浙江大学
硕士学位论文
我国环保产业的产业组织研究
姓名：魏李鹏
申请学位级别：硕士
专业：西方经济学
指导教师：沈满洪
20011201
Y
J3《《8≤
塑坚苎苎苎苎丝苎篓星!璺苎丝壁垒竺笪堡墅苎
内容提要
与发达国家相比较，我国环保产业的发展存在着很大的差距。为了促进我国
●
坏保产业的进一步发震。有必要对环保产业的产业组织合理化问题进行研究。本
文运用现代产业组织理论，结合交易成本理论、博弈论等对具有特殊性质的环保
产业与市场的相互关系，环保产业企业与市场的合理组织关系，环保产业的产业
组织政策与措施进行初步探索。
本文的研究重点可以概括成六部分：
第一部分：提出了所要研究的问题，分析了目前环保产业的产业组织研究现
状，并引入了基本的理论分析工具——SCP分析框架。
第二部分：对环保产业有别于其他产业的特殊性，我国环保产业的产业组织
现状。产业组织优化的重要性进行分析。
第三部分：对我国环保产业的市场结构进行研究。首先对我国环保产业的供
给和需求进行分析．其次对市场结构的基本因素，包括市场集中度、市场进退障
碍、产品差别化等进行分析。
第四部分：分析了我国环保企业的发展现状．并就环保企业的企业行为．包
括技术创新行为、产品创新行为、广告与定价行为、兼并行为等展开论述。
第血部分：从资源配置效率、产业和企业的利润率、技术进步和产业组织的
技术效率、生产能力和市场需求等方面对我国环保产业的市场绩效进行分析。
第六部分：提出了我国环保产业发展的产业组织政策与措施。
关键词：产业组织．市场结构．企业行为．市场绩效．市场集中度
Abstract
Compa托d with the development of enViro姗ental protec珏on indus拉y(EPI)m
deVeloped countries，ours is rather undeVeIoped，aIld there exiSts significam disparity
between也em．To make如rther improVemem of our EPI，“is necessary to have
research on tlle question of ratioIlaJization about也e irIdus仃y orgaIlization oftt惜EPI．
Using山e current industry orgaIlizatiOn t11eory，me transaction cost thcory and the
g啪e theory，tlIis thesis prelimin鲥ly expIores tlle mutual relationshjp be铆∞n thc
special EPI锄d market，t11e raIional orgaIlization relationship be帆en n地EPI
emerprises觚d market．the indusny org柚i盈晡on policy and me舔ures ofme EPl．
The re辩arch emp}1ases of mis thesis can be concluded for six pans鹤follo、“ngs：
nle 1n pan：mised the queStion to be studied；aIlalyzed the cu玎cm state of mc
industry organization in the present EPI；and leaded out the basic theory aIlal”ical啪l
—the SCP anal”ical mle．
The 2nd part：analyzed the specialty of the EPI．current state of the industry
organization in the EPI in China， the importance of rationalizing the industry
organiz砒iOn．
The 3ro part：studied the market stnlcture of our EPf First aIlalyzed thc demaIld
afld supply Of our EPI．then aIlalyzed me b硒ic f如tors of market strtlcnlre．including
the market centralization degree．the market out&in obstacle．the di髓毫rence bet、veen
Droducts．
The 4‘h part：anaiyzed the current development state of our enviromnen诅l protectl．
on enterprises． and developed the desc打ption of enterpnse conduct of environmental
protection enterprises．n他enterprise conduct Including technology creation conduct．
product crea矗on conduct．advertlslng and price fixing conduct．annexation conduct．and
S0 0n．
The 5m pa九：anaiyzed the market e硒clency ofour EPl№m many aspects．such豁
the rcsource depIoyment e币clency the profit rate of the lndustry aIld enterprise．the
【echnology e衢clency of technoIogy progress a11d mdustry orgallization，marIuf如ture
ability and market demand
The 6m pa九：raised the Industry organization pollc?and me船ures to deVeIop our
EPI
Key words：mdustry organlzatlon．market structure．enterpnse conduct．market
emciency．market centrali盈tion degree
1引论
1．1问题的提出
环保产业作为一个具有强大生命力的新兴产业，己成为一些国家国民经济中
新的增长点。我国从1988年正式提出“环保产业”这一概念后，产生了广泛而
积极的影响，对促进我国环保产业的发展起到了巨大的作用。然而，与发达国家
相比较．我国环保产业的发展存在着很大的差距。主要表现在企业规模小、分散，
不能形成大气候；社会化服务体系不健全；环保产业发展地区不平衡、产业结构
不合理：技术开发能力弱。产品技术含量低：环保产业经济效益不明显等等。
对这些现状进行分析，可以发现我国环保产业所表现出来的问题主要集中在
产业组织领域。因此，为了促进我国环保产业的进一步发展，有必要对我国环保
产业的产业组织问题展开系统研究。本文运用现代产业组织理论和方法对我国环
保产业的产业组织研究现状进行总结，然后对我国环保产业的市场结构、企业行
为、市场绩效三部分产业组织要素进行规范研究和实证分析，从中总结出三者之
间的发展规律，并就亟待解决的一些产业组织问题提出可操作的政策建议和对策
措施，以期对我国环保产业的产业组织合理化有所裨益。
1．2环保产业的产业组织研究现状
从总体上看，目前国内对具体产业的产业组织问题的研究多集中在汽车产
业、电信产业、纺织产业等传统产业上，而环保产业作为新兴产业。有其自身的
特殊性，产业组织问题的研究成果并不多见。有关环保产业的研究成果大多集中
在产业结构调整、产业发展对策、产业发展趋势等较为宏观的方面．而就产业组
织问题这一较为微观方面的研究尚不够重视，导致对环保产业的产业组织问题的
理论研究和实证分折明显不足，突出表现为对环保产业的市场结构、企业行为、
市场绩效等产业组织要素缺乏定量和定性研究。对市场结构、企业行为与经济运
作绩效之间的作用关系，也没有进行归纳和验证。
当前，应对存在的一些具体的产业组织闯题加强研究，比如：(1)我国环保
产业的市场是如何形成的?它是一个纯政府行为还是市场运作?(2)应该如何
对环保企业与一般高新企业的本质区别进行研究?(3)如何实现有效竞争和规
模经济相容?(4)未来我国环保企业是走大规模的发展道路(如德国)，还是像
0EcD国家那样大部分是以小型的环保企业为主(如挪威)的模式?(5)入世以
后。我国环保产业的产业组织应如何发展?
要解决以上的问题并对我国环保产业的产业组织问题进行深入研究必须从
环保产业资料的搜集、整理分析做起，重点掌握环保产业的市场集中度、规模经
济水平、产业进入退出壁垒、产品差别状况以及企业行为方式及类型分布、环保
产业市场绩效等数据资料。在对以上各方面有关统计数据进行整理、分析的基础
上，寻求市场结构、企业行为和经济运作绩效之间的逻辑对应关系，并在分析研
究的基础上加强对我国环保产业组织政策目标、内容、作用及实施措施的研究。
1．3本文的理论分析框架
1．3．1产业组织理论简单的回顾
现代产业组织理论是现代西方经济学分析现实经济问题的重要理论，是产业
经济学的重要分支。它主要研究企业结构与行为、市场结构与组织、以及企业与
市场的相互关系。1959年，贝恩在他的《产业组织》一书中提出了现代产业组
织理论的三个基本范畴一市场结构、企业行为和市场绩效，并创立了著名的“市
场结构一市场行为一市场绩效”分析范式，即SCP分析框架(S代表市场结构，
c代表市场行为，P代表市场绩效)，这标志着产业组织理论的产生。。但是，传
统的产业组织理论过分强调市场结构对厂商行为的决定作用，从而未能将微观经
济学有关厂商行为决定因素(如内部产权结构、信息成本、交易成本等)的一些
最新研究成果吸纳进产业组织理论分析体系，导致对现实经济问题解释能力的削
弱。从70年代开始，在基本坚持SCP分析范式的前提下，在引入了产权理论、
交易成本理论、合理预期理论、可竞争市场理论、信息理论以及博弈论后，产业
组织理论取得了重大的进展。正是由于借助了交易成本的有关分析，产业组织理
论才把企业或市场都作为组织来作更深入的微观分析，从而为进一步深入解释企
业内和企业间组织行为特征和经济运作绩效，提供了新的微观理论基础。而博弈
干述英主编：《现代产业经济理论与政策》，山西经济出版社1999年版，第125页。
2
论的引入则丰富了厂商行为分析的内容．更新了厂商行为的分析工具。
本文认为结合了交易成本理论、博弈论等的SCP分析框架有助于对我国环保
产业的产业组织问题展开深入研究，因此本文将修正后的SCP分析框架作为基本
的理论分析工具。
1．3．2 SCP分析框架理论
所谓scP分析框架，即“结构一行为一绩效”分析范式。按照传统的理论，
结构、行为、绩效的关系是单向的，即市场结构决定厂商行为，厂商行为决定市
场绩效。而吸收了最新理论成果的scP分析框架则越来越注重结构、行为、绩效
之间的双向关系和动态变化。例如，如果厂商作出适应性的反应，就会改变行为
和结构；市场绩效也会导致结构和行为的变化。
市场结构，是指厂商之间市场关系的表现和形式，主要用来描述一国经济中
市场和产业的特点及构成要素。。它包括厂商的规模及规模的分布、市场集中度、
进入和退出壁垒、产品差异性、政府管制的程度等等。
企业行为，是指厂商在市场上为谋取更多利润和更高的市场份额而采取的战
略性行为或行动，即厂商作出决策的行为和如何实施决策的行为。企业行为主要
集中在定价行为、产品差别化行为、广告和研究费用支出行为、规模化和多样化
行为、技术创新行为、厂商问合谋行为等方面。
市场绩效，则是指在一定的市场结构下，通过一定的市场行为使某一产业价
格、产量、费用、利润，以及产品的品种、质量和技术进步等方面所达到的现实
状态。。
市场结构、企业行为和市场绩效各自包含着许多变量，对这些变量进行动态
地考察就形成了产业组织理论研究框架(SCP分析框架)。
本文对我国环保产业的产业组织问题展开研究，其SCP分析框架如图1．1。
⋯杨蕙馨著：<企业的进入退出与产业组织政策》，三联书店2000年版，第4页。杨慧馨指
出．产业经济学中的结构是用来描述在某一特定市场或产业中经营的厂商所面临的环境。这
种环境可以通过买者和卖者韵数量和规模分布(市场集中度指标)、产品差异程度、厂商进
入退出的壁垒、厂商一体化或多样化经营的程度、规模经济等来描述。
4王俊豪等著：《现代产业组织理论与政策》。中国经济出版社2000年版，第5页。王俊豪
等还指出，市场绩效的主要衡量标准是资源配置效率、生产和分配效率、技术进步率和销售
费用率等。
3
图1．1我国环保产业的ScP分析框架
现实经济生活中环保产业的市场结构、企业行为与市场绩效的关系远比图
●
1．1中scP分析框架的描述要复杂得多，环保产业的企业行为与市场绩效除了受
市场结构的影响之外，还受到企业产权制度、企业组织结构等因素的制约和影响。
市场结构、企业行为与市场绩效之间并不只是单向决定关系，三者之间往往是相
互作用、互为因果的．比如，就图3．1中scP分析框架各因素来看，环保企业之
间兼并或一体化经营行为，会直接影响市场中环保企业的数量和规模：环保企业
的付薪和广告宣传可能会提高环保产业的进入壁垒：倾销性定价则可作为驱除竞
争者的武器。从而改变市场结构，等等．因此，虽然对环保产业的产业组织问题
进行深入研究有相当的难度，但是运用修正后的ScP分析框架理论来对我国环保
产业的产业组织问题展开理论研究和实证分析应当说还是具有一定的研究意义
和现实意义。
塑!擎苎苎苎篓苎壅笪茎堡垒丝墅芏些笪壅堡窭
2环保产业的特殊性与产业组织发展
2．1环保产业的特殊性
环保产业是以防治城乡污染和改善生态环境、保护自然资源为目的所进行的
技术开发、产品生产、商品流通、资源利用信息服务、工程承包等活动的总称，
它是一个跨学科、综合性强、技术含量高的新兴产业。⋯
与环保产业的概念相联系，环保产业的特殊性主要表现在三个方面：产品的
多样性：企业分布的分散性；企业规模多为中小型。其中最主要的是企业分布的
分散性。环保产业不像其他产业那样能自成体系，而是跨越多个产业门类，环保
企业广泛分布在机械、电子、化工、轻工、纺织、冶金、建材、能源等各个产业
部门，各部门之间没有什么关联，也缺乏同为环保产业的行业归属感。这些行业
主管部门只能分别对各自所属的企业实行行业领导，而对环保产业缺乏一个统一
的综合管理体系和完善的管理机制，使得国家对环保产业的发展缺乏统一的政策
指导和监督协调，尤其是对环保产业的产业组织优化问题不够重视。
此外，环保产业与其他产业相比，尤其在它的起始阶段，有其独特性。第一，
环保产业不是消费者的主动消费需求的产物，而是经济活动的负环境外部性的产
物：第二，环保产业的发展不是一般地取决于环境物品和服务的提供者与需求者
的关系，而是取决于环境破坏的责任者，环境物品和服务的提供者，以及环境物
品和服务的消费者三者的关系；第三，这种三者之间的关系不能仅仅依靠市场机
制来解决。。这样，环保产业所生产的部分产品带有公共产品的性质，往往不具
有明晰的产权，因而不存在一定的市场价格，也不可能在市场上不同主体之间进
行交换。可见，环保产业所生产的产品既包括公共产品也包括私人产品，因此环
保产业属于政府行为和市场行为交叉的产业。
由此可见，环保产业自身的特殊性决定了产业组织合理化在整个环保产业发
展中的重要地位，因此，有必要加强市场机制和政府机构在实现环保产业的有效
发展、协调环保产业与市场机制的相互关系中的组织问题研究。
参见国务院环委会《芙于积极发展环保产业的若干意见》．1990年。
二胥树凡：“完善环保市场体系促迸环境保护产业发展”，《中国环保产业》i999年第12期
第12～13页。
6
2．2我国环保产业的产业组织现状
尽管我国环保产业的发展速度较快，也取得了较大的进展。但产业组织现状
与西方发达国家相比．差距比较明显。具体表现在：
(1)企业规模结构不合理．市场集中度偏低。我国的环保产业起点较低，
经济规模偏小，还未形成一批大型骨干企业或企业集团。目前大型环保企业只占
全国环保企业总数的2．8％(其中约65％为兼营)，近90％都是小型企业。我国
最大的环保企业年销售额只有3亿元人民币，而进入世界500强的专门从事废物
处理的美国惠民公司，2000年的营业额已超过130亿美元。“可见，我国环保
产业的市场集中度偏低，难以形成规模经济。
(2)环保产品结构不合理，发展不平衡。环保设备成套化、系列化、标准
化、国产化水平低，低水平重复生产现象严重。目前我国环保产业主要集中在环
保机械产品以及三废综合利用方面，其它方面较薄弱。
(3)技术开发能力弱，产品技术含量低。我国绝大多数环保企业的科研、
设计力量较薄弱，技术开发力量主要分布在大专院校、研究院所，尚未形成以企
业为主体的技术_丌发和创新体系。
(4)市场服务体系不健全。长期以来，缺少环保产业发展方向的宏观引导，
技术和市场信息传递渠道不畅，导致技术转化的市场化程度低；同时中介服务机
构不健全，缺乏全方位服务的市场体系，使环保产业的发展长期处于自发状态。
(5)环保产业的产业组织政策不够完善。我国环保产业部门及有关政府机
构偏重于对环保产业的整体发展、结构调整等宏观层面进行政策指导，而关于产
业组织合理化的微观组织政策指导则相对偏弱，导致产业组织政策不够完善和系
统。
2．3产业组织优化的重要性
产业组织优化，是指产业内及企业之间的关系超越垄断和过度竞争，逐渐趋
近于有效竞争的过程，具体表现为有效竞争的市场结构、有效竞争的市场行为和
参见王万宾在全国环保产业上作会议上的讲话——“火力发展环保产业培育新的经济增
I：点促进经济社会可持续发展”．2001年7月5日。
堑墨苎篓兰墨箜苎矍星堕堡曼些整苎些皇堡曼墨
符合有效竞争基准的市场绩效。
由于环保产业有着较强的产业相关性，环保产业的发展能够带动其他相关产
业的发展，但前提是环保产业本身已经有了一定的发展，即在国民生产总值中占
有相当比重。目前，我国环保产业的发展远没有达到相应的高度，这跟环保产业
不合理的产业组织现状是直接相关的。因此，改变规模不经济、市场集中度低、
技术含量低等不合理的产业组织现状就成为发展我国环保产业的关键所在。
通过产业组织优化过程，实现环保产业的产业组织合理化，将有助于环保产
业实现市场的有效竞争和恰当的规模经济并存的理想状态；有助于环保产业本身
的产业结构合理化、高度化；有助于环保产业加快发展，真正成为国民经济中的
一个增长点：也有助于环保企业规模的壮大和经济效益的提高，以便平稳应对入
世后国外环保企业的冲击。
1谢地著：《产业组织优化与经济集约增长》，中国经济出版社1999年版，第168页。所谓
有效竞争，就是指将规模经济和竞争活力两者有效地协调起来，从而形成有利于长期均衡的
蔸争格局。
翌苎兰苎苎苎笙丝墨一一蕉曼坚堡￡些墅￡些些望竺墨
3我国环保产业市场结构研究
3．1供需研究
在决定市场结构的各因素(参考图1．1)中，供给和需求是一个重要的决定
条件。结合环保产业的特殊性，环保产业的供给和需求对环保产业的市场结构有
着重大的影响。
3．1．1供给状况
经过20多年的发展，特别是90年代初以来的快速发展，我国环保产业已经
初具规模。至2000年底，全国已有l万多家企事业单位专营或兼营环保产业，
其中企业8500多家，科研院所等单位1500多家，职工总数180多万人，固定资
产总值800亿元。2000年全国环保产业总产值1080亿元，其中，环保设备(产
品)产值300亿元，占27．8％；资源综合利用产值680亿元，占63％；环境服
务产值100亿元，占9．2％。环保产业总产值占同期全国工业总产值的0．77％。
目前，环保设备(产品)的年制造能力达到了250多万台(套)，工业固体废弃
物年综合利用量达到了3．5亿多吨，综合利用率为48％。在“九五”期间，我
国环保产业一直保持着较高的增长速度，年均增长率达到15％以上，高于我国同
期国民经济的增长速度。。
尽管总体供给能力较强，但是我国环保产业的供给结构却极不合理。环保产
业产出集中在环保产品生产、资源综合利用两方面，环境服务、环境技术等方面
的发展较为薄弱。根据以上我国环保产业供给状况有关数据所作的图3．1反映了
这一情况。
图3．1所显示的数据表明，环保产品产出占环保产业总产值的27．8％，资
源综合利用产值占总产值的63％，而环境服务产值只占9．2％。
数据来源：“环保产业——待开星的大市场”．人民日报2001年7月1 8日。
q
塑三三苎些曼堡垄墨茎曼坚壁盘墅竖皇些整堡曼墨
图3 l环保产业供给结构
3．1．2需求状况
环保产业的市场需求增长慢于产业的发展。1997年，环保产业中所占比重
最大的环保产品市场出现不同程度的供大于求的现象，环保产品产大于销达到
60亿元左右，未实现的销售收入占总产值的比例约为12％。“可见，环保产业
结构性供需矛盾相当突出。但是就整个环保产业而言，潜在的市场需求不可低估。
首先，全球及我国环境保护目标给环保产业提出了更高的要求。其次，国家
采取扩大内需来拉动市场的措施，将环保基础设施建设列为投资重点之一。仅
2000年就批准了2600多个环保项目，总投资达500多亿元，今后2～3年内，
我国仍将继续加大基本设施建设投资力度。。第三，随着我国市场经济体制的不
断完善和科学技术的不断进步，传统的粗放型生产正逐步转变为集约型生产方
式。在生产过程中，实行清洁生产，减少各种废物排放，节约资源和能源，提高
经济效益，这也扩大了环保产业领域及需求。
巨大的潜在市场需求，给环保产业的发展留出了空间。事实上。环保产业的
发展是需求导向型发展，即市场机制对其的促进作用。。因此，环保产业要实现
进一步的发展，必须将潜在市场转化为现实市场。而环保产业的市场需求驱动机
制可概括为四种：(1)政府为捍卫公众环境利益而制定的环境法规以及有关政策：
1资料来源：《中国环境保护产业状况(1997)》，国家环境保护总局科技标准司。
。数据来自互联网站：b娅；＆竖型目趔Y；四￡蚀[垫§!妲四鱼Q婴!P自型蚓到!自墅(东方产业分析)，“我
国环保产业面临新的机遇和挑战”一文。
’千仲成：“我国环保产业研究现状及尚需探讨的几个问题”，《生态经济》2001年第6期，
第57页
lO
(2)政府对公共环境事业的投入：(3)环保企业的成本——效益驱动机制；(4)
社会大众对更高生活质量追求而形成的消费需求驱动机制。
按照市场需求的驱动机制，可采取相应措旄扩大环保产业的市场需求。首先
应当加强环境执法及管理的力度。强化管理，加强执法力度，会使环境污染治理
的进程加快。其次要提高全民的环境意识。再次，要加快发展国家的经济和技术
发展水平。经济技术发展了，才会增加对环境保护的投入和提供保护的手段。尤
其是在目前全民整体环境意识还不太高、经济技术条件又有限的情况下，强化政
府管理，提高执法力度。是在较短时期内加快环保产业潜在市场向现实市场转化
的有效手段之一，也是促进环保产业发展的重要措施。
3．2市场结构的基本因素分析
决定市场组织结构的主要因素一般都归纳为规模经济、市场集中度、产品的
差别性、市场的进入退出障碍、政府的政策、市场中的其他随机因素等。国其中
市场集中度、市场进退障碍和产品差别化程度是影响市场结构的三个基本因素。
3．2．1市场集中度
市场集中度是指某一特定的市场或产业中，少数较大的企业所占市场份额的
大小。它主要反映市场垄断程度或竞争程度的高低。市场集中度分为卖方市场集
中度和买方市场集中度。一般而言，市场集中度主要是指卖方集中度，即较大企
业在特定产业或市场上所占市场份额的高低，它反映该产业或市场的规模结构以
及产业内生产集中的状况。
一般以绝对集中度和相对集中度指标来反映一个产业韵市场集中度水平。绝
对集中度是指规模(如销售额)上处于前几名企业的市场占有率，或某一百分比
的市场占有率之内的最大规模企业的数目。相对集中度是反映企业规模分布的集
中度指标。主要用经济学中常用的洛伦茨曲线和基尼系数来表示。
一些研究产业组织的学者通过对二次大战后日本、英国、法国、联邦德国的
统计资料的分析，认为市场的生产集中(卖方集中)和产业的利润率之间有明显
参见F M歇尔rr业市场结构雨J经济结果》第4章．壶格纳里学院出版公司1980年
版。
的相关性。植草益认为这种关系是一种二次型曲线，因此猜想可以找到能获得最
佳利润率的卖方集中度，他认为取得最佳利润率的卖方集中度是40％左右，并
提醒人们在通过企业合并提高市场集中度时也要注意不要超过它的关键点。。
我国环保产业由于缺乏形成大型企业的外部条件，企业规模较小；另外，由
于进入壁垒和退出壁垒较高，有限的现实市场被众多的企业所瓜分，导致环保产
业的企业分布较分散，企业规模普遍不大，产业的市场集中度较低。
表3．1是我国环保产业大、中、小企业的规模对比。
表3．1 大、中、小企业规模对比
规模固定资产企业个数年销售产值企业产值百利润率
(万元) 百分比(亿元) 分比(％)
大型>5000 3％ 97．0 2l％ 11．9
中型1500 一10％ 102．6 22％ 14．2
5000
小型<1500 87％ 259．6 57％ 12．3
合计100％ 459．2 100％ 12．6
资料来源：《中国环境保护产业状况(1997)》，国家环境保护总局科技标准司。
从表3．1数据可知，我国环保产业固定资产大于5000万元的单位数有272
个，约占企事业单位总数的3％(其中65％为兼业)，年销售产值97亿元，约占
总销售产值的2l％。2l％的销售产值比率反映了环保产业较低的市场集中度。
如果用洛伦兹曲线来分析相对集中度水平，得到的结果是一致的。
产值(％)
? 87l 97l
100
规模(％ h—一小型企业—冲型卜1人型帆愀¨。
幽3．2市场集中度的洛伦兹曲线分析
植草黼著：《产业组织论》，台湾经济研究所1984年版，第280页。
2
图3．2中的洛伦兹曲线相当平缓，87％的小型企业的销售产值占总销售产值
的比倒为57％，lO％的中型企业销售产值占总销售产值的比例为22％，而3％
的大型企业的销售产值占总销售产值的比例为2l％，这反映了环保产业的企业
规模分布比较平均。大型企业的市场占有率并没有达到优势比例。显然，我国环
保产业市场集中度较低，尚存在较大的提升空间。
对于新兴的环保产业而言，在大环境问题日益突出的今天，要使我国环保产
业的发展尽快满足社会经济发展的需要，就要强调追求规模经济效益、提高市场
集中度。我国环保产业的市场集中度远没有达到最佳的水平，这就是说，尽管我
国环保产业的平均利润率水平较高，但仍然没有实现与最佳市场集中度相匹配的
利润率水平。因而，当前应大力提高环保产业的市场集中度。
但是，提高市场集中度必须把握一些关键问题。只有当产品市场从供不应求
转向供过于求、行业总量规模扩张趋于稳定后，产业的市场集中度才可能稳定上
升。国目前，我国环保产业的产品供给处于结构性相对过剩状态，但是由于存在
潜在的巨大市场，使得产业总量规模扩张是完全有可能实现的，这就是说在产业
总量扩张过程中，市场集中度的提高不能一蹴而就，而应该稳步前进、逐步提高
市场集中度。
市场集中度的提高，主要依靠企业规模的扩大。企业追求规模扩张的目的是
为了获取规模经济利益。但是，马歇尔特别指出，规模经济并非来自生产规模简
单的扩大。而要依赖于“组织的改进”即组织创新。2这就要求环保企业要形成
一种合理的扩张机制，而并不仅仅是一味追求规模扩张。产业组织理论和实证分
析表明，企业并不一定是越大越好，市场集中度也并不一定是越高越好，这是一
种二次型曲线的关系。过大的企业，市场集中度过高的结构，都有可能引起产业
效益的下降。这就使得规模决策和合并决策成为企业家的一项重要的带有风险的
管理艺术。。因此，我国环保产业在实现规模扩张过程中．要形成一种机制，使
产业组织能通过企业家的创新活动不断自我繁殖、自我更新、自我走向更高的序
列，从而实现最佳的市场集中度水平
‘江小涓等并：《体制转轨中的增长、绩敛与产业组织变化》，二联}S』占1999年版．第26
页。
2马歇尔若：《经济学原理》7上卷，．商务印书馆1964年版，旃279～：{3I页
1杨沐著：《产业政策研究》．二联传店1989年版，第4页
3．2．2市场进退障碍
进入壁垒(进入障碍)是指能阻止企业家在市场中一下子建立一个新企业的
任何事务。。而退出壁垒(退出障碍)是指如果存在不能被弥补的沉淀成本，企
业难以退出已经进入的行业。例如，假设厂商必须拥有非常专业化的、难以转售
的设备才能处于某一行业之中，考虑进入该行业的厂商认识到如果该行业的非正
常的利润机会是短暂的，它可能就付不起进入的代价。
进入障碍主要有三种类型：产品差异优势、绝对成本优势(专利也是绝对成
本优势的一个原因，因为专利限制新进入企业取得最新技术的机会。)和规模优
势。
环保产业作为一个性质特殊的新兴高科技产业，研究其企业的进退障碍具有
特别重要的意义。。一般而言，产业利润超过产业平均利润越大，说明进入壁垒
越高。从表3．1中的数据可知，我国环保产业的平均利润率为12．6％，远远高
于按行业分全部国有及规模以上非国有工业企业全部行业总资产贡献率7．45％
(1999年)。的水平，较高的产业利润率直接说明了我国环保产业存在较大的进
‘
入障碍。
事实上，环保产业进入的天然障碍较大。由于环保产业一出现就决定了要解
决原来生产和生活所废弃的物质和能量的处理问题，自然就要求环保产业具有较
高的技术水平：同时由于环保产业的“原料”具有“负价值”以及环保产品和服
务的公共性，污染者付费与治理者得到补偿往往又难以有效地实现，特别是在法
规不健全的情况下更是如此。因此，环保产业进入的障碍大。同时，环保产业退
出的障碍也较大，因环境的治理不可能由于某个企业的退出而停止。
经过20多年的发展，我国环保产业的各种进入壁垒及其影响程度发生了较
大变化．初步形成了竞争性市场结构。政府产业管制的放松，使环保产业进入的
政策壁垒减轻。此外，由于交通运输条件和经济技术条件的变化，产业发展对自
然资源的依赖性相对减弱，因而环保产业进入的资源性壁垒也相对弱化。但是，
环保产业作为高新技术产业，其结构调整和技术升级的压力，要求潜在进入者在
1丹尼斯·}尔顿、杰弗里·佩罗夫：《现代产业组织》，三联啪店1998年版，第152页。
’傅尔林、陈水森：“我国环保产业发展与产业组织理论研究”．《生态经济》1999年第4期
第23页。
。数据来口旦．联网站：b!￡Q上!!型：§望E§：gQ!：￡B』s。ij!』Ⅱ韭】￡i!业』：b!!(中国统计信息网)
《中国统计年鉴【2000)》。
更高的技术层次，以更大的投资搜模进入产业，这就体现了环保产业的技术性壁
垒仍然较高。此外，由于市场竞争力度的加大，环保产业内原有的市场占领者会
充分利用品牌、技术、产品差别化以及广告、降低促销等策略，利用企业的规模
经济优势．对市场进入者进行大力抵嗣．相比之下。环保产业退出的经济障碍和
翻度障碍。仍然广泛存在．这是由于改革的许多环节尚待深化，支持结构调整的
财力有强。企业面临的债务清偿，劳动就业安置、以及企业资产处置和有效利用
方面的目题。短时闻内仍然难以解决．企业无法承担破产重组的巨大成本，因而
无法实现产业退出。m
总的来说，我国环保产业由于其自身的行业特性，导致产业的进入退出壁垒
较高，显然这对我国环保产业的进一步发展和实现规模经济是不利的。这就要求
利用法律、政策和经济的手段来降低进入退出壁垒的高度。我国政府应当根据不
同地区不同情况确定恰当的产业进入退出的高度。尤其是要结合环保产业规模经
济的实现、市场集中度的提高等措燕来合理确定环保产业进退障碍的高度。
3．2．3产品差翔化
所谣产品差剔化是播企业在形成该企业提供的产品实体的要素上，或在提供
产品过程的诸条件上，造成足以区别于其他同类产品以吸引买者的特殊性，使买
者将它同其他经营同类产品的企业相区别，从而使企业在市场竞争中占据有利地
位。
产品差别化对市场结构的影响主要表现在：产品差别化使同一产业内不同企
业的产品之间减少可替代性，并导致消费者对该企业产品的市场需求相应增大，
从而使企业在与同一行业其他企业的竞争中，保持较大的市场份额，处于有利地
位．可见，产品差别化既是企业参与市场竞争的一种有效手段，也是影响市场结
构的一个重要因素．对企业来说，产品差别化是一种非价格竞争的经营手段。它
作为企业的一瑷重要经济行为，在一定程度上有助于扩大企业的市场规模，从而
提高市场集中度，实现擐模经济．
我国地域辽阚，各地区环保产业发展具有各蟾特色，环保产业面临千差万别
的自煞环境条件和自然环境保护的多种需要，这就使环保产业的产品差别化成为
。青和平：‘v∞与中国产生重组'，广东I哗出版社20∞年版，第75页。
15
一种普遍现象，因此要求环保产品及服务的供给多样化。目前。我国环保产业主
要集中在环保产品生产和三废综合利用领域，环保技术服务、自然生态保护、低
公害产品领域较为薄弱。在环保产品生产和三废综合利用领域存在的一个问题是
初级产品生产重复现象较为严重，体现高新技术的环保产品差别化现象并不明
显。因此，环保产业要加快发展，必须将高新技术转化到产品上来，这就要求环
保产业的产品要体现一定的产品差别化。我国环保产业正处于产业发展周期的初
级阶段，在产业发展的起始阶段，产业的发展依赖于企业规模的扩张，而建立在
高新技术利用基础上的产品差别化有利于企业规模的扩张和企业效益的提高。显
然，环保产品间的差异性越强。企业生产者越可能提高产品价格，以获得更多的
利润积累。从而为企业规模的扩张、产业的发展奠定基础。当环保产业的发展进
入成熟阶段后，产业的发展趋于稳定，产业的进入退出壁垒较低，企业进入退出
自由时，产品差别化现象将不再成为企业规模扩张的一种手段，而更多的是类似
产品问的市场竞争，企业利润趋于平均，环保产业企业将实现稳定的发展。
3．3市场结构分析
市场结构和市场类型的核心内容是竞争和垄断的关系问题。
我国环保产业市场是较为典型的垄断竞争市场。环保产业的同一类商品在用
途、性能、质量与包装设计，乃至牌号上存在着或多或少的区别，产品之间的交
叉弹性和产品的需求价格弹性相当大：市场上有众多的企业，没有一个企业能占
有比其他企业明显得多的市场份额，产业集中度偏低，规模经济与专业化协作水
、
平不高，企业规模经济不明显。a
因此，尽管我国环保产业已经初步形成了较为完善的市场竞争环境，但是市
场结构尚存在一系列亟需改进的地方。我国环保产业的市场结构问题主要表现
在：
(1)我国环保产业潜在的市场大，但现实市场较小
这是由于环保产业作为高新技术产业，受资金技术等条件的约束。在发展初
期生产规模远小于最佳规模，难以充分享受规模经济。相对于其他产业，其生产
成本必然较高，这对企业规模的扩张是一个现实的障碍。此外，由于我国地方保
护主义现象仍然较为严重，使得不少地方政府及部门都拥有自己的企业，这些企
业中的一部分由于受条条块块的自我保护，任意排放“三废”，无需治理，还有
一部分国有企业既是污染大户，又是亏损大户，这在相当程度上抑制了对环保产
业的市场需求，从而使环保企业面临的现实需求远小于潜在的市场需求。因此，
我国环保产业潜在市场大，但现实市场较小。
(2)我国环保产业的市场集中度较低，规模经济不明显
目前，我国环保产业的发展水平不仅不能满足我国社会经济发展的需要，而
且还面临着世界环保产业的强大竞争压力。我国的大型环保企业只占全国环保企
业总数的2．8％(其中65％为兼营)，固定资产小于1500万元的小型企业约占
90％，难以形成规模效益。面环保企业主要是中小型企业，而且在中小规模企业
中，乡镇企业所占比重较大。由于企业扩大规模的动力不足，在环保产业现实市
场有限的条件下，企业追求利润最大化的拉力不强。而较低的技术水平，客观上
约束了规模经济的实现。此外，政府制定的有关环保产业的产业组织政策法规推
力不够，影响了环保产业的规模扩张，直接造成了我国环保产业较低的市场集中
度水平。大多数产业组织理论学者的研究结论是，与集中率较低的市场结构相比，
较高的集中率代表了厂商可以获取高于一般利润率的那些市场结构。。因此，我
国环保产业完全可以通过提高市场集中度以获取更高的产业利润率。
(3)我国环保产业重产品的生产而忽视其他方面的发展，环保产品差异化
程度较低，供需反差较大
尽管我国环保企业众多，但环保产品的性质、结构、功能等方面的差别化程
度不大。我国地域辽阔，地理环境条件差异大，要解决的环境问题也千差万别，
客观上要求环保产品具有较强的差异性和适宜性。但是，我国环保企业目前的生
产多集中在环保产品的生产上，而其他方面如环保技术开发、资源利用信息服务、
环保咨询信息服务、环保工程承包、自然生态保护等方面都相对薄弱。因此，我
国环保产业的发展必须多领域齐头并进，要体现一定的产品差异性。
(4)市场结构的地区性差异明显
产业的市场结构是由市场环境决定的，产业市场组织结构、企业规模和技术
1参见王万宾在全国环保产业工作会议上的讲话——“大力发展环保产业壤育新的经济增
长点促进经济社会可持续发展”，2001年7月5日。
2肯尼恩·w·克拉克森、罗杰·勒鲁瓦·米勒著：《产业组织：理论、让据和公共政镱》。
三联书店1989年版，第128页。
堂兰苎些苎垄丝苎塞曼坚堡苎些墅￡兰§些墼壁墨
水平的选择都要考虑对市场环境的适用性问题。由于我国各地区的区域特色，使
得环保产业市场结构的地区性差异明显。也就是说我国环保产业的发展是较为明
显的区域化发展，各个地区的发展并不是同步的、雷同的。事实上，区域化是提
高产业经济规模、从而获得专业化利益的一种方式。产业的区域化程度越高(产
业的规模在某种意义上不变)，则单个工厂的专业化程度越高。。企业较高的专
业化程度有助于其形成一定的产品优势和规模扩张的实现。目前存在的一个重大
问题是环保产业的区域化发展仅仅体现在量的差别上，各地区的环保产品重复生
产仍然是普遍现象，体现各地区区域特色的产品的质的区别并不明显。因此，我
国环保产业市场结构的地区性差异需要在质的方面予以改进和完善。
。乔治·J·施蒂格勒著：‘产业组织与政府管制》，三联书店1989年版，第33页。
8
4我国环保产业企业行为研究
企业的市场行为既受到市场结构状况和特征的制约，又反作用于市场结构，
成为影响市场结构变化的重要因素。市场行为包括价格行为，非价格行为(企业
的研究、开发与创新行为，销售行为)，企业组织调整行为(企业兼并行为——
横向兼并、纵向兼并、混合兼并)，企业集团化行为，纵向一体化行为等等。
4．1环保产业企业发展现状，
我国环保企业的现状是企业数量多、规模小、产品技术水平低、质量差：价
格低、缺乏名牌、市场竞争不够规范、基本上在国内竞争。大部分环保企业为乡
镇企业，近年来还涌现出了大量的技术型小公司，基本上都是些自发的民办企业，
也有少量由国家投资的环保企业或由国有企业转型的环保企业。
根据1997年全国环保产业普查资料，环保产业中，固定资产小于1500万元
的小型单位7894个，约占环保企事业单位总数的87％，销售产值259．6亿元，
年利润32．0亿元；固定资产在1500一5000万元之间的中型单位924个，占环保
企事业单位总数的10％，职工人数37万余人，销售产值102．6亿元，年利润14．6
亿元：固定资产大于5000万元的单位数272个，约占企事业单位总数的3％(其
中，约65％为兼业)，销售产值97．0亿元，年利润11．5亿元。见表4．1。
表4．1 大、中、小型单位的经济效益对比
规模年销售产值年利润(亿利润率人均产值人均利润
(亿元) 元) (％) (万元，人) (万元，人)
大型97．0 11．5 11．9 2．70 0．307
中型102．6 14．6 14．2 3．40 O．413
小型259．6 32．0 12．3 3．09 0．331
合计459．2 58．1 12，6 3．07 O．342
资料来源： 《中田环境保护产业状况(1997)，，田家环境保护总局科技标准司。
对表4．1中我国环保产业的经济规模与经济效益数据进行分析，大型和小型
经济单位的利润率、人均产值和人均利润低于中型经济单位。这跟国外发达国家
大型环保企业具有较好的规模经济和企业效益有明显差别，因此我国环保企业扩
大规模，实现规模经济仍然有较大空间。
9
环保企业中，国有经济单位2744个，职工人数80余万人，固定资产总数
458亿元，年产值164．9亿元，年利润21亿元：集体经济单位2144个，职工人
数50余万人，固定资产132．5亿元，年产值200．3亿元，年利润19．5亿元；私
营与股份制企业1931个，职工人数20余万人，固定资产90．6亿元，年产值
116．6亿元，年利润13．8亿元。各种经济类型单位的经济效益情况见表4．2。
表4．2 不同经济类型单位的经济效益对比
经济类型年销售产年利润利润率人均产值人均利润
值(亿元) (亿元) (％) (万元，人) (万元，人)
国有139．1 21．O 15．1 2．03 O．258
集体175．5 19．5 11．1 3．82 O．375
股份制77．4 9．25 11．9 6．12 0．731
私营32．6 4．57 14．O 3．90 0-456
外资与中外合资24．1 2．52 10．5 5．79 O．564
其它lO．5 1．29 123 1．60 0．148
合计459．2 58．1 12．6 3．07 O‘342
资料来源： ‘中国环境保护产业状况(1势7)'，国家环境保护总局科技标准司。注：
外资与中外合资中包括港、澳、台地区在大陆的独资和合资单位。
从表4．2数据可知，我国环保产业以国有和集体经济为主，约占单位总数的
54％，股份制、私营、中外合资和外资等其它经济类型占从业单位总数的46％。
各种经济类型的经济效益情况表明，国有经济单位的人均产值和人均利润水平低
于集体经济单位。而集体经济单位的人均产值和人均利润又低于私营、股份、外
资与合资经济类型单位．股份翻、合资和外资企业的经济效益最好。这说明灵活
的企业经营机制有助于环保企业经济效益的提升，当前应加大环保企业经营机制
改革、企业产权制度改革的力度。
此外，我国环保企业的发展存在两个较明显的不足：
(1)环保企业生产领域单一．产业市场发展片面化
一个完整的环保产业市场应该由三个部分构成：一是传统的环保产品生产市
场，主要是从事环保技术的开发和环境保护产品的生产和营销，这是环保产业的
初级市场；二是环保技术服务市场，主要是从事环保咨询、环保设施运营、提供
环境污染治理社会化、专业化服务等活动，这个市场是环保产业的中级市场；三
是环保资本和投资市场。这个市场主要是以资本为资源，进行环境傈护各种活动
的企业性投资，这是环保产业的高级市场．
我国环保企业以中小型企业为主。众多的中小型企业纷纷进入环保产品的生
产领域，导致企业生产规模偏小，产品低水平重复生产现象严重。目前，环保产
品生产市场已处于相对过剩状态，而环保技术服务市场刚刚起步，环保资本和投
资市场尚未形成。因此，环保企业应拓展生产领域，争取向环保技术服务市场和
环保资本市场转移。
(2)环保企业技术开发能力弱，产品技术含量低
世界上普遍将环保产业视为高新技术产业之一，而我国在环保产品生产、环
保技术开发等领域，却仍然是常规技术占主导地位。环保企业能自己解决投资、
自己完成技术开发并占领市场者，仅有20％。通过对J下在生产的3000多种环保
产品调查分析，约l／5的产品由于可靠性、通用性、产品结构设计上的欠缺，有
待淘汰，约2／5的产品需要改进。综合而论，我国环保产品的总体水平相当于
20世纪80年代的国际水平，大多数产品落后于发达国家20年左右。“
4．2企业行为分析
4．2．1技术创新
环保产业作为一种高新技术产业，对技术有极高的依赖性。显然，环保企业
属于高新技术企业，但环保企业与一般高新技术企业存在差别，一般的高新技术
企业提供的产品多为有形产品，而环保企业由于其所属产业的特殊性，提供的产
品有很大部分是环境服务、环保咨询培训等无形产品，这部分产品的技术先进性
相对较弱。虽然，环保企业不是纯粹的高新技术企业，但是高新技术对环保企业
发展的重要性是不言而喻的。没有技术上的优势就不可能有市场竞争的优势，面
对21世纪激烈的市场竞争，我国环保企业必须更多地应用现代科技成果，将高
新技术如生物技术、微电子技术、航天技术、计算机技术、自动控制、传感技术、
新材料等引入环保产业领域，并极大地带动我国环保产业的发展。
高新技术在环保产业中的运用要求技术创新成为环保企业重要的市场竞争
行为。王俊豪认为，适度的垄断和有效竞争是推动技术创新的共同的前提。。企
业存在一个活跃技术创新活动的适度规模。Mansfield等人的研究表明，创新活
动大概在5％一20％市场份额的企业中开展最广。
。王建农：“巨大的市场空间弱小的环保产业”．《科技日报》2001年8月10日
。王俊豪等并：《现代产业组织理论与政策》，中国经济出版社2000年版．第124页。
2l
秘缇A学掌芷捌：戈岳E田环砑¨唑威"I■渣敷车院
除了企业必须实现一定的规模外，企业环保技术创新行为的成败，还取决于
两种要素：即技术发展路线和R＆D经费支持。在环保产业高度发展的发达国家中，
如德国、挪威、芬兰等，其环保产业的技术发展路线大体表现为两种模式。一种
是“大而全”模式，即跨国公司等大企业，利用其固有的技术实力，全面地大规
模地开发和生产环保产品及提供环境服务，从而以这种技术经济优势获取在环保
市场上的竞争力。另一种是“小而专”模式，环保企业与某一研究机构的技术开
发挂钩，这样的环保企业虽然规模较小，但却高度专门化，它以其技术独创性获
取在环保市场上的竞争力。。根据我国环保产业企业发展现状以及企业技术创新
丌发的现实情况，我国的环保企业适合采取混合的技术发展路线。即在目前大多
数环保企业为中小型企业的背景下，宣采取“小而专”的技术发展路线，在企业
规模扩大，出现较大的环保大型企业后，宜采取“大而全”的技术发展路线。当
前，我国环保企业应当根据自己的特点，开发既能满足中国环境需要又具有国际
环保市场竞争力的多样化环境技术，使之与复杂多样的环境需求相适应。在提高
我国环保产业的技术档次时，应尽可能引进国外先进技术，尤其是要加强对环保
技术创新的R＆D经费支持。
4．2．2产品创新
我国环保产业发展范围目前还集中在环保产品生产、三废综合利用等几个有
限的领域，而环保咨询服务、环保技术转化、生态保护、清洁生产技术和工艺、
环保设施营运的专业化、社会化等都还刚刚起步，今后还有更大的发展潜力。21
世纪，我国环保产业发展将涉及环境保护的各个领域，这就要求我国环保企业必
须由有限的发展领域向全方位领域发展。
环保企业应该解放思想，更新观念，顺应形势要求，抓住难得的机遇，尽快
参与环保市场的经营服务和投资领域的活动，使企业由过去单纯的产品生产销售
型转变成为生产经营型或资本经营型企业，把产品的生产、销售和经营服务等活
动融于一体，这样可为企业求得更为广阔的市场空间，获得比单纯的产品生产、
销售更多的经济效益，有利于增强企业的发展后劲和市场竞争能力。
”徐嵩龄：“中国能从发达国家的环境产业发展实践中学到什么”，‘中国工业经济>2000年
第6期．第29页。
环保企业要通过产品创新，利用技术推动、市场拉动和竞争驱动等方式，发
展环保新产品，争取进入产品、服务和资本市场，尤其要以环保服务市场为重点，
带动产品生产，并逐步向资本市场扩展。
4．2．3广告与定价行为
我国目前的环保产业市场是一种垄断竞争市场。环保产品具有较高的需求价
格弹性和交叉价格弹性，因此环保企业应当重视产品的定价策略和广告等非价格
竞争形式的运用。
经济学理论认为，广告的最初目的是把需求曲线向右移，这种右移使得销售
者在任何价格水平上都能销售更多的产品。。事实上，我国环境需求的多样性，
要求环保产品能体现一定的差异性，这就使得企业可以通过广告来突出环保产品
的特殊性和技术创新性，以实现顺利销售的目的。但是，我国环保企业目前往往
过度重视环保产品生产量的扩张，对产品的推广介绍工作不是很重视，造成环保
产品的差异性不是很明显，导致低水平重复现象严重。同时，环保企业在制定产
品价格时经常脱离实际的市场需求，采用低价竞争、薄利多销等竞争手段这种做
法，固然在短期内能实现环保企业的销售目的，获得较大的短期利润，但长期来
讲。并不利于环保企业利润的积累和企业规模的扩张。因此，环保企业在产品市
场定价过程中，应当结合广告等非价格竞争形式的运用，制定符合实际需求的合
理产品价格，而并不是一味追求低价竞争。
4．2．4兼并行为
提高环保产业市场集中度的一个重要途径是环保企业的兼并行为。企业通过
兼并以扩大生产规模，实现规模经济，从而促使产业的市场集中度提高。
企业兼并行为在国际上各产业发展过程中的运用比较普遍。施蒂格勒认为，
“没有一个美国大公司不是通过某种程度、某种方式的兼并而成长起来的，几乎
没有一家大公司主要是靠内部扩张成长起来的。”。威廉姆森就企业兼并问题提
”肯尼思·w·克拉克森、罗杰·勒鲁瓦·米勒著：《产业组织：理论、证据和公共政策》
二联fs店1989年版，第300页。
“乔治·J·施蒂格勒著：《产业组织与政府管制》，三联书店1989年版，第3页。
蛰
出，由于组织的经济性而降低交易费用，大企业通常具有较高的效率，从而取得
较高的利润率。
一般来说，企业的兼并行为可分为水平一体化、垂直一体化和混合一体化。
水平一体化是企业在原有生产经营范围内，通过联合、兼并同类企业或投资兴建
新的生产经营单位，形成多工厂企业，以扩大企业规模。垂直一体化是企业在供、
产、销方面实行纵向渗透和扩张。混合一体化是指企业通过一定的方式控制多个
产业中的若干生产经营单位，实行跨产业经营。通常，企业规模的扩张往往是从
水平一体化开始的，由于企业可利用现有技术和管理经验，在原来的业务范围内
扩大其规模，故成功的可能性较大，但企业通过水平一体化达到一定规模后，要
进一步发展成为大型企业，就需要进而实行垂直一体化战略。对此，钱德勒曾指
出：“横向联合并不是一种在生意上常见而可行的长期策略。开始时以合并方式
而变大的公司之所以能够维持利润，只是因为它们在合并之后接着又采取了纵向
结合的策略。”。
我国环保企业规模较小，规模经济不明显，宜采取大规模的发展道路(如德
国)。而通过环保企业的兼并行为以扩大企业规模是实现环保产业规模经济化的
有效途径。因此，当前我国环保企业应转换传统的经营机制，建立现代企业制度，
进行跨行业、跨地区的企业兼并与资产重组。比如，加强环保企业之间的合作，
实现强强联合、强弱互补，并积极同产业内的优势企业进行资产重组，实现新型
的科研与企业、企业与企业间的联姻、联合．组建环保企业集团，增强竞争实力，
扩大生产规模。
在兼并行为方式的选择上，要注意一定的次序。就我国环保企业目前的发展
现状，环保企业在实施兼并行为时首先要重视水平一体化战略，以获得“多工厂
经济性”，在具备一定经济实力的基础上，再采取垂直一体化战略；而对于那些
已基本实现垂直一体化的企业，则要创造条件采取混合一体化战略，以期最后形
成国际化大型环保集团企业。
4．2．5其他行为
(1)合作和非合作策略的运用。市场竞争中的制胜方式千差万别，而且
-j、艾尔弗雷德·D·钱德勒：《看得见的手——美国企业的管理革命》，商务印二持馆1987
年中文版，第365页。
塑坚苎苎壁堡丝苎茎曼曼堡￡兰丝互墨皇堡熊基
竞争形式的选择取决于互为对手的企业如何采取竞争行动。从最终讲，竞争形式
的选择决定于消费者的反应，以及企业可利用资源的质与量。”由于我国环保企
业众多，各企业在激烈的市场竞争中应注意合作和非合作策略的运用，尤其是要
将消费者的反映作为一个重要变量纳入到策略选择的函数中来。
(2)重视环保专业人才的引进。市场的竞争是入才的竞争。环保企业在发
展过程中应重视环保专业人才的引进．尤其是要着重引迸紧缺的环境工程、环境
咨询等专业人才。
(3)加强对wTO规则的研究。我国已经正式加入wTO。这使得我国迸一步
融入了国际经济体系。开放经济下的环保企业必须加强对WTO规则的研究，了解
wTO的有关规定，特别是与环保产业相关的条款，按国际标准进行生产经营。此
外．环保企业还应分析我国加入世贸组织对环保产业及企业带来的正面和负面影
响．制定相应的应对措施。
(4)丌展多样化经营和专业化经营。一个厂商的长期发展取决于是否拥有
核心竞争力，能否实行专业化经营。因此，我国环保企业应当根据实际情况将主
要精力集中于最熟悉、最具实力的经营领域，增强企业的核心竞争力。但是专业
化经营并不排斥多样化经营，在专业化经营的基础上实行多样化经营，在多样化
经营的过程中进一步增强专业化经营的实力，即在多个领域中形成专业化经营的
优势，并利用多领域发展的机会形成更强的核心竞争力，这是我国未来大型环保
企业集团实现长期持续发展的一种有效和可行的战略。
1植草益等蒜；《日本的产业组织一理论与实证的前沿》。经济管理出版社2000年版，第125
贞．，
5我国环保产业市场绩效研究
市场绩效是指市场的运行效率，它是由市场行为所形成的价格、产量、成本、
利润、产品质量以及在技术进步等方面的最终经济成果，它反映市场运行的效率。
决定市场绩效的直接因素是市场行为，而制约市场行为的根本因素是市场结构。
国内学者金碚将市场绩效的含义概括为：
表5．1 市场绩效的含义。
续效的主要方面续效的含义
资源配置效率1．内部效率(x效率或企业效率)。
2．配置效率。资源在各个市场和厂商间进行配置．以实现总
产出价格的最大化。价格等于长期边际成本和最小平均成本。
技术进步较快地创造出新产品和采用新的生产方法。
分配公平1．财富分配公平。
2．收入分配公平。
3．机会分配公平。
竞争过程竞争本身提供了社会价值：机会的公开，对努力和技能的报
偿。
其他方面1．个人的自由选择。
2．对财务风险和失业风险的保障程度。·
3．健康的民主过程。
4．社会和文化的多样化。
其中，X效率又称内部效率。如果企业管理能够使厂商在每一产出水平上都
能达到低成本，就实现了X效率。
根据表5．1，并结合环保产业的市场结构、企业行为分析和我国环保产业的
具体情况，我国环保产业的市场绩效表现在：(1)产业的企业规模结构和资源配
置效率是否合理；(2)产业的利润率是否合理；(3)产业的生产能力扩大是否与
市场需求增长相适应；(4)在销售费用、产业成果及具体的环保产品改型上是否
存在浪费，以及浪费的程度如何；(5)产业的技术进步是否以令人满意的速度进
行。圆
此外，由于环保产业自身的行业特殊性，其市场绩效还表现在它对人们环境
需要的满足程度以及污染程度的减少和环境状况的好坏。
。金碚编著：《产业组织经济学》．经济管理出版社1999年版．第153页。
2详细的论述可参见朱耀明著：《产业经济研究》．中国纺织大学出版社2000年版，第219
页。
以下就资源配置效率、产业和企业的利润率、技术进步和产业组织的技术效
率、生产能力和市场需求与销售费规模和产业成果等方面对我国环保产业的市场
绩效进行分析。
5．1资源配置效率
资源配置效率是衡量市场绩效的最重要的指标。资源的最佳配置状态应是社
会总效用或社会总剩余最大，剩余包括消费者剩余、生产者剩余和社会剩余。我
国环保产业目前的资源配置不是很合理，低水平产品重复生产、生产资源浪费的
现象较为严重。从反映资源配置效率的劳动生产率指标来看，如按1997年我国
第二产业平均劳动生产率22292元／人标准计算，1998年环保投资占GDP的比重
为1．5％，相应劳动GDP增加3025亿元，理论上应当可以提供约1350万个就业
机会，但是事实上我国目前从事环保产业的职工不到200万人，。这反映了一部
分环保资源利用不合理的现象。此外，我国环保产业极不合理的企业规模分布结
构也反映了环保产业资源配置效率的低下。正因为有限的产业资源分布不合理，
导致我国环保企业数量多且规模小，产业的市场集中度偏低，难以满足以最佳规
模进行生产的要求，产业的平均生产成本不能达到最低水平，影响了环保产业市
场运行绩效的提高。
5．2产业和企业的利润率
由于市场结构和企业行为的变化必然引起生产者利润的变化，因此，可以用
环保产业和企业的利润率水平作为衡量市场绩效的指标。表5．2反映了1997年
我国环保产业各领域的经济效益情况。
参见孙洪庆，。环保产业：一个新的经济增长点”。‘生态经济》2000年第1期，第35页。
趁
衰5．2 1997年我田环保产业各领域的经济效益情况
项目销售产值年利润利润率人均产值(万人均利润(万
(亿元) (亿元) (％) 元／人) 元／人)
环保产业459．2 58．1 12．6 3．07 O．342
环保产品生产182．1 23．9 13．1 2．36 0．266
环保技术服务57．8 8．3 14．3 2．54 O．335
三废综合利用181．4 19．4 lO．7 3．23 0．307
自然生态保护16．3 4．1 25．1 2．35 O．492
低公害产品21．6 2．4 11．1 8．54 0．933
资料来源：‘中国环境保护产业状况(1997)》．田家环境保护总局科技标准司。
我国环保产业的产业平均利润率达到12．6％，人均产值3．07万／人，均超
过社会平均水平，应该说环保产业有着较高的产业利润。但是，从表5．2中可以
看到环保产业各个领域的发展极不平衡，环保技术服务、自然生态保护、低公害
产品等领域存在巨大的发展空间和利润空间。因此，环保产业的产业和企业的利
润率仍然可以通过有效的措施和步骤得以提高。但是，短期来看，高利润或高价
格一成本差表明环保产业的市场绩效较低，因为消费者支付了较高的价格，而长
期来看，环保产业实现高产业利润的现象并不会持续存在，最终它将和其他产业
一样趋于产业利润平均化，这就实现了环保产业稳定的发展以及合理的产业和企
业的利润率水平。
5．3技术进步和产业组织的技术效率
产业组织的技术效率。又称产业的规模结构效率，反映产业经济规模和规模
效益的实现程度。就产业的总体规模来看，我国环保产业的规模效益较差，无法
体现环保产业高新技术的高效率性。就环保产业企业的内部效率来看，目盼x
叶
效率的实现在各环保企业中并不普遍，相当一部分企业存在高投入低产出、高产
出高成本的非X效率现象。因此，我国环保企业应理顺企业经营机制，改革管理
体制，促进企业内部x效率的实现。
就技术进步和技术创新雨言，我国环保企业以中小规模企业为主，缺乏技术
创新的动力。尤其是在当前环保产业的高速成长阶段，产业组织状况尚未合理化，
使得我国环保产业和企业的技术进步和组织效率较为低下，当务之急是要加快环
保技术的革新进程，促进企业管理机制、技术创新体制等等的改革，以提高环保
产业的技术效率，进而提高环保产业的市场运行绩效。
5．4生产能力和市场需求
产业的生产能力扩大是否与市场需求增长相适应是衡量市场绩效的一个重
要标准。我国环保产业供给和需求状况的分析表明，在环保产品、三废综合利用
等初级环保产品领域已经出现相对过剩的局面，但是在环保技术服务、自然生态
保护、低公害产品等领域的生产供给则远远不能满足市场需求。尤其是在巨大的
环保产业潜在市场需求激活以后，如何使环保产业的生产供应能力跟上市场需求
的急剧扩张是当前我国环保企业必须重视的一个现实问题。只有在实现了扩大的
生产能力与增长的市场需求相适应的情况下，我国环保产业的市场续效才能得到
进一步的改善。
5．5销售费规模和产业成果
我国环保产业由于产品技术含量不高、低水平重复生产等原因，导致产品竞
争力不强，必须通过人员推销、公共关系等非价格竞争方式来促进销售，这就增
加了环保企业的销售成本，导致环保产业的销售费用偏高，该成本和费用最终都
要通过价格转嫁给消费者，从而使消费者福利降低。这在一定程度上影响了环保
企业经济效益的提高和环保产业市场绩效的改善。在产业成果方面，环保企业能
否及时向用户提高价格合理的各类产品，是衡量市场绩效的重要标准。即良好的
产业市场绩效要求用户支付的费用与获得的产品满足相适应，或者生产费用与用
户获得盼满足相适应。而现实的情况是我国环保产业的供给结构和需求结构存在
一定的偏差，使得消费者所获得的满足与预期的并不完全一致，这对企业效益的
提高和市场绩效的改善也是一个阻碍。
至于在分配的公平、竞争过程、自由选择等方面．我国环保产业由于还没有
形成一个完善的市场经济体系，收入分配不公，恶性竞争等市场现象屡见不鲜。
目前，相当普遍的一个现象是，由于众多的环保中小企业获取信息的能力有限，
常常会盲且进入环保产业的某些低技术含量的生产领域，企业之阿在供过于求的
条件下展开激烈竞争，使得产业内大部分企业出现亏损或微利，不能保证获得正
常利润。因此，总体而论，我国环保产业的市场绩效并不令人满意。
6我国环保产业的产业组织政策研究
产业组织政策是着重于影响产业组织变化的政策。内容大致有反对垄断、促
进竞争的政策，推动建立和形成大规模生产体制的政策。促进中小企业现代化的
政策等等。由于产业组织问题具有维护竞争活力与利用规模经济的两重性，因而，
产业组织政策也主要有维护竞争政策与限制竞争政策两种。政府的产业组织政策
对产业组织的影响主要体现在：(1)通过反垄断法、中小型企业扶植法等，促进
竞争．限制垄断的市场组织结构；(2)正确的产业组织政策应该同时包括反对垄
断和鼓励集中这相反的两个方面，对不同时期、不同阶段的不同产业或以反对垄
断为主，或以鼓励集中为主。西方国家的产业组织政策在维护竞争活动和利用规
模经济这两个基本点上是有所侧重的。如美国侧重于维护竞争秩序和抑制垄断：
R本政府战后曾通过国家政策和法律的作用促进企业的集中，充分利用规模经
济，以提高本国产业的国际竞争力，取得了显著成效。
在产业组织政策的运作流程中，市场绩效构成产业组织政策目标，市场结构
与市场行为是实现产业组织政策的前提条件与途径t参见图6 i】。
市场集中度
产品差别程度
进入擘垒
图6 l产业组织政策作用机理
前场效果
因此，政府制定产业组织政策的直接目标是为了促进产业组织合理化，在总
体上保证整个产业既能实现规模经济，又不失竞争活力，处于有效竞争状态．从
而取得较佳的市场绩效：其最终目标则是通过产业内企业的有效活动，提高产业
经济效率。有效竞争是规模经济与竞争活力相兼容的高效率竞争．所以．有效竞
争是政府制定与实施产业组织政策的且标导向。圆
1朱耀明著：《产业经济研究》．中国纺织大学出版社2000年l彀．第1 36页。
4干俊豪等著：‘现代产业组织理论与政策》，中国经济出版什2000年版．第229页。
30
6．1我国环保产业的产业组织政策背景分析
近20年来，我国环保事业取得了显著的成绩。我国环保产业也初具规模。
然而，目前我国的环境状况仍十分严峻，我国的环保产业还很弱小，环保产业的
市场绩效与环保产业的潜在市场相比还存在着很大的差距。
当前，我国加入wTO、实施西部大开发和南水北调等战略为环保产业的发展
提供了更多的机会，并为我国环保产业的产业组织合理化提供了发展契机。
(1)加入wTO，将促使我国环保产业进一步与国际环保产业接轨，这就要求
我国环保产业的产业结构、产业组织要实现高度化和合理化。
(2)南水北调工程是中国21世纪实施的一项重大生态水利工程，将为我国
环保产业的发展提供数百亿元的市场需求。为保证环保产业的健康发展，我国政
府应采取积极的产业组织政策措施，促进环保产业的产业组织结构合理化。
(3)西部大丌发带来的环境市场需求以及优良的投资环境．不仅给我国东
部企业家提供了技术转移和资本运作的市场空间，也给国外有远见的政治家、企
业家和投资者提供了参与我国西部大开发、保护和建设生态环境、实践可持续发
展的难得机会。
处于以上的政策背景中，对以中、小企业为主体的我国环保产业来说，如果
国家不加大产业组织政策、产业结构政策等的指导力度，没有在产业技术、金融
信贷、财政税收、进出口关税等方面出台优惠和扶持政策，则环保产业的产业组
织合理化必然受到制约，规模化生产难以实现，技术先进、经济实力强、有竞争
力的大型骨干环保产业集团难以形成的局面将无法得到改观，从而将大大影响整
个环保产业的快速发展。
我国环保企业的组织程度较低、规模不经济、大规模环保企业多属于行政性
或松散型组合等现状使得我国环保产业组织政策应以提高产业的市场集中度和
追求规模经济等为主要政策取向。当前，应针对创建公平的竞争环境、鼓励和保
护竞争、提高企业的规模经济水平、降低进入退出壁垒、调整政府与企业间的关
系、规范环保企业行为等内容制定相应的产业组织政策与措施。尤其要大力推进
环保企业组织结构调整进程，以优势环保企业为核心，推动一批竞争力强的环保
大企业和环保企业集团成长：同时重视中小环保企业的发展，促进中小环保企业
进入环保大企业生产链环中，逐步在大中小型环保企业之间形成合理分工、有效
协作的新型产业关联，从而构造出我国经济发展新时期环保产业的产业组织构
架。
6．2我国环保产业的产业组织政策与措施
6．2．1提高市场集中度的政策与措施
“企业的最有效规模和在行业中的企业数当然是技术和相应的市场规模的
函数。”‘1技术与市场从企业内部和外部条件上决定了产业的规模经济，从而决
定了特定产业中企业的适度规模。环保产业技术含量高，潜在市场需求巨大，这
决定了环保产业具有较大的规模经济。但是，就目前的环保产业来看，市场集中
度偏低，规模经济不明显，因此亟需提高产业的市场集中度。
提高环保产业市场集中度的基本政策思路可概括为：一是鼓励企业充分利用
规模经济，为大型企业的形成和发展创造良好的政策环境：二是政府要根据环保
产业的技术经济特征．控制进入壁垒，防止企业过度进入，并降低退出壁垒，使
一部分过剩企业能顺利退出市场。
政府应当鼓励环保企业扩大规模，加快提高企业经济规模水平，加速产业集
中。重点扶植规模较大的环保企业，支持环保企业间的改组、联合与兼并，培育
有国际竞争力的环保大企业，并且积极发展中介组织，推动广大中小企业向集约
化和专业化协作方向发展。在大、中、小环保企业间形成分工协作体系，共享规
模经济。并通过专利保护、政府订购、进口限制等措施，促进形成生产集中，从
而扩大环保产业的市场集中度。
在市场集中度提高过程中，也要注意适当控制大型企业和企业集团的规模和
集中程度，以保证任何一种畅销产品都有一定数量不同的企业参加生产和经营，
坚决反对独家经营和垄断。即市场集中度的提高不能阻碍自由竞争，应根据环保
产业的行业特性来确定适当的市场集中度水平，从而兼得规模经济与竞争活力之
利。
。戴维斯、诺斯：“制度变迁的理论：概念与原因”，‘财产权力与制度变迁》，三联书店1994
年新l版，第278页。
6．2．2企业规模扩大化政策与措施
市场集中度的提高主要是通过企业规模扩大化途径实现的。为了提高我国环
保产业企业的规模经济水平，我国政府及环保产业主管部门应该制定合理的产业
组织政策，鼓励和引导我国环保企业走集团化、股份化、大型化、国际化的道路。
具体政策与措施有：(1)促进金融资本和产业资本的结合。市场经济中，企
业规模的迅速扩张主要不是通过企业自身的积累，而是通过企业间的重新组合实
现的。(2)弱化、消除企业规模扩张的行政障碍。(3)促进中小企业发展。在大
企业较快增长和扩大规模的同时，积极引导现有的中小环保企业向规模化、集约
化方向发展，以市场为中心，以技术为先导。以利益为纽带，逐步形成若干个环
保企业集团。。
根据我国环保企业规模结构状况，如果单纯依靠企业自身积累、自我扩张而
扩大企业规模，必然要经历漫长的过程，因此，应该以企业兼并和联合(企业并
购)为主要的规模扩张手段。事实上，通过大公司、大集团的形成和发展来实现
产业整合，将成为中国产业组织变迁的重要内容之一。。这对于我国环保产业的
组织变迁也是适用的。
在企业并购方式上，一是发展环保企业间纵向的结合，使大中小企业形成一
个系列．真正实现大中小企业的结合：二是根据情况和需要发展环保企业间的横
向联系和结合，引导环保企业之间的联合和环保企业与非环保企业之间的联合，
促进形成具有适当规模的，有科研、生产、营销、营运综合能力的环保企业集团。
在并购行为上，大力扶持横向并购，以水平一体化为主；在并购模式上，强强并
购为主，强弱并购和弱弱并购为辅：在并购主体上，放手国有环保企业的并购行
为，积极鼓励股份制环保企业和民营环保企业的并购行为。
总而言之，当前要抓住我国经济高速发展和经济结构调整的有利时机，努力
培养环保产业的骨干企业。吸引国有大中型企业加盟环保产业，彻底改变我国环
保产业总体规模不大，大部分企业规模偏小的状况。特别是要选择有一定经济基
础、技术实力、竞争优势、管理水平高、市场意识强、经济效益好、有发展前景
‘王俊豪著：《市场结构与有效竞争》，人民出版杜1995年版，第1lO页。企业集团是一种
以资产和业务为联结纽带，带有多层次结构的高水平的企业联合体。企业集团是通过现有企
业之间的合并与联合来扩大组织规模、实现规模经济的，这种规模经济是一种内涵扩大再生
产的规模经济。
。金碚编著：‘产业组织经济学》，经济管理出版社1999年10月第l版．第24页。
33
的重点环保企业给予政策扶持，推动优势大型环保企业上市，使其成为具有科技
转让能力，有技术、设备、工程应用配套能力的环保产业的主力军。
6．2．3进入退出壁垒政策与措施
我国环保产业存在较高的进入与退出壁垒，因此降低环保产业进退障碍，形
成一个开放的较完善的环保产业市场是产业组织政策必须解决的重要问题。具体
的政策与措施包括：
(1)建立完善的经济体制，为环保产业的发展创造一个公平竞争的环境，
使不同大小、不同所有制的环保企业之间有公平、合理的竞争环境。
(2)针对环保产业在进入与退出壁垒方面存在的问题，合理把握进入壁垒
与退出壁垒的高度，通过控制进入壁垒与退出壁垒的高度以优化环保产业的产业
组织。比如实行环保市场准入制度，通过制定最低经济规模标准，防止小规模企
业进入。同时，根据环保产业的市场需求情况及现有环保产业的生产能力，控制
进入环保产业的企业数量，实行规模与数量双重控制。
(3)在降低退出壁垒方面，政府应该加强对环保企业实行跨产业转移的指
导和支持，逐步建立完善的社会保障制度。形成完善的市场体系。
(4)打破条条分割和地区封锁，解除由行政性强制形成的各种壁垒，取消
所有的限制竞争和保护落后的做法。
(5)鼓励兼并，规范破产，实现资产重组，形成企业进入和退出产业的良
性循环机制，以提高资产的配置效率和使用效率。
6．2．4企业行为规范政策与措施
每个产业都有自己的发展周期，处于周期中的不同阶段时，产业的总体境况
各有特点。我国环保产业正处于高速成长期，由于市场前景广阔，具有高成长性，
投资者愿意进入，对优秀科技人才和管理人才有较强吸引力，又易于争取到政府
的支持政策。在各方面条件都具备的前提下，如何规范环保企业的竞争行为是产
业组织政策所要解决的重要内容之一。
关于企业行为的产业组织政策的重点是确保竞争性市场结构，引导环保企业
的价格竞争行为、非价格竞争行为和企业组织改进行为规范化、有序化。
可采取的具体政策与措施包括：
(1)确立环保企业独立的商品生产者和经营者的地位，割断企业同各级行
政管理部门之间存在的依附关系，使企业拥有充分自由地参加竞争的权力。
(2)环保企业要充分利用信息网络等先进技术，采用电子商务的营销方式，
使消费需求通过市场信息反馈到企业，在改造和重组中不断扩大环保产品的品
种、不断提高环保产品的质量，从而既满足了消费者的消费需求，又防止了低水
平的供给过剩。
(3)加快建立环保产品标志体系，加强对环保产品质量监督管理，尽快形
成有利于企业公平竞争的市场环境。充分发挥环保产业协会等非政府团体的作
用，通过它们建立起行业价格管理规范。使之能配合政府部门克服恶性竞争现象。
(4)建立行之有效的企业管理机制。由于环保产业边界的模糊性，环保产
业属边缘产业，涉及面广，国家对其没有有效的调控机制，导致多数企业规模较
小，缺乏适应市场经济的自身条件和素质。因此需要建立一种既科学又切合实际
的企业管理机制。
(5)对环保企业的某些企业行为进行控制和监督。比如，禁止和限制竞争
者的共谋、卡特尔及不『E当的价格歧视：对卖方价格、质量进行监督：对欺骗、
行贿、中伤竞争者的各种行为进行控制。
6．2．5市场绩效改善政策与措施
产业组织政策的目标是追求最优的市场绩效。而市场绩效的最重要标准是资
源配置效率。资源配置效率是从消费者的效用满足程度和生产者的生产效率大小
状况来衡量的。在实际应用中资源配置效率常常使用利润标准，但是环保产业有
其自身的特殊性，仅仅运用利润标准还是不够的，因此，对环保产业的市场绩效
制定具体的衡量标准是完全有必要的。
制定市场绩效改善政策与措施，首先应当确定衡量我国环保产业市场绩效的
具体标准。结合我国环保产业的现状，可将标准确定为：第一，环保产业存在着
不断改进产品和生产工艺的压力：第二，环保产业逐步向规模经济发展，实现有
效竞争：第三，环保产业的供应能力(包括供应产品和服务能力)与实际需求相
协调：第四，环保产品及环保服务在效率提高、费用下降的条件下，价格能够向
下调整．
其次，在确定了适合衡量我国环保产业市场绩效的标准后，应对我国不同地
区环保产业的市场绩效进行实证分祈，对各地区所存在的环保产业市场绩效的差
别化现象进行归纳和总结，并对存在的一些不足问题采取具体的应对措旌予以解
决．扶丽改善环保产业的市场绩效。
6．2．6入世后环保产业的产业组织政策与措施
2001年11月10 R，我国正式加入l盯O。作为发展中国家。我国将更充分地
享受到发达国家在环境保护投资、技术转让、贸易服务等方面对发展中国家所应
承担的基本承诺，这使我国处于比以往更为有利的国际贸易合作环境中。产业经
济理论说明。追随领先者能带来学习曲线的效应。后起的国家不仅能从获取信息
中节省大量研究和开发的成本，而且还能避免过早踏入不成熟的领域所承担的风
险。。因此，我国要充分利用入世所带来的发展契机，制定富有针对性的产业组
织政策与措旌．优化环保产业组织。
(1)入世后，由于国际资本进入国内市场的障碍减少．国外环保企业凭借
资金、管理、技术和人才优势。将按市场经济规则和方法对我国环保企业进行合
资、独资以及兼并或重组。这将促使我国的环保企业无论是在规模上还是技术上
都会有一个飞跃，并可能形成相当的产业规模。因此，应当翻定吸引国外环保企
业进入国内的相关优惠政策与措旄，比如在信贷和投资环境等方面给予政策优
惠。
(z)我国庞大的市场需求及需求的多样性，都有助于促使发达国家将环境
技术向我国进行商业性转让，以及在我国对环境技术进行二次开发．因此，我国
政府应当制定积极而周全的“以市场换取技术”的战略，提高我国环保企业的技
术开发和创新能力，促进环保产品升级换代．
(3)服务贸易将会是一个蓬勃发展的环保产业领域，也将是国内企业与国
外企业激烈竞争的重要领域．因此，当前发展环保产业应积极推进和引导环保企
业向环保设施运营服务和环境污染治理服务领域发展。可进一步健全和完善环境
保护设施运营资质认可制度。规定从事环保设施运营服务和污染治理服务的企业
。是建伟：‘国际间产业竞争与市场容量，，三联书店1999年版，第295页，
*
必须获得环保设施运营资质认可。
(4)积极为我国环保产品走向国际市场创造有利条件，制定有利于我国环
保产品出口的关税政策，鼓励环保产品出口创汇。并建立和完善有关的中介服务
机构，加强国际市场需求和动态的分析，以便环保企业能随时调整市场策略，更
好地参与国际市场竞争，增强环保企业的国际竞争力。
(5)鼓励、支持有条件的环保企业建立跨国公司，形成遍布世界各地的信
息、生产、营销网络，实现企业规模国际化。
(6)建立健全市场规则。市场规则涉及的范围很广，主要包括市场进出规
则、市场竞争规则、市场交易规则和市场仲裁规则等，通过市场规则的完善，引
导产业组织合理化。
参考文献
一、中文专著
(1)陈郁编：《企业制度与市场组织：交易费用经济学文选》，三联书店1996
年版。
(2)卢东斌著：《中国产业组织分析》，延边大学出版社1991年版。
(3)马建堂主笔：《结构与行为——中国产业组织研究》，中国人民大学出
版社1993年版。
(4)丁敬平著：《产业组织与政府政策》，经济管理出版社1991年版。
(5)王述英主编：《现代产业经济理论与政策》，山西经济出版社1999年版。
(6)会碚编著：《产业组织经济学》。经济管理出版社1999年版。
(7)江小涓等著：《体制转轨中的增长、绩效与产业组织变化》，三联书店
1999年版。
(8)江小涓著：《经济转轨时期的产业政策》。三联书店1996年版。
(9)杨沐著：《产业政策研究》，三联书店1989年4月第1版。
(10)朱耀明著：《产业经济研究》，中国纺织大学出版社2000年版。
(1 1)王俊豪等著：《现代产业组织理论与政策》，中国经济出版社2000年
版。
(12)谢地著：《产业组织优化与经济增长》，中国经济出版社1999年版。
(13)方甲主编：《产业组织理论与政策研究》，中国入民大学出版社1985
年版。
(14)周叔莲、裴叔平等主编：‘中国产业政策研究》，经济管理出敝社1990
年版。
(15)王慧炯主编：‘产业组织及有效竞争：中国产业组织的初步研究>，中
国经济出版社1991年版。
(16)汪斌、陈旭东、郑勇军、孔伟杰编著：‘产业经济学)，浙江人民出版
社1995年版。
(17)杨蕙馨著：‘企业的进入退出与产业组织政策——以汽车制造业和耐
用消费品制造业为例>．上海人民出版社2000年版。
豫
(18)胥树凡著：《论环境保护产业化发展》，陕西人民出版社2000年版。
(19)陈小洪编著：《企业市场关系分析：产业组织理论及其应用》。科学技
术文献出版社1990年版。
(20)何维达等编著：《wTO与中国产业升级》，中国审计出版社2000年版。
(21)胥和平：《wTO与中国产业重组》，广东旅游出版社2000年版。
(22)余永定、郑秉文主编：《中国“入世”研究报告：进入wTO的中国产
业》，社会科学文献出版社2000年版。
二、中文译著
(1)月·尼斯·卡尔顿、杰弗里·佩罗夫著：《现代产业组织》，三联书店1998
年版。
(2)肯尼思·w·克拉克森、罗杰·勒鲁瓦·米勒著：《产业组织：理论、
证据和公共政策》．三联书店1989年版。
(3)乔治·J·施蒂格勒著：《产业组织与政府管制》，三联书店1989年版。
(4)泰勒尔著：《产业组织理论》，中国人民大学出版社1997年版。
(5)J．卡稚尔主编：《产业经济学前沿问题》，中国税务出版社2000年版。
(6)植草益著：《产业组织论》，三联书店1989年版。
(7)小宫隆太郎等著：《日本的产业政策》，国际文化出版公司1988年版。
(8)马歇尔著：《经济学原理》，商务印书馆1964年版。
(9)宫泽健一著：《产业经济学》，东洋经济新报社1989年版。
(10)罗纳德·哈里·科斯著：《企业、市场与法律》，三联书店1990年版。
(11)R．科斯、A．阿尔钦、D．诺斯等著：《财产权利与制度变迁》，三联书店
1994年新1版。
(12)植草益等著：《日本的产业组织一理论与实证的前沿》，经济管理出版
社2000年版。
期。
三、中文论文
(1)张建华：“产业组织理论研究的新进展”，《经济学动态》1996年第5
望兰苎篓兰堡塞望．_一一一．：：⋯ 壅璺堑堡垒丝丝￡丝整堡瑟窭
(2)徐嵩龄：“中国能从发达国家的环境产业发展实践中学到什么”，《中国
工业经济》2000年第6期。
(3)徐嵩龄：“论环境产业对国民经济的带动作用：发达国家的历史经验与
中国的政策选择”，《管理世界》1999年第5期。
(4)徐嵩龄：“世界环保产业发展透视”，《管理世界》1997年第4期。
(5)傅尔林、陈水森：“我国环保产业发展与产业组织理论研究”，《生态
经济》1999年第4期。
(6)罔夫：“我国环保产业发展态势综述”，《生态环境与保护》(人大复印
资料)2001年第2期。
(7)傅京燕：“入世对我国环保产业的影响及对策思考”，《国际贸易问题》
2001年第4期。
(8)王仲成：“我国环保产业研究现状及尚需探讨的几个问题”，《生态经
济》2001年第6期。
(9)易斌、燕中凯：“中国环保产业市场发展分析”，《中国环保产业》1999
年第10期。
(10)张志刚、方志刚、杜雨：“入关与我国环境保护事业”，《中国环境管
理》2001年第2期。
(11)宋瑞祥：“关于我国环境保护市场化进程的思考”，《中国环保产业》
1999年第8期。
(12)秦天宝、李雪松：“盯0给中国环保产业带来什么”，《中国第三产业》
2000年第11期。
(13)张世秋、王仲成、安树民：“中国环保产业发展和理论研究的障碍分
析”，《中国软科学》2000年第12期。
(14)叶新生、龚丽娜：“中国环保产业前景分析”，《湖北经济》2001年第
1期。
(15)陆兵、程育：“中国加入盯O后沈阳环保产业发展的对策研究”，‘环
境保护科学》2001年第2期。
(16)卢授永、王红梅，卢宪：“中国环保产业应对‘入世’的策略思考”，
《当代经济》2001年第2期。
40
(17)李方越、李孝廉：“中国当前环保产业存在问题及解决途径”，《国土
开发与整治》2000年第4期。
(18)张兰、李方：“环保产业：中国经济的一个新的增长点”，《财贸研究》
2001年第3期。
四、外文论著
(1)Petri T．E．etc．(ed)(1984)：Nati∞Ial IIldus哦al Policy：Solution or Illusion，
Boulder&London，Westview Press．
(2)Sa岫ders C．T．(1987)，Indu姗al Policies锄d Snllctural Change，St．Manints
Press，New Yjrk．
(3)Geroski，Paul九，1994．M砌泓S佃lcn】他，Corpomte Pe面m姐ce孤d
I仰oVative ActiVi畎C1arelld∞p陀ss，o】(向rd，UK．
(4)l(1．ou∞，Clement G．，1990．Theofy ofbdu虹al Economics，Blacb呜11．
(5)MamII，St印heIl’1994．hl璐trial EconoIIlics—Econornic Analysis and Public
Poli％2“ed．，New Yo咄～l嗽Ilill她．
(6)Joh璐on C．(ed)(1984)，ne Indu妇al PoHcy Debate，ICS Press．
(7)Shy'Oz，1995．Indusbjal 0rgalliz撕on。rheory and ApplicatioIl’The M11r
pre站．(8)酗州k C．，Lee N．'Nix∞n F-(1984)，Ⅻu晒al S协l曲lre and Policy in Less
Developed Co啪tries，London，George，All蚰and Un咖．
(9)Willi眦son，Oliv盯E．(ed．)， 1990．删al Org舭i枷on，Edward Elgar
Publishing【臆．，Engl锄d．
(10)Ch％，K．，J鲴fc培on，G．，and Singh，I．，J．，(1992)：“￡船sons疔om C11i】啮’s
Eco∞mic Refom”，Ja嘲试ofC锄parattve Ec呱omics， 1 6．
(11)De衄is W．Carlton，Je鲫M．perlom Mod咖In捌al，0rgaIli硼∞，
Scon，Fo碰m眦趾d co嗍Lond呱1990．
(12)Hay D-A．锄d Morris D．J．(1991)，bdus缸al EconoIIlics and Orga此琵陌on：
Th∞ry帆d Evidence，0x6训u曲^e撂时P坞鹳．
41
后记
时光莅荏，岁月如梭，弹指间两年半匆匆而过。在行将毕业之际，我要感谢
我的导师沈满洪副教授，在藐攻读硕士学位期溺。Ji乜在学米方面、为入方面都给
了我无私的帮助和谆谆的指导，使我能够在浙大求是园里充实地度过两年半的求
学生涯。本篇硕士论文从选题到最后定稿，自始自终都得到他的细心指导和润笔．
其次。我要感谢张旭昆教授、史晋川教授、金祥荣教授、罗卫东教授等所有
教授过我的老师，是他们传授给我扎实的西方经济理论和先进的现代经济分析方
法，使藐获益菲浅。
最后，感谢所有关心和帮助过我的同学和朋友。
魏李鹏
2舶1年12只
我国环保产业的产业组织研究
作者： 魏李鹏
学位授予单位： 浙江大学
本文读者也读过(10条)
1. 马海如 速率和结构:浙江省环保产业发展研究[学位论文]2001
2. 雷隆 试论中国环保产业的发展[学位论文]2000
3. 邢绍文 环保产业发展分析与企业实证研究[学位论文]2001
4. 杨康军 投机性市场理论：分析与比较[学位论文]2001
5. 郑建荣 企业产权制度安排残缺对产业结构变动影响的若干问题研究[学位论文]2001
6. 张敏 中国环保产业的现状、趋势与对策[学位论文]2000
7. 王惠 我国环保产业发展问题研究[学位论文]2003
8. 辛志伟.顾培亮环保产业综合评价方法与数学模型[期刊论文]-中国给水排水2001,17(6)
9. 陆昕 重庆市环保产业发展的现状、问题及建议[学位论文]2006
10. 杨文生 环保产业发展研究——以武汉市为例[学位论文]2005