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甘肃省民营企业家创新行为研究

兰州大学
硕士学位论文
甘肃省民营企业家创新行为研究
姓名:朱静
申请学位级别:硕士
专业:政治经济学
指导教师:宋超英
20100501
兰州大学硕上学位论文甘肃省民营企业家创新行为研究
中文摘要
民营经济已经成为支撑甘肃经济发展不可缺少的力量。但比起我国东部和中
部地区,甘肃经济发展相对落后,民营经济也发展迟缓。民营企业在创新方面由
于种种原因存在障碍。本人认为民营企业创新的核心和重要因素就是企业家,因
此就企业家领导的创新行为展开研究。
本文分为六个部分。第一部分为引言,介绍本文的研究背景、思路和方法等。
第二部分是理论综述。涉及的理论包括企业家的概念、创新行为及企业家创新的
相关内容。这部分还将对本文所指的企业家的外延和民营企业家的涵义进行界
定。第三部分本文根据理论内容,构架出民营企业家创新行为的一般框架,包括
创新行为的特征、动机、过程和对象。第四部分,本文根据设计的《甘肃民营企
业家创新行为调查问卷》和甘肃民营企业家创新的现状进行实证分析,对影响甘
肃民营企业家创新行为的障碍因素进行因子分析。第五部分,以上~部分因子分
析的结果为基础,来分析各种障碍因素对企业家创新行为的影响和作用机理。第
六部分是对全文的总结。
关键词:创新行为,企业家创新,因子分析,障碍因素
兰州大学硕上学位论文甘肃省民营企业家创新行为研究
Abstract
The private—owned enterprises have become the essential strength of supporting
the development of Gansu’S economy.But comparing to the east area and the middle
area of our country,Gansu’S economy development has relatively fell behind.The
private-owned enterprises have barrier factors in innovation.The article takes
entrepreneurs as the important and core factor and conducts study in entrepreneur’S
innovation behavior.
The article is divided into six parts.Part one is introduction,including research
background,research thinking and research methods.Part two is theoretical summary.
Include entrepreneur’S concept,innovation behavior and entrepreneur’S innovation
behavior.Part three tries to build a general frame of entrepreneur's innovation
behavior.Include the characteristics,motivations,course and objects.On the basis of
questionnaire and present situation of innovation behavior of Gansu private
entrepreneurs,Part four brings about positive analysis and factor analysis.Part five is
based on Part four and analyzes how all kinds of obstacles act on entrepreneur’S
innovation behavior.Part six is the summary of whole article.
Key words:Innovation behavior,Entrepreneur’S innovation behavior,
Factor analysis,Barrier factors.
原创性声明
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取得的成果。学位论文中凡引用他人已经发表或未发表的成果、数据、观点等,
均已明确注明出处。除文中已经注明引用的内容外,不包含任何其他个人或集
体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究成果做出重要贡献的个人和集
体,均已在文中以明确方式标明。
本声明的法律责任由本人承担。
论文作者签名: 肇堑日期:
关于学位论文使用授权的声明
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本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品,知识产权归属兰州大
学。本人完全了解兰州大学有关保存、使用学位论文的规定,同意学校保存或向
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兰州大学硕士学位论文”肃省民营企业家创新行为研究
(一)研究背景及意义
引言
经济效益和国民财富的持续增长是当前各国的重要战略目标,而这两个目标
的实现要依赖于创新。创新是一个民族进步的灵魂,是一个国家兴旺发达的不竭
动力。
国外发达国家非常重视创新活动。‘以美国为例, 20世纪80年代以来,美
国制订的关于促进技术创新的法规就达20多个,它们对政府和国家科研机构的
职能以及它们与大学、企业的合作关系、专利和知识产权保护、财政和税收政策、
劳动力的教育与培训、政府采购制度以及宏观经济环境等诸多方面都做出了具体
明确的规定。“2006年,美国政府的研发预算为1320亿美元,私人企业的研发
预算可达2000亿美元。美国企业研发经费的实际使用额占全美研发总支出的比
例更高,通常可高达3/4”1。我国也以建设创新型国家为战略目标,于2006年2
月制定发布了《(国家中长期科学技术发展规划纲要(2006---2020年))若干配
套政策》(以下简称《配套政策》)。为落实《配套政策》,国务院有关部门制定的
70多项配套政策实施细则陆续发布,从财政、税收、会融、产业等多方面激励
自主创新的政策体系正在形成。在国内外重视创新的大背景下,企业的创新更加
不可缺少。
企业,作为市场经济的主体之一,一方面能够提供物质产品和服务以满足人
们生活的需要;另一方面企业问的竞争能够促进企业不断改进技术、改善管理、
努力创新,这样既促进了企业自身的发展,又带动了社会生产力的发展。从这个
意义上讲,企业是国家经济发展中不可或缺的生力军。在当今世界经济迅速发展、
竞争愈演愈烈的情况下,企业要想生存下去并获得成功都要依赖于创新,纵观当
代企业,唯有不断创新,才能在竞争中处于主动,立于不败之地。许多企业之所
以失败,就足冈为他们未能真正做到这一点。许多成功的企业同时也是富有创造
刘助f二.世界各罔建设和发展困家创新体系的政策’j实践[J】.中固科技成果,2006:14
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性的企业,而这些企业的背后都有一群杰出的具有创新精神的企业家。
企业家是企业的核心和灵魂,是经济发展中的重要人力资本之一。现代西方
经济学的分配理论认为,企业家是能把资本、土地、劳动这三个要素有效结合起
来进行生产活动的第四个要素,而且也是所有生产要素中最关键、最活跃的要素。
并且企业家能够“把科学技术的潜在生产力变为现实的生产力”1。熊彼特在其
著作中指出正是由于企业家“实现新组合”2的这种特殊职能,才带来了经济增
长。可见,企业家是企业创新活动的主体,是企业创新活动的指挥者,也是最具
有积极性与创造力的因素。企业家作为企业的决策层和管理层,是企业创新活动
的核心,企业家在制度、技术、管理等各项创新中,均起着非常关键、他人无法
替代的作用。无论是方案的选择,还是创新方案的实施都与企业家密切相关。从
某种角度上说,企业家的创新行为代表了企业的创新决策。在市场经济的发展程
度、企业发展水平、企业家管理能力等相同条件下,企业家的创新行为已成为能
够使企业在众多竞争者中脱颖而出的关键因素,因此,研究企业家的创新行为显
得十分重要。
企业的原始资本积累基本完成后,企业面临着全面的转型。在这个关键时期,
企业家的作用至关重要。尤其是民营企业的企业家,很多都是白手起家,没有创
办企业的经验,创业就更加艰难。此时,他们迫切需要了解别人成功的经验和失
败的教训;当企业已经崭露头角,在市场上占有一席之地后,要继续快速的发展
企业、巩固地位,J下如前面所讲,更需要企业家转变观念,适当进行创新,提高
竞争力。可以说,在企业发展的每一个阶段,都少不了企业家的创新行为。当然,
实际的创新过程中会存在着重重障碍,他们也需要对这些障碍进行全面分析,以
找出问题的关键,对症下药。民营企业大多数是中小企业,而中小企业是科技创
新的生力军。据统计,“我国65%的发明专利足由中小企业获得的,80%的新产
品是由中小企业创造的。在市场经济发达的国家也同样如此。美国约50%到60
%的科技进步发生在小企业身上,80%以上新开发的技术是中小企业来付诸生产
1张维迎.盛斌.经济增K=的嗣l:【M】.北京:生活-读书·新知二三联书店,2004:16
2熊彼特.经济发腱理论【M】.何挺,易家详,等译.北京:商务印书馆,1990:87.
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兰州大学硕士学位论文甘肃省民营企业家创新行为研究
的”’。由此可见,民营企业担负着科技创新的重要任务。因此,如何运用科学
的方法分析民营企业家的创新行为,特别是分析制约企业家创新行为的因素,为
企业家提供较为系统的创新行为障碍分析框架和分析方法,帮助企业家认识障碍
并努力克服这些障碍是本文的研究宗旨所在。
(--)研究思路和方法
1.研究思路
本文以甘肃省民营企业家的创新行为为研究对象,首先阐述创新行为及企业
家创新的相关理论基础,接着建立一般意义上民营企业家创新行为的分析框架,
说明民营企业家创新的特征、动机、过程和对象;然后以调查问卷为基础分析甘
肃省民营企业家创新行为的基本状况,最后依照实证分析阐述阻碍民营企业家创
新行为因素的作用机理,以此寻求改善民营企业家创新环境的途径。
图o-1文章结构图
2.研究方法
文献法。文献查阅是本文的一个重要研究方法。本文对企业家创新行为的理
论、一般框架分析建立在大量的文献及当前研究的基础之上。
定性分析与定量分析相结合。本文采用调查问卷的形式,对H‘肃省企业家创
新行为的现状进行定量分析和定性分析。
徐冠‘#.科技部部长徐冠华:科技要创新政策是关键[N】.人民|J报,2006-10—27
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兰州大学硕士学位论文"肃省民营企业家创新行为研究
实证分析。依据调查问卷数据,本文对影响甘肃民营企业家创新行为的因素
运用统计软件进行因子分析,并以此作为下文写作依据。
(三)创新之处和不足
在当前对企业家的研究中,一般侧重于企业家的素质、产生和成长环境的研
究,对企业家的创新行为研究的较少,且提到创新,一般都是企业创新,企业家
在企业创新背后的指挥和决策作用容易被忽视。在当前已有的企业家创新行为研
究成果中,对企业家创新缺乏系统性的研究,对民营企业家创新行为的实证研究
也较缺乏。本文以民营企业家的创新行为为研究对象,预在这些方面有所突破和
创新。但由于时I、日J和篇幅的关系,本文设计的调查问卷难免存在不足,对于分析
框架中提到的民营企业家创新对象等其他问题涉及不多。
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兰州人学硕士学位论文Ij‘肃省民营企业家创新行为研究
一、企业家、创新行为和企业家创新的相关理论
(一)企业家的概念综述
英国经济学家理查德·康替龙(Richard Cantillon)最早将企业家的概念引入
经济学。在其1755年出版的法语版著作《论商业的性质》中,将企业家定义为:
“凡是按不固定价格买和卖的人都可叫做企业家,其职能是承担经营风险”,从
而将企业家与经济领域中的不确定性联系在一起,第一次在经济学文献中揭示了
企业家的风险承担者形象,并指出企业家的职能就是承担风险。
萨伊(J.B.Say)在其著作《政治经济学概论》中从企业家的地位、作用
角度指出企业家就是“把经济资源从生产率较低、产量较小的领域转到生产率较
高、产量更大领域的人’’。1并指出“企业家是把生产要素结合起来,并把他们结
合到一起的那些人,企业家是冒险家,承担着可能破产的风险。”2他认为企业家
的内涵包括企业家职能和企业家精神两方面,企业家是继土地、劳动、资本之后
的第四种生产要素。
萨伊之后,约翰·斯图亚特·穆勒(J.S.Mill)在英国推广了“企业家”这
一术语。然而,遗憾的是19世纪术兴起的新古典主义经济学只注重理性选择、
信息充分和用函数解决经济问题等内容而将企业家从主流经济学理论中抹去了。
马歇尔在1890年出版的《经济学原理》中重新提出了企业家这个概念,比
较全面地阐述了企业家的多种职能。他认为,企业家的作用是在原始的生产资源
变为成品这一“产品成熟化过程”3中去发现不均衡因素,并将包含不均衡因素
的过程制定出经济上更为合理的方向,使之秩序化。企业家有多重职能,因而会
扮演不同的角色,承担企业组织协调者、中间商、创新者和不确定性承担者等多
重角色。同时,马歇尔还阐述了企业家能力的外延,企业家的能力具体包括:①
1巴蒂斯特·萨伊.政治经济学概论【M】一E京:商务印书馆,1963:372-377
2 I川f:,p235.
3马歇尔.经济学原理【M】.商务印扣馆,1981.
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预测能力。企业家要能够预测所在行业或相关行业的发展变化趋势,掌握生产技
术和消费偏好的变化,以便及时提供满足消费者偏好的新产品。②领导才能。企
业家本身需要具备良好的素质能力,主要是经营管理企业的能力。③统筹能力。
企业的大小事务都需要企业家来管理,因此,企业家必须建立规范的秩序,有条
不紊地统筹安排。
20世纪中期,美国经济学家熊彼特在其《经济发展理论》中强调了企业家
的创新精神,将企业家看作是“革新者”,他认为:“企业家是破坏一般均衡的技
术创新者,经理并不都有资格被称为企业家”1。他还对企业家的资格做出解释,
认为只有那些用创造性的方法来应对经济环境的变化,推动生产效率的经理才能
称之为企业家。他强调了企业家必不可少的创新能力和企业家的地位和作用。在
他看来,企业家是推动资本主义发展的主体力量,创新的企业家精神,是资本主
义的灵魂。作为管理者的企业家,其管理活动的核心应该是创新。
美国经济学家舒尔茨创立了企业家人力资本理论,他在《论人力资本投资》
中认为企业家具有人力资本的异质性,强调企业家能力可以通过教育、经验、保
健等人力资本的后天投资而获得2。
卡森(1982)借鉴心理学、社会学等社会科学对企业行为进行分析,他认
为,企业家是专门配置稀缺资源并做出判断性决策的人,同时把企业家的功能重
新界定,其中第一条就是创新和套利。另外,卡森对企业家的需求和供给来源进
行了说明。认为企业家的需求是从企业家所从事的决策:E作中派生出来的,对企
业家服务的需求决定企业家的数量和提供服务的质量。企、Ik家的供给决定于决策
判断的人的数量,它存在于高层经理和个体经营的自我雇用者之中。
(二)创新行为及企业家创新的相关理论
创新是社会进步的动力。自古至今,人类物质生产和精神领域的创新从未间
断过。一个企业,要想不断地发展壮大,突破原有成绩,也必须进行创新。“创
1约瑟犬·A·熊彼特.经济发展理论【M】.北京:商务印书馆,1990: 92M43.
2两奥多·w·舒尔茨.论人力资本理论[M】.北京:商务印书馆,1996:23~25
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新既包括原创新的、革命性的创新,也包括继发性的、革新性的创新,113的东西
以新的形式出现或以新的方式结合也是创新。’’1并且,创新不单指技术上的突破,
还包括无形的管理方法上的创新、企业文化的创新等等。
国内外学者对创新行为和企业家创新都进行了相关研究。Kanter(1988)、
Scott和Bruce(1994)认为创新行为是在工作个体、工作群体或组织内的新构想
产生和实现的过程。这种构想的产生与实现有利于个体、群体或组织绩效。
在创新的过程方面,Scott和Bruce(1994)认为,个人的创造行为从问题的
确认开始,包括产生创造性构想或解决方案,接下来是个人为自己的想法寻找支
持,最后是将创新想法“产品化”。他们将个人创新行为分为三个阶段,这与Kanter
(1988)的观点极为一致,这三个阶段分别是:(1)个体对问题的认识及构想方
案的产生;(2)寻找赞同者的资助;(3)产生创新的标准或模式,并可以被扩散、
大量制造,进而被大量使用,最终完成其创新构想。
在创新行为的量化研究方面,主要关注于创新行为的前囚变量,即从影响因
素的角度出发来研究创新行为。影响因素涉及到外部影响凶素,如组织文化、组
织氛围等。比如,Janssen(2005)、Abbey(1983)研究得出领导和组织气氛的
支持会促进创新行为;又涉及到内部影响因素,如员工的领导能力、工作动机等。
我国学者卢小君、张国梁(2007)通过研究得出内部动机是促进个人创新的重要
影响因素;外部动机只在创新构想的执行阶段产生作用。
在创新行为结果变量方面,Woodman(1993)指出,进行创新行为的员-1-r。‘e.
够对顾客做出合理、迅速的反应,这样能够产生出更多的新观点。而Scott和Bruce
(1994)的研究类似,认为员工的创新行为能够提高组织的绩效。
随着社会经济的发展,企业家们的创新实践对经济发展和社会进步所起的
作用愈加明显,许多经济学家也丌始关注企业家创新。首次从经济学上将企业家
与创新行为联系到一起的是美国哈佛大学经济学教授约瑟夫·熊彼特,这在前面
企业家概念的综述中也有所提到。企业家通过实现新的组合,即丌发新的产品,
引进新的生产方法,开辟新的市场,谋取或控制原材料或半制成品的~种新的供
1李椭.民7}企业家创新行为的本质分析【J】,商业经济’j管理,2008(4).
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应来源,实现一种工业的新组织1,企业家的作用是创造性地破坏旧的市场均衡,
而不是推动市场均衡的实现。
企业家的本质便是创新。还有的经济学家在对企业家概念的阐述中便强调
了企业家的创新职能。比如前面讲到的马歇尔和卡森。马歇尔提到企业家应具备
的能力中有一条就是预测生产和消费趋势的能力,这即指企业家的产品创新行
为;卡森在指出企业家的功能时,第一条便是创新和套利。同样也突出了企业家
创新的地位。
企业家的创新行为在管理学上也被涉及,被誉为现代管理学之父的彼得·杜
拉克在其《创新与企业家精神》一书中认为创新是要改变资源的产出或改变资源
给予消费者的价值和满足。他还提出了七个创新机会的来源,这七个创新机会来
源包括意料之外的事件、不一致的状况、基于程序需要的创新、产业结构或市场
结构的改变、人口统计特性(人口的变动)、认知、情绪以及意义上的改变、新
知识2。对于创新的障碍,他认为与企业规模无关,不管是大企业还是小企业在
创新过程中都会遇到障碍。关键在于企业自身的经营。
(三)本文需要界定的几个概念
关于企业家的外延,学者们各抒己见,划分的标准也不相同。而笔者认为,
企业家不仅包括企业的创立者,而且还包括拥有企业股份的具备企业家才能的经
营者。当然,这并不是说所有的经理人都是企业家,只有那些具有企业家精神的,
具备一定能力的经营者/j‘是真证的企业家。但是,在实际中,是否具备企业家精
神、是否有能力,是隐含的信息。而本文调查的对琢是企业家,一个经营者是否
具备企业家精神无从知道,而能够体现其经营能力的企业家业绩又不好掌握,故
为简单起见,本文调查问卷的对象选取企业的一把于,身居要职者。
另外一个要解释的概念就是民营企业。在我国,民营企业刚刚发展不久,还
存在很多不足之处,数量和规模都有待提高。而在一些发达国家,类似的民营企
1熊彼特.经济发腱原理.商务印书馆,1990:73~74.
2彼得·杜拉克.创新与企业家精神,海南:海南⋯版札,2000
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兰州人学硕十学位论文甘肃省民营企业家创新行为研究
业已经发展的相当完善。相反,国有企业却很少。关于民营企业这个概念,国内
经济学界至今都没有一个统一的定义,自然,对于它包含的企业类型也没有统一
的说法。民营企业的概念解释,关键在“民营"二字上。国内学者有的从生产资
料所有制上界定民营企业,将民营企业等同于私营企业或者除国有企业外的其他
一切企业;有的从资产经营方式上界定,认为民营企业与所有制无关,而是一种
资本运行的方式,从字面上解释就是以民为主体来从事生产经营活动的企业;有
的则将以上两种说法结合到一起界定民营企业。根据以上三种界定,国内学者对
民营企业的划分有以下几种观点:第一种认为民营企业包括七类企业:国有民营
企业(所有制属于国有,但通过承包或租赁的方式,经营变为民营)、国有控股
民营企业、非国有控股民营企业(即股份制企业的一部分)、城乡集体企业、私营
企业、个体企业和三资企业。第二种观点的划分是将三资企业去掉后剩下的企业。
第三种认为企业中不能包括丝毫的国有成分,也就是第二种观点的基础上去掉国
有民营企业和国有控股民营企业。最后一种观点认为民营企业只包括私营企业和
个体企业。
本文认为,民营企业既包含了所有制上的划分,也包含了资产经营方式的划
分,将民营企业分为国有联营企业,集体企业(包括集体联营和其他联营方式形
成的企业)、私营企业和个体企业。
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兰州人学硕士学位论文甘肃省民营企业家创新行为研究
二、民营企业家创新行为的一般框架分析
企业家的创新行为是指企业家运用自己的能力和智慧,打破思维定势,在企
业经营中采用创新性的方式解决问题的一系列创新活动。当然企业家一个人是不
可能完成企业创新的,需要企业相关人士的团结协作,但这其中的核心人物和领
导者是企业家。接下来本文将从特征、动机、过程和对象这几个方面来构架民营
企业家创新行为的一般框架。
(一)民营企业家创新行为的一般特征
民营企业家的创新行为既与其他企业家存在共性,又具有自己的特点。共性
特点有如下几点:
1.创新行为的不确定性和风险性
要创新,就要打破陈规,冲出束缚,另辟蹊径。可是创新过程本身就具有不
确定性和风险性。这些不确定性既有自身方面的,也有外部环境的。当企业家认
识到需要进行一项创新活动时,他本人是否有筹划和准备、是否有能力完成整个
过程、对这项创新技术的认识是否到位等等都将给创新过程带来不确定因素。而
创新需要相关人士技术和资金的支持,他们是否赞同这项活动,能否找到充足的
资金支持来保证创新顺利完成都足末知。即使前期都准备得很充分,但在创新具
体实施的后期如果需要额外的资金,是否能够通过其他渠道迅速的获得关系到创
新实施的质量。再者,一种新产品投放到市场,消费者能否认可,能否有一席之
地,能否有利可图,这些潜在的风险都将使企业家在做决定再三思量。
2.正外部性
外部性是私人成本与社会成本的背离,分为一外部性和负外部性。具体来说,
正外部性是为他人带来额外收益的经济活动的主体不能通过市场交易向受益者
索取报酬;负外部性是指给他人造成损失的经济主体不必向受害者支付额外的费
用。企业创新活动,尤其是科技企业技术创新中更容易产生正的溢出效应,也即
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兰州人学硕士学位论文H’肃省民营企业家创新行为研究
正外部性。由于同行业企业数量较少,水平相当,所有企业具有差不多的初始条
件和科研条件,所以一旦有一家企业率先研发成功,虽然该企业可能因为拥有了
新科技而占据优势地位,但这个时间不会太长。由于市场中知识产权保护体系的
不健全或不完善,别的企业看到这项研究有利可图,就会相继模仿,搭上该企业
的“便车”,使得与所有竞争者又回到最初的格局。这样,虽然整个行业的科技
水平提高了,但是带头丌发的企业却会面临损失。这时就需要政府来补贴,保护
创新企业的利益。
除了上述共性外,民营企、Jk家的创新行为有着自己的特点。
1.创新所面临的客观环境复杂
我国民营企业相对于国有企业、外资企业而言,由于历史等原因,在资金、
技术、管理、政策方面处于弱势地位。在我国西部地区,这种差距更加明显,企
业家创新所需要的外部资源严重不足。这种“先天不足"表现在西部地区没有沿
海发达地区民营企业那样依靠华侨原始投资、依靠“三来一补’’等资本来源,
也没有东部企业那种由于政策优先而带来的创业冲动和创业氛围。西部民营企业
创业资金依靠的政府扶植和银行贷款。靠官批项目、“信誉”贷款而创业,资本
的原始积累没有经历市场的严酷历练而初步完成,资本链条相对脆弱;而银行贷
款渠道对广大民营企业来说受到贷款门槛和自身条件的限制并不是很畅通。国有
企业依靠所有制优势抢占市场稀缺资源,客观上造成了民营企、Ik家的弱势。另外,
由于民营企业多由个人或家族资本创立,主要从事食品、服装、饮料等一般性加
工行业。企业规模小、企业规章制度不规范,创新意识也不强。
2.创新行为的有限理性
西方古典经济学从“经济人"出发,认为人是理性的,总是追求利益最大化。
而西蒙通过对认知心理学的研究则明确提出了决策者的有限理性。1他指出,由
于环境的复杂性和自身认知能力的不足,经济活动当事人在做决策时不一定会选
择利益最大化的项目,即使能够精确的计算每个项目的成本收益,也很难做出选
择,因为当事人i叮能无法准确了解自己的“偏好序列”。
两蒙.管理行为(中译本)【M】.北京:机械T>Ik⋯版{l:,2004.3
ll
兰州人学硕士学位论文甘肃省民营企业家创新行为研究
民营企业家创新行为的有限理性体现在由于前面所说的客观环境的存在,民
营企业家的决策会受到这些客观因素的影响而采取非理性行为。首先,民营企业
家不敢创新。面对自己创办的企业,必定是每一步发展之路都会谨小慎微的做出
决策。但小心过了,就会在创新面前犹豫,错过发展的好机会。其次,在创新的
目的上,目标过于单一,创新层次过低,主要集中于为了提高产品质量、降低成
本这些短期目标上,而忽视了长期目标。以甘肃省为例,在我们的调查中“注意
企业短期的利润目标,缺乏长期规划"这一现象,有36%的民营企业家选择了“一
般符合",有25%的民营企业家选择“比较符合”,有10%的民营企业家选择“非
常符合’’。最后,民营企业家的创新过于盲目,所借鉴的是同行经验。企业家的
创新缺乏主动性,创新意识不够强,创新决策不够果断,经常是别人创新时呈观
望态度,别人创新成功后才竞相模仿。
(二)民营企业家创新行为的动机
动机是民营企业家创新的内在推动力。把握企业家创新的动机就能够更好的
激励企业家不断创新。结合需求理论,本文认为企业家创新行为的动机有以下几
点:
自我实现和成就需求。根据马斯洛需求层次理论和麦克莱兰德的成就需要理
论,当管理者满足了生存的基本需求后,更加希望施展才华、实现自我价值。对
于民营企业家来说,他们希望所经营的企业不断壮大,实现自己的抱负,因为企
业的成功就是他们的成功。
现实驱使和职责所在。一个企业如果原地止步,就等于倒退。而创新是企业
不断日{『迸发展的重要途径,不创新可能会被淘汰,企业家深知这一点。另外作为
企业捐j有者的民营仓业家,把企业经营好是自己的职责所在,也是对自己和员工
负责。
利润的需求。这罩的利润既包含了企业的经营利润,也包括了企jIk家自身的
利益。企业家创新带来企业利润的同时,也会增加企业家的个人利益,因此也成
为企业家创新的动力所在。
兰州人学硕士学位论文甘肃省民营企业家创新行为研究
(三)民营企业家创新行为的过程
民营企业家创新行为的过程实际上就是从企业家发现问题,到对问题的解决
方案的形成再到实施以及推广的过程。民营企业家在经营过程中,会面临各种问
题的困扰。有的可以按照旧模式来解决,而有的要想从根本上解决问题,扫清企
业前进的障碍,就必须进行创新,打破旧思路,开辟新模式。这就要求企业家具
备一定的胆识和魄力,还要有相关的行业知识,才能找准突破口对症下药。接下
来,企业家就要依照问题,组织相关的研究人员和管理人员,构想出创新性的解
决方案。在这个过程中必须考虑周全,既看到眼前,又要考虑未来。再者,需要
找到权威人士来验证方案的可行性,并寻找志同道合者来响应方案,给予资金支
持。当然,还要考虑到整个过程中可能出现的问题,做好各方面的协调和准备工
作。
(四)民营企业家创新行为的对象
根据企业家创新行为作用的范围,本文将民营企业家创新行为分为观念创新
行为、产品创新行为、技术创新行为、市场创新行为、管理创新行为、组织创新
行为和企业文化创新行为。下面具体来阐述各种行为的含义。
观念是人们对事物所形成的认识的一种反映,是人们对事物进行判断、实践
的依据。企业家的观念创新行为是指企业家在原有管理食业理念的基础上,克服
旧思想的束缚,改进自己的对人对事的思维方式和处理方法,运用新的思想来处
理企业的大小事务,以达到创新的效果。
产品创新是企业家发现新需求、拓展消费群体的新举措。社会在不断发展,
人们会萌生出新的需求。一个企业,如果没有准确洞察这一商机,就会被其他竞
争者抢占先机。这罩的产品创新可能是完全丌发出新的产品,也可能是在原有产
品上丌发出新的功能和用途。当然可能产品创新罩会同时包含技术创新。
技术创新是与产品创新紧密结合的。要丌发新产品,就要运用新的科学技术
和工艺流程。这些新的技术或者是企业自主研究的,或者是与国内高校或科研院
所合作丌发的,或者是从团内外引进,再或者通过购买科研单位的技术而狭得。
兰州大学硕上学位论文甘肃省民营企业家创新行为研究
市场创新主要是从企业的消费群和客户群的角度来讲的。一个企业的产品或
服务如果总是按部就班,没有新创意,一些顾客群就会被抢先创新的竞争对手抢
去。因此,企业家要想吸引更多的顾客,占领更大的市场份额,就要突破以往的
宣传方法,通过创新营销策略和渠道来达到目的。
管理创新是企业家在经营企业过程中采用创造性的管理理念,把各种生产要
素重新组合,将无形的思想转化为有形的产品和服务方法的过程。
组织创新是针对企业本身而言。一个企业的组织形式只要方便管理,可以多
种多样。民营企业成立之初,企业组织简单,人员少,但是企业发展壮大后,职
能部门会越来越多,单一的组织结构满足不了企业发展的需求,这时候企业家就
要进行组织创新,选择一种顺应企业今后发展的组织结构。
文化创新即企业文化创新。所不同的是,这里强调企业家的作用。企业家是
企业的灵魂人物,在企业文化创新中,企业家是观念创始者,是文化传播者。当
企业家创新企业文化时,必须要员工理解和响应,否则,文化创新的效力就会大
打折扣。
14
兰州大学顾十学位论文甘肃省民营企业家创新行为研究
三、甘肃省民营企业家创新行为的实证分析
为了具体的了解甘肃省民营企业家的创新行为,本文设计了《甘肃省民营企
业家创新行为调查问卷》,问卷发出后,有效回收问卷100份。接下来结合问卷
和甘肃省的具体状况对企业家创新进行实证分析。
(一)调查问卷设计及企业家基本信息统计
1.调查问卷设计
本次问卷调查共分为三大部分。第一部分是企业家的个人基本信息,包括性
别、年龄、文化、职务等。第二部分是企业信息,包括企业所属行业、员工人数,
是否为家族企业三项。第三部分是企业家的创新行为,分为单选题、多选题和五
分制题,主要是民营企业家创新的内容和其对创新中存在问题的感知。具体见附
录。
2.企业家基本信息简单统计
在这次民营企业家调查中,男性占78%,女性占22%,年龄集中在30"-'39
岁之间,比重为48%。学历为初中及以下的占4%,为高中或中专学历的占12%,
为大专学历的占33%,本科学历的占46%,研究生学历及以上的占5%。在上过
大学的民营仑业家中,有49%的企业家学的是经济和管理专业,17%的是理工农
医专业。担任企业领导的时间,有33%的企业家担任了6.10年,27%的企业家
担任了3.5年,26%的企业家担任11年以上。在所调查的这些企业中,所属行业
数量最多的是信息传输、计算机服务和软件业,占全部企业数的24%;其次是技
术服务、居民服务和其他服务业,为14%:第三为租赁和商务服务业以及批发和
零售业,为1 2%。
(二)甘肃省民营企业家创新行为的实证分析
1.甘肃民营企业发展状况
兰州人学硕士学位论文甘肃省民营企业家创新行为研究
(1)民营企业规模变化情况
甘肃民营企业经过改革开放后的不断发展,已经在甘肃经济体系中占有重要
地位。民营企业不断发展壮大,企业数量也不断增多。民营企业中,个体和私营
企业不像国有联营和集体联营企业,企业所有人具有多重身份,个体和私营企业
更多的是单一的法人结构,且企业规模一般也多为中小企业。因此,这里用民营
企业中个体和私营企业数据反应民营企业的发展是具有代表性的。如下表l所
示:
表3.1 2001--2008年甘肃个体、私营企业户数及增长率
年份个体工商户数(户) 增K率(%) 私营企业数(户) 增民率(%)
2001 298333 15.20% 19695 9.39%
2002 307694 11.33% 21926 3.14%
2003 332327 20.69% 26462 8.01%
2004 341675 22.83% 32504 2.81%
2005 310064 17.43% 38169 .9.25%
2006 33017l 10.20% 42062 6.48%
2007 364645 11.92% 47074 10.44%
2008 416282 27.85% 60184 14.16%
注:@2001年增长率是根据上年数值算得。②数据米源:甘肃经济信息网
由上表可以看出,截止到2008年,甘肃个体工商户增至416282户,私营企
业数量增至60184户。直观看,从2001年一2008年,个体工商户和私营企业的
数量虽然个别年份发展各有曲折,但总体呈现上升趋势(如图2所示)。尤其是
2008年,全球国际金融危机愈演愈烈,尤其进入9、10月份以后,危机通过全
球化的生产链条和金融链条迅速从局部地区扩展到全球,发展中国家的经济体系
也深受影响。在这样的背景下,甘肃民营经济战胜了困难,个体:工商户数增长率
比上一年增加l 5.93个百分点,私营企业增长率比上一年增加3.72个百分点。如
下图:
16
兰州火学硕士学位论文Ij4肃省民营企业家创新行为研究
图3-1个体工商户和私营企业数晕年增长率趋势
(2)民营企业注册资金状况
注册资金情况是反映民营企业资金实力的一个重要指标。2001--2008年,
甘肃民营企业的注册资金呈现出明显的增长势头。
表3.2 2001--2008甘肃个体、私营企业注册资金额及增长率
个体‘T:商户注册私营企业注册资
年份增长率增长率
资金额(万元) 金额(万元)
2001 323206 22.84% 1589388 36.51%
2002 393655 21.80% 2004393 26.11%
2003 455367 15.68% 2718259 35.62%
2004 482868 6.04% 3642199 33.99%
2005 473997 .1.84% 781253 _40.02%
2006 592648.72 25.03% 61 75617.72 182.68%
2007 688395.44 16.16% 6774096.5 l 9.69%
2008 896044.04 30.16% 8544940.2 26.14%
数据来源:甘肃经济信息网
17
兰州大学硕上学位论文甘肃省民营企业家创新行为研究
如表2所示,个体工商户注册金额总额虽然2005年略有下降,但总体势头
良好,由2001年的323206万元上升到2008年的896044.04万元。私营企业注
册资金总额由2001年的1589388万元上升到2008年的8544940.2万元,在2005
年注册资金集聚下滑后,2006年增长率达到新高,为182.68%。从民营企业注册
资金增长率趋势图(见图3)来看,个体工商户资金规模发展得较为平稳,而私
营企业增长率则个别年份大起大落。这说明私营企业受到外界环境、政策的影响
比个体企业要大。
根据表2数据所绘
图3.2 2001.2008甘肃个体、私营企业注册资金增长率趋势
(3)甘肃民营企业固定资产投资状况
企业固定资产投资是企业固定资产再生产的主要手段。企业通过建造和购置
固定资产的活动,不断采用先进技术装备,建立新兴部门,进一步调整和提高生
产力,增强经济实力。因而固定资产投资是衡量企业资本和实力的重要指标。
由于统计年鉴上固定资产投资的信息是根据企业登记注册类型来划分的,并
未直接显示出民营企业固定资产投资情况。本文采用(2008"-'2009年中国民营
经济发展报告》上的算法,即民营投资总量=全社会固定资产投资一国有投资
(包括固有独资仓业投资)一外资及港澳台企业投资,得出2003--~2008年甘肃
各经济体固定资产投资状况和结构百分比。如表3所示:
1R
兰州大学硕士学位论文甘肃省民营企业家创新行为研究
表3-3 2003--2008年甘肃个体经济体固定资产投资状况单位:亿元
淋数\3份2003 2004 2005 2006 2007 2008
国有及国有独资408.39 468.24 509.58 567.03 700.02 961.01
外资8.98 17.56 30.86 31.38 23.47 28.60
民营237.70 270.2l 334.09 426.46 831.97 1083.05
总投资额655.07 756.0l 874.53 1024.87 1555.46 2072.66
构成(%) 100% 100% 100% 100% 100% 100%
国有及国有独资62.34% 61.94% 58.27% 55.33% 45.OO% 46.37%
外资1.37% 2.32% 3.53% 3.06% 1.51% 1.38%
民营36.29% 35.74% 38.20% 41.61% 53.49% 52.25%
数据来源:甘肃经济信息网2003~2008数据整理获得
从数值来看,甘肃民营企业固定资产投资额呈逐年上升趋势,由2003年的
237.7亿元上升到2008年的1083.05亿元,增长了3.6倍。从构成来看,以甘肃
省全社会固定资产投资额为100%,民营企业固定资产投资额的比重也越来越大,
从2003年占36.29%上升到2008年的52.25%,尤其是2007和2008年,比重已
经超过了国有企业,这说明甘肃民营企业的经济实力在不断上升和壮大。
2.甘肃民营企业家创新环境分析
民营企业家创新首先需要企业家对自身能力和企业前景发展的自信心,有了
自信心才能有战胜困难的决心。而企业外部的融资环境和政策环境则是民营企业
家创新成功主要依靠的客观凶素,没有这两种环境的支撑,企业家的创新行为很
、难完成:下面就从民营企业家的信心指数、民营企业融资景气指数和企业家创新
的政策环境来分析甘肃民营企业家创新的环境现状。
(1)民营企业家信心指数
企业家信心指数是企业家对企业外部市场经济环境与宏脱政策的认识、看
法、判断与预期而编制的指数,用来综合描述氽业家对宏观经济环境的感受与信
19
兰州人学硕士学位论文廿肃省民营企业家创新行为研究
心。该指数以100为界,高于100,表明经济状态趋于上升或改善;低于100,
表明经济状态趋于下降或恶化,处于不景气状态。下表为2008年甘肃省企业家
各个季度的景气指数。
泳表3—堡4 2008年四季度甘肃省各类型企业的企业家信心指数一季度二季度三季度四季度
全省企业家信心指数138.1 133.3 129.1 104.8
国有企业132.6 136.0 131.9 117.6
外商及港澳台商投资企业153.1 146.8 138.8 98.4
民营企业131.7 123.3 125.5 109.5
注:①比营企业家信心指数是由去除国有企业、外商及港澳台商投资企业的剩余企
业的企业家每季度信心指数的平均值。②数据来源《甘肃统计年鉴2009))
从表4数据中可以看出,全省企业家信心指数基本都大于100,表明2008年
虽然受到金融危机的影响,但由于国家财政政策的扶植,企业家们对经济的前景
是看好的。但是对比而言,民营企业家前三个季度的信心指数都居于全省平均指
数及其他企业家的信心指数之后,表明民营企业家对经济发展利好趋势的感受和
信心不如其他企业家。
(2)民营企业融资景气指数
企业家的创新离不开资金,而资金有时需要通过外部融资获得,因而融资环
境是影响企业家创新的重要因素。衡量企业家对企业融资感知的一个指标就是企
业融资景气指数。由于2006年甘肃统计数据中没有企业融资景气指数,所以仅
将2007与2008年数据作对比。
由下表町以看出,两年中全省企业融资的景气指数都不到100,且2008年
各个季度各类企业景气指数均呈现下降趋势。其中,民营企业融资景气指数除了
07、08年第三季度高于全省平均值外,剩下的均低于平均值(见表5)。
20
兰州大学硕上学位论文甘肃省民营企业家创新行为研究
表3-5 2007--2005年甘肃省各季度企业融资景气指数对比

数\季一季度二季度三季度四季度一07年08年07年08年07年08年07年08年
全省企业融资景气
69.5 74.3 69.1 68.8 74.6 66.4 66.9 66.0
指数
国有企业60.2 73.O 59.8 62.7 67.6 59.9 70.2 67.6
外商及港澳台商投
74.0 85.8 70.4 80.9 58.2 68。8 64.3 64.3
资企业
民营企业65.O 73.9 68.6 66.2 76.5 67.1 61.O 60.4
数据来源:根据《甘肃统计年鉴2009》整理获得
(3)民营企业家创新的政策环境
企业的发展离不开相关政策的支持和鼓励,政策可能给企业发展带来契机,
也可能束缚企业发展,因此,正确政策的制定非常重要。
为了推动民营经济的进一步发展,国务院2005年发布了“非公经济36条",
党的十七大报告中明确指出要“鼓励、支持、引导非公有制经济发展,坚持平等
保护物权,形成各种所有制经济平等竞争、相互促进新格局。’’
甘肃省还出台了一些配套政策来鼓励民营企业创新。早在2001年8月3同,
省九届人大常委会就通过了《甘肃省发展民营科技企业条例》。该条例界定了民
营科技企业的形式、认定条件和资格等。为了更好地扶植省内民营科技企业,该
条例规定了在税收、科学技术奖励、交流合作、人才引进等方面的政策、赋予了
民营科技企业该有的权利,同时也明确了其需要履行的义务。为民营科技企业合
理地、更快的发展奠定了基础。为了落实《国务院关于鼓励支持和引导个体私营
等非公有制经济发展的若干意见》,甘肃省工商局发布了促进个体私营等非公有
制经济发展的试行办法,《办法》中进一步放宽了对个体私营等经济体的审核、
最低注册资本等市场准入限制,简化了行政审批手续,为民营企业提供了方便。
2l
兰州大学硕士学位论文”肃省民营企业家创新行为研究
2007年,甘肃省还撤销了以前制约非公经济发展的90多个文件1,为民营经济的
发展提供了宽松的环境。2009年6月,《甘肃省促进中小企业发展条例》由甘肃
省第十一届人民代表大会常务委员会第九次会议于通过,自2009年8月1日起
施行。该条例中明确规定省内县级以上政府要给中小企业提供财政支持,设立专
项资金,同时设立省中小企业发展基金;另外还规定金融机构要扩大对中小企业
的信贷总量和比重,简化借贷流程,以改善中小企业融资环境。2009年12月28
日,甘肃省民营经济研究会成立,这~组织的建立,是顺应时代潮流和民营经济
发展要求的必然选择。
甘肃省出台的这些政策规定,无疑给民营企业的发展起到了很好的推动作
用,但是由于落实不到位,政策的效力大打折扣。
3.甘肃民营企业家创新行为问卷调查及阻碍因素的因子分析
前面将本次调查问卷企业家的基本信息进行统计,这罩将具体就企业家的创
新行为进行实证分析。
(1)甘肃民营企业家创新行为问卷分析
关于企业家创新行为的相关内容调查,问卷由于篇幅的关系,仅涉及了几个
问题,具体如下:
第一,企业家创新需要具备的素质。这个题目给出了一些素质能力的选项:
创新意识、决策能力、丰富的行业与专业知识与技能、预见能力等等。调查结果
显示:甘肃民营企业家认为企业家最应该具备的素质便是创新意识,其次为决策
能力和把握机遇的能力。
第二,企业家采取技术创新的方式。对于“近三年来您企业实现技术创新的
方式有哪些”一题,采用技术创新方式的频率由多到少排列为:自主研发、与国
内其他企业合作开发、与国内高校或科研院所合作开发、国内引进、国外引进、
购买国内科研机构为己所用、与国外高校或科研院所合作丌发、与国外企业合作
开发。其中,近三年没有进行技术创新的企业有23家。
第三,企业家管理创新方式。对于“经营管理中通常采用哪一种新技术手段
工人Il报.http://www.grrb.corn.cn/[N】2008.5.2 1
兰州大学硕十学位论文甘肃省民营企业家创新行为研究
进行管理创新”一题,有36%的民营企业家选择管理信息系统,31%的企业家选
择办公室自动化,26%的企业家选择企业内部网,17%的企业家选择会计电算化。
这表明甘肃民营企业家在管理创新方式上基本实现了信息化管理。
第四,企业家创新行为的满意情况。通过调查,在前面框架中所讲的七种创
新对象中,甘肃民营企业家感到自己最满意的创新行为是观念创新,其它依次为:
产品创新、市场创新、技术创新、管理创新、组织创新和文化创新。
(2)阻碍因素的因子分析
影响企业家创新的因素有很多,但是由于各地区经济发展和地方政策的差
异,自然影响创新的阻碍因素也不同。为了具体地了解影响甘肃省民营企业家创
新行为的障碍因素,本文在问卷中设计了五分制题,选项由企业家创新活动中遇
到的各种问题为题目,以此来考察在甘肃民营企业家实际创新过程中的主要障
碍。
本文运用统计分析软件SPSSl3.0对这部分数据进行因子分析,得出样本充
分性KMO测试系数为O.800,样本分布的球形Bartlett卡方检验值为1 1 84.336,
显著性为0.000(见表6),表明可以对样本数据进行因素分析。运用SPSS因子
分析的步骤,采用最大变异法(Varimax)进行因子旋转,根据特征根大于1的
原则,提出六个公因子。各类因子包含的因素和荷重入下表7所示:
表3.6 KMO and Bartlett's Test
Kaiser-Meyer-Olkin Measure of Sampling
.800
Adequacy.
Bartlett’s Test of Approx.
1 184.336
Chi—Square
Sphericity df 276
Sig. .000
表7中,项目内容是根据因子分析结果筛选出来的荷重较高的因素,右边公
因子栏有6个分栏,是指经过软件分析提出6个公因子,各个项目的负重如上表。
其中第一项:有充足的时间和精力做好各种份内事、当前本企业的治理结构有利
于创新活动的展开、企业制定了规范的内部管理规章制度、企业内部建立了鼓励
员工创新的相关制度。这几个因素对公因子1都有比较好的解释力,它们的解释
兰州大学硕上学位论文甘肃省民营企业家创新行为研究
力(1分表示完全能够解释)分别为:0.645、0.703、0.688和0.667。其他五大
项中的因子与右边的数值表达了相同的含义。根据几个公因子中表达的项目内容
的共同之处,本文将这六个因子定义为:企业内障碍、企业家个人特征能力障碍、
企业家观念障碍、人力资源障碍、资金障碍、外部制度障碍。
表3.7 民营企业家创新行为的阻碍因素的因子分析
公冈子
项目内容
1 2 3 4 5 6
有充足的时间和精力做好各种份内事0.645
当前本企业的治理结构有利丁创新活动的0.703
展开
企业制定了规范的内部管理规章制度0.688
企业内部建立了鼓励员上创新的相关制度0.667
做决策时谨慎小心,不敢冒险,害怕火败0.666
把握机遇的能力比较强0.790
能够很好的组织员r=下作,形成企业凝聚力0.852
能够在企业家、故障排除止、家庭成员等各0.635
种角色间自由转换
注意企业短期的利润目标,缺乏长期规划0.735
认为只要制定战略规划就可以保证企业持0.827
续发展,忽视战略实施过程中的管理
认同商而优则他的观念0.666
在当地很容易找剑需要的熟练I:人0.866
在当地很容易找到需要的技术人员0.918
在当地很容易找剑需要的管理人员0.857
从银行贷款付出规定利率之外的额外赞用0.795
很多
寻求科研院所的支持很方便O.716
所在地区对知识产权的保护比较剑位O.751
当地政府制定了人才发展计划0.697
政策扶植力度和信息透明度都很高0.682
为了显示以上六种因子对企业家创新行为的影响,本文将这六种因素重新赋
值。赋值方法是根据每个因素的荷重对其进行加权平均。如:公因子1(企业内
障碍)的新值=【0.645ד有充足的时问和精力做好各种分内事" 的平均得分
+O.703ד当前本企业的治理结构有利于创新活动的展丌”的平均得分+O.688×
“企业制定了规范的内部管理规章制度”的平均得分+O.667ד企业内部建立了
24
兰州大学硕十学位论文片肃省民营企业家创新行为研究
鼓励员工创新的相关制度”的平均得分】/(O.645+0.703+0.688+0.667)。统计结果
如下表所示:
表3.8 企业家成长影响因素的描述性统计
名称最小值最大值均值
企业内障碍1 5 3.75361 1
企业家个人特征能力障碍l 5 3.498310
企业家观念障碍l 5 2.9591 85
人力资源障碍l 5 2.888256
资金障fi{;} l 5 2.59421 l
外部制度障碍l 5 2.737364
根据各因素均值的大小,我们可以形成一个初步的判断:企业内障碍、企业
家个人能力素质障碍、企业家观念障碍、人力资源障碍、外部制度障碍、资会障
碍这六个因素的实际表现水平依次递减,他们对企业家创新行为的影响程度分值
分别为3.753611、3.49831、2.959185、2.888256、2.737364、2。594211。
为了分析的条理性和方便,本文在下一部分将这几个障碍因素归为主观障碍
因素和客观障碍因素两大类,但顺序有所调整。主观障碍因素包括企业家个人特
征能力障碍和企业家观念障碍;客观因素包括企业内障碍、人力资源障碍、资金
障碍和外部制度障碍。
兰州大学硕上学位论文甘肃省民营企业家创新行为研究
四、甘肃省民营企业家创新行为的障碍分析
甘肃地处我国西北地区,经济发展比中、东部落后,民营企业的发展也相对
迟缓。对民营企业来讲,无论在哪里,创新都是至关重要的,是企业壮大的关键。
但创新过程并不总是一帆风顺,会时不时的遇到阻碍,影响创新活动的效果或进
程。因此,民营企业家要想做好企业创新,必须先了解创新Ij{『后可能遇到的各种
障碍和各种障碍作用于创新活动的原理,才能防范于未然。依照前面的实证分析
结果,本文将民营企业家创新行为的障碍分为主观和客观两大类因素。
(一)影响甘肃省民营企业家创新行为的主观障碍因素
民营企业家创新的主观障碍因素主要是由于企业家自身的一些条件和能力
未能达到创新的要求而对创新产生了障碍。为了细化主观原因,本文结合前面的
实证分析,主要从性格障碍、能力障碍和观念障碍来阐述。
1.性格障碍
人与人的不同之处,除了相貌各异外,还在于流露出的不同气质和性格。性
格是一个人后天形成的,对事物的态度和行为方式中较为稳定的心理特征及外在
表现。人们经常说“性格决定命运",一点也不为过,性格不同,对同一件事物
的看法和处理方式就不同,自然产生的效果也不同。霍兰德根据不同的性格类型,
举出了他们分别匹配的职业。其中,性格为企业型(偏好能够影响他人和获得权
力的言语活动)的人适合的职业里有一项是小企业主,也即企业型性格的人比较
适合当企业家。本文认为,除了企业型性格里所说的自信、进取、精力充沛等性
格特征之外,一个真正的企业家还必须富有创造性,沉着冷静,具有亲和力。富
有创造性,企业家才会把创新活动放在重要位置,才知道如何领导创新。沉着冷
静,才能存创新活动中把握进程,统领全局,遇到阻碍才不会因为急于想解决问
题而忽视细节。具有亲和力,才能让员工信服,形成凝聚力,让员工为企业创新
贡献力量。因此,性格是企业家创新行为的关键,企业型性格特征不明显或缺乏
的企业家存创新中可能由于性格而产生障碍。
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兰州大学硕士学位论文甘肃省民营企业家创新行为研究
2.能力障碍
除了个体特征可以影响企业家的创新外,由各自知识、技能、阅历而形成的
企业家能力也是影响创新行为的重要因素。能力的形成首先离不开知识的积淀。
在我们所调查的甘肃民营企业家中,拥有本科学历的占到46%,拥有大专学历的
占33%。这表明,在经济发展迅速的当今社会,对民营企业家学识学历的要求越
来越高。民营企业家大都白手起家,首先从事的行业一般对知识的要求较低,但
是,随着企业规模的不断扩大,服务领域的不断延伸,企业家需要懂得的知识和
技能也愈来愈多。这就要求民营企业家本身有较强的学习意识,在经营企业的过
程中提升自己的能力。当然,光有知识是不行的,还要有胆识,敢别人所不敢,
开创先河,抢占先机,把握好创新的时机。一个企业家不具备这些条件,创新就
不可能成功。
企业家是企业的核心人物,在不同的事件中还会扮演不同的角色。角色扮演
的好坏,也是企业家能力的体现。本文认为,民营企业家所担当的角色有:决策
者、信息传播者、故障排除者、家族管理者。前三个角色是在企业内部企业家的
主要职能,而家族管理者是家族企业中,企业家作为家族的家长所要管理的家庭
事务。在企业创新过程中,企业家主要扮演决策者的角色,他对自己角色的认知
和区分,直接影响到创新活动的效率。
企业家的决策者角色是指企业家作为企业的核心,对企业重大事件的决定召
开会议、设计发起和改进型方案的战略等。作决策的企业家必须有胆有识,能够
把握机遇,求新求变,任何决定都要围绕企业的整体利益来考虑。另外,企业家
还是信息的传播者,他将自己的经营理念、搜集或接收到的特别的信息,传播给
企业成员,让他们了解企业家经营公司的想法并接受其管理方法,使员工产生共
鸣,努力工作。故障排除者是指在组织面临重大、未预料的故障时,企业家负责
采取补救行动(如解决危机的战略会议和检查会议等)。除了以上几个在企业内
部的职能,对民营企业家而言,如果是家族模式的企业,还要担当起“家长”角
色,要协调家庭成员之间的矛盾,对家族的事务做出判断。民营企业家同时扮演
着不同角色,这就必然会产生角色之间的冲突问题。角色冲突是指“个体必须同
时扮演过多不同角色,由于缺乏充裕的时间、充沛的精力和较强的能力,无法满
兰州大学硕十学位论文甘肃省民营企业家创新行为研究
足这些角色所提出的期望而产生冲突。’’1民营企业家同时扮演着多重角色,而对
不同的角色都有明确的期望。从企业家来讲,他会使自己的行为达到角色的期望,
可是正如前面所讲,由于企业家个人的时间、精力、能力以及所代表的利益等因
素,他可能无法达到创新活动的原本期望。在调查问卷中,对于“能够在企业家、
故障排除者、家庭成员等各种角色间自由转换、游刃有余’’一题,22%的民营企
业家选择非常符合,24%的民营企业家选择“比较符合”,39%的民营企业家选
择“一般符合’’。这说明,甘肃民营企业家在各种色的把握上是比较成功的,一
般有能力在各种角色间转换。
3.观念障碍
前文讲到观念创新是指企业家在原有管理企业理念的基础上,克,q艮iH思想的
束缚,改进自己的对人对事的思维方式和处理方法,运用新的思想来处理企业的
大小事务的创新。但是,甘肃省的民营企业家由于受到传统思想和传统观念的束
缚而固步自封,存在守旧的观念,具体体现在企业家的用人观念、企业战略观念
和商而优则仕的观念上。
以人为本是一种现代的企业管理理念。我国近年来也在不断强调以人为本的
和谐发展观。但是,很多企业家对人才的重视还停留在口头上,没有把传统的人
事观念转变到人力资源管理观念上来。民营企业中有一部分是家族企业,在用人
上任人唯亲,外部招聘的有知识懂技术人才得不到重用,造成人才浪费。
企业战略是一个企业发展的规划和目标。企业能否『F确制定经营战略并付诸
于实际公司运行当中,是关系到企业生存和发展的重大问题。在创新过程中缺乏
战略眼光,后续的创新就不能有效开展。甘肃省的民营企业家已经将企业战略部
署引入到企业管理当中,但是仍然存在观念上的问题。主要表现在把注意力集中
在短期目标上,只看到眼前,没有明确的方向和目标。在调查中,对于“注意企
业短期目标,缺乏长期规划”这一选项,36%的民营企业家选择“一般符合”,
25%的企业家选择“比较符合”,10%的企业家选择“非常符合”。这说明,甘肃
省民营企业家在企业战略规划上存在观念问题,不能将长远的企、Jk发展摆存首
华冬萍,萌友.企业家刨新行为制约㈨索分析[J】.苏州科技学院学报:}I:会科学版,2004(8):33~34
28
兰州大学硕士学位论文”肃省民营企业家创新行为研究
位,而注重一时之得失。这样,在选择创新项目时,很可能会做出损害创新利益
的非理性选择。比如,选择不久就能给企业带来利润而成本小的项目,而舍去未
来能给企业带来巨额利润但当期要付出一定成本的项目。
在企业家行为过程中,无论是国有企业,还是民营企业,企业家们对做官都
表现极大的兴趣。国有企业由于企业家有一部分是上级任命的,这使他们一方面
要注重企业利润,一方面要与上级保持良好的关系。而在民营企业中,虽然企业
家的创新行为受到政府的影响小一些,但是同样也存在这种现象。在某些地方,
“官商一体”的模式曾经相当流行,尤其是一些地方政府,为了招商引资,主动
赋予投资达到一定规模的商人以相应的行政职级待遇,而这对于民营企业家来说
是具有一定的吸引力的,民营企业家在内心深处渴望被社会认可、被需要,而当
官就是成功的一种体现。在这种观念的支配下,企业家的创新行为就会有些脱离
市场引导,使创新非正常运行。调查问卷显示:对于“认同商而优则仕的观念"
一题,选择“一般符合”的占‘46%,选择“比较符合”的占到20%,可见,在
甘肃民营企业家中,重官思想是比较严重的。
(--)影响甘肃省民营企业家创新行为的客观障碍因素
企业家的创新行为除了受到自身条件的约束外,还有其他外部环境的影响。
本文将甘肃民营企业家创新的外部障碍分为:企业内障碍、外部制度障碍、资金
障碍和人力资源障碍。
1.企业内障碍
在前面的实证分析中,得出在众多影响因素中,企业内障碍对民营企业家创
新行为的影响程度最深。这是因为,民营企业家的创新行为是在企业环境中进行
的,任何环节都离不开企业的支持,还需要企业中的人事的安排,囚而企业内部
环境以及制度安排同样会对企业家创新产生影响。民营企业内部环境主要是通过
企业产权制度、激励机制和企业文化来对仓业家创新行为产生积极或阻碍作用
的。
29
兰州人学硕上学位论文甘肃省民营企业家创新行为研究
民营企业的产权界定虽然不像国有企业那样产权的归属不清晰.,但也存在产
权关系单一、所有权和经营权不分的问题。在民营企业的家族企业中,企业产权
基本是归企业主家族成员所有,并且所有权和经营权相统一,企业所有人即是企
业的管理者和决策者。企业主身兼多职,这种产权的高度集中在企业建立初期有
利于企业决策的统一性,能够降低交易费用和交易成本。但是企业经营到达一定
阶段后,这种制度的弊端就凸现出来了。决策权的高度集中,企业治理结构的不
合理,使得企业家创新决策变成一人说的算。但一个人的力量和智慧是有限的,
这会严重影响创新决策的正确性和决策效率。
在企业家创新的问题中,人们多会注意企业家创新的对象,而忽视了企业家
的活动的另一面——寻租行为。当企业家的经营动机不是从企业的利益,从企业
的最大利润出发,而是从自己获利多少来考虑,企图用低投入获得高回报,就产
生了寻租行为。而寻租的机会越大,企业家的创新行为就越少。因为,创新本身
就是投资长、见效慢的一种企业活动。这样就必需建立完善的企业家创新激励机
制,通过企业激励制度的安排,一方面,使企业家的行为致力于创新活动而不是
寻租活动,以减少企业家寻租的可能;另一方面,给予企业家创新的自由空问,
激发和锻炼企业家的创新能力。另外,企业激励机制还要包括鼓励企业相关成员
创新的规章制度,员工有创新意识,敢于创新,企业家做出创新决策会更有动力。
企业文化是一个企业长期形成的一种核心价值观,能够指导和约束员工的
行。只有员工响应企业文化,支持企业家的管理理念和创新想法,才能全心全意
做好本职工作,使企业家没有后顾之忧地进行创新活动。在甘肃民营企业中,对
企业文化的重视程度还远远不够,有的民营企业把企业文化仅仅当成一种口号、
文字在宣传,而没有在行动上贯彻到实处。这样,企业的凝聚力不足,在企业家
领导的创新行为中,可能由于要向员工安排企业的其他事宜而分散注意力,花费
更多的时问和精力。
2.5'l,-illitill度障碍
企业家的创新行为同样受到外部制度的约束,它使企jIk家的行为有章可寻。
可是如果制度不健全,企业家的创新行为就会受到影响和阻碍。
首先,制度使企业家的创新行为产生不确定性。日订面在民营企业家创新行为
30
兰州大学硕上学位论文甘肃省民营企业家创新行为研究
的特征中讲到企业家的创新行为具有不确定性,而带来这种不确定性的来源中就
有外部制度因素。人们生活的社会有行为规范和制度来约束,这样就可以减少由
于社会不确定性而带来的创新风险。但不健全的制度往往会有很多漏洞,使得创
新行为过程中有的活动无章可循而增加不确定性的可能。甘肃省虽然制定了扶植
中小民营企业的政策,但对于民营企业家创新的制度支持却不够到位,调查问卷
中绝大多数的民营企业家(43%)认为寻求科研院所的支持不是很方便,
其次,不健全的制度会增加创新行为的交易成本。科斯1960年发表的著名
的《社会成本问题》中对交易成本的内容作了进一步的界定,他把交易成本定义
为:获得准确的市场信息所需要付出的费用以及谈判和经常性契约的费用。民营
企业家创新行为的交易费用包括寻找创新技术信息的搜寻成本、监督创新过程而
产生的费用、以及谈判签约的费用。创新行为产生的交易费用会阻碍企业家获得
必要的创新信息和资源,也会使创新得不到应有的支持和帮助;而一项创新产生
的交易费用过多,会影响民营企业家是否做出该项创新的决策。
最后,不健全的制度会使民营企业家创新过程中产生的“外部性”问题得不
到妥善解决,损害企业家的利益。由于创新行为具有讵外部性,最丌始创新的企
业家可能由于其他企业的搭便车行为而受到利益损害。这时外部性的解决就要依
靠制度的安排。制度安排无非就是通过产品或技术的专利权米保护企业家的创新
利益。但是,创新过程中的知识很可能会外溢而变成公共知谚{,这对产权的界定
来说是困难的。虽然说创新技术的普及会使全社会的技术有所提高,但如果对私
有知识保护不力,会大大削弱民营企业家创新的积极性。冈此,除了知识产权的
保护外,还应该通过特定的制度规则,对创新者给予奖励,补偿损失利益。目前
甘肃对科技企业技术补偿机制缺失,相关政策应该尽快出台。
3.资金障碍
民营企业家的创新行为离不开资会的支持,无论是创新的研发支出,还是创
新人才的引进,都需要创新资金米运作,畅通的融资渠道会让企业家能够充分的
配置创新资源。
当企业内部融资不足以支持创新活动时,企业家就要从食业外部寻找资金。
但是,由于种种原因,甘肃省民营企业的外部融资渠道不是很通畅。从民营企业
31
兰州大学硕七学位论文甘肃省民营企业家创新行为研究
家银行贷款方面来看,首先,我国的整体融资体制还不健全,为民营企业担保的
中介机构数量较少,在西部更是如此,不能够满足其资金需求;其次,由于相关
融资优惠政策缺失,民营企业难以像国有企业那样享受同等待遇,贷款的门槛相
对较高,造成借款困难;最后,有的民营企业自身经营不规范,本身达不到借款
要求,信用遭到质疑也很难借到款项。外部融资除了依靠银行贷款,还有就是民
间筹资。民营企业家利用地缘、亲缘和血缘关系,向熟人或通过别人介绍借钱,
虽然可以筹得资金,但借款过程缺乏规范性,借款成本高,可能造成不必要的损
失。
融资是民营企业家创新行为中的关键环节,如果融资困难,企业就难以得到
高素质的人才,创新所需的资源难以获得,创新活动必定会受到阻碍。
4.人力资源障碍
前面讲到,企业家的创新行为需要创新团队成员的协作,这是因为,企业家
的能力和智慧是有限的,创新中一些专门的技术和知识需要专业人士的帮助。如
果企业家不愿意创新,或者找不到专业人才,企业家的创新行为就会很少发生,
创新的质量和进程也会受阻。甘肃民营企业中缺乏的『F是具有创新精神的企业家
和创新性的人才。
在我们的调查问卷中,民营企业家对企业家队伍的现状的评价一般,认为企
业家队伍数量“一般”的占50%,认为企业家素质“一般”的占“70”。整个企
业家队伍的状况如此,更不要说民营企业家队伍了。山于我国现有制度的缺陷和
市场化的不完善,民营企业的发展受到一定阻碍,冉加上甘肃民营企业家受传统
观念的影响较深,思想仍比较落后,安于现状的多,创新进取的少,就形成了创
新型民营企业家匮乏的局面。
即使在企业中,民营企业家富有创新精神,但找不到创新所需要的专业人员,
创新也会受到阻碍。从甘肃省民营企业的需求来看,迫切需要具有一定专业技术
的人员加入到企业创新中;从人力资源的供给来看,不少从业人员对在民营企业
工作存在偏见,认为在民营企业工作不如去困食和事业译位。这样一方面民营企
业求贤若渴,而另一方面人力资源却不想进,造成民营企业招不到所需的专业人
才,形成民营企业家创新的人力资源障碍。
32
兰州大学硕士学位论文什肃省民营企业家创新行为研究
结论
随着甘肃省市场化进程的不断推进,民营经济的地位越来越重要,已经成为
甘肃经济增长的重要支柱。而企业家领导的创新活动更是企业不断发展的关键所
在,民营企业的管理方式、产品的更新换代、组织结构的转变等等都需要不断地
与时俱进。可以说,创新是企业立于不败之地、战胜竞争对手的必要手段,尤其
是对于民营企业来说。而在民营企业创新活动中,民营企业家发挥着至关重要的
作用。本文的结论有以下几点:
目前学术界对企业家创新的研究比较少,没有形成规范的理论体系,缺乏实
证分析作为支持。鉴于这一点,构架了民营企业家创新行为的内容,包括一般特
征、行为动机、行为过程和行为对象。
通过问卷调查和实证分析可以看出:2000年后,甘肃省民营企业虽然在规
模上有了一定的发展。但在融资、政策等企业家进行创新的外部环境上,与其他
企业家相比仍有差距,还需要不断巩固和完善。
本文通过调查问卷,运用因子分析法对影响甘肃民营企业家创新行为的因素
进行分析,将这些原因归为五类:企业内障碍、企业家个人特征能力障碍、企业
家观念障碍、人力资源障碍、资金障碍、外部制度障碍。希望从这些影响因素出
发,在今后的研究中来探讨促进和改善甘肃民营企jik家创新的途径和方法,为民
营企业家的创新行为营造良好的环境。
兰州大学硕士学位论文甘肃省民营企业家创新行为研究
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36
兰州大学硕十学位论文甘肃省民营企业家创新行为研究
硕士期间研究成果
一、发表文章:
1.宋超英,朱静.企业家市场:现状与对策【J】.西部论丛,2008,(8).
2.宋超英,朱静.甘肃省企业家市场建设研究【J】.西部论坛(重庆一I:商大学学报),2008,
(5).
二、参与课题:
甘肃省哲学社会科学规划一般项目(2007)《甘肃省企业家产生机制与成K环境研究》
37
兰州大学硕士学位论文甘肃省民营企业家创新行为研究
致谢
文字写到这里,毕业论文即将完成,而这也意味着我的学生时代就要结束了,
还真有点不舍。至今回忆起来,母校的点点滴滴都历历在目。还记得参加兰大百
年校庆活动时的兴奋与自豪;还记得综合楼上自习时的那种认真与韧劲;还记得
与师兄师姐们一起做课题、调研时的关怀与互助⋯⋯可以说,在兰州大学求学的
七年时光,是我迄今为止最美好、最难以忘怀的记忆。
首先要感谢我的导师宋超英教授,在这三年中,他无论是学习上还是生活上
都给予了我很大的帮助。宋老师治学严谨,对我们的要求也很严格。无论是报告、
文章还是论文的撰写,他都仔细审阅,给我们提出修改意见,有时为了精益求精,
会修改多遍,直到满意为止。他的认真负责和为人处事的态度深深影响着我们,
让我们对人对事的处理更加成熟,这些我都会铭记于心。
初进研究生院时,有很多规则和要求我都不熟知,多亏师兄师姐们的提醒和
帮助,和他们的相处非常愉快。在我生病时,老师、师弟师妹、舍友、同学们的
关心,让我顿感温暖。感谢丁瑞师姐和张乾师兄,尽管已经毕业,还是经常关心
我的近况,在我迷茫的时候给我指导;感谢张筱莹师姐和张汉赞师兄,对于我这
个师妹他们总是很照顾;感谢安晓坡、古迎辉、王乾,大家一起讨论时气氛总是
很热烈;感谢刘志、孔德强、朱建民、王宁、闰艾丽、崔静静,与可爱的师弟师
妹们在一起的时光总是显得很短暂。
感谢我的室友兼好友张革、史晓霞、崔琰,七年同学,三年同窗,大家建立
了深厚的友谊,她们是我生活中的伙伴,忠实的倾听者,为我的研究生生活增添
了很多光彩。
感谢我的家人,对于我的决定,他们总是在默默的支持我,他们是我的坚强
后盾,生活中给我无尽的爱和关怀。感谢我的男朋友,感谢他为我所做的一切,
他的包容、理解和鼓励让我的人生之路走得更加坚定和从容。
要感谢的人太多,不能一一道来,仅在这里向你们道一声感谢,送上我最真
诚的祝愿!
朱静
2(11 0—3-2 S
兰州人学硕士学位论文甘肃省民营企业家创新行为研究
附录
‘甘肃省民营企业家创新行为调查问卷》
本调查问卷的所有题目设计均为收集相关研究资料所用,决不会外泄用丁商业目的,请您逐
题填写完整。以下题目中,所有选择题如没有特殊说明的全部为单项选择。在选项前面的白
框(或数字)上打勾表示您同意该选项的描述,例如9 ∥
第一部分个人基本信息
l、您的性别是?
I-1男n女
2、您的年龄为?
口20岁以下口20.29岁口30.39岁口40.59岁口60
岁以上
3、您的婚姻状况是?
口未婚口已婚口离异口其他
4、您现在的文化程度是?
r'l初中及以下口高中或中专口大专口本科口研究生及以上
5、您在人学时所学的专业是?(未上大学者不填)
口文史哲法律口理工农医口经济口管理口其他
6、您在贵企业担任的职务是(兼职可多选) ?
口董事艮口总经理口厂长口所长r'l 院长I"1
校长
7、您担任企业领导人的时间有多长?
口2年及以。F 口3.5年口6.10年口11年及以上
8、您是否是贵企业的创办人?
口是口否
第二部分企业信息
l、贵企业属丁哪个行业?(跨行业可多选)
口农、林、牧、渔业口采矿业I"1制造业
口建筑业口房地产业口住宿和餐饮业
口租赁和商务服务业口教育口文化、体育和娱乐业
口批发和零售业口信息传输、计算机服务和软1j,|:业
口燃气及水的生产和供应业口技术服务\居氏服务和其他服务业
口卫生、社会保障利社会祸利业
2、您所领导的企业的员]:人数有多少? (包括正式员I:和K期雇川的ll台i时一l:人数)
口50人以内口51.100人口101.500人
口501.2000人口2001—10000人口1000l以t
3、您所在的企业是否属丁.家族企业?
口是口否口不清楚
39
兰州人学硕上学位论文甘肃省民营企业家创新行为研究
第三部分企业家的创新行为
l、您认为企业家创新需要具备的主要素质有哪些?(可多选)
口创新意识口决策能力口丰富的行业与专业知识及技能
D预见能力口组织协调能力口把握机遇的能力
O敢于冒险的精神口学习能力
2、近三年来,您企业实现技术创新的方式有哪些?(可多选)
口自主研发O与国内高校或科研院所合作开发O与国内其它企业合作开发
O国内引进口国外引进口与国外企业合作开发
口购买国内研究机构为己所用口与国外高校或科研院所合
作开发
口没有进行技术创新
3、在您的经营管理中,通常采用哪一种新技术手段进行管理创新?
D会计电算化口办公室白动化口企业内部网口管理信息系统
4、在您领导的各项创新工作中感剑最满意的有哪些?
I'1观念创新口产品创新O技术创新O市场创新口管理创新
D组织创新口企业文化创新

5、在您选择时,请根据您和您企业的实际情况在相应的符合程度的数字上打“、, ”。
5,4,3,2,1分别代表了“非常符合”、“比较符合”“一般符合”、“不太符合”、“极不符
合”。数字越大,符合程度就越高。请您根据实际情况如实填写下述问题,逐一对每一问题
给出同答。
1卜常比较一般符不太极不
符合符合
A口符合符合
(1)注意企业短期的利润目标,缺乏艮
5 4 3 2 1
期规划
(2)认为只要制定战略规划就可以保证
企业持续发展,忽视战略实施过程5 4 3 2 l
中的管理
(3)认同商而忧则仕的观念5 4 3 2 1
(4)做决策时谨慎小心,不敢冒险,害
怕火败
5 4 3 2 1
(5)主要进行渐进式创新,很少进行突
5 4 3 2 1
变式创新
(6)把握机遇的能力比较强5 4 3 2 l
(7)能够很好的组织员二I:的.‘L作,形成
企业凝聚力
5 4 3 2 l
(8)能够在企业家、故障排除者、家庭
成员等各种角色问[J由转换、游刃5 4 3 2 l
千r余
(9)有充足的时间和精力做女r各种份内
事情
5 4 3 2 l
兰州大学硕士学位论文甘肃省民营企业家创新行为研究
(10)当前本企业的治理结构有助于创新
5 4 3 2 l
活动的展开
(11)企业制定了规范的内部管理规章制

5 4 3 2 l
(12)企业内部建立了鼓励员工创新的相
关制度
5 4 3 2 l
(13)当地形成了鼓励创新、尊重创造的
社会文化氛围
5 4 3 2 l
(14)公众对冒险创新、屡战屡败有宽容
心理和认同态度
5 4 3 2 l
(15)企业从银行贷款比较容易5 4 3 2 l
(16)企业从民间筹资比较容易5 4 3 2 1
(17)从银行贷款付出规定利率之外的额
外费明很多
5 4 3 2 l
(18)在当地很容易找剑需要的熟练工人5 4 3 2 l
(19)在当地很容易找到需要的技术人员5 4 3 2 l
(20)在当地很容易找到需要的管理人员5 4 3 2 l
(21)寻求科研院所的支持很方便5 4 3 2 1
(22)所在地区对知识产权的保护比较剑
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(23)当地政府制定了人才发展计划5 4 3 2 1
(24)政策扶植力度和信息透明度都很高5 4 3 2 1
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甘肃省民营企业家创新行为研究
作者: 朱静
学位授予单位: 兰州大学
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