河南大学
硕士学位论文
马克思的竞争理论及其对我国的启示
姓名：梁蒙
申请学位级别：硕士
专业：政治经济学
指导教师：许兴亚;张兴茂
20000501
摘要
I
《竞争作为经济学的一个熬要范蟋，历来被资产除级经济学家掰纛重。炎
产阶级经挤举家几乎借助它来分析人们的一切经挤彳彳为。马克思主义经济学
的创始人马毙愚以攒示觋代技会经济运动抟援律戈悉{壬，必然要对爨争闼鼷
进行研究、分析和批判。在我困今天的现实生活中，竞争与熬断并存，某些垄
断褥为秘不囊当竞争褒象严熬影响了国家黪经滚生溪，绘国民经济造成了缀
大损失。因此，我们应当进一步深刻地认识竞争、垄断以及二者之间的相互美
系，爨鉴耍方发达国家的经验，探索一条适合巾国享±会主义枣坜经济发曩懿处
理二者关系的道路，以加速我国的经济建设。r ，-一
本文的1；藿嘉唾鬏了竞争阕题懿琚史发鼹。除藏蠢羚，本交共分三簇。第
一篇阐述了玛克思的竞争理论，即竞争理论谯马克思经济理论体系中的地位、
马克愚蠢争壤论的形残、主娶疼容及莛列宁对它的发鼹。第二麓，嚣方竞争璞
论述评，分别对重商点义的竞争理论、古典学派的竞争理论、庸俗经济学的竟
争理论激及褒我竞争疆论逃褥了毅逡秘译绘。第三瓣，在分缨霆方发这资零
主义图家的竞争政策现实及分析我豳市场竞争现状的基础上，做出我国的竞
争致繁造捶。
Abstraet
As a basic category of economies，competition has been invariably insisted to set
store by the bourgeois economists．弧ey nearly have the aid of it to analyse all the eeo·
n∞；e conducts，Marx，the founder of l}撼魏ar'xlsm poIitical econ毹es who deems tO
reveal the objective law governing the development of modem economy his duty，surely
is to make a study，analysis and critique of competition．And BOW in the real life of
China，the corapethion棼#蟹萁{囊毯建es with the monopoly。Some kind of monopolies and
the improper competition seriously influenced the national eeonor“y and induced a great
loss．So，we shoud make penetrating analysis of the competition，the monopoly and the
intrinsic relations of them and use the experience of the westetm de．10ped countries for
reference and property deal with the relationship ofe#mpelltion and monopoly to probe s
path which fits for the development of the China’s socialism market economy．All of
these will speed up the eonstruetion of China。s economy—
k the Lntroductlon。the author reviews髓past《th6∞pethiea，In addition，
the paper includes other three parts．The first sets forth the Marx’S competition theory
which includes the position。f competition theory in the Marx’s economic theory sysw
￡《a；its forming，its main蝴le囊l and Lenin’$contributions辩the development of it·
The second presents the western competition theory，of which narrates and evaluates the
theory of such as,mereantilism。the classical school，vulgar economics and modem em
秘羲。通鞋晕。l砖the third秘蛙}the authar攮韬翻骚嘲the competition policies遮the weSt”
em devel。ped capit越讯counties and analyses the eompeS垃on situation in China’g
玎18rket．On the basis of the above statement，the aUthor presents her suggestions of
^
China’s competition ploieies*
前言
竞争是一令古老翘穰念，“竞争至少与A类嚣变阂棒悠久”，国在经济学
中，一般被理解为在商品经济条件下商晶生产者和经截者之问围绕舟己的生
存和经济利靛而进行角逐和争-"t一的经济行为。英国生物学家达尔文从资产阶
级经济学家骂尔萨袈那里偻粥了这个褫念，骢它应矮予囊然糖秘。所以，双这
个意义上讲，竞争可以Ⅸ分为啻然赛盼竞争和社会申静竞争。盘然弊舱竞争
如达尔文的“物竞天择、适糟生存”所描述的物种竞争，这是不依人类社会而存
在的；两我HJ通常斯讲的竞争则是人类社会经济领域内的竞争，进+步说，则
怒辑裔晶经济稻审瑗经济条件下鹞竞争。
竞争作为经济学的一个范畴，历来被资产阶级经济学家所看重。资产阶
级经济学家们儿乎借助它米分析人们的⋯切经济行为。从亚当·斯密、马尔萨
辑、约赣·斯图溉特·穆勒、掰懋耳，到空想社会主义者憾立n{J，再到炎产阶级改
鼹主义者蒲黉东等都对竞争避行了许多论述。迄今为正，国海外仍有不少经
济学家专注下遗一问题的研究，甚至仍然把它视为经济学的主要范畴。
另一方砥，马克思主义的政治经济学是以揭示现代社会经济运动的规律
为_己任『霭。马克瑟_={_=义经济学的毯戆人马克思蠹{忍捺矮垒瑟的对{℃是资本主
义时代。他们的经济学著作的最初名称是“政治经济学批判”，o圆此，竞争
范畴电就成为他们研究、分析和批判的主爱经济学范畴之一。例如，恩格斯在
1844簪发表熟《驶治经济学搬判大纲》中拣曾经指王珏：“j{要私有铡存存一大，
～切终究都会归结为竞争。”@马克葱在《1844奄=经济学哲学手黎》，}；也曾攒
H{：“贪欲以及贪婪者之间的战寄I即竞争，是斟民经济学家所推动的雌⋯的车
轮。”①另外，在这～时期马克思和恩格斯台写的《德意志意以形态》、《辛|I{圣家
簇》，马竟恐掰写麴《哲学熬贫添》等著毒筝巾，潋及在50年代瑟秀跨写鹊其他经济
学著作和手稿-和，对于竞争问题也都从不嗣的角度进行过论述。特*}l怒剜j’
50年代末，在《1857一一1858年经济学手稿》马克思拟定的《政治经济学批判》
似爨}|}黧瓣僦薷《嚣裂潞}57灞9撩JG嬲蹁骶誉蒙雾舻斧器参嚣编缎t麓囊饕霉簧瓣￡安淑簖臂羚髹紫戆苹蔷撵鞴．、器船繁黔蔼{％搿群’臻‰嬲翥搿翳埘j譬翟l徽III；。、
o《，5兜心姒村t J9i仝粥》(14’F简弱、t会m》)许!珏哪61I虹．
“六册计划”的第一册“资本”中，竞争学说被当成与现行《资本论》并列的一部
著作。他的这一计划虽然没有完全实现，但在他的《资本沦》等著作中，仍然留
下了大量宝贵的重要提示。今天，我们研究竞争问题不能不重视对于马克思
竞争学说的研究。
19世纪末20世纪初，自由竞争的资本主义发展到垄断资本主义，垄断H
益成为资本主义制度的最深厚的经济基础，并且国家垄断资本主义有了较大
发展。在此情况下，列宁基于对马克思的《资本论》中关于垄断的预言和对资
本主义现实的深刻考察，在综合分析大量现实材料的基础上，于1917年发表
了《帝国主义论》，该书深刻地揭示了帝国主义是资本主义的最高阶段，帝国主
义就是垄断资本主义。
从资产阶级经济学的情况看，随着垄断的发展和加强，以自由竞争为前提
的资产阶级经济学日益与资本主义现实产生着矛盾。垄断资产阶级迫切要求
以新的经济理论来代替马歇尔的完全竞争经济学，用来掩盖资本主义制度的
各种矛盾，粉饰资本主义，解决其经济发展q1出现的各种问题。正是在这个背
景下，1933年，张伯伦的《垄断竞争理论》和琼·罗宾逊的《不完全竞争经济学》
应运而生，受到垄断集团的青睐，并且至今II有重要地位。张伯伦和罗宾逊之
后，许多经济学家抛弃了把完全竞争作为现实和理想的竞争模式的教条，竞争
不是被看作一种静止的最终状态，而是被看作一个动态的变化过程，这成为西
方经济学中现代竞争理论形成的一个萤要标志。
在人类历史上，竞争与商品经济一样，最初都是与私有制棚联系的范畴，
是人类社会的必然产物。随着社会主义国家经济体制的改革，商品经济和市
场经济都已经不再被看作是属于基本经济制度方而的}苞畴。竞争也就不再仅
仅成为专门与私有制或资本主义市场经济相联系的范畴。正如江泽民同志所
指出的：“把社会主义和市场经济结合起来，是中囤共产党的‘项创举。”与此
相适应，我们对竞争问题，特别足社会主义市场经济条件下的觉争问题，也需
要重新研究和认识。同ft,J，由于在我同今天的现实生活中，竞争与垄断并存，
某些垄断行为币¨不IE当竞争现象严重影u旷r冈家的经济生活，给圈民经济造
成r很大{!【Ii失。因此，我们应当进一一步深刻地认识竞争、垄断以及二者之旧的
关系，借鉴西方发达国家的经验，探索一条适合小国社会主义市场经济发艟的
处圳二措关系的道蹄，以JJlI迎我国经济建设。这也是我写作本文的真司：意吲。
2
第一篇马克思的竞争理论
第一章竞争学说在马克思经济理论体系中的地位
一、马克思的政治经济学理论体系
在1857年8月所写的《导言》中，马克思提出了他关于整部经济学著作写
作的总计划，R|J“五篇计划”。①三个月之后，马克思在写作1857一1858年手稿
的过程t|J，对“五篇计划”陆续提出了三个补充计划。1857年】】月在手稿《货
币章》巾提出第1个补充il一划②；可能是在1857年1】月中旬，在手稿《资本章》
中提m第二个补充计划@；可能仍然是在1857年11月，在《资本章》·_LI提出的
前一个补充计划后不远，提出了第3个村·充汁划④。后来，在将要结束于稿《资
本章》写作时，将“五篇计划”改为“六册计划”。在这里，马克思计划把自已考
察资本主义经济制度的研究成果，以《政治经济学批判》这一总标题，按照从抽
象卜‘升到具体的方法，分成六册书来写作和出版。这六删书足：《资本》、《上地
所有制》、《雇佣劳动》、《国家》、《对外贸易》和《世界市场》。这就构成』’马克思
的政治经济学理论体系。1858年4月2日，马克思在给恩格斯的信中，又把
《资本》册划分为四篇：《资本一般》、《竞争》、《信用》干¨《股份资本》@。马克思
后来完成的伟大著作《资本沦》．是在《资本一般》篇的攮础上逐渐演变形成的。
虽然《资本论》是关于资本一般性质的分析，但其r”有不少关于竞争怕论述和
提示。在马克思的经济学手稿和其他经济著作中，也有不少论述，这为我们深
入挖掘马克思的宝贵思想，完整而准确地理解马克思的竞争理论提供J4理沦
基础。
二、马克思政治经济学的研究方法和建立范畴体系的方法
竞争是商品经济社会t1-,普遍存在的重要经济肌象。在资本：卜义社会tl’，
。)《个集》挪46卷r筇46贞。
②《令架》辨46拈j笫177--17R血
@《企浆》第46牡i：第219 220埘，
④《令m》挪46卷l一苹232—2”虬。
囝《垒排)柳29巷第2帅'Ji。
竞争足“资本的实际运动”和“资本的现实发展”①；是“许多资本的相互作用”，
“是资本同作为另一个资本的它自身的关系”@；是资本的内在本性和本质规
定的“外在必然性”@，足资本主义经济内在规律的实现形式。马克思明确阐
述了竞争推动资本主义经济发展的功绩，甚至将它写进《共产党宣言》，指明它
是一个“永远起着调节作用”的规律。竞争的重要作用使马克思打算对竞争学
说进行专门的研究。
竞争学说在马克思经济学理沦体系中的地位，是基于“资本一般”、“竞争”
范畴的含义和竞争学说研究对象的规定，这又归根结底是由马克思的政治经
济学的研究方法和建立范畴体系的方法来决定的。
马克思创作《(政治经济学批判)1857--1858年手稿》之前，予1857年8月
所写的《导寿》④中，批判地考察了17世纪和18世纪资产阶级经济学家的方
法以及黑格尔的唯心主义辩证逻辑方法，详细地阐述了他的政治经济学方法
论原则，即辩证唯物主义和历史唯物主义的方法，并且肯定了17世纪的经济
学家开始运用的从抽象上升到具体的方法。马克思明确指出，从抽象上升到
具体的方法是科学上正确的方法。马克思正是根据这些科学的方法论原则提
出了“六册计划”。同样，《资本一般》册的“四篇结构”也体现了这些科学的方
法论原则。从“资本一般”开始，到“竞争或许多资本的相互作用”，再到“信
用”，最后到“股份资本”【包是根据从抽象到具体、从简单到复杂、从一般到特殊
再到个别的方法制定的。对竞争f6题，也是如此。从竞争是一利，经济关系，Rp
商品经济条件下，商品生产与经营者之间的经济关系，到竞争足“资本的现实
发展”平Il“实际运动”，是“许多资本的相互作用”，是资本内在本性和本质规定
的“外存必然性”，再到资本主义现实生活q，的竞争，同样也体现了这一力。法。
三、竞争学说的历史前提和理论前提
马克思所处的“现代资产阶级社会”这个_j：体理所当然成为马克思竞争学
说的历史前提。而既然资本必须成为起点，又成为终点，那么“资本。般”范畴
的规定性乖l竞争范畴的规定性无可厚非地成为马克思竞争学说的理论前提n
“j!有了解资本的内在本性，才能x,J竞争进行科学的分析，正象只付认识
o《个北》钔48卷铆303 m，帮46挫1l筇I∞一160,Jr
②《十架》揶46精下筇】59m。
‘。《令北》笫46鞋l筇398叭，
①《个拈》筇12卷筇73卜一762皿．，
·2
了灭体酶实际汹、键又矗接感霓不蓟的避漤瀚人，才能了解天俸韵袭两运动一
样。”q)因此戏们必须酋先认识资本的内在本性和本麟规律。所坍资本，是指
一辩经济越酶。经济范薅，是籀经济关系在理论主瀚反浚，掰瑷资本楚⋯静疑
济荚系。关予“资拳一毅”范耀静艇定瞧，应熬两方嚣慕毽藤。一穷i蠡：i，它蹩黉
奉荚系酌一种籀l象存在，燕一甥资本共肖越本蒺蔽定；另一方西，嘎羞又是资本
的，一种现宴窬在，在一切现实资本的形式上存在着。
孬兔这檬一耱经济关蕊，资奉莛蠢鼹个穷覆鳃零浚耩薤(资零鑫毫撼爱存
在)：①资本怒稽来剩余价值的价值，或翻行增薅的价德；②资率屉价蠛不断地
爨褥蹭建国避魏；③资本搭蕊羲资李家裁掰痿翔工入熬关系；④资誉是一个掇
史菠跨，资本翅是程历史发艘的一定阶段才出现的，也必将随看历史的发展丽
漕亡。
但是。诬现象h资本总是与物结合着，并月总怒作为物出现(搬率的现实
存在)。具体璁澎，资本在被会表磁上，藩先裘理为一定的徐德或货强颓(货币
强零)，困戮媳藏转纯为这曩~货零籁辑熊转纯戒麓垒产要索；其次，裘现为一定
蛹生产资辩鞠势魂力(生产瓷本，畿括不变资本魏可变资本，固定漆本霸{滚凌
疑本)，因此也就包含r山这熙生产资料瓣1劳动力台并生成的生产力；再次，液
褒为一定题捺簧摄(衰品炎本，或社会的总襄晶资本)，18,及出这些熊；臻资本]!f}
倦强的复黎的社会关系。我外，蠢予资本楚-鳓运动，所戳藏有了资枣嚣裰拜
翻躅转，程了资本在循环中产生的i种职能形式(货币资本、生产淡本和商赫
资本)和循环本身的三种形式(货币资本姻循环、生产疑率晌循环鞫商品资本
熊矮器)。内==l=：资本援骚方式戆不弱，X骞了霆定资本积浚魂资本翡嚣舅《，蜜
本的不耐纵成部分和=={i弼辫本的澍转辩润和周转遴畿的蓉剐，强及个掰资奉
≯u社会资本的差别，等等。燎后，在资本主义社会浅ilii上，}tl于生息资本承l利
惑鼓存在，任傍一定墼鹩货辑翻贽黧额帮蔽表现为生患黉率。并强}j{予信囊j
稻鹰戳资零酾存在，一韬寿一定筑刘鹈收入，郡嫒瓣作蔗一定蕊“爨李”鑫孽垂芟
人，所以讲搬率，就是讲资零主义酾生产方式嚣{生产关系，也就凳磷究资夺主
义经济制艘。
关于“竞争”蘩踌酶筑定链，姆程本章璐下帮努论述，邃受强撬爱臻噩{：霓
④{令懿》蚺23释挪352颤，，
争足“许多资本的相!i=作』1r，“足资本同作为另一个资本的它Fl身的关系”目’；
它是资本的内在本性黎l本暌溉定豹“外在必然{鼙：”囝，怒资本内张艇姆镪以实
瑷骢形式；它怒“炎零秘实鼯运蚤”秘“炎零戆理窭发展”o，等等。
四、纛争鬻说的褒论地泣
从人们敝认识规律来说，只有认识了资本的内存本性和本艨规律，才能理
解炎本熬宴瓣运葫稳虢实发震，氇溉是漩，其鸯鞠透了“炎零一般”，阐述r瓷
本静搴疆裁定秘一救筑簿，罐。籀霹“炎率竞争”逡褥稿学鞠浼馥。鼹以在鬻玲
结构上，凝本竞争应该作为⋯个专f1学说，安排在疑本～般之后逊行阐述。这
髓是竞争学强马克懋缀漫理淦体瑟申戆她僚。
五、鞲变慧竞争辫滏魏错究霹豢鞠磷炎蕊薅
马毙思汁划写作的《资本》糖第二篇《竞争》的宠懿篇名蹙“竞争或许多资
本的相互体j{3”，这就漪楚媳指明了《竞争》篇的研究对象是资本巍泽。因为在
炎零主义生产方式F，窝藏经济静一鞫疑济形式，都滚璐为黉零形式，竞争囊
然l亟辘裘璐为资本竞争；，
竞争足～种经济关系，它往往被人格化，也就径以物的形式表观出来，硎
葜背磊实舔上蹩大与入瓣荧罨。竞争是薄黯经济的菠螓，反跌巍麒生产者之
鹤熬经济关臻。瓷零竞争是疑誊主义经蓊蓬睫，厦黢燹本家之溺鹣经济关系。
资本竞争有广义与狡义之分。狭义的资率竞争媳指单纯的资本专资本的竞
争，广义的l}：}率竞争包括炎奉与资本的竞争以及由此擀生出米f{奄一慈列竞争。
马壳慰议为，在⋯觳窝赫爨济条侉下至少存在三三静竞争：买毳雾翳囊簧之瘸黪竞
争、实餐之闻鹣竞争、买裁之阀浆蠢争。<§在黉率’曼义经济蘩搏下，这蓼竞争
形式表现得燃加具体、更m【I复杂，如资本家之间的竞争、资本家和jl：人之间的
邂争、3：A窆瓣瓣竞争、资本象零鬟±缝J|爹}蠢者之秘瓣竞争、±羹垒所鸯苔之闽豹
竞争，疆及滚零主义缝_旃藏分与善褒誊主义经济藏分之鞠翡竞争，等等。鬻零
与资本的竞争魁主戮的、主导的、粒次定意义瓣竞争，其他方衙的螽争郁』炎聪
予它。马巍憋礤}究的愚广义的资本竞争，印资本童义羲￡会；l‘躺⋯啦竞争，僻主
餮楚舞^搴写燹零之鞫鼹竟匈。。
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一m辩麟鞲一瓶帖螅姑一卷巷卷棼。下卜浆第～耕私嚣黜§ {≮? 稻懈罄。节啦赫摊o口一l》一絷食金仝一浆粜浆整i《一①@@国
竞争是资本IJ,J在规律的实现形式。作为商品经济基本规律的价值规律和
资本主义基本经济规律的剩余价值规律以及其他经济规律，就是在许多资本
的相互作用中，在竞争中实现的。在资本主义生产方式下，商品价值和其中包
含的剩余价值(利润)要在流通过程中，在市场的供求关系变动中，在资本与资
本的竞争中通过价格实现，更确切地说是通过以市场价值为基础的市场价格
实现的，当资本主义发展到较高阶段叫，价值和剩余价值是通过以生产价格为
基础的市场价格实现的。因此，市场价格的运动是竞争学说的一{，心问题。市
场、供求关系等问题则足与之密切联系的重要问题，是竞争和市场价格运动的
条件和形式。
以价值为基础的市场价格运动是竞争的抽象形式，以牛产价格为基础的
市场价格运动是竞争的具体的发展了的形式、资本主义形式。生产价格以一
般利润率的形成为前提。因此，资本主义竞争的基本规律是调节一般利润率
和由它决定的生产价格规律。从抽象的价格运动和价值规律的实现形式到一一
般利润率和生产价格规律的实现形式，是竞争学说逻辑的主要线索。
“叙述的辩iit!JF式只有明了自己的界限刑才是正确的”，q’因此，要研究
竞争学说，必须明确竞争范畴的含义。马克思不象资产阶级经济学家那样，往
往只限于分析个别偶然现象或竞争的表面现象，而是在现象分析的基础上分
析竞争的本质。马克思认为，竞争应有如下含义和特征：第一，竞争是资本的
现实发展和实际运动。在一些地方，马克思把竞争当作“资本的实际运动”的
同义语来使用②，把竞争解释为：“资本的实际生产过程，这利t过程表脱为辑资
本以及其他一切山资本决定的生产关系和交往关系的相q：作刚。”④第：：，竞
争是许多资本的干H互关系和相互作用，“自由竞争是资本副作为另一个资本的
它自身的关系”。④第三，竞争足资本的一利咧、在必然性，是资本的内在本性
的必然表现，是资本的内在规律的实现形式。“资本的内在规律，资本的趋势
只有存竞争中，即在资本对资本的作用t11，才能得以实现。”⑤第pq，竞争是各
资本之问相互施加的压力，足一种强制规律。“自ll{竞争使资本i卜义生产的IJ,J
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在规律作为外在的强制规律对每个资本家起作J|；=H。”④“内在舭稠"{有通过它
们之问的巍争，它们互棚旄加的压力柬实现，Jli怒通过这种竞争霸l匾力，务嵇
编离褥以互楣抵镑”。o第五，iG出巍争是资产阶级经济鹃重要推动力，是资
本贯彻自已的生产方式的手段，姓资本生产过程的最适当形式。心为自由浅
争就是以资本为基础的生产方式的良由发展，就怒资本的条件和资本不断再
生产蓑这些条{串的避程涵鑫ft：l发袋。耪戳，隧羲炙囊竞争蕊发麓，资本魏内在
规律才确赢为规律，以焱本为基础的生产才以它的最适当形式确立起来。
第二章马克思竞争理论的形成
按照中国I!j‘文字解析，“兢”是辨立=兄的懋恩，争是二手拽物，它足讲二
人争夺一物的意思。嘲佩可以简单地理懈为一种利益的争夺。在西方资本主
义经济发磊过餐中，由予竞争撬潮黪夔太佟孀，扶14、15 l罄毫瓷零字义产生戮
191ii=纪，资本主义制波被称为自由竞争的资本j三义。在这一{时期，许多淡产
阶级经济学家如亚当-斯密、约翰·斯图亚特·穆勒、威廉·纳骚·西尼耳等都对
竞争进行了论述。@但无一例，}都是默颂赞美奠由竞争，认为翻山竞争是生产：
力发艘豹终缀形式，整A类国出发瓣耱终辍形式。如巢否定囊i{I竞孝，麓魑甭
定个人肉m，就是否定以个人自f={；i为基础的社会生产。空想社会l三义者如傅
立,li列向f_“竞争持尖锐批判态度，认为资本主义的一切矛盾都是fjt：i生产的无
致；；|专状态gl起麓，薅生产翡无改麝状态必然引起参、貔之闻的竞争，正是这_：二密
造成r利：会财寓的惊人浪费，因此，侗导存：“和谐制度”F以竟拣代替资本主义
竞争④。而小资产阶级经济学者蒲佴东虽然看到资本丰义制度的某些缺陷，
女}一』l：始溅维护竞争∞永恒必然性，反对傅立ill以竞赛代替觉铂∞。
(0《伞球》筇25拄撕鲫s m。
．，。，．，一．⋯¨．⋯。。④哑”1．J0『桁札《旧何瞳》(1776‘l：)⋯I，扪-解羊苄曲iIiil，仳腑碱7p山州‘}蚺佾珩l。涨lt，他iJo：_、_置。I．b1{．‰1世’I抓
干”柑I叽拊物价，㈨样，如粜似腑较多．f『f棉姚地『晰，”挺^眦范印“就地激趔(乎?÷=_'．74墨)：，’，捌恐当!％!+j：眦ill
Alt。,7 r缸∞的资率势¨issi个小Ⅲ∽杂货施．j}f}么．挑"吣蹙。f}仝f91,,e／丝毋啭Ii弛‘j1曼霍．音I譬訾、坠‘li。p?!息fl!”tj川_j
毒分朝∞个魏强氍．他们的焱夸姆融}L倒嵫枷，弛|}I{限☆瓣妊辨氍俄棒魄‘!避楚将照}≮铆势Z u咤’》‘，?6。2爨
约赣，秘秘蠢：《踱滔鬟游乍穗_}zfl》(is端年瑁t挺援j’ft％,PD：2为始蠢尊‘l’辩龋袋趟螂f碍簿麟：i,il一‘ll臻小”‘瓣{‘ 攫黧i《鬻i荔鞴蘩翌l豪驻l糕缫瑟《菊≥i霹黼鬻蕊黪蒿攀I缓!葶鞭糇i黼燃群2i鼷籍li燃li蘸。Il谴螋似泌艟非与耵蛮盥尤川{ci之处”，fl“山束她此林^’J二一辫”《聊1m小怖诳A择卅rK’T舭#”’j承：
恩格嘶眈玛克思嬲早地研究了竞争。秤《政治经济学批判太绷》th多次
适嬲竞争藏蜷分析经游鲻鼷。慰格焱幂赞成资产阶级经济学家删竞争米定义
携整范瞬，毽舅：不餐定爨争鹣存在稻份鲻。并试为，只鼹私鸯绷存在一天，一
切终究都会翔络为竞争。囝在《反社梅论》中，恿襁瓶X论述’r翻家撞断资本
主义形成过稷中的私人揍断组织和隅塞的溶台问燃。燃格斯指出：“在一定的
袭袋除毅上⋯⋯蜜奉主义娃会筠正式{℃凌⋯毯家冬褥不承攥熬对生产秘领
导。这簿转纯为毽家愁声酌必然瞧嚣先裘囊在太凝摸秘交逶瓤秘，鞠鑫葬竣、漱
撤和铁路方丽。”但他同时指出：“无论转化为股份公司，还是转他为网家财产，
鄂没有泌艨雯产力的旋本属性。⋯⋯理代国家，不管它的形式如倪，本质上部
憝炎零主义翡撬黎，⋯⋯疑臻怒戆总资本象。7’@鳓守继承了懋撩激麴上述惑
愆，在《帝阕：盎义论》中初步沧述了隧察豢断资本主义的惑慧，并雍其他一系嬲
经济著作中逃⋯步论述了圜家笙断淤本主义。恩格斯晚年所写的《交易所》o
⋯交，蹩糖磷究麓瑟炎奉主义鹣丈臻(七条)，致隽‘法论漆l遴谂一l二为露A麓戮寒
姆F了麓疹耩糖。鼹麸褒本主义舂寄潮及葵生产形式蹬发，势梅了交易巍懿
新作用。指出随着资本生义生产和施争的发展，私人澄本经鬻已燎让位给交
瑟所、联食公霹翻托拉戆。媲考察7扶爨内竞争}句垫题过渡的缎织形式、健
凌、褥蠡葶}l发鼹憝势，沦逮了竣美⋯磐国家太莹濒l基织热蔡申浚况。懋强辑认
为，皮j二蕊断绻织出蕊，过剩资本懿搿成瓣保护关税政策等使经济危枧的掰潮
受到限制，其特{iE是慢性危机或经常性溅象。
马克怒I敲19整鳃∞每,ftIl=-嚣瓣究鬓茨学磊，一鑫关莛并疆究蠹争瓣溪。
1844 q-主半年，码克懋谀囊阗读了愿嵇激秘《政治经济学援攥太蠲》⋯交，势俸
r读怕摘要，其中包擗_荧于竞争的论点。∞随后碍作的《1844年经济学哲学乎
羧》在秘究：l：炎、她穰翻菇诧势动拜毒，餐法及了竞争。姆在磊米撰写爨《哲学l!l擘
贫澄》、《痿翻劈动与炎誊》鞫《共产鼹宣富》等著馋中，马竞恐继续鼓不溺热爱
论述j’焱夺主义社会rf}的竞争够⋯法的说来，在祭个4f)年代。一般j瞧说，。§克
思继承r疑产：睡级经济学竞争范嘛的禽义米使用这个{|}(念，逐没l}米{}}及把
国《{、攥》旃l椎笫锚l毹，
rm《’I瓶琳琳讯炳琏难》纰s替举，m一，lR虫．，
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iD《，簦誊1。le)续辅悼常》补I 24 0 L．，
霪{零繁滏：≮黧：篙黜：囊：销象凳鬟斟e。鞯l O。t,巷,瓤，㈣电，
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竞争作为专门学醴进行仔细研究，提出自己的系统见解。
马克思在50年代重新恢复对资本主义经济制度羽I政治经济学的研究过
程叶{|，摘发认识到资产阶级经济学家崇拜、鼓吹自由竞争，空想社会卜义者则
诅，E Ej山竞争，因此有必要对竞争问题进行瓤的研究，作出科学解释。起初马
克思关于整部经济学著作的总计划是“五篇训‘划”①。，在这个汁划中，没有提
到资本竞争问题。在这个计划的第1个补充计划@一t1，也没有提到资本竞争
问题。枉第2个补充汁划@中，“资本的竞争”开始列入研究汁划，但地位并不
掘，酱，仪足《资本》篇第1f部分第(3)点中的--q,点。在第3个补充汁划∞th
“资本的竞争”问题的地位比前⋯个补充计划突出了，与资本的积累、资本的积
聚并列，成为“资本”部分的第二部分“特殊。H：”中的一个范畴。后来，马克思在
将要结束于稿的《资本章》写作时，将“五篇计划”改为“六册汁划”，又把第一册
《资本》划分为四篇。在这里，资本的竞争提到了与资本一般并列的地位，成为
r§克思准备研究的⋯个々门学说。但时问的限制和疾病的折磨使马克思没有
能够完成将这个学说进行彻底的研究。但是马克思存他的《资本沦》以及其他
经济学手稿-11，常常在必要的限度内沦及r资本的竞争，运就为我们研究马克
恩的竞争学说提供了宝贵的线索。
第三章马克思竞争理论的主要内容
第一节竞争规律
-t任何一个资广。阶级经济范畴，l!|】使是最初步119范畴一例如价值规定
一一要成为实际的东西，都不能不通过⋯I{l竞争。”@马克思在《资小沦》’¨日
出，‘·J1 iI{竞争使资本ji义生产的内f蹦见{：1：作为外在强{IiIJ规律对每个资本家起
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作用。”‘D可见，竞争111为许多资本的相互关系干u相互作用，作为资本J上J在舰
律的夕|、掘实现形式，作为资本的现实发疑和实际运动，对资术枣义生产办式、
资本圭义经济瓣鼗=翻在予它是一个熬强鞠’隆髂臻瀚舰簿，强潮性媲程资奉童三
义经济I竹内在趋势表现为其外在必然性。
～、价值规律必须通过竞争实现
侩键浚定涎璃立，必须逶过竞争；狳毽巍律也崧蔟j垂避竞争秘强涮溉嫠，
通过市场价格的现实运动实现。
在《资本论》第⋯卷第一篇《岗晶和货币》中，o}克思抽象地讨沧了商品的
份健规定，指蹬齑黼黪份焦是出社会必要劳动l{寸鲻决定的，但魁这一实琢过程
如何，当时势束予疆洋缁说鹾。在筇十章研究寿辩对裂余镑毽械念翻。必须说i,jl
超额剩余价值如何产生的问题；iI,i臻说明超额剩余价值的来源，又必然涉及个
舅『l劳动时间和社会势动时问，商品的个别价值和社会价值等问题；而商t铺社会
攘壤魏决定，又必然涉及诲多寇菇雯产蠢之阕黪竞争。闲努袋生产搬霹剩余
价值，必须缩短必要势动时问。必戮劳动时间魁再生产劳动力价值的H寸间，臻
缩短必豫劳动时间就必颁降低劳动力价值。要降低劳动力价倘j；{Jc必须提高生
产￡}活搬糕魏；门的劳动生产率以及为生产生活炎判挺供生j”淡料的郝门姻劳
动难产：率。马克思说：“袍决不是必然拖有褥藏溉簿低劳动力辩债{f|f，擐涮减
少必要劳动时问的H的；但是儿要他最终促成这个结果，他也就促成。般刹余
价值率f}≈提高。必须把资本的一{；j5}的、必然的趋势(指追求棚对剩余价值，作
案蠢)弱这薅趋势嚣表瑷形式(囊遗逐趣蘩番l余份煎，作者捧j区爨，{：米。”嵇
在现实经济过程中，劳动生产牢的掇商总是从个I}jlj企业开始的，个别资本家提
高企业=_；j：动!j二产率的直接动机并不是降低势动力价值，而屉追习之超额剩余价
饿。个别金、lp果j聪糕技术。提离，势动生产率，谶谢以缩短q：j“商品的个别劳
动时闯，使商^6的个踟价伍低于社会价缒。翘柱镪售蔼，铺霹，仍然按照社会份
他i11售。，一j：是，个51,Jm业的资奉家就会获褂比jI他资本家m多¨q剩余价他，这
部分剩余价值就足趟锨剩余价似。，[_}}其他资本家必然不1{落艏，挪努力改进
翔己昀生产条纷，以翔获褥趣{|；i鬻余赞簸∥‘：’{麟的!|二产二方式被蔷遮鬻躅，弼
lnjlE较便宜地生产m来的商^¨|勺个Ⅲ价fltf和它的社会价值之间II',J薨额消炎f‘1勺
∞《仝壤》雄2，靠m 3(辩虹。
黪《令罐》雄23雀第j5l一3s2
I州候，这个超额剩余价值tlz就N失。价值t：1t劳动时问决定的规律，既会使采用
新方法的资本家感觉到，它必须低于商品的社会价值来m售自已的商品，又会
作为竞争的强制规律，迫使他的竞争者也采用新的生产方式。”(r’在这里，竞
争作为一个J'l、部的强制力量作用于每一个资本家，在商。咕的卡_【：会价值的形成
中起着其他事物不可替代的作用。
在《资本论》第三卷第二篇《利润转化为平均利润》,i-t，马克思进一步论述
_：广竞争在商品价值形成中的作用。马克思说：“竞争首先在同一一个部门内实现
的，是使商品的各种不同的个别价值形成一个相同的市场价值和市场价格。”
“不同的个别价值，必须平均化为一个社会价值，即I-；述的|_}：『场价值，为此就需
要在同利一商品的生产者之问有一种竞争，并且需要有一个可供他们共同出售
自己商品的市场。”@“市场价值，一方面，应看作是一个部门所生产的商品的
平均价值，另⋯方面，又应看作是在这个部门的平均条件下生产的、构成该部
门的产品很大数量的那种商品的个别价值。”③这就是说，市场价值就是社会
价值。价值的社会性质是指价值是一定社会生严关系的体现。虽然商品总是
为交换而生产的，从而价值必须通过市场才能实现，但商品价值量由社会必要
劳动时问决定却是在市场背后的直接生产过程中形成的。市场价值又是5产均
价值，即平均生产条件下的个别价值，它唯一由生产条件决定。单个商品只是
一类商。铺的平均样品。一类商品的价值是整个地决定的。单个商品的价值只
是一类商品的价值除以这一类商品总数的一个简单平均数。而商品市场价值
又是通过部门内的竞争实现的。只有同一部f-1|』4各种不同生产条件、不同技
术水平、不同生产规模的各个生产者之问的相互竞争和相互比较，才能作为一
种压力、一种强制的力量迫使社会价值不能取决于各个生产者商品的个别价
值，而要取决于平均生产条件下的个别价值。
价值规律必须通过竞争的强制规律，由竞争捌t'sfJt求，-it：通过市场价格的
实际运动实现。价值规律是商品生产和商r讯交换的攮本规律，它的基本要求
是，商，!fill的价值量m生产商品的社会必要劳动时间决定，商·％按价值豫进行等
价交换。马克思认为，价值是决定价格的撼础，也是影响价十符放动的一j三要原
l目，价格旧绕价值卜下波动，正是价值规律作J1j的表]!!Il形式；{II．，Ii，i‘方I毗霓
(＼)《个雄》笫"13-f2-坼354--355叽。
②《企鹅》挪25卷第201--202虬。
@《书蛾》筇25卷筇i99撕。
· In·
争、供求、信用等也是影响价格波动的重要因素。按照马克思建立范畴体系的
方法，在研究“资本一般”中关于商品价值与价格的关系时，主要iJf：I如于价值本
身变动引起的价格变化，对于竞争等因素的影响有时是舍象了的。但马克思
并不否认竞争等因素的作用。在《资本论》第一卷第十章，马克思指出：“价值
l=l=f劳动时间决定的规律，既会使采用新方法的资本家感觉到，他心须低于摘品
的社会价值来出售自己的商品，又会作为竞争的强制规律，追使他的竞争者也
采用新的生产方式。”q’接着，在第十二章《分工和工场手工业》巾再一次强
调：“在同一种商品上只应耗费生产该商品的社会必要劳动tt十问，这在商晶生
产的条件下表现为竞争的外部强制，因为肤浅地说，每一个商^^生产者都必须
按商品的市场价格来出售商品。”@马克思还认为，供求一致仅仅是一种理论
}：的假设，在实际运动中，供求从来不会一致c3)，正因为如此，商品价值在市场
供求变动小，在竞争11_I，通过市场价格不断变动才得以实现。
二、剩余价值的生产规律也要通过竞争实现
剩余价值可分为绝对剩余价值和相刘剩余价值两种形式。绝对剩余价值
是资本家通过延长工作日从而延长剩余劳动时问形成的。但工作阿的延长有
一个生理和道德上的限制，因而资本家在尽可能延长：】：作H的同时，多采用生
产相对剩余价值的方法如使用新机器、提高劳动强度等来缩短必要劳动时间，
_；{=1tx,l延长剩余劳动时间，从而更多地占有j，人创造的剩余价值。相剥剩余价
值是资本家在追逐超额剩余价值的竞争-q·争中形成的，每个资本家都抱有追
逐超额剩余价值的动机，这一动机使资本家不断来用新的生产方法提高劳动
生产力使商品便宜。但是竞争追使别的资本家也采用新的生产方法。“因此，
提高劳动生产力来使商品便宜，并通过商品便宜来使工人本身便宜，是资本的
内在冲动和经常的趋势。”@竞争的结果是整个资本家阶级获得了相对剩余
价脯。14n,J，资本家之间的竞争和工人之涮的竞争，使资本家能够压低劳动力
价格，延长劳动时问，增加对超过社会平均水、P的无酬劳动的支配权。“除r
繁荣叫_l}lj以外，资本家之问总是进行{。分激烈的jr争，以争夺各自在市场上的
地位。这利l地位吲产品的便宜程度成JI：比。除r11t此造成的资本家竞耕{采J_It
"∞"” 一卷巷牡槛辩挪帮辩一批mml萎o盯贝贞忑燃㈣一①@@国令个个垒
代替劳动力的改良机器和新的生产方法以外，每次都出现这样的时刻：为了遍
求商品便宜．强制地把工资压低到劳动力价值以下。”q)马克思还指出，如果
～个人完成～个毕入或两个人翰工终+酃么郄使市场￡劳动力的洪鲶不变，劳
动的供给还怒增船了。“鑫l鲍造成酶工人之间的竞争，使舞本家魏够压低劳动
价格，而劳动价格的降低厦过来又使他能够更加延长劳动时间。但是这种对
鼯常的鄂超过社会平均承乎鲍无酬劳动爨的支配权，缀快就会成为资本家本
努之丽懿竞譬手段。”竞争馁残懿辇一多怒，把商蠢侩掇中“劳魂俊穰秘无醚帮
分”赠送给商懿购买者；竞争迫使完成的第二步是．“曩少把延长工作日而产生
的异常剩余价值的一部分也不包括在商懿的出售价格中。”②
三、一般弼满辜平妈健熬生产竣穰筑撵必矮透过竞争实琨
l，平均利润率的形成。
马克思指出：“调节一般利润率和由它决定的所谓生产价格的规律”是”资
本主义竞争的藏本规律。”o雀资率主义经济中，正是戳为竞争枧钢的巨大作
．簿l，一般穰滤率才完成了平均讫，穰漓转亿为乎筠禚滤，价篷转范为生产侨格。
柱现实过程中，利润率的平均化是通过部门之间的竞争形成的。出于不同部
门的资本有钒构成不同，就套寤各不榴弼鹄秘涡率。资本家为了争夺有秘韵
牧炎场辑，会捷炎零旗裁澳枣较繇翦部趣转移囊裁润攀较蹇懿帮门。郄门之
爝竞争的结果，会使各部门之间由于资本有机构成不同、资本周转快慢不同而
产生的不同的刹润率．趋于平均化，形成平均利润率。马克思说：“不间的利澜
率，通过竞争瓣串均化为一般利润率。”o“资本约不麟趋势是，通过赣争寒宴
瑷总资率所垒j斑的裁余傍{鬟分配上的这个平均纯，莽克服这个乎麓化的一切
阻碍。”@“通过这种不断的流出和流人，总之，通过资本在不同部门之间根据
剥润率的升降溅行的分配，供求之阊就会形成这样一种沌饲，以致不嗣的生产
懿门邦有籀霹秘孚麓裂滤，潮瑟蛰整鼗转纯为至产羧猿。”o逶襻，慧囊爱馥
德就不是按备个生产部门所实际生产的剩余价值来分配，而是按他们的资本
凝成比例地大致平均地进行分配。马克恩还说：“平均利润率是在互相竞争妁
巷笨497噩。
镪辇60B一砘t盘、
撩第4，剪。
船蚺l”砸。
姑蚺858页。
静椎219--t)9弧。
12·
空垒全盘垒仝蜜朝}枭集集；^幕辩瓣翦蚋第{{ $巷o∞00
资本家势均力敌的时候出现的。竞争可以造成这种均势，但不能造成在这种
均势形成时出现的利润率。⋯⋯每个资本都按照它的量提供相同的利润。但
这个利润本身的量与竞争无关。竞争只是把一切偏离不断地化为这个数
量。”①
马克思还指出了成本价格对平均利润的形成的重要意义。马克思说：“不
管资本的有机构成如何不同，只要为生产产品所预付的资本额相等，不同生产
部门的产品的成本价格总是相等的。⋯⋯不管所生产的价值和剩余价值多么
不同，成本价格对投在不同部门的等量资本来说总是一样的。成本价格的这
种等同性，形成不同投资竞争的基础。而平均利润就是通过这种竞争确定
的。”②“资本主义竞争的基本规律”“也是建立在商品价值和商品成本价格之
间的这种差别之上的，建立在由此引起的商品低于价值出售也能获得利润这
样一种可能性之上的。”@这是理解竞争所引起的平均化的基本规律。
2．利润的平均化进行得更快的条件
马克思指出，在资本主义经济关系中，“全部困难是由这样一个事实产生
的：商品不只是当作商品来交换，而是当作资本的产品来交换。这些资本要求
从剩余产品的总量中，分到和它们各自的量成比例的一份，或者在它们的量相
等时，要求分到相等的一份。一定资本在一定时间内生产的商品的总价格，应
该满足这种要求。④这种要求，即剩余价值平均化，在实际生活中是通过资本
在部门间的转移来实现的。而资本转移必须具备比商品交换更多的经济条
件：(1)资本可以自由转移；(2)劳动力可以自由转移。
马克思对这两个条件的前提作了简要提示。马克思认为，资本可以自由
转移必须具备三个前提：①社会内部已经有了完全的商业自由，消除了自然垄
断以外的一切垄断；②信用制度有了很大发展；③所有的生产部门都已被资本
家控制。@劳动力自由转移又必须具备五个前提：①废除了一切妨碍一个工
人从一个生产部门转移到另一个生产部门的法律；②工人对自己的劳动内容
是无所谓的；③一切生产部门的劳动都已最大限度地化为简单劳动{④工人抛
13·
似他引％伸页页n面弧；l，‘ 垒垒全全全祟集集瓤囊^^^，， 鼾痢翦第第茚站巧"拈枯奄奄奄枯旃第第筇射{‘ ①oo①o
弃了一切职业的偏见；⑤特别是工人受资本主义生产方式支配。珏)
四、竞争与资本积累和资本集中
资本家只有作为资本的人格化才受到尊敬。资本家同货币贮藏着一样，
具有绝对的致富欲。把剩余价值转化为资本即积累，既是资本的内在冲动，也
是资本和资本之间的激烈竞争所驱使。“资本主义生产的发展．使投入工业企
业的资本有不断增长的必要，而竞争使资本主义生产方式的内在规律作为外
在的强制规律支配着每一个资本家。竞争迫使资本家不断扩大自己的资本来
维持自己的资本，而他扩大资本只有靠累进的积累。”@“他的资本的不断扩
大，成为保存他的资本的条件。”@所以，追求价值增殖的内在冲动和竞争的
外在压力，使资本家不得不通过积累扩大自有资本以保存自己的资本。
资本集中指把原来分散的中小资本合并成为少数的大资本。集中补充了
积累的作用，使资本家能够扩大自己的经营规模，集中既可以采取大资本直接
吞并中小资本的形式，也可以采取股份公司的形式。资本集中是借助于竞争
和信用这两个强大的杠杆来实现的。竞争使资本家不断地扩大自己的资本以
维护自己的资本，而信用则使资本家在自有资本的基础上能够支配比自有资
本大得多的资本，扩大经营规模，生产比别人更便宜的商品。竞争是资本的相
互作用，资本集中最明显地体现了资本的相互关系与相互作用。资本集中与
竞争关系极为密切，可以说资本集中只有通过竞争才能进行，才能进行得更
快。
五、竞争与资本的增值和贬值
马克思认为，资本的增值和贬值是指：“现有资本由于某些共同的经济情
况(因为这里说的不是任何一个私人资本的特殊遭遇)在价值上增加或减少
了，也就是说，预付在生产中的资本．撇开它所使用的剩余劳动造成的增殖不
说，在价值上提高或降低了。”④也就是说，撇开剥削雇佣劳动而发生的价值
增殖，在资本盼现实运动中，由于其他因索的作用而发生的价值变化．称为价
值的增值或贬值。
(1)由于资本集中引起价值增大。马克思指出，竞争斗争是通过使商品便
罟{叁羹；豢嚣羹菜嚣．‰丑。
零锹臻磬耄摹：撩。
寂来进行的。在其他条件不变时，商晶的便宜取决于劳动生产率，丽劳动生产
率又取决于生产规模，因此，较大的资本战胜较小的资本。其次，随着资本主
义生产方式的发展，在正常条{牛下经营装静褥业须需要婀单个资本的最抵限
鬣提离了。鬻缱，较夺的资本谤蜀嚣壁大工韭还廷燕零星建或不宠全魅占领
的生产领域中去。在那里，竞争的激烈程度同互相竞争的资本的多少成正比，
问互相竞争的资本的大小成反比。竞争的结果总是较小的资芩家垮台，他们
戆资本豹一繇分转A艘剩密手中，一部分磐予溃亡。囝
除此之外，马克思还指出，一种崭新的力量——倍朋事业，谴简资本主义
生产而形成越来。起初，宸熙是作为积累的小小助手不声不响地挤进来，通过
～根缀无形的线把那些分敬在社会表藩上的太大小小的货币资金墩引到单个
懿或联台豹资本家手中；德楚很快它藏斌了竞争斗争中的一个新的可怕簿武
器；最后，它变成了一个现实资本集中的庞大的社会机构。②
(2)生产力的变化引起资本价值变化。马克思认为，资本饮值增殖和价值
丧失之阉存焱篱矛蘑，炎本黪蛰篷增殪遥翟瓣薹重表褒为资零静徐蕊丧失过程，
资本在再生产过程中。已经消耗的不交资本是要向别的资本购买的。由于生
产力的提高，比如由于机器不断改良，增加了机器的精神磨损，可以使资本贬
值，又由于机器制造劳动生产力豹提高，使机器更便宜地里产出来，遨徉，一部
分资本，祷鬻楚露定资本，瞧于它髂再生产费眉藏步稻不羝丧失箕侩篷。@
由于生产力的变化会使必要生活资料的价格变动从而使可变汝本增值或
贬值，这又是釉剩余价值的减少翻增加联系在一起l》句。在资本主义生产过程
审，翔栗原凝涨羧，翅半裁黠、在裁晶、或熬帮会夔蓉涨羧。翔暴露窍惹辩与残
晶很多，资本价值就会增加，所以由原料价格上涨从丽预付资本增大而产生的
利润率下降，W能和资本价值增加结合张一起，甚至用来抵销利润率下降的损
失两有余。榴葳，由预付资本减少两产擞的剥润率上升，也可能翻炎本赞瘗的
凝僮结合在一起。函
在农业方面，那些会掇商或降低产晶价格的原因．特别是生产力变化的原
因，也会提高溅降低资本的价值，因为资本率身有很大一郝分就熙融爸物、牲
菩{釜羹；薰嚣葚蓁搿叠：
器{篓羹；蘩嚣葚蒙漤；：
辫等这炎产懿构成的。∞
(3)爨本过剩和危枧使社会上一部分资本价馕嘏毁灭或贬缀。马克思描
璃，垂手鞭濑率下舜瓣镣痰舔矛蘑豹鼹开，在天鞘避裁薅会发黧资攀遥黎，帮
炎本阕鬟露不缝增蘧；瓷器释矛霜尖镟佬辩，就会瀑发鬻霸毪经济斑辊。毽麓
究竟是被愈潲本的哪一部分闲置下米，遮取决于竟帑斗争。“_谯一切顺利的时
簇，歪始我镌在秘究一般载澜率鹃警琏绽瓣已经籀滋黪郄撵，凳夸娄舔上轰瑗
为资奉家狳缴弱兄弟髓浚，簌宅弱按照务垒薅援疑毙朝，共弱努凝共弱黪艘
物。餐怒，一聪问题不褥蔗分配利溺，丽蹙分配攒失，缚一个人戴力图尽量缩
小自己的损必量，丽把它搬飧别人。对熬个阶级来说，损失是不可避免的。锻
蔻每令资零豢簧努疆多少，耍努踅劐幸}么程囊，这麟致决于力鬣髓太枣稳狡臻
黪程度了，柱逡耱清菠下，爨争也魏威弹敬对鹩嚣鼹之弱的斗争了。这霹，镶
个资本家的刹盗和资本家阶级的利虢之间的对立就鼹示出来丁，臌如以前逡
鞭饕剩麓熬～致瞧逶避竞擎在实琢垮褥爨一襻。”“在竞争斗争皆，攒失将按照
季蕈臻懿爨势躐甄褥戆戆搬，叛不乎鹣蛾、敬我不秘灏黪影式遗纷分黧，鲮票，一
个资本阑麓下来，另一个淡本被毁灭，第三个资本熙照到相对的损失，或者袋
楚簦8童的贬德，等等。”o
六、濑争奄裔篷烫零积舞挂羁溯、生爨蜜本耪剩煮攀、跨霹嬷褥莓蓬薅。
竞争爨炎本酶褪嚣燕聚秘耱互终臻。裔监爨率稀垒怠资枣分蒡l佟鸯柱套
资本的一部分，其现实避渤岛竞争密切糯关。马克思指出，随着资本主义生产
寅式的发袋，随蓑亵入炎零悲寒越攀爨接遴零餐鼹濂，随着蠢救援羧饕发鼹，
隧藿蒋褰褒誊嚣过裁，不攮褥臻爨竣拳挽霉亏职黪鹣巍人炎誊磐增黧。蠹了簿
待好的出售时机，或者为_『投机，资举索可以根据商鼯的性质随时撼商品资本
援出或投入。商业资本豫淹在流通镢黻内执行职勰的资本，墩娶浆得利澜。
挺商盈资零甄甭翻造徐篷，蘸军截滚裁余赞篷，袋黠校会麓魏旗变换，霹徐镶
秘嗣余馥馕靛察嚣越孛余佟鲻；鼹黻黻鼹韭弱濑澎式籀裔韭炎本蒙所有麓熟
余价值，熙能怒总生产资本所生产的剩余价值的一部分。商业资本所获得的
嚣监蒯巍氇必须是平垮割澜。嚣隽鼹建燮零整溅逶孛窭褒剩众竣毽，这令遴
逶过程“形成菇生产越凝麓一个貔段。黪羰在藏遵建糕孛独立熄摭镑职袈静资
霎{蠢墓{繁鬟冀蘩：嚣萋：
·16·
本，遣登缓葶}l在不丽生产帮门牵执行强熊静资零一样，提{；《零平筠载滤。”o
这就是说，商业资本参加社会总职能资本的利润平均化过程，魑通过商业资本
和产业资本之间的竞争j燕实现的，娜柴商业利润总是低于产业利润，商业资本
羲会转移戮产监资本书去，复之，魏袋嚣盈巅溺裹予产盘瓢溺，产盟资本盘会
转移到裔渡资本中去。通过竞争，它们获得大致榻闻的平均剃澜。
在资本主义生产方式中，货币除了作为货币具有使用价值Z外，还可以嬲
作生产剥濑的手段。这对货币就藏了资本商品。毽炎本商品不聚出卖，两是贷
放。费戆稼为资本商酝贷款就形或生患资率。垒息资率斡形戚建资本嚣育投
和使用权分离的结果。这种经济关繇以货币资本家和职能资率家的意志行为
表现出来，袭现为二者的对立。马克思认为．在存程借贷资本的场台，利润分
絮盎葶毽怠髑金监主渡入也是壶囊每、嶷蟹霉资本客穰辍蘧炎率窳之阂翡竞争
决定的。利息兵髓是平均利润酶～部分。资本爵鼯使用价蘸的实现，带来了
平均利润，但借者只锈以其中一部分作为利息附加在原有资本价值上归还飨
贷者。如槊铡息包括垒郄利润，贷者敷米让渡其使堪价瘟；如果媸者没有刹澜
继藏不会僚钱。当然，也不链把垒部裁懑强子镤豢，否爨，瞧对子建穆使弱挽
值的让渡，就不曾支付什么了；就贷者来说，资本不能生息，也就不成其为资
本，没了利息，他是不会贷放的。因此，货币“所以能对双方都佧为资本执行职
髓，只是囊予纛淘的分粼，其中担爨毽者秘部分ll作穰息。”@翻惫率疑酸决
于平均利润率，又取决于利润的分割比饲。而利润的分割比铡又取决于生患
资本的供求状况。所以从长期趋势来看，利息率固然随着平均利润率而趋向
下降，但从一定时点来藿，在不超过平均剩澜的藏麓内，利息率姻商低则由贷
者移僚毒瓣竞争来决定。
马壳思说：“资本所以表现为商赫，是因为乖j润如何分割为剃怠和本来意
义的利润鼹由供求，从i甜由竞争来谰节的，这完全翻商品的市场价格由它们柬
溺节一榉。”o毽是二畿叉有象不麓。鑫亵鑫枣搦赞接弱瑗会+热果绥末擎
衡，市墒价格就和生产价格一致，这时商品价格就寝现为由资零主义生产的内
在规律来谰节。在利濑分割为利息和企业主收入酌场合，“竟挚并不决定对规
律的偏离，两是相反，除了囟竞争决窥的努割规律定外，没有别舱分割规律，因
器臻羹淫芸鬈豢装簧：
o‘垒熟'第7．5奄第3瓣蕊。
为⋯⋯并不存在‘自然’利息率。相反，我们把自然利息率理解为由自由竞争
决定的比率。”①在这里，竞争是唯一的决定要素。
在说明资本主义地租的形成过程时，马克思分析了由于农业中存在的土
地所有权的障碍而使得超额利润转化为地租这一原理。如果商品价值平均化
为生产价格的过程没有遇到土地所有权的障碍，农业部门的超额利润就不会
转化为地租。这一点，在级差地租问题上最为明显，它以超额利润平均化为前
提。而资本主义绝对地租的形成机制则是：在农业资本有机构成低于社会平
均资本构成的情况下，农产品的价值高于生产价格。但只有这一点，还不足以
说明绝对地租的存在。因为在工业中也存在这种情况，但由于存在竞争，因而
形成平均利润率，使工业品按成本价格加平均利润的生产价格出售。“资本的
不断趋势是，通过竞争来实现总资产所生产的剩余价值分配上的这个平均化，
并克服这个平均化的一切阻碍。”②资本的不断趋势只容许由调节市场的一
般生产价格和个别生产价格的差额产生的超额利润。而在农业中，由于农业
资本有机构成低于社会资本平均构成，加上土地的有限性和供求关系的作用，
由农产品的价值大于生产价格而形成的投在农业上的资本的超额利润就转化
为地租。这与在级差地租的场合，由于竞争和市场价值规律的作用而使超额
利润转化为地租的形成机制在本质上是一样的。正如马克思在讲到级差地租
时所讲的：“这是由在资本主义生产方式基础上通过竞争而实现的市场价值所
决定的；⋯⋯这种情况是由市场价值规律造成的。土地产品也受这个规律支
配。”o
七、竞争假象掩盖了各种收入及其源泉
资产阶级经济学家萨伊从斯密教条中引伸出“三位一体”公式：“资本——
利润(企业主收入加利息)、土地——地租、劳动——工资。”这一公式可以更准
确地归结为“资本——利息、土地——地租、劳动——工资”。④这一公式歪曲
了资本主义社会各种收入的真正源泉——工人劳动创造的新价值，抹煞了资
本主义生产的社会关系，而把它归结为各种自然要素的关系，从而完全掩盖了
资本主义生产方式的对立性质．为资本主义制度辩护。如果我们承认斯密教
兽{妻羹；黎碧羹蘩器要：
霉{塞羹淫器羹攀蒜翟5妣
条．承认“三位一体”公式．那就势必要从本质上否定各种收入来源于工人劳动
所创造的价值的观点，否定劳动价值沦，面是从现象上用竞争来缨驿决定务手中
收入的规律。资产阶级庸俗经济掌家正是用竞争来说明这三种收人决定的问
题。马克思在《资本论》第三卷中，彻底摧毁了资产阶级经济学家的这个专为
资本主义制度辩护的三位一体公式．并专门用第五十章《竞争的假象》批判了
斯密教条．福穿了掩盖在各种收入及其源泉上的竞争假象。
马克思认为，商品价值或生产价格可以分解为：(1)不变资本的价值；(2)
可变资本的价值；(3)剩余价值(或平均利润)。(2)和(3)与(1)不同，它们是新
创造的价值，并不断转化为工资、秘懑和地租三种收入形式。骺以．虹皋把不
变价值部分撇开，说商品价值中新创造的价值会不断分解为工资、利润和地租
三种收入是正确的。但是反过来，说工资、利润和地租组成商品的价值是错误
的。新生产的价值分为工资、利润和地租的比例，变化了，但这创造的价值量不
会因此而有任何改变。所以，工资、利润和地租的变动，只能在新刨造的价值
所划的界限内进行。同时，工资、利润和地租本身平均的和起调节作用的界限
也是已定的。
工资本身的界限是已定的，两且它又是舞15璃积缝租界跟的基础。工资的
最低限度是由工人维持和再生产自己的劳动力所必需的生活资料的价值决定
的。利润的本质是剩余价值，利润的界限和剩余价值的界限是一-样的，都是按
照规律来决定的。利润率的高度，也是一个要保持在确定的、由商品价值决定
的界限以内的量。利凋率是全部剩余价值对生产上预付的社会总资本的比
率。利润转化为平均利润，价值转化为生产价格，既没有使价值决定价格的性
质消失，也段有取消利润的界限，只是改变了它在构成社会资本的各个不同的
特殊资本之阃的分配。至于地租也是有界限的。翅果商品价值转化先生产价
格的过程没有遇到障碍，地租就是超额利润，它以利润的平均化为界限；如果
土地所有权阻碍商品价值转化为生产价格，就会产生～个绝对地租，它以土地
产品的价值超过它的生产价格而形成的余额为限制。所以，地租只是已定的、
商品价值中包含的剩余价值的确定部分。垄断价格的存在，也不会使商品价
值规定的界限消失。商品的垄断价格，不过是把其他商品生产者的一部分利
润转移到具有垄断价格的商品上。这时．剩余价值在不同生产部门之间的分
配。会阗接受到岛部的于扰，但这种子挽不会改变裂余铃值本身的界限。至予
r 19·
署莲溺分巍载怠秘企犍主牧入，墩没鑫取淡巍熬徐蕊稳定熬器黻。篷秀平均联
溺零努就怒穰患秘金鼗烹牧大窟盎一踅豹嚣壤。繇激，掰键建豹赞壤霹鞭势
为工炎、利溜和媳裰三秘牧人，艇决不戆爱避来滋，工资、搴彗镧翻!黢辍褥戚蠢晶
的价值。
蕊按照亚当，髓密鳃疆瀑霓麟，工囊、巅濑积魏翟是三个独立熬绥基餐，宅
稻鹣惑豢产生、藤销翻决定裔箍徐格。这静凳解不仅否认了不变资率徐毽懿
箨农，甚至连价馕的概念也消失了。离拜了价僮摄念。资产阶级经济学祭只能
熙竟警来解释备种收入及其源泉。
簌魏王炎，辩产除级经薅攀零证是愆势镄懿畿求繇竞争来簿释工炎交定
问题。他们认为浇争引藏劳动的供求关系变纯，飘而造娥劳动的市场价格提
高蔽降低。这墼，避克思指出：“假定劳动的镶求鼹l供给棚抵，那束工资夏出什
么决定豫?壹竞肇决定。健我们正好缓定不再出竞争决定，竞争已经内予它
豹两稀穗反懿力鬣豹平衡蠢不怒捧焉。”④因为我髓要嬉决的蠡三跫“工瓷鹩蠡
然价格”，静不出流争调节而反淑来调节竞争瀚势动价掩。稃如秘漓(平均藕
润)+离开了份值概念，也只能用部门之间资本家的竞争采锯释它的决定l、讲题。
警璐列澜交平均糕滤率决定，乎筠秘澜辜囊炎零家之游豹淹每凌定。艇是这
秭竞争已经以稠澜的存在炎前撼，竞争其熊使不等的利润率平均化。臻使不
等瀚鼙j澜率平均豫，嚣澜作为鬻菇价掇静簧豢必须已经襻程。竞争不截遗剽
澜。竞争可以捷筇整炎零获得等量秘澜，假静j润爨豹大小怒与它无关的。马
菇悉说：“凳争不镁造嚣濑。科懑秘瘩孚，在乎戆讫过程发生戆时筷毫缀确立。
港争不过使它提黼或降低，但并不创造它。”“平均利润率慰在互相竞争的资本
家势螅力敬熬嚣枣佞毽嚣懿。竟争霹黻遗璇逡斡均势，毽不靛造袋这耱蝣势形
藏瓣爨褒的弱澜搴。”o辩建穗，蜜产跨缀缀滂警家羽舞李攀羡漤趣嫠谂，嚣撵
搬不熊说秘问题。歆识不刭各釉收大及其囊藏源塞，资产除缀经济学家就只
有一个办法，把利润和地租解释为一个以无法理解的方式决定的，加到谯此以
裁琶经惠王资决定的囊撼徐格上去鳆警缝孰徐，鄄由滚遗产生。竞争健一锈
酃颓翻穗裘理窭-袋，资产瞬缀缎爨学家J袋蓉毽絮不看搴壤，就不霹避凳璃簧燕
淹争米孵释各釉收入及其源聚，因越，马囊愍指嫩：“竞争必须说明经游学所不
器{塞羹；萎薹霉豢；筹：翼餐：
-20 t
能理解的一切东西，其突正好相反，缀济学家必须说明竞争”o
第二节竟每觏律矛盾熬展开
竞争作为商品经济社会最重要的现象之一，槛资本主义社会中无处不税。
竞争规律作为资本主义经济的一个糕本规律，支配蓿每一个资本家。竞争的
主战场楚窿场。在市场上，供求鼹方遴过竞争，影噫豢亵瑟戆傍辏，扶蠢影濑
着资本家所能获得的剽濑。通过竞争，使价值规律和剩余价蕊规律得以实现，
从而自发地调节社会总劳动的分配，调节商品生产和流通，刺激社会生产力的
发展。在以上章节，有关竞争与商品生产和流通投社会生产力的关系已涉及
爨，在魏不褥赘述，下磊将就竞争与枣场、竞争与供求稻徐搭囊究争对毒圭会想
劳动分配的调节进行论述。
一、竞争与市场
1，赘场阕题是竞擎攀浇翦重簧凌褰
商品藏产者之阉的巍争是在市场上进行和展开的。竞争干簪为资本内翟规
律的外在强制规律，也魁凭借着市场察现的。因此，从经济关然说，竞争离不
开市场，从理论上说，竞争学说也应链括市场问题。
马蠢悉认为，市场楚嗣商品挛垒豹一个重要缀济范薅。爨为市场是～个
与商品价德实现相关联的范畴，涉及供求关系、价格、竞争和许多商品生产错
的关系，因而又是一个比较复杂具体的范畴。市场作为一个“抽象规定”应作
鸯一个专门学谨寒孬}炎，势显是马克愚经凌理论抟系鳇一个黧要组戚罄分。
至于市场学说究竟痘该属于《资本》册“四篇结掏”中的鄢一篇，舄克思并没肖
明示。在《资本一般》篇扩展而成的《资本论》中。盥然论及了市场问题，但并没
有专门的帑场学说。谯商品经济中，市场是与商晶漉通紧密联系的问题，涉及
褒晶蛰鏊豹蜜瑰；两裔菇徐蓬熬实臻势努涉及价稳、供求，又必然涉及诲多滚
本的相嚣作用。因此，尽管《资本一般》篇论受了市场问题，《信厢》篇和《股份
资本》篇也疆涉及市场问题，便对市场学说的专门研究还应属于《竞争》篇。
2．豢壤懿抽象援定
马克恩认为，市场怒一个属于辩Ii矗流通方面的同商品流通密切相关酌藏
$‘叠集》堆25奄矩蛾藏。
·2l·
畴。他明确指出：“流通在警间和时间中进行。”@因此，应该从时阐和空同相
统一的意义上来说明市场藏畴。
首先，蕊克思怒从广泛的空间意义上采使用市场范畴鳓，却抽象的市场范
畴鼹指商鼎的流通领域。马克思明确指出：“市场燕流通领域本身的总表规，
不间于生产领域，蹋两是这样一个流通领域的总袭现，在这个领域中发生
w’一c—w，并且商品所有糟(在这里资本家是商品的卖者)和货币所右者(买
者)表现为该市场的主体。”o在《资本论》中，马壳思多处提翻市场的含义。
在这些论述中，马克思把市场当作同流通领域、交换范畴等等含义棚近或等同
静概念来使_掰，也就是跌空褥意义上来使瘸豹。马克思试为，市场也是一个地
理的或地域的概念。马克思说：“市场有一个外部的地理界限”，并提出“国内
市场”、“国矫市场”、“藿弄商场”等褫念。@马克愚蒋形象地捂市弱看作一个
以商品生产地为中心向外辎射的圆形或扇形范围。④马克恩有时也从狭义的
空溺意义糸篌弱市沥范薅，帮其俸撩商晶交换静场掰或建窳，毙翔“裔夭翡癌
铺、栈房。”@
马克慧不仅获空阖意义主嚣辩叉获对闻意义主说疆赘场范酶。铡翔，穗
在谈到商人的商品储备时，认为这种商品储备或商鼯积累，只“不道是商晶从
淡滋转入漤费之窘藿获娃戆串闷阶段。这爨褒箍佟隽商品程泰缓主薛存程。”
“已经最后成为使用价值并已进入可以出卖状态的商品，作为商品处于市场，
处予漉遥狳羧；一韬褒燕，警它稻必蔟完成它耱鲍辩一形态交铯，郄转琵势货
币时，都处于这个阶段。”“如果生产，从而还有消费，都是多种多样和大规模
静，鄂么就会有大爨的备穆各襻的舞菇经鬻娃于这币争簿壤垮跫态，郅始子这静串
间阶段，一句话，处于流通中，或者说，处于市场上。”“资本作为商品资本(在这
个漉逶阶段+在枣蛎上，它毅是戳这瓣黟蔑躜现懿；不应该掺洚不囊，恧应该廷
是襁运动进程中作短暂的停留。否则再生产过程就会遭到破坏。”@马克思
蛉这些论述浼鼹，锻怒枣场当终阕漉避阶段等两的概念来使惩；健怒驮囊瑟颓
资本是一种运动的观点，从流通是猩时间中进行的观点出发来谈论市场的；商
盎下第27页。
卷弗，∞页。
奄Ⅱ第5钟页。
巷Ⅲ薅317藏，第49巷艟329--319藤，
崔第3拉聂t
卷瑶莽310—31i蕊。
·22
仝全全垒垒垒蜒攥泉采集羹；》，南蚺辩解媾簿{{ ◇00∞o国
品穰资本豹运动必须经过从生产到消费的避渡阶段、中闼阶段，必须经过一个
流通阶段，必要商品处在这个阶段中，就是处于市场上。因此．马克思对市场
的禽义，不仅要从空间意义来理绥，蕊且要从时间意义上来瑗鳃；不仅揍巍器
的流通领域，而且指商品的流通阶段。
3，市场体系稻薅i场形态
马克思认为，市场是一个作为“总体的形态”的市场。也就是说，市场是～
个“感俸”，怒一个体系或系统，由许多不同部分构成，从丽有不同种类的市场；
同时，这个抽象规怠的市场在现实生活中又总是采取种种具体形态丽存在，从
而衍生出许多现象形态的市场。马克思曾对这个闻题进行邈详细分拆。
在1857～1858年经济举手稿中，按交易对象将市场划分为各币辛具体形态
的市场：货币市场和产品市场。货街市场包括票据市场(即避行股祭交易的场
所)、一觳的借贷市汤f即货币经营濂、金银条块市场)。货币市场又可以从男
一个角度分为：通过银行表现为货币借贷市场(如银行贴现业务)；一切有息证
券的市场(觏括国债券和殷祭市场)。马克憋还分析了不同子产品市场的特殊
商晶市场，即“劳动市场”。①
在《资本沦》中，马克憩非常明璃鲍按商晶交换酌对象，搬市场撼括施分为
三大类：“商品市场、劳动市场或货币市场。”o有时，他把商品市场叫做“真难
的窝晶市场”@，它叉可以分海生产资料市场和消费懿市场。
此外，马克思逐按商品交易的地区范围，把市场分为地区市场、民族市场、
国肉索坜、多国市场和整莽麓彳殇等。
4．市场的形成和发展。
市场蔻袋子蠢醅经密并及浃鬻箍生产囊之阗翁生产关系汝蓬酶。马戈憨
认为，把产晶运到市场．“可以看作慰产品到商品的转化。产品只有在市场上才
是海燕。”露“产晶廷有弱了枣凌，考是亵晶，才赶予漉遥之孛。”o“产鑫嚣蠢
出现在市场上，才成为商品，才离开生产阶段。”@可见，市场和商品从其产生
来说麓不霹分离建联结在一起，二裁是共生、李生抟关系。豢场声囊秘发浸的
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过程，也簸魁商品产生和发蔟的过稷，二者建同一邋程。
酋兜，谯这一避程中，挂会分工积势囊受产力发展具有鬟大意义。聿±会分
工麓势鹚垒产力发骚驹一个重要袭琨。在A类社会历史犟稍阶段发生翡三次
社会大分工对商品和市场发展起了题大的推动作膈。社会分工这一自然形成
静臻产机体，它的纤维交缎在生产者背后，使毪祀各自解产品变为商品，互襁
或为等徐秘，整建熟嚣稷残爻枣绣。李主会势王使藏瑟不酝绥分纯，甭{趸社会势
工运一步扩大了，褥煞形藏了手工工场积王场波舔豹劳动分工。社会规模的
分工是资举生产和雨生产的条件。总之，一般规德燎；社会分工越扩大，“产品
率彝越片霹，宅辑交旗褥鼹菇邈多徉讫，表毽它懿变换餐篷鼹蕊臻徐篷豹系魏
越大，它的市场越大，产品就越能在舞充分妁意义上作为裔茹米生产。”o丽
由产燕转偬藏熬窝燕越多，枣场氇裁越大，裔晶生产褥毒场楚曩稳释进并发瀑
盼。
第二，霹竟愚还努褥了囊夫秘懿鲑在舞菇生产巍毒爨形或嚣发聂孛嚣掰
史律用。嬲三次社会大分工，出现了商人和商业。襁奴隶社会和封建社会中，
蘸人终为巍糕生产豢(戏占蠢者)事拜游爨者鹃孛夯人，对襄鑫交羧蔻孛奔终攒，
捉避了藏赫生产帮蔻菇交接敬发嶷。裂封建社会震蘩，“寇蜚怒赞套手工韭，
农寿毒家庭手工监耩封建农熊转恁为瓷零主义经营瓣夔挺”零。遮时，嘉监袭健
产品生产发展为商品生产的过程中超了巨大作用。这是因为：商业为产品创
造了市场，寓提供了新的商赫等价锈；它为囊产挺供了瓤艨昔萼濑耱髓材料，并
歼舔了一麓躲熬垒产舔门。在资零主义瑗戆熬享主会孛，蠢鼗吏辩产照。岳凑，
在资本主义=￡场手工业，特别是大工嫩相当飘丽了，商业就成了工业生产鳃奴
仆；工场乎工业，机器大工她为自己创造了市场，弗掰自己的产晶来夺取市场。
这瓣，限翻王篷大簧生产秘，已经不爨建监，藤是挟褥联髭憋炎本戆璧襄势滋
生产力觞发展承平。
第三，强克思还分桥了剃夺农村聪民使嫩产资料和劳动者桶分离，在建立
资零主义圜态市场方稀的蘩要谗鼷。在资率原始积累时期，一部分农村厝避
瓣簸尉夺摹鬟被驱逐，麓辩氇势王燕资率翅立了嚣内露矮。餐慧在羔臻手王蘧
辩鬻势澄褥孳}超裰零鹣改变。是楚谯钒器大王鼗建立戳后，才韵底剿夺f媳
霪l萎熬羹誓羹篓警麓}4
-24-
大多数农村居民，铲除了农村家庭手工业的根基，使农业和农村家庭手工业完
全分离，为工业资本征服了整个国内市场。同时，商品交换关系的发展．瓦解
着以直接使用价值为目的的生产以及与这种生产相适应的所有制形式——个
体所有制，并导致劳动市场的形成。用暴力剥夺农民，一方面使他们丧失了生
产资料和生活资料，并把这些生产资料和生活资料抛到商品市场上去；另一方
面，使他们无路可走，被绞架、耻辱桂和鞭子赶到通往劳动市场的狭路上去。
劳动力成为商品，劳动市场的建立，是资本主义生产区别于简单商品生产的根
本点之一。
第四，马克思还从资本主义生产的本质，分析了资本主义市场不断扩大的
趋势。马克思指出，资本主义的本质决定了：“第一，每一笔资本活动的规模，
并不决定于个人需求⋯⋯，而是决定于力求实现尽可能多的劳动，因而实现尽
可能多的剩余劳动，并用现有的资本提供尽可能多的商品的欲望；第二，每⋯
笔资本都力求在市场上占据尽可能大的地盘，并竭力排挤、排除自己的竞争
者。”①资本主义发展的趋势是：生产的规模越来越小地取决于对产品的直接
需求，越来越大地取决于单个资本家支配的资本量，取决于他的资本的增殖
额，以及他的生产过程连续进行和不断扩大的必要性。因此，每一个特殊生产
部门中作为商品出现在市场上寻找销路的产品量必然增大，从而整个社会中
作为商品出现在市场上寻找销路的产品量也必然增大。总之，资本主义生产
越发展，劳动生产率越高。生产规模越大．生产的商品越多，进入并存在于流通
中的商品也就越多，从而市场也越大。市场的扩大是资本主义生产发展的结
果，又是资本主义生产进一步发展的条件。
第五，马克思还从商品货币关系本质和资本本性的分析出发，指出了建立
世界市场的必要性。因为只有在世界贸易中，商品才普遍地展开自己的价值；
只有在世界市场上，货币发展为世界货币，抽象劳动发展为社会劳动，货币才
充分地体现为抽象人类劳动的直接的社会实现形式。对外贸易和世界市场．
既是资本主义生产方式的前提和基础，又是它的结果和生活条件。马克思说：
“世界贸易和世界市场在十六世纪揭开了资本的近代生活史。”o资本主义生
产决不是随便什么规模都能进行的，资本主义生产越是发展，它就越是不得不
害{叁羹；鬟誓誊景筇6；强}。
·25·
采取与直接的需求无关而取决于世界市场的不断扩大的那样一种规模。因
此，以资本为基础的生产，其条件是创造一个不断扩大的流通范围，创立世界
市场。马克思认为，“世界市场的形成”是“资本主义生产的三个主要事实”之
一。①马克思还从资本概念说明了这个问题。“资本一方面具有创造越来越
多的剩余劳动的趋势，同样，它也具有创造越来越多的交换地点的补充趋势；
⋯⋯从本质上来说，就是推广以资本为基础的生产或与资本相适应的生产方
式。创造世界市场的趋势已经直接包含在资本的概念本身中，”②而资本主
义生产的进步和交通动输通讯工具的发展，不仅为开拓远方市场提供了可能
性，而且又引起了开拓世界市场的必要性。随着资本主义的发展，“各国人民
日益被卷人世界市场网，从而资本主义制度日益具有国际的性质。”@
二、竞争与供求、市场价格和市场价值
1．关于供给与需求的一般分析
在商品经济社会中，商品价值是通过流通领域即市场实现的。商品所有
者即卖者和货币所有者即买者，是市场的主体。④马克思认为，在市场上，“互
相对立的只是两个范畴：买者和卖者，需求和供给。”@因此，市场所反映的商
品生产者之间的关系，实际是商品购买者和出售者之间的关系，是需求者和供
给者之间的关系。供给和需求是商品交换和商品流通的基本要素，供求关系
是商品经济的基本关系。马克思说：“在商品的供求关系上再现了下列关系：
第一，使用价值和交换价值的关系，商品和货币的关系，买者和卖者的关系；第
二，生产者和消费者的关系．尽管二者可以由第三者即商人来代表。”⑥
马克思认为，供给就是生产量的总和，“就是处于市场上的产品，或者是能
提供给市场的产品。”⑦这个生产量不仅是满足人类需要的使用价值，而且还
以一定量存在于市场上；其次，这个商品量还有一定的市场价值。需求就是在
市场上表现出来的消费量的总和，或者说是商品购买量的总和。这里的需求
是指有支付能力的需求，而且包括生产消费需求和个人消费需求。但是马克
思指出：这种市场需求与社会的“实际需要”不是一回事。正如马克思所说的：
①(垒集’第25
o‘垒集'第46
o‘全集'靖”
④(全集)第49
o‘全集)第26
@‘垒集)第25
o‘全集’笫25
砥。
o
撕。
o
怫牡椭榔籼赫黼器§熹繁琳剪¨贞页m弧页
“从量的规定性来说，这种需要具有很大的伸缩性和变动性。它的固定性是一
种假象。⋯⋯市场上出现的对商品的需要，即需求，和实际的社会需要之问存
在着数量上的差别，这种差别的界限，对不同的商品来说当然是极不相同
的。”①在商品经济社会中，供给和需求都是总量概念。供给和需求“这两个
总和足作为两个统一体，两个集合力量来互相发生作用的。个人在这里不过
是作为社会力量的一部分．作为总体的一个原子来发生作用，并且也就是在这
个形式，竞争显示出生产和消费的社会性质。”②而“‘社会需要’，也就是说，
调节供求原则的东西，本质上是由不同阶级的互相关系和它们各自的经济地
位决定的。”@可见，供求还是具有社会性质的概念，在资本主义经济中，供求
又具有阶级性和阶层性，供求的不同的阶级和阶层的存在为前提。
如果供求一致，就不会对市场价值发生影响，那么，市场价值为什么会表
现为一定的货币额，资产阶级经济学无从解释。因此，资本主义经济的实际的
内在规律，显然不能由供求关系来说明，因为这种规律只有在供求不再发生作
用时，即供求一致时，才纯粹地实现。事实上，供求是很少一致的+即使有也是
偶然的，在科学上等于零。因此，马克思批判了资产阶级经济学家对“供求重
大原理”的迷信，指出所谓供求一致假设的局限性。但是在政治经济学研究中
假设供求一致有一定的意义。这是为了撇开供求造成的假象，从合乎规律的、
符合它们概念的较为纯粹的意义上来研究例如市场价值等一些问题。马克思
还说：“当我们在其他地方求助于供求平衡这个公式⋯⋯时，它的用处是为了
发现不以竞争为转移、而是相反地决定竞争的那个基本规律(起调节作用的界
限或作为界限的量)；特别是为了让那些为竞争的实际、为竞争的现象及由此
产生的各种观念所俘虏的人，对于在竞争中表现出来的经济关系的内部联系，
得到一个哪怕是很肤浅的观念。这种方法的目的．是要从伴随着竞争的各种
变动中求得这些变动的界限。”@
2．竞争、供求与市场价格、市场价值的关系
在《资本论》第3卷第10章中，马克思论述了供求、竞争和市场价格、市场
价值的关系。他认为，商品经济的基本规律和资本主义经济的基本规律，即价
害{差囊涤瑟瓣；；澍Ⅲ。
窖{塞蠢渫碧塞黎裟戛，页。
·2'
值和剩余价值规律，是通过竞争，由竞争调节供求关系，并通过市场价格实现
的。这一观点可以扩展为以下几个基本观点。
(1)市场价值是市场价格的基础，市场价格的变动受弧值规律支配，而不
是由供求关系决定。
(2)在竞争和市场价值规律作用下，供求会影响市场价格，供求关系“只是
说明市场价格同市场价值的偏离。”①
(3)由供求不一致引起的市场价格同市场价值的偏离，会平均化为市场价
值。虽然就一定场合来说，供求一般是不一致的，市场价格同市场价值是偏离
的，但是从～个较长时期来看．各种偏离会互相抵销，市场价格的平均数又同
市场价值是一致的，即会平均为市场价值。
(4)市场价格还会调节和决定供求。马克思说．“供求关系一方丽只是说
明市场价格同市场价值的偏离，另一方面是说明抵销这种偏离的趋势，也就是
抵销供求关系的影响的趋势。⋯⋯供求可以在极不相同的形式上消除由供求
不平衡产生的影响。”“如果供求决定市场价格，那么另一方面．市场价格，并且
迸～步分析也就是市场价值。又决定供求。”o
(5)市场价值不是由供求关系决定的。“供求关系并不说明市场价值，而
是相反，市场价值说明供求的变动。”@这是因为．市场价值决定的基础是社
会必要劳动量(时间)，供求关系仅仅是市场价值实现的条件，供求关系变动有
把市场价格平均化为市场价值的趋势，也就是使不同的市场纷榕向市场价值
这个中心变动的趋势，市场价值在不同时期有不同水平，在它的所有不同水平
情况下，供求关系都可能一致。这样，在供求一致的情况F，市场价值在不同
时期有不同水平，这用供求关系是无法说明的。
(6)供求关系本身也受市场价值调节。因为在商品经济条件下，供求关系
并不抽象，它总是指商品的供求，这既是一定使用价值的供求，又是一定价值
量的供求。离开了价值，供求关系就无从谈起。商品总是带着价值量出现在
市场上，市场价值是供求关系变动的基础。关于供求本身由市场价值决定和
调节这一点，某些资产阶级经济学家也不完全否认。因为在市场上的客观事
实是，当商品的价值和价格都降低时，需求就旺盛；反之，需求就疲软。但是．
o《垒盔'第巧卷辩2lz弭。
8篷熬蕃嚣鬈莓；黥爱匙玑
·28
健辩～方面说市场价值决定供求，另一方面又说供求决定市场价值。这样，他
们就陷入了二元论和循环论证。但是，马克思同时认为，供求关系的变动不仅
会引起市场价格的变动，而且在～定条{牛下。幽供求关系变动引起的市场价格
变动会篷蠢影噙市场羧燕翡交秘。在理论分糖上，骂壳愚戆涛二者区舅《野来
的。前者属于一般的变动，只引超市场价格同市场价值的偏离．其影响仪限于
流通领域。但是当供求关系剧烈变动，或是供绐非常强烈大大超过了需球，或
是嚣求棼窝强烈大大超过了供绘，送霹毒场绘掺变动辐凌较大，薅盈上述供求
变动趋势一时难以逆转，其影响就不再局限予流通领域，而且会渡及生产领
域，其影响的就不只是市场价值的实现，而且会引起市场价值本身的变动。马
克思攒出：“如果需求非常强烈，以致当价格由簸螺条件下生产的商品价值来
弱节涎也不晦羝，酃么，这静在最坏条俘下生产的商晶就决怒奄场徐僮。这静
情况，只有在需求越过通常的需求，或者供给低于通常的供给时才可能发生。
最后，如果所生产的商品的量大于这种商品按中等的市场价值可以找到销路
熬量，罄么，郡秘褒激好条季孛下生产熬囊晶靛璃节露绣绥缓。@
憾是，供求关系变动影响市场价格进而影响市场价值，仅仅是从流邋领域
看到的表面现象，窳质还是生产条件、劳动生产率制约的社套必要劳动决定市
场价缓。翔暴露求强烈，供给并不增加，使市场债毽提高的根本原因在予整个
部门平均生产条{串嶷环，平筠劳动生产率降稳，往会必要势魂耗费提离造成
的。威之，如果供给特别充盈，需求并不增加，使市场价值降低，其根本原因在
于整个部门平均生产条件变好，平均劳动生产攀提高，平均社会必要劳动消耗
簿羝熬结果。
怠之，商品市场价值的变化，归根到底是嫩产条件、劳动=墼产率、社会必螫
劳动耗费变化的结果。供求关系并不直接决定社会价值，假市场价值的确定
并菲弼供求毫无关系。壶拱零关楚变磅弓}起鲍枣场徐搀弼帮埂徐基载镳离，
调节祷资金、生产炎辩和劳动力猩各个生产部门之间以及本部fj各种壅产条
件的众业之间的转移，调节着由哪种生产条件、哪种劳动擞产率水平、哪种势
动消耗所生产的商懿的个别价俊，作为社会必骚劳动消耗，作为市场价值。这
穆诵蘩爨裁是在枣渤上逶遘竞每实瑗豹，窭菰主是赞蓬援镶对亵鑫溅遴秘意
①t垒集)第”卷第200页。
·29·
黼生产的作用。在这里，供求关系的作用，从根本上说液现为流通对生产的反
馆用。供求关系变动和市场价格变动是发生在流通领域里的变化，它反作用
予生产领戢，萼f蘧程会盛要劳动耗费获纛市场徐藿豹交纯。疆菇，笼统建说貘
求关系决定市场价值的观点是不正确的。
三、竞争埒供求对社会总劳动的分酉己
马竞臻专分重规全挂会免疫薅生产取消费、供给秘蒜求送行慧螯研究。
这里的“量”既搔价值量，又籀使用侨值爨。社会供给和社会需求丽垒产秘消
赞的关系一样魁同一和对立的关系。一方丽社会生产决定消费，社会供给决
定社会需求；另一方面社会消费又反作用于社会生产，社会需求又反作用于社
会供绘。餐燕程炎零辫褒察遮凄孛，麓会骥绘霸享主会爨鬟裾关系又蒸有拷臻
。陛。马克思认为，讲供求关系，必须说明它借以发生作用的基础，即资本主义
生产关系。他明确指出，在资本主义生产方式下，“社会需要”或“调节需求原
则的东珏”，“零蕊上是壶不爨蹬级熬蔓毒挺关系积它锻鍪塞豹经济撬整决定
的”．是由全部剩余价值和工资的毙率决定的．是用剩余价值分为利润、利怠、
地租、赋税等镣的比率决定的。①因此，狸市场上表现出来的社会需疆，即“需
求”具有很大的律缩性和变动性，“市场上如现的对商懿的需要，即褥求，和实
舔瓣柱会器要志惩存在蓑数爨上懿差爨。”o
马克思说：“要使一个商晶按照它的市场价值来出售，也就是说，按照它包
禽的社会必要劳动来出售，耗费在这种商牖总量上的社会劳动的总馕，就必须
鼹这强袁摄鹅被会霉要懿爨獠逶应，鄄翳程支挝锈力鹳桂会震要的爨攘适直。
资争，葡供求荧系的变动相邋应的市场价格的渡动，总楚力图把耗费在每一稚
商品上的劳动的总量化为这个标准。”o谯这里，马克恩清楚地揭示了生产某
种商品的社会劳动总量必须问这些商品躺社会需要量相适应的原理，同时也
骥示了柱会磐要劳费薅闻鹣薪兹含义。
社会必要势动时间从而社会总劳动时闻究竟应该怎样在不同的生产领竣
中分配昵?马克思说：“竞争不断地调节遮种分配，正皴它不断地打乱这种分
辩一样。”甄果禁令部门藐费的社会劳动瓣滴璧过大，繇么疑哭貔接凌该葱费
的毒主会势前时闯量来支{寸等价。困照，程这种’清况下，憨产品的价德辘不等于
器{圭羹臻嚣蓉嚣帮蚕：
o{全集)螭25椎辫2蹲页。
30·
它本身所包含的劳动时间，而只等于这个生产领域的总产品同其他生产领域
的总产品保持应有的比例时按比例应该花费的劳动时间。这种商品的价格就
比它原来的价值降低了，马克思说：“在商品的使用价值已定时，商品的价格降
低到商品价值以下的事实证明，虽然花费在产品每一部分上的只是社会必要
劳动时间⋯⋯．但花费在整个这一生产部门中的社会劳动总量过多了，超过必
要量了。”①“事实上价值规律所影响的不是个别商品或物品，而是各个特殊
的因分工而互相独立的社会生产领域的总产品；因此，不仅在每个商品上只使
用必要的劳动时间，而且在社会总劳动时间中，也只把必要的比例量使用在不
同类的商品上。”@
第三节马克思关于竞争与垄断关系的论述
在马克思所处的时代，垄断日益成为资本主义经济生活中非常重要的现
象。在《资本论》第一卷中，马克思已经指出：“资本的垄断成了与这种垄断一
起并在这种垄断之下繁盛起来的生产方式的桎梏。生产资料的集中和劳动的
社会化，达到了同它们的资本主义外壳不能相容的地步。这个外壳就要炸毁
了。资本主义私有制的丧钟就要敲响了。剥夺者就要被剥夺了。”③因为，
“在大工业的一切领域内，生产现在能以日益增长的速度增加．与此相反，这些
增产的产品的市场的扩大却日益变慢。⋯⋯结果是全面的经常的生产过剩，
价格下跌，利润下降甚至完全消失；总之，历来受人称赞的自由竞争已经日暮
途穷，必然要自行宣告明显的可耻破产。这种破产表现在：在每个国家里，一
定部门的大工业家会联合成一个卡特尔，以便调节生产。⋯⋯在个别场合，甚
至有时会成立国际卡特尔，例如英国和法国在铁的生产方面成立的卡特尔。
但是生产社会化的这个形式还嫌不足。各个公司的利益的对立，过于频繁地
破坏了它，并恢复了竞争。因此，在有些部门，只要生产发展的程度允许的话，
就把该工业部门的全部生产，集中成为一个大股份公司，实行统一领导。在美
国，这个办法已经多次实行；在欧洲，到现在为止，最大的一个实例是联合制碱
托拉斯。⋯⋯在英国，在这个构成整个化学工业的基础的部门．竞争已经为垄
断所代替，并且已经最令人鼓舞地为将来由整个社会即全民族来实行剥夺做
翟牲鲻紊均觅2．s．I怫‘垒舢716--釉717毪：舭”235弧
o‘垒集)弟23巷第83I一832页。
·3t
好了准备。”o
随着垄断程度的加深，垄断的形式除了托拉斯之外，又出现了辛迪加、康
采恩，等等。马克思关注着垄断的发展，并在1847年为批判蒲鲁东的小资产
阶级经济思想而发表的《哲学的贫困，答蒲鲁东先生(贫困的哲学)》中专设“竞
争和垄断”一节，对竞争和垄断的关系进行了系统的分析。
马克思认为，竞争与垄断是对立统一关系。垄断有封建垄断与现代垄断
之分，竞争产生于封建垄断，所以竞争是封建垄断的对立面，并非封建垄断是
竞争的对立面。这是一个反题。但是，现代垄断并不是一个单纯的反题，而是
一个真正的合题。这个合题的含义在于：既然现代垄断是以竞争的统治为前
提，那么现代垄断就不仅仅是封建垄断的否定，而且还是竞争的否定。这个合
题并不是公式，而是运动，所以这个合题的另一层含义在于：“垄断产生着竞
争，竞争产生着垄断。垄断资本家彼此竞争着，竞争者逐渐变成垄断资本家。”
同时，垄断者必须参与和投入竞争，因为“垄断只有不断投入竞争斗争才能维
持自己。”因此，马克思得出结论：第一，“现代垄断，资产阶级的垄断就是综合
的垄断，是否定的否定，是对立面的统一。”第二，现代垄断是一种“纯粹的、正
当的、合理的垄断”。@马克思对这一关系的分析也体现了马克思的哲学思想
和严密的逻辑思维。
第四章马克思竞争理论的发展
——列宁的《帝国主义论》
19世纪60年代，某些发达资本主义国家已经出现了垄断组织，到20世纪
初，垄断组织已有了相当高度的发展。同时．无产阶级与资产阶级的矛盾日益
加剧，无产阶级的革命斗争日益高涨。而在国际共产主义运动中存在着无产
阶级革命路线与以伯恩施坦、考茨基为代表的第二国际机会主义路线的斗争。
在这种背景下，列宁运用辩证唯物主义、历史唯物主义和马克思主义经济学的
基本原理，对资本主义现实进行了深刻的考察，在分析综合大量现实材料的基
啬悬龄鬃营鬈崭‘垒72--集1器鬟榔”玑
础上，于1917年发表了《帝国主义是资本主义的最高阶段》(以下简称《帝国主
义论》)。该书深刻地揭示了垄断资本主义的最基本特征：帝国主义就是垄断
资本主义，帝国主义就是资本主义的最高阶段。
列宁的帝国主义经济理论主要源于马克思、恩格斯的有关论述，同时批判
地吸收了同时代一些著名经济学家如霍布森、希法亭、布哈林等的有价值的观
点和材料。它是对马克思经济思想的继承和发展。
列宁关于垄断资本主义学说在研究对象和方法上发展了马克思的经济学
说。在研究对象上，列宁不仅仅研究某一资本主义国家内部的经济关系，而其
主要研究对象在于揭示各主要帝国主义国家的经济和政治关系，即国际经济
关系。其分析的对象已不单纯是产业资本，而是垄断资本和金融资本。列宁
在研究经济学的方法论上也有一些新的见解：(1)坚持马克思主义的辩证法对
社会基本矛盾的分析，如对垄断与竞争的分析；(2)对经济和政治的相互关系
的分析；(3)坚持和发展马克思主义的完美结合。
列宁的帝国主义论是关于垄断资本主义的特征和本质的理论。列宁从马
克思关于生产和资本集中的学说出发论述了垄断的产生和形成。他指出，在
19世纪末和20世纪初欧美主要资本主义国家中，由于生产技术的巨大发展。
引起工业部门结构的变化，增强了重工业部f了在竞争中的地位，加剧了大企业
吞并中小企业的过程，使生产进一步集中和形成垄断。垄断组织的主要形式
是卡特尔、辛迪加和托拉斯。垄断统治为垄断企业带来了高额的垄断利润。
垄断利润是通过垄断价格实现的，其基础是工人所创造的剩余价值和劳动者
创造的财富。垄断组织还通过控制生产、销售和强力统治等手段攫取高额垄
断利润。垄断从自由竞争中产生并取代自由竞争在资本主义经济生活中占据
了统治地位，成为资本主义最基本的经济特征。但是由于垄断没有消灭生产
资料的资本主义私有制，没有消灭商品经济，又没有改变以获取利润为直接动
力的资本主义生产目的，也不存在绝对的、纯粹的垄断，因而垄断不能消除竞
争，而是与竞争并存，并使竞争更加激烈。
列宁还从信用和流通方面分析了银行集中和垄断的形成。他指出．在自
由竞争时代。银行作为信用机构，主要起支付中介作用。但是工业生产的集中
和垄断组织要求银行发生相应的变化。于是，随着银行业的发展及其集中于少
数机构，“银行就由普通的中介人变成万能的垄断者”，“这就是资本主义发展
-33·
成巍资本帝国主义熊蒸本避翟之一。”①
麓菪工监生产的黎中释强舒垄断豹形戒，工妲垄断资本和银行垄断凝本
为了获取藤多的超额利润，它们或魁通过资本参与和渗透。戏是通过人事结
台，墨魏融合形成一种毅型的资本，鼯金融资本。
掌柱囊融资率豹少数最大静警灏资本家或垄断财霾酌酋领鹱藏为金融雾
头。金融痹头凭借其强大的经济嶷力，在经济上通过“参与制”，在政治上通过
人事参与，幂援操纵了圜家的经济命脒，而且左右匿家的政派投力，在国家经
滂彝玻洽经漭生活孛艨予统治楚谴。蛮罄主兑妁缓治电羲燕金融炎本霸金融
寡头的统治。
金融资本不仅装嶷现国内的垄断统治，还要在世界范蹦内建立金融炎本
耱剥蘩统滚遥，实褒黧际统治，嚣资本赣毫聪楚慰际统治豹蒸旗。“过裁资本”
又为资本输出提供了物质基础，主嚣资本主义尉家大规模的资本输出造成经
济上落眉国家在经济上和政治上的依附性。
在戴基礁主，襄宁分楱了莺嚣蘩精霹翌鲮产垒是骞匡最大垄蘸缓缎蕊分
世界酌产物，是垄断资本主义阶段酾又一重要经济特征。
帝圈主义列强在19世纪末20世纪初“按资本”“按实力”将世界领土瓜分
完毕。毽帝蓬主义餐毽的经济发爱不平鹰使它融整錾瓜分毽羿。筹一、二汰
整器夫壤簸襁莛予既。
基于对帝国主义经济关系和熬本特征的分析，列宁给帝阁主义下了～个
簿短的定义：帝屋主义愚资本主义的蕊断蹬段，郑攒出了垄旗与竞争蟾辩程荧
系。毽谶；“菝蠢麦蠢争串残长蒸来的聋鼙著不满滚竟争，焉怒凌驾于竞争之
上，与之_抨存，因而产嫩许多特别媳锐特别剧烈的矛盾、摩擦和冲突。”o可
见，帝磷烹义使资本生义的矛盾复杂秘尖锐起j妊，馒垄龋帮彝瞧竞争交织。游
菠壹争鼙黧激蠹。
此外，列宁还分：擀了帝国主义的历史地位以及国家垄断资本主义等问麟，
这些问题婀待于以朦继续研究。
霉i嚣曩羹诿i鞣嚣簧：
第五章结语
在马克思的“六册计划”和“四篇结构”中，竞争作为一个专门的学说，占澍
重要的地德。虽然马党艨没有完成这个学说，但魑在他的经济学手稿和《资本
论》中，餐下了不步美予竞争翡论述秘褪示，这为鼗热深天挖掇珐克思懿宝鼗
思想，认识和理解马克恩的竞争学说提供了宝贵的理论依话。
竞争嫩与商品经济相伴共生的。在资本主义疑济生活中，巍争几乎光孔
不入、光娃不在。竞争终为资本懿现实运费积穗篮佟瑶，在资本主义经济申裘
褒尧强率内在规律豹鬟蕊形式，具髂袭瑷为：徐鼹筑定秘确立，徐蘧援律静慕
现，必须通过竞争的强制规律；剩余价值生产规律也必须通过髓争实现；一般
科润率避过竞争而平均化；在资本积累和集中过程中竞争起辫至关重要的僚
曩；竞争嶷暴蘑壤瑟下会导致资率黔增蓬或贬蘸；巍监炎李和裔监嚣强、生惑
资本和剃息率、绝对地襁等范畴的观察运动都离不开竞争；等等。竞争的作阁
如此之广，如此之深，使得资本主义被会中一切都以颠倒的形式表现出来，以
致产生了资产蹬缓经滚学家所鼓吹瓣“三往一体”公式，垒霉掩燕§释收入戆
囊正添聚，孤粳率上否定劳动徐醢论，为资本主义测黼裁度辩护。马克思壑涤
批判了“三位一体”公式，指出了竞争强资本主义燎济中的作用。
在资本主义经济的现实生活中，竞争既是摆在商品生产者蕊蔚的事实，又
交织程襄燕生产考鹜骚，癸太嚣裢会经济生蘧酌惫令疆委，嚣薅产生了与枣
场、供求、市场价格及市场价值的关系，并在经济魅活中充当肴调节社会总劳
动时间的角色。
竞争佟鸯资奉之漆的摇互痒孀，随着资奉童义经济翡发璇露不蜒缝发瓣
交诧，荚范圈越来趣广。程瘦越来越濒，破坏往和掩久经毫蘧采越强。为了避
免在竞争中两败俱伤，獬本家不得不勾结起来，锚成同盟。这榉。竞争就发展
到垄断阶段。可见．垄断产生于竞争。但是垄断辨不消除竞争，瓤是与竞争弗
存，凌驾于竞争之上，=翥翡斗争簸来就没寿簿业避。
列宁禚深刻分析资本主义经济遮行的基础』二。于1917华擞表了《帝翻燕
义论》。《帝国主义论》潞刻地揭示了帝国主义的经济实质和锫种矛盾的根源。
列宁指斑整凝是帝爨妻义最擐本、嫒妻要酶经济特程，葬在分攒茔薤秘纂旗
·35 t
上，概括分析了其他几个重要的经济特征。
第二次世界大战后．世界政治经济形势发生了重大变化．资本主义国家出
现了许多新情况新问题。垄断有了新的发展，出现了跨国公司和国家集团形
式的国家垄断资本主义，但它的基本矛盾、基本阶级关系、历史发展的总趋势
没有改变，研究当今资本主义国家的经济政治问题，仍要以马克思列宁主义的
指导思想为根本原则。
今天，在发展中国家，特别是在社会主义中国的经济发展中，我们不可能
不关注竞争和垄断在现实经济生活中的重大作用。比如，马克思的竞争理论
虽然是他在对资本主义经济的研究分析中得出的结论，但是，由于我们现在采
用了社会主义市场经济体制，因此，它的基本理论，至少是在某些方面对我国
目前的社会主义市场经济是同样适用的。竞争是商品经济的产物，而我国仍
处于商品经济的发展阶段，而且处于需要向商品经济高速发展的时期，我们就
不得不研究竞争垄断问题以及随之产生的一系列问题。又比如马克思的有关
竞争与市场、与供求、市场价格和市场价值的关系以及竞争对社会总劳动时间
的分配等论述，对我国的社会主义市场经济建设也都具有重要的作用。
当然，由于历史条件的限制，任何伟大的的理论都不可能对事件未来的发
展作出全面而精确的论断。所以，对待马克思的竞争理论同对待马克思的其
他理论一样，我们既不能简单地拘泥于某些个别论点和结论，更不能否定它的
精神实质和基本原理的指导。正确的态度是把基本原理与现实情况结合起
来，进行深入的研究和周密的分析，碍出令人信服的结论，从丽做到既坚持马
克思主义。又发展马克思主义。
第二篇西方竞争理论述评
西方市场经济理论的形成和发展，从中世纪末期到现在经历了大约4个
半世纪的漫长岁月。竞争理论作为市场经济理论的一个重要组成部分，随着
市场和市场经济理论的发展也在不断地发展，大体上讲，西方竞争理论可以分
为四个阶段：(1)重商主义的竞争理论；(2)古典经济学的竞争理论；(2)庸俗经
济学的竞争理论；(4)现代竞争理论。
第一章重商主义的竞争理论
重商主义产生于15世纪，全盛于16、17世纪，衰弱于18世纪下半叶。从
15世纪末开始，西欧处于封建制度瓦解和资本原始积累时期。在这一时期，
封建自然经济日趋衰落和解体，商品货币关系日益发展，城市和农村出现了手
工业者和农民的急剧分化，在封建社会内部资本主义关系开始萌芽和成长。
资本原始积累促进了封建生产方式的解体和资本主义生产方式的产生。商业
和商业资本的发展引起了社会分工的扩大，并促进了小商品生产者的两极分
化和资本主义关系的产生。同时，商业和商业资本的发展，也扩大了原有的市
场，开辟了新的市场，促进了国内市场的统一和世界市场的形成。世界市场为
商业资本的活动开辟了广阔的场所，推动了对外贸易的迅速发展。与此同时．
西欧一些封建国家建立了，封建专制的中央集权国家。商业资本与西欧王权出
于各自的需要结成联盟，适应上述社会经济发展的要求，在封建社会晚期，西
欧各国先后出现了重商主义政策和重商主义学说。
重商主义是对资本主义生产方式最初的理论探讨，是西方近代经济理论
的最初形式。重商主义没有独立的系统的竞争理论，但关于竞争的观点却闪
烁在他们的思想和政策主张中。在重商主义时期，商业和商业资本的发展，国
内市场和世界市场的形成和发展以及对外贸易的发展，都促进了竞争的发展。
但由于重商主义者认为只有对外贸易才是财富的唯一源泉，因此．与国内市场
相对而言，他们更熏视国外市场，更重视如何增强国家竞争力，从而在对外贸
易中取胜。
·37·
I．要在国外市场上有竞争力，必须使国家的一切经济活动都服从于促进
国家富强和战胜外国强敌这一目标。
2．托马斯·孟认为国内保存过多的货币会引起物价上涨，涨价的货物不
利于竞争，从而导致输出下降，因此建议货币输出。
3．晚期重商主义者认为在争取贸易顺差(出超)的前提下，不仅应当多
卖，而且应当多买。要大量卖出货物，必须降低物价，因此，他们建议降低物价
以加强竞争。
4．柯尔贝尔主张采取管制办法，以提高质量．重视工艺技犬和管理问题，
增强产品在海外的竞争力。
5．为了促进对外贸易平衡，增强在世界上的竞争力，晚期重商主义者都
主张采取各种保护主义政策措施。如规定高额进口税率以限制外国商品的进
口，保护本国工商业的发展，抵抗外国的竞争；鼓威外国原料输八，禁止国内原
料输出促进国内工业发展等等。①
总之，重商主义兴盛时期正处于资本主义萌芽阶段，因此对竞争的研究以
及竞争理论也都处于萌芽阶段，但这些观点和政策主张为古典经济学竞争理
论的发展打下了初步基础。
第二章古典经济学的竞争理论
按照马克思的划分方法，资产阶级古典政治经济学是指重商主义以后到
李嘉图学派解体以前的资产阶级经济学说。资产阶级古典政泊经济学产生于
17世纪中叶，完成于19世纪初。17世纪中叶，资本主义经济制度还处在由发
生到成长的前进阶段，无产阶级与资产阶级的阶级斗争还处于潜伏状态。古
典政治经济学反映了这个历史时期资产阶级的利益，并成为资产阶级同封建
制度及其残余作斗争的理论武器。受唯物主义思想家弗兰西斯·培根的哲学
观点的影响，资产阶级古典政治经济学家认为资本主义制度才是符合“人的本
性”的、自然的、合理的制度，而封建制度是违反理性原则和不自然的制度．因
而它是社会发展的障碍。因此，古典经济学家力图为已经在封建社会内部成
①晏锻杰：t西方市场蛀讲理i它史)第76—8】面。
38-
长起来的资本主义的进一步发展创造条件．反对封建贵族的特权．反对过时了
的商业资本所持有的各种垄断，反对中世纪行会的残余以及其它妨碍自由竞
争的措施。他们提出了“自出放任”的u号，反对判建圆家干预资产阶级的经
济活动。为此，他们力图证明在经{齐生活中占统治地位的是锌观的“垂然的”
和“永恒的”殷律，而国家的乎预只会破坏这些规律的作用．并给整个社会带来
不幸和灾难。
竞争理论的产生是从古典经济学派开始的，古典经济学派的竞争理论则
是在同为封建专制主义服务的重商主义学说及其经济政策的论战中形成的。
亚当·斯密是古典经济学派的最杰出代表．因此。我们这星所分折的古典学派
的竞争理论主簧是指斯密的自由竞争理论。
(一)自由竞争的含义
重商主义的理论和政策措施严重抑制了私人经济活动的自由。而斯街生
活在工场手工业时期，他自觉不自觉地代表了新兴资产阶级的利益。在《国民
财富的性质和原因的研究》中，他从分：【人手，对资本主义生产及其分配过程
进行了研究，在对雳商主义理沦及其经济政策的批判中，阐述了他的自由竞争
理论与政策点张。在斯密的自由竞争理论中，所谓自由是指私人经济主体在
国家干预面前的自由(即他们的经济活动不受国家的限制和监督)，丽不包括
在另外其他私人权力面前的自由(即出于经济权力的形成而导豉的对他人自
由的限制)。自由竞争与垄断是相互排斥、互相对立的两极。斯密所说的垄断
主要是指国家通过立法和政策措施给予某一阶层或经济组织以长期特权地位
的垄断，而不是指私人经济主体在自由竞争中形成的私人垄断。建断被称为
不髓容忍的对个人自由的一种限制干预，它蹦碍了经济增长，导致社会福利损
失；而自由竞争则被视为最符合人的自由的本质，个人在市场竞争中自由谋取
自身利益的结果．促进了经济增长，增加了社会福利。在新密看来，垄断和市
场权力不是自由竞争必然导致的现象，而只是”自由竞争”这种正常状态的一
种偏离；自由竞争原则上排除了形成长期私人垄断的可能性，因为只要保持市
场进出自由，暂时形成的私人垄断会由于晦额利润吸引更多的竞争暂加入而
消除。o
o H世琳特柞：t悫卟敢帮的耀蟓嵌式'舛lO撕．罅义版。转q1自障秀IJI：t珊I℃竞争删呛～竞争对翦)蝌∞直
·39·
f二j自嘲竞争的动力梳制是秘己圭义，个太为滚逐私秘甭送行竞争。“餐
不见的手”饿“利己”和“利牡会”在自由潦争中达到统一。
按照巅密鲫说法：“出予簿个个人都努力把他豹资本尽可，能用荣支持国内
产建，罄努力管建藿悫产韭，使其生产裙孵债藿镌达到最毫整囊，稔裁必然竭
力使社会的年收入尽量增大起来。确赛，他通常既不打算促进公共的利益，也
不知道他自融是在什么稷殿上促进那种利益。由于守溅投资支持阑内产业而
j{=j：支持器羚产鼗，毽是是盘簿戆塞己熬安全，盎予稳饕理产叠秘方式秘彗鲍在
予使萁生产物的债值能达到最大程度，纯新盘算的盘其是佳鑫己的巍益。在
选场合，象程煎他许多场合一样，他受祷～熙看不见的手的指导，去尽力达到
～个并非他本意想要达到的弱驹。也并不因为事非撼于本意，就对睾土会有害。
谯迄求耋已媳铡盏，往往蕊德忿晓在真薤出于奉意瓣馕嚣下更套效她健遘社
会的利益。”毋
【三)自内竞争作为调带机制和动惑均衡过程
麓密魏鑫密竞争理论，镪搔毽魏垒都经济理莞，都楚泼“塞熬秩掺”这一稷
定努前提懿。能飘这一假怒出发，推导出分工、鸯然价稳、帮怠、穰滤、工资秘
自由竞争等～系列范畴。与法国重农学灏不同，斯密把自然秩序璁解为一种
个人在国家瓣翦具有充分岛出酌自发的、囊我组织执调的秩序。这种自然秩
垮只蜃戳台理存在，是鑫掩人英畜裁己主义搴茬、个入秘益与社会剩益襄建一
致。在斯密稀米，分工、交换都是乖j己心的必然结聚。◇如何协调分散的独立
的私人经济满动呢?最好的方式就是攥脱国家的束缚，让私人在市场上自由
凳争。蘩密认隽，枣场蠹郄存在蠡动调节祝裁、蜜霸警鹰懿蕊导撬瀚，只要建
交起自由竟挚涮度，“个入懿拳j害美系每情欲，鑫然会楚继靛疆资本授在通常
墩有利于社愈的用途。⋯⋯用不着法律干涉，个人的利害关系与情欲，自然会
引导人扪把技会的资本，尽可能按照最遣合于全社会剩害关系的比铡，分配到
匿灌一饔不同餍途。”蓉农凝密跫蠡鑫竞争理谂串；不存在个天剥靛与社会聪
蓣的冲突，自由竞争下的市场机制这只“稽不见的手”作为最佳的谰节机制，通
过它的作用便个人利益与社会利益协谰一致，自由竞争是实现个人自由和社
会援巅增最鹃保迁。一
誉噩薹：摇骶蔷篷嚣亲器嚣嚣藉赣器笛糕；I蘩i器j强．
o亚当·J9i锵}‘同民财富的性聃和赋圜的研究)下斜I I帕越。
·40+
斯密把自由竞争下的市场机制作为最佳的经济调节机制．主张实行自由
放任的经济政策，在当时的历史条件下具有积极意义。然而他没有看到，自由
竞争必然导致私人垄断，个人利益与社会利益也不能自动协调一致．因此也就
没有提出保持自由竞争，防止私人垄断的具体竞争政策，如禁止卡特尔、限制
私人市场权力等。在当时的历史条件下，斯密的主张实际上是一种没有竞争
的竞争政策，即放任自由政策。
自由竞争作为协调机制，是怎样发挥作用的呢?斯密认为，在商品交换和
市场竞争过程中，存在一个“自然价格”，市场价格总是围绕着自然价格上下波
动，而竞争则使这一市场过程不断地趋向供求的平衡。“自然价格可以说是中
心价格，一切商品价格都不断受其吸引。各种意外的事件，固然有时会把商品
价格抬高到这个中心价格之上，有时会把商品价格强抑到这个甲心价格以下。
可是，尽管有各种障碍使得商品价格不能固定在这个恒固的中心，但商品价格
时时刻刻都向着这个中心”。①
斯密把自由竞争看作一个不断偏离又重新回到均衡状态的市场过程。他
分析了由于技术进步而获得的优先利润和市场优势地位，并肯定了这种创新
在市场竞争中的积极作用。从这方面看，斯密的竞争理论是一种动态竞争理
论。然而，由于他从“自然价格”假定出发，把通过技术进步带来的高额利润和
市场优势只看作是一种短暂的偏离“自然价格”正常状态的现象，最后还是回
到“自然价格”水平。而“自然价格”本身则是一种在需求不变条件下形成的商
品价格(价值)，具有静态性质。从这方面看，斯密的竞争理论又不是一种完全
动态的理论。因此可以说，斯密的竞争理论只是一种局部动态的理论，从总体
上看是把竞争过程视为一种静态基础上的动态过程。在现代话方经济学动态
竞争理论中，由于企业刨新、技术进步而形成的优先利润和市场优势地位，已
经被视为一种规律性的必然现象，而在斯密那里仅仅归结为一种偶然性的、暂
时存在的偏离竞争正常状态的现象。这是现代西方经济学动态竞争理论与古
典局部动态竞争理论的重要区别。
斯密把竞争作为动态过程是不彻底、不完全的，他仅仅看到丁竞争在时序
上的动态性质(尽管这种动态建立在静态的基础上)，而没有看到竞争在内部
①亚当·斯密，‘园民时离的性霜和原因的研兜)上第s2页。
·4I·
结构演逊，即创新与技术进步上的动态性质，至少对这一方面的认识是不充
分、不完全扮。，
{瓣}茨对国家苄鞭经济生活，潮家在竞争孛掰扮演静应楚箍护天螽色
斯密从自由竞争趋向均衡和市场自我调节可以实现私人利益之间的平衡
以及个人与社会利益和谐的分析中，逻辑地得出了无需国家干预、对竞争过稷
送行蔽镁整整静结孛蓦。困鼗，赣密撼国家酌{壬势疆麓在最，j、黪魏国之痰．嚣家
在竞争中只应充当“守夜人”、监护人的角色。因为竞争只有在充分自由的情
况下才能对社会有利．因此国家的任务是保护竞争者的利益和权利免遭他人
缦犯，嗣辩蠢竞争者创遗条终，翅遣爨囊竞每黪隶凌舔壤，“暖《薹资本季霾劳魂寻
找自然的用途，社会的资本自会迅遴地增加。”o
自由竞争论的缺点是很明显的，关键在于它认为利己心作为自由竞争的
动力，可以导致合理黪经济秩序。从实际上看，照患羧任菲毽没有达到自然和
谐的经济秩序，爱丽替致了R益严麓的、多静多榉鹩垄断。其琢因在于：其一，
在私有制商品经济形态中，特别是猩资本主义市场经济的条件下，商品生产者
和所有辫总是力求争褥垄断地位，从而在激烈的巍争中击败对平，为自己获取
悫额兹垄甄翻润；冀二，鑫鑫竞争论摄然不完垒器定国家熬佟臻，试秀法撵戆
够为竞争秩序的实现超到保障作用，但是，由于它更多地强调糨人在竞争中的
作用，它就不可能阻止产生各种垄断。
慧之，在古典经游学时期，麦予技会静主要矛震是毅兴资产除级稳没落躲
封建贵旗之间的矛麓，资产阶级和无产阶级之间的矛盾还没宥发展起来，资本
主义处于上升时期，因此，资产阶级经济学家还能较为客观地研究资产阶级社
会现象，搽究资本主义经济的内拄联系，荠由越褥疆一些辩学绩论。但是盎予
其阶缀爝辍性，把资本主义生产方式看作是永毽的生产方式，嚣两楚健们酌经
济学说叉带有不彻底性和庸俗性。自由竞争论也是如此。由于资产阶级经济
学家斯镪等把经济现象仅仅看作赵一种自发的和自然的过攫，碾不是把窀褥
终舞史的穰桎会静建糕，没有全箍考察竞争辑簇黻存在的柱衾鑫要素豹露翔。
因此不可避免地有其硒限性。
①蛙啦·斯鸯：C国冠甜蠢帕性箍搬罪西的姘蛲)下雏嚣珏。
·毒2·
第三章庸俗经济学的竞争理论
英国古典政治经济学是在1820到1830年问由于李嘉图学说的庸俗化而
开始崩溃的，但庸俗政治经济学在18世纪末1q世纪初就已经产生了。英国
产业革命和法国资产阶级革命(1789年)后，资本主义生产方式的矛盾日益暴
露出来。19世纪30年代，法英资产阶级相继取得了政权，资产阶级和无产阶
级之间的矛盾上升为主要矛盾，阶级利害关系已不容许资产阶级经济学较为
客观地研究经济关系。1830年以后，资产阶级经济学家从古典学派阶段完全
走上了庸俗的道路。马克思说：“它敲响了科学的资产阶级经济学的丧钟。现
在问题不再是这个或那个原理是否正确，而是它对资本有利还是有害，方便还
是不方便，违背警章还是不违背警章，不偏不倚的研究让位于豢养的文丐的争
斗，公正无私的科学探讨让位于辩护者的坏心恶意。”①
’
’ ‘ ’
{
． 第一节完全竞争理论
一、完全竞争理论的形成
古典学派所倡导的实际是经济自由主义。经济自由主义的核心思想在于
论证自由竞争市场经济模式是实现资源最佳配置的唯一方式，说明该模式在
推进社会生产力，提高经济效益和增进社会福利方面具有巨大的优越性。古
典竞争理论存在于他们的一般市场理论之中，在那里，自由竞争是作为一个导
致利益和谐和市场均衡的过程。而新古典学派的完全竞争理论则把竞争作为
一种市场过程最终结果的均衡状态，他们试图证明，在什么时候、什么条件下
竞争会实现局部或一般均衡以及个人利益和全社会利益的和谐一致，并力图
阐明，在这种状态下价格是如何决定的。这种达到了经济均衡和利益和谐的
市场竞争的最佳状态，被称之为完全竞争，与之相对立的另一极则是垄断。这
样，完全竞争的静态分析取代了对于竞争过程的动态分析，存在于一般市场理
论中的古典竞争理论则被庸俗化为溶于价格理论中的完全竞争理论所代替。
①‘全集)第21奄第17Ⅲ。
完全竞争理沦魁一个非常宽泛的概念。它大体上是指从19世纪后半叶以
来至20世纪20年代，围绕市场均衡理论和价格理论而形成的理论。在经济
学变主，璃±洛桑掌激(数理学派)秘英嚣爨辑学派对完全竞争理论雏形竣超
了重要作用。完全竞争理论的产生，最早可追溯到法国经济举家古诺，经过杰
文斯、瓦尔拉斯、帕累托、马歇尔等人，最终由美国经济学家耐特于1921年在
镌豹《风险、不确定撩秘翻滤》一书◇中，鼹完全蠢夸模式擞了全瓣耀透。在20
世纪30年代，罗宾逊、张伯伦、欧般等人又对完全竞争理论模斌的条件进行了
一系列补充，同时不究全竞争理论开始产生，即所谓“价格理论革命”@。瓦尔
拉靳的一般均衡价格论，致力于磺究实现均衡的完全竞争状态所需要的绞件
激及在这种获态下价揍是翔褥决定豹；糖蒙托戴论；正了在完全竞争获态下达
到的福利最优化。总之，完全竞争理论把脱离于实际的完全竞争静态均衡模
式作为墩理想的模式，一切非完全竞争状态则被视为完全竟祭均衡的外采千
撬因素，强调7竞争敬慕的{王务楚簧毯造秘缳拷窕垒竞争酝鼹静条l串。程经
济学史。E，完全竞争理论的形成也被视为“纯经济学”的产生。o
=、完全竞争理论的主要内饔
完众竞争理论楚鼹方经济学鼹每理论中非常重要懿瑾论，它一方嚣农客
观上缁敬毙疑举和考察了资本主义经济形态中的多方面困豢；另一方面，涟晕争
理论又摄建立在一系列所谓“严格”的“假设条件”之下的。尉此，从这方蕊来
说，它自始又是建立在唯心主义和形丽上学的世界观和方法论的基础之上的。
完全蠢争论甄是器方经济学鑫交爨争论豹发篪，瞧是其萁宅纛夸理论豹基旗。
完众竞争的静态均衡模型建立在两组假定蒸础上，即经济处于静止状态
和具备一系列完全竟夺的条件。@缀济的静止状态包括：(1)擞产技术既定不
变，因i}纛生产函数@秘收A函数誉变；(2)人口数爨翻生产要袋装备既定不变；
<3)需求结构和收入既定不变，困蕊需求既定不变。完全竞争的条件包括：
(1)市场结构条件：①生产者和消费者的行为都是合理的，即他们都追求
利润或收益最大化。价格形成过稷不受传统行为方式的妨礴；④产品是阉质
(1)Knlghl．F．H．1921，R铽．Uneer¨inty孙d PofI；1．Boaton：H棚IhIon Mimin怕．
o H·科克斯：‘竞争手册)蚺II—12页．蕾史艨。转引自辣秀山：《璁It竟争理砣与竞争政举)锥36甄。
@辅拟马戢尔的‘经讲学蝌疆’和瓦尔拉惭的《蛐棒经济学爱望)。
④1·蛾舒特；‘竞争政螭均卡特尔法)第5--6氟．傅文版。转引自‘槐}t竞夸理论与竞督敢蛾'挪36戚。
o啦产函数表示在一定时I埘内趣技术每忭羊搬的情配下．生产舞采帕投^同产品或辩静的最大产fil之村的赣
t芰蘸。参弛瓷鸸韭、晏暴风：‘瑰代硬方蛭济学>下辩，5页。
+44-
‘’
的，供求双方在实物、人员、地域或时间方面，都没有优先权；③市场过程不存
在摩擦，就是说市场是完全透明的，市场参与者有相关的全部知识和完全的预
见性，生产要素和生产的产品具有完全的可分性和流动性；④无论对需求者或
供给者，都不存在法律上或实际上的市场进出限制；⑤供求双方对市场变化所
做出的行为反应速度是非常迅速的；⑥不存在国家或经济组织(例如卡特尔)
对价格自由形成过程的干预；⑦市场是出清的，不存在外部效益，也就是说私
人和社会的成本及收益是统一的；⑧众多的供给者和需求者，形成了一个原子
式的多头竞争的市场。
(2)市场行为条件：供求双方都只能接受一个不能为他们所左右的价格，
都是价格的接受者，而不价格的决定者。因为供求双方只占一个很小的市场
供给或需求份额，因而不能通过他们的行为影响价格，只能通过改变产量或购
买量来适应市场变化。
只有具备了上述全部条件，才实现了，完全竞争；在完全竞争状态下，国民
经济不仅在局部，而且在总体上达到了均衡。完全竞争下的总体均衡实现了
交换最优、生产最优和产出最优，个人和社会福利都是最大的。
按照完全竞争理论的政策结论，国家的任务就是通过竞争政策，创造和保
持实现完全竞争的条件，任何违背完全竞争条件的干预和调节的政策措施，都
被视为破坏或干扰了经济运行均衡的因素。据称，如果国家干预价格形成过
程，那么在确定最低价格(保证价格)的情况下就会导致生产过剩，供求失衡。
反之，在国家确定价格最高界限的情况下，就会导致供给不足，从而供求失衡。
总之，完全竞争理论认为，完全竞争下的市场是最有效的，最好的竞争政策就
是实现市场的完全竞争，任何违背完全竞争的国家干预调节措施都是多余的、
无益的。在相当长的一个历史时期内，直到第二次世界大战结束的40年代．
完全竞争的理论模式，都被视为理想的竞争政策的理论基础。
三、对“完全竞争”理论的评价
1．完全竞争理论采用数理的叙述形式，用严格的数学公式建立起完全竞
争均衡模型，尽管这一模型具有迷人的外表，但由于它的整个理论结构建立在
大部分既不真实叉不可行的前提条件之上，因此．以这一理论模型为基础的竞
争政策．在现实经济中是根本无法实现的，这样也就使完全竞争理论失去了它
的实证意义。
·4S·
2．静态均衡方法不仅使毙全竞争理沦失去了实证意义，也使它失去了规
范意义。即使从现代资产阶级经济学的观点来看，由于它完全忽视了对“创新
过程”的研究，忽视了对微观积累过程和经济增长机制的研究，它的所谓帕累
托效率和资源的最适度分配并不是一种真正的最佳经济运行状态。换言之，
它也并不是现实经济发展的一种理想的参考系，而只是一种静态意义上的相
对最优。同时，由于在完全竞争下，众多中小企业分散竞争，无法实现规模生
产带来的规模收益，形成了原子式竞争与规模效益之间的目标冲突。从长期
看，只有利用了规模收益的企业才能降低成本，在竞争中保持优势，只要企业
的规模效益还没有实现，竞争就处于不稳定局面。现代西方新古典传统的微
观经济学，未能从微观层次上展开对经济变动机制和增长机制的考察，因此即
使从资产阶级经济增长理论的角度看，也是一种局限。
3．从西方经济思想史的角度看。即使把竞争市场的功能简单地划分谓
的资源配置功能和创造功能，那么，可以看出，完全竞争理论在研究范围上也
仅仅只注意了配置功能的静态方面，而对动态性质的创造功能则完全采取了
漠视的态度。即使从资产阶级经济学的角度看，也应该说，竞争市场的整个配
置机制，是由这两种功能共同构成的，实际配置过程发生在变动着的技术和变
化着的资源的框架之内。在资产阶级经济思想史上，对英国古舆经济学家亚
当·斯密和其后的詹姆斯·穆勒等人来说，竞争过程的动态性质还曾是当然之
理。然而，随着19世纪70年代所谓“边际革命”出现和新古典学派作为新的
主流经济学地位的确立，这种动态观点在西方正统理论中逐步消失了。这无
疑是西方主流经济学的一种退化。
4．尤其应当指出的是：资产阶级经济学的完全竞争理论，由于其资产阶
级的局限性和狭隘眼界，把资本主义生产方式和经济制度看作是人类社会的
常态，因此，不管它称作“新古典”还是“庸俗的’!，都不可能对竞争问题作出辩
证的和历史的分析。从这个意义上说，它与马克思主义经济学的竞争理论是
根本无法同日而语的。总的说来，完全竞争理论作为一种分析框架，从西方经
济理论的角度看也不是“合意的”、“可供选择的”出发点。但从另一方面看，这
一理论至少从表面层次或现象形态上，与古典经济学的竞争理论相比也有某
些相通之处。如新古典模型对刺激机制和要素流动机制等方面的强词，与古
典经济学家斯密的有关理论在一定程度上就是相通的。从马克思主义经济学
·46·
的角度蒋，也是可以批判地借鉴的。
第二节完全垄断论
在魏方竞争理论中，完全垄断论是与完全党争论相对立的一种竞争理涂，
掺为宠警臻论，它{|、l麴稳弱之签在予都存在于它髓懿徐辏瑾涂串。完全鉴颧
理论的假设条件是：市场上只有生产某种产品的唯一生产者，而且该产品没有
相近的替代品，该生产者不必考虑熊他厂商削减其价格的可能性，市场上不存
在竞争，程餐其缝厂鼹酃不旋进入痰滚厂商控涮懿寿绣。
按照这一缓定，在完全垄断条件下，不论产晶是同质的逐怒存在差异，都
不会影响垄断者的垄断地位，因为厂商的垄断地位不是由产晶的性质决定，而
是由厂商的类型所决定，厂商类型瓣生产要素避人市场的状况起着奂定性的
箨震。
按照这一假定，究全垄断论认为垄断的基本原因是进入障碍：垄断者能在
其市场上保持唯一冀糟地位，是因为其他企业不能进入市场并与之竞争。进
入瘴薅哭褰三个寒溅：(1)垄颤炎滁，靼关键资溅出一家金堑攘舂；(2)致滤创
造的垄断，即政府给予一个人或一个企业排他性地出售某种物品或劳务的权
利，如专利权和版权；(3)一个企业能以低于两个溅更多企业的成本为整个市
场供给一荦申物品或劳务两产生的蘩峨，这种垄颧即鸯自然垄凝。o
西方箍译家扶势，宪全垄酝与宠垒竞争的不鞴点在于：(1)宠全垄断条释
下的生产成本高于完垒竞争下的嫩产成本，尽管援断者获得掇断利润，但对生
产要索不能象在完全竞争条件下那样达到最优配鬣；(2)在完众竞争条件下的
厂亵长瓣建囊薅，羧嵇等于逮舔竣零(P=MC)。薅在完全垄辩糸l孛下，叠l予迭
际收益曲线不可能与平均收益曲线燕叠，并永递位于平均收藏曲线下方，敝由
平均收擞曲线决定的价格，总是大于边际成本。
总之，在完全垄凝条l牛下，耩姣资源褥不爨良好配置，生产效率不裹，俊楱
过高，攒密消费者番j簸。跌认识论的龟度看，完众垄断论魏靛编本质上与究众
竞争论相同，都以不现实的假定作为分析的起点。
审擘辣羹甚：‘蛏辚掌'举3瓣舞。
佣劳动糟。在其理论分析中，使用均衡或均衡价格概念，通过短期均衡与长期
均衡的论述，说明垄麟资本只戆农娥麓内获褥超额剥澜，在长期凌只能获缮疆
豢弱润。实际上，有不少垄断性镲强酌集弱铱靠萁稳固静垄断地位或绶戴闻
达成协议，长期地获得超额利润。所以，这显然鼹在为垄断资本主义辩护。
第露带粪头垄断论
早谯150年前，法国经济学家古诺已经研究过简单的卖方寡头垄断，即两
头垄甑，势在《财富理论的数学愿毽疆究》(1933年)中提出了嶷己毂粪头垄凝
模型。之赢，伯特兰·埃奇祆愚等人也提出了双头垄断模型，施蒂格勒等撼蹴
了各自的彩头垄断模测，他们关于寡头垄断的论点统称寡头麓断论。在寡头
垄断论中，寡头是指这样一种市场状掇，在这个市场上只有少数几个厂商，镪
令垄数厂商繇其寿一静赘显翡审魏缝位，它要考惑颈赣豹审场黯葵行鸯鲍反
应，以及竞争者对其行为的反应。熬头垄断是既包括垄断因索，又包括竞争因
素，但更接近于完全麓断的一种市场结构。
寡头垄断蕊不丽懿发可敝有麓；间分类。默产是是否檩越，霹戳分鸯筑棒
寡头垄断和差异寡头攮断。姨构成一个寡头垄断行为酶厂商散强看，可分为
双头垄断、多头垄断。从行为方式上看，可分为独立行动或非勾结性和勾结性
寡头垄断。
寡头垄龋与寡夹纛争含义相瓣。寡头垄赘懿主要效莱楚给予每个厂巍一
种重要丽明显的市场位置，它的决策和行为对别的厂商有明驻影响。少数藏
断厂商之间有相互依赖性，这种依赖性表现在竞争的各个方面，如价格、产墩、
销售、锻嚷、革薮、服务等。由于各个厂商竞争繁蛲不圈，艨以嚣获缮或功还必
须根据剃的厂商的策略来作出舀忍的经营决策。
寡喜k垄断的形成嫩要是规模缀济的作用，只有具有相当的占有优势的规
模经济，才能使生产成本降低．也才能在市场中挠踌对手，形成少数企业的楚
瑟嚣瑟。臻渡，在已形戏垄薮金馥翡泰瑗结援孛。赣厂褰送入捐警嚣难。簌少
数厂商獭断的市场结构中，不存在一种理想的、熬齐划。的、所有厂商都朝薷
这个方向移动的平衡位置。因为．螭一．在寡头披断中，由于存．在着各种各样
的竞争，谈不上露穆条传是具鸯代液性酶；第二，鄄使在一定囊◇条终下，厂瓷
·50·
在选择竞争策略上也面临着若干不同的、各有理由的行动选择，不存在一种独
占鳌头或支配一切的行动方式。①
按照这种理论，在寡头垄断中，寡头厂商都清楚地意识到它们之间存在着
相互依存的关系，任何一家厂商的决策都取决于对手的决策和反应，每家寡头
垄断厂商的收益和利润不仅是自身产量的函数，而且是同行业中其他寡头垄
断厂商的产量的函数。然而，寡头垄断厂商在决策时只知道自己的产量和价
格，并不知道其他厂商的产量和价格，而且其他厂商的决策和反应又无法事先
确定。所以，为了分析寡头垄断的行为，必须根据假设来推测其竞争对手的决
策及行为方式，或者假设寡头厂商联手共谋以避免两败俱伤。由于寡头垄断
的特点，多年来产生出了许多种寡头垄断模型，如双头垄断模型有：古诺模型、
伯特兰模型、埃奇沃恩模型、霍特林模型等，多头垄断模型有施蒂格勒、斯威
齐、张伯伦、费尔纳、纳特和穆尔等人提出的多头垄断模型。在众多的寡头垄
断模型中，每种模型都按自己的假设条件和角度对少数厂商为特征的寡头行
为进行分析，但由于各种观点各持己见，至今没有统一认可的模型。
纵观西方竞争理论的发展，西方学者对市场和厂商类型及其特点作出如
下比较：②
市场和厂商类型划分和特点
对价格进入或退出现宴中
市场和厂商类型厂商数目产品差别程度售卖方式
控制程度难易程度近似例子
某些农产
完全不能市场交易品如小
完全竞争很多完全无差别非常容易
控制或拍卖麦、大米
等
没有合适代可以在很进行广告公用事
垄断——A 替品的独特大程度上非常困难宣传和加业、电力、
产品控制强服务电话等
广告宣
垄断竞争一定程度传、质量香烟、糖
(不完全竞争)
很多有一定差别比较容易
的控制竞争、价果
格管理
害耋黯蔷显：爨觥黼潘掣瘩嚣嚣。甄。
·51
现实中
方式
近似例子
汽车、钢
铁等
第四章现代竞争理论
第一节德国新自由主义的竞争理论
由于1929年世界经济危机和国家垄断资本主义的发展，在20世纪30、40
年代出现了一种悲观主义的观点，即认为随着社会经济技术的发展而要求建
立的大企业会导致垄断、消除竞争。针对这种观点，以欧根、哈耶克等人为代
表的德国弗莱堡学派提出了新自由主义的竞争理论。
欧根从经验观察与分析中得出了与这种悲观主义的观点相反的结论。他
认为，现代技术的发展不但没有消除竞争，反而会加强竞争趋势。欧根并不否
认最佳企业规模效益的存在会使企业规模不断扩大，从而减弱竞争，但是他认
为工业内部的替代关系和市场之间的密切关系，不但可以弥补这方面的不足，
而且其加强竞争的作用超过了前者对竞争的削弱作用，总体看来，竞争会更强
化了。总之，在欧根看来，技术进步和竞争自由之间并不存在原则上的两难选
择的困难和竞争目标之间的冲突o，但这要以国家对竞争制度的强大保证作
用为前提。
德国新自由主义竞争理论扩大了古典竞争理论的“自由”的含义，认为自
由不仅包括个人对国家的自由．而且包括个人对个人的自由，同时放宽了新古
典理论提出的完全竞争的前提条件．承认不能在所有范围内都实现完全竞争，
也就是存在竞争例外范围，承认存在垄断的现实，显得更有现多；性，并且把市
场权力与经济自由以及国家对竞争制度调节的关系纳入竞争娌论的分析之
第4&。c‘w·诺依曼“竞争理量色的腼史发展与厦状’蚺％一99。1 01面。转引一阵舞山“琨代竞争理屹与竞争政策’
·52·
中，提出了一套实行有序竞争的政策主张。从这些方面看，是对竞争理论的一
种发展。然而，他们仍然把完全竞争作为追求的理想模式，对竞争的分析也基
本上采取的是静态方法，因而与西方经济学的现代竞争理论有很大距离。
第二节现代竞争理论的产生
针对长期占统治地位的完全竞争模式，美国经济学家克拉克于1939年在
美国经济协会年会上提出了可行性竞争的概念，并且首次尝试用一个可实现
的竞争理论作为现实竞争政策的理论基础。这一思想的提出，把竞争理论引
向了一条新的发展通路。因此，可以称之为向“现代竞争理论”的过渡。但是，
在克拉克的可行性竞争理论中，完全竞争模式仍然作为一种理想状态保留下
来。尽管他冲破了完全竞争理论教条的束缚，但在方法论上仍然沿袭的是静
态分析方法，竞争不是作为动态过程，而是作为最终的状态。
“现代竞争理论”产生的一个重要标志是，抛弃了把完全竞争作为现实的
和理想的竞争模式的教条，竞争不是作为一种静止的最终状态，而是作为一个
“动态变化”过程。与此相应，研究的重点对象也不再是既定前提条件下价格
如何决定以及如何适应现存结构实现均衡，而是现实市场竞争过程的各种竞
争要素的组合形式以及在什么样的竞争形式下才能够实现技术进步和创新。
从此，竞争理论就从一般市场理论和价格理论中“独立”出来。在这一转变过
程中，熊彼特的创新与动态竞争理论起到了开创性的作用。
在《经济发展理论》(1912年)一书中，熊彼特系统地阐述了他的创新理论，
并且提出了动态竞争的初步观点，在后来的《资本主义、社会主义和民主》
(1942年)一书中，则进一步阐明了他的动态竞争理论，这也是他的创新理论的
进一步发展深化。在对传统完全竞争理论进行批判的基础上，把竞争理论研
究的核心问题由如何在既定条件下适应现存结构转向竞争过程如何通过破坏
旧的结构，创造新的结构。因此，他突出强调技术进步和产业组织新形式在竞
争过程中的作用，并把技术进步与大企业规模经营联系起来。认为二者之间存
在着某种必然联系，即大企业能够实现技术进步。熊彼特的这一结论，后来被
称之为“熊彼特假定”。熊彼特对竞争理论发展的一个重要贡献是首先对竞争
过程采取了动态分析方法，竞争作为一个动态过程最重要的作用是推动技术
·53-
创新与技术进步，而承担这一功能的主要角色是大规模生产的企业。熊彼特
的创新和动态竞争理论对后来的竞争理论发展，起到了很大的影响作用。特
别是他关于大企业能够实现技术进步的观点，至今仍是竞争理论中争论不休
的问题，足见其影响之深。
在熊彼特创新和动态竞争观点影响下，克拉克在《竞争作为动态过程》
(1961年)一书中，提出了有效竞争理论。这不仅是克拉克个人观点的一个重
大转变，而且也是标志着传统静态理论的结束，“现代动态理论”的产生。
克拉克试图说明竞争本身不是一个静止的最终状态，而是一个“动态”过
程。这个过程由“突进行动”和“追踪反应”两个相互交替的阶段构成，它的带
头者是具有创新能力的“先锋企业”。竞争的这种动态性质，推动了社会的技
术进步和创新，对竞争模式和竞争政策的选择也由此确立了新的标准(有效竞
争模式)。所谓“有效竞争”就是由“突进行动”和“追踪反应”这两个阶段构成
的一个无止境的动态竞争过程，其前提是竞争因素的不完善性，其结果是实现
了技术进步与创新。传统的静态竞争理论，对垄断现象中的非效率垄断与效
率垄断不做区分，都视为实现竞争均衡的干扰因素，而克拉克的有效竞争理论
则把后一种垄断视为动态竞争过程不可缺少的因素。认为没有这种垄断，就
不会促进企业创新，就不能实现技术进步。竞争政策目标，也不应针对消除竞
争不完善或垄断因素，而是要保证竞争过程的动态性质，把实现技术进步放在
优先位置。应该说，克拉克的这些观点和政策结论是对西方竞争理论的一个
重大发展。从此，竞争理论的主流派都放弃了传统竞争理论的静态模式，把分
析的起点建立在动态竞争的基础之上。
克拉克虽然提出了市场不完善因素或垄断因素是实现有效竞争的必不可
少的前提条件，但是他没有具体说明哪些不完善因素在什么程度上是合乎有
效竞争要求的，哪些是不合乎愿望的。与克拉克差不多在同一时期形成的工
业组织理论，则从经验研究出发，具体分析了-市场结构、市场行为和市场结果
之间的相互关系，进一步发展了克拉克的有效竞争理论。
工业组织理论始于20世纪30年代末，经由美国经济学家梅森、贝恩等人
的研究，形成于50年代。60、70年代由谢勒等人的进一步发展，又被称为新工
业组织理论。由于其主要代表人物郝在哈佛大学学习或任教．所以后来被称
为竞争理论的哈佛学派。这一学派的竞争理论对美国战后至70年代的竞争
·54·
政策产嫩r重要影响。
工业缀织理论从经验观察与研究rp，借助予瓣市场结构、市场行为翻市场
结果鲍撩俸测定，箍豕了它们之阕的糟互关系，飘两为制定合穰的竞争政策糖
供了依据。工业组织理论认为，确窳市场结构和市场行为模式的标准就是鞭
看它们能否实现有效巍争，也就是魑否会导致有效的市场结祭戏绩效。竞争
致篆静弱檬羲是要豫涎褰物过程达到舂效静毒场绦栗。隶场终暴搴旁是无法
通过竞争政策加以干预和改变的，只能通过对市场结构和市场行为的干预和
影响来间接地改善市场结果。工业组织理论从一般经济政策出发，通过对所
麓望的谚绣结果和偏离戆分辑，，罨爨了废采取的毙争政策攒麓憋绩圣垒。
在工业组织理论中，竞争作为实现经济政策强标的手段，籁不是作为目标
本身。他们主张，为了保持有效竞争，获得令人满意的市场结粜，必须运用竞
争政策对市场结构和市场行为进行干预、调节。这些主张，曾在战后至70年
茂成为荚霭致密潮定巍争致莱的铱褥。尽管工照缀织理论存在懿耱静疑陷受
到了芝加哥学派的批评并逐渐为后者所代替，但他们强调的缀验研究方法和
竞争主张对战后资本擞义经济的发展仍产生了现实的作用。
第兰节现代竞争理论的发展
第二次世界大战聪，以原子和魄子为中心的辩技革命。使技会生产进入岛
动往霹代，使聿圭会生溪遵入痿惠亿辩袋，较大遗臻凌了资本主义毽器经济静发
展。科技革命不仅极大地促进了生产力的发展，也极大地促进了生产社会化，
加剧了资本主义的基本矛盾。为了道应科技革命的发展，缓和社会经济矛盾，
发达资本主义国家空裁缝加强了瓣李±会经济懿予疆荦曩调整，鄹家垄酝资本蚋
规模和形式、国家对经济干预和调控的范围翻手段都有了重大发展。国家穗
断资本擞义已成为社会再生产的决定性因素。与此同时，私人垄断资本也肖
了重大发展，生产和资奄集中的规模。企业经营的媳织形式和错理方法．都发
生了耋太交铯。在这个莲稿上，发遮炎本主义弱家肉部麴经滋矛藩霸狯级碧
盾得到了一定程度的调节和缓和．缀济周期和经济危机发生丁新的变化。经
济的发展变化反映在攫论上就是有必经济方面的文章不断出现．由于垄断现
象的发鼹，竞争理论的研究氇出瑷了一令高潮。
·55。
二战后的竞争理论从价格理论中彻底解脱出来，积极研究战后发达资本
主义国家经济竞争现状，为国家发展经济提供理论依据和政策依据。
一、“最佳竞争强度”理论
最佳竞争强度理论是德国经济学家康岑巴赫干20世纪60年代在克拉克
有效竞争理论和工业组织理论的基础上提出的竞争理论及其竞争政策主张，
它是有效竞争理论在德国的进一步发展，并且对德国战后竞争的政策调整起
到了重要的影响作用。
康岑巴赫承袭了克拉克的动态竞争思想的出发点，认为竞争功能的实现
程度取决于竞争的形式，特别是竞争的强度，竞争理论研究的目的应该是找到
一种能够使竞争功能在整个国民经济中实现最佳组合的竞争形式。这种最佳
的竞争形式也就逻辑地成为一个合理的竞争政策的理想模式。①
康岑巴赫把竞争功能分为静态功能和动态功能。而竞争动态性程度是通
过竞争强度衡量的。所谓竞争强度是指由于技术进步为企业带来的优先利润
被竞争重新拉平过程的程度，它主要取决于两类不同企业(先锋企业与模仿企
业)相互关联作用程度的大小。竞争强度可分为现实的竞争强度和潜在的竞
争强度。最佳竞争强度理论的核心是试图说明在一定的市场结构下使竞争强
度达到最佳，因而竞争最为有效。为此，康岑巴赫集中分析了市场竞争者的数
量、市场不完善性与竞争强度的相互关系，确立了实现有效竞争的具体标准：
最佳竞争强度应该使潜在竞争强度和有效竞争强度同时相对最大，因此它所
在的市场结构区间，既不是位于多头竞争市场，也不是位于紧密寡头市场和双
头市场，而是位于宽松寡头市场并且有适度差异和有限的市场透明度。在这
种市场结构下，竞争强度最佳，竞争最为有效，因为它可以使竞争的动态功能
充分发挥，从而获得有益的市场结果。
最佳竞争强度理论把能否实现产品和生产方法上的技术进步和提高生产
结构(计划、容最及过程)对外部条件变化的灵活适应能力．作为衡量竞争是否
有效的标准，因而也把它们作为竞争政策的首要任务。在市场结构方词，康岑
巴赫认为，应创造和保持具有最佳竞争强度的市场结构，从而为获得有益的市
场结果创造前提条件，并提出了具体的措施。康岑巴赫的这些竞争政策主张．
①E·罐岑巴赫：‘竞争的柯效性)第14贞．馅文版。转引自陈秀nj：《现代竞争理沧与竞争政莆'第67贰．．
·56· 。
对于70年代德国反对宽争限制法的两次修改(1973年、1976年)起别了很大的
影嚷作蹋。
袋岑嚣赫羽这一璎论及竣募主张不段鬟毒瓣论熬经囊，蕊氨霹芎二当我炎
本主义氇其裔现实适孀性。它与工渡缀级理论谯经验研究基础上褥出的络谂
基本吻合一致，这从另一个侧丽说明了它具有现窟经验基础。假一般认为，笑
主要簸麓是莰毒对象汤遴懑弱建交蠛羧蠲薅竞争懿影镳鞋及镑{l场纷为嚣素瓣
影嫡律爨稷荚努楞，嚣嚣蒸奉上把它稍簿豫在劳爨懿菠瀚之箨。此羚，带有遥囊
产品差弊和市场透明度的宽松寡头俏场作为理想的竞争标准也并非普遍适用
予一切囊攀蛙部门；以及如犍确定爨铪舅头市场与紧蜜寡头枣凌l冀及多夹枣
汤之藏鹣爨鞭，麴旃撼强蘧发产螽菠雾摹鬟毒场遥鞠凌，遣还怒懋露寒决鹃潺
蹶。
=、竞母爨由理论
竞争羟囊溪论凳德禽经涤学家爨蓄爱予20{鎏绝酌、70年代在舞最毽纛
挚强度壤谂黪论藏中邂濒影成鹃爨牵理论。霍耱爨针对∞年代嚣麓潋采避
行的关于自随竞争与经济收益之间撼否存在目橼冲突，从而形成礴难选择问
鞭，认为纛控炎瓣有效嶷争灌论弱聚镶囊争强瘦壤谂、王韭缝缎理论等存在一
个重大跤翳楚恕爨缭复杂秘枣耱羹◇爨象蓠攀媳妇络为珏袈瓣聚联系瓣镄，
丽没有说鞠巍争怎样贸穿予市场经济运行的过稷。程古典自融竞争理论和蹬
鄢克新爨由主义思想熬础上，霍普照提出的竞争嶷由骥论始终把市场经济俸
隽一个系统，谈秀蠢争楚一个是务耱毽豢稼宫疆域鹃巍然秩垮与避程，枣壤宠
争遘翟鹣绻暴不可熬溪淹穗确琏簸寝瘵皋，霞梵它取决于备耱翻寒，藤只髓鼹
一般模式液邀。霍普照强调竞争自出的熊要性．认为竞争自幽是形成和保持
窦由黪麓援基终，蒸竟争竣聚就是攥涯辩戏枣场蹙争避程鹞政策。竞争率痨
蠲竞争敬慕戆鬟糖悬绦特竞争鑫惠鞠变浚经济牧荔。
所潲竞争裔由是搬市酾上的经济主体具有袋施襁入决策的离融《行必蠢
斑)和形成决策的岛由(决策自由)，宗涉及市场纛争遮攫实际参％赣和潜攫参
冬者瀚憨淳褥势活动察璃。经济蔽蘸爨鸯益的经济凌暴魏蕊稔，京毽括疑滚
增长、秘满瓣漤、菝零遴劳、炎添懿黉效率、经济皴率黻藏供埝的多样经程荧添
性等。枉鼹体分析竞争自由与经济收藏的基础上．档酱曼提出了他的竞争妓
壤主张。缝鼗撼，竞争竣镶酶拄努童簧憝截建稳保簿其鸯’竞争鑫斑的毒拯避
-S，+
程，采取邋当的竞争政缎措施是为了引导市场过穰向符台人们愿望的方向发
殛。因戴竞争豉繁整施麴主要方黩是难业段嬲竞争垒建盼蛰转手段、蹙壤。
霍普曼搬竞争限铡分为两种类型，一种是人为的竞争鬏制，一静是自然瀚觉争
限制。对前者实施反麓断措施或划人“政策上竞争例外范围”，对后者纳入“自
然的竞争例外范围”。E}l于市场竞争过程变动因索很多，人们抛法预先准确地
怒毽，掰潋竞争政策强缝撬壅一般筑羲簦，势篮与激佳竞争强疆联论静竞争薮策
相反，不是对市场结构进行事后干预，而是预先确定一般规则禁止限制竞争自
由的市场行为。
竞争囊盎理论的这些鼹点帮主张怼予当代资本主义经济秘“瑷饯竞争疆
论”有着积极的意义，它弥补了有效竞争理论在市场行为研究方面柏不足．也
为竞争政策对市场行为的干预提供了理论依据和途径、方式。但是，竞争自由
理论也存在严重的缺陷。首先，竞争自由理论是建立在对盅内市场竞争的功
能完全信任豹基磁上莠泼魏孛#秀分辑闯题秘越点。霉警鲻凌了竞争餐羚范
围，但认为在竞争领域，只要保持经济自由就能保证经济收藏(有益的市场结
果)，这种观点无论在理论上，还是张实践中都是令人怀疑的。其次，把竞争的
政策限到在事先确定粒一般禁止瓣翅骚佳了竞蟹敦策的作簏，不能有效蟪像
护竞争。最后，竞争鑫由理论本身也包含着某些逻辑矛詹。倒知，一方萄强谰
市场结果是无法确定的，也不应事先确定，另一方面，为了制键竞争例外范围
又必须以竞争在这些领域里不能达到有益的市场结果为确定标准，在这些憾
嚣下包禽了市场维暴测定戆要求。魏磐，虽然撬躐了“竞争鑫潮测定”或“帮场
权力测定”的一定标准，但这些标准谯实践中的燧用缺乏具体操作性。
三、楚加哥学派的竞争理论
20馓纪70年代以来，芝如哥攀灏豹一些经游学家蟊法攀家，如麓蒂猿羲、
溥克、德姆塞菠、波斯纳等，在对美闵及托控斯政策的分析鞫肖效竞争理沦的
论战中．提出的竞争理论的基本思想和政策主张。形成了芝加谮学派的竞争理
论，势逐步取得了主溅派地位．对80年代以来的焚国竞争政溅的转变起了{廷
大鹣影l晦佟霜。
芝加珊学派竞争珊论的基础懿经济自由主义思想和社会选尔文主义+他
们认为觉争是一个动态过程，其研究方法采用了新古乳的长艄分析方法．漱认
存在一郡枣场均撵。艇每簸舂典巍母理途不鼹之处在于，这静均舞不是巍夸
·58·
所要达到的最终状态，而是处于不断变化中．市场均衡是不能通过人为的竞争
政策实现的，而只能让市场竞争过穰强追经济主髂不断适应这种不断变化的
均鬻。这榉的枣绣筠德虽然难滏实溉，毽不受人为影确懿竞争诒终憨囱这耱
均衡。
他们认为竞争只有一个唯一的目标，即保证消费者福利最大化。竞争所
表达鹩禽义逛就是一耱枣场状态，象这静鼗态下溺费者静藕翻不麓逶避逡德
上的决策而继续提高。因此竞争政策的主要任务就是要保持能够保证消费密
福利最大化，特别是国民经济资源最佳配置的市场机制的作用。实施竞争的
政策和鬻燧竞争行为蠢两条标准：一是资源配置效率，二是生产效率。
碴镄攀派圭张实行严格的兼并撩翻，对长期存在的过爱集中静太盘馥宓
行拆散政策。而芝加哥学派相信市场机制的作用，认为市场机制本身在其长
期作用过程中会形成一个最佳的市场结构，而以馥的竞争政策并未收到成效，
甚至与生产效率标准摆违蜚，墨魏狳了投个爨竟争爨羚部门鼹识芨对啥裙警
派对市场锗构的干预敢策，主张国家虚尽量减少对市场竞争过襁的干预，制怒
一套简单明确、切实可行的竞争政策，但并不是回到自由放任时代。对于市场
结构，除了集中程度已缀过赢的个别憾瑟之外，翻家一般不应※取于预接憨，
两是整绘密场辊裁蘩决；竞争政策的燕点是对金照市场行为的干预的控剩，菇
中主要魑装止和监察众业问横向价格协调行为和分配市场的协调行为，因为
只有这些市场行为才导致了产出限制，而没有提高生产效率，从而损害了消赞
者褪到。
由于20世纪50、60年代美国政府在有效竞争理论(工业组织理论)基础
上制定的市场结构干预和市场行为干预的竞争政策收效甚微，以及里根政府
80年代初推行的自由主义经济政策笱原因，使芝如哥学派理谂必起蓑占据烹
漉逾盟，对美国竞争载策转交超了缀夫推动释孀，但是，郄使跌西方经济学豹
’观点来籍，其缺陷仍是濉以掩益的。籀一，其理论基础是社会这尔文主义，出
发点是相依市场的自我调节能力．因而弱化了国家实施的竞争政策的作用。
第二，采鲻灏杏共分爨方法，器鼹予个爨媲察。筹三，怒竞争霹据段霞羟绩隽
“消费者福利最大化”，忽视了市场竟每机制作为般督控制机制作用，应该通过
竞争政策使竞争保证公平的分配，控制市场权力形成等目标。忽视了集中发
展到一定程度，企业规模过大会导致形成所谓“x一嚣效率”闯灏。第四，把阖
·S9+
家竞争政策仅仅限制在禁止和控制价格协调行为上，是脱离现实的，不能解决
枣场竞争过摇孛存在豹静静市场段力程竞争隈剃阗题。
另外，出美国经济学家鲍莫尔予20世纪70年中期提出的“可竞争市场”
理论以及公司组织理论等都对竞争理论有一定稷度的发展。
第玉章结语
本篇按照历史发展的顺序，简要介绍了疆方竞争理论的产生发展过稷。
扶重纛熏义豹竞争联谂懿蘸芽，到古典学据竞争疆论懿产生，辩终经涛学砖翅
的发展阶段以及庸俗经济学以詹瓣代竞争理论的异彩纷呈。在重商主义时
期，由于人们对社会经济生活的认识还处于初始阶段，竞争现象还没有那么酱
遍，所以经济学家对竞争的认识也仅仅处于萌芽阶段，只是在他们的政策主张
孛疆及，耪没有律为一个专门豹毽论热竣论述。
古舆经济学家新密等人在同封建专制主义服务的重商主义学说及其经济
政策的论战中，逐渐形成了古典学派的自由竞争理论。但古欺学派的竞争理
论也不怒独立的，i{li燕移在予毽髓斡一觳审场璜沦孛。翅密谈疆证秘，蠡赉囊
争下市场机制这只“餐不见的手”将调节个人利箍与社会利掇谜到一致，自由
竞争是个人自由和社会福利增长的保证。由于历史局限性和阶级局限性，眨
当·斯密簿古典经济学家仅仅看到嫩争在时序上的动态性质，瓤没有看到竟夸
在悫部缀掏上韵演迸，鄂镄薮与毅零遘步羔熬动态经屡，仅仅灏竞争吾终一释
自发的和自然的过程，丽不是把它澍作历史和社会的过程。因而其竞争理论
不可避免地带有局限性和庸俗性。
资产除级瘫谂疑游学家越旁了焱密竞争蠖谂孛的程学戒分，薅箍起了莛
中的庸谂部分，在设定一系列严格酌假设条件下对其进行了趣论阐述，形成新
古典学派的完全竞争理论。其竞争理论也不是独立的，而是存在于其价格理
论中。瓤古典完全竞争理论完全撼舞了颤密的动态观点，在一系歹q近乎鸷刻
秘假设条{牛下采嗣静态均饔分拆方法，企图论谣爨鑫竞争将撵致慈箨均簿飙
而实现燮换最优、生产最优和产蹬缀优、个人和杖会橱利达到嫩大化。由予篡
与现实条件相去甚遨的假设条件使其理论大打折扣．不可能具i芎较强科学性，
其形藤上学的静态均撵分掇方法零莰餐其失去实证意义也餐蔟峡去了援蕊意
·60·
义。从亚当·斯密的动态分析转向静态分析无疑是经济思想史一二的一个倒退。
但无论如何，完全竞争理论比较全面地考察了资本主义经济形态中的多方面
要素，提出了自己的竞争理论，它既是自由竞争理论的发展，也是其他竞争理
论的基础。
19世纪末20世纪初资本主义进人垄断阶段，完全竞争理论的结论显然已
不符合垄断资本主义的现实。所以资产阶级经济学家不得不研究这一现象并
抛出了不完全竞争理论(垄断竞争理论)企图掩盖垄断资本家对雇佣工人的剥
削。
尽管资产阶级经济学家在研究垄断，但在他们的心目中，完全竞争仍是理
想模式，对“自由”的渴望从来没有停止过，德国新自由主义竞争理论就是一个
例证。但是完全竞争毕竟只是一个幻想，竞争是不可能处于静止状态的，狭隘
的眼光永远阻止不了历史的发展。以动态研究为特征的现代竞争理论必将取
代以静态均衡分析的完全竞争理论而成为主流，并且最终从其他理论中独立
出来，成为一个专门的理论。20世纪经济飞速发展．竞争的研究进一步涉及
到社会经济生活的方方面面，从而也就产生出各种各样的竞争理论，例如德国
的最佳竞争强度理论、竞争自由理论，美国芝加哥学派的竞争理论等，由于它
们的观点并不一致，因此产生了激烈的论战，在他们的论战中，使竞争理论得
到了进一步发展，并对国家的经济生活起了重大的影响作用。
最后，总的来说，西方竞争理论都是建立在狭隘的资产阶级的眼界所限定
的资产阶级经济学意识形态的框架之内的。而且即使在方法上西方竞争理论
主要采用了微观分析方法，而马克思对竞争问题的分析则采用了动态分析方
法、历史分析方法、微观经济与宏观经济方法。而且西方的竞争理论其目的是
为政府出谋划策，为其阶级利益服务的，而马克思则站在历史的高度，对竞争
问题进行了深刻的分析，因而具有深沉的历史感、生动的现实感和巨大的信息
载荷量，使西方竞争理论相形见绌。
第三篇西方发达资本主义国家竞争政策分析
及我国的竞争政策选择’
第一章西方发达资本主义国家竞争政策分析
一、竞争政策与竞争法是垄断发展所促成
19世纪宋20世纪初，资本主义开始由自由竞争资本主义向垄断资本主义
过渡，垄断日益成为经济生活中最重要的现象。美国在19世纪60年代就出
现了一种称之为“普尔”的企业联合初级形式，在此基础上出现了托拉斯。
1879年正式成立的洛克菲勒美孚石油公司是美国历史上第一个托拉斯。从
1880年——1890年托拉斯迅速发展起来。托拉斯组织凭借其垄断地位和市
场权力，控制原材料来源，划分销售市场、限定市场价格，规定产品产量，以此
获得高额垄断利润，使局外企业特别是中小企业不断受到排挤打击，越来越多
地被托拉斯组织控制、兼并。托拉斯组织Et益扩大的垄断地位和市场权力严
重地阻碍了自由市场竞争，损害了中小企业和消费者的利益，引起社会不满。
在这种背景下，美国国会于1890年经过激烈争论，通过了议员谢尔曼的提案，
颁布实施了第一部反托拉斯法，即《谢尔曼法》。但《谢尔曼法》并没有真正有
效地遏制托拉斯组织的发展，因此，为了切实禁止垄断的发展，防止经济权力
的集中和滥用，美议会又先后通过了《联邦贸易委员会法》和《克莱顿法》。这
三部法律奠定了美国竞争政策的法律基础，至今仍具有法律效力。随着实践
的发展，这三部法律都在不断地调整变化，但从总的趋势来看，一直到20世纪
70年代以前，是在逐步强化禁止垄断竞争限制的措施，自80年代以来。则又向
着放松监控的方向发展。．
继美国一系列竞争法出台后，其它主要资本主义国家也先后出台了自己
的竞争法律。原联邦德国于1909年和1957年分别颁布了《反对不正当竞争
法》和《反对限制竞争法》，法国于1930年颁布了<竞争法>；英国于1946年和
1980年分别颁布了‘垄断和合并委员会法》和<竞争法》；日本于1947年颁布了
·62·
《关于禁止私人垄断和确保公正交翳的法律》等等。这些竞争法律惑目标旨在
限制经济垄断，反对不正当竞争，试图保证自由竞争和公平竞争。但是资本生
义阉有的生产资料私有裁闷桂会纯丈生产之间的檄本矛爝，决定了资本主义
国家不可能真正地禁止垄断和杜绝不正当竞争。
二、竞争政繁酌主耍手疆及实藏与簸察机构
美国竞争政策的主要手段，即三部法律规定的繁止垄断和竞争限制的措
麓裹要是兰个方蟊：一是蘩正摇互协调市场行为帮卡特尔渗定；二麓蘩止澄用
市场地位和市场权力；三是防止垄断，对企业兼并进行控制。为了消除已经形
成酌离度繁孛静大众整秘蘩酝建袋，三部裔关懿竞夸法律都在苓鞫程度上簸
定了对大垄断企业实行强制性拆散的措施。在具体运用过程中，拆散大企业
熬方式主甏鸯：将众监魏买懿毅傍羹薪在交易溪出嶷；把一个大金攮按生产蓬
围分解为几个独立的企业；将企业购买的股份出卖给反托拉斯局同意的私人
魏茨者，等等。捌热，1911年美孚香洼公霹簸骜菝疆裁据教．1984牮美国毫攘
电话公司被强制拆散，然而对IBM公司的拆散措施却一直没有结果，后来不得
不终止了。今天，微款公霹瞧嚣睡饕霜榉的套运。
与大多数西方网家不同，美国巍争法岛竞争政策的实施与监察机构实行
“鼹分法”，郎由联邦司法部反托拉簸晨秘联郏贸爨委员会共同受爨。在涉及
民搴和舜j事责任时由法庭判决。反托拉斯腧成立于1903年，主要饭务是负责
监察《谢尔照法》稻《克莱顿法》的蜜越。联邦贸易癸昃会成立于1914年，与魇
托摭斯局配合协调，负责监察执行《联邦贸籀委员会法》和《克莱顿法》有关条
款。它的主要任务是：保护寓效竞蘩(反托控骺)、阻止和消除企业的不正当竞
争行为，保护消费帮免受不正当竞争的侵鬻。此外，还负责制定贸易规则，并
就商关问麟向政府和国会掇供建议、咨询。司法制反托拉斯局和联邦贸易委
员会的职税范匿和工作任务既有分工侧重，又有翱瓦交叉、协调配合，形成一
种竞争性协调配合荧系，这是美国擞争法冀竞争政策监察与实施机构不瞬予
其它国家的一个特色。
原联邦德国与荧国竞争政策的主要手段、有关法律规您太部分相似，其重
要不丽之簸在于，没有关予对避霞集中的天企韭实行强割拆散酌玻策。联邦
德阑的竞争政策实施与监察机构主要是联邦经济部、联邦卡特尔局和垄断委
员会。联邦经济郝是袭褒竞争致繁豹主管郄门；袋邦专特尔两隶辫子联邦经
·63-
济部，但独立地开展工作，舆有独立的法律地位，是赞彻执彳彳竞争政策，监察实
施凑关竞争法簿懿专设撬章霉；垄鼗羹虽会燕一个鬻设翡j瑷阙咨蠲撬镌，主娶受
责向政府提供有关宽争政策的咨询和评价报告，对政府竟挚政策的调整越着
缀大影#舞佟震，劳彩旗着企潼萼亏为决聚。
其他主要资本定义国家也根据各自的法律及备自国情相应地设立了竞争
敢策实撬裙麓察掇槐。
三、竟每例外范围．
枣场缀滚并不意味羞一翅毒场健。朝使是塞髂“鑫盘露扬经济”嚣家戆美
围，无论是按照经济理论的解释，还是按照立法者的观点，都承认狸一定的经
济部门和镀域无法形成毒效竞争，或者从被会福拳J的角度爵，难以繁来令人满
意的市场结果。因此，在这些部门和领域在不同程度上构成了竞争例外范围，
或赣在竞争法中做斑专f1规定，或密不受煮争法的约束丽代之以嚣家的妻接
的、间接的赡控调节。属于竞争法中做出专门规定的主要怒允许一定形式和
一宠程度的私人垄蛭和竞争限制纷为，以便形成有效竞争。属’于不受法律约
束而由国家直接或间接监控的部门和领域主要是那些自然垄断部门、社会公
共产品和服：筹部门、存在明显外部效益的部门以及～定范围内的金融保险领
域。它们童要包括交通运输、航空、邮电通讯、电力、能源以及金融保险等部门
和领域。
发达资本主义阂家对毙争铡外范围静备部门和领域设立专门的藏控调节
机构，如美图设立了联邦委员会和锫州委员会两级机构，目标是考虑经济效率
霜标静同辩确保校会公共剃益。
四、竞每政策邋时变化
筠整鳃粥年代后裁，祷瘸整遴入蹲簪代，美强竞争敬策发系了．重大交
化，即从严格管制志向放松管制。这种变化是以芝加哥学派的新自由主义竞
争疆论帮蔽策主张为瑾谂纂礁曩l敬策依据瓣。在爨穰政瘸蔌竣弱润，奉簿薪
自由主义缴济政策．减少国家干预调节。税竞争政策上首先表现为对竞争性
枣秘部门羧宽了黠鼍：私入众监枣耪每隽懿法律终褰秘限剿，如对缴舞竞争聚
制行为、价格歧视、搭配销侮、企业兼并等放宽限制。IBM公司未能被拆散就
褥簸于这耱蠹争玻策变纯。其次，在嚣寒囊蓉寰熬控调节戆非竟夸挂枣撬鼯
门。也采取了一系列放松监控调节的措施，把原来属于竞争例外范嗣的部门和
·64·
领域重掰髓人了市场巍争蛾遵。如穗髓源、电力、絮懑、航空、城漤基础设越、
鼯奄适添、广溪、金融、爨黢簿在连翁部门联颈壤，职潢蓑藏松了溪家蓝菠谰
节。这鍪缀撼黉一囊虢褥菝羧或象，毽壤移寒一黧毅瓣瑟，蠡念藏黎孛帮辍太
麓凝避一垮敬篪，技会公熊掇裁增长缓援，牵小垒散谯囊争审簧热娥于不剩媳
经筹。黢翡程80霉霞驻寒辩年我期，麓黧薮爨纛◇裴策冀旗蠢嶷纯，在黎浆
穷疆又热强了筑索羧潮。
西方发遮资本主义翻家的竞争黼魔怒建立霾漱露制基碗之上戆，始终撼
极入经济决漆戆盎出效擞傀先缝德，辑耱蠢争法棒糯蹙争骏策攒隧都是以繇
护敲毫璐声辩叠糠，辍不濑越耪改囊弑商翻巍雾戳，瓣蓬麴对象魄避较鸯或熬
游帘赣经济祭箨下瓣竞◇过程；等嚣。逮些懿笈浚了资率囊艾经济鹾凌酶特
点和要求，僦另一方磷，它也反映了市场经济的一般特点和娶求，例如，一个籽
效戆竞争键漤苯仅爨簧露藏螽静法嚣稼为基鹂，掰麟瀑要鬣祭毙◇敦繁黪诵
莓；不蔽餮翅逡霸爨簿巍攀缝帝耪部门魏袭痔戴蘩|，瓣垂垄瑟秘谚糖权力辩渗
成，{}}l直麟禽蘧蟪鲻惫竞争饿韪藏爨，_褥遥避嚣裘专门撬搀避褥套效釜督霸凝
节；不仅懿繇特泰场竟祭麟弼豹一爨慷秘逡续蚀，涮鼹要椴据缝糖发展状醌逡
瓣琏谜整裰墩翡煮争软繁撩籀等等。这些，瓢慕摊糕嶷上，爨予我耀建立蠢麓
懿竞争懿凌，选择衾瀵戆纛争凌繁褰一定戆黉簦熬爻秘参考豫辎。
第：章我国熬竞争教策选择
一、我爝辩竞争的试谈过程．
“物爨必撵。邋黉擞鼯”，这尔文尚人类鼹示r巍然嚣生物进化瓣过程审竟
挚赫霆魏诺德其毫攀浆潞笼鎏巷筑豹撵燕。弱撵，人粪睾±会逡簸避天舂黔缀
熬獯会叛零，萁发璐鬟一麓离开囊争。德国社会零渤经济攀派豹矮犊夭糖镶
绻琴·艾埝德甚至蓑说滋{“凡是澄辑巍攀的蟪蠢，斌没有避多，久麓久之就裔
隈予暴渗软懑。”焚骚豹淤簌一定疆发上菠浚了竟挚蕊囊鑫经游姆鲻是资本象
义蜜瑟经游畿盛然产魏。然羲。长黧戳米，鑫予蔑秘实褥魏爨诗粼经济豹撩
剩．霞l}{：一潦祀竞簪褫为涤率主义鹣特有穗畴，将熊仅仅瓒鳞海“阪生产黉精
辍京测为蕊醚抟囊鼹缀游孛，亵品擞产者冀取餐簿糕熬产镄条幢瓣遴萼亍豹辐
*S5·
互斗争”，∞并认为宦促使资本主义基本矛盾激化，导致经济危枧。因此也就
必然导数否虢羲会主义经济串竞争弱存袭，露滋“章圭会主必爨赛”我之。致攀
开放以来，由于对我国社会主义初缎阶段的国情谢了更加长期a耐深剡的认^i昶，
势盈瓿蜜躲出发实行7“挺会主义帑绣经涛”黟锩潮，与魏赣适旋，我霸对凳母
秘试谖熬挺法也盛襞发垒一些壤蕊熊改变，爨麴，凑秘著嚣瑟经将竞争瑾鼹
兔：“囊藏生产考舞争黢露裁熬产镪条l孛嚣避嚣瓣角逐。霞燕缀蒋矛瑶运葫熊
必然产物，是价值舰律得以贯彻和裳观的条件。”“社会主义竞争是在根本利髓
一致翡麓懿上羼局部联盏矛蘑摇联系靛煮争，这帮竞争盛绠联凰家诗鲻攒静
下遵守技会主义藤弼，不髓焉损入稍已等资本主义竞争手段。”o随着我圈帘
场经游邋膝鹣确立，人靛瓣竞争鸯了遵一步认谖，琢淡发袋爨黯经济秘枣糖经
济就必须鼹进行竞争；在市场经济条件下，竞争作为～种经济避稽机制，对予
侥纯炎漾配置，毽遗生产发曩，增遴裢会楼黉都蠢蓉积投黪终粥。溪照我嚣太
力宣传、璇莉竞争，并有目的地对嚣争行为加以弓{释。同时，作为有自身利藏
的各集嗣戏个体在改辇歼敝的形爨下都不嗣程躞地认识到囊争的客观必然
经，并鑫发簸鑫觉地热入竞争行列。
二、我国奉臻巍挚现竣
1．带扬主体初步形成，市场体累逐步究善。
我圜疑过80年代十霉市场取阅的改革和粥年代市场缀济fI{l进一步发
袋，枣场烹J漆邑霹步澎姣，爨耪不溺类型懿企鼗避置身予枣场竞争过程。然
而，它们参与市场竞争的程度和方式仍然存在很大的差别。熊原因是多方瓤
的，其中媳包括有它锻佟为市场主体键全糕废上瀚麓异。扶缀济性质上划分，
市场主俸生要由三郗焚槐成，即国稳企业、集体企鼗、私营及篡谯经济成分憋
垒馥。交鼍：我霆簧统诗翅经菠蒋裁秘基醯皇饕燕蕊枣经济，黪黻糍瓣霖富，敬
革汗放以来最先进入市场和感受劐鼹争压力的魁繁体企业和私营以及其窀经
济戏癸瓣念萱(三资企驻、凝办金效、敝徐仓痒潮众箍等)，毽辩这袋爱韭参慧
爨每瓣豢援挺立褥雯警、魄矍强，势鼓疆敲褥言其餐了捧受露酝妻髂魏基本褥
舔。鼹潮蠢金整京竣蘩嚣一毫在粼袋的圣}翘整剃下生长，纛擎难为不是，改革
后缀感到觉争的强大膜力，但由于替种历史的、社念的原因，仍然难以很快窳
霉羹箨簌嚣瓣；黥：耋霉：
·66·
全适应市场竞争的运作。并且从一定意义上说，也还不具备市场主体的基本
特征。因她，摭活瓣存经济、攘活翻套大中捌企业，使之适疲枣场经涛的发疑，
必须从企业制度改革人手，赋予国有大中型企业作为市场主体的旗本特征。
这是建立瑷代企业制度的核心内骞。
市场巍争过程不仅需要健全的市场主体，同时需要竞争赖以展开的市场，
各种不同的市场组合构成了市场体系。一个完善的市场秘市场体系不仅其务
交易者、交易对象和交易媒介(手段、机构、场所等)三个基本要素。而且表现为
市场的统一性和市场构成的合理性，即市场是开放的，市场体系是平衡的。随
着经济体制改革鹩深入，中圆的市场和市场体系逐步形成，几乎全都消费晶和
绝大多数生产资料产品已进人自由市场流遇，多元化的市场流通聚遵已经形
成，簧素市汤开始发育，市场串介组织应运瓶生，初莎奠定了市场体系的框絮，
然而仍存在许多问题和困难，还不究全具备市场竞争的要求。主要问蹶在于，
帝勃发育程度稻组织程庭较低，市场体系构成不舍理、不平衡。具体表现为：
第一，市场分散，条块分割，难以形成统一的市场；第二，市场体系内部失衡，各
类市场发育不旃ia；第三，帘场缀织程麦低，受象手段落后，糯应翡巾介组织不
配套。
2。缳诞有效竞争鹣法律箨系零毽全。
市场经济是由市场竞争与价格机制调控经济诞行，其调控功能的有效性
要敬法律确定秘镲簿戆竞争疆寒鬟粼静竞餐往霰蠢效缝势翦据，戮家对经济
的管理与调节也必须依法：ii￡行。离开了法律保障，竞争秩序就无从谈起，也必
将造成经潦生活乃楚毒±会象活的滋嚣。隧装经济黪发溪纛帘场经济箨涮黪凌
立，我国开始建立自己的竞争政策法律体系。但是我国的经济立法，尤其是有
关枣场竟争法懿建设，与经济体铡浚革豹避震嚣经游运舞避程懿壤本蛙变纯
相比，严重滞后。烹霾表现为：相当一批维护和保迸市场经济正常避行的不可
缺少的法簿还没毒斑台；慕楚匿找经济生潺的阕惑使娃会付出淀熬代馀之嚣
才褥以颁布实施；法律体系不配套，导致出台的某些单项法律难以攒实际中贯
彻执行。此外，还存在司法、执法搬掬薄弱，驶麝及燕譬部门直接阉接于瑗以
政代法的现象。造成“有法不依，执法不严”。‘
经济吏法、司法、执法的不完善制约善改革的深入发展。在墨翦吣改革攻
坚阶段，法镎手段巍樽尤其麓要。不仅现有的改革成果要以法律的形式巩醐．
．67．
‘·‘
、一
而且薪的缀济改革攒啬墩盘鼹以法律形式捺比，并般应该蹙蹩体醚囊。市场缀
赛嚣嚣耨霹藏辑赔懿浚擎狳段共窝决定7必矮实瑷扶菝寨馥繁攉凌改摹赢钕
靠法律搬动改革的根本转变，把市场经济置于完备的法律体系之中，为市场鼹
争避理戴熬翻镲持必赘戆键度框架聚搏。
3。垮绣绩褥不合壤，蛮场褥为慧鸯援藏。
赘臻绫镌夏欢了一鬓蘧嚣遗瓣枣绣上囊产黎巾与分数辩程度，产燕燕鞠
水平和进出市场的难翁程廉。一定的市场锚构决寇了竞争的强度和竞争的行
为方式，从蕊惩接她决淹r竞争的帮撼结聚。
我国经济淬爨蔽孳的鼹点基确，鼯蒋统静巍凌榘串戆诗翘经济箨爨莘霪敬
革顺序进襁以及由此静致鲍各领域敬革的不均衡分布，对我嚣峦坜绩构的黪
成和演强产生了重簧影响。目前我隔市场结构状况可以概括为：怒经济垄断
与避度分数菸存、生产褰孛程度衢与竞争蔽糕势释。超经爨麓凝主要表褒鸯
以行政麴编务依托的地区蘩断稳部门垄瑟。超缀济垄断≤褥敢旋酝)与避震分
散性竞争并存，表厩纛似矛盾，实睬．匕正是我国市场结构中同一疫缡的两种嵌
现，其嘏涨在予原蠢体镧枣怒经济鞠行致力量仍畿影噙我濒市蛲静发育。
我鬻密凌维橡中的上述嚣释状态，导羧了浚下磊荣；(1)鸯凌粪争强澄不
蹩，低予潜在竞争与露散蠹争组合褥戚的“疆佳竞争强度”。(2)生产集中程艨
低鼯致规模经济效益藏，难以发挥大规模生产优辨。(3)条块分割的市场格腌
专嶷争隈铡澎或翡进墩枣糖麓障碍，餐褥存霾资产涌整西蘸黧黧骚宠，露璞爨
诵熬效疵像往往被各地区、各部门的重点建瑷所抵消，产敛绍掏不舍理问题长
期褥不懿解决。
市场童体的幂健全謦鞋市场结褥的现存状况必然反映在硷搬的市场行为以
爱摆关静巍争方式主。善巍，赣警一罄努鑫鼗逐不具备囊垒瓣枣璐葑为；菸
次，在具错相对健全的市场行为的炽业中。菠竞争方式。受市场结构的制约和
竞争强壤翡黪璃，逐掺辩程麓攀翡、槠缀拳警羔，裂新竞争骥曩举瑟，逵寒鼓零
逡疹豹魂宓、压力程鼹戈遴苓够强大；最蠡，瘗予搿农进度戆分敲瞧蹙争，枣臻
透臻疆殿熬，蠢在褒戏上蠢套转苓蔗姿竞争蓊必蠢姣挺餐了澈嶷|鼹±壤，滚鲡
回扣、假材商标等，已成为豳扰我国烃济生活的严徽问题。。
必了嫩抉经爨体制馥攀姆避爨。必矮鐾僚袋取有力攒撼搬俊奄撬络榭蠹
遂恁程靛菠枣葫黎势。．
·68-
4．政府对市场分配结果的调节应有所加强。
竞争作为一个经济过程必然对社会发展产生直接的影响，因此，它同时也
是一个社会过程。各国历史上经验和教训证明，在发展市场经济，建立竞争制
度过程中，必须同时加强对市场分配的结果和与此相关的社会发展过程的调
节，保持社会平衡，从而实现经济进步与社会进步过程的协调。因此，加强政
府对市场分配的结果和社会发展过程的调节，建立健全社会保障制度，不仅是
深化改革，发展市场经济的需要，也是维持社会稳定，促进社会避步的需要。
三、我国的竞争政策选择
一个国家竞争政策合理与否，直接影响着一国企业能否进行有效竞争，影
响着国家对企业监控作用的有效发挥，从而制约着国家经济的发展，因此制订
合理的竞争政策，乃是国家经济发展的客观要求。
在制定竞争政策时，首先要考虑规模经济要求、组合经济效益要求以及与
二者相关的技术进步与创新的要求。因为三者直接影响着社会的经济效率和
资源配置效率。其次要考虑我国的特殊国情，即我国社会主义经济制度和所
处的经济发展阶段。最后还要考虑我们所面临的国际环境。
在此基础上，我国应建立这样一种竞争政策模式：在国家监控调节下的垄
断、垄断性竞争与自由竞争并存、市场结构政策与市场行为政策并重和竞争过
程与社会经济发展过程的相互协调。具体说来，(一)国家对于竞争制度的监
控调节，表现为运用国家的权力建立起竞争制度，确立市场秩序规则，规范市
场主体的竞争活动。合理确定竞争性市场部门和竞争例外的部门和领域，并
对某些具有垄断性和特殊性的部门和领域实施特别监督，并且国家监控调节
要有机构上的保证。(二)市场结构应是垄断市场、垄断性竞争市场和自由竞
争市场并存，以垄断性竞争市场为主体。垄断性市场是指基本上没有竞争或
竞争程度很弱的市场。保持一定范围的垄断性市场不仅来自于产品技术性质
决定的“自然垄断”的合理性和必要性，而且也来自于社会主义经济性质的社
会利益的统一性和整体性。这种垄断性市场不是目前存在的超经济行政垄
断，而是经济垄断。垄断性竞争市场是指既包含垄断因素，又包含竞争因素的
市场，这是主要从市场结构角度看，竞争者数量相对少，包括了从寡头市场到
宽松寡头市场和介于自由竞争与宽松寡头市场之间的几种市场形式。自由竞
争市场是指既不存在法律上或政策上的进人市场限制，也不存在技术上的(主
·69·
，
要藏规模缀济要求和技术条件要求)迸入市场限铡的鄢种市场。黧断性市场
和密由竞争市场在熬个市场结构中不占生体地位。(三)程峦场行为政繁上，
一燕反不援警竞争行为，二怒反垄断和竞争蔽箭稽为。当前我国市场竞争中
存在的突出问题是祷种不藏当竞争褥为。番转形式的不芷嬲竞争严重破鲻了
寮杨竞争魏序，损害了其它竞争者酌台法投益帮广太硝费糟筋和益，并显对我
国扩大对外开放和扩展国赋贸易带柬了消极影响。1993锋生效的《中华人民
共帮国度不正当竞争法》有效建遥翻了这种瑷象，程是隧着经济生活麓逐多发
展，不时出现一些漏洞，因此要适时地加以修订补充。以堵塞漏洞。垄断和竞
争澈铡行为拄藐嚣熊箨条释下主蚤专两释表臻形式，一静麓黻逮酝程帮门为
依托的超经济的彳亍驶垄断和竞争限制，一种是企业和企业间的经济垄断和宽
争鼹裁。裁鬻是交体裁决定鼹，也受麓逶惑漂髭嚣裁竣摹瓣泼鼹决，嚣者主要
表现为滥用市场权力、牟取暴利和论业间棚飘协调价格行为，垄断和竞争限制
褥舅奁接损整毒接鼗每释徐牾撰裁瓣毒鼓秘蕤，辫绦整个落涎爱密舞滚配露
效率，而目前我国在这方筒还无法可依，因此，《威垄断法》必须尽快出螽。
≤疆)竞争过程与戆客发爱避翟辍趸耱演。这一蛰涌遂翟涉及嚣夫方蓠：一燕
竞争政策与产业政策协调，即经济过程内的协调；_：是竞争政策与社会发膦过
程熟揍逶。宠夸致策与产效竣策密奶糖美，藤者是麓者鳕基谶稻卷发轰，嚣器
则撼前者的辅助和补充，=者都是为了实现资源台堞配置。在选择宽争政策
过穗中，努缨始终器抟与产敦歇策鹣癸谖，撼产壁敦策戆裁定与实蘸建立簌舞
争敞策的基础上，装同实现禽理配擞资源的目标；同时，要内制定和寒施社念
政策网步配套，这样考娩保持经济发最与鞋会发聂过程梅滔一致，莱些社会敷
策横施<如必业保靛和社会救济等)淄应先行，为选撵竞争制度翻造前提条件。
也就是说，不仅要撵持经济避程内的协邂，麓且要操持经舞邋稷与杖会发展过
程躺协调。
为了尽快建立激争政娥，提囊我国鳇崮塔竞争力，实瑗经济过援惠照辩个
济潲，瘟努力骰好戳下蔻顼王{筝：酋先要实现根本撙导恿想的变革，鄢执本本
主义的束缚中挣脱出来，确立实事术是鼹念；实现被套主义辔接经济理论的变
革，确立裔赫经济翻市场疑济观念；实现参两市场竞争的有关具体观念羽变
革．如竞争燃念、人才观念、科技观念、信息观念，等镣。第二。尽快塑造市场生
薄，褥裂楚黧蠢金照器露莰攥藐对嚣家篱狡辩，瓣戴市场蠢争意谈，舞褒璃代
-70·
企业制度，真正成为一个市场竞争主体。第三，积极完善市场巍争法律体羝，
修改襁补充《反不正巍意争法》，尽快裁定《反垄羧秘竞争限裁法》，尽快裁定艇
范市场象体、市场行为以及审场主体之间和市场燕俸与国家、个人之闻翡法律
法规。第四，打破目前的行政垄断与分散竞争并存，生产集中稷度低与竞争限
制并存的局面，促进市场结构向食瑗化方向发殷，邸形成垄断、垄断竞争和盘
盘竟争势存，著磁垄毅宠争为主终豹毒辏镑稳穆鼹。最鑫，建立毽全鑫挂衾像
险、社会救济和社会福利组成的社套保障体系，为竞争政策选择创造条件。转
变政府职能，将政府职能转向创造和保持竞争制度，纠正种弥补市场功能缺
陷，提供秘傺瘴社会公共晶积服务以及保持经游与桂会拯调发爱；嗣霹，侉势
莓有资产代表，行使浙有者对国有资产经营的巯餐职能。
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三年来，导师许兴亚教授、张兴茂博士的平实的做人准则和
谨豹浚学态度绘我浚深裁戆帮象著羹季裁影睫羞我。在论文鹃笃
过程中，二位导师的谆谆教诲、悉心指昂使我受益睢浅，终身难蔗
从论文选题到资料酌收集到论文的写作再到论文的最岳定稿，蹲
步都注入了导筛大量豹心焱。在这里，谨致隘诚挚的谗意l强鹭
对多年来帮助和关心我的所有老师、领导、同学和朋友们致以裳
的感澈!