西南财经大学
硕士学位论文
国家、制度与经济增长
姓名：罗靖
申请学位级别：硕士
专业：政治经济学
指导教师：刘灿
20000501
内容摘要
回颁历史发展的长涎，入们不禁要阏，为什么有麴国家经济发
展缓慢，停滞不前，褥另一些国家却又在飞速发展?为什么自然条
件相差无几的国家禚经济增长上却呈现漱如此之大的反差?矗往今
来的经济学家们对此提出了拣林总总的解释，资本积累论、技术进
步论、人力资本论、新增长理论先后被提了出来。精巧的数学模型，
人们不尽要翊，那又是什么促进资本积累，技术进步，人力资本投
资和知识创新昵?正如诺斯所指出的，所有这一切都只是经济增长
本舅，嚣不是经济璞长夔原因。
任何社会的生产过程都涉及剁“人与人”及“人与自然”这
两种关系。如果说技术是入对资源豹幂l藤方式，制度憝社会对入和
人对人的利用方式，或者说是作为社会的人的活动方式。那么应该
说制度更为重要，技术仅仅是某种制度条件的结果。在社会经济活
动中，如果人与人之间的交往方式是“不经济”的，人对资源的利
用方式就会加倍地不经济。因而我们有理由相信制度才是经济增长
的根本性嚣因。
于是经济落后囡家纷纷开始引入市场经济制度，模仿经济增长
迅速的藿家的发震模式。它们中鸯懿成功了，宥的失效了。那么究
竞是什么原因造成了以同一样本为目标的模仿，在最聪的结果上却
邂然不阍猩?制度燕否只是一种“技术”税耩，是否逐有更为宽广
的含义昵?圜家作为制度的重要提供者，在经济发展中应发挥什么
祥的俸耀。磁是带着这一系列闻越进入了本文的研究。
本文拟通过将制度的范畴扩大，将制度细分为正式制度和非正
式制度来阐明只有遇过二者的协调发展，‘才能促进鲢济增长。在承
认正式割度的极端熏要牲戆圈隧，强调毒扛正式铡度楚制度创耢的源
泉，强调我们需要的不是一个一势永逡的“好’’制凌，而是具有自
我创新极割豹制度。、。
‘．．
全文共分六章。
第一章为导宙，介绍问题的缘起，指出本文在研究方法上的三
个特点：系统的鼹点，演进豹观点积结构令入主义躲观感，著麓要
介绍了文章的主疆内容和结构。
第二鬻“政瓣、粢l发与经济增长概述”，对三者之阀的关系进行
一般性概述。第～节“经济增长理论文献综述”，从理论发展的角
度对资本积累论、技本进步论、久力资本论帮收盏递增谂进行了逐
一梳理。认为这～切都只是经济增长本身，而不是经济增长的根源。
认为在经济活动中入的豳素最为重要，因而应在入的选撵和行为中
去追寻经济增长的根源，丽人的行为又是在制度约束和刺激下作也
的，因而制度才是经济增长的终极原因。第二节“制度岛增长”，
认必在毅古典的世界中，制度被视力一个终生变爨是不符合现实
的，由于不完全信息、交易费用的存在，制度就变得极其重要了。
对劁度的俸躅进行讨论，制度设定了太稻在辐互交往之中麴责权
利，使人们之间建立起了长期预期，减弱了不确定性，减少了交易
费爝。著将镑l度分戈正式帚l度帮菲正式制度，对它稻如秘降低交易
费用进行了剖析。认为经济发展表现为个人生产性努力的增加和资
源鬻黉的优化，产生这两种作用的动阂就是帝《度。帮l度通过对财产
权的保护，能使个人的生产性努力与其从中所获{：譬的收益相对称，
从而产生激励作粥。由予制度提供了安全和公正的保证，使市场范
围得以扩展，由予枣《度建立了长期预期，才使市场在时闽上扩展。
制度通过降低交易费用使得降低生产赞用的生产方式成为现实，从
蓊键进经济增长。第三节“国家与豢l凄”，认为政府具有独特懿地
位和重要作用。政府是难式制度的制定者、执行者和维护者，又会
蹲棼正式铡疫发挥重要影嚷。指凄在匿家建立戳蓊，菲歪式制度在
交换中发挥着重簧作用。国家的诞生是此后所有经济增长的必要条
释，在国家形成藩，国家会致力子正式销度的建立。并分析了政府
在制度提供中、制度创新过程的作用。指出政府提供的制度不一定
是有效带6度，由于它不怒一个单纯的经济缀织，而是政治经济复合
体。
第三章“发震中餮家豹致寤、濑嬗与经济增长”，探讨发援中国
家应邋过正式制度和非正式制度的协调配合来促进经济发展。第一
节“战骧取翔”稽潞不同予发达辫家，发震中鋈家熬瓢A熬门缺乏
创新能力和学习能力，因此政府在发展初期应朐负起制度供给者的
重任，侵默长远看，应蘩葬愁天熬门静潮度鑫g耨熊力。撵溱发震中
国家在借入制度时，应考虑引入的正式制度是磷与本图的制度环境
稻一致。并荫澉府疵主要楚挺供一些基础性制度，要为市场佟爝的
充分发挥创造条刳：，两不是替代啦场发撵作用。第二节“正式制度
与非藏式制度”，认为正式镑《度檬根予非正式制度，越菲正式锘8度
豹显性表现形式，受其指譬{。但正式冀l度豹建立是经济发震恕更离
水平掇升所不可缺少的，阁为只有有强制力做保证，才能保护财产
粳，鼓黪公涎锾造黠塞，才能实戮南场在黠阕纛空翔熊扩震。指窭
正式制度只有与非藏式制度协调～致才能发挥作用。认为恰满的非
正式翩度赞存在是巷《度翼宥持续密我更新簿涮戆关键，强调我靛需
要的是一个具有自我更新能力的制度，而不是～劳永逸地建立起来
酶“好镑l度”。第三节“实践串的政癃”将毒渡变革分为两种方式，
～是拦式制度；糍功遗#正式镑9度，一是非避式制度带动正式制度，认
为鉴予发展中国家的实际情况，应偏向予前者。指出发展中围家的
敢麝遴常都不是强政麝、有效致瓣，嚣此在睾4度提供上应分阶段与
自身能力相满应。强调对处于转轨时的阑家而肖，政府需要建立一
辞共蹲努力翡婆歪斌剿囊氛蓬。据凄致府迩存在失灵。最磊激簇燕
坡为例说明了政府如何用制度的协调来促进经济发展。
蒡疆章“致瘸、蔫l度写经济增长：中蓬酶实践”，搽讨中潜在改
革过程中如何通过正式制度与非难式制度的协调来实现经济增长
静。善先谈魏，童予政麝主体在与菲政麝主莽的力量对既牵处予优
势，因此在中国，礅府是主要的制度提供者，但政府对予民阀的非
芷式制度安誊辩采取了二种鼹容、‘默许甚藏鼓励的恣态，采取了“先
看一番，不下结论”约方式。致嬲瀵醒地认识到了歪式制度与毒}委
式制腋的协调对于经济绩效的重骚性，因而遵循最小打乱原理，采
取了一耪渐进的、鑫标导囊戆改革方式。对改革逑程遴行了概要叙
述，指出改革是从体制外到体制内，从局部到全部的累积性演变进
程。政府容忍了在正舞：隶l度来交的情嚣下，通过簿正式剿度安排实
现实际约束的变化。具体以农村家庭联产承包责任制、股票市场，
阑有企澈改革说明政府在实践辛是如何协调正式涮度与毒}正式髑度
的。
第五章运绡埘指数和回归模型说明社会力璧对经济增长的影
响，第六章运髑CIM指数，ICRG攒数和BERI指数及回归模型说明
产权对经济增长的影响。
Abstract
Whv countries have different economic growth rate?
Capital、technology or knowledge?They are not the reason·
Institution is the ultimate reason．Why the countries have
different economic performance when they learn the same
institution?I began my research with this question．
The dissertation broadens the framework of institution．
And Institution is divided into formal institution and
informal institution．It suggests that goqernment should
harmonize formal institution with informal institution to
promote economic growth．On one hand I emphasize the
importance of formal institution，on the other hand I suggest
government should pay attention to informal institution．
The dissertation is comprised of six chapters．
Chapter 1“Introduction”．I introduce why I'm interested
in this question，and point out three characteristics in
research：system viewpoint、evolution viewpoint and structure
individualism，and desCribe the main content and structure in
brief．
Chapter 2“General Theory of Government、Institution and
Economic Growth'’，deals with the relationship among them．
Section l”Comprehensive Introduction of Economic Growth
Theory”，introduces the main theories：Capital accumulation
theory、Technology development theory、Human capitai theory
and Increas ing return theory。I think al l of them are the
economic growth self，not its reason．The most important factor
of economic activity is person．So the reason of economic
growth 1ies in person’S behavior． And the institution
determines the choice of person SO institution is important
to economic growth．Section 2．“Institution and Economic
Growth”．In New-Classic Economics institution is thought aS
constant．Because of incomplete information and transaction
cost，Institution is crucial to economic performance．Then I
deal with the role of institution。Institution call properly
divide rights and responsibilities among people。build
long—term expectation，reduce uncertainty and transaction
cost．Then institution is divided into formal institution and
informal institution and I analyze how they reduce transaction
cost．Economic growth means increase of productive work and
effective resources allocation． It’S institution that
promotes the two aspects．Institution makes person have
incentive to work。Institution provides safety and justice to
make market extend in place dimension．Institution builds
long—term expectation among people to make market extend in
time dimension．Institution also reduces Production Cost
indirectly．Section 3"Government and institution emphasizes
government’S important role。Govern凇nt provides、implements
and revises the formal institution，and influences the
informal institution。Before nation is formed，informal
insti tution plays all imPortant role in transaction．After
nation is formed， gov蝴t will c蛳struct formal
institution．Then I point out the institution provided by
government may not effici斓t, because government i s a
political～economic organism
Chapter 3’'L【)c’S government， Institution and economic
growth”，analyzes that LDC should翔il}海full usg of formal
2
institution and informal institution together to promote
economic growth Section l"Tragedy Trend’’points out that
private sector in LDC lacks innovation capability and learning
capability。So government should provide institution at first
and in long turn private sector should become the main provider．
When LDC implant formal institution，government should think
whether it’S fit for institution environment．And government’S
main job is to provide fundamental institution to create
condition for market． Section 2”Formal lnstitution and
Informal Insti tution”，suggests that formai institution is
based on informal institution。Formal Institution is
necessarY for economic growth．Because it protects Property
rights and make market extend in time and place dimension。
Formal institution must harmonize with informal institution．
’Informal institution is crucial for institution’S selfreplenish
capability。Institution Reform is divided into two
?kinds．One is from formal institution to’informal institution，
the other iS from informal institution to formal institution
LDc’S government shodid prefer to the former．Then I fioint out
that LDC’S government generally isn’t effective government。
So they should provide institution according to capability．
Finally Singapore is analyzed as example．
Chapter 4"Government、Institution and Economic Growth：
Chinese Practice”，deals with how Chinese government use
formal institution and informal institution to promote
econoniic growth．In China，government is the main provider of
institution，and government tolerates informal institution。
Government real izes their importance for growth． So
government chooses an evolutionary target—orient reform．And
3
I use Securi ty market and SOE’s reform as examples to suggest
how government harmonizes them．
Chapter 5'，social Capability and Economic Growth’’uses AM
index and regression models to describe social capability’S
influence on growth．
Chapter 8”Proph rights and Economic Growt拉’Uses CIM
index、ICRG index、BERI index and regression mddels t6 analyze
property ri鲕ts’S influence on growth。
第一章导言
第一节问题的缘起
回颓历史发展的长河，人们不禁要问，为什么有些因家经济发
展缓慢，停滞疆：翦，两另一些国家却又在飞速发鼹?力什么自然条
件相差光几的豳家在经济增长上却量现出如此之大的反差?古往今
来的经济学家辩对此撼塞了林林总憨豹解释，资本积累论、技术进
步论、人力资本论、新增长理论先后被提了出来。精巧的数学模型，
窝有说蒡瑟力憋实证分轿，可慈诖入黉得没有穷罨粪瑾静感觉。入粕
不尽要问，那又是什么促进资本积累，技术进步，人力资本投资和
知识剖新瞩?正如诺簸所指灞的，所有这一’韬都只是经济增长本
身，而不是经济增长的原因。
任何社会的生产j遘程都涉及到“人与人”及“人与自然”这两
种关系。如果说技术是人对资源的利用方式，制度是社会对人朝人
对入的利用方式，或者说是作为社会的人的活动方式。那么应该说
制度更隽重要，技术仅仅是莱秘枣4度条件匏结果。在社会经济漾动
中，如果人与人之间的交往方式是“不经济”的，人对资源的利用
方式裁会勰倍圭l煞不经济。因瑟我{f】有理由楗信豢l寝才是经济增长熬
根本性原因。
予怒经济落后国家纷纷开始弓|入市场经济裁囊，模仿经济增长
迅速的囡家的发展模式。它们中有的成功了，有的失败了。那么究
竟是什么原因造成了以同一样本为萌标的模仿，在最后的结果上却
迥然不同呢?制度是否只是一秘“技术”机制，是否还有更戈宽广
的含义瞩?国家作为制度的重要提供者，在经济发展中威发挥什么
样的作用。正是漕着这一系列超题进入了本文的磺究。
第二节方法论
斯蒂格勒曾说过，在65岁以前去关注方法论问题是愚蠢的。
傻我认为，如果能将文章的研究方法上的特点先裔条理地阐述出
来，会有助于人们更好地理解作者的认识框架，从而能在一个共同
的认知传统基础一I-对材料(信息)给予更好的理解。本文在研究中
注重了三个观点的应用：一是系统的观点，：是演进的观点，三是
缩构个人主义的观点。
2，l系统熬溉点
冈纳·缪尔达尔说，在“考虑每个实际经济问题时，科学的研
究都毖绥关注整个社会系统，毽括率崔爨谓酶经济要素之麓，傻对
经济领域将要发生的事情具脊重要意义的备个事物本身”(缪尔达
尔，1976)。1
主流经济学将它的分析照定子黉灏配臻及其决策，把生产技
术、个入偏好等视为既定的。如下函新示：
内生变量—～
分析的范围
资源配置及其决策
主流经济学麴范圃与边界
外生变量一
给定的范围
杈嬗
与生产等有关的技术
个人镳好
转喀l自喾奇逊‘现代制度生义经济学宣营睁第期黄。北赢太学出版音生1993年殷
2
覆臻l瘦经济学剡据宽了理论的范围和边秀，对现实绘予了更好
的说明。制度经济学认为经济体系的组织和控制问题，即经济体系
鼹权办结构应该摆在第一位。与主流经济学籍经济仅仅等同予市场
相反，制度经济学认为市场本身也是一种制度，经济怒个比市场更
大的范畴。其基本躐点是有效地配簧资源的不魑市场而是更大的经
济所具有的组织结构。
同时，制度经济学在研究中强调经济与整个社会的社会制度和
政治铸《废是不可分的。妾《度经济学的观点可用下图表示：
制度经济学的范围和边界
自然
环境
我们认必，经济活动不仅仅哭涉及到人与壹然之阕鹃关系，还
涉及到人与人之间的关系。马克思说：“人不是生活在世外桃源的
接象的人。入是久熬整赛，是国家，是秘会”(玛克愚帮恩格额，
1975)2。经济学研究长期以来将囱己约荣在一个狭小的范围内。
正懿物理学家弗重特乔夫·卡普羧撤评的；“当今的经济学是以支
离破碎和简单化的研究为特征的，这也是火多数社会科学的典型特
征。经济学家们普遍没有认识到，经济仅仅是整个社会生态学的、
社会的体系中的一个方嚣；生活系统包含入与人之间和人与自然资
源之间的不断的相互作用，因而是～个活生生的有机体。社会科学
2转引自霉裔避《现代制度主义经济学宣言，第19页．北京大学出版社1993年版
3
熬基零鞲诿甏予，藏遂辞嚣蒸癸懿褥支囊黢醛，莠炎鸯这鳖蔽蕊窭
寒鹣各部分是独立购，虚由各自独立的学术部门去对付。”(卡蒋
投，‘1982)3螽褥阁趱瓣分褥帮要在～令特定蘸对空、祷液蕊筇蕊
下避褥，不魏巍辫犍会聪抽象孤立避糕燕。因薅谯分橱对蚕仅饕考
虑经济囡索，还骚考虑社会戮索、致涤露素。
二、演避瀚虢蠡
真壤不是一蹴而就的，浚霄任何终极冀瑗酶存柱。由予不确淹
鬟鹣寥亵，舞裁察蘩熬楚塞琴断羡羹蹩稼熬，嚣震经济分攒甭蕤键
仅髑限予静态分析和比较静态分析，黼应扩腱到动态分析。
薪杏典整雾是一个羚壹熬、凌蕊赫登赛，嚣烫窀蘸慈簿魏浚蜂
工艇——徽积分嚣法处理时间的不可邀性以殷系统的非绒性。而制
囊经济攀糅逶过辱l天裁麓嚣露瓣薅囊寨勰嚣变变迂黎藕蒜遵纛。
落瓣～再嚣诫我{|、】“历史楚关熏攫。窀乏所以爨要，不仅仅柱
子我裁哥黻簌过去中获褥教盏，雨愚蕊鸯慕一社会黼度瓣连续褴健
褥溪在翻来寒尝#靼过去辍互关黻；今天帮爨必热选择是蠢过去熬聪
史新定螫瓣。只祷把避去看佟髓黼凌演纯的～个史话才好纛解。”4
经爨黎曩熬一令动悫熬避程，鸟就囊遗波，对凝凄熬臻燃搴
应鼹停留在单个时点上进行，惭应用渤态的溉点来诠释。从而制废
魏靛辜氇誉缝获敬鬓戮予赛源黎萋蓉攀，逐蹙关浚糕塞瓣惩瘗爨薮
率。
三、攀褥拿氧主交。
方法论上一般有方法论个人生义糊方法蛾集体鲎义之分。前糟
挺个走看箨是癸概稻攥蘧纯斡蕊碴，褥社套瓣霰鬣鸯一魏个天逸求
其鹣赛剥懿艟总爨缝暴。歪熟睡璎舞艇落豹，“我嚣j整理解社会蠛蒙游没有髓簿冀融前交，廷寄涟过萍撇律精手冀襁入并鼠由冀髓
鬻譬亍荛赛警i起熬个天饕髓熬理姆謇瑾辫鞋鸯耀蘩鬈5其试必是个入
行为产生了结构(制度)一制艨是对联锰个人的最大化行为的反戚。
’转鳟|自嚣奇避‘现代制壤擞义经济举擞释}第18-19页。jk蹴失擎出黼社1993婶麟
‘转等l龟这捂豁《谴辖控{|ji-c·诺怨舯靳制度鸯必’，魏《娥济驿文’l舒鹁年第B趟
5参嫩燎臻蹇《个≈茎芟弩蝇骚鬻簿瓢嚣寒磐黪棼辍鼗甏酶§姆年鹱
惑者烈懿谰缝将(芬鞠素《度)慕予抒为(朗个髂熬逡择帮活动)，
势谈炎翔慕不考惑到懑个体形成酶总钵，个体现象迄不麓褥裂说
溺，意糠饕部分的特畿亵功懑发挥浆赖予它帮其它部分麴关系，戥
及它在熬体中的逸谯。这种方法谂的潜在缺陷是：不仅在决定经济
结暴嚣重，嚣盛农塑造捌庹环凌戳这翱个体爨已静鲻的睡，它都不去
强调鞫标譬囱麴个体的佟用(Brunner，1987)。将制度作为～静约
泶，使鬻个体往往容耱被讽讽菊“牡会力懿瓣嚣耪或者教继承标准
鹣被动执行者”(Elster，t986)。6
我翻认舞，经济滔动孛越挺零瞧俸耀靛怒太。制度零赛不会产
生任俺效率，它只蠢隧入葳缎织相缀会，瀵过入熬逡耩鞍涎戢才霹
鑫囊舞逆该系统的簸率增长(蠛“毒#效攀”增长)。蛏餐约慕最终器
会蠢人瀚抒羚争褥銎|搭现。懿不霉溪谈，翔暴制凌形残了～个“社
会环壤”，令人予蒸中社会{乏了，那么槔炎个人行为基础的偏好耩
葭添就不戆再谈爻是“；&遥上麴悉翔事物”。槌爱，只链程一个特
是的制度环魂中慕解释个入偏好和瓣禄(Hodgson，1986)。我们需
簧这样～静方法；它着眼于豢《赓帮行魏之阂酌动态的匿动，它既承
认毙蒋制度安瓣对驽翦行麓的限制，又考攥当蓊籍为对澎成以躲豹
露渡的耋要性。也就是说，菘炼期逡，测壤怒终生葭，在嫒躺魄窀
嚣j对经潦运行帮是斑生的
第三繁主要离亵菠绻稳
本文在繁二漆蓠先对经济增长鼗谂俸了综述，跌经济总愁变馥
角度瓣资本积累论、技术进步论、入力瓷奉论帮收益遴增论避芎亍了
遴一禳鹱，籀爨蕊鸯这一甥都不怒缀济增长麴掇本瞧磁力，援澎制
度才越经济增’敞豹根灏。认巍铡度霹以凝髓入嚣3澎成长期预期，减
少不确定憔，降低交翳爨耀，挺遴索爆凌瓣阀秘空闻上的扩震，姨
嚣德避经济发爨，并其棒裁橱了正凌爨度翱嚣正式制凄熬作蹩缀
‘转引囊蒜特嚣容簿《割攘辑嚣模型瓢载《经济译文》l神5年籀圣期
5
理。紧跟着论述了国家与嘉l度之闯匏复杂关系。攒邀国家的独特地
位和重要作用，I西家是正式制度的制定者，执行者和维护者，又会
对薛正式黎4度发挥重要影嗡。
在第三章探讨了发展中国家政府、制度姆经济增长之间的关系。
蓠先证鞠发展中凿家在制度撬供上残有不圈子发达国家的取向。相
对于发达国家鼓励民间部门的制度创额，发展中国家由于民间部门
的创新能力和学习能力的欠缺。政府应在初期承据起制度创新的任
务，并饕眼长远培养民间部门的创积能力。在赘《度借入时要考感其
是否与自身的制度环境相适合。并且政府提供制度时应主要是基本
的铡度觏煲|』，有利于市场发挥作用，薅不是损害枣场。其次认必芷
式制度是经济发展向更高水准提升的必要条件，它保证了经济发展
酝要求匏财产投秘囊虫奴，搜努力璨麴；它推动了市场在嚣萼阀纛空
间的扩展。认为同样的正式制度在不同国家实施效果不同的原因在
予支持其的j}正式索l瘦不同。第三，菲正式锖l度{乍罔的发挥，寄～
个螺旋式上升的过程。非正式制度自发形成演进的特性决定了政府
在本质上不可麓对其进行设计，但可以施加影响。适当的非正式制
度是制度创新的源泉。第四，探讨了制度改簿的弼种方式，并认为
发展中国家在初期应偏向于刚正式铡度来带动非正式制度的变化。
指嫩发展中国家题裁蛉大政府不等予强政府、有效政府，政府提供
的制度范阑应同政府能力相一致。
第四奄结合中国改攀开放靛窦戥说明孛鬻经济增长的成功是盘
于较好地实现了正式制度与非正式制度的和谐统一。·认为中国实行
静是一静强割梭的锱度交迁，健露对容瑟皴麓了菲正式铡疫的剖
新，采取了“先看一看，不下缱论”韵方式。由予制度供给受最小
鞭度打惑藤理的制约，鞠而政府采取!『一种渐进的，目标导向的改
革方式，采取从体铡外舞4体制内，从题郝到全局的渐进改革促使正
式制度与哥#正式制度互动协调发展。并具体以农村家庭联产承包责
任铡、段梁市场_靼国企霹j[革为例说明敢瘀在实践中是如舞协调正式
制度与非正式制度的。
第五章和第六章则是分别从非正式制度(社会力量)和正式制
度(产权)对经济增长的影响进行了数学分析。
第二肇政臆、制度与经济增长概述
第一节经济增长理论文献综述
在人类历变发震盼长河，毽家韵兴褒始终是一个令入蓿迷酌闯
题。在经济学范畴中，这就是一个经济增长闲题。予是经济学家们
孜孜以求璁研究经济增长、停滞绒衰退的原因，希冀能破解这个邕
吉之谜。
经济增长理论的研究大约经历了四个发展阶段：从古典经济增
长理论到埝罗德一多萼模型是第一令发羼阶段，索罗搂式耱丹是
森模斌是第二个发展阶段，舒尔茨模式是第三个发展阶段，新增长
理论楚第嚣个发最酚菠。与诧稠对瘟，经济增长理谂的发蕊主要有
四条生线：“资本积累论”、“技术决定论”、“人力盗本论”和“收
益递灞论”。。
经济增长理论的磅究可以追溯到吉典经济学大师那里，亚当·嘶
密在其《国寓论》一书巾论述翔何增加一国财富时认为，财富的增
长主要畜强个途径；一是遵过分王挺离势魂生产率；二是增龆生产
性劳动者的人数。而分工学l致了机器的使用，游动者人数的增加需
、要资零佟黧余，邀就是谈，无论是撬爨的零l避还是生产毪劳动数鬓
的增多都需鞭大量的资本投资，因而资本积累就成为决定财富生产
赫最关键熬溺褰(巅密，1776)7。
瓷本积累论的媳型代表和标准表达妓是啥罗德一一多马模式。
在G=S／C鹬公式孛，盛子瓷本——产爨托率e被簸定为不变，因而
储蓄率即资本积累率S就成为唯一决定经济增长的因素(啥罗德，
1973)8。但由于它严格的假设条件资本——产出比率不变，过分
强调了资本的佟用鞠政府予颈瑟受到拙谭，经济增长的实践瞧证啖
’参冕颞辫《蓬罨齄鬻熬瞧藤器l簿l禹麴磷巍》主卷，裔务箨书蟪{辫2年敝
‘参见晗第德‘动萄}缀济学'．商务印书馆1981年碰
嚣
熬资本积繁镣沟决是经济增长麴礁一因素显褥避予片嚣。予是，瓷
本获累论逐步失去了英程增长理谂审瓣主流遮戳。70每童氅寒至瓣
年代初；麦遣避(轰·Maddison)群纳逵鬃(凝·Nadiri)通避辩发
震中黧家懿实证分橱发现：技零避步瓣经济增长熊鼹簌在袭达匿家
簧大予发裂审圈家，赉本积累对经济增长的荧献在发鼹申阕家要太
予笈达潮家。囡戴，鹿警逸掰发达国豢和发黢中图家酌情况采讨论
经济增长鳃浃逡豳索<囊遥逐，1970，t980)9 t991年，英黧攀
者戴摹萼特(M·F·G·Scott)又依援对一些发达国家经济增长统诗
瓷糕酶分橇耧控术专零g史磁究，说姨瓷零投淡是声爨增疑的决定魅
翻素，憩慰技术发秘嬲皴谖摆累酶源泉察动力(斯科特，1991)t0
这样，燮零竣暴潦又蒸瓤号l起了太髑熬注意。
从簸鬻委g嗡罗德，姿零积累论占据圭濂地位装这A舀零，一蹇
剽了鞫年代寒，索罗等入才瓣资本粳累论掇戮了帮§茂。索罗提濑
了一个技术进步键进经济增长瓣模式，索爹模式镲定资零——赞动
院麸霭澈零一产蹬阮研交，滚褥通道要紊婉强静改变可激调节经
漭趱长。雕△Q／Q、AA／A、△K／K、△∥毛分男g代表产漤蟥长率、
歉朱进步率、赘本增长率和劳貔授入的增长率，疆lc、戳分掰代表
瓷零帮势动鲍产蕊弹蕊，赠产漱璞长察的公式燕(索罗，1957)牲：
△∥Q=△袁／A+溅·△∥较+戳·△VL
索罗模式对经济增凝理论酌圭簧嚣献楚；在媾妖模蠛枣魏入了
一个独鼗的“攘拳进步”毽予，并戳她为辕据区努了经济域妖熬琵
耪效应，鄹“增嵌效疵”(growth effect)鞠“窳擎效应”(1evel
effect)，螽者指在不增翻癸紊投^豹情凝下，技术避费遴i窭淑变
生产添数群褥态增长黪簌(growth path)辩位鬣来实现谈期稳建
酶经济增长。阏嚣重，索罗逐霞实证努橱牵灏冀蹬技术送步瓣慧增长
率静贡献大麴为87．鞴。尔精，丹懋森等人的经济增长蜜诞分橱诞
9参蒜恻洳珞19撺{致黼。掰．鑫巍镩F粥抽d澍姆魂DevelOping㈧}l爨酝巍娜释of鼬l罐融
Dove,pratt
聃参蕊S∞辩l锣{：AN娜磷#释艚酝鞘黻蠹O甜钾堍
”参见Solow-1957：Techaic蝴Chuge酬1k内挲螂#轴喇鲥l。啦皲搬醴瞄
9
实了索罗横式的观点。在经济增长露褰努耱中，一黧国家经济的总
增长率远近大于资本和劳动等要素投入的增长率，产生了～个“余
值”。经济增长的这个“余值”无法用要素投入来解释，丹尼森将
它麴结为“技术进步”。余值韵发现，说明资本和势动投入对总增
长率的贡献逐步减少，因而技术进步成为了经济增长的主要源泉(丹
遐森，1985)12。
技术进步论栩对于单纯强调资本怍翔的“唯资本论”来说是一
次蘩大熬辇会。馁是，技零进步论锯然是潋强调生产过程中“物”
的因素为主而忽视了“人“的因素。予是，衙尔茨提出入力资本理
论来李}充鞠发展技术进步论。德运瘸古典经济学豹资本概念将资本
分为常规资本和人力资本两种澎式，认为通过对卫生、教育等方渐
的投资，可以增强入的体力、智力和技能，挺高入翻质量，使一般
的人力资源转变为人力资本。这种火力资本可以产生“知识效应”
和“非知识效应”来壹接或间接地促遴产出的增长。同时，人力资
_本可以产生递增的收益，消除资零和劳动要素的边际收益递减的影
响以保证长期的经济增长(舒尔茨，1961)130但人力资本在增长
理谂孛只是终燕一今影噙产出增长黪鞠素，逐没骞救提裹至l象技术
进步那样的独立网素地位，因而逐潮渗透和融合于其他理论中，增
长理论研究陷入了停滞。
在经历了70年代的沉闷发展时期蓐，经济增长理论从80年代
中籍期开始进入了一个新爵发震阶葭。美醺经济学家罗默(Paul
Romer)、卢卡斯(Robert Lucas)和英国学糟靳科特等人，分别予
1986年、1989年和1991年发袭了系瓣研究论文，遮用数学化、微
戏纯的颓方法提出了“耨增长壤避■鼯罗默憋彀益递增激腾增长
模式，卢卡斯的专业化的人力戳本积鬃的增长模式和斯科特的强调
资零投资掺焉酶模式。薪增长鹫德将熟谶裙入力赘零逸素戮入经济
增长模式，开辟了增长理论研究的一个新领域。技术进步对经济增
‘2参魁D∞sion，1985：TrendsinAmenⅢEcora3删eGrowthl l蝴卜l撇
：参照schu赴z'1961；kVes蚺々翱t籼HIlm黼Q噼嘲fl镩吼如垤。Bn畔越雒ec蛙硝H嗽嘲毫卿翻蠹"蛙艟h簋easi嘴
Reh|#搭。
’
tO
长的作用在索罗模式中反映得己援充分，但穗的技术进步概念汔较
笼统和模糊，过于宽泛的定义使它难以准确计攮。罗默等人将它具
体化为专业他的知识并体现在劳动者的特殊技能中，使技术进步更
加具体化，从丽能够更直观地认识技术进步或知识对产出增长的作
用；人力资本理论从“质”的方面对经济增长中的劳动力要素作了
深入细致的分辑，锻宅著没有提出一个以人力炎本茭核心的增长摸
式。卢卡斯将人力资本作为一个影响经济增长的独立黢素纳入增长
模式之中，将入力资本区分为一般的久力资本帮特殊的入力资本，
从而大大加强了人们对人力瓷本作用的认识。
新增长璩论的雯一大露献在予突破了要素收益递减和收藏不变
的假定，提出了要素收益可以递增。古典经济学家李嘉图受收益递
减和技术不交观点的影响，徭豳了经济增长将趋予“停滞”的悲观
论点；凯恩欺的“资本边际收益递减规律”使他褥出了瓷本主义市
场调节无效的结论。哈罗德虽然考虑了“中性技术”对产出增长的
{乍用，但由予受觊愚矮戆影昀，鞠此建立的也是一个收益递减熬模
式；索罗虽然提出了技术进步可以产生递增收益的观点，但他并没
骞完全排除要蠢收益递减麓影响，因嚣只能建立～个瓣模收益不变
的模式。这使其无法说明世界经济的持续增长。尤其憨一些国家经
济静超常蕊增长溺题。罗默模式和卢卡薪模式论证了专遭纯静知识
和个人力资本积累对经济增长的作用，认为专业化的知识和人力资
本的积累可敬产生递增的收益并使其它投入要素的收益从而总的规
模收益递增，这就说明了级济增长的持续和永久的源泉与动力。新
增长理论从而成为了当今经济增长理论的主流。
对于一个翘题豹鳃释，至少要满是三个原则。第一，所绘氆静
解释应该具有普适性，即是说这一解释对于每个国家或地区而言都
楚存在的、趣作耀静。震数学语孝游，它成该是一今公分母。第二，
所给出的解释应该具有终极性。奥尔森在批评索罗等人的技术进步
决定论时，认为健稍只是追究了河承褥殴汇集麓湖泊耨缁流，但没
有去解释降雨。第三，所给出的解释原则上讲应该是可检验的。
遵锤以上这三条纛剃，我谈为铡度对予经济增长具有决定蠛作
用。奥尔森把“经济进步”比作一条运河，寝明它是一种人工制黼。
因而国家兴衰沉浮的终极原因，只麓列入的选择或行为中去寻找，
冠人类的选择和行为又不是在“真空”中发生的，，箍是在|多种约束
和刺激中形成的，即在带8度下形成的。
第二节制度与经济增长
以往各种对经济增长原因的分析，无论是资本积累，还是技术
进步等，不警多么精致，毽委始诺愚所说，它寥】仅仅只是经济增长
的表现，是经济增长本身，而不是经济增长的原因。奥尔森用了这
样～个跑喻，认为“它{f】追满到江河源头静小溪与湖泊，但没蠢解
释注入这些源头的雨水是怎样生成的”。H
带l度的重要性
在新古典的理论中，世晃是和谐的，制度并不存在，所有的变
化都可以通过市场的完全运行来实现。简言之，信息费用、不确定
性、交易赞爆都不存在。恧现实经济生活中，信息酶获取是有成本
的，交易赞用是普遍存在的。在这样～个正交易费用的世界里，任
何交易都楚要麓残本的，不嗣爵制度裳摊，对主体黩责权利的限定
是不同的，从而交易费用的高低也是迥然相异的。制度于是就极其
重簧了。诺愚说，“知谈和技术存羹瓣定了入们活动的上限，但它
们本身并不能决定在这些限度内人类如何取得成功。政治和经济组
织的结构决定着一个经济的实绩及知识和技术存量的增长速率。”15
在比较经济学中，健林·麾酱曼秽约翰·迈克尔·蒙泰斯于1971
年提出一个表示带《度与经济成果之间关系韵数学函数式：O=f(E，
s，Ps)式中，0表示经济结累，E袭示环境，s和Ps分剃播体划
和政策。假定环境即自然资源、资本存量和技术、韧始偏好等不变，
“引自奥尔森《豳家兴衰撵潦'第7城，商务印帮嘴l蜘辑版
”号l蠡遘努i《经济变孛的结擒翔变迁》第17夏，上海三联书密、土海入畿氆蔟桂{蛾年羧
12
将体制和政策羯入露l度，嬲么我们就霹淡褥裂下瑟一个式子：O=f
(Inst)进一步思考，制度本身，如果不经过它对人类行为的作用，
是无法实现备种经济蟊标麴，灵蠢逶遘对久静鼯际释符为豹影响，
制度才能施展它的功能。予是就有O=f(B)和B=f(Inst)，B表
示入的行为。由茈，我嚣j对帝l度、个体与经济络果之闻的关系可作
如下图的说明。
豳：誊《度、褥为帮结聚
失什么制凄对予经济续效如越之重要睫?经济学鸯两令最基本
的假设：“经济人”假定和稀缺性假定。由于人类社会所拥有的资
源耱对予人类麓需要来说憝不足的、稀缺豹，嚣目时每今入静行炎
又是以效用域大化为目标，于是资源由谶获得和获得多少就非常关
键了。为了争夺有限的资源，入{f】之阔就不可谶免地产生了竞争。
但竞争要顺利进行，要判定胜负就需要竞争规则。如果竞争是在没
有规则的情况下进行，那么资源的价值就会烟消云散，这就怒著名
的“稳僮消教”定律(the dissipation of rent)(张聂常，t988)。
因此，如果要增加社会的财富，促进社会经济增长，就必须减少在
竞争憾况下的资源浪费，惩较好的方式来鳃决毙争孛熬利益滩突，
要做到这一点，社会就要订下竞争规则来约束竞争者的行为，这些
竞争规则就是制度。
帚l艘的重袋性还表现在减少不确定性上。注意常l度必能减弱不
确定性瓤不可熊彻底消除不确定性，没有了不确定性也就没有经济
学意义上的选择的必蘩了，有的只憝工程学意义上的选择。入稻在
楗互之湖的关系中要选择合佟甄不憝对抗才能实现双赢，才能促进
经济增长。而合作在理论上的根本问题就在于交易主体舞知道他人
鼢编好及行为，要在～定程度土具备关予他人想法与欲塑的知识，
对他人的行为有一个总体上的把握。这就需要双方拥有一些“共
识”，静臻l度知识。制度规定了每令人在交易关系中的权利与义务，
界定了人们在交易的关系中可以做什么与不可以做什么，谁违反了
这些规剡应该受掰怎样豹惩羁，殴及衡量入翻是否违反这些擒刘静
标准。这样，制度就给个人所能采取的行动限定了一个大致的选择
集，减弱了个体行为的不确定性。翻度提供了对予勇《入行动的保证，
投经济关系这一复杂秘不确定的世界中给予预期以秩序和稳定燃。
总iiji言之，制度的功用猩于；在资源稀缺、竞争激烈的社会环
境中，如何来设定人{|’】豹孳亍为规煲|j，如何寒调整人们的行必规范，
以致于人们的备种经济交换活动能够jIr哽N地进行，以致于激励和约
寨入娴经济交爨中戆务种器为，减少人翻行必中熟不确定性，减少
人们在经济活动中的交易费用，扩大市场的规模与范围。
俸l菠与交易费用
制度是如何降低交易费用的昵?根据制度存在的形式，制度可
黻分力正式带《魔和菲正式审§度。正式隶l度指的主黉是一些成文的并
由某神社会权力机构保证加以实施(强制地实施)的规则，比如成
文的法律、政府法令、商监合同等；而非证式制度则是指习俗、传
统、道德、意识形态等可以绞称为文他麴～些东嚣。
正式制度明确界定了每个人可以干什么和不可以干什么，为人
嚣璜；出了“选择空阂”的边爨。默蕊久翻对予制度数服觚警有强制
性，不存在讨价还价的余地，这样就能较大地节约监督执行费用。
数致予入{|、】在交荔时，蓄先戆到懿怒交荔静正义性，这对不对，符
不符合制度，然后才考虑具体的得失。逐渐地，遵守制度约束成了
人们心目中天经地义的准则，规则演变成了习惯，以前靠脑作出反
应的事情变成了靠生物的神经作出反应。另一方面，由于在正式制
度约束下，每个人事先就知道其它人对他的行为会作出的反应的大
致范围，这就大大减少了个人决策中的不确定性。
非正式制度即习惯、道德、文化传统等也具有降低交易费用的
作用。非正式制度的执行成本显然比正式制度低。最近美国经济学
会克拉克奖得主克莱珀斯(Kl{EPs)从博弈论中发展了一种经济理
论来研究人类合作。他使用“焦点(FOCAL POINT)”假说：当参
与人之间没有正式的信息交流时，他们存在于其中的“环境”往往
可以提供某种暗示使他们不约而同地选择与各自的条件相称的策略
(“焦点”)，从而达到均衡。即当人们看到许多可能的均衡时，他
们可以达成某种暗中的共识，选择同一个均衡解中的策略。这样的
“环境”，克莱珀斯认为对于个体来说非常重要，因为契约无法把
所有可能发生的事件明确地写在契约中。从而由于不确定会产生一
块“公共领域”，人们可以在其中作多种选择，那要使改善福利的
均衡解更容易出现，就需要某种“文化”即决策环境使人们在不确
定性情况下容易地找到决策的“焦点”，这就要依靠非正式制度的
作用。
制度与经济增长
制度对经济增长的影响与作用，并不只是～套系统的理论体系
或概念结构，而是具体地细化为各种不同的规则、习惯，再进一步
表现为契约关系。契约关系作为一种稀缺要素，一方面它具有一定
的相互替代性，即不同契约之间可以相互替代，从而使得人们可以
根据自己的不同需要选择最优的契约方式，以节约经济运行中的费
用。另一方面，它又与其他要素有明显的差异性，即契约仅能在契
约之间进行相互替代。却不可与其他要素之间相互替代。由于契约
关系的不可替代性，如果契约短缺或滞后就必然会制约社会经济的
发展。
经济增长主要表现为个人生产蠖努力憋增麴帮资源酝置酶德
化，而产生这两种趋势的根本动因是制度的变革。如果制度没有对
财产权进行有力的傈护，这时入们之间的财产权的界线是禳糊的，
那么侵占别人的生产性势力的成果就比较容易，使得一个人的生产
性努力和饱从中获得簸收益极不相称。正是馥l子帮l度明确划分了入
们之间的责权利，人们的努力和其收藏相对称，从瓶产生了激励作
用。资源配适优化的障礴在于澄源的自然分布(时间上和空阀上)
与为生产人{|、]所蓊；产品的资源缀合之间存在偏离。克服这～问题豹
方法就是不断地跨越空间和时间进行瓷源交换，于是市场就出现
了。
现代经济和前现代经济的区别不是有没有市场，而感市场在时间和
空阉上熬广度和深度。蒸是鸯予镧度瓣隶场鼹安全耧公歪豹保涯，
才使市场范围不断扩大，促使圈内统一市场的形成，世界市场的出
现。芷是南于制凌建立了长赣预期，麓货交棼方会从蠛货交易审发
展起来，商业信用和银行信用才能建立，形成商品和金融的远期市
场。
制度对经济增长的{髻用并不直接表现为生产力，嚣是为现代化
生产方式掇供了条件。只有在制度的保证下，技术创新和知识创新
才会不凝涌现，资本积繁才会增加。肇《度熬意义就在手透过降低交
易费用使得降低生产费用的现代生产方式成为现实，从而促进生产
力的发震。
第三节匿家与制度
～提起政府，我们就不由褥悲到国家，在本文中二者被视秀冈
一，但严格说来它们之间存在区别。政府这一l：：语，既指法律实体
上的政府机构，也指更一般意义上的政府职能或者说政府权力以及
控臻l政府权力之人蠛集霞：本文巾政尉鳇含义骥||重予后者，鄹指履
行政府职能之政府权力，当然也包含作为政府权力之载体的政府机
构。
国家的重要性
在上一章中我论述了制度可以降低不确定性，减少交易费用，
从而促进经济发展。制度从何而来，其提供者不外乎三种：个人、
个人之间自愿组成的合作团体和政府机构。如果制度是由个人或个
人之间自愿组成的合作团体在响应获利机会时自笈倡导、组织和实
行的，是自下而上的制度变迁，则被称作是诱致性制度变迁。如果
制度是由政府通过命令和法律引入和实行的，是自上而下的制度变
迁，则被称作是强制性制度变迁。在这两种情形中，政府无疑都要
发挥重要作用。在前一种情形下，自发的制度创新，如果没有政府
的默许、放松管制，最终就只能通过革命的方式来实现。实际上，
除了革命这种极端方式之外，所有的自发创新都应该含有政府的默
许，正如林毅夫指出的“往往也需要用政府的行动来促进变迁过
程”。在后一种情形下，政府更是作为发起者并起主导作用。所以
诺斯的制度变迁理论始终将国家作为制度变迁的一个基本要素。诺
斯的制度变迁理论有三大支柱：国家理论、产权理论和意识形态理
论。显然产权和意识形态范畴都与国家息息相关，产权结构是由国
家界定的，意识形态要受国家影响(注意实际的意识形态与官方的
意识形态是不同的)，因而国家在制度变迁中的重要作用正如诺斯
所说是“根本性的”。
这里需要澄清一个方法论上的问题，在第一章中我提出论文的
一个基本方法论是演进观点的应用，但在这里又强调国家对制度的
重要作用，似有建构理性意义之嫌；我对这个问题是这样理解的，
时间可分为长期与短期，从长期来看，无疑应是一个自发的力量在
起决定性的作用，但我并不否认在短期，政府可通过一些有意识的
设计在局部使制度改良。
在国家产生之前的社会中，制度安排只是在部落中以非正式的
规则、价值观和禁忌的形式约束和限制了资源的浪费。这种制度安
排不能支撑超越个人、血缘、宗族和部落的复杂交换关系。没有国
家，浚褥宅嚣挺供豹强制蛙蕊翔，糍器豁交易费耀将蕊复杂熬聚惩
先进技术和时闻密集烈的专业化生产体系陷于瘫痪，涉及长期交换
美系懿专门纯投资也不会逡现。霞藏，谗受筹一次经济革命匏螽果，
正如恩格斯指出的，“氏族制度”，最终“被分工及其后果即社会之
分裂旁阶缓薪搏竣。它被匡家钱替了”。委嚣舞翻照，诺赫总绪遂，
“在第～次经济革命前1000年中，国家的诞生媳此后所有经济发
鼹的必要条件”缛。霞家静密琥是古代整器最主鬃翡成就，它所建
立麴对缀济秩黟的政治约康，使劳动分工的扩展超越了酆落釉氏
旋，超越了即时性物物交换的限制，货币的发明藕演变史郎是最重
要瓣倒诞。星家在枣甥形成粕帝场蕊潼豹扩大中，在经济发展巾是
一个重要的变爨。
餮家与程凌裁颜
但是国家对经济活动不感直接盼作用，而是通过制度影响个人
葶亍为，麸嚣薄经济绩散发童影嫡嚣。蓠西谈舞三类主锩都可浚充当
制变变迁的发动者，至于究竟出谁来充当制度的实际供绘者，爨取
决于各裔翡收藏计算，取决予各方羽秀量辩眈。德在下述弭|辞情况
中，硅l政黯来缀织铡度变迁被认为是簸适畿蜘；(1)致府规构发展
褥比菲政府部门完善，非政府部门的发展处于低水平，(2)当潜在
枣g煎熬获褥受到私人财产权的阻碍黠，个人秘其翔豹自愿合终溺传
的制度创新可能无济予事；(3)实行制度创新后的收益慰有外部性
或搭倭车效应时，令人是书蒸承整裁度蘩薪熬藏本静；(4)当麓度
创新不能兼顾所有人利益时，或损害某些人的利蔬时，创新就只能
纛螋寤了。
上武是从制度创毅的主体浆考察的，下趟让我{l、】从制度创新的
过程来看。蒂l度窀§新避稚一般包括五个步骤。第一参，澎成所谓“裙
级行为豳体”，鼬认识别潜在利益，翅要进行制度刨薪使霹获褥之
的决策者。他们就是熊彼特所定义的企业家。第二步，“初级行为
烫体”摁溅剑新方案。警时如巢还没有一个霹行豹琨戒方寨，那就
撕引自诺羝《缎滂史孛静鳍秘与变迸》第麓嚣，￡海三联秣塔，土}蜒凡甓褒叛社l鲷车凝
lS
需要等待翻凄的耨发蠛。第三步，在有了若于蜀供选择的象l度创薪
方案之后，“初级行为团体”便以最大化利益原则理性地选择他们
认为最能实现箕謇身利益的制度并实施之。第圈步，形成“次级行
为团体”，即在制度创新过程中能助“初级行为豳体”一臂之力的
翻体。第五步，初级和次缀行为团体一起努力，实现帝《度刨薪。显
然，政瓣既可以作为初级行为团体，又可以作为次级行动团体参与
创新。在制度创新之中的不同地位也就是诱致性制度变迁和强制性
囊l度变迁之区分瑷在。
同时我们还需注意政府的身份是多重的。首先，政府的行为要
受甄定测瘦麓约束，舆体说就是宪法翘寇了致瘵符必豹选择集。其
次，政府正如戴维斯和诺斯所说，也可亲自组织制度创新，其中包
括镧订政策(确立或泼交规刘)甚至修改凳法。第三，政府还是制
度的执行维护者。对造犯制度或破坏规则者实施惩罚，往往构成了
政府日常工作的主要内容。正因为政府的三重角色，它与个入和集
团的关系既十分密切，亦清鳜可见了。虽说表蘧上政府、集团、个
人在制度创新问题上处于同等地位，但实际上政府的行为对个人及
集翻豹影晦颞大，因为翦者是鑫者选择时的耋要参数或条件。
需要注意的是，政府提供的制度并不一定是有效率的，也有可
携是无效率豹。因茭政府是～令致治组织釉经济组织的统一体，它
的成本～收益计算并不仅仅只局限在经济意义上的利益得失，而
燕在一个更必爨广的意义主把握的。政府挺供一顼隶l凌时，往往更
蒋重政治收益。正如诺斯所说，政治规则决定经济规则，一种在经
济上低效率的制度可辘会由于其政治土的收益丽褥以长期存在。由
于政府的这毒申特性，决定了制度实际上是各利益集团搏弈的产物。
以产权制度为例，当政府权力的控制权是平均分布于每个人时，产
权制度就将会是完整意义的私有产权；当控制权是由官僚集团掌握
时，则会形成等级产权制度；当控制权由官僚集团和利凝集团分享
辩，就会形成～秘歧视瞧豹产权铡发。不阉的产权豺赛将形成不阕
的激励机制，从而影响人们在社会利益中的分配份额。
爨家与正式禹《度弱菲正式剁发一
，’
在国家产生之前， 在原始部落中，对交易主体形成约束作用
的是嚣正式臻g度。辩畚森在骚究了大耋的蘸始部落享主会中酌交换合
约关系后指出：“我们所称为习惯、法律、规范的东西似乎都没有
关系。重要瓣是像东翔这样戆享圭会并不允诲其减员各行其是，无所
不作。这些社会自肖一套规则或标准，来确定备种不同情况下的适
当行为。一般而言，那些规则的作用证入们能界定出某些同事的行
为反廉，因瓶消除其间的利益冲突。”17
在国家形成后，国家就会致力于将非正式制度正式化的工作，
来有力地推动交换杼动的空阗扩展：鼍#正式卷l度如嫒铡等是自发生
成的，而正式制度则是人们有意识制定的。这一区别本身就极有意
义。惯铡是在互耀熟悉的入襄】之阕产生鹃，并运震予这些入之中。
若想让其他人接受这种惯例，需瓣相当长的时间。因此，惯例的适
瑶范图是耀当有限的。虽然菜种惯例静产生衾给交换活动带来方
便，但这种惯例的边界又会成为交换活动进一步扩展的障碍。交换
活动必有在地理上较近的、相互较熬悉的人中阀才是比较顺翻的，
而到地理上较远的、较陌生的人那里则要增加难度，也就是增加了
单位交易费用。另一方面，惯例熙比较模糊的，并具有很大的伸缩
性。耀惯例寐解决纠纷，其费用棚对较麓。不阕的惯倒之闻的融合
是相当缓慢的，尤其在不阀的惯例的优越性旗鼓相当的时候，融合
裁更难了。在社会上没有专门的入对馔濒所体壤翡觏樊g燕跌记忆霹
评判的时候，惯例的精确化需要相当长的时间。国家的出现，。。惯例
酶法律拖，戮一耪骥锲为纂番鑫，或稍定溅一种新翡撬簧lj来统一各种
不同的惯例，打破了不同惯铡之阕豹边界，从而消除了惯例本身对
交易活动带来的障礴，使乏褥戳扩展。弱一方掰，规蒯的统一即是
规则适用范围的扩大，从藤节省了制定和实施规则的总费用。使得
专门从事制定和实施规则的入，如法学家、法官和律师出现，这些
人的崽现，使褥法德的改避比懊倒麴改进快多了。法德规委#越来越
”转弓l自赫宪容《现}毽合约经漭攀导论’第317褒，审霹洼会葶；}掌出簸拄1997年版
'20
明确，而且会随着环境的变化而变化。比起惯例，法律成为交换发
展的障碍的时候要少得多。在这时，一个商人即使到了一个他从未
去过的地方做生意，也会确切地知道那个地方通行的规则是什么，
同一法律所覆盖的地域越大，他在其他条件不变情况下可能活动的
范围就越大。
在强调正式制度的同时，我们必须强调诸如文化、价值观、意
识形态、习惯等非正式制度安排与国家概念的内在必然联系。19
世纪初的思想家托克维尔写道：“我越是研究世界以前的状态，事
实上，甚至当我越是详尽地观察当代世界，当我思考不仅在法律中，
而且在法律准则和不同形式的产权中发现的巨大差异时，无论人们
说什么，我都相信所谓必需的制度仅是人们习惯了的制度。在社会
制度问题上，可能性的范围要比在每个社会中生活的人们所想象的
广泛得多。”18正式的制度安排与民族、区域的人群的认识遗产密不
可分。正式的制度安排的形式化规则只有在适宜的文化环境中才能
扎根。更进～步说，只有长期的文化进化，才能形成某种价值观和
意识形态，这种抽象规则形成的费用是无法直接度量的，它是人类
社会在长期的文化进程中不断进行投资的结果，也是任何一个国家
用来追求经济发展的最有价值的“资本”。
国家的重要性实际上髓时随地都在体现着。在经济生活中，每
一个参与者都确信，只要在公共规则下行事，一般不会发生太出意
料的事，因为这种公共规则由一种有形或无形的力量维持着，它的
存在让经济活动的可预见性大大增强了，从而使经济从混乱走向有
序。隐藏于经济活动中的这种力量，就是国家的力量。
”转引自奥斯特罗姆《制度分析与发展的反思，第338页，商务印书馆1992年版
2l
第三章发展中国家的政府、制度与经济增长
第一节战略取向
政府如何保证一个促进经济发展的制度存在呢?在不同的国
家，不网的市场经济发育程度下其熟体指陶应是不同的。在发达国
家，由予审场经济已较为成熟，对予创薪有着明确可信的激励枧铡，
个人和团体具有内在动力和能力进行制度创新。这时政府就不成大
包大揽地自以必是建趣划将来捌度鲶发展方囊。因势理燃人对经济
体系需求变化随时间推移会自发地作出反应。即使没有官方帮助，
私人部}1酶激励枫剩帮最优能行为也可戳邋过试铸法改交现存不霉
促进经济效率的制度。也就是说，在发达图家的私人部门已经形成
成了一种良好的学习麓力，熊麸传统中稷取有益的成份，同时对经
济变化中所出现的新机会能根据自费所拥有的知识存量提出解决方
案。按照哈耶克的说法，知谈是分散在每个入之中的，每个入所拥
有的知识都只是知识总量的一个片断，经济体铡麴效率就是看如何
最大限度地利用这些分散的知识。政府由于不具备所有的知识，不
是～令全知全熊的竣计者，政府设计的囊l发必然不戆充分实现锻优
效率。但这不适用于发展中圈家和体制转轨国家，因为那儿的市场
经济剐刚韪手发育除段，私人部门运漫毒培养起～季孛自激的学习能
力，还没有能力进行制度创新。制度也许肖适应能力，但在欠发达
的匿家中，自发的削度龟l新蠹馨速度和幅度是菲常裔限豹，需要经历
～个漫长的时间。而资源从终极意义上说，只有时间是稀缺的，其
它资源之所以稀缺是闲为我们缺乏时间去发现。丽此时既已确定了
明确的目标——市场经济，霹露这一理论体系已在发达国家褥到了成
功的实践，一些基本原则已经被公认，这时政府完全可以借入制度
来应用予本国，逶过法律或会令来从上到下地强枣l牲雄动。
这里有几点要注意：借鉴不等予照搬，包办不是永久。第一句
淫是说各国瓣筵绞不一‘榉，在剔壤静挂会经济枣l瘦、法律制菠、文
化传统的制发环境下行之有效的制度，在本国不一定有效。因为制
度总愚摇互关联匏，任蔼特定谁《凄酌露熙哭商在其它挺关刹度靛配
合下才能发挥，任何一个制度的效率只能在一定的制度环境中才能
船戬评价。螽一訇话是摺藏府强髓性攉动耩赛嶷迂并不是说斩有静
制度，无论臣细，茏论什么时候，均要出政府建立。政府只成建立
一些基本的濒脚，构筑一个大酶框架，让私人部门在其中罨情发挥
{錾赐。致麝艨要数的是要塘莠起蕊入郝}1豹剑耨能力，建立起鼓励
创新的激励机制。从长远蒋，在市场经济发育铡一定程度詹，仍要
寄黎塑予壶鱼发麴力量寒撼动客《壤剖薪，这才是爨迸人类辜主会缝戆
终在追求更高效率的大道上发展的根本保证。圜为经济发展的本厩
是蛰调薅憨。应当承认，翔票缀容器发蠛痊该徽嚣么，熬遂协调失
灵是因为私人部门间无法协调一致而产生的，那么，国家的强制力
燕是缀有用熬。黎少有入答诫政潦在建立．襁|炙旅度量鬻镧度、产较
制度、交通规则等方面可以起关键作用。但是，经济发展中盼协调
失灵更多逸来源予缀难发糯应该徽什么秘睇些活动应该协调，或赣
缀难在这些问题上达成共识。出于其强锄力量，政府导翔的捺调就
限帝4了多样化试验，减少了社会不断发现一种更优协调方式的梳
会。
第二节正式制度岛非正式制度
黼睡我们将制度分为避式制度和非难式制膛。非避式制度是正
式零4魔静基磷，歪戚囊l度是非正式露l壤的显褴衷嚣形式，它受着靠
正式制度的指引。傲式制度之所以能行之有效，关键魁由予肖相适
应的菲正式铺度作赢撑。献这一感就不难理解为什么有些在他国有
效的锘8度安排会在本国失效，就在于攀逶式枣l度与之不摆匹配，造
成了“穿新赣．走老路”盼现象，也正燕在这个意义上，我们就不
难理解谨薪所说的“路径依族”。
厦j：式制艘与一阑的经济增长
2{
虽然任何歪式暴l度都檀檄子该＆族的文化侩缓溅到嚣正式侉l度
中，“没有这些价值，外在制度形式将成为死的骷髅”19。但是，一
个民族的文纯徐篷理无论多么有剩予增长，如果没有法德佟力人们
交易活动的基本规则，经济活动就只能停留在非常低的原始水平
上。“薪游交往形式翔梁要想发展筵来和掇供一种相互佟用的～般
模式，就必须以适当方式得到法律的批准”20。磁如哈罗德·伯曼
在《法律与革命》一书中指粥的，“法律与土地、机器一样，也是
社会生产方式的一部分，如果不运行，土地和机器就一文不值，两
法律则是其运行的有机组成部分。没有耕作和交换的责任和权利，
农佟物就得不到搔零孛和收获。没有生产、交换秘分配的菜种法德秩
序，机器就得不到生产，不能从生产者手中转移到使用者手中，不
麓被使用，萁使用残本嗣收盏也褥举到徐傻。这种法律秩序本身就
是～种资本形式”。趴
因茂，发震中国家的政府凌建立一些对于经济发展宓不可少的
正式制度，尤其是法律制度。这种法律制度要以保护财产权和自由
权为己任，公民若是没有从事经济活动和支配自己财产的广泛自
由，也就没有创造财寓的自由，因而也就创造不出大量的财富。正
式制度之所以必要，还牵涉到市场半径、市场扩展的问鼹，借用哈
耶宠的扩展秩黪思想来说，道德、嚣鼹等毒墨芷式到度确实是在大家
的相互交往之中自发形成的，但其缺点在于不能扩展，从而不能有
力她接动常场经济在空闷范围上豹演遴，交易斡裁模和范围上就受
到了限制。
正式翻度与津正式髑度的糖互协调
正式制度和非正式制度皮是互搁适应、和谐统一的，即是说相
应艨次的正式帝《度和相当层次的非藏式制度在一超，才能浑然～
体，发挥最大作用。我们不能单独说正式铡度或非正式制度哪一个
更好、更有效，二者只有共同作用才能更有效，单独靠任何一种制
”转弓f自贾裉良‘劳动分簟，带啵变迁筒经济发展》第8l员。南开大学}H版社1999年版
”转引自奥斯特罗姆《制胰分析与发艘的反思'第12页，商务印书馆1992年版式
11转萼}岛奥靳特罗姆《制度势辑与发戚的反愚》第334嚣，薅莽印书镶；992每鹱
24
度都是低效的。正式制度可以超前制定，但由于缺乏相应的非正式
制度作基础，其作用和约束力会相当有限，当然可以通过国家强制
力来实施：但成本高昂。这也就是为什么同样的法律体系在不同的
国家有不同的效果的原因，即人文底蕴、道德状态的不同，非正式
制度对其的支持力度不同。从这一点出发，政府应积极促成一种促
进经济发展的非正式制度的建立。
关于非正式制度作用的发挥问题，我有这样一种认识：在经济
水平低下时，正式制度尚未完全建立起来，这时在交易中将更多地
依靠非正式制度。随着经济的发展，正式制度的建立，非正式制度
作用的领域会变小。随着时间的推移，当正式制度的理念融合入了
非正式制度时，这时人们并不把遭守正式规则当作是一种负担，而
是自己的一种习惯了。表面上看，非正式制度作用的发挥是历史的
重复，非实不然，此时的非正式制度已不是原来的非正式制度，而
是螺旋式的上升，是更高层次的非正式制度的作用。
也就是说，政府应同时强调正式制度和非正式制度，对发展中
国家来说，更为重要，因为在这两者上他们都要发生转变。世界银
行发展报告中的一个图表很好地表达了这种关系：22
文化、
”世界银行《1997年世界发展报告》第30页
上
经济成果
中国财政经济出版社1997年版
25
恰当的非正式制度的建立对经济增长有重要意义
需要引起注意的是，非正式制度本质上是在社会中通过人与人
之间的相互作用自发形成演进的，政府不可能对它设计。这就是我
们能看到的官方的意识形态有可能与社会实际的意识形态不同。因
为官方可以动用种种手段限制不同的思想传播，却不可运用国家庞
大的宣传机器向人们强制灌输某种指定的意识形态。但不可否认的
是，政府对意识形态的形成具有重要影响。政府应通过一种制度条
件和社会氛围来促使有利于正式制度生根发芽的非正式制度的形
成，一种观念的转变。政府不可能承担灌输市场经济观念的任务。
由国家权力来负担灌输市场经济观念的任务，这是注定要失败的。
从实际来看，市场经济观念和知识是在市场经济的活动实践中习得
的。
适当的非正式制度的建立对于经济发展来说具有决定性意义。
非正式制度建立不好，不但建立的正式制度的作用发挥会大打折
扣，而且会使经济丧失可持续发展的动力。计划经济在最初虽可以
通过模仿发达市场经济国家的分工模式和组织形式在短期取得令人
瞩目的绩效，但由于缺乏非正式制度的有效支持，从而缺乏自己真
正意义上的创新机制，最后都难免踏上“初期辉煌，中期停滞，后
期衰落”的局面。因而必须要注意非正式制度的建立，才能使创新
成为一股活水，源源不断。我们需要的不是一个～劳永逸地建立起
来的“好”制度，而是一个具有自我更新机制的制度。
第三节实践中的政府
建立适合经济发展的制度体制有两种方式，一种是去建立起适
当的正式制度，通过正式制度与非正式制度之间的互动，使非正式
制度在潜移默化中作相应变化，最后来达至lJ_-者的统一。另一种即
是通过非正式制度的自然演进，促使不适合其发展的正式制度变
纯。对于发展中国家来说，无疑前～耪途径更凳可取。透为辩于广
大发展中国家来说，多为一种大国家小社会的形式，社会缺荛进行
制度创新的能力，从而只有依靠政府来强制性推动。
需要注意的是，发展中国家的政府虽是一个大政府，但都不是
一个强政府，有效政府。政府能力有限，不可能一步到位地同时推
彳亍多项改革。因两对发震中国政府嚣言，对象l度的建立也当分除段
进行，应与自已的能力相邋应。最初应集中力爨完成～些基础性任
务：建立法律基礁，僚持j扛擅鏊性娓政瓣环境，投资予基本的桂会
服务与其基础设施，保护承受力蓑的阶层，保护环境。尔后随着自
身麓力鹃提褒，再逐步扩大作用懿藏围。lf鲞盛续牢记，政府蠡孽职责
只应局限在提供基本的制度环境，以保护市场发挥作用的界限之
露，绝不能去干市场应该予的事情。政府的作用应当补充市场，而
不是替代市场。
当～个国家开始它的市场化这样的竞全社会变革时，不可避免
地要经历痛苦豹调熬融期，此时维持社会的翻心力是不霹或缺的。
否则，国家就会发生民族分裂或政治危机，甚至内战。在这一领域
的成功不仅决定改革楚秀戒功，逐决定一个国家本身的存在，南戆
拉夫的悲剧就是例证(阿部，1993)。对改革和发展来讲，把不同
的人统～起来必经济发震露努力是必然鲶，这就需要建立趋我们都
在同一条贫穷驶向繁荣的船上这样～种信念，并通过宣传和教育强
仡它稍，全民的共识是市场健成功绝对必须的。
在要求政府充分发挥作用的同时，我们也要注意政府也可能会
出现失灵。因为官员也是经济人，在他们所有的公共活动和日常工
作中经济人的本性自始至终支配着他，他{|、】办理饪何公务都要考虑
个人得与失。由此，政府必然也带有人类本性所不能克服的一切缺
点，从这个熊度来说，政府瞧存在缺醚。嚣且痰予发震中国家缺乏
强有力的社会力量对其加以制衡，因而这～问题更加严重，由此就
会产生一系列戆弊端。
政府缺陷肖两种类型，一种是运行型缺陷，即政府在干预经济
的逑程中，峦予敬策操作失当褥弓|致憋。勇～静是露l度型政府缺陷，
即幽政府官员制度所导致的低效率、自我扩张、权力寻租等。
下面我跌薪加玻为铡说明鲠府在经济发震中的豉府俸用。新翔
坡起一个受儒家文化影响很大的国家。国家主义是传统儒家文化的
一个重要内容，它强调豳家至上，个入必须服从国家，潋国家莉益
为个人的出发点鄹归寝，个人要为霭家佟出镪牲，蔼国家则必须对
人民的一切负责。政治、经济、文化^乃至社会生活的一切领域都由
国家过阉，由垦家包下来。针对星民熬这一心理，赫翔坡政癃在经
济发展初期(从60年代的工业化初期歪80年代初基本实现工业化)
毙较注重敢府终建爨强纯。鞠年我巾裳数衙，由于琵众已经营遍
接骚了市场经济观念，政府认为应减少政府千预，于是在1986年
公搽缝《经济委爨会报谂书》中提出，放宽敢府静有关警遴条款，
以便进一步发挥私人部门的积极性和主动性。正是由于新加坡政府
适时施根据本匿入民鬣念的交纯调整政策取囱，同时随着政府黥力
的增强把政府份内韵事做好，才使褥新加坡获得了持续增长。
第四章政府、制度与经济增长：中国的实践
我国的经济体制改革是在政府领导下有秩序有步骤地进行的。
要不要改、改什么、怎么改是由政府来决定的。在政府主体与非政
府主体参与制度安排的社会博弈中，由于政府主体在政治力量对比
与资源配置权力上均处于优势地位，所以政府主体是决定制度供给
的方向、速度、形式、战略安排的主导力量。也就是说，在中国实
行的是强制性制度变迁，是通过正式制度的改变来促使非正式制度
作相应变化。具体说，就是通过政府政策来强制推动。与此同时，
政府对民间自发产生的非正式制度安排采取了一种宽容、默许甚至
鼓励的恣态。
在中国二十多年的改革实践中，政府非常注重正式制度与非正
式制度的统一和调和，从改革之初就一再强调解放思想，转变观念。
政府清楚地意识到如果人们的观念不转变，无论上面的政策如何变
化，人们在行为时仍会按老政策那种模式办事，因为几十年的计划
经济已在人们心目中留下了强烈的印迹，自觉不自觉地人们就又回
归到老路子上了，对新政策的执行不力，从而使改革效果不佳。但
观念的转变又是一个极其漫长的过程，政府针对这一点，采取了逐
步推进的策略。因为在提供制度安排时，要受到最小限度打乱原理
的制约。各个制度之间是相互联系，互补的。如果一个体制被突然
废弃，将会产生令人难以忍受的无序状态，正如青木昌彦所说，俄
罗斯的快速私有化之所以失败就在于轻视历史的重量。考虑到制度
惯性，应逐步地从现有传统部门中逐渐释放资源以便与新的市场经
济逐渐相互协调，快速摧毁旧的生产部门只能导致产生崩溃和大量
失业，除非支持市场经济的制度已经建立了起来。从这一点出发，
政府政策调整的轨迹是渐进的。
回顾1978年以来的改革，大体可分为以下三个阶段：
第一阶段，1978年12月至1984年10月。1978年12月召开
的十一届三中全会是中国国民经济市场化的起点。提出把工作重点
转移到社会主义现代化建设上来，指出：现在我国经济管理体制的
一个严重缺点是权力过于集中，应当有领导地大胆下放，让地方和
工农业企业在国家统一计划的指导下有更多的经营管理自立权；应
该着手大力精简各级行政机构，把他们的大部分职能转给企业性的
专业公司或联合公司，应当坚决实行按经济规律办事，重视价值规
律的作用等等。具体举措有：(1)推进农村生产关系的变革。(2)
扩大企业自主权，培育市场主体的萌芽，发展非国有经济。(3)高
速和放开部分产品的价格。(4)创办经济特区。
这一阶段是在计划经济体制总体格局未变的态势下进行的，虽
然某些方面也开始引入市场机制，但基本上是在“体SDN,”展开的。
第二阶段，1984年10月至1991年底。1984年10月召开的十
二届三中全会通过了经济体制改革的决定，首次在官方文件中提出
我国社会主义经济是公有制基础上的有计划的商品经济，改革开始
进入了“体制内”。例如，在所有制改革问题上，一方面继续发展
非国有经济，另一方丽开始深入到国有经济内部，实行所有权与经
营权的分离。开始推行产品市场化和企业市场化等。
第三阶段，1992年春至今。1992年春，邓小平发表南巡谈话，
10月，中共十四大召开，第一次提出社会主义市场经济的命题，
体制改革开始向纵深发展和全面展开。要素市场发展明显加快，企
业市场化由较浅层的“扩权让利”推进到深层次的“制度创新”。
从改革的实践来看，我们不难发现中国的改革走的是一条累积
性的边际演进的道路。改革先从计划经济控制比较薄弱的环节启
动，然后逐步推进。与此相联系，新的力量先在体制外得以萌生，
其主要生长点有三：一是农村；二是特区、开发区；三是非国有经
济。这样做的好处是先从经济的边缘展开制度创新，使人们的观念
转化有个适应过程。待人们逐渐从计划经济的思想桎梏中摆脱出
来，开始接受市场经济的新观念时，再提出建立市场经济体制。
政府在改革中尤其值得称道的一点是容忍自发的非正式制度存
30
在，并从中吸取合理成分形成正式制度。许多实质性的经济变革，
都是在正式镪|j度还没有改，歪式戆“名称”没有变薛戆况下进行熬。
人们酋先在炎际行动中采取了与正式制度的要求不同的行动，改变
了事实上的纷戈终寒，创造出’了各种薪的经济关系，使人们褥戮捕
捉获利的机会。例如，农村集体经济的形式没有变，但通过“家庭
联产承包责任铡”，使得农村经济发生实质改交；正式的市场交易
不允许进行，就在民间先发展起“灰市”，象粥噪一时的成都“红
庙子”股票市场；在私有产权被歧视的情况下，许多私有企业变通
地采取了“集体”、“合作”的形式，戴黄一顶“红糕子”，许多正
式的改革方案存在争议，就采取“先看～看，不下结论”的政策，
允诲其在l翼的正式制度不变的情援下先囱发遮发震；更多麴壤况则
是通过搞“试点”，搞“特区”的方式，绕开～些总体规则修改的
难题(特别楚一些鼹基本懿制度规剡葭修改)。
这种在某一地区或某擞熟人之中以非正式的方式实行改革就比
较灵活，可以在多种其体情况下找到较为恰当靛索l度安排，使制度
成本降低。这也是“渐进式改革”较容易被采纳并取得成功的原因。
这种“渐进的”制度变革方式实质就是在“先不争论"的条件下，
通过非正式的、逐步的制度变迁，在正式制度掰魃还泰改变的情况
下，就已经使社会缀济体制中发生了部分的变化，然后再开展正式
制度魄变革。
政府在政策的调整上非常灵活，这也是改革中的～大特点，善
予钛实残中学习。倒懿农树家庭联产承镪嚣惫馘裁经掰了获完全嚣
法、局部合法到普遍推广的过程。早在人民公社成立老初，包产到
户等承包涮形式就不断为农季尊蘸试验，但因其不符合传统体制的要
求丽一次次被压抑。1978年安徽省大旱，人们摁心会嫩现象1960
年那样的饥荒。风阳县小胬村的18户村民决定将土地分成小块，
包产到户。土地分给农民后，极大越唤起了农民鳃生产积极性。1979
年风阳县小麦大丰收，不仅没有吃救济粮，反而向国家交售了粮食。
于是褒党的十一属三中全会戳屠政策开始变化。i979冬9熙中共
中受避过黪《关予热抉农激发震罄予翊越魏凝跫》，戒砖第一个委
战蜜蠢毽产翻声酉溅佟炎一耱铆耱豹农濂叟产澎式襻纛瓣酸浆条
文。1980年9怒，箍予鳃产鬟产在辫捩农毯漱魄鬻避上蓑撵瓣耪
缓侉斓，中共中受帮菠静一令会议既要《袋子避～莎蠢疆挟帮舞饕农
超生产贳任铡酶A个灞悉》撂察：“在粼蹙逑灞内嚣翱贫困辫蜃蓑
避嚣”，“要求像产戮户豹，盔该变持群众鑫鑫簧裳，霹溅趣产掰户，
也霹辍毯子戮户”。予是辩始在髓豢、内蒙古、送南窝爨必|簿藩嚣
缝蔽试行家艇资强铡。死个弼激嚣，遮麓地嚣豹农龅辍产丈瞩度上
辩，农隧不羚{率乎蘩救济了。政鼹颇虚聚·§，连续颁发了一蕉残孛
央“一号文髂”，在农挂罄德攘豁家藏联产承趣费任熬，在缀短熬
孵海爨瓣教了霓孚嚣褰熬入怒公被}驭淼聚豢纛海攀键麓薪壤躐燕
产，镪产雯沪。l雾翮年ll是垒灏有≥瓣熬农趱实稽了包产瓣户，
运令毙辅-N t981年l毽嚣上辩炎寒l。辫，戮1983警秘，93％苏主麴
农楗都窭瑶了包产剿户。镶寝建悫上了懿康发餍鹃遴鼹，袭枣霪鹣瑟
虢焕然～掰，凳产散靛海黎。辍案声羹筑1979攀麴3记堍上辩戮
1996举瓣‘4。9锈穗。表瓣敬葶是落农醚鑫跫发凌戆，在竣攀发动
靛初期，褰藏赞链制造鬻了黢麝豹玻繁。教瘸熬爨簸褒予骥辨了寒
囊下瓣瓣哮声，著羹巷凑了爱确瓣辩耩，液交了联腐懿醭繁，舞基
以籽载狳令麴方式憋鼹帮麴经验浆趣垒溺，藏沩拖实现了敞主凝下
、瓣竣蕈。
菇疏瞪黎琳鳙淹瓣采辩李一下。巍∞年代裰麓舞戆，髓整蒸
努叠熊羧为独立熬稠盏主棒，羧褥骞辩麓甏褒串藏太拣上爨靛爨
瑷。最犟静黢捻京溅公霹塞安集豳凝赞黼限公瓣、襄索天耩露赞殿
谂餐戳公嚣秘上海飞臻膏舔黢褥有黻公司静剃予1983霉7蜀、鹣飘
零9露、1984年i l鼹公黪蠛擎公羚蟪茨褥了黢鬃。黢黎发稽之蘑，
必然产整流避瀚器簧。予憝髓阚熬耪缓舒璐溺转辩娥了窝袭瓣突耪
滔穗，铡辩鼓上海，飞系音镌黢黎黢嚣惹，藏寄耨窍入掇撼转谩蒜
浓，并巍发进行7蜜涨转谴。露藏都缀趱予帮翳魏塞镶裘骥，在竣
麝敖捡餐搿煞穗凝下，投舞涎阁赘缎豁凑鬻蒋辩滋动囊垒露虢澎或
一套栩对完善鞫稳定的矮剡，使交易活动达到缀大麓援模。筑瘗予
市场采取股票与身份证办理股东身份确认和过户手续，股票发行企
遭看来还确认身份证复印粹的有效性，更翱降低了交荔成本。红麈
子市场的规模，据称从1993年3月起，每天有数万人参与，最高
峰每天达30万人次，目交易额有1000万左右。交易秩序良好，欺
诈现象缀少见。(红病子市场的形成和极盛期在1992年4月至1993
年4月，从时阁上晚于深沪证券交易所，但从其发展阶段来讲，属
予股市的自发跄段。)23在民闻这孝争强烈的交易鬟求撼动下，1990
年深沪证券交易所成立。假在当时及其以后的一段时间内，绝大多
数孛冒入，包括政府富曼、雷金领导予熬，对枣场经济躲认识只停
留在商龋流通的肤浅层次上，对要索市场及其相关的一系列重大问
题，特羽是在触及南场经济核心静资本市场方甏，如股东权利和公
司治理结构、资本运作和资产重组、资源配置和资本使用效率等，
都缺乏足够的认识和体验。匿发行量几十万份的证券报纸，每天播
搬股市行情和评论的电视广播，极为畅销的证券书籍，加上政府、
证券公司的引导，共同组成了多屡次、全方位的传播网络，便人们
瀵移默化地加深对市场经济的认识，提出了对股票市场进行规范和
加强透明度的要求。1992年10月，随着国务院证监委和中国证监
会的成立，中央致黪开始遂行贪入股枣，l孕筠年更将投毒纳入国
家发展规划。正是居民投资意识的觉醒和利益驱动的强化使得民间
盘发产生了蘩正式的交易，促使政府建立股票市场，琵是由予股民
对市场经济价值观念的认同，促使政府对市场进行规范化。
国有企监改革愚～个褶对复杂的过程。驮外部看，政府酋先是
对在“体制外”的非豳有经济放松管制，使非国有经济迅速发展。
在非国有经济令人瞩目的经济绩效面前，人们开始接受了竞争、市
场、经营机制等观念。囊予甫场的作用，漫企开始产生了要求变革
的需求。从内部看，圈企改革是一步步进行，沿着放权让利——全
藏接嚣承包经罄责任豢l卜—壤换经营规划——建立现代金监钍腹的
”参冕张曜她鳊《串嚣黻变迁豹察捌骚究》，圭藩人民国装鞋1996年叛
33
道路循痔渐遴，总是在入们已经完全接受了一个毅生事物后，在正
反馈机制使观念加速变化，产生了对进一步的制度需求时，才推出
下一个隶l发。
需要引起注意的一点是政府的政策的着力点都是在力争让市场
尽霹能地起作用，在市场失效的地方给市场以补充。并不是如传统
计划经济那样对市场加以过分于预，甚至取代市场。这是改革成功
的踅要原因。中国市场伟4度的发育过程本身就是政府减少千预的过
程。
中国的成功关键一点在于正式制度和非正式制度的互动，使正
式制度戆发展裁缮到嚣正式制度熬鸯力支持，著麓麸孛吸取进一步
发展所必需的养分和动力。
第五章社会力量与经济增长
二十世纪六十年代时，大多数经济学家都没能预测到东亚奇
迹。相反，他们认为韩国的发展目标燕不现实的。在1967年，畿
界银行的经济学家们列出了七个“显然有潜力达到以7％的增长率”
的国家，然而这些国家在1970年至1988年阔却呈现出负的人均增
长率。
为什么这么多的预测失败了，而另外一些预测却成功了?关键
在予黪者没有碉囱经济长期增长貔根源是赣么，尤其是忽酶了经济
增长中社会力量的作用。这里我将向大家介绍由Irma hdelman和
Cynthia Taft Morris在六卡年代裙编制靛一个社会经济发展指数
表。这个指数表的不同之处在于变量的选择不是建立在事厝观察的
基础上，丽是事先确定的，是在不知邋今后的增长实践的情况下编
制的。这项研究的成功将向我靠]展示，在寻求解释经济增长实践时，
应该将问题放在一个更大的视野中分析。’
一、社会与增长
经济增长中社会要发挥作用的观点早已有之。Cole、Mailath
窝Postlewaite(1992)骂道：“社会缀织翻其经济续效之阉的辍
互作用曾被认为可能是政治经济中的根本性问题”24 0 Abramovitz
无疑是研究增长孛社会力量睦作用瓣投藏。Abramovitz释David
(1996)认为社会力量将影响人们对于经济机会的反应。很少有文
章能将这种效应誊观地显现出来，正如hbramovitz(1986)指国
的，“问题在于没有人知道它(社会力爨)意味着什么，怎样去度
量它”嚣。
隧饕Putnam(1993)论文的发表，“社会资本”这一概念成力
了焦点。为什么社会力量起作用?近来的研究工作强调社会制度安
“弓l自Cote、MailalhandPostlewaile《SocialNorms。SavingsBehaviorandGrowth)，Joumalof P0liticaI
Economy(1992) 8号{囊Abramovihz(CatchingUp，ForgingAhead，赫dF蟠l魄酗轻蝴≥，琢删。f酗潍峨酗玎(1粥6)
35
排与激励结构间的相甄作用。Fershtman、Murphy和Weiss(1996)
磷究了社会逮缀、才麓在职韭阔酶分布和增长之闻露联系。Galor
和Tsiddon(1997)提出了一个理论模型，认为对收益流动性的社
会阻碍将会扭麴才髓的配置，降低创新的频率，献雨阻碍经济增长。
但实际上社会的重要性并不止限于社会流动生程度和才能的配置，
它在一个更大的范围内影响增长绩效。
二、Adelman—Morris指数
Adelman和Morris在60年代初编制了一个社会经济发展指数
表，．楚称必AM(1967)，其爨的是磷究经济增长j恁程中经济力爨和
非经济力量之间的相曩作用。我先简要介绍一下指数的编制，然后
讨论英经验有效性。
AM模型的数据来源于1957--1962年间74个发展中国家的社
会、政治、经济指标。这些指标一部分来蠢予富方熬统计数据，男
一部分来自非官方的估算。由于研究目标是理解社会制度安排与经
济增长之间的栩互作用，因此24个指数并不是纯经济的。运用这
二十四个指标建立了删指数，称为SOCDEV，其数值如下圈26。
第～组第二组第三组
尼辩尔一l。86 麓￥黼越AR 一0．4l 器伦眈亚0．66
乍德一1．70 印度尼殛亚
-0．40
马掇维一l。57 玻裁缎驻叼。35 秘羲0。68
贝宁一1．54 印度_o．28 萨尔瓦多0．71
几内亚一1．47 突尼斯_o．18 埃及0．73
塞控剽暴一l。39 巴耘簸蜒喝。德墨鞭罨氇7S
尼泊尔一1．36 伊拉克-o．03 哥舾达黎加0．78
索秘里一1．35 加纳一0．01 巴鞭O．79
毽fl —l。3S 伊麓0，瓣多寒尾热&8l
喀爱隆一1．34 律巴布书O．14 巴窭马O．84
马达加斯加一1．3l 约旦0．16 韩豳0．85
缝桑尾亚一i+22 舞零及剃亚O。18 趸翻控蹑0。88
“g洎JonathanTempleandPaulA。Jhl]son(SOCIALCAPABILITYANDECONOMICGROWTH}．The
Quattexly JournalofEcoaomics(1998)
36
鸟千这一l。Z2 洪郝投戆0。2S ±耳箕0。88
老挝-1．06 危地马拉0．35 巴拉圭0．97
阿富汗一1．02 斯服兰卡O．35 台湾． 1．05
利跑垂驻一1．0l 豢嚣0．SO 磐买热l+∞
埃塞俄比甄-0．99 厄瓜多尔O．54 塞浦路新1．08
象牙海岸一O．98 苏羼南0．54 特立尼达1．15
恧霹剽驻增．9l 菲德宾O。鑫8 委疼璜歉i．37
赞比亚-0．89 叙利亚0．57 智利1．39
加蓬”*O．83 南非0．62 黎巴嫩1．44
利芘耍一O．68 希疆1．47
苏丹-0．64 乌拉圭1．59
摩洛哥-0。57 日本1．63
衷耱寨-0．55 鞋色列1．77
肯尼亚一0．53 阿根廷1．91
塞内加尔～O，52
越毒一O．49
我根据SOCDEV这一指标的数值将这些国家分为三组。笫一组
帮得分最低静国家社会还处在吃较原始的状态，菲市场部门在经济
中占据主体地位。筇二组豳家在社会结构上有了进一步发展，市场
部门在经济中占有相当份额。而第三组豳家尽篱在当时(五十年代
末)仍需不发达国家，但社会和经济发展水平较前两组高。从这个
图表中，我们可以褥出一黧有趣的结论。第一组国家盘要来自于撒
哈拉以意的鼍墨测，嚣嚣日本、韩国和台湾的锝分都较离，泰国燕第二
组中排名也靠前。这些国家自60年代以来的增长实绩预示蓿AM指
数霹熊其有菜种解释力。
为了证明这一点我们使用了回归模型，模戮的数据样本来源于
Mankiw，Romer and耗il(1992)，因交燕隽1960年至1985年的
人均收入对数差。经过计算，数值如下：
模型l 2 3
常数0．39 4．28 3．21
(7．24) (5．29) (4．06)
SOCDEV O． 13 0．45 O． 23
(2．46) (5．61) (2．23)
LN(GDP60) 一0．53 一O．36
(4．82) (3．28)
非洲一0．38
(2．85)
拉丁美洲一0．20
(1．49)
．东甄0．32
(1．27)
工业化国家0． 33
(1．55)
R2 O．09 O．36 0．51
O O．41 0．35 ． O．32 ，
N 60 60 60
(括号内为t一检验)
在模型l中，SOCDEV能解释增长率变化的10％，如果除去阿根
廷、喀麦隆和委内瑞拉则能解释变化的20％以上。当最初收入也作
为变量包括进来后，模型2能解释增长率变化的40％。(注意到绝
大多数增长回归模型只能解释50％，且数据是在后来有所选择的，
那么我们不得不承认SOCDEV这个指数相当重要)。这时人们会认为
初始收入是否更为重要，但经过计算，单独用初始收入仅能解释增
长率的变化不到1％。
为什么社会力量会如此强有力地起作用呢?高水平的社会力量
往往意味着对物质资本和人力资本的大规模投入，更有效率的投资
和更强有力地从国外吸收技术的能力。由此对经济增长产生了强有
了力的推动作用。‘
第六章产权、契约执行与经济增长
从亚当·斯密歼始，经济学家们就在鼓吹专业化的优点。个人、
组织、地区和国家之间的专业化能通邋规模缀济、比较优势、干中
学、技术进步来提高效率。专业他和劳动分工意味饕交换，但如果
没有制度来支撑它们，分工和交换都不会发生。这种制度包括对产
权的鸯效嚣定褰契约执行机制。邈就是滋，权利不麓仅傍察在纸上，
政府必须要有能力去执行它。不同社会对产权的不同保护和契约执
行枫臻l对经济增妖续效趣藿重{癸豹解释终焉。
在一个没有良好的制度以保证契约执行的社会中，个人和组织
都会少参与复杂的交易，力图自给自足。因为他稍撼心他能的衩利
得不到政府有效的保护。无保障的产权会阻碍人们的投资动机。产
权的保护和契约的执行并不是说只有依靠清晰的法律才能做捌。实
际土，绝大多数交易并没宥在辨在强制力量下进行，瓤是依靠惯例。
遵循惯例就可以避免在法院诉讼中解决争端，那是～个相当麻烦的
过程。但这零孛菲委式的制度安排熬运行磐须依赖予政治鄹法律制
度。当惯例失效时，国家要担当起最终执行者的角色。
一、衡量指标
1、CIM
产权的保护与獒约盼执行稷度将影哺入稻持有资产的形式。处
在一个不稳定的社会中，人们就会有强烈的动机向政府隐瞵自己的
资产，因而在进行交易时就会大量使用现金。现金无疑在很多时候
都不如支票、信用卡方便，但屠者存在罄被政府没收秘征税的风险。
而且一旦发生纠纷，由于缺乏有力的执行保诫，人们的财产容易受
到损失，因惩大嬲更愿意耀现金赡形式持有资产。相反，如果社会
中的产权得到有效保护，契约易于执行，人们在进行大额交易时没
有理囊去捷耀现金。这#幸德嚣】就希望交易能戳书面形式记载下来，
以防纠纷的发生。
这意味着我们能以某种方式衡量社会的制度环境。在Clague
(1995)的文章中使用了CIM(contract—intensive money ratio)
作为衡量一国契约执行程度和产权保护程度的指标。CIM被定义为
非现金货币在整个货币供给中的比例，即(M。一C)／M2，其中Mz是
广义的货币供给量，C是银行外的现金数量。这个比率越高，则制
度环境越好，CIM有可能会与一些金融发展指标相混淆，但实际上
二者是不同的。一个国家可能金融体系非常简单但可能有较高的CIM
比率，芬兰、冰岛等就是典型。实际上，在我们下面的例子中，CIM
和Ms／GDP(金融发展的一个通常衡量指标)的关轶度只有0．44。
2、PRI
Knack和Keefer(1995)在文章中运用了从两个国际风险投资
组织得到的制度指标：ICRG和BERI。这两个组织编制跨国的投资
风险排名，其优点在于它们所关注的制度正是North(1990)和其
他经济学家所强调的。
ICRG体系中的两个指标：没收风险和法治程度可被视作是产
权保护的同义语。高的没收风险和有效裁决争端制度的缺乏将会减
少投资的数量，降低投资的效率。
政府对契约的遵守程度是衡量契约执行的指标。一个不遵守与
其它主体签订的契约的政府也不大可能有效地保障其它主体间契约
的执行。这将反映政府的可信度，一个任意单方面不遵守契约的政
府同样会在其它领域中侵犯经济活动。政府腐败程度和官僚机构质
量这两个指标用来衡量政府提供服务的效率。也可用来测度寻租行
为的程度。BERI指标体系包括契约执行程度、公共设施质量，国
有化潜力和官僚机构的延误阚今拯栝。与ICRG指标考察的领域大
致一样。
ICRG指标从1982年起开始发布，每月更新一次。BERI则在1972
年首次出现，每季更新一次。我们将ICRG和BERI指标分别相加，
得到一个综合性的ICRG和BERI指标。BERI的四个指标以四分制
计量，最高可能为16分。ICRG的五个指标中，3个以6分计量，2
个以10分计量。我们将3个6分的指标乘以10／6转换为10分制，
这样最高分为50分。经过这种换算后，我们关于制度质量的这两
个指标相同稳定。ICRG指标1982年的和1992年的相关性为0．82。
BERI指标1972年和1992年的相关性为0．87。
另外有些研究显示国家间的经济绩效与金融发展之间存在正相
关关系(参见King和Levine，1994)，与通货膨胀存在负相关关
系(Fischer 1993)。人们可能怀疑国家间CIM的不同应主要由金
融发展和通胀来解释，而不应归因于产权的保护和契约的执行程
度。研究显示产权指标更有力的解释了CIM的变化：而不是Ma／GDP
(通常使用的金融发展指标)和货币贬值。同一产权变化能解释CIM
指标变化的50％，但仅能解释M2／GDP指标变化的28％和货币贬值变
化的12％(Clague，1995)。
人们常常感到迷惑，为什么有的发展中国家正在显示出令人惊
异的发展，而另一些国家却停滞不前甚至倒退。人们认为稍微落后
一点的状态有利于快速增长，因为他们可以借助于外国技术的有效
利用，而极其落后的国家则不能对其有效利用。这种观点被韩国、
台湾的实践给推翻了，三十五年前，它些国家或地区是世界上最贫
穷的。中等收入水平并不能保证吸引到外国资金和技术，这已为南
锥体国家和委内瑞拉的实践所证明。一一
我认为经济增长速度的差异和最初的人均收入水平之间并无必
然的联系。那些经济发展缓慢的国家是由于缺乏有效的机制去保护
产权，执行契约，提供有效的公共服务。下图比较了由于不同的经
济发展绩效而引起世人关注的国家相应的指标数值。27
”弓I自ChristopherClague etal(1nstitutions andEconomicPerformance)。TimJohnsHopkins Univer萌婶l叶嘟1997
4I
。
东亚及东南撒哈拉以南拉丁美洲OECD六国
亚国家非洲
ICRG指数36．6 22．2 21．7 38．2
BERI指数9．4 7．7 6．9 10．1
1969·-·——1990 O．83 O．68 0．80 O．86
年CIM平均
值
1969---——1990 5．7 0．4 0．5 3．0
年人均年收
入增长
投资／GDP 0．27 0．11 0．17 O．29
(1969—
1990)
(1) 东亚及东南亚国家包括香港、印尼、韩国、马来西亚、
新加坡、台湾、泰国
(2) OECD六国包括希腊、爱尔兰、日本、葡萄牙、西班牙和
土耳其，1960年人均GDP<$2900
从这个图表中我们不难发现，发展速度较快的OECD六国和东
亚国家ICRG、BERI和CIM指数值都比较高，而发展缓慢的非洲和
拉丁美洲的指标数值都较低，这仅仅是偶然吗?
我们接着进行了多元回归分析，加入了初始收入水平，人力资
本水平和投资品价格等变量。在有关CIM的模型中，我们还加入了
金融发展指标(Mz／GDP)和通胀指标以更恰当地衡量CIM的作用。
制度质量和投资／GDP(1969--1990平均值)的回归分析
CIM ICRG BERI
世界发展中世界发展中国世界发展中
国家家国家
常数一4．79 一】．17 iil 38 13．58 14．54 15．95
(7．34) (8．41) (1．75) (7．55) (8．29) (9．94)
1969年人0．59 一0．07 一O．23 一O．59 一1．68 一2．09
均GDP对(1．16) (1．33) (1．03) (1．15) (1．29) (1．43)
数值
1960年初3．99 6．35 8．41}枣7．77扣P 11．38牢} 8．87
级入学率(2．79) (3．33) (2．36) (2．95) (3．48) (4．92)
1960年中4．69 一7．60 8．01" 12．15 一2．50 5．64
级入学率(4．36) (8．36) (4．11) (7．17) (5．14) (10．55)
货币币值一3．95 一0．97
变动(5．22) (5．90)
(1969—
90)
M2／GDP 9．64扣# 14．06皋}
(1969— (2．91) (4．32)
1990平均
值)
1969年投一2．96：l：} 一3．03木} -4．89_啤一4．36料-3．53料一3．19料
资品价格(0．94) (0．98) (0．90) (0．97) (0．98) (0．99)
制度变量18．07}％ 16．55}{ 0．21扣I 0．20}} 1．61扣# 1．83桕#
CIM 、(5．73) (5．99) (O．05) (O．07) (0．36) (0．40)
ICRG 、
BERI
R2 O．68 0．54 0．69 0．56 0．70 0．70
96 74 101 78 48 28
因变量平1&3 15．3 18．6 15．7 22．6 18．8
均值
汪：于占号冈为称准左，}表不要要性征0．05，料表不重要性在0．Ol
从表中，我们不难看到产权执行机制的有力作用，但这种作用
不是直接的，是通过资本积累进行的。恰当的产权和契约执行机制
影响物质资本和人力资本的使黯效茸酝影响技术弓}进和创新的速
度。正是由于对人的行为产生了恰当的激励效应，从而促使经济绩
效改善。
主要参考文献
《经济史上的结构和变迁》[美]道格拉斯·诺斯上海三联书店，
上海入民出版社1994年敝·
‘
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《政府在东亚经济发展中的作用》青本昌彦等编中国经济出舨社
1998年版
《国家兴衰探源》曼痒尔·类容森薅务露书锫1993年舨
《Institutions and Economic Development》Edited by
Christopher Clague，The Johns Hopkins University Press 1997
后记
文鬻终于警完了，霹心中丝毫没有感到一丝辍松。铡度、经济增长
这个题闷如此之大，以致于我一度打算放弃，但我毕竟坚持了下来，
这也许是论文之外的意外收获。感谢我的导师支《妯教授，如果没有她
的鞭镱和指导，本文的完成是不可能的。刘老孵在三年的学习生活中
给予了我无限的关心和帮助，刘老师严谨的治学态度和宽厚的为人令
我终身难惠。还要感谢场晓维教授，如果没有她在那f1课中令我的思
维“开窍”，那我的阅读和写作将会是另外～种方式。
经济系是我学习生活了七年熬地方，歪是这七年的学习让我扶一翕
对经济学一无所知的少年成为一名经济学硕士，感谢经济系所有的老
群，感谢将我簪|入经济学学泻盼李簿教授，感谢在本科时给予我许多
关心的黄旬老师，感谢所有教过我的老师和陪我一起走过的经济系九
三级全体同学和研究生九七缀的同学。尤其要感谢周伟、冉模文、癸
明星、豢勉、耿黎辉、关敏、段滔在三年的学习和生活申给我的帮助。
感谢王艳、刘研对我的关心和支持。
感谢我的父母对我的养育，没有他{f】在人生航肉上对我的指引，
我也许将会是另外一种人生轨迹。
‘写在纸土懿，毕竟是生命鳇痕迹。
罗靖
2000年5月