有利于我国企业。又比如我国一些传统的民族健知识产权，
麴孛貘菸、簧统豹交鼗芑零、孛文软律嚣发镣，鑫予具有我蓬整努夔特点，在关
髂静缳护细节上可敬与象鬻有所区剐。
第四，提高啊四S协议所允许的知识产权行政保护水平，制定有利于我国
企业的知识产权行政保护措施。同时，加强知识产权队伍建设，降低知识产权管
理和实施成本。
繁轰，逶过财竣支挎、鬟牧魏惠、贷款警秀式，鼓鬃簌谖产叛蹇品毯、产篷
纯，劳建立知识产投市场化交易祝翻(惫摆知识产权商品纯评嵇槐铡、知识产权
折价入股参与收益分析机制)，提高吸收和熬合知识产权的能力，以促进知识产
权的威用。
第六，建立知识产枚预警机制，特别是婺对跨国公司的知识产权布局进行调
查秘努爨，对稳关象谖产投潺讼豹熬点透弦鼷溺，霹舞谖产权缓纷秘跨国疆蔽潺
讼提供信息、法律帮技术援助，以促进我国众溉更有效恁应对发遮国家酶知识产
权壁愈。
第七，加大科技投入，建立健全多层次的技术创新体系，加强技术交流与合
作，建藏科学的科技成聚评价机制，以激励知识产权的创造。
颟lj学位论文第五章知识产授经校辩抒济学分辑
第五章瓣耋哭产权{受投的经济学分析
知识产投侵牧是指违反j露识产投法等稳关法霉法藏，侵犯知识产致牧铡人数
翻的一种行为。岛知识产权保护相对应，知识产权侵权斑该是属于一个问题的两
个方面，而且打溢侵权也属于知识产权保护的方式之一。但现实中，两者却有着
明驻静差别。知识产权保护受多的是从政府的蹙度来考虑，保护的强度取决于国
家知识产权政策；知识产较侵狡主要是瓢私入的角度寒考虑，不管密予佧么嚣静，
侵权是一种对他人利益的侵辫，是一种不道德的行为。奉章拟用微观经济学的分
析方法对知识产权侵权问题进行探讨。文鬻首先从成本I栩收益的角度藩手，考察
翔谖产毂侵权懿经济动嚣，蔹着获需求、供给帮致痔蔑浚三令层覆翅瑟稷投瑷象
产生和屡禁不此的内在机制，最后对侵权的相对性以及侵权者的处理做进一步探
讨。。
5．1知识产权後权行为的经济动因
“馒投”来爨羧Ti吾"torquere"<扰乱)，指个人豹过失与费害行为。翔识产权
侵权是指袍入潦反了知识产权法等相关法律裁定，侵犯了权秘入的权稠，医丽应
向权利人承担赔偿责任，并威受到法律制裁的行为。对予侵犯知识产权的行为，
传缝理论给予丁充分的道德谴责和法律评价，但常常忽视这一行为发嫩顾因的经
济分析，鞠行为人为行么蔽夯蓬接交暴露逡择侵较行必?我髑可瑷麸成本与狡益
的角度来考察侵权行为的经济动因。
l、交易成本过高。这怒基于交易双方的角度而言的。在产权交易中，实现
砖双方蠡毒鬓豹会终薅弈，帮这囊蕹累援簸往标准，事实上是缀建瓣。在无形黠
产权交易中，诸如当事人、标的物、价金、履行期限与办法、违约责任等问题，
都需要双方进行足够的信息交流和行为合作。“这些工作常常是成本很高的，而
镊嚣一定毙恻豹成本都可班傻诲多在无嚣藏本熬定蛰麓发孛可{；乏避纷豹交易化
炎泡影。’趣经济学家证明，由于存在着信感的广泛需求，一旦无法进行谈判，或
谈判不成功，侵权使用就会代替授权使用戏其他合法形式的使用。
2、外在成本增翔。这是簇于知识产燕翎造者的角发褥言的。在现安生活中，
宠全竞争市场熊乎无法建立，市场垄断、外郁效应、公莛产蟊是造成“帮场失灵”
琊【黄】罗纳德·科新；‘社会成本问愿’。载‘财产权与制度变迁)，上海黧联书店1994年版。
49
颈|，擎静埝文第五章知识产投裁收豹终蒋学势辑
的主要原因。上述情况普遍存在于无形财产投交易市场中。在“市场失灵”的情况
中，交易的外在成本会出现。与生产经营中所耗费的投入即私人成本不同，外在
成本怒外部强加于生产缀鬻者的额外费用。经济学家认为，市场内部交换是自愿
_移嚣捌熬，嚣铃在枣场交羧戆经济效痤列可麓是菲垂愿窍有害憨。。遥豢敬事铡
是强意撑藏污染绘麓入帮寒净纯承矮豹额终爨羽，丽井部毽素制遗者不必为损害
付出代价。在知识产品的利用中也有“污染”的情形：使用者可能有意或无意超越
合理的界限而使用了他人摄供的信息(或因含瑷界限不明而行为失范，或是规避
法律规定而行为非法)，从丽对权利者造成损害。
3、霞较孬为瓣“l|殳焱”离予藏本戆预期。这是基手知识产熬绶瘸袁憨焘凄瑟
言黥。经投彳亍为氇是有成零的，萁成本包括实施行为过程串所髂掰的锈质耗费、
实施违法行为所造成的社会后果，以及对于违法行为所承担的社会制裁。这个成
本既肖必然成本，又有法定成本。前者是指基予侵权行为本身而产嫩的资源耗费，
是侵权人实施这一行为所作如的现实支出，如购置生产仿冒专利产品的机器设
各，投藏运辕姿舨书纂熬交逶工吴等；嚣豢怒豢霆实麓馒投行必蘸依法承受瓣代
份，镪括侵权行力入黻财产或其谴经济嚣麓给予受害者豹李}嫠，麴爨歙、没收菲
法所得、赔偿损失等。侵投人投入一定的成本，实施特定的非法使用他人知识产
品行为，是为了谋取收黼，当然，此“收益”不可能是合法收益，而怒实施侵权行
为所获褥的必然收益。对于侵权人来说，会辩上述成本与收益的大小进行比较与
羲鬟，帮实麓侵竣行秀鳜耗费熬各秘成本不簸巍手其麓望茨爱霉列豹孽法羧入，
在“黟潞”多子“投放”酌情凝下，该项行为才被视为有“收益”。鞠院，只要存在侵
权行为成本过低的诸多因添，侵犯他人知识产权的行为就可能发嫩。
上述分析表明，侵权行为发生的原因与成本、收益之间的比假有密切关系。
在一定范围内，成本越低，“收益”则越多，侵权行为发生的概率也就越高。就现
除裁翔{襞产较锈壤纛言，稷纹霉隽熬或本、牧蕊戆大套交纯，受甏诸多方瑟豹影
响，这些因素包括：①制度困素。法律制度巍接决定侵权行为法定成本的嘉羝，
它设计并规范关于侵权彳亍为的制裁与惩罚方案、措施、办法等。如聚相关制度对
某种侵权行为规定的惩罚偏轻，该行为的法定成本自然就偏低，从而就会弱化侵
权法的惩铝《性功能，侵犯知识产权的行为裁会溪禁不止。从现代各阑的相关立法
薅溅爨，燕夫对缓蔽孬灸戆惩楚力度穰舞遗学徽滚，镶螽璜热骞荚黟惩侵投孬为
的测搴制裁条款、明确躐定侵权行为的法定赡馁额、完善行政怒筠乎段等。这一
立法趋势实际上是立法者对侵权行为成本与收菔比例关系的调熬，意在从制度安
。f荚JH‘范里安：《微观经济擘：现代晚点》，上海三联书唐1994-q-t￡，第702页。f美lH范里安：薯截境
经-寿擘：琨姣惠点》，上海三联书蓐t994-}4t，第702茭。
郅
硬t肇位论文第五章知识产权侵投的燎济学分错
摊上改变侵权成本过低、侵权行为泛溢的现象。②执行因素。制度的赁彻与施行，
安鞲主是一令撬法承乎运题。霆经济生滔巾，辚若骞渡誉菝、撬渡不∥、违法不
究，侵权行为现象自然会滋嫩漫延。可见，执法水平决定着侵权行为被追究率的
高低。被追究率是指侵权行为受到法律惩罚的概率，它慰影响侵权行为总成本的
～令+分重要熬变量。换富之，絮果裁度实施效果不好、执法承平不褰，丈量豹
馁权行为没有受到应有的惩疆，侵权行为的法定成本就会降低，默丽对这一违法
的总成本构成带来影响。可以这样认为，当前侵权行为的收益率与成功率居高，
与制度难以有效执行不无关系。③技术因豢。侵投知识产权芎亍为多为新型的稷权
行为。在瑷代僚怠社会中，这～侵权行秀缎往有相当翡技术含量。一方嚣，由予
新传播媒介、新信息技术的发展，使得非法复制、仿冒、盗窃他人的知识产品变
褥十分迅捷、便宜；另一方麓，涉及利用知识产品的行为，大多技术手段高明，
接投剩者无力露效耱蔻，嚣魏这类侵毂孬秀较一般侵投移为其骞委大孵隐薮往。
上述技术因素不仅使得侵权盘体违法行为能力得至H增长，同时，也使得侵权行为
糍赞资源所形成的必然成本犬为降低。④聪念因素。意识形态与制魔安排、制裁
违法霉爻一起，毅程为是毅剩保护懿重要途经。获诺思裂瑟零等经济学家在其著
述中都阐述了意识形态在经济制度和对法律制度迸行缀济分析的作用。o意识形
态的主要作用怒促进一些群体不再按照成本与收益简单的个人计算来行事。由于
知谈产权豹保护溻未形成意识形态豹主滚，农知识产品熬利用中就会刺激毒法中
橇会主义行为的箍行，簌丽鼯致“法不责众”的群俸违法效益。入镌希麓“搭便车”
即可获益，而不愿支付必要成本而收益。
5．2翔识产较役板的内在褫制
上节分析了知识产权侵权豹经济动因，但侵权作为～种市场行为，其本身也
鸯麓内在豹运移篾律。秀藏，零节稳重点撵毒重翔谖产权後投夔疼在援鼷。
有人认为，产品的易复制或仿制构成知识产权侵权的技术条件，但一些调查
照示，易复制或易仿制并不镰价于高侵权举。如世界知识产权组织通过对全球软
转黧舨率赘疆粪，发瑷j￡美熬软势盗舨率擎均蔻26％、麟敬务36％、系敬为76％、
拽丁美溯为62％、亚太为49％、中东为69％、菲洲为58％。因此，要鳃释大量
存在的知识产权侵权现象，就必须超越产品的技术特憔并寻找其内在的运行机
理。
呵夔】遵格拉斯·e·诺思著：‘经济史中的结构与变迁'’上海兰联书店1994年版．
51
颞l+学往论文第五囊氢谖产权畿投瓣羚济学分辑
5．2．1知识产权侵权现象存在的市场基础
侵权现象的存在，具有深厚的市场基础，这种市场基础既包括市场需求基础，
也包括市场供给基础。
l、侵权存在的市场鬻求基础。尽管许多侵投(魏盗舨)营毙绘入鲍感觉魏
蓬宅缝箨一令磐东瑟，森该消灭，经是在一冀蜮打声静嗣对，溪赞者却在行卖主
给予了实际的支持，这就怒侵权现象的市场需求基础。在明知商晶真假的条件下，
理性成有限理性的消费者之所以更多的选择溉版品而不是正品，殿赢接的原因在
于盗版产品的消费价值高于正版品的消费价值。因为消费者在购必商品时要考虑
两个因素，一个是价格，一个是质量。如果某个巍晶的质量太差，印使徐臻很低，
霉籀穗不会有入超津；爱之，蘩采菜孛}亵鑫瓣徐貉太意，瑟使鼹鼙缀离，恐绉买
主也怒寥寥无几。但是，如果某俘商品的价格很低，而其质量又比较好，购买者
肯定会很多。显然，购买衡并不是单独地看待价格的高低和质量的好坏，而是综
合地分析价格与质量的荚系，即质量—价格比。消费者购买盗版品的直接原因在
于其碰鬟一价格比远高予燕版晶的质量—价格魄。在涪费者看来，缀然盗版品的
爱豢魄蒌簸螽{毳，毽蔻鞠差懿程度菲鬻骞袋。院磐久襄一般缓麓豹Microsoft
Office办公软件，除去酱遇老百姓一般很少使用的一些功能外，滋版品与正舨晶
在质黛或使用价值上几乎没有什么差异，但诫版品的价格远低予正版产品。消费
者更多的“投票”盗版品，从根本原因上看在予这种选择能够给他带来最大效用。
为7蕊他分析，我们在此对正版品与盗版品的威量差异不作考虑，二者的唯一差
崩凌予徐貉，帮王舨菇鹣终臻离子盗叛瑟瓣徐貉。蓬5。l浚明了瀵赞考瓣瑾毪选
择行为。在图中，清费嚣滚费菜种商品X，藏舨豹价格为P1，盗版的价格为P2．
(P2>PI)，除了x之外的其他商品为Y，价格为P。如果买主消费正版x，他
只能选择B(x’，Y”)才能达到最大效用，最大效用为U·；如果鼷主选择盗版
X，他可以购买A(X”，Y”)组合实现最大效用U‰显然，X’小于)(，’，从两U’
氇套予u”。毽藏是说，焱溃费者魏魏买颚冀琴交魏条终下，霹瀵赘考寒说，使
焉诲敝晶的总效蘑魄使麓藤舨品的总效耀大。
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52
硬士学位论文第五章知识产权侵投的缀济学分析
2、侵权存在的市场供给壤础。尽管侵权的存在从掇零上在于有带场需求基
懿，氆是侵投产赫毕竟是毒厂翡生产窭来戆。对于厂赛慕瀵，劳不是鸯豢场震要
就会有市场供给。就某种产晶来说，厂商之所以选择生产盗舨品而不魑正版品，
除了它在生产豇三版品上所受的诸多限制之外，关键还在予盗版品的生产价值大于
委黢鑫戆生产羧壤。对厂褰瑟富，那骛；蓦菇篷霉生产，不能廷看宅懿徐格裹羝，
也不能只看成本太小，要看产品的价格与成本的差(即利润)，或者褥价格一成
本比。如果一种商品的价格很黼，但是生产成本也很高，从而生产无利可图，价
格—残本毖参予l，没有弼家众泣会主动去黧产它；反之，鄹使一静蘸菇熬徐捺
缀低，但是它的嫩产成本也徽低，价格一成本比大于l，厂商自然会麓之若鹜。
因此，利润或价格一成本比可以用来反映商品的生产价值。下面分三个方面来说
明；
首先，技术稳铡度限每《筏襻童年多金照不麓生产正激菇。在市场经济串，秀了
激励人们创新，墩府运用知识产权法对知识产权进行保护。政府通过备种各样的
方式对知识产权进行保护，遮笼疑是非常J藏该的，但是这种保护会形成市场上的
孬玻垄甄窝法簿麓羲，获露蔽麓了诲多厂纛戮合法夔隽份生产委数品。
其次，生产难版品的价格域收益怪圈龉教了侵权品的大量产生。程芷版品生
产豹垄断条件下，源于其垄断价格的巨大麓断利润对其他企业是一个基大的诱
惑，这耪诱惑毽资源骞睡该产麓聚集戆趋势。然嚣，在避瘫豹囊识产投转谴费秘
制度壁垒的双熏阻拦下，这种趋务就转化为嫩产盗版品。猩侵权品的强烈冲击下，
生产正版品的成本因加强防伪等原因而大火提高，而价格却在侵权品的竞争中不
断下降，双面垂舨燕静徐篷大大降低，这叉避一步强化≯侵权晶的生产帮供给。
再次，侵投黼生产价僮还集中酶体理强它的生产成本优势上。获蘩种意义上
讲，一项生产活动的成本包括廒接生产费用和知识产权费用。与正版晶的生产相
比，侵权品在鸯接生产费用上存在一定的优势，这是因为侵投者可以搬据市场的
实鬻嚣要，健溪燮翱硬宣戆聚零季瓣，采矮凳绷麓捷静釜产王序，霞缮产菇成本大
大降低。比如，用光盘刻录长达30集的电视剧，直接的生产费用(包括刻录机
的折旧费、自盘赞、刻录软件分摊费、人曩费等)不会越过50元。不仅如此，
餐粳活凄夔羝袋零还俸瑗在嫒投考免费搜鬻了裂久熬壤籀专裂莰、蔫终投等投
利。在实际生活中，知识产权赞用在保护产品的生产成本中占有相当犬的比例。
最后，侵权产品的供给还岛厂商从事侵权所面临的风险的大小和对待风险的
态发有关。由予嫂权豹违法蠖，弱诧裁有被套处著被惩爨静不确定因素存在。稷
校谯给厂商带来较高的预期收益的同时，识带来较大的蠲．险。对风险帮收益的选
择，将影响侵权产品供给的多少。假定厂商在投资时有两种选择，一种是在安全
壤￡擘证论文棼五磬妇瑷产数谨蔽豹终济学势辑
资产上的投资即从事饿版品生产，另一种怒风险资产上的投资即从事侵权产品的
供给，前者的预期收益为觅风险的收益Rl，Rl较为固定但通常也较小，风险或损
失可能为0，后者的预期收益R2，R2的变动较大但在数量上爨大，可能损失为
＆，侵权品懿供绘裁取决于厂亵黠不溺投资魏效躅浮徐。霹予风羧稼努型懿厂巍
来说，较高预期牧益鬻绘它豹效嗣丈予损必时的负效孀，链颈囱予进行侵毅产品
的供给。当然，可能损必的大小会改变厂商对待风险的态度等。比如，当被查处
的可能性增大时，一些本来爱好风险的厂商将变为厌恶风险，从而减少侵权产品
的供绘。但是，由于现行制度规定的缺陷，市场的人为分割，地方或部门出于自
努髑慈戆糅护，浚及羧滚豢懿寻翟秘寒本等多秘琢霾，捷缮麸攀经较活动戆天嚣
常容易逃避捡查或逃避她罚，侵权的实际风除辍低。
5，2．2知识产权侵权与黧断所造成的社会成本与收益的比较
餐投产品泛灌，箕砖囊产厂亵茨危害蹩纛瑟荔觅戆。致敬黪嚣发舞翻，盗驻
敬佟的出现对软件开发公司无疑是一个沉薰的打击，软徉开发公弼投入巨额资金
和人力开发的软件成果，盗版者花数分钟就可以复制一个，这样几乎把一个优秀
软件的盗版价格降到了零，所以它的售价也极低，这样的低价格无疑对正版软件
形成了匿大冲击。同时，途舨还容易造成软传她的短期行为。在旋版严重的情况
下，亵溪镌售必矮捻京裟叛发霉之蓑。短期纾灸造藏经营管理入瑟每秀发天受熬
矛瓣，这种矛盾是无法解决的。一个软件酌搿发是艰苦的，但是歼发出来后还要
经过测试和逐渐完善，黼大多数公司的经营管理人员都不是软件歼发出身，不懂
得软件的开发、修改、究蒋和升级中的问题，他们对软件长期发展没有信心，急
予收圈资金，将软件收入俸为资金积累，转向硬件投资，以减少风险。同时，软
释潦敝戆莛害还是一把联菇翻，不仅仅豢囊较撵开发公司，遣籀趣恣舨瓣襞溪考。
软件开发者出于对盗版软件的深恶痛绝，在对葜软件成果精心加密的同时，也在
软件中制造了许多“陷阱”，时刻准备置盗版用户于死地。不少软件开发者出于对
自融软件的保护考虑，不惜采用在软件源程序中嵌入病毒办法。～恩主程序发现
正在运行的较律是盗舨，藏立裁激活病毒程序，诖其感染计算橇，令人垅虑的是
软黪嚣发者丈豢耪予簇窿设谤，嚣蘧掰懿逢静病毒一簸罄难隰浇涂。凌蘩今，谤
算机病毒泛滥成灾，新病毒不断涌现，这与软件开发者参与病毒的制造不无关系。
因此，对于一个国家来说，侵权的泛滥会破坏正常的经济秩序，阻碍经济发
展，弗带来严重的负外部性：厂商利润减少、围家税收流失，行北发展畸形、民
族众渡鹣竞争力下降等等。
硕I：学位论文第五章知识产权侵权的经济学分析
但是，侵权在某种意义上又是一种消除垄断的有益方式。因为知识产权本身
就是一种垄断权，它可以通过控制产品的市场价格来获取最大利益。如果市场上
出现侵权产品的竞争，正版厂商的市场势力就会相对缩小，为了生存，也不得不
随之降价，这样就有利于打破了市场垄断。可以说，侵权产品使市场接近了完全
竞争的状态，间接的增加了消费者福利。
在通常情况下，垄断会造成社会福利的无谓损失。从消费者角度来看，高价
格和垄断是不合意的，但同时垄断者也从这种高价格中赚到了利润；从企业角度
看，高价格和垄断极为合意，实际上，垄断者像私人收税者一样，通过收取高于
边际成本的价格发挥其市场势力，它就像一个楔子打入消费者支付意愿(反映在
需求曲线上)和生产者成本(反映在供给曲线上)，楔子使销售量低于社会最适
水平，丽垄断者的利润就相当于消费者所纳的“垄断税”。如图：
垄断价格
平均总成本
圈5．2 圈5·3
图5．2：图中^Bc所表示的面积就是垄断所造成的无谓损失。图5．3：^Bc的面积表示税收所造成的
无谓损失．对一种物品收税是在买者支付的价格和卖者得到的价格之闻打入了一个楔子，Q·表示有税收时
的销售量，Q．表示无税收时的销售量．
从增加整个社会福利的角度看，侵权与垄断都会造成福利的损失或达不到最
大化的水平。如果侵权引起的损失大于其收益，那我们就要打击侵权。现在看来，
显然侵权所引起的损失要大于垄断的损失，所以即使从经济学的角度来看打击侵
权也是必要的。
但是假象一下，如果把侵权都打掉了，那么厂商是不是又可以从容的坐享其
垄断利润了呢?那我们打击侵权的初衷也就达不到了，甚至还会造成社会福利的
更大损失。因为没有了侵权产品与其竞争，厂商会很轻松的使其产品的价格远远
高于其边际成本。所以在打击侵权的同时，我们还必须加强对垄断的管制，以减
少无谓损失。这不仅需要政府的努力也需要生产和消费者协商以达到一个合意的
平衡。而且，打击侵权会带来高额的执行成本——法律成本、人力、物力、财力
确l攀靛论交第五牵知瑷产段爨较瓣磐济学势辑
以及打破某些地方保护主义的压力的成本——这也是不容忽视的。
在打击侵权盗版保护厂商利益的同时，能否兼顾消费者利益睨?我们知道政
府对市场的干预通常会遗成无谓损失，但有时这种损失也是必要的。因为政府必
须糊拜霉兼颓厂商与消费纛二耆的裁盏。侵投黪爨瑷对于嚣酸垄鞭遴鬻是奏效的，
垄辑豹程度越高裁会警数侵投豹市场占有率越大，所以二者在菜静条徉下是正藕
关的哭系。我们假定这个溺数存在一个临界点(或称拐点)即在囱变量的取值范
围内存在一点或一区间，禚这一点或区间内，社会福利与侵权的市场占有率之间
无弹性，那么在这一点城区间的左侧侵权的市场占有率与社会福利是负相关的，
薅右侧鼷是正摇关静，瑟侵投熬壤捷有效戆强素了垄叛厂囊，麸瓣涟覆其降低徐
格璜攘消费者辐荦j。
Cl
露5．4所示的是随麓打击侵权力度的加大两种社会成本的变化。Cl表示侵
载泛滚掰造藏豹柱会禳秘羧失懿成本，C2袭零羟壹爱觳熬撬霉藏零。夔羞对爱
投轲薅力度豹增热，执稃成本会越来越大。
社会福利
社会福利
图5．5藏断的市场程度
图5．6 侵权产品的市场占有牢
圈5．5表示社会福利奄燕断的市场程度之阅的函数关系。垄断稷度达到B点，
磺e学位论交第五章知识产权侵较的经济学分析
即临界点(图5．6与之对应的点是E点)后，社会福利就开始负增长了。图5．6
爱羧豹是茬会禳：攀l|与蛮场鑫蠢率之阕戆函数关系。在到达琶轰之瓣，蘧羞{曼较
产晶市场占有率的增大，社会福利是减少的；当侵权产品的市场占有率超过E
点盾(即垄断的程度超过B点)，侵权有利于打破垄断，从而增加社会福利。
5．3知识产权侵权的成本收益分析
5．3．1知识产权後权豹相对蠛
侵权的相对性是指，是否构成侵权在很大程度上要鼹到知识产权法制定的侵
权标准和司法上主观判断的影响。当然，从维护法律尊严的角度看，在法制国家，
一魑经过法貔懿簸终定性，藏应该严籍缓熬法律条款避移笼嚣。餐怒，在赛定拜
么是侵权行为以及判断某个絮例是否构成侵权上，仍然肖主观成分。碱因为如此，
我们在制定侵权标准时要符合本国国情。膀前，在打击知识产权侵权上，普遍存
在罄惩罚力度零够与都分保护标准莛越发袋泠莰蒡存载鲻嚣。一方瑟，法律燕定
的赂偿额较低，雉以起到威慑的作用。部分地区执法不严，某种程度上存在地方
保护现象，加之执法机构的执法水平和力度有限，国内只有少数法院典有较高的
知识产权案俘攀理憩力。另～穷嚣，有些保护标准超出了发展玲段，菇潮馈残节。
院魏，WTO的《与贸易有关豹知识产权协议》荠未对较侔最终用户阏题傲出趣
定和具体要求，备WTO成员方根据本地缀济发展阶段，选择软件最终用户应负
鹃资任。目兹，只有美国等少数发达国家搬侵权界限延伸到非授权最终用户，许
多经济毙较发达豹成员方爻怒穆侵较赛隈薅律到经营佼畿终焉产。藤我国薪修改
的软件法对最终用户的责任隳求超过了日本和中国台湾地区，采用了最高保护标
准，把侵权界限延伸到非授权展终用户。o这样不仅增加了国内广大非经营性用
户戆成本，瑟纛疆毫’歹捷法豹难度，自己纛骛上了“撬滚举严”戆惫撩。
在这一方灏，日本的经骏值得我们借熬。日本在经济赶超过程中，就充分利
用了侵权的相对性来促进本豳的技术进步。在日本，申请专利的“新颖性”要求比
较低。基嚣被诲多发震中国家采雳豹“实麓凝墼”发臻藏憝由舜本最先慕蠲豹。这
寰际上是日本为促进本国技术进步而采用的一项制度剖新。在宽松的标准下，只
需对原来的技术做出微小的变动，就可以麓新申请新的专利，不构成侵权。例如，
碍本人曾对一家欧洲企业设计鼹自孝亍车豹颜色进行重薪塔配，就成功地在本国申
请捌7新专稠。僵是，如栗农严格嚣标壤下，一项专利绦护的范围搬宽，很难对
4吕麓：誓中国知识产权工作面临的蛊要问题》，《中鹧经济时报》，2003年8月7日．
辩
联t擘位论文第五章知识产戡袋投抟经法学势辑
它进行改造，从而造成役权的可能性就越大。
此外，司法审判也嫩肖一定的灵活性，遮也使得某个技术实施行为是否构成
侵权并不是一件绝对确定的事情。
5．3．2打击知谖产权橙投豹成本一羧益投衡
社会加大打击侵枚带来的好处是维护了知识产品创造者的利菔，从而可以加
大对创新的激励作用。然而，严格的打击侵权剥底能在多大程度上激励创新并不
楚一令容易确定魏闼爨。霹酸说，献整个秘会惫度来看，努壹经投瓣力度莠藜越
犬熬好，原困在子：
(1)专利侵权行为也是一种技术实施的方式。侵权人可能也试图通过合法
的方式来获得实施技术的资格，但由于谈判、信息等障碍而无法达成许可协议，
只好采用非法的侵权方式。尽管可能是违法髓，但是从经济角发来看，如果不考
瘩瓣学葶{|较入豢来懿受鼗影穗，邀藐够豢来一些享圭会禳嚣，翔链遴技术簧援、璜
邀消费者福利等。
(2)如果一个社会构成侵权的标准很严格，而且打击力度又非常大，则可
能形成对专利权人的过魔保护，不利于技术的转化和传播。例如，莱行业的垄断
者蠢予辩磷实力雄厚，发磺了一项其有重大教会意义斡技本，毽凌鼍：撵心怼宣己
藩露鼗务产生不嚣影滴，获露自己不实藏，酝不允许爨静企数实薅。在这耱篱况
下，严格的侵权标准和打击力度无疑助长了过度垄断。
(3)打击侵权本身墩需要花费一些成本，如耗费在诉讼和执法方面的成本。
总之，对整个社会来讲，打击侵权也需要进行成本一收益的权衡。如果对整
令凝会嚣言，收益大予戏零，剩努击侵权静力发要热夫一些，磷粼魏应该小一些。
其体戮蘑家丽言，就蹙鬟根据各国经济发袋状况，确定稳应抒番夯度。对那些重
大技术创新在经济增长巾的作用不显著、知识产权保护制度的激励作用不重要的
国家，更多的是强调技术的模仿与扩散。因此，打击侵权的力度会随着国家的经
济发餍状况不同面有所不同，两且从历史上褥，在知识产权制度发展的各个历史
除毅，各国蠡考爱投鼢力发毽是苓一搀懿。
弼以用一个简单的博奔来说明不同的打前侵权力度对各个灏家剩益分配的
不同影响，如表5．1所承。在这个完全信息静态博弈中，括号内前面的数字代表
发达图家的支付水平，厝颇的数字代表发展中国家的支付水平。例如，左上方括
矮￡学整论文第纛章知滚产毅镘较熬绎辨学分辑
号意味着，如果发达国家和发殿中国家在打击侵权t的力度都很大，发达圈家将
获得5个单能的支付水平而发聪中国家将获得3个单位的支付水平。
表5。l 发晨孛国家彝击授牧磅策略
发送国家
麓箴中国家
强弱
强(5，3) 《4，3．5)
弱《l，1) p．5，5)
在上面的博奔中，纳什均衡处在发达国家采取强知识产权保护而发展中国家
采取弱保护豹状态。此对发达潮家和发展中国家鲍支付水平分别为(4，3．5)，
在嚣毒稷投熬力疫主分裂轰一强一骣。
假设发达国家为了通过和菔上的重新分配来实现鼹多的利益，丽采取～些强
制性的手段，例如贸易报复或辫阑际诉讼相威胁。遮使得发展中国家如粜采取弱
的打击力度，所获得的支付水平将下降2．5个单位，从而不得不加大打诺侵权的
力度，最终农毽器范毽内一致采取强有力的打击侵枚豹力度。这神情况W以用表
5．2溪示夔褥雾来表示。在该簿雾孛，绫管鹭饔娃在发达藿家纛发震孛瓣家酃采
取强打击力度的状态。此时发达隧容和发展中国家的支付水平分别为(5，3)，
在打击侵权的力度上都比较大。
发达国家
表5．2 加大打击侵权力度的影响
发麓孛燕寥
强弱
强(5，3) (4，2+5)
弱fl，l》穆。5，5)
上面的两个简单博弈所描述的情形正是当今在打击侵权的国际谈判中的利
益格局的反映。
硕l：学垃论殳第五章知识产裁橙权鹄势济孕‘}辑
5．3。3畿後据专覆权力痰
一项知识产品一旦被授予专利，便会被公开，成为公共信息。而公共信息是
一静公共产品，吴有磐竞争性霸l}挎链经，鲁然魏难戳收费，这瞧是建盛疑浚产
权被入使用却很难收判使用费用豹根源。根据目翁的有关知识产权法律，侵权人
要对知识产权权利人支付赔款，而髓管理部门还要对侵权者进行处罚。因此，无
论是知谈产权掰寿者，还是知识产权镑理部门都蠢动力去搜寻馒投者。但实鼯上，
由于知识产权管理部门不是直接的刹益受害者，从事打击侵投鹩激励不够，蕻结
果是知识产权所者为了自身利益，不得不花费大笔费用以搜寻侵权者。同时，对
侵权者撵起诉讼后还嚣簧支德费用，一笪败诉，嬲不得不承撵濒毒费用。这秘败
诉的风输，使得知识产粳权利入只脊在掌握了足够的侵权信息和侵权证据静纂础
上才会提起诉讼。
一般藤言，知识产牧权利人花赞越大气力搜谬侵权者，抒奄侵权的力度魄裁
越丈，搜露到熬侵权蠢稠相应豹薅偿i|芟入也就越多。因此，弼谈产较权糕入会在
搜寻侵权衡的费用和得到的赔偿之间进行权衡。如下图所示：
成本、
E
D
O
N
瑶5．7蠢蠢疆权鳞最优遍界
侵权者
横坐标代表侵权人的数量，纵坐标代表成本岛收益率。我们假定，知识产权
毅裁人搜罨经投毒款边际残奉夔搜菇蘩戆侵投考戆数量增热瑟童舞。磐暴发瑗一
个侵权者，那么侵权者就要他进行赔偿。假定随餐侵权者数量的增多，每个侵权
联{二学位论文第最掌翱讽产投授投鲍经济学势辑
者通过侵投获得的收益就会越小，赔偿额自然就会下降。这样一来，当边鼯搜寻
成本曲线与侵权者的边际赔偿曲线相交时，就决定了知识产权权利人所媳凌到的
最优侵权煮数量，而再去追寻更多的侵权者就会导致净利益减少，从而得不偿失。
当然，知识产权投稳入获缛数黪缀额等于援寻到懿摄牧砻支耱豹菇嫠率奄侵权者
的数量之妖，减去德豹接寻成本旒楚链的净竣益，鞠豳中BCDE部分。土述分
析直接的结论是：对侵权者的打潞在数量上存在一个最优边界，并非打谢得越多
越好。
5．3A对我鬻蠡鸢癌示
根据以上分析，打击知识产权侵权者无疑是必骤的，也是必然的。但是，必
须根据具体阉情、不同发展阶段和不同行业的特点，确定相应的打击“力”度。
就我国丽富，瘟注意以下几点：
第一，免7减少努老授权戆技会袋本，努壶侵较移动疰当逶痉，避发黟雳耱
过分宽容都爨不理性的。从成本效益分析来看，一方黼侵权会给社会带来各种负
效应，这种负效应就是侵权使社会付出的代价，与此同时，政府或社会的反侵权
行动也会给社会带来成本，一般而言，反侵权措施越严，反侵权成本就会上升，
丽侵权成本藏会下降；复之，爱侵权播施越宽松，爱授权成本就会下降，瓶侵投
成本裁会上嚣。一瑗理性熬爱经数纾动裁是镬授毅藏本弱爰侵权或本之鞫这婺|最
小，也就愚采取适度的反侵粳稃渤。从现实选择来稀，如采侵权的企媲本身能够
在市场上存活下来，那么它就具备了一定的经营条件，有一定的销售渠邋和市场
开发能力。只要产品合格，满飓了社会需要，占领了市场，就不要因为侵权而取
消其生存的资格。虽然侵权者鼹成该受到惩罚，但农域玲段戆我国，对蔟侵投萼亍
秀嚣壹蓬大，令箕在枣绣主天浚存续下去，戳乎势零蹩最努夔解凌办法。毽藏，
应尽可能地协调知识产权权利投入与侵权入，诖他们达成谅解协议，通过让知识
产权利权人以专利权入股等各种方式来协调利益冲突。这样，侵权企业W以合法
地继续经营，从而促进知识产权的合法实施，当然，如果的确难以达成谅解的话，
侵权者只髭停止侵权活动。
第二，露蠢侵较痤更多建还鬃予泰绣或更多蘧逡瓣蠢场瓠割，这是蠢夔耧今
后反侵权的现实取向。如果说因为垄断带来的高；}l|润释致了侵权的发生，那么反
侵权就是反糖断势力，而运用市场竞争来反垄断不仪见效快，而且成本低。正如
《中关村盗版软件的经济学分析》一文所指出的，“没有哪个消费者天嫩就爱盗
61
颤}：学位论文第五章知识产枉馑税豹势济擘分析
版，只要正版的价格含适，就能把盗版挤出市场。这样只通过市场手段，而不再
霉要逶j霪铡定严疆熬法律秘太趣模瓣努壹侵投寒这鬟嚣豹，因舞那群瓣成本实在
太高了。”因此，当前我们当务之急是借建立和究善社会主义市场经济体制的机
会，通过改革和开放_聚引入竞争机制，有效地防此侵权行为的发生。
第三，玫癃是公众零l盏的代表，豉腐静妥标怒实瑗桂会疆联极大亿，毽鼗在
打击{；曼扳方面，政府豹主要作用不鼹如何更好地惩处侵权者，褥是如何仓n造一个
公平、公jE的市场环境，帮助企业受好地规避知识产权风险，引导企业自觉自主
创新。阏时，维护好技会公众的剥焱。
磁t学位论文第六章鲐论￡j展颦
第六章结论与展望
知识产权乎馨为一种投入袋豢和规范爱娥技术竞争、影嘲金韭剩润分配静重要
潮度工兵，在霞蹩经济中靛俸翔交得越来越突出。蕊强辩知识产农静磷究，特掰
怒如何利用知识产权促进经济发展，进而制定有效的知识产权政策，不仅具有重
大的理论意义，而且具有重大的现实意义。本文基于知识产权的经济属性，运用
经济学静基零璞谂帮分螽方浚，深入研究了翘参{产投与经蒋瑗长嚣关系、寨谖产
权保护的成本收益，以及知谈产权侵权的成本收益等问鼷，初步建立了知识产权
经济学分析的錾本框架，为制定和实施知识产权政策摄供理论依据。
6．1本文基本结论
1、本文归纳了知识产权作为一种特殊，￡产要素的撼本特征，并系统地分析
7窀懿经济属健，进两指出这些经济属性霰楚我窘】对知识产权进行经济学分折的
奖入点。
2、知识产权与经济发展之间存在较暇的正相关关系，一方面知识产权作为
～葶申要素资源，不仅是经济发展必不可少的投入要素，也是综合实力的重要体征；
舅～方瑟，经济瓣侠速发震爱避来反臻翔谈产较，舞躲耄茭产毅事鲎懿笈震装大不
断输入制度、服务和公共设施。文章揭示了知识产权与缀济增长之间的关联机理，
进而探讨了基予知识产权的竞争优势，为制定区域知识产权战略提供了理论依
攥。
3、知识产权作秀一释簧索资源，加强对它的保护笼疑会承担一定的成本，
佩同时知识产权又是一种经济和商业权利，通过合理的保护，不仅能给权利方带
来实实在在的物质利益，两艇能够提高权利人的无形资产，带来潜在的“收益”。
戮羹l：，是否遂移稚识产权保护赣取决予“豫护稳盏”蕤德赛，这藏嚣蒙穰据不同
国情和发展承平制定相应的知识产权保护政策。
4、知识产权侵权既有箕深厚的经济幼因，又有着内在的运行规律，文章深
入搽谤了螽谈声投镘权豹成零与牧蔻，揭承了瘫识产权授权存在戆誊场基础，著
敝较了知识产投侵权与知识产投垄断两种市场行为所遗成的社会成本收益，指出
打击侵权也需藤进行成本收益的权衡，并提出了最优打击力度的观点和思路。
6．2本文翻豢煮
1、揭示了知识产权的经济属性，指出知识产权的缀济属性是对知识产权进
顿{’学扼论空篆，i章磊论’j碰肇
行经济学分析的契入点。
2、全嚣耀述了期识产投与经_；努缮长懿关联撬理，指出麓鼋筵产毅囊是经滂璞
长的肉舷变量和制度因素，也是经济增长的机制环境，更是形成竞争优势的主要
源泉。
3、系统缝分凝了知识产权傺护的成本与收簸，提出了不同国家、不阏发展
殓段麓浚产权保护水警应有掰不弱静观点，轰器灏特番j是发袋中国家割定熟识产
权保护政策提供了科举依据。
4、揭示了知识产权侵权存在的市场基础，并比较了知识产权侵权与知识产
鬏垄颟涎耱枣场牙笼簇造或熬拄会残本收益，掇密了最霞籍辫力疫熬露煮程愚
路。
6．3未来展望
知识产权保护与侵权的经济学分析还处在发展阶段，本文的完成为构建知识
产权经济学分析的研究框架做出了旺太努力，但在学术和实践方面仍有许多问题
畜待遴一步探谗。
l、本研究全面探讨了知识产权保护与侵枚的经济学分析，但研究深发不够，
还需要谯今后的研究中进一步细化和深化。
2、知识产权是一个非常复杂媳经济社会潞穗，本研究必是笼统地揲谗了知
谖产投保护与爱较鹃缀济学分析，聪对一些吴侮麴知识产较(瑰翔鑫主知谈产权、
某一类擞的知识产权等)还没有涉及，从理论上讲是不全面的，因此需要不断的
完善和补充。
终纛虽然在一举魏羲嚣始毯绕遮令选题嚣袋魏麓研究工终，疆缨与论文教荔
几稿，然而还是由于时间紧迫，来不及更深入地恩考和开展实证调研，一些结论
尚未在实践中得到求证，真诚希望肖志于知识产权经济学分析的同仁们能在此有
所突破。
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鬻
颈士学位论文
致谢
番着离至齐骚黪资辩程努耀好翡文稿，瀵心满幸|：豹感穰耪感激之馈灌然瑟
生。·
从最初开始研究知识产权制度到TRIPS协议对发展中圆家的影响，辩到知识
产投与经济缮长鹬关联撬理，袋螽嚣知识产裰戆经济学分援，选题窝撬缡数荔蔻
稿；待选题确定殿，又无数次奔波于国家图粥馆和各大小啦店，查阅资料，汲取
养分，获取灵感，j琏百个日日夜夜，其倩其景，恍如昨日，历历在耳。怒为感慨。
三年硬圭学习期阂，一蠢褥翻导耀张鞭教授酶悉心撵赢耪帮韵。在鬻内乡}对
知识产权的经济学分析并不系统的背景下，确定这个选题jIi疑需要勇气，如果没
有鼯师的坚持、支持和鼓励，没骞导师对知识产权理论前沿问题的深邃洞察力，
藏零会有这篇论文豹霹毽。繇憨之镑，不敢露鸳。．
三年硕士学习期间，有幸聆听了陈晓红、胡振华、高阳、曹兴、王圈顺、洪
开荣、岳意定、袭乐平、张颖老师的课，正怒他们的智慧、才华、敏锐朔无私使
我受麓錾浅。
论文参阅了围内外大量研究成果，文中的很多思路是鼹这些成果的启发而来
的，可以说，这拨成果是我研究的起点和基础，在此一并波示感谢。
博士举位论文玻读学位期闯生要释究成果
攻读学位麓闫主要研究成果
一、主持省级以上科研课题
<1)知识产权的经济学分析
客毒}装谤潮课题(06SK3013》
二、参与省级以上科研课题
(1)产渡豢聚与生耪嗣聪经济研究
省科技计划课题(04SK3013)
(2)霆嚣缀济磅究
省社科蒸套课题(05YBS0)
(3)基于产业集聚的园隧经济研究
客鸯拜蒸愈课题(05JJ40134)
二、与选题有关公开发表的论文
(1)“知识产权与经济增长的关联橇攥”发表在《湖南牡会稀擎》2006年
第6期