四川师范大学
硕士学位论文
四川省对外贸易对经济增长的影响研究
姓名：尹珂
申请学位级别：硕士
专业：政治经济学
指导教师：高林远
20100310
四川省对外贸易对经济增长的影响研究
政治经济学专业
研究生：尹珂指导教师：高林远
摘要：四川省的经济和对外贸易自改革开放以来得到全面发展。四川省的
对外贸易更是在我国加入WTO之后有了飞快的提高。在这种情形之下，有两个
值得研究的课题，那就是四川省对外贸易对经济增长是否具有促进作用，并且
这种促进作用是否具有稳定的机制。本论文就此展开探讨，试图分析四川省对
外贸易对经济增长的影响作用。
本文在综述国内外相关研究的基础上，以四川I省对外贸易与经济增长为研
究对象，运用规范研究与实证研究、定量分析与定性分析相结合的方法对其进
行分析。本文将对经济增长理论与对外贸易对经济增长影响相关理论进行规范
研究，对四川经济增长与对外贸易商品、市场、贸易方式等结构进行定量分析，
并对四川对外贸易依存度、拉动度和弹性进行相关性分析，以及分别对GDP
与出口、GDP与进口建立模型，进行单位根检验、协整检验和格兰杰因果检验
等计量分析。在此基础上，找出四川对外贸易存在加工贸易发展滞后、出口市
场过于集中、出口产品结构单一及不合理、参与外贸主体形式单一和地区发展
不平衡等问题并提出相关政策性建议。
关键词：对外贸易、经济增长、协整分析；
The Study Of The Influence Of Foreign Trade In
，、● ■1h ‘r一一·1n ‘J1 一
SlChUan rrovince。10 Its EC0nomic browth
Abstract：Since the reform and opening of China,the economy and foreign
trade of Sichuan province have developed all—round．In particular,since the
accession of China to WTO，the growth of forei印trade in Sichuan province
accelerated further．In this situation，whether the forei班trade in Sichuan province
has promoted the growth of economy and whether it has the stable mechanism are
topics worth to study．Based on this，the paper expand the discussion and try to
analyze the influence of foreign trade of Sichuan province to its economy growth．
On the base of overviewing the relevant research at home and abroad，the
paper uses the foreign trade and economy growth in Sichuan province as the
research object．The Paper will analyze it with the method of combining the
standardized research，the empirical research，the quantitative analysis and the
qualitative analysis．The paper will analyze the economy growth theory and the
influence of foreign trade to economy growth theory witll the standardized research．
The paper will analyze the economy growth and the structure of commodities，
markets and trade patterns with the quantitative analysis．Also，the Paper will
analyze the dependence of forei伊trade，the drive reliability of forei印trade and
the flexibility of forei印trade in Sichuan province with the correlation analysis．
Then，the paper will make the model seperately to the GDP and export，the GDP
and import．Furthermore，the paper will carry the Unit Root Test，Cointegration
Test and the Granger Causality Test．On the base of this，the paper finds out the
problems existing in the foreign trade of Sichuan province．They include the
lagging behind of the development of the processing trade，very concentration of
the export market，the single and irrational structure of the export products，the
single form of the main participants of foreign trade and the imbalance in regional
Ⅱ
development．At last,the paper gives some suggestions according to the
above-mentioned problems．
Key words：Foreign Trade；Economy Growth；Cointegration Analysis；
Ⅲ
四川师范大学学位论文独创性及
使用授权声明
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(保密的学位论文在解密后适用本授权书)
学位论文作者毖尹如
签字日期：如fo年旷月f1日
翩躲南
一一加7日
导论
长期以来，在对外贸易对经济增长影响的理论研究中，对于对外贸易能否
从根本上促进经济增长一直是经济学界争论和关注的焦点，在此过程中形成了
诸多从不同的角度阐述对外贸易对经济增长影响的具有代表性的学派。概括起
来主要有以下三种：对外贸易促进论、折衷论和悲观论。其中对外贸易促进
论有亚当．斯密的剩余的出路学说、李嘉图的外贸促进资本积累学说、纳克斯
等人的对外贸易是经济增长的发动机学说以及罗默等的新增长理论；对外贸易
折衷论有克拉维斯的“贸易是增长的侍女"学说；对外贸易悲观论有普雷维什、
辛格的贸易条件理论。
自改革开放以来，中国对外贸易以高于国内生产总值的增长速度快速增
长，成为拉动国民经济增长最主要的因素之一。全国对外贸易进出口总额从
1989年的1116．8亿美元，上升到2008年的25616．0亿美元，增长了近22倍。
四川作为中国西部的内陆省份，对外贸易无论从总量上还是相对于国内生产总
值的比率都不及沿海地区，甚至未达到国家平均水平。但是，近年来，四川对
外贸易正以强劲的势头在发展。“十五"期间，四川外贸进出口总额从2001
年的31亿美元上升到2005年的79亿美元，5年上升了5个10亿美元台阶，
年均增幅达到20．6％，2006年更是四川对外贸易发展中的里程碑，进出口总额
首次突破100亿美元大关，达到110．2亿美元，同比增长39．5％，进出口总额
居西部第1位，全国第14位，比全国平均增幅高15：7个百分点。2007年四
川对外贸易再创新高，实现对外贸易进出口总额143．8亿美元，较2006年同
期增长30．5％，高于同期全国的23．5％的增长水平。而2008年四川对外贸易进
出口总额为220．4亿美元，较2007年同期增长53．27％。由此可见，无论是从
理论方面还是实践方面，研究四川省对外贸易对经济增长的影响己成为迫切需
要。
鉴于以上背景，研究四川省对外贸易对经济增长的影响无论是对四川的经
济发展还是对外贸易的促进都具有十分重要的意义。但近年来，虽然研究中国
对外贸易对经济增长影响的文献越来越多，而且也有越来越多的学者开始关注
中国局部地区外贸与经济增长的关系，但是这些研究大多考察的是浙江、上海
和广东等沿海地区，中西部地区这类文献相对较少，特别是西部地区，据我所
查的相关资料，近年来公开发表的此类文献中很少有单独研究四川对外贸易对
经济增长影响的；因此本文拟对1989年以来四川外贸易状况与四川经济增长
之间的关系进行一次尝试性研究，主要是对四JlI对外贸易与经济增长进行外贸
依存度、拉动度和弹性等相关性分析，并对四川GDP、出口与进口进行了协整
分析和格兰杰因果检验；
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第一章经济增长与对外贸易理论概述
一、经济增长理论
通常意义上，经济增长被简单地概括为总产出的持续增长。经济学家们经
常是用GDP(或GNP)和人均GDP(或人均GNP)来衡量经济增长的，所以，经
济增长在统计上反应为GDP(GNP)或其人均值的持续上升。
然而，即使这样一个简单的概念，也包含着诸多学者的研究成果。对经济
增长内涵的研究做出卓越贡献的经济学家有库兹涅茨(S．Kuznets)、乔根森
(Jergensen)和麦迪逊(A．Maddison)等。麦迪逊认为，经济增长一直到资
本主义阶段才真正显示出来，1820年到1980年，人均产出的增长率几乎每年
增加1．6％。根据库兹涅茨的研究，现代经济增长的源头可以追溯到工业革命
时期，而且现代经济增长具有的一种共同特征是，伴随着人均产出和人均收入
的上升，同时产生“发展模式”的转型。这种“发展模式”的转型表现为，从
农业向非农业产业转移，以及不断增强的城市化趋势。因此，我们可以看出，
库兹涅茨和麦迪逊，都把现代经济增长定位于最近二三百年的时间，定位于工
业化过程，定位于这一过程的总量或结构性的特征。经济增长概念实质上代表
了一种长期趋势——在过去的两个世纪中，世界经济和工业化国家的总产出表
现出持续的增长趋势，特别是人均产出的持续增长。
经济增长理论是研究解释经济增长规律和影响制约因素的理论，从
经济增长概念，到今天的经济增长理论经历了一个逐步演化的过程。
(一)古典增长理论
从经济学的发展角度看，古典增长理论先后经历了古典经济学、新古典经
济学两个范式。
凯恩斯理论出现以前的经济思想主流学叫做古典经济学，它是由亚当．斯
密创造，并经由大卫·李嘉图、托马斯·马尔萨斯、约翰·穆勒和卡尔．马克
思进一步发展。古典经济学的核心思想是经济增长是资本积累和劳动分工相互
作用的结果。这种相互关系可以表述为：资本积累的发展将促进劳动分工和专
业化程度的日益加深；劳动分工和专业化程度的日益加深又将促进资本积累的
发展，这是因为劳动分工的加深能导致经济总量的增长，从而促进资本积累的
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发展，从而让资本流向最有效率的生产领域，实现经济发展的良性循环。但这
些理论又认为劳动分工是受条件约束的，这将使资本积累受到劳动分工发展跟
不上的影响，这是因为资本的积累会使现有的劳动分工以更大的规模出现，并
表现出工资的随之上涨，而劳动分工的发展却不易实现。古典经济学的分析产
生了自身的矛盾，李嘉图特别强调过这种矛盾，不过他的解释也不能消除这种
核心思想中的矛盾。
新古典学派主要有奥地利学派、洛桑学派以及剑桥学派。它是19世纪70
年代形成并由“边际革命”开始的一种经济学流派。它继承了古典经济学的经
济自由主义，但用以需求为核心的分析代替了古典经济学以供给为核心的分
析，并且用边际效用价值论代替了古典经济学的劳动价值论。它认为边际效用
递减规律是理解经济现象的一个根本基础，利用这一规律可以解释各种资源在
不同用途之间的最佳配置、买主面对一批不同价格产品时所采取的购买行为、
市场参与者对价格的反应等各种经济问题。
(二)新古典增长理论
1．哈罗德一一多马模型
哈罗德——多马模型是战后经济增长理论的第一波浪潮，它的发起者是哈
罗德和多马，它最突出的贡献就是把经济增长的长期因素和凯恩斯的短期分析
结合起来，是一个标准凯恩斯化的模型①。该理论的基础是凯恩斯的有效需求
不足理论，它考察一个国家在长时间内国民收入和就业的稳定均衡增长所需要
的条件。哈罗德认为，当自然增长率和均衡增长率发生偏差时，则会导致经济
长期波动，而且一旦偏差发生，则会呈现自我加强的趋势，而实际增长率和均
衡增长率发生偏差时就会造成经济的短期波动。因此，要实现均衡增长率等于
自然增长率等于实际增长率的均衡发展是不可能的，该现象被称为“刃锋式"
经济增长，因此该理论得出的结论是经济增长是不稳定的。哈罗德——多马模
型强调资本积累在经济增长上的重大作用，这个模型引起了20世纪50年代的
发展经济学家把精力集中在研究如何使欠发达国家提高储蓄率而实现这些国
国陕西区域经济增长差异研究，赵光华
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家的经济起飞，以达到持续增长的目的①。
2．索洛一一斯旺模型
在上述介绍的哈罗德——多马模型中，经济增长并没有考虑技术进步因
素，生产要素的增长，特别是资本积累的增长，才是经济增长的主要源泉。由
此，传统的发展经济学家都把促进资本积累作为发展经济的首要任务。从以索
洛——斯旺模型为核心的新古典增长理论开始，技术进步才得到了应有的重
视。技术进步对经济增长贡献的大小直接反映出经济增长的质量。尽管准确地
计算技术进步对经济增长贡献的大小是一个比较复杂的问题，但仍取得了重大
进展。这些进展突出的表现是：经济学家们根据生产函数的基本原理，提出了
全要素生产率的概念。目前，全要素生产率已经成为衡量技术进步的基本指标。
全要素生产率指标的计算是以现代经济学中的生产函数理论为基础的，现
代经济学认为，产出量是各种投入量的函数。从企业或部门来看，投入要素包
括资本、劳动、土地和从其它企业购进的中间产品。然而，从全国经济来看，
由于企业间的购进、销出相互抵消，而土地要素相对固定，投入要素可以简化
为劳动和资本，从而其总量生产函数的一般形式可以表示为，Y=f(K，L)，，
而常用的特殊形式可以表示为Y=K。L9。该式就是不包括技术进步因子的柯布．
道格拉斯生产函数。
1957年，索洛——斯旺在生产函数中加入技术进步因素，并试图将产出
增长中由技术进步引起的部分与投入要素增长引起的部分区别开来。在作出哈
罗德中性技术变化的假定之后，索洛——斯旺给出了总量生产函数：Y=A K。
L9，其中A就是被定义为全要素生产率的技术进步因子，它是促进生产函数
变动的力量。
从上面的论述可以看出，全要素生产率的增长实际上是一种余值的增长，
它表明，如果扣除单纯的资本与劳动量的增加对经济增长的贡献，一国经济是
否还有个额外的增长率。如果没有，该国的经济增长就属于要素投入推动型，
如果有并且其对经济增长的贡献超过50％，则该国的经济增长就属于技术进步
推动型。
。国际直接投资(FDI)与发展中国家经济增长的关系研究，谢兴龙
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(三)内生增长理论
为了充分理解经济增长的过程，我们需要超越索洛——斯旺模型，并建立
解释技术进步的模型。能这样做的模型常常被称为内生增长理论，这些模型抛
弃了索洛模型外生技术变革的假设。尽管内生增长理论的领域广阔而且有时还
较为复杂，但我们还是初步探讨一下这一现代研究。
内生增长理论的核心思想是经济能够不依赖外力推动而实现持续增长，而
内生的技术进步是保证经济持续增长的决定因素。该理论在两种假设条件下分
别研究长期增长率的决定。首先，在完全竞争假设条件下，内生增长模型又包
含两条具体的研究思路：第一条思路是通过资本持续积累来解释经济内生增长
的，代表性模型有雷贝洛模型、琼斯一真野模型等。第二条思路是卢卡斯、罗
默等人用技术外部性、全经济范围的收益递增来解释经济增长，代表性模型有
巴罗模型、卢卡斯的人力资本模型、罗默的知识溢出模型等。完全竞争条件下
内生增长模型存在一定的缺陷：第一，完全竞争假设使一些内生增长模型产生
逻辑上的不一致，并且无法较好地描述技术商品的部分排他性和非竞争性。第
二，完全竞争假设由于过于严格，限制了模型的解释力和适用性。其次，在垄
断竞争假设条件下，来研究长期增长率的决定。为了克服上述内生增长模型存
在的缺陷，增长理论家从20世纪90年代起开始在垄断竞争假设下研究经济
增长问题，提出了一些新的内生增长模型。根据经济学者对技术进步的不同理
解，可以把这些模型分成三种类型：产品质量升级型内生增长模型、产品种类
增加型内生增长模型、专业化加深型内生增长模型。这三类模型的提出，表明
内生增长理论进入了一个新的发展阶段。
二、对外贸易对经济增长影响相关理论
在理论研究方面，对外贸易与经济增长关系理论大致可以分为三个学派，
分别是对外贸易促进论、折衷论和悲观论。
(一)对外贸易促进论
亚当·斯密提出了绝对优势理论，该理论认为两国间的贸易基于他们的绝
对优势，也就是说，各国之间生产商品的劳动生产率存在的绝对差别才导致了
6
国际贸易的产生。而每个国家绝对优势的不同是因为这些国家先天或后天的条
件不同，因此，各个国家都会在某一种商品生产上有绝对优势。这样，如果每
一个国家都用自己的全部生产要素来生产自己拥有绝对优势的产品，然后通过
国际贸易，用自己产品的一部分去交换自己所需要的其他商品，则各国资源都
能被最为有效地利用，每一个国家都能从中获利，促进经济增长。
李嘉图的比较成本理论是在亚当．斯密绝对成本理论的基础上发展起来
的，他认为国际贸易的产生不是基于各国的绝对优势，而是基于各国的比较优
势。他认为，每个国家不一定要生产各种商品，而应集中力量生产那些相对劳
动生产率较高的商品，然后通过国际贸易，用自己产品的一部分去交换自己所
需要的其他商品，在资本和劳动力不能实现跨国流动的情况下，生产总量将增
加，即能促进经济增长。李嘉图认为，在资本与劳动力不能实现跨国流动的情
况下，按照比较优势理论的原则进行国际分工，可使资源配置更合理，可增加
生产总量，促进经济增长，因而对贸易各国都有利。但其前提必须是完全地自
由贸易，即每个国家都可参与国际贸易，从而得到比较利益。
D．H．罗卜特逊在20世纪30年代首次提出了对外贸易是“经济增长的发动
机”学说，在50年代R．纳克斯对这一学说又进行了进一步的充实和发展。该
学说得出19世纪对外贸易对经济增长的影响主要有以下两个方面：一方面，
从生产角度，通过专业化国际分工使资源配置优化，从而增加了产量，从消费
角度，通过交换，使各国都得到了多于自己生产的消费量，从而促进了经济增
长；另一方面，也是最重要的方面，就是对外贸易的发展导致了一系列的动态
转换过程，把经济增长传递到国内各个经济部门，从而带动国民经济的全面增
长。
贸易对经济增长率影响理论是由澳大利亚国际经济学家马克斯．科登首次
提出来的。科登认为一国进行对外贸易对经济增长率的影响主要体现在收入效
应、资本积累效应、替代效应、收入分配效应和要素加权效应这五个方面。该
理论将对外贸易与宏观经济变量联系起来进行分析，并且强调对外贸易对生产
要素供给量的影响和对劳动生产率的作用。
新增长理论是由罗默、卢卡斯和斯文森等人提出来的，该理论从技术内生
的角度出发，揭示了新的经济增长机制，其国际贸易发展观为我国发展外向型
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经济提供了有益的借鉴。该理论认为经济增长是经济系统内部力量作用的产
物，而不是由外部力量推动的，技术进步不是“天上掉下的馅饼”，而是研究
开发、人力资本投资、劳动分工和专业化、知识外溢、边干边学和合理的制度
激励推动的结果。
(二)对外贸易折衷论
克拉维斯的“贸易是增长的侍女”学说，认为一国的经济增长主要是由有
利的国内因素决定的，外部需求只起到辅助性作用，且这种辅助作用在不同国
家的不同时期有不同的重要性。贸易扩张只是增长的“侍女”，即增长的助推
器，而不是增长的“发动机’’。
(三)对外贸易悲观论
普雷维什、辛格的贸易条件理论认为，发展中国家的贸易条件呈现出长期
下降的趋势。原因有以下几点：第一、发展中国家出口初级产品，进口制成品，
而初级产品需求的收入弹性低于制成品；第二、发达国家人工合成替代品的生
产以及节约原材料的技术进步，，使发展中国家初级产品出口需求降低；第三、
发展中国家的初级品出口受发达国家买方垄断，其制成品进口亦受发达国家卖
方垄断。
南一北不平等贸易模型认为，一个国家的相对要素禀赋和比较成本并不是
一成不变的，它们都处于不断变化中，而且，这种变化是由国际分工的性质和
特征所决定的。在穷国和富国的不平等贸易中，任何初始的资源禀赋不平等，
都会因为按照要素禀赋理论所建议的贸易模式开展贸易而更趋恶化。
第二章四川对外贸易发展的基本状况
一、四川经济增长和对外贸易的基本状况
(一)四川经济增长的基本状况
建国以来，四川省经过六十多年的发展，目前已成为西部地区经济发展的
佼佼者以及中国重要的工业、农业和科技教育基地。2007年，全省实现国内
生产总值10505．30亿元，比上年增长21．62％，比上年高4．66个百分点。其
中：第一产业实现增加值2032．00亿元，增长26．72％；第二产业实现增加值
4641．30亿元，增长22．94％；第三产业实现增加值3832．00亿元，增长17．58％。
第一、二、三产业的贡献率分别为19．34％、44．18％和36．48％。三大产业结构
由2006年的8．O：18．9：16．3调整为10．2：23．2：19．2。就统计的1989年
至2008年而言，2008年名义GDP相比1989年增长15．79倍，实际GDP增长
(以1978年价格计算)5．74倍。
图l表明，四川省在1989--1992年这四年中经济增长平缓，名义GDP徘
徊在1000亿元左右，且1991年和1992年超过了1000亿元大关；属于四川省
经济快速发展时期的是1993到2002年这十年间，其中名义GDP从1993年的
1486．08亿元增长到2002年的4725．01亿元，呈现出两到五年一个台阶的局
面(以1000亿元为一个台阶)，其中1993年的名义GDP还不到1500亿元，而
在1994年跨入2000亿元行列，1995--1997年，经过三年的时间名义GDP突
破了3000亿元，达到了1997年的3241．47亿元，1998--2001年，名义GDP
通过四年时间突破了4000亿元，达到了2001年的4293．50亿元，而2002年，
名义GDP维持在4500亿元左右；四川省经济飞速发展时期是2003到2008年，
其中2003到2006年呈现一年一个台阶的局面，2006到2008年呈现一年两个
台阶的局面。
9
O _-_-I,_i i l-
90 92 94 96 98 00
_GDP
图1 1989-2008年I四111省名义GDP增长趋势图
资料来源：四川统计年鉴
¨
02 04 06 08
(二)四川对外贸易基本状况
据海关统计，2008年1-12月四川累计实现对外贸易进出口总额220．4亿
美元，较去年同期增长53．3％，高于同期全国17．8％的整体进出口增速。其中
出口总值为131．1亿美元，增长52．3％，高于同期全国17．2％的整体出口增速；
进口总值为89．3亿美元，增长54．7％，高于同期全国18．5％的整体进口增速。
2008年四川外贸进出口总值、进口总值、出口总值均排名全国第13位，分别
较2007年提高1位，在中西部名列前茅。月度出口额继2007年12月冲高至
9．6亿美元后，2008年4月首破ll亿美元大关，7月站上13亿美元，10月在
大企业大集团出口机电产品的推动下，更一举跨越14亿美元大关；外贸进口
额则在1月首破6亿美元大关，除2月因春节因素在6亿美元以下外，其余各
月均在6亿美元以上高位运行，4月更一举跨越9亿美元大关，跨越式增长态
势显著。
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由下图分析可知，1989年的四川省进出口贸易总额是8．5411亿美元，而
2008年上升到了220．4000亿美元，其中2002年和2008年增长快速，分别比
上年增长13．7003亿美元和76．5539亿美元，年增长率达到44．21％和53．22％。
在1989年到2008年间，除1999年出现了贸易逆差，进口占进出口总额的比
重达到53．83％)b，其它年份都实现了贸易顺差，但是出口额在进出口额中的
比重由最初的75．34％下降到59．48％，有不断下降的趋势。从图2可知，1990
年进出口贸易总额相比1989年有所下降，呈现负增长；1991-1995年进出口
贸易总额保持持续的增长，然而增长幅度维持在15％到40％之间；1996-2000
年，由于受亚洲金融危机的影响，这五年进出口贸易总额的波动较大，其中
1998年的增长率为一22．91％，1999年的增长率为18．03％，波动幅度较大；2001
到2008年是四川省对外贸易的快速发展时期，除了2005年的进出口贸易总额
增长率只有15．03％以外，其余年份都在20％以上，2008年甚至高达53．22％。
图2 1989--2008年四川省对外贸易概括图
资料来源：四川统计年鉴
注：既表示出口，IM表示进口，EI表示进出口总值
一
一
一
一
一
二、四川对外贸易的结构
(一)商品结构
对外贸易商品结构即进出口商品结构，是指一国或地区对外贸易总量中各
类商品的比列关系，反映了该国或地区的经济发展水平、国际分工的地位以及
产业竞争力等。四川省对外贸易规模自改革开放以来迅速扩大，进出口商品结
构也逐步改善。
四川省出口商品结构呈现的特征如下：第一，四川省工业制成品比重上升。
在结构上，工业制成品所占比例有上升趋势，而初级产品出口额所占比例则呈
现下降趋势。2000年工业制成品占出口额的比例高达83．4％，而2008年更是
上升到94．4％，相反，初级产品占出口额的比例则由16．6％下降到5．6％。第二，
四川省重点出口产品数量不断增加。2000年出口额1亿以上的仅有3种，分
别为纺织品、服装、钢坯及粗锻件；2000年出口额在5000万美元至1亿美元
之间的只有2种，分别为医药品、二极管及半导体器件；2000年出口额在1000
万美元至5000万美元之间的是9种，分别为蔬菜、肠衣、羽毛绒、生丝、手
用或机用工具、锯材、电视机、钢材、医疗仪器及器械。而2007年按类分出
口额在10亿以上的就有3类产品，包括纺织原料及纺织制品、贱金属及其制
品、核反应堆及电机、声视频设备。’
四川省进口商品结构呈现的特征有：第一、在总进口额中，四川省进口工
业制成品的比重保持在85％左右，而初级产品的进口比重基本上则保持在10％
左右。第二、进口商品的主体是技术含量较高的机电和化工产品，这将无疑极
大地提高四川省工业的整体技术水平，并反映了四川省经济增长的比较优势和
发展阶段。第三、最近几年，对纺织原料、电子产品的进口有较大幅度增加，
在总进口中也占有较高的份额，这是由加工贸易迅速发展造成的。第四、一些
矿产品进口占总进口的份额提高较快，这是因为四川省经济快速增长，一些资
源的短缺显得较为突出。
经过若干年的发展，虽然，四川省出口商品已具有比以前更强的国际竞争
力，贸易结构也在趋于不断合理化。并且，由于贸易结构的优化，产业结构已
有所升级，整体经济素质和效率也有所提高，四川经济更是有所快速增长。但
这并不表示四川省对外贸易商品结构已经很完善，事实是它仍然存在一些不合
●。
●
12
理的方面。首先，最近几年，通过产业关联作用，出口带动其他产业增长的作
用有所减弱，这是因为生产部分出口产品所必需的零部件和原材料大量进口，
而之所以原材料和零部件在很大程度上依靠进口又是由于近几年来加工贸易
快速发展造成的。其次，四川省出口总值虽然较高，但新增加的价值不高，这
是因为中低档次的工业制成品在出口商品中占多数，它们具有加工程度不深和
附加值低的特点。再次，对省内同类产品的生产造成了一定程度的冲击，这是
因为虽然进口产品以技术含量较高的机电产品为主，但一般性机电产品进口数
量过多，低水平重复引进。最后，市场风险和贸易摩擦增加，并且贸易条件恶
化，这是由于出口产品过于集中，不能做到多样化、多层次造成的。
表1 四川出口商品结构
资料来源：《中国经济贸易年鉴》和《中国对外经济贸易年鉴》
表2 I四111进口商品结构
资料来源：《中国经济贸易年鉴》和《中国对外经济贸易年鉴》
(二)方式结构
对外贸易按贸易方式分，可分为一般贸易、加工贸易、易货贸易、补偿贸
易等。加工贸易是一国通过各种不同的方式，进口原料、材料和零件，利用本
国的生产能力和技术加工成成品后再出口，从而获得外汇体现的附加值。加工
贸易是以加工为特征的再出口业务，其方式主要有来料加工和进料加工。对外
贸易方式结构则是指各种贸易方式在一国对外贸易方式中所占的比重∞。2008
年，四川一般贸易进口49亿美元，加工贸易进口34．1亿美元，一般贸易进口
和加工贸易进口占总进口的比例分别为54．9％和38．2％，四川一般贸易出口
87．2亿美元，加工贸易出口31．3亿美元，所占总出口的比列分别为66．6％和
23．9％。2001年，四川省一般贸易进口10．5亿美元，加工贸易进口1．5亿美
元，占总进口的比重分别为69．1％和9．9％，一般贸易出口13亿美元，加工贸
易出口2．8亿美元，所占总出口的比列分别为82．3％和17．7％。
对2001年到2008年的对外贸易方式结构进行分析可得出以下结论：第一、
一般贸易是四川省进口贸易的主要方式，它所占比例已经连续多年保持在50％
以上；第二、一般贸易是出口贸易主要方式，在20．01到2008年间，一般贸易
方式所占比重稳定保持在60％以上；第三、对四川省进口方式结构进行分析可
国湖北省对外贸易对经济增长的影响研究，肖小峰
14
看出以下规律，即随着时间的往后推移，一般贸易所占比重有下降的趋势，而
加工贸易所占比重有上升的趋势；第四，对四川省出口方式结构进行分析，可
知，一般贸易所占比重有下降趋势，而加工贸易所占比重有上升趋势。由此可
看出，无论是出口方面还是进口方面，一般贸易都是四川省参与国际经济循环
的主要方式，也是四川省优势资源之所在。
(三)市场结构
对外贸易市场结构是指一定时期内各国、各地区在一国或地区对外贸易中
所占的地位④。四川省进口市场结构是指在四川省进口总额中四川省对各个国
家或地区的进口额所占的比重。四川省出口市场结构是指四川省对各个国家或
地区的出口额占四川省出口总额的比重。本文选取了四川I省对外贸易的主要伙
伴作为研究对象，其中包括美国、香港、日本、韩国和德国。四川省出口市场
结构和进口市场结构分别见以下表格。
四川省对外贸易市场结构呈现出以下几个方面的特征：第一，四川省对外
贸易市场结构是高度集中的，尤其集中于美国、香港、亚洲、欧盟、日本。2007
年，四川省对美国、香港、日本、韩国和德国的出口比重已达40．09％，对上
述国家的进口比重已达51．84％．。这一方面反映了四川省对外经济贸易对这些
国家和地区的依赖程度。这些国家和地区即是四川省产品的主要出口市场，又
是经济发展所必需的技术和物质资料的主要来源地。另一方面，它还反映了这
些国家在世界贸易中的主导地位。第二，近年来，四川对东盟、印度、俄罗斯
以及非洲等新兴市场及转轨国家出口贸易蓬勃发展，增速远高于欧美日等发达
经济体，外贸多元化战略取得了明显的成效，有利于充分利用四川企业在不同
细分市场的比较优势，对规避金融危机带来的负面影响具有积极意义。
。湖北省对外贸易对经济增长的影响研究，肖小峰
15
表3 四川进口市场结构
年份美国香港日本韩国德国
2000 18．39％ 1．85％ 22．07％ 9．24％ 6．60％
2001 30．33％ 1．02％ 17．71％ 2．04％ 6．82％
2002 22．63％ 1．25％ 22．46％ 5．46％ 7．11％
2003 1．16％ 21．15％ 5．96％ 9．78％
2004 12．92％ 1．01％ 19．58％ 5．55％ 14．02％
2005 13．88％0．66％ 19．55％ 5．84％ 13．06％
2006 22．38％0．67％ 21．09％ 7．86％ 12．66％
2007 17．04％ 2．08％ 15．46％ 7．61％ 9．65％
资料来源：根据《四川统计年鉴》上数据计算所得
注：美国2003年的数据缺乏
表4 四川出口市场结构
年份美国香港日本
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
12．05％
16．46％
32．93％
12．23％
12．77％
16。58％
16．98％
11．29％
10．86％
11．79％
15．10％
12．20％
13．01％
韩国德国
14．33％ 5．09％ 3．26％
11．88％ 6．59％ 2．96％
7．93％4．62％ 1．84％
7．91％ 5．83％ 1．89％
8．41％ 5．12％ 1．89％
7．43％ 6．07％ 2．54％
4。78％4。46％ ． 2．44％
2007 12．04％ 17．80％ 3．86％ 3．55％ 2．84％
资料来源：根据《四川统计年鉴》上数据计算所得
注：美国2003年的数据缺乏
16
第三章四川对外贸易对经济增长影响的实证分析
一、实证分析方法
(一)单位根检验
单位根检验在现代经济学的数量分析中已经成为不可缺失的重要方法。大
家都知道，许多经济变量呈现出非平稳的数据生成过程(如GDP)，其中单位根
过程(即I(1)过程)无疑是最主要的数据形式，因此对变量进行单位根检验可
以避免经典回归分析中的“伪回归”问题。因为如果对相互独立的单位根过程
进行回归分析时，回归方程往往会通过所有的显著性检验。在单位根检验理论
的发展过程中，众多的计量经济学家先后提出过多种检验方法，其中的PP检
验、ADF检验、NP检验以及ERS检验是目前最常用的几种检验方法，本文运用
的是ADF检验。当随机误差项存在自相关时，进行单位根检验是由扩展的迪克
一富勒检验来实现，称之为ADF检验，其回归方程如下：A
Yt=c+Q·．t+B·Yt+E V iAYt—i+u t(1)其中，c表示常数项，t表示时间趋
势，u t为残差项。
(二)协整检验
进行时间系列分析时，一般要求所用的时间系列必须没有随机趋势或确定
趋势，即是平稳的，否则会产生“伪回归”问题。但是，现实经济中的时间序
列通常是非平稳的，对此，我们可以用两种方法来解决。首先，我们可以通过
差分把它变平稳，但这样会让我们失去对分析问题来说必要的总量的长期信
息；其次，用协整来解决此问题就不存在失去总量的长期信息的情况。在目前
宏观经济计量分析中，分析非平稳经济变量之间数量关系的最主要工具是
Granger(1987)所提出的协整检验，他还提出了刻画了经济变量之间的线性调
整机制的线性误差修正模型(ECM)，即线性协整方法。
协整性的检验，分为两变量检验和多变量检验，本文运用的是两变量检验
中的恩格尔一格兰杰法，亦称为EG两步法。检验步骤如下：首先，用单位根
方法求出两变量单整的阶，然后分以下情况处理：1．若两变量单整的阶相同，
进入下一步；2．若两变量单整的阶不同，则两变量不是协整的；3．若两变量是
17
平稳的，则整个检验过程停止，因为可以采用标准回归技术处理①。其次，若
两变量是同阶单整的，则用OLS法估计其长期均衡方程，并保存残差，作为均
衡误差的估计值。再次，对上一步保存的均衡误差估计值应用单位根检验方法
检验其均衡误差的平稳性。
“格兰杰代表定理’’是协整分析中最重要的结果，它是指，如果两变量是
协整的，则它们之间存在长期均衡关系，然而在短期内这些变量可以是不均衡
的，随机项是均衡误差e。圆。而由萨金提出的误差修正模型(ECM)就是用来描
述两变量间这种短期不均衡关系的动态结构，它是一种具有特定形式的计量经
济模型。它的基本思路是，如果变量间存在协整关系，即表明这些变量间存在
着长期稳定的关系，而这种长期稳定的关系是在短期动态过程的不断调整下得
以维持@。
(三)格兰杰因果关系检验
所谓因果关系是指变量之间的依赖性，也就是说，作为结果的变量是由作
为原因的变量所决定的，原因变量的变化将导致结果变量的变化。然而，因果
关系和相关关系不同，我们能确定一个回归式中变量之间的相关关系却无法确
定变量之间是否具有因果关系，虽然回归方程中解释变量是被解释变量的因，
但，这一因果关系实际上是在回归之前就已确定，是先验设定的固。因此，我
们要应用格兰杰因果关系检验来检验变量之间是否具有因果关系。
格兰杰因果检验可以从统计意义上检验变量之间的因果性，这种方法也可
以用于对经济现象中因果关系不明确的事物进行统计意义上的检验。在考虑了
Y的滞后对Y自身的影响的情况下，格兰杰检验是运用F一统计量来检验X的滞
后值是否对Y有显著影响，如果影响显著，那么称X是Y的“Granger原因’’
(Granger CaUSO)，如果影响不显著，那么称X不是Y的“Granger原因”；
同样，这也可以用于检验Y是X的“原因”，即检验Y的滞后值是否影响X。
在没有考虑Y的滞后对Y自身的影响的情况下，检验由Y关于自己的滞后值和
?计量经济学，孙敬水
。计量经济学，孙敬水
@计量经济学，孙敬水
@计量经济学，孙敬水
X滞后值的回归构成，如果X的滞后值影响显著，那么X是Y的Granger原因；
同样，当检验Y是X的原因时，可以将X关于自己的滞后值和Y的滞后值回归，
用F一检验法来检验Y滞后值对X的影响。
二、四川省对外贸易与经济增长相关性分析
(一)四川省对外贸易依存度分析
外贸依存度，是指一国或地区一定时期内，一般为一个年度内，对外贸易
额在该国或地区国民收入或国内生产总值中所占的比重①。出口或进口依存度，
是指一国或地区在一定时期内出口或进口额占该国或地区国内生产总值的比
重圆。在一定程度上，外贸依存度反映了一国参与国际分工的程度，也反映了
一国经济发展对对外贸易的依赖程度，是衡量一个国家或地区国民经济发展外
向程度大小的一个基本指标。一般认为，该国或地区的经济发展对对外贸易的
依赖程度越强，外贸依存度则越高。
国湖北省对外贸易对经济增长的影响研究，肖小峰
圆湖北省对外贸易对经济增长的影响研究，肖小峰
19
表5 四川省及中国的对外贸易依存度
年份四川I对外四川I出口四川进口依中国对外中国出口中国进口
贸易依存依存度(％)存度(％) 贸易依存依存度依存度(％)
度(％) 度(％) (％)
1989
1990
1991
1992
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
4．320,6
4．51％
6．02％
6．63％
6．87％
10．28％
9．65％
7．57％
6．95％
4．9996
5．61％
5．37％
5．97％
7．83％
8．75％
8．92％
8．76％
lO．17％
10．41％
12．24％
3．2596
3．8496
4．72％
4．5596
4．04％
6．52％
6．32％
4．50％
4．21％
2．7996
2．5996
2．9496
3．05％
4．75％
4．99％
5．17％
5．21％
6．11％
6．23％
7．28％
1．07％
0．6796
1．30％
2．08％
2．83％
3．7696
3．33％
3．0796
2．74％
2．20％
3．02％
2．43％
2．92％
3．08％
3．76％
3．75％
3．55％
4．06％
4．18％
4．96％
24．7496
29．58％
33．16％
33．9196
31．91％
42．31％
38．58％
33．86％
34．1396
31．78％
33．29％
39．57％
38．47％
42．70％
51．86％
59．77％
63．58％
66．22％
66．24％
59．16％
11．64％
15．91％
17．57％
17．40％
14．96％
21．6496
20．44％
17．64％
19．1996
18．0296
17．99％
20．790,6
20．090,6
22．40％
26．71％
30．72％
34．07％
36．45％
37．11％
32．9996
13．10％
13．6796
15．59％
16．51％
16．9596
20．6796
18．1496
16．22％
14．94％
13．76％
15．300,6
18．78％
18．38％
20．30％
25．15％
29．05％
29．51％
29．77％
29．13％
26．17％
注：本表所得结果所运用的数据均为经过居民消费价格指数平减后的实际数据，即
是通过用实际GDP、实际出口、实际进口进行计算所得的。
资料来源：根据《四川统计年鉴》和《中国统计年鉴》上数据计算所得
从上表我们可以看出，不管是对外贸易依存度，还是出口依存度或者进口
依存度，四川省都远低于全国的总体水平。上表数据显示，1989年全国出口
依存度、进口依存度、对外贸易依存度分别是11．64％、13．10％和24．74％，而
四川省的同年水平只有3．25％、1．07％和4．32％。在1994年、2006年、2007
年和2008年这四年中，四川省对外贸易依存度保持在两位数的水平，而其它
年份均为个位数。而全国各年份均保持在两位数的水平，相较于同年四川省的
6．23％、4．18％、10．41％，2007年更是分别达到37．11％、29．13％、66．24％。由
此可看出，四川省对外贸易依存度明显偏低，这表明在四川1 GDP中四川省对外
贸易额的比重较低，四川省GDP的增长对进出1：3贸易的依赖程度也就不高。
(二)四川省对外贸易拉动度分析
除了外贸依存度，一般还可使用外贸贡献率及外贸拉动度来衡量对外贸易
对经济增长的贡献。外贸贡献率，可细分为进出口总额、出口额和进口额对GDP
的贡献率，分别指各变量的增量与GDP增量的比值。外贸拉动度，则是指对外贸
易对GDP增长的贡献幅度，即贡献率与GDP增长率的乘积。它们的计算公式分
别如下：
外贸贡献率=进出口增量／GDP增量
外贸拉动度=外贸贡献率×GDP增长率
表6 I基t111省外贸拉动度
2l
注：本表计算结果所运用的数据均为经过居民消费价格指数平减后的实际数据，因此本
表的贡献率和拉动度均为实际贡献率和实际拉动度。
资料来源：根据《四川统计年鉴》上数据计算所得
从上表可以看出，第一，1991年、1994年、2002年、2008年，对外贸易
对经济增长贡献度较高，尤其是1994年，外贸贡献率达到50．43％；第二，对
外贸易对经济增长的拉动度呈现出上下波动的趋势，1994年达到最高值
4．28％，2008年也达到了3．34％；第三，进出口统计均以美元为单位，GDP均
用人民币为单位，两者之间需要用人民币对美元的汇率进行换算，因此，汇率
的剧烈变化会影响贡献率及拉动度的变化；第四，四川省的对外贸易贡献率和
对外贸易拉动度明显偏低；第五，出口对于四川经济增长的贡献率及拉动度低
于进出口总额对四川经济增长的贡献率及拉动度；第六，近年来，四川出口对
GDP增长的贡献率及拉动度高于进口贡献率及拉动度。
在有的年份里，由于进口增量、出口增量或进出口增量为负值，得出当年
进口贡献率、出口贡献率或外贸贡献率为负和对经济增长有负拉动作用的效
果，如1995年和1996年。而从2001年开始，进口贡献率、出口贡献率、外
贸贡献率以及进口拉动度、出口拉动度、外贸拉动度均为正值。
(三)四川省对外贸易弹性分析
对外贸易的GDP增长弹性，指当GDP增长率每增减1％时，对外贸易增长
率变化的百分比。如果这一弹性大于1，则说明对外贸易对国内经济增长的推
动作用较大；如果这一弹性小于1，则说明对外贸易对国内经济增长的推动作
用不大；如果这一弹性等于0，则说明对外贸易对国内经济的增长没有影响①。
@湖北省对外贸易对经济增长的影响研究，肖小峰
22
如果这一弹性小于0，则说明对外贸易增长值为负。同理，我们可以得出出口
的GDP增长弹性及进口的GDP增长弹性的定义，它们的计算公式分别如下：
对外贸易的GDP增长弹性=对外贸易增长率／GDP增长率
出口的GDP增长弹性=出口增长率／GDP增长率
进口的GDP增长弹性=进口增长率／GDP增长率
表7 四川省对外贸易的GDP增长弹性
注：本表计算所得结果所运用的数据均为经过CPI指数平减的实际数据，因此，这里的
增长弹性为实际增长弹性。
资料来源：根据《四川统计年鉴》上数据计算所得
23
通过上表可以看出，1990到2008的这19年间有13年的对外贸易的GDP
增长弹性大于l，这表明了，四川对外贸易的增长从总体上看较大推动了整个
国内生产总值的增长；另外，在这19年间，出口的GDP增长弹性大于1的年
份有12年，这说明了四川出口对经济增长具有较强的促进作用；对于进口的
GDP增长弹性，大于1的年份有11年，这说明，进口也对国内经济增长的推
动作用较大。
(四)基本结论
从四JII省对外贸易依存度分析可知，四川省对外贸易依存度远低于全国同
期水平，这表明在四川GDP中四川省对外贸易额所占比重较低，四川省进出口
贸易对四川GDP增长的推动作用也就不强；从四川省对外贸易拉动度分析可
知，四JII省的对外贸易贡献率和对外贸易拉动度明显偏低，四JII出口对GDP
增长的贡献率及拉动度高于进口贡献率及拉动度；从四川省对外贸易的6DP
增长弹性分析可看出，四川对外贸易的增长从总体上看较大推动了整个国内生
产总值的增长。
三、协整分析
(一)样本数据的选取及处理
本文采用国内生产总值(GDP)这个宏观经济总量指标来反映经济增长，
通过进口总额(IM)、出口总额(EX)来反映对外贸易状况。取1989年到2008
年的年度数据为样本数据，共20个。从这些数据可看出，四川省的经济增长
和对外贸易从1989年以来都保持着一个强劲的增长势头。
表8 1989-2008年四川省国内生产总值、进口总额和出口总额
注：以上数据均为名义数据
资料来源：国内生产总值来自《四川统计年鉴》，出口和进口值均根据《四川统计年
鉴》和《中国统计年鉴》上数据计算所得
从上表可看出，随着时间的增长，进口总额、出口总额和国内生产总值都
有不断增长的趋势，并且可以发现，变动的步调与方向较为一致，这说明期间
可能存在着较强的相关关系。同时，我们也可以看到数据极有可能是非平稳的
时间序列，因为存在着明显的时间趋势，即随着时间的推移各变量都有增加的
趋势。对于非平稳的时间序列，若利用传统的回归分析，会产生“伪回归”现
象，但是，若对数据进行差分，再利用传统回归分析的话，差分法会损失一部
分有用的信息，而这些信息对分析问题来说是必要而且重要的∞。协整分析对
于处理这种问题则提供了一种有效并进行深入分析的方法。
o计量经济学，孙敬水
用于分析的数据分别来自《四川省统计年鉴》(1990--2008)和《中国统
计年鉴》(1990--2008)，而对于2008年的数据则来自四川省统计网站。因为，
统计年鉴上进出口的数据是以美元表示的，在这里我们用当年美元对人民币的
年平均汇率将其换算为以人民币表示的进出口值，再用以1978年为基期
(1978=100)的居民消费价格指数对GDP和进出口额进行平减以消除或减少通
货膨胀的影响。最后，为消除时间序列中存在的异方差性，我们对实际出口、
实际进口、实际GDP分别进行自然对数化，并分别用LEX、LIM、LGDP来表示
变换后的变量，这是因为数据的自然对数变化不改变原来的协整关系，并能使
其趋势线性化而消除异方差性。
(二)ADF单位根检验
在应用协整方法进行时间序列分析时，必须先对序列进行单整性检验。这
里，我们用Eviews3．1软件对LGDP、LEX、LIM进行ADF单位根检验。其中差
分滞后项个数的选择是以AIC或SC取最小值为标准的，检验结果如下表：
从下表可以看出，LGDP、LEX、LIM序列的ADF值的绝对值小于其对应显著
水平下的临界值的绝对值，不能通过ADF检验，都存在单位根，为非平稳序列。
而LGDP、LEX、LIM的一阶差分序列的ADF绝对值分别大于其临界值的绝对值，
即不存在单位根，为平稳序列。因此，可得出结论：GDP、出口、进口的对数
序列，即LGDP、LEX、LIM均为一阶单整序列，即I(1)。
表9 ADF单位根检验
注：(1)检验形式中的c和t表示带有常数项和时间趋势项，k表示滞后阶数；(2)ADF
检验的临界值来自软件Eviews3．1：(3)滞后期k的选择标准是以AIC和SC值最小；(4)
D表示变量序列的一阶差分；
26
(三)协整检验
本文对LGDP、LEX和LIM进行协整检验采用的是EG两步法，由于EG两步
法是针对两变量而言的，因此，本文分别对LGDP和LEX、LGDP和LIM建立模
型。根据EG两步法，由于通过上述单位根检验可知，LGDP，LEX，LIM都是非平
稳的，而它们的一阶差分都是平稳的，这就是说LGDP～I(1)，LEX～I(1)，
L IM～I(1)，因此，我们可以进入下一步。用普通最小二乘法进行协整回归，
其协整方程分别结果如下：
LGDP=4．2 1 24+0．6980LEX
t=(17．1982) (10．6017)
R2=0．8620 DW=O．4947
LGDP=5．0932+0．5311LIM (2)
t=(36．6249)(12．5397)
R2=O．8973 DW=O．627 1
同时我们计算并保存残差e。。
上述模型(1)和模型(2)的拟合优度较高，但Dw值偏低。LGDP和LEX、
LGDP和LIM之间是否存在协整关系还需进一步检验其残差序列是否平稳。本
文运用ADF检验法检验它们的残差的平稳性，其残差分别记为RESIDl和
RESID2，结果如下表：
表10回归方程残差的ADF检验结果
变量名检验形式(c， ADF统计量临界值是否拒绝H0 结论
t，k)
是平稳
27
由上表可看出，两残差序列的ADF绝对值均大于其临界值的绝对值，即均
不存在单位根，均为平稳序列，因此，LGDP与LEX、LGDP与LIM的协整关系
均成立，即GDP和出口以及GDP和进口都存在长期稳定的均衡关系，也说明上
述模型(1)和(2)能够分别有效解释在长期内出口贸易、进口贸易分别与我
省经济增长之间的相互影响程度。从协整回归模型(1)可知，出口贸易每增
加一个单位，我省GDP将提高0．6980个单位，这说明增加出口将在长期内有
力促进我省经济的增长；从协整回归模型(2)可得，进口贸易每增加一个单
位，我省GDP将提高0．5311个单位，这说明，进口贸易虽然没有出口贸易那
么能有效地促进经济增长，但在长期内还是能对我省的经济增长起促进作用。
(四)误差修正模型
根据格兰杰代表定理，如果两变量是协整的，则它们之间存在长期均衡关
系。但是，在短期内，这些变量可以是不均衡的，两变量间这种短期不均衡关
系的动态结构可以由误差修正模型(ECM)来描述。也就是说，当变量之间存
在协整关系时，这些变量必存在误差修正模型的表达式，它能够将变量的短期
关系和长期关系包含在同一方程内。
由上述协整回归的结果：
LGDP=4．2 124+0．6980LEX (1)
t=(17．1982) (10．6017)
R2=O．8620 DW=O．4947
LGDP=5．0932+0．531 1LIM (2)
t=(36．6249)(12．5397)
R2=0．8973 DW=O．6271
得到残差RESIDl，RESID2，估计误差修正模型，结果如下：
DLGDP。--0．0930+0．0520DLEX。一0．0040e。一l (1)
t= (11．0964) (1-5506) (-0．1128)
R2=0．1408 DW=O．8406
DLGDP。=0．1097-0．0459DLIM。+O．1219e。．1 (2)
t= (14．2910) (-1．7345) (3．1236)
R2=O．3795 DW=I．0404
上述误差修正模型说明了，均衡误差对四川省国内生产总值增长短期动态
影响，式2的误差修正系数为正，不符合修正机制。式1的结果表明，出口的
短期变动对我省经济增长存在正向影响；在式1中，短期调整系数不显著，短
期内出口增长率每增加1％，我省GDP增长率将增加0．052％。
四、格兰杰因果关系检验
为找出GDP、EX、IM三者之间的相互作用关系，我们再借助Eviews3．1
统计软件，对四川经济增长和对外贸易的情况进行格兰杰因果关系检验。由于
格兰杰因果关系检验对滞后阶数非常敏感，为了获得最佳的滞后阶数，我们这
里仍然以AIC和SC信息准则为标准，选取滞后2期作为最佳滞后期∞。格兰杰
因果关系检验结果见以下表格： ．
表11格兰杰因果关系检验
注：(1)本表中的概率值是零假设成立时的概率值
(2)判断标准是，当确定5％的概率水平下，概率值大于5％时，接受零假设，否则拒
绝零假设。
通过上述的格兰杰因果关系检验，可得出以下结论：出口不是GDP的格兰
∞计量经济学，孙敬水
杰因果原因，GDP也不是出口的格兰杰原因，两者不存在相互的因果关系；进
口不是GDP的格兰杰原因，但是GDP是进口的格兰杰原因，两者存在单向的因
果关系；进口不是出口的格兰杰原因，出口也不是进口的格兰杰原因，两者不
存在相互的因果关系。
第四章四川省对外贸易存在的问题及解决措施
通过上述的实证分析，我们可以得出以下结论：第一，四川对外贸易的增
长从总体上看推动了整个国内生产总值的增长。但是，在四川GDP中，四川省
对外贸易额所占比重较低，因而四川省进出口贸易对GDP增长的推动作用也就
不强；第二，GDP和出口以及GDP和进口都存在长期稳定的均衡关系，且出口
的短期变动对我省经济增长存在的正向影响并不显著；第三，出口和GDP不存
在相互的因果关系，进口不是GDP的格兰杰原因，但是GDP是进口的格兰杰原
因，两者存在单向的因果关系，进口和出口之间也不存在相互的因果关系。因
此，我们可得出，四川省对外贸易对经济增长有一定促进作用，但比起沿海地
区和国家平均水平，正向影响并不显著。因而，我们要研究四川省对外贸易存
在的问题，并提出解决措施。
一、四川省对外贸易存在的问题
(一)加工贸易发展滞后
近年来，虽然四川的加工贸易快速发展，但是一般贸易仍居主导地位，加
工贸易出口仅占出口总额的17％左右，而广东省的加工贸易进出口占进出口总
值的5成以上。以2007年为例，四川一般贸易出口64．4亿美元，占全省整
体外贸出口的比重为74．8％，居主导地位。2007年四川一般贸易进口33．4
亿美元，其占全省整体外贸进口的比重为57．8％，仍居主导地位；
(二)出口市场过于集中
四川的对外贸易伙伴多元化格局虽已初步形成，截至2006年底，四川省
与203个国家和地区建立了经贸往来关系， 但香港特区、欧盟、日本、美
国仍是主要的对外贸易市场，出口市场过于集中。2004年，四川对香港特区、
日本、美国、欧盟四个主要出口市场的出口额约占出口总额的77．6％；2005
年， 四川对香港、日本、美国、欧盟四个主要出口市场的出口额约占出口
总额的70％以上；而对新兴市场如俄罗斯、东盟、印度、韩国等国家的出口量
近年来虽有所增加，但所占比例仍然很低。
(三)出口产品结构单一及不合理
从贸易商品来看，四川省外贸存在出口产品结构单一及不合理的问题，服
装等低附加值的低端产品是四川出1：3的主要商品，而广东出El的主要是机电和
高新技术产品。2006年，广东省机电产品和高新技术产品(与机电产品有交叉，
下同)出口分别为2045．3亿美元和1044．4亿美元，占出口总值的67．7％和
34．6％，而四川机电产品和高新技术产品出口分别为24．5亿美元和9．68亿美
元，占出口总额的比重为37％和14．6％．2007年，四川机电产品占全省整体出口
的比重为42．4％，较去年同期提高了5．4个百分点，是推动全省出口快速增
长的主要因素，但相比广东等沿海省份仍有一定差距。
(四)参与外贸主体形式单一
从参与外贸的主体形式来看，与沿海省份相比，四川参与外贸的主体形式
比较单一，国有企业在其中占了比较重要的位置。2006年，广东外商投资企业
进出口占广东进出口总值的65．5％，国有企业进出口占进出口总值的17．3％，私
营企业进出口占进出口总值的13．9％，集体企业进出口占进出口总值的2．9％．
而2006年，四川省外商投资企业出口仅占出口总值的17．7％，国有企业出口占
39．4％，民营企业占42．9％，外商投资企业进口占四川进口的39．3％，国有企业进
口占49．2％，民营企业占11．5％，国有企业所占比重过高．2007年虽然状况有所
改善，四川省私营企业出口占全省整体出口的比重提高到38．2％，超过国有
企业成为四川最大一类出口经营主体，外商投资企业出口21．6亿美元，其占
全省整体出口的比重由去年同期的17．7％上升到25．1％，但仍远落后于同
期全国外商投资企业占整体出口57．1％的平均水平。
(五)地区发展不平衡
四川省外贸地区发展不平衡，出口主要集中在成都、绵阳、乐山、宜宾等
市， 特别是成都，其他地区出口量不高。2007年全省21个市、州中，出口
上亿美元的只有11个，除原有的成都、德阳、宜宾、绵阳、乐山、自贡、攀
枝花以外，南充、眉山、内江、资阳4市也进入该行列，其中成都以57．1
亿美元的出口额位居首位，占全省整体外贸出口的66．4％。出口地区的不
32
平衡增加了外贸的不稳定性，不利于四川省外贸的可持续发展。许多地区出口
所占比重太小， 不利于发挥当地的特有的资源和劳动力优势，这将对全省出
口的相对比较优势造成影响。
二、解决措施
(一)大力发展加工贸易
第一、建立多层次的N-F贸易体系。首先，要建立承接产业转移的政策配
套体系。加工贸易涉及商务、海关、质检、工商、外汇等多个部门，所以要求
我们优化政府职能，改善政策环境，为企业发展创造良好空间。其次，建立完
整的加工制造配套体系。现代社会，生产是由多个企业配套协作的，因此，上
游企业依赖下游企业降低成本，下游企业依靠上游企业“借船出海"。所以在
招商引资时要抓住上游企业，形成以上游产业转移带动下游产业转移，以下游
产业发展促进产业集群发展的互动效应。最后，要加强物流配套体系建设。这
要求我们加快物流中心建设，改善交通道路等基础设施，形成多种运输模式无
缝对接的现代物流体系。
第二，注重突出特色，发展特色优势。在发展比较优势中，要把特色优势
产业与加工贸易结合起来，互相促进，促进发展。这要求实事求是，注重发
展“人无我有，人有我优”的最具比较优势的特色产业，以至发展若干各具特
色、有竞争力的产业群。
第三、促进我省加工贸易的转型升级。首先，提高进料加工在整个力W-r-贸
易中比重，降低来料加工装配贸的比重。其次，在产品结构上，加工贸易出口
产品逐步要从以劳动密集型产品为主向以资本技术密集型产品为主转变，这种
转变将提升我国在全球生产价值链上的分工地位。再次，提高生产加工贸易产
品的附加值，逐步从贴牌生产(OEM)向设计生产(ODM)转变，提高产品的知
识产权的含量。．
第四、积极承接沿海地区的加工贸易转移。坚持政策引导与市场机制相结
合的方针，注重运用经济措施和法律手段，引导和推动沿海地区加工贸易向我
省转移。
(二)调整出口市场结构，实现目标市场多元化
市场多元化战略是国家外贸总体战略的重要组成部分，它将有力地促进我
省外贸发展，保障我省经济安全。我们应在下述三个层次上构建我省全球市场
格局。
首先，我省出口市场主要集中在欧美、香港等发达国家和地区。虽然，深
层次开拓发达国家市场不仅使我们暂时能够得到较多贸易利益，还有利于我省
产业结构的调整和技术升级。但是，若不注意均衡，由于我省对这些市场出口
占总出口的比重较大，则会表现更大的风险性。
其次，重视一些具有发展潜力、特别是在世界经济动荡中所表现出的良好
经济增长的市场。对这些市场的开发应是有选择的，循序渐进的，要注意市场
细分。例如美国商务部把世界上增长最快、市场潜力最大的10个国家和地区
评为“新兴大市场”。这些市场有墨西哥、阿根廷、巴西、中国经济区、印度、
印尼、韩国、波兰、土耳其和南非。
最后，关注和研究那些暂不成熟的市场，主动创造市场。我省部分劳动密
集型产业生产能力过剩，需要我们不断开发新市场。因此，我们要放开政策，
鼓励企业走出去，并给以适当帮助
(三)提升工业制成品出口比例，优化出口产品结构
我省应该采取以下四项措施，以提升工业制成品出口比例，优化出口产品
结构，拓宽国际市场，促进全省经济发展。
首先，确保纺织品出口稳定增长。在继续开拓纺织品低端市场的同时，大
力开拓美国、日本、香港以及欧洲等发达国家和地区的高端市场，扩大高档纺
织品出口的比重。
其次，进一步扩大机电、钢材、家具、西医药品、陶瓷等产品的出口。这
些产品是我省的主要出口产品，它们的出口事关全局，是我省出口潜力所在。
再次，扩大高新技术产品出口。我省要依托机电产品生产加工的优势，加
大技术研发与投入，引进国外先进技术，把产品定位于高新技术产品上。对我
省现有的机电、生物制药等产品积极申报高新技术，增加高新技术出口金额。
最后，引进出口型、可持续发展的外资项目。在招商引资中，要注意以我省
现有的优势企业为平台，有选择性的引进污染少、技术含量高、高附加值的出
口型外资项目，促进全省外向型经济整体水平的提高，实现出口的可持续发展。
(四)实现外贸经营主体多样化
当前四川省的对贸经营主体格局已打破国有外贸企业垄断的局面，包括国
有外贸企业、自营进出口生产企业、三资企业、乡镇企业、私营企业在内的多
元化外贸经营主体并存的新的格局已经形成。但是，与沿海省份相比，四川参
与外贸的主体形式比较单一，国有企业在其中占了比较重要的位置。因此，实
现外贸经营主体多样化要从以下几点着手。
首先，因为目前国有企业在我省对外贸易中仍占据比较重要的位置，因此
要巩固和提高其在我省对外贸易中的地位和作用。不仅要鼓励和支持大的国有
企业，对于规模偏小或经营不善的国有企业，也要鼓励其进行重组兼并，特别
是要扶持鼓励有较大出口业务的企业来兼并，这样不仅能减轻政府负担，还能
使一些企业获得进出口经营权以及人才、市场渠道等方面的资源。
其次，增强企业的规模与实力，培养企业集团。可以将经营范围相近的或
将省属和市属经营范围一致的企业合并组成企业集团，形成规模经济；也可以
倡导生产企业和外贸企业打破部门分割，以股权或其它形式实行联合；要积极
鼓励外贸公司上市，使外贸企业能真正充分地利用国内国际两种资源、两个市
场，接受市场考验。
再次，加大扶持力度，使私营企业成为我省对外贸易的新增长点。通过产
业政策的引导，提高获得进出口经营权的私营企业参与国际市场的竞争力，扩
大有出口经营权私营企业的阵容，鼓励和支持私营企业通过参股兼并经营不善
的国有小外贸公司获得从事外贸出口的资格。
最后，培植乡镇企业成对外贸易的重要力量。引导乡镇企业以面向国内市
场为主向面对国内国外两个市场转变，以不断提高外向度；鼓励乡镇企业，调
整产品结构，提高生产技术，实现规模经济，并且建立乡镇企业的商情网络和
通过在城镇户口、社会保障等方面采取鼓励措施，引导各类技术、经营人才充
实到乡镇企业。’
35
(五)巩固已有比较优势的同时，拓展新的比较优势
过去，按照在比较利益理论基础上建立起来的国际分工格局，国际贸易的
主要目的是互通有无。然而，现代国际竞争的一个重要特点是，各个国家，包
括许多发展中国家在内，进入国际市场要有明确的占领国际市场的目标，以获
得更大的国际贸易利益。为了达到这个目标，许多国家没有停留在巩固已有比
较优势的基础上，而是致力于创造新的比较优势。因此，四川省也要在巩固已
有比较优势的同时，拓展新的比较优势。
一是依托我省的劳动力以及资源优势和较大的市场空间引进大项目，促进
已有项目增资扩产，积极承接产业转移，创造新的比较优势；二是在保持对外
经济贸易已有优势的基础上，依托重装出口扩大对外工程承包，实现进一步扩
张；三是一般贸易、加工贸易和服务贸易并重，在巩固发展已有比较优势的同
时，进一步挖掘有竞争力和国际市场空间的新优势；四是，加快产品创新，促
进品牌建设。创新是品牌价值的源泉，是结构调整、产业振兴的关键。在国内
实体经济受到金融危机严重影响的情况下，只有通过创新来抓住机遇，才能争
取主动，改变外部不利因素。随着我国向高收入阶段的迈进，人们的需求升级
了，从对必需品的需求提升到对便利品、奢侈品、文化享受的需求，这就要求
比较优势加快向高创造力提升，以获得国内外消费者的认同。五是鼓励有条件
的企业实施“走出去”战略，抢占国际市场，利用外部资源实现更大发展；六
是，强化政策促进。用好用活已有政策，不断补充完善新政策加强力量整合，
并且加强产业园区、出口加工区等基地建设，加强西博会等多种平台建设。
(六)实施绿色对外贸易战略，实现四川经济可持续发展、
在国际贸易中，以前，贸易保护的重要手段是关税壁垒，然而，现代，随
着全球生态环境问题的日益严重，环境与贸易的冲突越来越激烈，贸易保护主
义逐渐从传统的关税壁垒转向非关税壁垒，因此，绿色壁垒作为一种新型的非
关税壁垒就应运而生了。绿色壁垒，也称绿色贸易壁垒，是指在国际贸易活动
中，一国以保护本国环境为由而制定的一系列环境贸易措施，使得他国产品无
法进入该国市场或在进入市场时受到一定程度的限制，从而达到保护本国产品
和市场的目的。
在现代，西方国家设置绿色壁垒的主要目的，不只是为了保护本国环境，
而主要是针对发展中国家出口创汇所主要依赖的劳动密集型、资源密集型产
品，这就导致了发展中国家的～部分产品逐渐退出国际市场，因此严重制约了
发展中国家对外贸易的发展进～步恶化了其在国际贸易中的困难处境及国际
收支状况。由此可见，我省企业要想冲破绿色壁垒，就必须实施绿色对外贸易
战略。
首先，通过政策导向逐步调整和优化我省产业结构状况。对纺织、化工、
建材、冶金等传统优势产业应实行总量控制的同时，运用高新技术对其进行改
造，大力开发优质产品、特色产品、深加工产品、高中档产品、新型产品，不
断提升产品的技术等级和附加值，以适应对外贸易发展的需要；重点扶持电子
及通讯设备制造业、交通运输设备制造业、生物制药等技术含量和附加值高的
高技术产业。
其次，我省企业要加强内部组织管理，加大科研开发投入，引进国外资金、
先进技术和管理方法，缩小与国外同类产品的技术差距，树立品牌意识和国际
竞争意识，从而提高产品的竞争力。
(七)深化外贸管理体制改革
改革开放以来，各行业都在进行外贸管理体制的改革。但是，随着更进一
步与国际接轨，无论其法制化和它的公开透明度，还是管理手段上都面临着一
些新的矛盾。近几年来，进出口矛盾比较突出，所以加大这一块协调力度，怎
么样摸索出来一种该管和该放的关系是当前的～个主要问题。具体来说，深化
外贸管理体制改革，要从以下几点着手。
首先，促进一般贸易和加工贸易共同发展，以保证我省外贸出口稳定增长
和适度规模的顺差。因为，加工贸易与一般贸易不是对立的，而是互相促进、
相辅相成的，也是相互转化的，而每一次促进与转化，都会使我省的产业结构
和商品结构更高和更优。这种促进和转化，是发展对外经济贸易和实现国民经
济的可持续发展所不可缺少的。
其次，处理好贸易增长与环境保护、社会稳定的关系，是我省外贸管理体
制改革的一项重要任务。应研究和探索治本之策，从依法管理入手，认真处理
37
好贸易增长与环境保护、社会稳定的关系。
再次，在对外贸易上既要有合理的宏观调控，又必须坚持依法行政。众所
周知，符合世贸规则和国际惯例的所有发达国家、贸易大国都在实施着有效的
外贸管理，而且它们不仅管理手段先进，而且管理得比较隐蔽，既有限制和保
护，还让你很难抓到把柄。因此，我们制定的规章、政策既要有法可依，又要
能实现宏观调控的目标。我们必须通过摸索和实践，在我省国情和国际经济规
则之间找到结合点，稳定中发展，在发展中继续改革。
最后，扶持一批我省的出口品牌，引导外贸出口从数量型增长向质量型增
长转变。当前，大宗、劳动密集型产品出口遇到的主要问题有：传统市场基本
饱和，以价取胜的数量型增长模式难以为继，增长空间狭小；经营秩序混乱，
屡遭国外反倾销；产品附加值低，缺乏自主品牌。因此，寻求新的发展思路，
实现外贸的可持续发展，既是一个理论问题，也是一个实践问题。
结论
通过以上的分析讨论可知，在长期内，LGDP与LEX、LGDP与LIM的协整
关系均成立，即GDP和出口以及GDP和进口都存在长期稳定的均衡关系，增加
出口将在长期内促进我省经济的增长，进口贸易虽然没有出口贸易那么能有效
地促进经济增长，但在长期内还是能对我省的经济增长起促进作用。在短期内，
出口的短期变动对我省经济增长存在正向影响，短期内出口增长率每增加1％，
我省GDP增长率将增加0．052％。但是，我们也可以看到，现阶段，四川省出
口贸易和进口贸易对经济增长的促进作用并不强，原因在于四川省的对外贸易
存在诸如加工贸易发展滞后、出口市场过于集中、出口产品结构单一及不合理、
参与外贸主体形式单一、地区发展不平衡等问题，其导致了四川省对外贸易在
对经济增长的传导机制过程中出现了扭曲和变形。这次由美国次贷危机所引起
的金融危机，对四川省对外贸易的发展来看，即是机遇又是挑战，四川省应该
充分利用这次机遇优化四川省对外贸易机制和解决对外贸易存在的问题，并依
此更好地推动四川经济的发展。·
39
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42
致谢
回顾数年前的义无反顾，使我来到四川师范大学，一座浸润着智慧、诚朴
和坚毅的学术殿堂，在这里感受着追求卓越的豪迈。回首往事。历历在目，受
益良多，感慨万千。在此硕士论文完成之际，我谨向所有指导和帮助我完成学
业的师长、同窗、亲人、朋友们致以诚挚的谢意。
首先要感谢的是我的导师高林远教授，我的论文是在导师精心指导下完
成。从论文的选题、开题、文章结构的构筑，到最后的定稿，都得到高老师的
悉心指导。导师严谨治学的作风和诲人不倦的态度将是我一生学习的楷模。在
此谨向我最尊敬的高老师致以最诚挚的谢意!高老师扎实的理论功底，丰富的
科研经验极大程度上帮助了本论文研究工作的Jt质,N进行。高老师治学上高度严
谨、工作上一丝不苟、生活上朴实无华，这些高尚的品格更是我今生受用无穷
的宝贵精神财富。
研究生期间朝夕相处的同学也是宝贵的财富，他们使得我的求学之路变得
充实又充满欢愉。虽然相聚匆匆，但友谊天长地久。感谢所有同门师兄妹在我
创作论文过程中对我的支持和帮助。在此，特别要感谢的是李妍、李春滟、位
军和刘雨露同学，感谢她们在我创作论文过程中对我的帮助。
感谢我的家人和亲友，他们在我的生活和成长方面倾尽心血，尊重我的个
人选择，一直默默地支持我的成长道路，你们竭尽所能地为我提供良好的学习
环境，给予了我健康的体魄、诚朴正直的品质，这些都是我受益终身的财富。
43
四川省对外贸易对经济增长的影响研究
作者： 尹珂
学位授予单位： 四川师范大学
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