山东大学
硕士学位论文
FDI与电子通信设备制造业技术进步研究
姓名：张强
申请学位级别：硕士
专业：西方经济学
指导教师：丁言强
20060408
原创性声明
本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独
立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不
包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研
究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明
的法律责任由本人承担。一
论文作者签名：ik!》日期：趔：!!!，
关于学位论文使用授权的声明
本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学
校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论
文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分
内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段
保存论文和汇编本学位论文。
(保密论文在解密后应遵守此规定)
论文作者签名：璐半导师签名：盥日期： p彳．妒．／21
山东大学硕士学位论文
摘要
近十年来，外国直接投资(FDI)高速增长．FDI及其载体跨国公司在世界经济
中的作用愈来愈重要。我国实行改革开放以来，在利用外国直接投资方面取得了
举世瞩目的成就，但长期以来忽视了FDI的技术进步效应。现代有关外国直接投资
理论普遍认为FDI的技术进步效应要大于资本转移的作用，我国利用FDI的实践也
证明了这一点。本文选取了我国电子通信设备制造业论述了外国直接投资对我国
的技术进步效应，对我国电子通信设备制造业的外国直接投资、技术转移与技术
进步的关系进行了实证分析。本文发现，在该行业内利用外国直接投资与技术进
步之间表现出显著或高度直线相关特征，而利用外国直接投资与技术转移、技术
转移与技术进步却均呈现出无直线相关特征，这表明我国利用外国直接投资对技
术进步并未产生实质性作用。
接下来，本文总结了一般的外国直接投资促进技术进步的传导机制。在此基
础上，本文进一步研究发现在我国电子通信设备制造业内，FDI与技术进步的传导
机制并不和一般的传导机制一样。该行业内的传导机制存在着一定的缺陷：该行
业引进的外国直接投资在一定程度上促进了技术进步；然而。引进的外国直接投
资并没有给我们带来很先进的技术；我国引进的技术对该行业内的技术进步也没
有明显的作用。针对上述的缺陷，我们提出了以下的建议和政策。我国在利用FDI
应加强对技术含量的要求；努力提高我国该行业的技术吸收能力；扶持和鼓励企
业提升自主技术创新的能力和水平。总之，应加强和提升外国直接投资对我国电
子通信设备制造业的技术进步效应，这是该行业引进和吸收技术的一大契机，我
们必须抓住机遇充分发挥外国直接投资的技术进步效应，以技术进步推动该行业
的快速发展，实现我们的发展目标。当然，对于我国电子通信设备制造业外国直
接投资与技术进步这样一个非常具体，又具有很重要的应用价值的课题，本文的
研究仍然是初步的。以上的结论为今后的研究开拓了一个思路，但仍有众多的问
题需要进一步的深入研究，特别是电子通信设备制造业FDI促进技术进步的机制问
题以及技术进步与自主创新问题，都需要迸一步的深化与具体化，需要针对议题
提出更明确的建议。这是本文作者希望在今后的研究中所作的工作。
关键词：外国直接投资技术转移技术进步电子通信设备制造业
琳’多
山东大学硕士学位论文
ABSTRACT
In the late ten years，foreign direct investment(FDI)had made high speed growth．
FDl and multinational corporation wcre acting the more and more important role in the
world economics stage．Since our country has implemented the reform and open policy，
We has obtained the achievement in using the foreign direct investment which an戌略ts
worldwide attention，but has neglected the FDI technology advancement effect since
long ago．The modem related FDI theory thought generally that the technology
advancement effect of FDl was bigger than the function of the capital transfer．the
practice ofour country had proven this point．This article selected our country electronic
communications equipment manufacturing industry to elaborate the foreign direct
investment’S effects on our Country's technology advancement．Therefore we have
carried o舟the、嘲b diagnosis analysis to,forei盼d．坤∞参inVesanent,lIte—technology
仃ansf打and the technology advancement relations of our country’S electronic
communications equipment manufacturing industry． It is discovered that the
relations between the foreign direct investment capital and the technology advancement
in this profession displays remarkable or highly the straight line correlation
characteristic，but using the foreign direct investment and the technology transfer,the
technology transfer and the technology advancement did not have the straight line
correlation characteristic，which indicated the foreign direct investment in our country
hadn’t the substantive function by no means to the technology advancement．
This article summarized the general conduction mechanism of foreign direct
investment promotion technology advancement,in this foundation，this article further
studies has found FDI and the technology adWconduction mechanism didn’t
like the general conduction mechanism in OtW country electronic communications
equipment manufacturing industry．In this profession conduction mechanism has the
certain flaw：Although This profession introduction foreign direct investment promoted
the technology advancement in the certain degree．However,the introduction foreign
direct investment has not bmught the very advanced technology to us IIld the
technology hmoduced by叫oounu_y also didn’t have the obvious function to
■
、
山东大学硕士学位论文
technology advancement．in view ofthe above flaw,We put forward these proposals and
the policy．Our country should strengthen to the technical content request in using FDI；
Enhances this profession’s technology absorbing ability；supports and encourages
enterpdse to promote the independent technical innovation the ability and the level．In
brief,should strengthen and promote the foreign direct investment’S effect to the
technology advancement in our country electronic communications equipment
manufacturing industry,which is this profession’S big turning point in introducing and
absorbing technology，we must hold the opportunity to full display foreign direct
investment’S technology advancement effect，impels this profession’s development and
achieves our development goal．
Certainly,as a concrete and very important application value topic,the notebook
research still Was preliminary．111e above conclusion has developed a fast stove for the
next research，but still had the multitudinous question to need the further thorough
research，specially the electronic communications equipment manufacturing industry’s
FDI pro motion technology advancement machine as well as the technology
advancement and the independent innovation question，which all needed the further
deepening and the concrete application,needs tO aim at the subject to put forward a
more explicit proposal．This is the article author hoped will in the next research 011 the
work．
Keywords：Foreign direct investment，technology transfer,technology
advancement,electronic communications equipment manufacturing industry．
3
山东大学硕士学位论文
引言
自从实行改革开放政策以来，中国吸引的外国直接投资越来越多，我们引进
FDI的规模越来越大，投资的范围也越来越广，FOI引入对各行业的技术进步及我
国经济发展都产生了深远的影响。其中电子通信设备制造业的发展的异常迅猛，
全行业吸引外资总额超过700亿美元，设立外商投资企业l万多家，占全国的比重
均在15％以上。1999年，电子通信产品制造业已经超越了纺织，化工、冶金、电力
等传统行业，近几年，它的发展速度更快，已远远超出了其他行业。产出量和销
售量均列行业首位，成为工业经济的第一支柱。然而我们应该看到在该行业，我
们与发达国家的技术差距非常大，同时在该行业内我们所掌握的核心技术很少，
大多的技术专利是属于别人的。这就决定了中国企业在行业利润中所占的份额必
然很少．比如出售一台DVD，中国厂家只能赚2美元，而付给国外的专利费却达到
12美元。回
2006年1月9日，胡锦涛同志在全国科学技术大会上号召：。动员全党全社会坚
持走中国特色自主创新道路，为建设创新型国家而努力奋斗”。在今年全国。两
会”温家宝总理所作的《政府工作报告》中，“自主创新”成为最耀眼的名词之
一。自主创新被摆在了国家战略的层面：要以建设创新型国家为目标，全面实施
‘国家中长期科学和技术发展规划纲要》。我们强调提高自主创新能力，正是为了
改变高新技术依赖跨国公司，高新技术产业发展受制于人的状况。自主创新能力
的提高可以很快的促进我们技术水平的进步，反过来，技术的进步也需要我国自
主创新能力的提高，二者是相辅相成的。根据新增长理论，技术进步被视为经济
系统的内生变量，Rome在1990年构建的内生增长模型中，着重强调了技术扩散对
于小国及广大发展中国家经济持续增长的决定性作用。而FDI己成为开放经济系统
中内生技术进步的重要变量。FDI作为技术扩散的一个主要渠道，其重要性愈发显
著．因此如何在我国电子通信设备制造业有效的利用外国直接投资，进而快速的
促进我国电子通信设备制造业技术进步就成为一个迫切需要研究的问题。本文的
研究目的就是通过对该行业外国直接投资、技术转移、技术进步三者关系进行深
①http：／／ww．stdaily．coa／gb／stdail
4
y／2006-03／12／collgentj97733．htm．
◆
t
●
●
■
山东大学硕士学位论文
入探讨，试图探索出一条通过有效利用FDI快速提高技术水平的有效发展道路，进
而促进经济的快速发展。
对于FDI与技术进步的关系国内外学术界已进行了有意义的探索，并取得了丰
富的成果，大大开阔了我们的研究思路，然而，无论是理论研究还是实践考证，
对利用外资能否实现技术转移进而促进技术进步均莫衷一是，大致可归纳为两种
主要观点，其一是通过利用外资无法引进先进技术，因而在促进东道国技术进步
作用方面相当有限。如：王洛林(1997)等认为发展中国家通过FDl只能得到标准
化技术和即将淘汰的技术，技术引进的预期目标难以实现；A．P．瑟尔瓦尔进一步
指出跨国公司带来的技术会导致发展中国家失去促进技术进步的动力。郑志国等
(1996)、余光胜等(1997)在总结“以市场换技术”策略时，认为实施效果并
不理想，通过向外商让市场，结果却换来一些“夕阳技术”．其二是通过利用外
资，东道国引进了大量先进实用的技术，并且有效地提高了自身的技术水平。如：
陈荣辉(1997)o，裴长洪(1998)o、江小涓(1999)国等认为FDI转移了技术并
促进了东道国的技术进步，联合国跨国公司中心的研究结论也证实了这一点：房
汉廷固则从技术等级角度论述YFDI的技术进步效应。王岳平(1997)分析了外商
直接投资的产业特点及其变化，外资企业的资本密集型特点和外商直接投资对中
国工业绩效的影响．姚洋(1998)利用第三次全国工业普查资料，从中随机抽取
了12个大类行业中的146704家企业作为样本进行了多因素回归分析后得出结论认
为，与国有企业相比国外。三资”企业的技术效率要高39％，港澳台。三资”企业
要高33％；并且在行业中如果国外。三资”企业数量的比重每增加一个百分点，每
个企业的技术效率就会提高1．1个百分点。沈坤荣(1999)利用各省的外国直接投
资总量与各省的综合要素生产率作横截面的相关分析，得出FDI占国内生产总值的
比重每增加1个单位可以带来O．37个单位的综合要素生产率增长的结论。何洁、许
罗丹(1999)借鉴Feder(1982)的计量方法，利用生产函数建立回归方程，得出结
①陈荣辉，范肖洪：。利用外商直接投资与发展民族工业”，‘世界经济文汇)，97特刊双月刊．复旦大学
出版社，1997年．
@裴长洪著：‘利用外资与产业竞争力'，社会科学文献出敝社，19蛆年．
@江小涓：。利用外资对产业发展的促进作用：以发展中国家为背景的理论分折。。‘中国工业经济'，1999
年第2期．
@房汉廷：。外商投瓷效应分析” ‘中国工业经济'，l螂年第5期．
■
■
■
●
■
■
山东大学硕士学位论文
1外商直接投资与技术进步的基础理论分析
1．1概念的界定
I．I．1外国直接投资概念的界定’
直接投资不仅是资本流动，而是包括资本、技术、经营知识的总体转移。其
核心不是货币资本的流动，而是体现在机器、设备等技术性的生产资料转移，以
及技术培训、经营管理、市场销售等技能的转移。o直接投资的一揽子资源从投资
国的特定产业部门向接受投资国的同一产业部门的特定企业的转移，所带来的先
进的生产函数，将逐渐普及和固定下来，从而对引进外资的国家产生一种“生产
函数改变后的比较优势”(小岛清1981)．同时，跨国公司还利用其实力从东道
国获得法制和政治方面的优惠政策来支持其投资活动。可见，FDI的一揽子的资源
转移性质，是把社会经济与技术两方面的因素结合在一起，而跨国公司的竞争优
势就在于在国际生产中能够通过直接投资的形式，并依赖非市场化手段与价值链
调集。一揽子”与众不同的资源。7
在学术研究和实际工作中，国际机构和各国政府公布统计数据时，一直没有
一个划分外国直接投资与外国间接投资的统一标准，处理方法也不尽相同。国际
机构、各国政府和国际投资理论界普遍认为，从理论上讲，外国直接投资与外国
间接投资的根本区别在于是否获得被投资企业的有效控制权，但在具体确定数量
标准时，又有较大的差异。国际货币基金组织出版的《国际收支手册》认为，在
被投资的企业中拥有25％以上的股份，可以作为获得有效控制权的合理标准，只要
达到这一标准，就可视为外国直接投资。美国商务部规定，如果一外国公司完全
受美国公司控制，或50％以上的股份被一群相互没有关系的美国人所拥有，或20％
以上的股份被一群又组织的美国人所拥有，获10％以上的股份被一个美国人所拥
有。则美国人对对该公司的投资，对于东道国来说就属于外国直接投资的范畴。
美国学者P．H．林德特和C．P．金德尔伯格认为，只要投资企业拥有接受投资的外国
企业的10％以上的股份，则无论是新购入股份还是单纯贷款，都属于外国直接投资。
①杨先明等；‘国际直接投资、技术转移与拄术发展’，科学出版社．2004年舨，第9页．
7
山东大学硕士学位论文
日本经济学家小岛清认为，外国直接投资与外国间接投资之问的界限并不是
很明确的。在某种情况下，仅获得10％的股份就能获得有效控制权，而在另一种情
况下，即使获得49％的股份，也不能获得有效控制权。因此要根据具体情况加以判
断．因为我们在这儿研究的是进入我国的外国直接投资(以下简称外国直接投资)
与我国电子通信设备制造业技术进步的研究．所以我们将外国直接投资界定如下：
所谓外国直接投资是指外国企业和经济组织或个人按我国有关政策法规，用现汇、
实物、技术等在我国境内开办外商独资企业、与我国境内的企业或经济组织共同
举办中外合作经营企业，合资经营企业或合作开发资源的投资以及经政府有关部
门批准的项目投资总额内，企业从境外借入的资金；并且在它所投资的企业中拥
有控股权．
1．1．2技术进步概念的界定
为了分析研究内涵的扩大再生产所带来的经济增长问题，国内外一些经济学
者用了“综合要素生产率”这个概念来表达内涵扩大再生产中要素生产率变化的
程度，用“技术进步”这个术语来表述综合要素生产率的变化情况．这是“技术
进步”一词产生的来源。
一般认为，技术进步泛指技术在实现一定的目标方面所取得的进化与革命。
所谓一定的目标是指人们对技术应用所期望达到的目的及其实现的程度。这种概
括比较简洁。而从经济学角度来考虑的话，技术进步是指在科学技术不断获得突
破的情况下，技术满足社会需要的作用不断提高，组织和管理不断完善，社会生
产力不断发展的过程。在经济学理论中生产函数不仅表示一个生产系统在某个阶
段投入与产出的关系，而且还表示各种投入要素之间的组合关系。技术本身就是
指的这种要素之间的组合关系，所以生产函数本身也是一种技术关系式。本文认
为技术进步就是指这个函数中产出随时间的变化过程。如果生产要素任一给定投
入量所生产的产品数量比以前增加，这就说明技术进步了，它是属于动态的经济
学范畴的。
技术进步可分为狭义、广义两种，狭义的技术进步是指在硬技术应用方面所
取得的进步，包括技术进化与技术变革．其主要内容有：(1)采用新技术设备和对旧
设备进行改造：(2)采用新工艺和改进IHT艺：(3)采用新的原材料：(4)采用新能
S
■
]lJIl叫J
●
■
●
山东大学硕士学位论文
源：(5)生产前所未有的新产品和对原产品进行改进，使其性能与质量提高：(6)降
低生产消耗，提高投入产出率：(7)人的劳动技能的提高：(8)对资源合理的开发与
环境保护。∞广义的技术进步则一般从经济学角度进行定义为：在一个经济系统中
除劳动力、资金及其它物质生产要素投入之外，所有引起经济增长的相关因素的
进化(本文除另有说明外，专指广义的技术进步)，其内涵可表述为：(I)生产要素
质最的变化：(2)知识进展：(3)资源优化配置：(4)规模经济性增强；(5)管理决策水
平提高：(6)政策影响。或者归纳为生产设备改革促进工艺的改善，劳动者素质的
提高，决策与管理水平的提高。o
本文在衡量技术进步时，用的是人均技术装备率、人均产出率、资金产出率、
综合劳动生产率四个指标经过综合分析法处理以后来衡量的。
1．2外国直接投资及其技术进步效应的理论
1．2．1it术差距理论
技术差距理论是由波斯纳(Posner，M)和克拉伍斯(I．Klavas)提出的。其后克
鲁格曼(P．Krugman)、多拉(u Doltar)、詹森和菲斯比(Jensen&Thursby)等
相继发展了这一理论并越来越受学术界的关注，他们认为产生技术差距的原因在
于发达国家的技术创新。完成技术创新的国家凭借他们的技术优势在一段时间内
在该产品的生产上获得了垄断地位。从而形成了与其他国家在该项产品上的技术
差距，于是关于该技术产品的国际贸易产生了．随着该技术产品国际贸易的扩大，
为进一步追求特殊利益，技术创新国家可能会通过多种途径或方式进行技术转让，
其他国家亦会因该项技术在经济增长中的示范效应，或进行研究与开发，或进行
技术引进，最终掌握该项技术，从而导致技术差距的缩小。由于技术差距的缩小，
导致技术引进国与技术创新国该项技术产品间国际贸易的下降，直到引进国能生
产出满足其国内需求数量的产品，两国间该产品的国际贸易终止，技术差距最终
消失．
技术差距理论同样适用于外商直接投资，来华投资的大部分跨国公司拥有大
量的技术创新成果，我国企业与之有一定的技术差距，如何有效地引进、消化和
0李京文、郑友敬主编：‘技术进步与经济效益'．中国财政经济出版社，1989年版，第9页．
@何保山等t‘中国技术转移和技术进步’，经济管理出版社，1996年版，第47页．
9
■
■
■
●
山东大学硕士学位论文
增长的关系提供了基础。
日本中央大学斋藤优教授于1989年出版的《技术开发论一日本的技术开发与
政策》一书中提出需求资源关系理论，简称N．R关系理论。斋藤优认为：在技术开
发过程中，首先有某种新的技术开发需求，并投入满足需求所必须的技术开发资
源(R即人才、资金、设备、信息等)，开发主体创造性地利用资源(R)来实现满足
需求的技术开发活动。将这一理论在国际层面展开：在需求方面，既有一国特有
的需求，又有世界各国所共有的需求(如通用技术)，而在资源方面，在很多情况
下都基本一致。如果资源不能满足需求的要求，就可以在其他国家寻找所缺少的
资源。当今世界，迅速发展的技术变革和世界各国多样化的消费需求给跨国公司
提出更多更高的技术需求，跨国公司自身的资源要素己出现供给“瓶颈”，技术
自身发展的复杂性、综合性、风险性给跨国公司研究开发带来巨大压力。根据斋
藤优的N．R关系理论，跨国公司完全有必要将其研究与开发推向国际化．而信息技
术的发展以及各国政府的政策变化，也为跨国公司研究与开发国际化提供了物质
技术条件和制度保障，跨国公司研究与开发国际化己成为历史发展的必然。o
国内经济学界对于国际直接投资与技术进步的研究也有很多．中国国内关于
FDI与经济增长的研究也有很多，王志乐(1996)全面介绍了各国著名跨国公司在
中国的投资情况，包括详细的案例研究，还分析了外商在中国的直接投资对经济
的正反两方面的影响。程惠芳(2002)应用内生经济增长理论框架，着重就FDI对
高收入国家、中收入国家和低收入国家三种不同类型国家经济增长的影响进行理
论和实证分析，认为FDI能内生技术溢出和技术进步，从而成为内生经济增长的重
要源泉。王岳平(1997)分析了外商直接投资的产业特点及其变化，外资企业的
资本密集型特点和外商直接投资对中国工业绩效的影响。姚洋(1998)利用第三
次全国工业普查资料，从中随机抽取了12个大类行业中的146704家企业作为样本
进行了多因素回归分析后得出结论认为，与国有企业相比国外“三资”企业的技
术效率要高395，港澳台“三资”企业要高33％1并且在行业中如果国外“三资”企
业数量的比重每增加一个百分点，每个企业的技术效率就会提高1．1个百分点。沈
坤荣(1999)利用各省的外国直接投资总量与各省的综合要素生产率作横截面的
①李洪江t ‘跨国公司新发展及其经济效应分析'．黑龙江人民出版社，2002年版，第86-89页．
山东大学硕士学位论文
相关分析，得出FDI占国内生产总值的比重每增加1个单位可以带来0．37个单位的
综合要素生产率增长的结论。何洁、许罗丹(1999)借鉴Feder(1982)的计量方
法，利用生产函数建立回归方程，得出结论：外国直接投资带来的技术水平每提
高1个百分点，我国内资工业企业的技术外溢作用(即产量的增加)就提高2．34百
分点。
综上所述，国内外学术界从各种角度对“FDI--技术转移；国际直接投资一技
术进步”的关系进行了广泛的探讨，取得了丰富的成果，无论是理论成果，还是
实证成果，或是其研究方法，都有助于我们开阔思路，加深对问题的理解，提高
解决问题的能力．然而，上述研究，无论是理论探索还是实证分析都是把分析外国
直接投资能否实现技术转移与外国直接投资与技术进步的关系分割开来，没有形
成统一的认识，因而在指导实践方面也变得无所适从，难以得到一个理想的策略
集，究其原因，主要是缺乏系统思维．外国直接投资、技术转移、技术进步实质
上是一个系统，这一系统的目的可以描述成通过利用FDI实现技术转移进而促进技
术进步，加速经济发展，这才是我们试图达到的目的即本文的着眼点，因为技术
进步是促进经济发展最重要的因素。下面我们结合具体的行业进行研究。
二战以后，对外直接投资在各国对外投资中的比重越来越大，特别是20世纪
80年代以来，跨国公司的迅猛发展，使得国际直接投资在对外投资中占了主导地
位．。同时，各种统计资料上并没有关于我国电子通信设备制造业吸收外国直接投
资的确切数据，所以在下面我们分析数据时，用的是实际利用外资额来代替外国
直接投资额。·
①卢晓勇等： ‘国际直接投资理论与发达国家对华直接投资)，科学出版社，2004年版，35-36．
◆
●
●
●
山东大学硕士学位论文
2．我国电子通信设备制造业的现状
2．1高技术发展与技术差距
当前世界各国的高技术创新活动越来越快，这不仅有力的带动了经济的快速
增长，而且也扩大了发达国家与发展中国家间的技术差异，它们之间经济发展水
平的差距也进一步的拉大。高技术是一个相对的概念，是指建立在现代化科学知
识和前沿研究的基础上，对社会发展和进步起主导作用，并能促使社会生产和人
们的生活方式发生重大转变的技术群。。经济合作发展组织(OECD)在1988年为高
技术下的定义为：高技术是指那些需要以充分的活力和持续进步的研究和开发为
基础的迅速发展和高度综合的经济部门。
人们常用R&D强度来衡量一个产业的技术发展水平。R&D强度是质产业的R&D投
入经费占GDP或产业产值或销售收入的比例。使用该指标能够在一定程度上反映产
业的技术创新能力。1986年，OECD第一次对高技术产品下了定义：。高技术产业
是指研究和开发年度经费支出占该工业总产值4％以上的产业。”以1980年计算，
共有航空航天、计算机与办公设备、电子通信设备、科学仪器仪表制造业和电气
机械制造业。20世纪90年代后期，OECD将R&D占产值的比例高于8％的四个产业划分
为高技术产业。此时电子通信设备制造业R&D经费占总产值比为10．5。我国国内将
R&D强度高于3．6％的产业定义为高技术产业，其中航空航天为9．4％、电子通信设备
盘为3．6％。见下表2—1：
表2—1 2000年中国高科技产业、制造业R&D强度表
全部制造业高技术产业航空航天计算机与办公设备电子通信设备医药制造
2．3％ 3．e％ 9．4％ 3．2％ 3．6％ 2．2％
资料来源：科技部，2001。
高技术产业的出现，改变了产业竞争的模式，在当代，国与国之间的竞争主
要是综和国力的竞争，归根到底是科学技术的竞争。由于技术发展水平低，高技
术产业发展滞后，发展中国家真正意义上的高技术产业比较弱小．因此，高技术
①杨先明等： ‘国际直接投资，技术转移与技术发展'，科学出版社，2004年版．第42—43页。
山东大学硕士学位论文
领域的滞后已经成为关系到发展中国家的国家竞争力强弱的决定因素。在高技术
产业领域的差距，成为世界二元结构发展的重要原因。
发达国家与发展中国家之间差距的存在和扩大，意味着在经济增长要素方面
的差异也在扩大。这一趋势，早在新经济初见端倪之前就已经发生。现阶段技术
进步在世界各国中占经济增长的比例不断提高。据日本‘科学技术白皮书》，1995
—1960年间，科技进步对经济增长的贡献率为19．5％；1960---1965年为24．7％；1975
—1980年达到了61．6％。另据统计，发达国家技术进步对国民生产总值的增长贡献
率，从20世纪初的5％_-2096上升到了80年代的60％_-8096。o可见技术进步对经济增
长的贡献率已远远超过资本和劳动力的作用，成为决定经济发展的第一要素。世
界银行的研究表明，发展中国家的技术进步对经济增长的贡献率要普遍低于发达
国家的技术进步贡献率。1960--1987年间，68个发展中国家的技术进步贡献率仅
■
■
●
●
山东大学硕士学位论文
冶金、电力等传统行业，近几年，它的发展速度更快，已远远超出了其他行业。
产出量和销售量均列行业首位，成为工业经济的第一支柱。电子信息产品制造业
也成为中国制造业第一大产业的地位。全行业涌现出一批规模较大、实力较强的
大公司。据统计，在2002年已有6家企业的销售额超过200亿元。其中，突破600
亿元的有2家。电子信息产品制造业总产值中，计算机占19．29％，电子器件占9．2％，
电子元件占17％，通信产品占23．8％，广播电视产业占20．5％，其他占10．3％。电
子信息产品出口稳步增长，出口贸易额占全国外贸出口的比重达到24．3％，对我国
外贸出口增长的贡献率为58％，创历史最好水平。全国电子及通信设备制造业资产
总计9604．15亿元，比去年同期增长14．56％，产品销售收入为10808．47亿元，比
去年同期增长22．04％，利润总额为455．18亿元，产成品累计为575．09亿元，比
去年同期增长14．43％，全部从业人员总数为228．18万人，比去年同期增长8．7896。
2004年，电子计算机及外部设备生产在整个电子通信设备制造业中所占比重为
22．3％，全国通信设备、计算机及其他电子设备制造业资产总计10111．84亿元，
比去年同期增长15．73％，产品销售收入为4980．71亿元，比去年同期增长30．1296，
利润总额为175．94亿元，产成品累计为691．46亿元，比去年同期增长22．64％，
全部从业人员总数为242．65万人，比去年同期增长11％。o
2．2．2具体现状分析
从该行业的发展情况来看，我国的电子通信设备制造业是从20世纪90年代
末开始了一个高速发展的阶段。1997年到2003年电子通信设备制造业工业总产值
从2599亿元增长到10286亿元，年均增长为25．77％。大大高于全部工业总产值
9．87％的年增长速度。电子通信设备制造业占高技术产业工业总产值的比重也逐年
加大，1995-2001年提高了9个百分点。同时电子通信设备制造业的技术开发经费
占产品销售收入的比重1．85％，高于全国工业1．19％的平均水平：产业中企业建立
开发机构数与企业数之比超过lOo％。近几年来，我国电子通信设备制造业的发展
特点如下：(1)计算机类、电子元器件类产品比重继续扩大．在前几年发展的基
础上，电子信息产业结构不断优化，到2004年，计算机类、电子元器件类和电子
仪器及设备类产品的增速都超过40。／,以上，其生产规模在全行业中所占比重继续扩
①中国统计年鉴2003、2004．2005l中国商务部两站资科．
山东大学硕士学位论文
大，同比分别上升1．3、1．1和0．2个百分点，而家用视听类、通信类和广播设备
类产品比重分别下降了1．9、1．1和0．2个百分点。(2)产品结构进一步优化高端
产品比重不断上升。电子信息企业不断加大技术创新能力，提高产品技术水平，
全行业完成通信产品销售收入在2004年达到4381亿元，同比增长28．6％。笔记本
电脑和高端彩电增长更为迅速，增幅超过70％以上。高端彩电(背投、液晶和等离
子)实现产品销售收入占全部彩电销售收入的比例由2003年的15％上升到2004年
的25．9％。(3)软件产品市场快速增长。我国软件产业随着国家政策环境和市场环
境的不断改善，产业规模明显扩大(4)产业集中度进一步增强产业集中度进一步
增强，产业基地已见端倪。目前，我国已形成以整机生产为龙头、元器件产业配
套发展的长江三角洲、珠江三角洲和环渤海地区三大电子信息产业区域，2004年
三区域的劳动力、销售收入、工业增加值、利润总额占全行业的比例分别为83．蹋、
89．骗、86．7％和88．7％，比上年均提高了4．7、1．5、5．4和6．8个百分点。酋批9
个产业规模较大、布局相对集中、综合实力较强、辐射作用明显、产业链基本完
善的国家电子信息产业基地已经挂牌，2004年9个产业基地共完成产品销售收入
19205亿元，同比增长39％；完成工业增加值3999．5亿元，同比增长51．4％；实现
利税总额994亿元，同比增长48．5％，分别占全行业比重为79．6％、77％和75．8％．
在引进外资方面，由于我国电子通讯设备制造行业开放度相对较高，国民经
济信息化进程中蕴涵的良好发展机遇吸引了大量的外资进入这一行业。电子信息
产品制造业已成为国内利用外资和外贸出口的最大行业．从改革开放截至2005年，
全行业吸引外资总额超过900亿美元，设立外商投资企业l万多家，占全国的比重
均在15％以上，外资已成为推动中国电子信息产品制造业发展的重要力量。国内电
子企业积极利用入世后的有利条件扩大国际竞争力，也在行业分工中获得了稳定
的发展空间，使得我国电子通讯设备制造产业成为新的重要出口产业。我国电子
信息设备制造业引进外资在2001年为106．4763亿美元，至U2003年达到了一个高峰，
约为298．73亿美元，位居第一位，居第二位的是电气机械及器材制造业(含汽车
制造)，同年吸收国外投资额为298．73亿美元，这远远低于电子信息设备制造业
的引进外资额。见下表2-2：
■
■
●
山东大学硕士学位论文
表2-2 我国电子通信设备制造业利用外资表单位：万美元
电子通信设备制造业2000 200l 2002 2003 2004
FDI 70．05 106．48 145．60 298．73 200．13
项目个数1993 2957 3112 2878 2759
资料来源：中国统计年鉴2004
外资企业在我国规模的迅速扩张尽管通过竞争效应、示范效应和技术转移等，
在一定程度上促进了我国电子信息产业的发展。加入WTO和ITA后．．我国电子信息
产品市场从过去单一的国内市场，转向利用两种资源，两个市场，形成了国内市
场国际化、国际竞争国内化的新格局，国内外市场高度一体化。我国电子信息企
业在更大范围、更广领域和更高层次上参与国际经济技术合作和竞争的基础上，
应加快国内市场的开拓。
在技术引进方面，在近几年不论从合同数量还是合同金额上看，电子通信设
备制造业的技术引进都占很高比重。2002年，全国电子通信设备制造业全年共签
订技术引进合同840项，合同金额96．36亿美元，分别占合同总数量的13．38％和
合同总金额的55．41％，达到了高峰，以后几年有所下降．跨国公司内部的技术转
移在该行业表现突出．约90。,6的技术引进合同是摩托罗拉、爱立信、三星、诺基亚、
西门子、飞利消、三菱、惠普、东芝，日立等国外著名跨国公司与其在国内独资
或合资企业签订的。随着经济全球化的加快和中国经济迅速发展，尤其是中国加
入Fro，投资环境日趋完善，越来越多的跨国公司将投资重点转向中国，加强向中
国的技术转移．2002年，摩托罗拉，诺基亚、爱立信，索尼、惠普，三星、飞利
浦等公司设在中国的机构从国外母公司引进了大量技术．2003年，共登记外资企
业技术进口4313项，占全部技术进口的60．49％，合同金额76．07亿美元，占全
部技术进口的56．55％，同比下降38．87％。若排除某外资企业许可证合同影响，
与去年同期大致持平．国有企业的技术进口增长较快，2003年，共登记国有企业
技术进口1934项，占全部技术进口的27．12％，合同金额46．57亿美元，占全部
技术进口的34．62％，同比增长65．74％。。可见外资企业可国有企业成为我国技
①王志乐。‘跨国公司在中国的报告2004)，第四部分。公司报告'中茸经济出版社·第195．-370页·
山东大学硕士学位论文
术进口的主体。见下表2-3：
表2-3 2003年技术进口按企业性质统计表
企业性质合同数量合同金额技术费金额占比％ 金额同比％
总计7130 1345120．7 951126．57 100．00 —22．83
国有企业1934 465673．47 169940．62 34．62 65．74
集体企业94 15442．34 14901．65 1．15 46．0l
外资企业4313 760671．08 698898．12 56．55 -38．87
民营企业32l 22699．68 15131．36 1．69 48．∞
其他468 80634．1l 52254．82 5．∞ —57．98
资料来源：中国统计年鉴2004；中华人民共和国商务部网站。
综上所述，电子通信设备制造业在我国制造业中，乃至整个国民经济中都占
有举足轻重的地位．从改革开放初的极其薄弱状态，商品极度短缺，到现在的飞
速发展，连续几年成为我国引进外资，技术转移最多的行业，基本满足了国内的
需求，并进行出口。在此期间所取得的成就是离不开大量的外国公司在我国的投
资及建厂的．大量跨国公司的进入无疑使得我国电子通信设备制造业在较短时间
内提高了技术水平以及生产能力，也给别的行业带来了一些启示。因此研究我国
电子通信设备制造业的技术进步与外国直接投资、技术转移的关系就变得极具代
表性。下一节我们就来探讨一下在该行业国际直接投资与其技术进步的关系。
●
●
■
●
t
●
●
山东大学硕士学位论文
3．电子通信行业FDI、技术转移与技术进步的相关分析
通过引进外资来提高本国的技术水平，促进本国经济发展，成为不发达国家
赶超发达国家的一个公认有效的方法．本节我们以我国的电子通信行业为例来进
行实证分析，首先我们对国际直接投资与技术进步的关系进行分析，假设二者的
关系是线性相关或以上时。我们就继续进行因果检验。然后对。利用外资与技术
转移”和。技术转移与技术进步”进行分析，进一步探讨在电子通信行业引入国
际直接投资与技术进步的关系．
3．1分析方法简介
3．1．1相关关系分析法
相关分析，是分析两个或两个以上变量之间相关紧密程度的方法，具体内容
包括： (1)确定变量之间有无相关关系。其最基本的方法即运用定性分析法分析
变量之间是什么性质的联系，是本质必然的联系，还是偶然表面的联系．只有变
量之间存在本质必然的联系的条件下，才能进行相关分析的定量分析。(2)确定
相关关系的表现形式。即在确定存在相关关系的前提下，确定是线性相关还是非
线性线相关，可通过最一般最基本的方法即画散点图判断．(3)测定相关的紧密
程度。在直线相关的条件下，通过计算相关系数r测定，其取值范围为-l<r<l。表
示正相关，r<0表示负相关，r=士1表示完全相关，即函数关系，r=0表示完全不相
关也称零相关。(4)判定相关系数的紧密程度。通常分为四级：r的绝对值在0．3以
下为无直线相关关系；在0．3-0．52_间为低度直线相关；0．5-0．8为显著直线相关；
0．8以上为高度直线相关(5)显著性检验。即通过样本相关关系r对总体相关系数
p做出判断。o 、
3．1．2因果关系法
格兰杰因果关系法(Granger Causality)是利用时间序列来判断因果关系概念
的方法，它借助两变量的向量自回归过程结构进行分析。这种方法假设：如果利用
①白砂堤津耶(日)著，翟强译t‘通过例题学习计量经济学)，中国人民大学出版社，2002年敝，第28-34页。
山东大学硕士学位论文
变量X的过去信息比不利用它时可以更好的预测y，则称Y是由x格兰杰原因引起的，
即称X是Y的原因。
设At=fAsI Is≤t一1}表示信息集，它包括t-I及其以前的信息，根据Granger的定
义，如果存在
o 2(Y。l At)<o 2(YtIAt-X。)
则认为x。是Y。的原因。其中o 2(Y。IA。)是Y。关于A‘的最有预测方案方差。类似的，
我们可以定义由Y。到x。的因果关系或两者之间的双向因果关系。。
●
3．2变量的衡量及相关数据
利用外资是用国际直接投资额来表示的，我们通过统计年鉴等资料直接搜集
到了他的数值，技术转移我们拟用该行业每年的技术引进合同数额来表示，关于
技术水平的衡量，我们参考了以前研究结果，发现并没有统一的衡量方法，传统
的技术水平度量是用综合生产率的年度回归值这个单一指标来衡量的，然而这一
指标具有自然平滑性，它以实证结果为依据自动认为指标值在某一区间内具有变
动趋势，因而实际上它并不能有效体现真实的技术状况．人均技术装备率、人均
产出率和资金产出率，它们均是对不同投入和产出之间的两两比较(或者产出与固
定资产，或者产出与职工人数等)，因而在应用上不具有综合性。有的文献把企业
的人均技术装备率、全员劳动生产率和资金产出率经无量纲处理后各取I／3权重综
合计算求得，然而各个指标在综合指标中所起的作用是不一样的，所以这种方法
也是欠妥的．为了避免这些偏差，我们借助层次分析法对这四项指标进行加权综
合，求取各个具体指标在综合指标中的具体比重，以期获得最终的有效度量手段。
下面我们通过以下步骤具体来探讨技术水平的衡量：
(1)四项指标的选取、量化及调整
我们选取人均技术装备率、人均产出率、资金产出率、以及综合要素劳动生
产率作为衡量技术水平的四项指标。其中人均技术装备率是固定资产和职工人数
的比值，它反映的是投入面的技术水平高低，即不同资源要素其配置的有效性．
其它的三项指标均是投入／产出面的指标，如产出与职工人数的比值(人均产出率)
①伍超标，‘经济计量学导论'，中国统计年鉴出版杜，1998年版．第210-211页．
■
●
●
●
山东大学硕士学位论文
及产出与资金总额(固定资产十流动资产)的比值(资金产出率)。综合要素生产率
的度量，我们使用索洛余值法，这是衡量技术进步的常见指标．
以上的四项衡量技术水平的指标，由于单位差异存在量纲的不可比较，同时
由于波动范围的不一致存在的数值的不可比较，所以我们选择用百分制功效系数
法来进行调整。百分制功效系数法是统计学中消除量纲的一种常见方法，经它调
整后的指标不仅不存在单位影响，而且其波动范围也被自然限制在0—100的分数范
围区域内。功效系数法的公式为：
薯=老％*40+60=≮笋⋯6。
其中x，表示每一指标第i年的实际值，J表示该指标的均值，茏为经历功效系数
调整后的值．至此，我们选定的四项指标在经历功效系数法的调整后，彼此之间
已具有可比性，见下表4_l，此为为用百分功效系数法调整的原始数据。
表3—1：调整前的四项技术水平指标单位：亿元：万人
全员劳动生产
年份人均技术装备率人均产出率资金产出率％
率(元／人，年)
2000 15．8l 40．02 6．明89725
2001 15．％ 42．69 7．43 109932
2002 17．26 52．18 7．62 109887
2003 18．41 ∞．29 7．7l 151258
2004 18．93 72．64 7．73 162369
我们用上述的功效系数法公式进行计算得到数据如表3屹
年份人均技术装备率人均产出率资金产出率全员劳动生产率
2000 41．2B 41．93 34．4 40．78
2001 43．15 45．53 56．8 51．90
2002 42．05 56．84 66．93 51．88
2003 74．56 74．13 71．73 74．66
2004 81．23 81．92 72．8 80．78
2l
山东大学硕士学位论文
(2)A}IP方法——技术水平的综合
AHP(Analytic hierarchy process)方法。是一种对不同指标进行有效综合的
有效方法。它针对具体的指标彼此间轻重权衡，为其设定和计算相应的权数。并
以权数为依据对各项指标进行加权综合，从而获得最终量化值。～般来说，权数
之和为1。下面我们看一下AHP方法是如何对上述人均技术装备率、人均产出率、
资金产出率及全员劳动生产率进行加权综合的。
第一，建立结构树并构造判断矩阵
决策树又叫决策图。决策树是以方框为节点。并由直线连接而成的一种树枝
形状的结构。方框A节点叫做依据点，它是解决和判断下一节点诸单元的依据．由
依据点引出若干条树枝(直线)，然后在树枝的末端画一个方框B，代表中间点，
表示采用的某种措施，政策、准则；中间点上又引出若干个树枝，在上面分别列
出描述技术水平的各个具体指标，由C来表示。这样构成的图形叫做结构树。见下
图3-3
人均技术装备率C。
技
全要素劳动生产率Cts
第二、构造技术水平矩阵
我们用判断系数表示每一节点个元素相互重要性，从而构成一个判断矩阵。
如下图3-4所示，其中X．表示上一节点的判定依据，YI．．⋯·YJ表示该节点层次中的J
个指标，y。，。表示Y，对于H．的相对重要性。通常用自然数及他们的倒数来表示重要
的程度，数值越大表示重要程度越高。见下表3-4
①裘子法，尹才喜，亢正尉、袁嘉新；‘科技进步及其评价和案例'．北京科学出版社．1993年版．第119
页．．
●
●
山东大学硕士学位论文
表3-4判断矩阵
Xl YI Y2⋯⋯Y¨ YJ
Yl y K．1 Y1．2．⋯“Y L．J-I yl。J
Y2 y卫I Y2．2⋯⋯yoJ．1 y鼻J
● ●
●
● ●
●
YJ．- y卜k1 yJ．L2⋯⋯yj—I，j．1 yj-I．j
YJ YJ．I Yj,2⋯⋯yij-I yj，J
其中y¨表示以XI为依据时，Yt对Yj相对重要性的数值表现，通常可取1，2，⋯，
9以及他们的倒数，其含义为：1表示Y。与YJ一样重要；2表示Y，比Y，重要一点；⋯以
此类推。
表3-5技术水平矩阵
1／I。I- -I．2=
BI CLI ＆Qt&2 Q3
-I．产
C。- 1 &- 1 2 8
已2 1／2 1 6
&。1／8 1／6 1
对于技术水平矩阵，我们依次确立A内、B内部、c内部的判断矩阵如上表3—5。
上述矩阵中用数值对各指标间的相对重要性的度量不是随意得来的，它是借助德
菲尔法得到的．∞
十分明确，各指标权数上的确定实际上就是该矩阵最大特征值所对应的1和特
征向量(各向量元素总和为1)，即我们要对特征值和特征向量的求解来获得矩阵
的可靠性及最终的权数值。
第三、进行排序并计算
层次单排序是指，根据判断矩阵计算对于上一层次的某元素而言本层次的与
之相关的元素的重要性次序的权值．层次单排序可以归结为计算判断矩阵的特征
值和特征向量，即根据B肛k-，我们用h表示矩阵的特征值。然后我们用以下步骤
通过简单的数学运算求解：1．将判断矩阵的每一列正规化，计划为比例权重的形
式。2．把每一列都正规化后的判断矩阵按行加总．3．对加总后得到的向量再正规
化，所得到的结果即为所求的特征向量。4．计算判断矩阵的最大特征值。
对于矩阵■。我们经过上述的计算求得该判断矩阵的最大特征值h一为3．065，
①裘子法、尹才喜、亢正刚，囊嘉新；‘科技进步及其评价和案例'，北京科学出版社，1993年版，第l衢页·
山东大学硕士学位论文
他所对应的特征向量为0．315及0．685，用上述方法依次计算-。和W。矩阵，可以
得出如下的总排序表3—6
表3-6总排序表
＼＼星次B BI & 层次C C＼ O．315 o．685 总排序■
C¨ l 0 0．315
晓- 0 0．2035 0．1394
如l O 0．4272 O．2926
G， O O．3693 0．2530
利用上述权数值我们对调整后的各个指标的数值进行计算，得到技术水平的
最终量化表如下：
年份2000 2001 2002 2003 20()4
I技术水平39．23 49．69 53．88 73．69 78．74
至此，我们已经获得了技术水平的最终度量值，它是对真实技术状况的一种
良好拟合和刻划，它的增大和缩小直接反映了技术水平的上升和下降．应用层次
分析法计算企业科技进步，即使利用各指标的层次总排序权重把不同时期的各类
指标，综合成一个代表该时期科技进步水平的数值，该数值的变化代表科技进步。
用层次分析法计算技术水平进步的实质是。把层次分析法作为科技进步指标体系
的综合手段，以弥补指标体系法的不足。该方法本身的特色来自层次分析所具有
的特色；判断矩阵的构建可以容纳人们定性的经验．
33相关性分析
3．3．1电子通信设备制造业的国际直接投资与技术进步的关系分析。
由于FDI的技术转移效应对于东道国的影响具有较长的时间效应，即这一影响
往往要经过一定的时间区间才能反映出来，因此在建立模型时考虑了用时间序列
来描述它。当前在研究外国直接投资与技术进步的定量分析时，国内外较多采用
的方法是建立解释变量和被解释变量之间的回归方程，通过方程来检验他们之间
的相关程度，本文模型的自变量选取了我国电子通信设备制造行业实际利用的外
■
●
●
山东大学硕士学位论文
资额来表示该行业的国际直接投资额(FDI)，具体在定量分析中是把我国国有及
非国有企业的利用外资额与三资企业的利用外资额相加总得来的。同时产出水平
在很大程度上能反映产业的发展，因此选取了产业中企业的年产出增加值(A叻)作
为另一个自变量来描述产业的发展状况。在因变量方面关于产业的技术水平的描
述我们上一章已经求得了，我们用TED来表示．在此基础上我们建立了以下回归模
型TED-F(FDI。ADD)
Ln(TED)一a,Ln(FDI)+BILn(ADO)+u
对于这种多元回归模型进行OLS估计时(数据是2000-2004年为样本区问)，我
们通常采用以下步骤进行；
步骤一，制作工作表，见表3_7 单位：亿元
Y xl X2 Y2 X12 x， YXI Yx2 X．x2
39．23 580 1347 1539 336416 1816537 23051 52873 781731
49．69 881 1823 2469 777246 3324605 43801 90602 1607562
53．88 1205 2034 2903 1453369 4137359 64948 109594 2452122
73．69 2473 2520 5430 6118083 6354432 182267 185757 6235154
78．74 1657 3287 6199 2745901 10809891 130476 258884 5448198
295．23 6796 11011 18540 l 1431015 26442824 444543 697708 16524767
ΣY ΣxlΣx2 ΣT2 Σx， Σ％2 ￡YxI ΣYx2 Σx．x2
步骤二，
Sw：ΣYL(xY)V5=18540-(295．23)2／5=1107．84
s。产ΣX12--(EX，)V5=11431015-(6796)2／5=2193891．8
s矿Σx22_(]EX2)z／5=26442824-24248424．2=2194399．8
Sy,=ZYX。一(ΣY)(ΣX．)／5：444643—295．23$6796／5：43266．38
S旷ΣYX广(￡Y)(Σx2)／5=697708-295．23"IlOll／5=47552．49
S。2=ΣX，X2-(ΣX．Σx2)／5=16524767—6976}11011／5=1162219．8
步骤三，
Do=S。。S旷S。22=2193891．8．2194399．8-(1162219．8)2=346314658．4．1000
D，=S，。S篮一SY2s12=43266．38*2194399．8-47552．49．1162219．8=396770300．100
如=S"S。-一SⅥS。2=47552．49*2193891．8—43266．38．1162219．8=54039333'|1000
步骤四，
山东大学硕士学位论文
B1．-DI／Do=39677030僻lOo／346314658．秘1000=0．1 146
肪。=Ih／Do=54039333．1000／346314658．铷i000=0．3122
R2_能够由回归解释的变化(回归平方和)／Y的全部变化=(B。。STl+B2’％)／
s萨o．572,Rl-Sn／√踮SI：T=2．3283
上述模型中的各项系数值的经济学含义是代表外资变量的FDI和ADD的变化分别对
技术水平(TED)的贡献程度。例如，上述模型中的各项系数值的经济学含义是代表
外资变量的FDI和ADD的变化分别对技术水平(TED)的贡献程度．例如，B，，B2一数据
表示，在假定其他条件不变的情况下。FM每变化1锵引起TED同方向产生0．1146％
的变化，而ADD每变化l锵引起TED同方向产生0．3122％的变化。
从回归分析检验结果来看，在模型中，根据所选取的外资变量所回归的方程
其相关系数均在0．5以上，同时T值、F值检验均能通过检验，方程的拟合程度较好，
表明所回归的方程是显著成立的：方程所选取的两个外资变量的系数均为正数，表
明FDI与我国电子通信设备制造业的技术水平提高存在显著的正相关关系，因此我
们可以由此得出，就整体而言，FDI对我国的电子通信设备制造业存在着技术溢出
效应。即外资的引进提高了我国电子通信设备制造业的行业技术水平。
3．3．2国际直接投资FDI与技术引进TED及技术引进TA与技术进步TED的相关分析
我们运用上面所得到的删、技术引进(TA)及技术水平(TED)数据分别建立如
下的一元回归模型： ，
TA=a+B(FDI)+u TED=a+B(TA)+u
与上述的多元回归的计算步骤一样，首先制作工作表，然后分别求得它们之
间的相关系数。
TA与FMD的数据如下表3—8
电子通信业20()o 200l 2002 2003 2004
FDl 70．05 106．48 145．60 298．73 2∞．13
技术引进77．99 ∞．42 33．87 108．67 82．36
然后进行计算：
步骤一，制作工作表，3-9
●
山东大学硕士学位论文
X Y XY r
70．05塌．28 77．99 6009．13 4907
106．48嘲．28 96．42 10266．8 11338
145．60*8．28 33．87 4931．47 21199
298．73嘲．28 108．67 32462．99 89240
200．13塌．28 82．36 16482．7 40052
820．9争瞎．28 399．31， 70153．1 166736
B=(5ΣXY-EXEY)／[SEX2-(EX)2]=O．1437，a=(ΣY—BZX)／5=56．267
R2=O．2041．
表3-10工作表
X Y XY x2
645．76 39．23．1538．99 25333 417005
798．36 49．69．2469．09 39671 637378
280．44 53．88，2903．05 15110 78646
899．79 73．69。5430．21 66305 809622
韶1．94 78．74．6199．鸲53696 465042
3306．29 295．23，18539 200115 2407693
￡X ΣY ΣXY ΣX2
同理可求得TA与TED之间的决定系数如上表}10
B=(5ΣxY一ΣXΣY)／[5ΣX2_(Zx)2]=O．022 a=(EY—BΣX)／5=44．49
酽=O．0975
由此可见，国际直接投资与技术转移之间存在着正相关的关系，但是它们之
间的相关度很小．同样技术转移与技术水平也是如此。
综合上述结论可得FDI、技术转移与技术水平三者关系如下图3-11所示．
3．4小结
FDI的引入的确提高了我国电子通信设备制造业的技术水平．改革开放以来，
外资企业大量进入电子通信设备制造业，它们带来了先进的生产技术、管理理念
和销售技巧，而国内企业则通过模仿和学习先进的技术，提高了国内企业的生产
技术水平和国际竞争力。在较短的时间内，我国电子通信设备制造业迅猛发展，
产业规模不断扩大、技术水平不断提升、产品质量迅速提高，产业的国际竞争力
也有了很大的提高。可见，外商直接投资对该产业的技术水平和国际竞争力提升
山东大学硕士学位论文
有显著积极影响，两者之问存在显著的相关性．然而从技术引进阶段来看，FDI与
技术引进的相关度很小，我们认为这主要是我们在这一阶段引进外资的增加很大
一部分并没有用于设备及技术引进，这可以从2000-2004年的实际利用外资数据远
远高于行业的实际技术引进额可以看出。
正相
正相关且相关度小
图3_11
从技术应用阶段来看，我们引进的技术对我国电子信息制造业的技术水平提
高贡献不大，二者之间虽然是正相关的，但是相关度很小．这儿有两个原因：一
是我国电子信息制造业由于起步晚，技术基础较差，对于国外先进技术的吸收能
力差，从而也无法很好地进行创新．二是由于该行业的核心技术都掌控在跨国公
司手里，跨国公司对发展中国家进行技术转移时往往转移的是非核心技术，所以
我们引进的技术水平都比较低。那么为什么FDI与技术水平的相关度有很高呢?笔
者认为这是由于外资的大量进入产生的带动作用和示范作用以及有限的技术溢出
效应引致的。
■
■
山东大学硕士学位论文
4．电子信息设备制造行业FDI促进其技术进步机制分析
不可否认的是我国电子信息设备制造业的技术水平在很短的时间内取得了巨
大的进步，从无法产出能满足社会的需要的产品到现在基本满足社会需要，并且
还有相当数量的出El。那么在该行业的国际直接投资是通过什么方式来达到技术
进步的呢?下面我们结合上一章的结论来对我国电子信息设备制造行业FDI、技术
转移及技术水平的机制进行具体分析。
t
4．1FDI对技术进步的传导机制分析
t
●
我们综合了以前的文献研究的内容及成果，发现国际直接投资促进东道国的
技术进步大致通过以下几种方式达到的。
(1)FDI对东道国产业结构的影响
外资进入东道国的主要目的主要是取得利润或占领市场。追求自身利益的最
大化，在这种动力的推动下，外资企业对于在东道国子公司技术的改进更新的参
与就比较积极，及时。东道国企业则能利用外国公司的开发能力和技术储备，使
企业的生产水平和制造能力水平始终跟上发达母公司的发展水平．外资的进入一
个行业不仅能够提高该行业的技术水平，而且会通过外溢效应带动相关行业的技
术水平的提高。这种投资活动对产业结构的影响还表现在其对东道国资源配置的
影响上．外商直接投资通过新的先进生产函数的导入，可在很大程度上改变资源
的使用方式和效率。外资企业的技术水平、战略、业绩以及它们的盈利，通过产
业联系和竞争影响其他厂商行为，引起特定区域内的要素重组和要素生产率提高，
并通过要素转移和要素渗透影响东道国的需求结构和供给结构，改变东道国产业
结构形成的物资基础，实现对其他部门增长有广泛影响的主导部门的更迭，进而
提高整个产业的资本和技术密集度。外资还可以通过提升关联产业的技术与产品
水平，从而提高东道国关联产业存量资本和新形成资本的质量，使相对比较劣势
的产业向比较优势的产业转化．，
(2)FDI技术转移促进产业技术进步
外国公司的进入向本国企业展示了新的工艺、技术及其盈利性，必然会引起
山东大学硕士学位论文
东道国企业对这种创新的模仿和使用。每次跨国公司母公司向其东道国内的子公
司转移这种创新时这种溢出效应都会发生。即使从国外获得该项技术的可能性不
受产权的制约，通过FDI的溢出对东道国来说也更为有利，因为从外国母公司直接
引进这种技术往往是非常昂贵的。同时跨国公司为了保持自身在技术上的领先地
位，往往不会把最先进的技术直接转移给东道国其他企业，但是跨国公司为了其
子公司在东道国的市场竞争中占据有利的优势地位，往往将不能通过由东道国直
接购买的先进技术以各种方式交给自己的子公司使用。
(3)通过产业人力资源开发进行技术转移
外资企业通过产业人力资源开发进行转移是通过以下途径实现的：
外资企业进入东道国后，不可避免地要雇用当地的部分技术人员和工人，这
些人员在企业的工作过程中通过与外方技术人员、管理人员的接触，也能够对外
方技术有一个从不熟悉到了解和熟悉、以至掌握的过程。当这些人员转到其他企
业工作时，就会把技术一同带走。这种技术转移的方式虽然是零散的、间接的，
但随着时问的推移，技术会逐步向东道国其他企业转移和扩散。
外资企业出于利用东道国(中国)丰富的科技人才资源，树立良好的公司形
象等多方面的战略考虑，采取了与东道国国内的大学和科研机构合作建立引进中
心、实验室和管理学院的方法，进行科学研究、技术开发或者在企业内部设立技
术开发部门。跨国公司的这些行为在实现其战略目标的同时，也为东道国培养了
许多专门人才：通过合作研究，为外资所介入的产业培养出了一批适应市场经济要
求的高水平科技人才．
为东道国国内企业培训人才提供支持。有些跨国公司还为东道国国内企业提
供培训服务。例如，摩托罗拉公司与中国国家计委合作成立了企业优化中心．向我
国国有企业提供各种培pIl手段、方法和适用的规章制度。到2003年末。摩托罗拉
已经为400多家企业培训了1400多名企业高层管理人员和技术人员。D
(4)通过产业关联的方式进行技术转移
跨国公司在进入了我国的市场以后，为了使生产能顺利的进行，在其生产环
节中必然需要相关的上下游企业为其生产进行配套。而在这一过程中。由于进入
①王志乐t‘跨国公司在中国的报告2004}。中国经济出版社．2004年版．第卿-299页．
参
●
■
●
■—■■·■■—■■■■■—●■■·■■—●■■■■—■■■■■—■■·■■■鉴■■■■■型■■·■■■竺■■■■■生■■■■■—●·■■■■—■■■■■—■●●■■—■■●●■■一●■●一／，／∥
初期时，相关的国内企业在技术水平和管理理念上大多无法适应跨国公司的需要，。／
跨国公司一方面通过产业的后向关联帮助潜在的与之有联系的供应商建立生产设
施：为改善供应商产品的质量或推动创新而向当地供应商提供技术援助或信息服
务：提供或帮助购买原材料和中间产品；提供培训并协助管理：通过发掘新客户帮
助供应商从事多样化经营。跨国公司子公司与当地供应商问的接触与信息流动， ／7
使当地厂商有可能从跨国公司子公司先进的产品、工序技术或市场知识中。搭便
车”产生外溢效应。在电子通信设备制造业中，目前跨国公司的大量半成品的配
套工作己经由最初的国外进口配套发展成为以国内企业配套为主的较为完整的生
产链，而在这一过程中国内企业的技术水平和配套能力都有了很大的飞跃，外商
直接投资的确通过产业的后向关联产生了技术转移效应。另一方面通过前向关联
的方式，为跨国公司生产的成品提供配套的市场营销服务，半成品、零部件或原
材料的再加工，通过前向关联，有助于形成当地的生产体系，开发其制成品市场，
促进当地研究与开发的发展。
4．2．FDI对电子通信设备制造业技术进步的机制分析
那么在我国的电子信息设备制造业中，引入的FDI是否也是通过上述的因素来
影响该行业的技术进步昵?在该行业中的技术进步中，哪些因素起到了很重要的
作用?哪些因素还没用充分利用?下面结合在第二章中运算的数据，我们就可以
基本勾画出我国电子信息设备制造业中FDI、技术转移影响其产业技术进步的机
制。具体表现在以下一些方面：
第一、国际直接投资的进入促进了我国电子通信设备制造业产品结构的调整。
在改革开放政策以前，由于我国的工业和科技基础都比较薄弱，资金又非常短缺，
作为一项对技术含量、资本投入要求很高的产业，它的技术水平低下、产出量一
直都很低，整个产业的产出还不能满足社会的基本需求，该产业的产品结构单一、
技术含量低，不具备出口竞争力。随着我国进行对外开放，外资大量进入我国的
电子通信设备制造业市场，外资的进入不仅给该产业的发展带来了大量的资金投
入，满足了高科技产业投入的巨大资金需求；同时跨国公司的进入也带来大量的
成熟产品和相对来说先进的技术，改善了该产业的产品结构，迅速提升了我国原
。
●
●
●
山东大学硕士学位论文
术的外溢效应将相关的生产技术、管理理念和销售技巧传递到国内的相关企业；
公司对国内的员工进行培训，把一些先进的技术、管理理念和方法、销售技巧教
授给国内的雇工，国内公司通过聘用这类职工就会学习到外资公司的技术、管理
和销售等技巧。从而间接地促使这些企业的技术水平提高，FDI的技术转移效应也
就发生了。在电子通信设备制造业中通过人员流动，我国的国内企业获得了一些
的技术、管理理念和方法，提高了生产技术水平，是我们与国外的差距依然很大．
从第二章所求的数据我们可以看出这种由FDI所引起的技术溢出效应毕竟还很低。
(聍=o．2041)FDI与技术转移之间的相关度虽然为正值，但是相对较低。
第五，FDI的技术转移效应通过示范作用和强化产业内的竞争，促使本地企业
自觉的提高生产技术水平。进入我国电子通信设备制造业的跨国公司子公司使用
的技术往往比国内企业的技术先进得多，先进技术对国内企业产生了示范作用，
国内企业为了与跨国公司子公司竞争，纷纷模仿它们的技术。跨国公司的进入，
国内企业面对的原有市场格局被打破，跨国公司的进入加大了市场中原有企业的
竞争压力，为了在激烈的市场竞争中占有一席之地，就促使原有的国内企业自觉
的加大科研投入和科技创新的力度，加快对新技术的学习、消化、吸收，加快对
原有生产设备的技术改造和更新。目前为止，该行业内年销售收入超过200亿元的
有6家。涌现了一大批运转良好的国内企业。但是我国该行业内的企业由于这几年
竞争过于激烈，利润较低，与国外公司相比我们投入研发的资金还是很低．
山东大学硕士学位论文
5．结论与需要进一步研究的问题
根据联合国贸发会议的数据，全球外国之间投资总量在2000年达到了14919亿
美元高峰，2001年下降了50％，全球外国直接投资只有7351亿美元。2003年投资数
量变得更低，达到6510亿美元，成为1998年来跨国投资数量最少的一年。与全球
跨境投资大幅度下降的趋势不同，中国在最近2年引进的外资的数量却大幅度上
升。跨国公司外资企业在中国的比重，已经达到了非常高的程度了．1992年，是
中国改革开放的新起点，当时外资企业的工业产值占全国的7．1％。到了2002年，
已经达到T33．4％。也就是说中国的三分之一的工业产值是外资企业创造的。短短
的20年时间，境外投资者，特别是跨国公司在中国取得了令人瞩目的发展。o
我们在利用外资的数量上已经超越了美国成为全球利用外资量最大的国家。
然而，根据王志乐的研究发现目前这一段时期跨国公司在华投资主要内容是把组
装加工环节转移到劳动力成本低廉的中国。也就是微笑曲线的中间，附加值最低
的部分转移到中国。见下表5-I：
表5-I：
一】月¨L I LH
高产品研发售后服务／
‘萝蔗
低
昊＼＼组装加工／／ 昊
、
＼ ／
利润空间小
上游下游
7
务工序
●
注：此图表根据日本学者关志雄的文章“模块化与中国的工业发展”中的图
●
表所画。
可见我们利用外资的质量很差，与美国有很大的差距，所以我们以后引进外
资是应该着重在质量方面做文章。
①壬志乐·‘跨国公司在中国的报告2004}，中国经济出版社．20毗年版．第∞页．
●
●
●
山东大学硕士学位论文
5．1我国在利用FDI应加强对技术含量的要求
根据我们的研究，表明我国虽然在电子信息行业引进的外资数量巨大，但是
引进项目的技术水平却不高。从目前来看我们在这一方面存在着很大的缺陷：一
方面，外商直接投资企业带入的真正具有国际先进水平的技术并不多，甚至可以
说很少，FDI的技术转移效应也不是很广泛。另一方面，外商直接投资在一定程度
上强化了我国对外国先进技术的依赖，使技术依赖经济的特征更为明显。这些问
题的解决关系到我国进一步引进FDI的质量和效益，在现实中我们必须认真对待和
加以改进。
为什么我国的在短短的20几年的时间里就迅速成为利用外资最多的国家?在
最初阶段，跨国公司看中得是我国庞大的剩余劳动力，以及由此带来的廉价的劳
动力资源。因而跨国公司为了充分利用这一优势，在我国进行大量的投资，把我
国是为出口基地。随着我国经济水平的进一步提高，我国居民的购买力增强，一
个巨大的消费市场又出现在外商投资者面前。同时，我国的教育改革在近几年取
得了很大的成功，为我国培育了大量的知识型人才，这种物美价廉的人力资源优
势也吸引着外商投资者。
所以我们应该充分利用这些得天独厚的优势，在今后引进外商直接投资时，
把引进外商直接投资与推动和加速技术进步两者密切地结合起来．重点应当是吸
收技术水平真正先进的项目，使之在推动经济结构升级，提高劳动生产率和国际
竞争能力方面起到有效的示范作用，一般的生产项目应当主要通过启动民间投资
来解决。因此，强化技术转移效应，充分发挥其国民经济发展的积极作用，应当
是我国今后引进外商直接投资的战略重点。有选择的引进技术水平真正先进的项
目，使之在推动经济结构升级，提高劳动生产率和国际竞争能力方面起到有效的
示范作用。
5．2努力提高我国各行业的技术吸收能力
影响行业吸收技术的因素有以下几个原因：一个是该行业技术水平太过于薄
弱，与从国外引进的技术差距过大，因而无法对国外的先进技术进行很好的模仿
和创新。另一个是自主创新能力薄弱，从外国先进技术中吸收的仅有的那些技术
山东大学硕士学位论文
却没有能力进行进一步创新。使它成为自己的东西。本身的技术水平低是一个客
观的事实，只能慢慢地去提高．自主技术创新能力薄弱却存在着主观的因素。它
7不仅是发展中国家的共同特点，也是其在现代经济增长过程中的一个致命弱点．
发展中国家本身的技术创新能力越低，要吸收到国际上的先进技术的难度也就越
大，跨国公司就可以利用水平比较低甚至是已经过时的技术在当地市场上获得丰
厚的利润，保持一种较大的技术差距。我国目前在许多的工业领域，企业的自主
创新动力不足，对新产品的研发的投入比例过低，一些企业对新技术的应用仅仅
停留在对外国技术的简单模仿和使用上．从而在主观上造成了许多产业对外国技
术的依赖。
针对上述问题，政府应该鼓励国内企业对外资企业的新产品进行模仿，特别
是进行。反向研究”，就是拿来成品以后，对它进行分解，看看他到底是如何构
成的，从中掌握它的核心技术。然后再进行创新把原属于别人的东西变为自己的。
这是受法律保护的一种行为，并不违反专利权。上世纪日本从美国引入了大量的
先进技术，并进行反向研究，创新以后反而生产出比美国更为先进的产品。同时，
由于我国企业在与国外公司进行竞争时，处于劣势地位、利润薄弱，因而没有太
多的剩余资金对产品进行研发。另外，国内的公司往往对投资分散化，在一个行
业内取得成功以后，就大规模的扩张到其它的行业中去，并没有把原先所盈利的
资金投入到产品研发当中去。随着跨国公司在华投入的进一步加大，给国内企业
所带来的竞争也越大，以至于在原先的行业也失去了优势，而新进入的行业却迟
迟无法进入盈利。
5．3扶持和鼓励企业提升自主技术创新的能力和水平
．技术创新是指一项新工艺、新产品从研究开发到投入市场并进入应用的一系
列活动的总和。技术创新是企业持续发展的生命线和提升我国企业国际竞争力的
关键要素。我们的企业只有具备强大的技术创新能力，才能在激烈的市场竞争中
赢得优势，赶超甚至领先国际先进技术水平，并最终实现企业竞争力的提升。我
国的电子通信设备制造业是具有战略性的高技术产业，因此我们政府应该采取措
施扶持该行业企业提升自己的技术创新能力。
■
●
山东大学硕士学位论文
首先，在我国电子通信设备制造行业内，外资企业在高技术产业领域本来由
于其技术、资金力量雄厚就占有优势地位，再加上其享受“超国民待遇”，使我国
企业在自主开发时面I临巨大竞争压力。因此政府应当根据情况逐步取消外资企业
的。超国民待遇”，同时取消对外资企业的歧视性待遇，如取消对外资设立的研发
企业、机构参与我国有关科研项目的限制与歧视。
其次，国家财政税收政策要增加对企业自主创新能力形成的支持。国家财政
要加大象电子通信设备制造业这样的具有战略性的高技术产业化项目的投入、投
入要侧重支持电子通信行业企业创业期的引导资金、产业发展的关键共用技术，
以及利用高技术促进产品更新换代的补助资金等。政府财政投入对推动“产学研”
共同攻关也具有非常重要的支持、引导作用．建立多渠道的促进自主刨新的投融
资体制，要推动创业投资基金相关法律法规尽快出台，拓宽创业资本来源渠道，
培育多元创业投资主体；要制定相应的税收优惠政策，鼓励创业资本投资于电子
通信设备制造行业内的创业企业。制定鼓励企业进行研发投入的财政税收鼓励政
策。
5．4需要进一步研究的问题
以上的结论为今后的研究开拓了一个思路，但仍有众多的问题需要进一步的
深入研究，特别是电子通信设备制造业技术进步与自主创新问题，需要进一步的
深化与具体化，需要针对议题提出更明确的建议．2006年1月9日，胡锦涛同志在
全国科学技术大会上号召：。动员全党全社会坚持走中国特色自主创新道路，为
建设创新型国家而努力奋斗”。在今年全国。两会”温家宝总理所作的‘政府工
作报告》中，。自主创新”成为最耀眼的名词之一．自主创新被摆在了国家战略
的层面：要以建设创新型国家为目标，全面实施‘国家中长期科学和技术发展规
划纲要》。在这之前，我国很多经济学家大多认为，由于我国的技术基础比较薄
弱，因而针对高科技进行的自主研发成本是远远高于国外的，所以我们应该通过
引进或的需要的关键技术。现阶段我们只要继续生产我们占有比较优势的产品就
行了。等到我们的资金雄厚了，再去强调自主研发的问题。然而通过上文的研究
我们可以看出，通过引进技术并不能很好的促进我国电子通信设备制造业的技术
山东大学硕士学位论文
—_——_—__II-—●-—_—I_———●-●_———_●__—_●_ _
进步·也就是说无法获得关键的技术。同时等到我们有充足的资金去自主研发时，
却为时已晚，专利又被别国所拥有。所以本文作者希望在今后的研究中所作的工
作要更多的专注于我国电子通信设备制造业技术引进与自主创新问题上。
◆
●
●
山东大学硕士学位论文
参考文献
1、杨先明等：‘国际直接投资、技术转移与技术发展》，科学出版社，2004。
2、李京文、郑友敬：‘技术进步与经济效益》，中国财政经济出版社，1989。
3、何保山等：‘中国技术转移和技术进步》，经济管理出版社，1996。
4、卢晓勇：‘国际投资理论与发达国家对华直接投资》，科学出版社，2004。
5、谭崇台； 《发展经济学概论》，武汉大学出版社，2001。
6、李洪江：《跨国公司新发展及其经济效应分析》，黑龙江人民出版社，2002。
7、世界银行：(1995年世界发展报告》，中国财政经济出版社．
8、伍超标： 《经济计量学导论》，中国统计年鉴出版社，1998．
9、裘子法、尹才喜、亢正刚、袁嘉新： ‘科技进步及其评价和案例》，北京
科学出版社，1993年。
10、王志乐：《跨国公司在中国的报告2004}，中国经济出版社，2004。
11、王洛林、裴长洪、徐鸣：“国有企业利用外商投资的认识与政策建议”，
‘中国工业经济》，1998年第3期、第4期。
12、王允贵：“利用外商投资中‘以市场换技术’剖析”，‘国际贸易问题》，
1996年第9期。
13、王巾英，崔新建．‘中国利用外资理论／效益／管理》，北京：北京大学出
版社，2002。
14、鲍晓华，外商直接投资的技术外溢效应分析， ‘投资研究》，2002．10。
15，江小娟，2001年外商对华投资分析及2002年前景展望， 《管理世界》，
2002(1)。
16、卢进勇，‘入世与中国利用外资和海外投资》，北京：对外经济贸易大学
出版社，2001。
17，刘荣华、张建英：外商直接投资与我国技术进步一兼谈我国外资措施的
选择，辽宁大学学报(哲学社会科学版)，2001(1)。
18、鲁虹，浅析利用外资对我国工业技术进步的影响， ‘工业技术经济》，
山东大学硕士学位论文
2003(3)．
19，49]谢富纪，沈荣芳；影响FDI推进中国企业技术进步的因素分析， egt
技与管理》，2001(1)。
20、赖明勇，包群，阳小晓，我国外商直接投资吸收能力研究，‘外贸经济、
国际贸易》，2002(9)。
21、李东阳： ‘国际直接投资与经济发展》，经济科学出版社，2002年．
22、A．P瑟尔瓦尔著，金碚、李扬等编译：‘增长与发展》，中国人民大学出
版社，1992年版，第232页。
23、姚洋：“非国有经济成分对我国工业企业技术效率的影响”．经济研究
1998。12。
24、王岳平：“我国工业中外商直接投资的结构倾向及对策”．经济研究参
考，1998，89．
25、Jenkns，R．0．，"Dependent Industrialization in Latin America：the Automotive
Industry in Argentine”，Chile and Mexice，Praege Publishers，1997．
26、Barro，RJ．and X．Sala-i-Martin(19959 Technological Diffusion,Convergence
andGrowth，NmionalBureauofEconomicResearch,WorkingPaper,SeriesNo．5151．
26、Van Elkan，R．0996)，Catching up and Slowing down Learning and Growth
PaRerns in Open Economy，Joumal ofInternational Economics,41．
27、Boisot,Max H．(1995)，ls Your Firm a Creative Destroyer?Competitive
Learning and Knowledge Flows in the Technological Strategies of Firrns'Research
Policy，24．
28、Colombo，Massimo G．and Rocco Mosconi(1995)，Complimentarily and
Cumulative Learning Effects in the Early Difusion of MuitipleTechnologies，The
Journal ofIndustrial Economics，V01．XLIII，No．1，March．
29、Jian-Ye Wang(1989)，Foreign Investment and Technology Transfer：．A Simple
model，National Bureau ofEconomic Research，Working Paper,Series No．2958
30、Ari Kokko&Mario Zejan 0992)，Host Country Competition and Technology
Transfer by Multinationals，National Bureau of Economic Research，Working
Paper,Series No．4131．
31、Kokko&Zejan(1996)，Local technological capability and productivity
40
摹
■
e
蚤
毒
t
●
山东大学硕士学位论文
spillovers from FDI in the Uruguayan manufacturing scctorJ．Develop
Studies，32(4)．
32、Cohen,WAD．Levinthal(1989)，“Innovation and Learning：The two facts of
R&D”,EconJ．，99．
33、Solow,"Teehnology Chinese and Aggregate Production Function",The Review
ofEconomies and Statistics，August,1957．
34、Aliber,"A Theory ofDireet Foreign lnvestmem',The Theory ofTransnational
Corporation，Routledge，1993．
35、Tsai2．L．,"Foreign Investment,Technology Transfer and Foreign Capital
ImpactFunction"，InternationalEconomics30urnal3。Summer 1969．
41
山东大学硕士学位论文
致谢
硕士论文{FDI与电子通信设备制造业技术进步的研究》终于完成了，虽然这
一课题的研究还是初步的，但是在研究的过程中我依然感受到了一个探索者的艰
辛和喜悦。论文的顺利完成，与一直鼓励我、关心我的各位老师、同学和亲友的
帮助十分不开的。
在这里我特别感谢我的倒是。，7：，剧教授，他对我的硕士论文从选题到大纲
拟定都倾注了大量的心血，论文初稿提交以后，又在繁忙的工作之余逐字逐句的
审阅论文，提出了非常多的宝贵有益的修改意见，直至论文的最后定稿。：老师
严谨的治学态度，渊博的知识，以及代人真挚热情的品格是我受益匪浅。同时感
谢在论文开题中给我的论文提了很好意见的i‘：’■，教授和：。it副教授。
最后非常感谢研究生办公室的老师以及所有帮助过我的老师同学们。
张强
2006年3月于济南
●
《．
≈
昼
～
靠
■
0
昏
卜
f固