上海大学
硕士学位论文
开放经济下的技术性贸易壁垒研究——以纺织业为例
姓名：向一丹
申请学位级别：硕士
专业：政治经济学
指导教师：翁志勇
20080301
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原创性声明
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签名：回之坷期：丝上：臣
本论文使用授权说明
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学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学
校可以公布论文的全部或部分内容。
(保密的论文在解密后应遵守此规定)
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韶乒日期：』业
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摘要
随着经济全球化和贸易自由化进程的加快，国际贸易活动中，以技术法规、
技术标准、认证制度、检验制度为主要内容的技术性贸易壁垒措施的影响和作
用越来越大，正成为当今世界最普遍、最棘手的贸易壁垒。
根据加入wTO的协定，中国在2006年底已完全执行入世承诺，这表明中国
加入世贸组织的过渡期已经结束。市场的全面开放，贸易顺差的继续扩大，必
将导致中外产品的竞争愈演愈烈。这意味着，随着WTO对关税壁垒和传统非关
税壁垒的成功削减，全球化的扩散效应将使得以技术性贸易壁垒为主的保护政
策很有可能成为中国出口面临的第一大非关税壁垒。
在中国不断加强对外开放、实现经济转型的重要时期，选此题作为硕士毕
业论文，以具有行业代表性的江苏省纺织业为例，其研究目的在于由点及面，
深入分析中国纺织业遭受技术性贸易壁垒的现状和原因，探索总结出应对外国
技术性贸易壁垒的有效策略，以期待有助于政府、行业协会、进出口企业能认
清国际形势和自身的优势与不足，应对国际挑战，在国际市场上走得更远、更
好。此论文的完成具有一定的理论意义和实践意义：1，随着国际市场的进一步
开放，关税壁垒和传统非关税壁垒的作用将越来越弱，各国更加追捧具有广泛
性、合理性、隐蔽性、复杂性等众多优点的技术性贸易壁垒。2，目前国内的研
究主要集中在分析其特点、阻碍出口机制等，但大多泛泛而谈，按行业分类的
技术性贸易壁垒研究则集中在农业方面，虽然纺织业在国际贸易中的地位举足
轻重，但理论界对纺织业的关注比较少，以一个具有代表性的省市作为切入点，
更深入、更具体地来研究技术性贸易壁垒的影响和对策的更是较少的。3，近年
来，随着我国开放程度的不断升级和贸易顺差的继续扩大，国际竞争者对我国
的产品出口频频设障，通过研究纺织业面对复杂的技术性贸易壁垒所应采取的
措施，希望有助于从不同的层面入手，积极参与国际竞争，应对国际挑战，具
有较强的实践意义。
本文的创新之处首先是在中国加入WTO的过渡期期满之时对这～问题进行
审视和研究，结合不断变化的全球经济态势和国际贸易环境以及中国经济的发
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展现状，用联系和发展的眼光看问题，注意理论和现实的结合，更有说服力和
指导性。另外，以一个典型的省市为例来分析，以调查研究为支撑，更有利于
深入探讨中国纺织出口产品遭遇技术性贸易壁垒的深层原因和应采取的对策，
内容比较有针对性和典型性，成果便于其它省市的研究和相关行业的运用，具
有推广运用的价值。
关键词： 技术性贸易壁垒；WTO；纺织业；
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ABSTRACT
With the acceleration of economic globalization and仃ade liberalization．the
impact of the technical barriers to trade(TBT)with the main contents of technical
regulation，technical standards，certification systems，inspection systems are
increasing greatly and becoming the most intractable and universal in the
international trade．
As the agreement of C扯na for entering into WTO，Cllina has been觚1y
implemented WT0 commitments at the end of 2006．TKs shows that the transition
period of China’S accession to、7l，1'o has ended．Full liberalization of market and the
expanding trade surplus will definitely lead to the growing competition among
Chinese and foreign products．That means TBT will become the primary non．tadff
trade barriers to China for the cutting of the tariff barriers and the reduction of the
仃aditional non-tariffbarriers in the WO订d．
During the important period of Chinese economic transition and opening，the
example of the textile industry in Jiangsu province was illustrated for exploring and
summarizing the effective tactics for responding TBT and making clear the current
situation and reasons of undergoing rBZ砀e intention of the paper is helping
Chinese government，guilds and enterprises to be fully aware of the international
situations，ourselves’advantages and disadvantages on trade．
The completion of this paper has some theoretical and practical significance．First
of all，with the further opening up of international markets，the tariff and traditional
non．tadff barriers have reduced increasingly．Many countries pursuit TBT for the
advantages of universality,concealment，rationality,complexity and etc⋯Second，
the present domestic researches of TBT are mainly focus on the features analyzing．
obstructive mechanism of export，agriculture aspects，and few papers Can be found
on textile industry,though it is a very important field in intemational trade．nird，
with rapid opening and increasing trade surplus of China，Facing with a new trend of
intemational trade competition．this paper will be benefit for Chinese guild and
enterprises’development in the future．
The innovation of this paper is trying to give a scientific judgment to the
changeable intemational trade trend，global and Chinese economy situation at the
end of transition periods of China entry into WTO．Additionally,using connection
and developing perspective and analysis methods，basing on a typical province on
textile，from”point”to a”plane”，the paper gives some reasonable and necessary
suggestion and tactics to C11inese international trade．
Keywords：Technical Barriers to Trade，WTO，Textile Industry
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导论
随着经济全球化和贸易自由化进程的加快，国际贸易活动中，关税逐渐降低，
进出口数量配额、许可证制度、外汇管制等非关税措施也日益受到约束和限制。
而以技术法规、技术标准、认证制度、检验制度为主要内容的技术性贸易壁垒措
施的影响和作用却越来越大，正成为当今世界最普遍、最棘手的贸易壁垒。据商
务部统计，加入世贸组织6年多来，中国超过三分之二的出口企业遭遇过技术性
贸易壁垒，有五分之三的出口产品受到不同程度的影响，每年中国因技术性贸易
壁垒受到的直接贸易损失达到300亿美元左右，给出口企业带来的成本和风险
损失在逐年递增。
根据加入WTO的协定，中国在2005年初已进入一个关税和市场准入门槛
大幅降低的“后过渡期"，2006年底已完全执行入世承诺，这表明中国加入世贸
组织的过渡期已经结束。市场的全面开放，贸易顺差的继续扩大，人民币的不断
升值，美国次贷危机对全球经济的影响等等必将导致中外产品的竞争愈演愈烈。
这意味着，随着WT0对关税壁垒和传统非关税壁垒的成功削减，全球化的扩散效
应将使得以技术性贸易壁垒为主的保护政策很有可能成为中国出口面临的第一
大非关税壁垒。
据商务部统计，中国已连续多年保持世界纺织品生产、出口第一大国地位，
中国外贸出口额的1／5由纺织业创造。据中国纺织工业协会最新统计，2007年
1-11月，中国纺织业贸易的出口额达1，605．51亿美元，同比增长20．1％，贸易
顺差达1，435亿美元，而据中国海关总署发布的中国外贸进出口数据显示，07
年中国的外贸出口额为12180亿美元，同比增长25．7％，顺差为2622亿美元Ⅲ。
可见，纺织业顺差已占据了中国贸易顺差的“半壁江山’’。
虽然如此，纺织业却是全球化程度最高的产业之一，受到日益兴盛的技术性
贸易壁垒的影响和冲击首当其冲。每年中国有五分之三的纺织企业受技术性贸易
壁垒的影响，直接损失达到10亿美元之多。江苏是中国的经济大省、纺织大省，
江苏省纺织业在中国纺织业一直保持着中国同行业的领先地位，经济总量居中国
第一位。据江苏省经贸委统计，2007年江苏纺织行业实现总产值7327．9亿元，
同比增长17．4％；销售收入7182．7亿元，同比增长16．6％；出口创汇263．4亿美
元，增长16．1％比1。
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在中国不断加强对外开放、实现经济转型的重要时期，选此题作为硕士毕业
论文，以具有行业代表性的江苏省纺织业为例，其研究目的在于由点及面，深入
分析中国纺织业遭受技术性贸易壁垒的现状和原因，探索总结出应对外国技术性
贸易壁垒的有效策略，参与和应对国际竞争。
国外对技术性贸易壁垒(TBT)的研究始于20世纪70年代，涌现出大量研究
著作，大都集中在对技术性贸易壁垒本身的分析和探讨。罗伯特·鲍德温1970年
的《国际贸易的非关税扭曲》一文，首次把技术性贸易壁垒看作非关税壁垒的一
种形式；另外，Alan 0．Sykes、美国国家研究会《标准、合格评定与贸易》(NRCl995)
等的研究较为全面，研究成果多为后人引用。Ronald Fischer和Pablo Serra
(2000)研究了标准的贸易保护效果，结论是政府制定的最小标准即使表面非歧
视，也是贸易保护的。Nell Gandal和Oz Shy的“标准化政策与国际贸易’’研究
了政府是否承认外国标准的政策行为，结论是如果网络外部性显著，所有国家会
相互承认所有的标准。Alessandra Casella研究了产业标准联盟自发形成标准的
过程，结论是标准可以在产业层面形成。
最早将环境政策应用于国际贸易研究的是Walter(1973)，其研究方法建立在
Leonief(1954)著名的I—O模型之上。Sorsa观察了7个工业化国家在环境要素
密集型产业中的贸易流量及环境支出。Murrell和Ryterman(1991)则对
Heckscher-Ohlin-Vanek模型框架使用了一种省略变量的测试，其分析结果是贸
易受环境政策的影响假设不能被否定。Van．Bergerjk(1991)用回归模型说明国际
贸易对污染排放的影响。Gabel和Roller检验了贸易自由化对欧洲国家国际运输
的影响。
Bredahletal(1987)，Bockstae(1984)，Chambers&WeiSS(1992)研究了作
为贸易技术壁垒手段的生产质量标准。Das＆Donnenfeld(1989)研究了进口商品
分别由垄断和竞争的供应者提供时，关税、配额和最低标准对进口商品质量的影
响。Alan 0．Sykes认为技术壁垒将会通过一系列方式对国内国际的消费福利产生
不利的影响。Cramper和Hollander用双寡头垄断模型研究了质量标准的福利影
响。Maskus，K．E．与J．S．Wilson(2000)研究了贸易技术壁垒影响的量化问题，
并提出对贸易技术壁垒进彳亍实证分析的框架。Neil Gandal从产业组织视角探讨
了量化标准协调的贸易影响问题。
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挪威学者Johanson构造了一个近似可计算一般均衡模型(CGE)的宏观经济模
型，伴随着CGE模型理论的迅速发展，在双边、多边贸易的关税及非关税壁垒的
讨论中大量地使用这种模型。较早把aGE运用到关税和贸易领域中的是加拿大学
者Boadway和Treddennick，他们通过建立加拿大16个部门一般计划均衡模型，
计算了加拿大关税结构对各产业部门的保护程度。Dervis，de Melo and Robinson
针对发展中国家的经济政策改革建立了Turker和Karmnoon模型。J．Shove和
J．Whalley发表了关于多国贸易的CGE模型，讨论了主要贸易大国之间的贸易关
系，模拟了当欧共体、美国和日本降低关税、非关税壁垒和进口税时对贸易各方
的影响。J．Gunning则把发展中国家作为重点，着重讨论贸易政策的变化和外贸
重点改革对发展中国家的经济增长率、收入分配和进出口贸易的影响。Hiro
Lee(1991)的美、日农产品贸易模型描述两国农业保护政策带来的后果，定量分
析了各种贸易政策调整方案对国民福利和居民收入的影响。John．H．Jackson从法
律角度清晰地介绍了世界贸易体制。Gilbert Winham(1990)从政治学角度论述了
GATT及其在国际关系中的作用。
Henson，S．J．，R．Lorded&A．Swinbank详细论证了卫生和植物检疫措施对发
展中国家农产品和食品出口的影响。他们与M．Bredahl&N．Lux(2000)还研究了卫
生和植物检疫措施对发展中国家的影响。Calvin，L．＆b．krissoff对美国和日本
苹果贸易植物检疫壁垒进行了个案研究。
Perez＆Oren(1998)以美国和发达国家荷尔蒙牛肉争端为例对技术壁垒进行
了个案分析。Donna Roberts(1999)提出了农产品市场中贸易技术壁垒分析框架。
Zarrilli&Josling，Timothy(1999)讨论了WTO农产品贸易技术壁垒规则对发展
中国家的含义。Zarrilli＆Simonetta阐明了WTO／SPS协议对发展中国家的影响，
Stanton、Gretchen回顾了SPS协议的运作情况。
Jagdish Bhagwati和Hugh Patrick(1990)提供了一系列研究美国使用301条
款的文章。W．Max Corden的著作涵盖了GATT所有政策，Neil Vousden(1990)深
入研究了有效保护理论和GATT，Alan Deardorff和Rtbert Stern写出了关于各种
非关税壁垒影响经济的杰出论著。克鲁格对WTO作了详细而又深入的分析。雅各
布·瓦依纳研究了倾销作为一种国际竞争方式对倾销国和被倾销国的经济意义，
以及国内和国际为限制倾销所采取的措施，为国际贸易竞争标准这一研究领域作
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了一个铺垫。联合国开发计划署指出，确保多边贸易机制与相对宽泛的人类发展
目标的更好协调也是非常重要的，它有助于各地区的贫困人口获取各种工具、机
会和选择，以改善他们自身以及其他国家和社区的生活，这是扭转人们对全球化
不满的惟一途径。Maskus，K．E．等还指出，各种技术性标准造成了动态和静态的
市场失灵，为保证正常的出口，政府应积极采取措施来促进技术发展和开展国际
技术标准协调；Brander把战略性贸易政策解释为能够决定或改变企业间战略关
系的贸易政策，由于政府进行贸易干预，导致企业做出不同于无干预时的决策，
使竞争向有利于本国的方向发展，政府的干预作用从纯粹的政策行为变为影响出
口绩效的一个政策变量，从这个角度来看，技术性贸易壁垒实质上是政府为保护
国内产业而筑就的限制进口的壁垒。可见，相关技术性贸易壁垒的国外研究成果
非常丰富，比较起来，近年来的著作更有深度。
国内学者对技术性贸易壁垒问题的研究也日益深入。孙敬水在对技术性贸易
壁垒模型与实证研究后做出补充，提出了技术性贸易壁垒博弈模型，对技术性贸
易壁垒对进口国经济效应、对受限国经济效应以及技术性贸易壁垒保护程度进行
了实证分析，进一步深化了对技术性贸易壁垒的研究；金德有、韩建平分析了我
国所处技术性贸易壁垒形势，就构建我国技术性贸易壁垒体系和我国企业应对
TBT策略进行了分析；孔庆峰等从理论上明晰了技术性贸易壁垒的作用机理，对
WTO／TBT协议、WTO／SPS协议和几个主要国家技术性贸易壁垒作了全面介绍，还
搜集了大量经典案例进行分析。王厚双对中外贸易摩擦的预警理论进行了创新研
究；张锡嘏分析了WTO和美国、日本等发达国家技术性贸易壁垒措施、外国技术
性贸易壁垒对我国出口贸易影响和我国政府及企业应对外国技术性贸易壁垒的
对策。王平从农产品贸易技术壁垒对贸易流量的影响出发，运用GTAP模型，模拟
了农产品贸易技术壁垒对我国的影响。他通过量化模型分析和“威胁指数”“危
险指数”的设计与运算，框定了对我国实施农产品贸易技术壁垒的重点国家和我
国易遭受贸易技术壁垒限制的重点农产品种类，进而在借鉴国外先进经验和我国
实际情况分析的基础上，提出了我国的农产品技术贸易措施的应对战略。
周珂、高桂林、王权典等将WTO环境与贸易规则和中国企业法、环境法联系
起来，对绿色壁垒与国内深化企业改革、促进环境法制建设互动关系进行了系统
的研究，还研究了清洁生产制度IS014000标准制度、环境安全与单边主义问题、
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环保产业等问题，致力于解决在中国加入WTO后环境保护行政主导的体制受到冲
击的情况下，企业如何转变经济增长方式和政府如何转变末端治理的环保管理模
式的问题。杨昌举、宋国军、胡品洁等论述了技术性贸易壁垒的依据和WTO有关
协议对技术性贸易壁垒的约束，论述了发达国家的技术性贸易壁垒体系在保护生
态环境和维护消费者安全与健康方面所采取的技术性措施、技术性贸易壁垒对我
国外贸的影响与对策以及发达国家环境政策对中国的借鉴作用。王金南、夏友富、
罗宏、葛察忠等研究和提出了绿色壁垒对我国外贸发展的影响及对策。宣亚南认
为，寄希望于完全消除目标市场的绿色壁垒不现实，唯一出路是企业主动适应发
展趋势，及时调整发展战略。总体看，对绿色壁垒研究，简单介绍多，系统完整
研究少；重复研究多，创新研究少；对策研究和应用研究多，基础性学术性研究
少。
谷克鉴(2003)在研究应用于中国贸易政策内生化的模型中，构造满足转型经
济需要的单部门和多部门模型及其演进路径，强调部门间利益表达能力和国家间
实施贸易政策的治理结构差异对于代理人行为的意义。高文书博士提出技术性贸
易措施本身并不是壁垒，只有这些贸易措施构成了国际贸易的障碍时才成为技术
壁垒。他区分了合法及非法技术性贸易壁垒、客观技术性贸易壁垒等概念，将技
术性贸易壁垒分为进口歧视型技术壁垒、体制差异型技术壁垒、经济技术差距型
技术壁垒、信息缺失型技术壁垒等类型。张海东博士分析了技术性贸易壁垒经济
效应，用部分均衡模型分析它对经济系统的影响，运用不完全竞争模型对其保护
程度进行了经济分析；用经济模型分析及科学和政策检验对合理的与超出合理限
度的技术性贸易壁垒予以区分：分析技术性贸易壁垒理性化方式及其实现路径和
国际社会有关实践，探讨理性化现实路径及其存在问题与解决对策。
宋明顺从实践和应对对策的角度对TBT协议，及各国(地区)执行TBT的情况进
行了分析。赵玉焕认为贸易与环境以及二者的关系及是否可以为了环境保护目的
而使用贸易措施等，成为国际政治、经济领域的焦点问题之一。在研究出口行为
和影响机制方面，刘赢建立了相关模型讨论技术贸易壁垒在一国贸易中产生障碍
的作用机制，区分了技术性贸易壁垒数量作用机制和价格作用机制，提出“提高
技术总体水平逾越技术壁垒"的论点。李志弘和邵宏华研究了技术性贸易障碍特
性和发展趋势。葛志荣准确、简明地阐释了WTO中的两个极其重要的协定。王金
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海、陆钧用通俗易懂的语言和形式，普及了技术性贸易壁垒的知识。卜伟博士谈
到美国贸易保护工具的选择由政治过程决定，美国贸易保护工具选择倾向于使保
护效果模糊化；美国贸易保护压力取决于美国经济实力、国际竞争力以及国内经
济形势等，实质是以多数人的福利为代价，少数人获利，而不是追求国家利益。
仲鑫揭示了贸易保护存在的现实和理论依据，研究开放条件下的贸易保护的经济
效应，结合我国国情分析我国对外贸易政策重构的必要性，并提出了政策构想。
冯宗宪、柯大钢对非关税壁垒的度量及变动进行了分析，对我国贸易壁垒变
动分别进行投入产出分析和一般均衡分析。任烈博士进一步分析了Vrl'O的国际贸
易政策机制，认为它不是个纯粹的自由贸易组织，自由贸易和保护贸易这对矛盾
在’『1lO身上得到了有效的统一。正视各国利益差别现实主义的态度是’rl'O得以存
在并运行的基础，WTO仅仅是成员国利益均衡和分配的结果，不是具有超国家性
质的组织机构，在很大程度上，仍受大国的操纵，中国加入irro并不意味着不可
以实行适度的贸易保护。嘲
整体来看，国外和中国的学者对技术性贸易壁垒的研究都呈现出逐渐全面和
深入的过程，同时，这个渐进深入的过程是伴随着技术性贸易壁垒的发展过程逐
步展开的。国内学者主要集中在分析其特点、阻碍出口机制等，按行业分类的技
术性贸易壁垒研究则重点在农业方面，但国内外学者在关于技术性贸易壁垒基础
性问题的研究上还是取得了许多一致的结论。例如，他们都认为技术性贸易壁垒
存在着贸易保护的特性，而且其“合理的表面目的”往往会遮掩贸易限制的实质。
比较而言，国外的某些经济组织或国际协会经常围绕技术性贸易壁垒开展大型的
市场调研活动，从而有利于当地学者在调研数据的基础上对实际问题展开深层次
的分析。但是，因为技术性贸易壁垒自身的复杂性、隐蔽性以及数据收集的困难
性，技术性贸易壁垒的量化研究发展较慢，有效的测度方法仍处于探索之中。
在国内外研究成果的基础上，此论文具有一定的理论意义和实践意义：l，
随着国际市场进一步开放，关税壁垒和传统非关税壁垒的作用将越来越弱，各国
更加追捧具有广泛性、合理性、隐蔽性、复杂性等众多优点的技术性贸易壁垒。
目前国内的研究主要集中在分析其特点、阻碍出口机制等，但大多泛泛而谈，按
行业分类的技术性贸易壁垒研究则集中在农业方面，理论界对纺织业的关注比较
少，以一个具有代表性的省市作为切入点，更深入、更具体地来研究技术性贸易
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壁垒的影响和对策的更是较少的。2，近年来，国际经济和贸易环境不断发生变
化，我国贸易顺差持续扩大，国际竞争者对我国的产品出口频频设障。通过研究
纺织业面对复杂的技术性贸易壁垒所应采取的措施，希望有助于我国政府、行业
协会、进出口企业从不同的角度入手，积极参与国际竞争，应对国际挑战，具有
一定的实践意义。
论文首先是导论部分，说明了选题的背景和原因，国内外的研究情况，研究
的思路和方法，以及论文的基本结构。第一章是对贸易壁垒和技术性贸易壁垒的
概述，介绍了主要的关税壁垒和非关税壁垒，阐述技术性贸易壁垒的定义和产生
背景，归纳技术性贸易壁垒的表现形式和特点，以及描述WTO中对技术性贸易壁
垒的相关规定和技术性贸易壁垒的发展趋势。第二章将对技术性贸易壁垒的理论
基础、作用机理进行分析，更好的为全文提供理论支撑。第三章的主要是论述了
江苏省纺织业的特点、发展状况和出口现状，重点对欧、日、美纺织品领域TBT
进行了归纳，接着分析TBT对江苏省纺织业的影响，进一步阐释遭遇TBT的深
层原因；第四章将从政府、行业组织和企业三个层面为我国纺织出口产品应对技
术性贸易壁垒提出建议和对策。第三、四章是全文的重点，最后是结论。
本文的创新之处首先是在中国加入WTO的过渡期期满之时对这一问题进行
审视和研究，结合不断变化的全球经济态势和国际贸易环境以及中国经济的发
展现状，用联系和发展的眼光看问题，注意理论和现实的结合，更有说服力和指
导性。另外，以一个典型的省市为例进行分析，对部分纺织企业进行走访和调查，
更利于深入研究中国纺织出口产品遭遇技术性贸易壁垒的深层原因和应采取的
对策，内容真实且有针对性，成果便于其它省市的研究和各行业的运用，具有推
广运用的价值。
本文以马克思辩证唯物主义、历史唯物主义和唯物辩证法为基本方法，以实
证分析和规范分析相结合为主要分析方法，穿插有关资料的国别比较、省际比较
和不同时期的比较，列举相关的表格图形，综合运用定性分析与定量分析相结合，
力求全面系统地论述江苏省纺织行业遭遇技术性贸易壁垒的深层原因，以期找到
有效可行的解决对策。
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第一章贸易壁垒与技术性贸易壁垒
1．1贸易壁垒
在国际贸易中，贸易壁垒几乎是伴随着国际贸易的产生、扩大而存在和发展
的。直至全球贸易向一体化发展的今天，贸易壁垒仍然存在并变化出更多的难以
捉摸的形式，它对各国经济贸易发展产生着直接和间接的深刻影响，它仍然是世
界各国维护国家利益必用的重要手段之一。
1．1．1贸易壁垒的含义
贸易壁垒是各国限制进口、扩大出口，借以保护本国贸易的经济手段。按照
国际公认的标准，把贸易壁垒定义为：一国政府(地区)实施或支持实施的贸易
措施，对该国(地区)与他国(地区)共同参加的多边贸易条约或与他国(地区)
签订的双边贸易协定或对其实施造成损害或不利的影响，或对他国产品或服务进
入该国(地区)市场构成或可能构成不合理的阻碍或限制，或对他国(地区)产
品或服务在该国(地区)市场或第三国(地区)市场的竞争力造成或可能造成不
合理的损害，则该措施构成贸易壁垒。H1根据贸易壁垒采取的手段和工具不同，
学术界将其分为关税壁垒和非关税壁垒两大类。
1．1．2关税壁垒和非关税壁垒
关税壁垒(又称为关税措施)指在关税设定、计税方式及关税管理等方面阻
碍进口的措施。它是进出口产品在经过一国(地区)海关关境时，由政府征收的
高额关税。常见的关税壁垒形式有：进口税、反倾销税、反补贴税、差价税、关
税高峰、关税升级、关税配额、从量关税、从价关税等等。在国际贸易历史中，
关税壁垒曾经是贸易保护和贸易调控的重要手段，但随着各国贸易透明度的增
强，关税壁垒正逐渐被非关税壁垒所替代。
非关税壁垒，是指除关税措施以外的一切限制进口的措施，形式多样，且更
为隐蔽。它和关税壁垒一起充当政府干预贸易、保护国家利益的政策工具。早在
资本主义发展初期，非关税壁垒就已出现，其在20世纪30年代世界经济危机期
间获得了迅速发展。现代国际贸易中，它的广泛运用大致始于第一次世界大战以
后，第二次世界大战后，非关税壁垒的重要性不断加强。20世纪40年代末至50
年代初，许多国家都曾利用非关税壁垒成功的管理和控制了它们的国际收支状
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况。50年代以后世界主要发达国家在WTO／GATT的主持下进行了多次关税减让谈
判，关税的总体水平全面大幅度下降，关税在限制进口、保护国内产业等方面的
作用大大受到限制，而非关税壁垒在各国的使用日益频繁。虽然从GATT“东京
回合"谈判开始，非关税壁垒的减让就已受到广泛关注，成为谈判的主要议题，
并达成了诸如《反倾销协议》、《补贴与反补贴守则》、《政府采购协议》等限制性
协议，但非关税壁垒的应用却有增无减。wT0／GATT各回合谈判在解除和降低关
税方面的高效率以及在解决非关税壁垒方面的举步维艰或许应证了这种说法：各
国之所以愿意削减其关税，正是因为它们清楚，它们完全可以用一些非关税壁垒
来代替关税壁垒。
根据对WTO成员国对贸易壁垒调查的结果，按壁垒采取的措旋来分，非关税
壁垒大致可以归纳为7种大类(见表1)，其中近年来最常采用的为以下10种措
施：
l，进出口数量设限。指进出口国政府通过对进出口商品规定一定的额度来
限制贸易的行为，主要包括进口配额制度和自动出口限制。按照WTO规定，纺织
品服装的配额已在05年1月1日取消。
2，进出口许可证制度。指由国家指定的机关准许商品进出口事前签发证件
的制度。没有取得进出口许可证的商品，一律不准进出口。
3，外汇管制。一国政府通过法律、政策和规定等形式对外汇收入、使用、
存放和汇兑等行为施以控制和影响的过程。通过外汇管制可以控制进出口商品的
种类和数量，通过对外汇的收支、结算、买卖和使用进行控制，可以达到限制进
口的目的。
4，海关估价。海关为征收关税，确定进口商品价格的制度为海关估价。它
以提高进口商品的海关估价，造成进口成本升高，来限制进口商的进口。
5，反倾销措施。在国际贸易中，倾销是价格歧视的一种体现，产品出口价
格低于正常价值会被认为存在倾销。
6，反补贴措施。补贴是指一国政府或公共机构对本国的进口替代品或出口
商品所做的财政支持。反补贴措施则指因一国实施补贴而遭受损害的另一国所采
用的补救措施。
7，歧视性政府采购。指一国政府或公共机构通过立法或其它手段要求本国
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行政部门在采购时优先购买本国产品，以限制外国产品的进口。
8，卫生及动植物检疫措旌。检疫是指为了防止流行病传染所采取的检疫管
理措施。各国制定的检疫标准和实施办法差别很大，特别是发达国家严格的卫生
和检疫标准，实际上限制了农产品、食品和动植物制品的进口。
9，原产地规则。是各国和地区为了确定商品的原产国(地区)以确定商品
在贸易中享受的待遇而采用的法律、规章和普遍使用的行政命令。但因各国的原
产地规则不协调、不统一，往往给国际贸易带来新的壁垒。
10，技术性贸易壁垒。
非关税壁垒类另《具体措施
与进口有关的非关税税费关税附加费；额外收费；对进口产品征收的国内税收
价格控制措施管理定价；最低限价；海关估价制；反倾销；反补贴
进口押金制；提前支付要求；多重汇率；支付延迟；外汇管
财政金融措施
制等
自动许可措施自动许可证；提前监管
非自动许可证包括提前授权；配额；禁令；出口限制安排；
数量控制措施
企业特别具体限制
垄断措施专营；指定进口；强迫性国内服务；歧视性政府采购
技术法规；装运前检验；技术标准；合格评定程序；特别海
技术性措施关程序；使用过的产品的返回义务；循环利用的义务；包装
标签要求；绿色壁垒；动植物检疫措施
表1 主要的非关税壁垒措施阿
非关税壁垒不仅数量众多，而且形式变化和内容复杂程度与日俱增，其中，
如表1所示，技术性贸易壁垒以其更为优越的隐蔽性、广泛性、复杂性、合理性
等特点受到越来越多的关注，影响和作用越来越大，正在成为非关税壁垒的重要
形式。
1．2技术性贸易壁垒
随着经济全球化和贸易自由化进程的加快，在国际贸易活动中，关税逐渐降
低，进出口数量配额、许可证制度、外汇管制等传统非关税措施也日益受到约束
和限制。另外，随着科学技术的迅速发展、各国环保意识的增强，以技术法规、
技术标准、认证制度、检验制度为主要内容的技术性贸易壁垒措施的影响和作用
却越来越大，正日益成为当今国际贸易活动中最普遍、最棘手的非关税壁垒。
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1．2．1技术性贸易壁垒的含义及产生背景
对技术性贸易壁垒的含义最广为认可的一种是：技术性贸易壁垒(Technical
Barriers to Trade—TBT)主要是指一国(或地区)以维护国家(或地区)
安全、保障人类健康、保护动植物资源和生态环境、防止商业欺诈行为、保证产
品质量等为由，采取的一些强制性或自愿性的技术性措施。技术性贸易壁垒的原
始设计动机在于鼓励提高产品质量，保护人类、动物或植物的生命和健康，保护
环境或防止欺骗的一切行为，有着积极的意义。但随着全球贸易中关税的普遍降
低，有的国家就开始把技术性贸易壁垒作为限制外国产品出口的手段，对外国进
口商品设定较高的技术、卫生检疫、商品包装和标签标准，从而提高产品的技术
要求，增加进口难度，最终达到保护本国产业的目的。
值得注意的是，技术性贸易壁垒有别于“技术壁垒”(Technical Barriers)。
技术壁垒是指科学技术上的措施或要求，是国家或地区政府对产品制定的技术标
准，如产品的规格、质量、技术指标等，达不到一定技术标准的不能进口，阻止
低技术产品进口；或规定达到某种技术标准的产品不能出口，限制高科技产品出
口，从而在技术方面对进出口贸易构成壁垒。可见，技术壁垒是利用科技手段形
成的，是国际贸易竞争中获取优势的战略手段之一。而技术性贸易壁垒大量地以
技术面目出现，披上合法外衣，但实际上属于人为的、技巧性的，而不是实质上
的、科学意义上的技术。因此，文章中所指的技术性贸易壁垒既包括技术壁垒同
时也包括那些以技术为名的名目繁多的贸易壁垒，笔者反对的自然是那些以技术
为名的贸易壁垒。(图1)
技术性贸易壁垒
理由正当、科学依据确切的TBT_技术壁垒
理由正当、依据有争议的TBT_可能是以技术为名
的贸易壁垒
理由不正当一◆以技术为名的贸易壁垒
图1 技术性贸易壁垒与技术壁垒的关系
技术性贸易壁垒的出现不是偶然的，而是随着人类、社会经济、科学技术的
不断发展应运而生的，其产生有着深刻的社会历史背景，主要归因于以下几方面：
1．人类社会的进步使人们的环保、安全和卫生意识日益提高，这是技术性
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贸易壁垒产生与发展的根本原因。各国采取适当的技术贸易措施，通过各种法规、
标准来防止不符合相关规定的商品进口，确实有利于保护动植物和人类自身健康
的安全，有利于保护环境、保护消费者切身利益。
2．科技进步为技术性贸易壁垒的发展创造了条件。科学技术日新月异，特
别是高灵敏和高技术检测仪器的发展，使检测精度大大提高，这为技术性贸易壁
垒提供了技术和物质条件。同时，发达国家与发展中国家经济、技术发展水平的
不同，技术规定和标准的巨大差别为技术性贸易壁垒的实旌提供了可能。统计数
据显示，技术性贸易壁垒在非关税壁垒中比例已高达30％，成为国际贸易中最隐
蔽、最难对付的一种非关税壁垒。
3．新贸易保护主义的抬头和各国经济政治的激烈竞争，加速和扩大了技术
性贸易壁垒的广泛运用。最近西方发达国家普遍经济增长乏力，受到新兴发展中
国家的经济冲击逐渐增大，为了保护本国利益，对国民经济影响大、对国际贸易
影响大和对就业影响大的相关行业，他们纷纷制定了技术性贸易措施，来进行产
业保护和提升竞争力。因此，随着近几年贸易与投资自由化步伐的加快、关税税
率的不断下降和传统非关税壁垒的不断被削弱，在WTO的框架下，名目繁多的
技术性贸易壁垒措施正在逐步替代关税和传统非关税壁垒，成为发达国家实行贸
易保护主义、限制发展中国家发展的主要手段和高级形式。
1．2．2技术性贸易壁垒的表现形式和特点
一方面WTO《TBT协议》已提到的表现形式是最基本的为业内所共识的三种
形式，即技术性法规、技术标准及合格评定程序。另一方面，随着社会进步和科
技的发展，不断又有新的措施以技术性贸易壁垒的形式出现，如绿色壁垒、信息
技术壁垒、劳工标准等。虽然学术界对各种新壁垒措施的归类还存在着争论，但
作者本着与时俱进的精神，查阅大量资料，根据近年来国际贸易发展变化的趋势，
把技术性贸易壁垒的形式归纳为六种：技术标准、技术法规、合格评定程序、信
息技术壁垒、绿色技术壁垒、社会责任管理体系。
1，技术法规。
技术法规是指必须强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法，包
括：法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例技术规范、指南、准则、指
示；专门术语、符号、包装、标志或标签要求等。当前工业发达国家颁布的技术
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法规种类繁多，一般涉及劳动安全、环境保护、节约能源与原材料、交通规则、
无线电干扰、卫生与健康以及消费者安全保护法规等方面。技术性贸易壁垒协议
规定“只要适当，成员应按照产品的性能而不是按照其设计或描述特征来制定技
术法规。川‘1在国际贸易中，技术法规不像技术标准那样可以互相协调，一经颁
布就强制执行，因此它是比技术标准更难逾越的技术性贸易措施。
2，技术标准。
技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品
或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。有关专门术语、符号、包装、
标志或标签要求也是标准的组成部分。其内容有卫生标准、安全标准及环境保护
标准等，按制定者的不同可分为国际标准、国家标准、行业标准及企业标准等。
订】
3，合格评定程序。
合格评定程序指任何直接或间接用以确定是否满足技术法规或技术标准有
关要求的程序，包括抽样、检验和检查；评估、验证和合格保证；注册、认可和
批准以及各项的组合。一般认为合格评定程序由认证、认可和互认三方面组成：
(1)认证是指由授权机构出具的证明，一般是第三方对某一事物、行为或活
动的本质或特征，经当事人提出的文件或实物审核后给予的证明，通常被称为“第
三方认证”。认证可分为产品认证和体系认证。
(2)认可指权威机构依据程序对某一机构或个人具有从事特定任务或工作的
能力给予正式承认的活动。包括产品认证机构的认可、质量和管理体系认证机构
的认可、实验室认可、审核机构认可、审核员／评审员资格认可、培训机构等的
注册等。到目前为止，世界上已有几十个国家和地区建立了80多个认可机构。
(3)互认指在评审通过的基础上，认证、认可机构之间通过签署互相承认协
议，承认彼此的认可与认证结果。《TBT协议》鼓励成员只要符合技术法规或标
准就尽可能接受其他成员的合格评定程序，并就达成互相承认合格评定结果的协
议进行谈判。
4，绿色贸易壁垒。
绿色贸易壁垒是指以保护人类和动植物生命、健康或安全，保护生态环境为
由而采取直接或间接限制甚至禁止贸易的法律、法规、政策与措施，哺’主要有以
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下几种形式：
(1)环境技术法规与标准。1996年4月国际标准化组织(iso)正式公布了
IS014000<环境管理体系》国际标准，对企业的清洁生产、产品生命周期评价、
环境标志产品、企业环境管理体系加以审核，要求企业建立环境管理体系。
(2)产品检疫、检验制度与措施。其主要包括：检验和检疫的法规法律、法
令、规定、要求、程序，特别包括最终的产品标准，有关的生产和加工方法，所
有检测、检验、出证和批准程序，检疫处理，有关统计方法、抽样程序和风险评
估方法的规定。
(3)绿色标志，又名环境标志。这是一种贴在产品或其包装上的图形，表明
该产品不但质量符合标准，而且在生产、使用、消费、处理等全过程中也符合环
保要求i对生态环境、人体健康无损害。
(4)绿色包装和标签要求。许多国家颁布有关包装的法律、法令，对包装材
料的内容、包装废弃物的处理、包装容器结构等作规定，要求生产者、进口商、
批发商和零售商等强制执行。
5，信息技术壁垒。
信息技术壁垒是指与贸易有关的信息表述不衔接、不接轨、不符合进口国的
要求所造成的贸易壁垒。包括无纸贸易(EDI)、条形码、计量单位、电子商务等。
EDI和电子商务是21世纪国际贸易的主要表现形态，而电子商务的主导技术是
信息技术。
6，社会责任管理体系(Social Accountabi l i ty 8000，简称SA8000)。
该体系又被称为劳工标准，这是一种以保护劳动环境和条件、劳工权利等为
主要内容的新兴管理标准体系。它以加强社会责任管理为名，通过管理体系认证，
把人权问题与贸易结合起来，最后达到贸易保护主义的目的。
技术性贸易壁垒的表现形式是多样的，其特点比较显著，大概归纳为以下几
点：
1，合理性
TBT一般是以WTO的《TBT协议》为依据，这使它具有合理的形式。这样它
可以打着公平公正、一视同仁的幌子，借着保护人类健康和生态环境的旗号，行
贸易保护之实。为了纠正市场扭曲而在合理限度内实施技术性贸易壁垒，对那些
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达不到一定标准和法规要求的劣质产品构成事实上的贸易限制是完全合乎情理
的。但是超出实现社会公共目标所必须的过于严格的技术性贸易壁垒或完全是出
于对国内产业保护目的的技术性贸易壁垒则影响了正常的国际贸易流量与流向，
与wTO自由贸易精神相违背。正由于技术性贸易壁垒具有基于市场失灵的保护
和基于经济利益的保护双重作用，所以在现实中二者很难区分。TBT就是抓住了
现代社会中人们普遍关注生活质量、关注生态环境的心理，使自己披上合理的外
衣。
2，广泛性
可以采取的TBT措施名目繁多，涵盖范围广泛。从产品角度看，不仅涉及初
级产品，而且牵涉到所有的中间产品和制成品；从过程来看，涵盖了研究、开发、
生产、加工、包装、运输、销售和消费以及处置等产品的整个生命周期；从涉及
领域来看，已从有形商品扩展到金融、信息等服务贸易以及投资、知识产权和环
境保护等各个领域。另外，除WTO允许采取的TBT外，其他国际公约如环保公约
等规定的许多对贸易产生影响的技术性措施，也属于TBT的范围。TBT表现形式
也极具广泛性，既涉及国际或区域性协议、国家法律、法令、规定、要求、指南、
准则、程序等强制性的措施，也包括非政府组织等制定的自愿性措施等方方面面。
TBT覆盖行业广、涉及国家多、造成的经济损失大。仅以中国为例，遇到的
技术贸易壁垒覆盖了农产品、食品、纺织品、钢铁、轻工产品以及机电产品等多
个重要传统出口产业领域，涉及美国、日本、欧盟、加拿大、韩国等30多个国
家和地区。据调查统计，中国约有71％的出口企业、59％的出口产品受到国外技
术性贸易壁垒的限制，每年直接损失约为300亿美元左右。嘲
3，隐蔽性
TBT在实行贸易保护方面有很强的隐蔽性。一是TBT措施在理论上对所有国
家一视同仁，没有限定在某一国家，从而避免了进口配额、进口许可证等非关税
措施额度分配中存在的明显的不合理和歧视性问题。二是TBT措施涉及面广、内
容复杂、同其他非关税措施相比形式灵活多变，大多数措施不需要经过专门的法
律程序即可确立，技术指标水平调整灵活，较易实施，使出口国、出口商难以适
应，其限制进口的目的是通过间接途径达到的。三是TBT措施广泛地利用安全、
卫生及环境标准作为限制进口的武器，很容易把人们的视线从贸易保护转移到人
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类健康和环境保护上，具有更大的隐蔽性。四是具体影响难以量化测算。尽管各
国学者试图建立模型测算技术性壁垒对贸易的具体影响，但国际上至今尚无权威
测算方法，知识产权引入技术性贸易壁垒后，对国际间经济技术合作的制约程度
更高，影响更大。
4，歧视性
尽管WTO CTBT协议》要求实行国民待遇和非歧视原则，并要求给予发展中
国家有差别和更优惠的待遇，但这并没有消除TBT措施对发展中国家的不公平
性。由于经济技术水平的差异，发达国家制定的技术标准和措施，往往是发展中
国家难以达到的，而且各国的差异很大。比如，对纯毛服装的规定，法国规定含
毛率只需达到85％，而比利时需要达到97％，德国则要求99％。另外，由于技术
性贸易壁垒是以高科技基础上的技术标准为基础的，科技水平不高的发展中国家
对此很难做出判断，特别是对于超出合理范围的技术标准很难区分，那些貌似公
平的技术标准实际上成了贸易保护的措施。例如，德国目前应用的工业标准达
1．58万种，而且这些标准大多等同于国际标准。相比之下，中国工业标准数量
少，而且大部分低于国际标准，这是中国不少产品不能进入德国市场的主要原因。
此外，(TBT协议》对发展中国家优惠待遇的规定不够明确、具体，发达国家承
诺的实际上是没有法律约束力的义务，因此，对发展中国家的优惠待遇并没有得
到有效实施。
1．2．3 WTO中有关技术性贸易壁垒的规定
WTO／GATT对TBT的相关规定主要有《技术性贸易壁垒协议》(Agreement on
Technical Barriers to Trade简称CTBT协议》)和《卫生与植物检疫措施协议》
(简称{SPS协议》)两个协议，我们在这里重点对前者加以简单介绍。
1947年的《关税与贸易总协定》在第20条一般例外(b)款中规定：成员
方为保障人民、动植物的生命或健康可采取必需的措施；第2l条安全例外也规
定：成员方为保护国家基本安全可采取必需的措施。依据这些规定，关税与贸易
总协定在1970年成立了一个政策工作组专门研究制定技术标准与质量认证程
序方面的问题，并负责起草了一个防止技术性贸易壁垒的协议草案。1979年3
月，东京回合谈判通过《关于技术性贸易壁垒协议草案》，并于1980年1月生
效，该协议常被称为《标准守则》。实施1979年协议的过程表明，该协议还可
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以在一些方面做些有益的改进，因此1986'---1994年的1-％拉圭回合》谈判中，
103个关贸总协定缔约方和5个申请方正式达成并签署了新的《TBT协定》，新
的《TBT协议》包含了一些改进，替代了以前的协议，成为《耵O协议》的组成
部分。因为(TBT协议》未涉及动植物卫生检疫措施，因此《乌拉圭回合》谈判
还签订了《实施动植物卫生疫措施协议》(SPs)。作为wTO的多边贸易协议，这
两个协议的条款对所有啊rl'O成员具有约束力，任何有关的争端都适用WTO争端
解决规则。
(TBT协议》是WTO关于各成员国货物贸易的一项重要协定。它的宗旨是为
防止和消除国际贸易中的技术性贸易壁垒，避免各成员国的技术法规、标准以及
合格评定活动给国际贸易带来不必要的障碍，实现国际贸易自由化和便利化，在
技术法规、标准、合格评定程序以及标签、标志制度等技术要求方面以国际标准
为基础开展国际协调，遏制以带有歧视性的技术要求为主要表现形式的贸易保护
主义，最大限度地减少和消除国际贸易中的技术壁垒，为世界经济全球化服务。
TBT协议分为正文和附件两大部分。正文包括总则、技术法规与标准、合格评定、
信息与援助、机构和磋商及争端解决以及最后条款等六个方面的规定，共有15
个条款。3个附件分别是附件l“本协议术语及定义”、附件2“技术专家小组"、
附件3“关于标准的制定、采纳和实施的良好行为守则’’。
总的来看，CTBT协议》的基本思想是“充分遵守，差别对待”。既要求所有
WTO成员国充分遵守协议规定的各个条款，又视各成员国的不同发展情况，特别
是发展中国家尤其是最不发达国家的实际情况给予了相对宽松的环境，并要求发
达国家给予发展中国家大力支持。这些特殊和差别的待遇以及帮助条款主要体现
在协议的第1l条和第12条。该协议的制定体现了WTO的基本原则，如非歧视、
透明度和磋商等。协议自身还遵循一些原则：有避免对贸易造成不必要的障碍原
则、协调一致原则、技术法规的等效原则和合格评定程序的相互认可原则等等。
该协议优先重视国民待遇和最惠国待遇这两项WTO核心原则。．
1．2．4技术性贸易壁垒的发展趋势
技术性贸易壁垒的产生有其深刻的社会经济和技术背景，随着国际贸易交流
的不断加强，科学技术水平的提高和人们环保健康安全意识的深入，技术性贸易
壁垒也必将与时俱进、结合时代的要求不断发展演化，成为影响国际贸易发展的
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重要因素。总的来说，当前技术性贸易壁垒的发展趋势主要有以下几点：
1，制定技术性贸易壁垒的国家越来越多，数量和技术标准不断上升，要求
越来越严格。20世纪70年代，T町只占非关税壁垒的】傩～30％左右。但到20
世纪90年代后，随着贸易保护主义的抬头，TBT给国际贸易造成的障碍占各种
壁垒总和的比重迅速上升，接近80％左右。“”TBT成为越柬越主要的非关税壁
垒。具体体现在：
(I)TBT和SPS通报量迅猛增长。(见图2)
(2)TBT所涉及的领域越来越广，传统的农产品、纺织品等到高新技术产
品都受其影响，从商品贸易到服务贸易和投资领域都出现了TBT措施。
(3)不仅发达国家的TBT措施愈演愈烈，发展中国家也在越来越多地实施
TBT。
囡
图2 1995年一2005年Tm成员研和SPS通报盛量比较⋯’
2．标准化战略成为发达国家产业政策的重要组成部分。在新的国际贸易竞
争环境下，技术标准作为TBT的重要组成部分，引起了各国的高度重视。发达
国家纷纷确立了各自的标准化战略：加大力度参与国际标准化活动，努力使与本
国产业相关的技术要求转化为国际标准，注重建立区域标准化联盟，选择信息、
环保、制造技术等领域作为标准战略重点，强调科技开发和标准化战略的协调统
一与标准的市场适应性。
3，通过在技术法规中引用技术标准．使自愿型标准具有事实上的强制性，
并将技术标准引入到生产经营的全过程，对产品的整个生产加工过程提出全面的
技术要求。
4，技术性贸易措施与知识产权保护高度集成。与贸易有关的知识产
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权协定(trade—related aspects of intellectual property rights，TRIPS)，
加强了贸易中对知识产权的保护，力图促进公平的知识产权贸易，但另一方面也
增加了贸易的成本。如今发达国家的技术性贸易措施越来越多地以知识产权为支
撑，或直接以知识产权构筑技术性贸易措施，因此，包含更多专利技术的产品贸
易争端受到的TBT通报数量呈逐年上升的趋势。如欧盟《未来化学品政策战略
白皮书》与REACH制度甚至把知识产权保护范围扩大到3万种化学物质的试验
数据，构成了技术含量更高的双重技术壁垒，不可避免地存在着知识产权权利的
滥用。
5，注重产品性能的同时更加关注人体健康与环境保护。近年，绿色壁垒在
TBT中扮演的角色越来越重要，中国出口的鲜香菇、花生、蜂蜜、茶叶、大葱、
洋葱、板栗、番茄制品、大米、黑芝麻、冻虾仁、盐渍菜、肠衣等大批农产品遭
遇贸易国的抗生素残留、农药残留等与人体健康和环境保护有关的技术性贸易壁
垒。因此，与人体健康密切相关的SPS措施运用的越来越多。以“保护人类健
康和环境安全’’为宗旨，由欧盟于2007年6月正式实施的{reach法案》表面
上看是一个化学品法案，而受到影响的却是中国与欧盟1400亿欧元的全部贸易
产品。另外，以劳工标准为本质的SA8000是技术性贸易壁垒的另一个表现形态，
已越来越多的出现在许多跨国公司订单的附加条款中。
总之，随着科学技术的不断发展，贸易中涉及的各种技术问题将更加复杂，
同时，消费者对商品的质量、卫生和安全指标要求也将越来越严格，对环境的要
求将不断提高，而高技术含量的测试与检验检疫技术的不断发展，也给一些发达
国家利用技术性贸易壁垒进行国际贸易限制甚至贸易歧视提供了有利条件，这些
客观条件将使发达国家和发展中国家围绕技术性贸易壁垒展开的贸易争端更加
激烈。
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第二章技术性贸易壁垒的理论基础和作用机理
2．1技术性贸易壁垒的相关理论
技术性贸易壁垒所涉及到的相关理论主要有以下几个：
2．1．1国际贸易中的贸易保护主义
国际贸易中保护主义的发展主要经历了四个阶段：第一阶段是以19世纪李
斯特为代表的保护幼稚工业论，主张国家干预下的贸易保护，保护的对象以将来
有前途的幼稚工业为限，主张以保护贸易为过渡时期，而以自由贸易为最后目的。
李斯特保护理论的精髓是要借助关税的保护，以发展一个国家的生产力。此时的
贸易保护主义仅是自由贸易必经的一个阶段，实行保护的手段主要通过禁止输入
与征收高关税。第二阶段是第一次世界大战与第二次世界大战之间的超保护贸易
主义，不再以培养自由竞争的能力为目的，而是强调巩固和加强对国内外市场的
垄断，保护的措施开始多样化，不仅有关税，还有其他各种各样的奖出限入的措
施，它以凯恩斯的对外贸易乘数理论为主要依据。第三阶段是20世纪70年代
中期以后的新贸易保护主义，各国措施的重点从限制进口转向了鼓励出口，这一
阶段非关税壁垒迅猛发展，被保护的商品不断增加，保护的程度不断提高，保护
的措施更多样化，加强了征收“反补贴税’’和“反倾销税”的活动，非关税壁垒
从70年代末的800多种增加到80年代初的1000多种，此外还大搞“灰色
区域措施’’，从贸易保护制度转向更为系统化的管理贸易制度。第四阶段是从20
世纪90年代开始的以非关税壁垒为主的贸易保护，其中以TBT、反倾销、反补
贴和特殊保障措施为代表。由于技术性贸易壁垒具有隐蔽性、广泛性、合理性、
灵活性等特点，很多国家特别是发达国家开始热衷于利用它作为新的贸易保护手
段，发展中国家的贸易环境和国家利益再次受到冲击。
值得注意的是，近年来随着国际贸易发展、产业升级和全球制造业转移的浪
潮，美国等发达国家与中国等发展中国家的贸易摩擦也出现了升级。同期，美国
出现了影响较大的以萨缪尔森的“适度保护”论(Proper Protection)和戈莫
里一鲍莫尔模型为代表的新贸易保护主义。戈莫里一鲍莫尔模型里阐述了技术迅速
变化与转移会影响国际贸易的格局的观点。以纺织业为例，鲍莫尔认为，纺织业
是劳动密集型产业，一旦低廉的劳动成本与外国直接投资所转移的装配线技术与
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工艺相结合，就会大大改善亚洲国家的市场进入条件，并挤占发达国家国际贸易
的市场份额n列。可见，萨缪尔森和鲍莫尔、戈莫里等几位大师为贸易保护进行的
充分辩护，进一步促使贸易保护主义在全球化浪潮中重新抬头。
2．1．2可持续发展理论
“可持续发展”是指满足当前需要而又不削弱子孙后代满足其需要之能力的
发展。其目标是促进经济增长；提高经济增长质量；满足社会对就业、食品、能
源、水资源及卫生方面的基本需求；将人口控制在可持续水平，保护和加强资源
基础；对技术重新定义和对风险进行管理，在决策中将环境与经济学相结合。可
持续发展意味着维护、合理使用并且提高自然资源基础，这种基础支撑着生态抗
压力及经济的增长。再者，可持续发展还意味着在发展计划和政策中纳入对环境
的关注与考虑。可持续发展呼吁人们放弃传统的生产方式和消费方式，一方面要
求人类在生产时要尽可能地少投入、多产出；另一方面又要求人类在消费时要尽
可能地多利用、少排放。因此从保护环境、保护人类健康的角度来讲，技术性贸
易壁垒和可持续发展理论的观点是一致的。
2．1．3比较优势理论及TBT对比较优势理论的影响
随着技术性贸易壁垒被越来越多地应用到国际贸易中，它对国际贸易理论的
发展也产生了深远的影响，它使国际贸易理论发展得更加成熟。
李嘉图的比较优势理论认为，各个国家应集中力量生产那些利益较大或不利
较小的商品，然后通过国际贸易，在资本和劳动力不变的情况下，生产总量将增
加，如此形成的国际分工对贸易各国有利，简而言之：两利相权取其重，两害相
权取其轻。该理论强调自由竞争和自由贸易，该理论本身追求的是狭隘的经济比
较利益，忽视了广义的社会生态效应，这很可能导致生态环境的破坏。技术性贸
易壁垒把过去国际贸易中仅考虑单一比较优势的贸易理论转变为综合考虑经济
效益、环境效益和社会效益的新贸易理论。新贸易理论认为：以可促进持续发展
的、广义的比较优势理论作为发展国际贸易的理论依据；国际贸易应考虑环境保
护，减少直至消除污染环境和破坏资源的生产和销售活动，鼓励环保产品的产销；
在考虑全球持续发展的条件下实行自由贸易，同时坚决反对利用环境保护的名义
制造新的贸易保护主义。
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2．2技术性贸易壁垒形成的政治经济学分析
贸易壁垒的政治经济学是从国际关系的角度来解释贸易壁垒的变化，认为国
际贸易是国与国之间关系的一种形式和途径，各国的相互作用决定了贸易壁垒的
选择，它假定各国都有其国家整体利益，而各国政府则是这种利益的保证，政府
像理性的个人按自身利益行事一样，按国家利益行事n斟。本部分在吸取前人研究
成果的基础上，进一步分析技术性贸易壁垒形成的政治经济因素。
马克思和恩格斯在充分考察当时的世界经济形势和未来发展趋势的基础上，
对世界市场、国际分工、对外贸易、国际货币和资本输出等一系列国际经济的理
论与实践问题作了阐述。马克思在《资本论》中提出：商品生产和发达的商品流
通，即贸易，是资本主义生产的历史前提。世界贸易和世界市场在16世纪揭开
了资本的近代生活史。n们马克思在李嘉图比较利益理论的基础上，将劳动价值论
和剩余价值学说应用于对国际贸易的分析，提出了资本主义的发展“使地球的一
部分成为主要从事农业的生产地区，以服务于另一部分主要从事工业的生产地
区”。n日从而形成“比较富有的国家剥削比较贫穷的国家”。n嗣马克思从国际贸
易的社会作用角度分析了自由贸易和保护贸易，虽然当时对贸易壁垒尤其是技术
性贸易壁垒的研究还很少，但他指出，“在现在的社会条件下，到底什么是自由
贸易呢?这就是资本的自由。排除一些仍然阻碍着资本前进的民族障碍，只不过
是让资本能充分地自由活动罢了”。n刀“保护关税制度不过是为了在某个国家
建立大工业的手段⋯⋯在资产阶级开始以一个阶级自居的那些国家里(例如在德
国)，资产阶级便竭力争取保护关税。保护关税成了它反对封建主义和专制政权
的武器，是它聚集自己的力量和实现国内自由贸易的手段’’。n阳
可见，马克思认为各资本主义国家生产力相对发展水平是决定对外贸易政策
的基本因素，保护贸易政策和自由贸易政策是随着各国经济发展水平而交替变化
的。从本质上讲，资本主义对外贸易政策是服务于垄断资本的需要，无论采取何种
政策，都是“在现代资本主义生产制度的范围内兜圈子"n鲫。另外，他把资产
阶级社会当作一个总体加以考察，认为国际贸易和分工是资产阶级社会发展过程
中的一个要素，而不是西方国际贸易理论认为的仅仅是经济活动主体之间纯粹的
经济技术问题。
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2．2．1技术性贸易壁垒形成的博弈分析
国际贸易政策的制定、实行在一定程度上受世界经济政治力量对比变化的影
响。国际经济学家金德尔伯格例、库拉斯纳胁1等提出的“霸权安定理论"认为，
当国际体系中具有超群的军事力量、政治力量和经济力量的某一突出国家，即所
谓霸权国家出现的时候，它必然要求并试图建立开放的国际贸易体制。这是因为
自由贸易体制能够增进全民福利，提高经济增长率，提高其在全球的政治影响。
但是，如果霸权国家遇到了新的强有力的竞争对手，自己的力量无法挽回失去的
优势局面，那么该国的贸易政策就会回到保护状态，这一理论在现实得到很好的
验证。
18世纪中叶英国率先完成了工业革命，成为世界经济和贸易的中心。英国
工业资产阶级以“绝对成本’’和“比较成本"学说为理论依据，积极倡导实行自
由贸易政策直至19世纪末、20世纪初大英帝国经济的衰落为止。二战后，美
国成为世界霸权国家，积极实行自由贸易政策，但随着西欧经济的恢复和发展以
及一体化进程的加快，日本经济的持续高速增长，以中国为代表的一大批新兴工
业化国家的兴起，美国在世界经济中的霸权地位和相对经济力量走低，尽管表面
上维护自由贸易，事实上已经从自由贸易立场上退缩，在许多领域需要保护而且
热衷于保护。
可见，完全的自由贸易只是经济学家的美好设想，各国政府均把自身的经济
利益放在国家利益的核心地位上。我们可以借助信息经济学的博弈论(game
theory)来做简单的分析，这和我们熟悉的囚徒困境类似，根据经济人假说，双
方都会选择优策略，博弈的唯一均衡是双方都设置技术性贸易壁垒。虽然都不设
置技术性贸易壁垒会增加共同的福利，但在追求自身利益最大化的驱使下和信息
不对称等条件的限制下，各政府都有设置技术性贸易壁垒的动机，技术性贸易壁
垒的存在是政府基于现实经济情况下维护国家利益的次优选择。
2．2．2公共利益理论与“俘获一理论
传统的经济理论主张自由放任，通过市场竞争使资源达到最优配置，公共利
益理论却为技术性贸易壁垒的客观存在提供了新的解释：基于对公共产品提供不
足、负外部性和信息不对称的保护。
该理论的两个基本假设是：经济市场是极端脆弱的，无政府干预时的市场倾
28
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向于低效甚至无效运作；政府作为公共利益的代表法规是无成本的。有了这两个
假设，很容易得出政府对于市场干预的必要性，是政府对于公共需求的一种反应。
l，解决社会公共物品不足的问题。众所周知，单纯的通过市场机制不可能
完全解决公共物品不足的问题，因此，政府往往会制定适当的政策和法规来强制
实现公共物品的供应，以达到社会需求的安全、卫生、高质和环境保护，在国际
贸易中则表现为通过技术性贸易壁垒来限制那些不符合技术法规和标准的商品
进口。
2，避免信息不对称，保护消费者利益。在交易中，生产者和消费者的信息
不对称是普遍存在的。因此，消费者无法确定产品的质量，支付意愿就不会随产
品质量的提高而提高，低质量产品获得大量利润，企业丧失追求高质量产品的动
机，市场混乱。政府通过制定技术法规和标准对产品的质量、性能、安全、卫生
等作明确的规定；通过测试、检疫、检验、认证等措施使消费者获得的产品拥有
科学手段的保证；而对于出口商而言，这些解决信息不对称的规定和措施就有可
能成为贸易壁垒。
3，消除负外部效应。比如进口商品中携带的疾病和虫害可能会在进口国生
存、繁殖和传播，进而对进口国的生产者和消费者产生负效用。解决方法之一就
是制定相应的卫生检疫措施对有关产品的数量进行限制，从而可以消除负外部效
应，增进社会福利。
如果公共利益理论是充分的，法规就应该通常施加于存在垄断威胁的高集中
度产业和产生充分外部性的产业。但是事实却是，法规和外部性经济以及垄断市
场结构是负相关的。因此，公共利益理论在经济分析中解释政府施行技术性贸易
壁垒还有缺陷。“俘获"理论是对法规的传统分析的一种修正，认为法规的供给
是以最大化其自身利益为目标的不同利益集团需求的一种反应。这种立法程序可
能被对限制竞争有既定利益的本国生产者所“俘获”，技术性贸易壁垒政策的制
定也不能幸免。Stigler奠定了生产者保护理论的基础，完善和发展了“俘获’’
理论。Stigler认识到了早期的消费者保护理论接近于将法规作为一种免费产品
的缺陷，其实，法规的需求并非自动生成，法规的供给也并非真正无成本。Stigler
试图从供给需求的角度对法规做出分析，其基本假设是：既然政府的强制力量可
以向特定个体或者集团提供利益，这种力量的表现可以看成是一种产品，其分配
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是由法规的供给和需求所决定的。这一假设将政府政策作为经济的一种内生变
量。此后的政治经济理论偏重于研究经济个体和政府在产生内生政策过程中，社
会经济和政治因素的相互作用。这样的分析框架在对政策形成的评估中结合经济
标准和政治约束力为一体，因而公认为较公共利益理论更能解释导致净国民福利
降低的技术性贸易壁垒的保护主义动机。Thornsbury用一个政治经济模型很好
地归纳了政府干预水平内生决定的过程。其中，政策选择是利益最大化的生产者、
消费者和政府决策制定者的内生行为。一方面，经济个体由于是理性的，他们对
不同政策及其市场结果也有一系列偏好，它们必须通过施加政治影响以实现其偏
好，最大化他们自己的利益。另一方面，市场结构也对政策制定者产生影响，作
为一个“经济人"，政府也有一定的偏好，期望获得最大化的政治支持，通过在
经济中重新分配经济剩余获取最高的财政收入和寻租收入。因此，在这两方面因
素的共同作用下，政府干预措施的水平是经济的内生变量，它们又进而影响市场
结果。当没有作用者能在市场力量以及所有其他作用者的政治行为既定的条件下
增进他们的福利时，市场达到均衡状态。
2．3技术性贸易壁垒的作用机理
技术性贸易壁垒虽然形式多样，表现多变，但其实质无外乎是进口国通过设
置与进口产品某些特征相关的屏障，阻止外来的产品的进入，从而达到保护本国
市场、企业和消费者利益的根本目的。
从技术性贸易壁垒的作用机理来看，它对进口产品主要是数量和价格两方面
的控制作用。即进口国对进口产品制定标准或技术法规等技术性要求，并根据这
些技术性要求对进口产品进行合格评定，符合规定的产品允许进口，不符合规定
的产品则禁止进口。由于利益驱动，出口方必然努力设法跨越技术壁垒以便进入
进口国市场，努力的方向就是按照进口国的技术要求，改进产品质量，提高技术
水平，或者改进产品的包装，使之符合规定和要求。而产品的改进，往往需要弓f
进先进技术或进行新的投资，从而增加进口产品的成本负担，进而削弱进口产品
的成本优势。此外，由于进口产品在进入市场前必须经过一定的合格评定程序，
要支付检验费用及其他费用，从而进一步增加了进口产品的成本。成本的增加相
应地提高了进口商品的价格。
技术性贸易壁垒的数量和价格的双重调控机制并不是孤立的，而是共同地对
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进口产品发生作用。同时在进口产品进入的不同时期，这种机制的主要表现形态
是可变的。当进口产品的进入是初期时，技术性贸易壁垒主要表现为数量控制机
制的作用，而后不符合标准的产品的厂商为获得市场，必须对产品进行改进。这
时技术性贸易壁垒主要表现为数量控制和价格控制机制的复合作用。一旦产品在
规模经济的条件下，大量地跨越了技术性贸易壁垒，技术性贸易壁垒主要表现为
价格控制。随着经济和技术的发展，实施方可设置新的技术性贸易壁垒，从而通
过自身具备的双重控制对进口产品形成新一轮的控制，使技术性贸易壁垒的双重
控制呈现出“数量控制——价格控制——数量控制⋯⋯"交替循环变化的过程。
(图3、图4)
图3
图4
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(b)
技术性贸易壁垒对进口产品的数量控制作用如图3所示。图中横轴表示进
口国的商品进口数量，Q表示同类商品的进口批量；纵轴表示进口国对商品的技
3l
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术性要求，由下至上表示技术性要求的提高。当技术性要求为)(o的水平时，图
中所列商品A、B、C、D、E等因达到或超过规定的技术性要求而被允许进口。
而当进口国将对进口产品的技术性要求提高到X，的更高的水平时，则A、B商
品因低于X，的要求而被拒绝进口。这里进口国技术性要求的提高明显地形成了
对进口商品的贸易障碍，对进口商品产生了数量控制作用。出口企业只有通过增
加成本，对产品进行技术性改进，方能使产品达到新的要求，进而出口到该进口
国市场。但这时技术性贸易壁垒便又会通过影响进口商品的成本，进而形成对进
口商品的价格控制作用。如图4所示，图中P表示商品的价格或成本，Q表示
出口企业生产的产品数量，Ac表示该产品的单位平均成本。由于一般情况下生
产过程存在规模经济，AC曲线凸向原点并严格递减，即产量越大单位产品的成
本越低。假设该产品的国际市场价格是Po，则在没有技术性贸易壁垒的情况下，
出口企业的产量为Qb出口到市场的单位产品利润为W，如图4(a)所示。当进口
国的标准、技术法规等与该产品的生产国不一致，或者进口国有意设置技术性贸
易障碍时，出口企业势必要调整生产过程或付出额外的费用使其产品符合进口国
的要求，这一额外的代价为AC，。Ac，的存在使该产品的单位平均成本曲线AC
的位置上移，如图4(b)所示。这样，在出口企业产量仍为Q。情况下，该产品
在进口国的售价至少需要从Po提高到P。才不至于产生亏损。而价格的提高，无
疑将降低该出口产品相对于进口国同类产品的竞争力。这便是技术性贸易壁垒对
产品的价格控制作用。在这种情况下出口企业突破技术性贸易壁垒的一个有效办
法，就是充分利用规模经济效应，将生产规模推进到Q2以上，尽可能降低单位
平均成本以赢得竞争优势，如图4(b)所示。
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第三章技术性贸易壁垒对纺织业的影响一以江苏省为例
3．1江苏省纺织业的特点、出口现状和发展状况
江苏是我国近代纺织业的发祥地，纺织业是江苏的传统支柱产业之一。经过
几十年的不断发展，江苏纺织业整体水平不断提升，现已形成以化纤、纺、织、
印染后整理、服装、家用纺织品、产业用纺织品及各类纺机、纺器为主的门类齐
全的工业生产体系。近年来，江苏纺织业发展迅猛，行业面貌变化明显，经济总
量不断扩大(见表釉，产业集中度逐步提高，尤其是棉纺织、毛纺织、化纤、
服装、家用纺织品和纺机纺器在全国同行业中名列前茅，培育出了一批行业龙头
企业集团。
据江苏省纺织协会统计，仅江苏拥有的规模以上纺织企业就达5256家，从
业人员147．87万人。2005年江苏纺织业全行业实现总产值4982．68亿元，同比
增长27．2l％，占全国24．34％；销售收入4894．00亿元，同比增长27．10％，占
全国24．72％；出口创汇193．06亿美元，同比增长26．3％，占全国15．7％左右；
实现利税269．80亿元，其中利润148．83亿元，同比分别增长30．89％和32．09％。
经济总量名列全国同行业第一位(2004年位居浙江之后为第二，2005年略超浙
江)，出mti,J汇保持稳定增长，占全国纺织出口额的16．48％，占全省工业出口额
的15．94％，进口用汇20．37亿美元，同比增长-4．99％，贸易顺差达到172．2亿美
元㈨‘矧。
从出口纺织产品的结构看，出口市场多元化格局已初步形成，主要市场是亚
洲及欧美市场，每年对欧美市场的出口都有稳定增长；出口正在由粗加工及初级
产品为主向深加工产品和服装等最终产品为主转变，制成品比重已占出口总额的
80％左右；引进外资也有长足的进展，纺织三资企业出口创汇约占全省纺织品出
口的1／3左右，江苏许多纺织类企业还纷纷在境外设立加工贸易企业，这是突破
纺织技术性贸易壁垒的有效尝试，据统计，江苏省目前已累计批准纺织类境外加
工贸易企业17家，抽样统计，其中8家企业在境外生产经营，已累计带动国内
纺织品出口9300多万美元幽3。改革开放以来，江苏省纺织业发展迅速，成为该
省产业链较为完整、外贸依存度较高和市场竞争力较强的产业之一，“十五”期间，
全省纺织行业又实现了效益增长与总量增长的同步提高，不仅经济总量列全国第
一位，纺织行业的主要大类产品产量在全国都排在前三位(表2)。全省纺织行
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业接纳农民就业约占职工总数3／4左右，每年为农民家庭提供的收入在120亿元
以上，为增加就业和促进“三农’’问题的解决做出了贡献。
窃啾总产值同比出口创汇同比
03年3128．70亿元23．08％ 122．3亿美元26．79％
04年3712．31亿元22．51％ 153．15亿美元25．22％
05年4982．68亿元27．21％ 193．06亿美元26．3％
06年6100．4亿元21．2％ 227亿美元17．2％
07年7327．9亿元17．4％ 263．4亿美元16．1％
表2近年来江苏省纺织业产值和出口情况表
近年来江苏纺织行业的发展特点呈现了不少变化，主要表现为：
首先，以民营和外资为主的投资快速增长，国有纺织企业大批退出，企业活
力持续增强。近年来，纺织工业在所有制结构的布局上，已形成国有、集体、三
资和私营多种所有制形式并存、共同发展的格局。其中国有经济比重逐渐下降，
非国有经济比重明显上升。2003年，江苏国有(包括国有控股)纺织企业单位
数、从业人数、产品销售收入分别比1998年下降了10个百分点；非国有经济则
分别占96％、87％、85％。纺织业发达地区，如苏州的盛泽民营丝绸企业，资
本构成中近八成都是各地民营投资，其资金来源涉及全国十多个省、市、自治区。
大量的非国有纺织企业已成为带动全省纺织工业增长的主力军。
其次，从纺织业发展和出口现状来看，江苏纺织业的市场化程度越来越高，
纺织经济外向依存度继续上升，外贸关联度越来越强，纺织业仍是江苏出口创汇
重要支柱产业之一。但受国际贸易摩擦、出口退税率下调和人民币升值等因素影
响，纺织品出口增长有所减缓，但总体平稳。纺织出口企业面对越来越激烈的竞
争压力，必须逐步从单纯压价竞争中走出，调整出口产品结构，提升产品档次和
附加值，积极争取国际市场的价格话语权。纺织品出口虽然数量增长减缓，但出
口产品单价提升成为新的亮点。同时，一些纺织企业积极实施”走出去”战略，到
国外投资办厂或建立研发基地、设计中心，有力地促进了外贸增长方式的转变。
再次，产业集群是江苏纺织业发展的一大特色和亮点。产业布局呈现向沿江
和沪宁线地区集中、转移，同时苏北地区的发展也十分活跃，行业集中度进一步
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提高，一批具有较强竞争力的纺织大型企业集团和股份制公司显现出更强的活
力。在已经形成的近50个专业化特色明显的纺织业集群中，呈现出产业链体系
完整、中小企业集聚效应显著的特色。如常熟服装板块、高邮羽绒服板块、张家
港毛纺毛衫板块；还有毛针纺织名镇张家港塘桥镇、防寒服名镇常熟虞山镇等一
大批产业集群，均以小企业大协作、小产品大市场、小集群大作为的特点，成为
参与市场竞争的主力军，为区域经济发展注入了强大活力。目前，江苏的产业集
群无论在数量上还是层次上均居全国前列，并已成为当地经济发展的主体。集群
内企业销售收入和利润占所在镇50％以上，大大提升了乡镇发展水平和区域经
济竞争力。
另外，重点企业增势强劲，支撑作用上升。纺织行业前100位的企业在全省
纺织经济中继续发挥着中流砥柱的作用，带动全省纺织行业生产和效益持续快速
增长。2006年，前100位强势企业的销售产值、出口交货值、利润、新产品产
值增幅分别达到23．7％、36．8％、42．5％、31．8％，分别高于全行业平均增幅2．2、
16．6、3．0、12．2个百分点；产销率高出全行业O．3个百分点。利润增幅在50％
以上的企业达30家，其中实现利润翻番的有6家瞵3。
最后，品牌意识有所增强，出口增长贡献份额加大。近年来，江苏纺织业在
快速发展的同时，创立了一批在全国享有较高知名度的商标品牌。根据江苏省工
商局的最新资料，在全省437个著名商标中，共有华莱士、康博、皮鹿丹等72
个纺织业著名商标，其中：在全省核定的27个驰名商标中，红豆、虎豹、波司
登、ab、阳光、梦兰、雅鹿等7个纺织业产品，占全部驰名商标的26％。这些
知名产品不仅在国内市场具有较强的竞争力，在国际市场上也拥有相当的份额。
据悉，这些企业中的部分企业在科研方面已经取得了较大进展，成立了品牌推广
中心，科技研发与品牌推广已经确定为了公司未来长期发展的战略。如红豆集团
一直坚持纺织主业，坚持“稳健经营，变中求进，深挖潜力，持续赢利”经营方
针；波司登坚持走纺织业精品道路，加大力度进行质量和管理创新。梦兰也提出
坚持价值创新，在做精品牌上下功夫，并计划从2007年开始，再用三年的时间
学习引进国外先进的经验和模式，使公司的生产管理和品质控制达到世界领先水
平。
可以看出，江苏纺织行业发展的国内外环境总体趋好，但许多新的挑战和不
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确定因素仍然存在：
首先，面临更大的国际市场竞争压力，纺织企业的技术装备结构，产品档次
结构，贸易结构和企业的现代化管理水平都需要进行较大幅度的调整和提高，产
业优势和经济增长方式将逐步转向质量与效益提升的发展趋势。
其次，原料缺口的扩大，能源价格大幅上涨也都影响纺织品出口继续保持高
速增长；人民币汇率的连续调整也给纺织品贸易带来了压力，从汇改以来，人民
币汇率就不断向上攀升，到现在累计升值近百分之十几，加上06年12月起部分
纺织品退税率下调2个百分点，这都大大加剧了纺织企业的困难，07年人民币
升值6．88％，各大投资银行认为08年幅度将在7％左右，有专家研究认为，人民
币每升值1％，纺织行业销售利润下降2～6％。如果升值5～lO％，利润将下降
10～60％。
另外，国内和周边国家纺织业的有力竞争不容忽视。江苏作为传统优势的生
产和出口大省，产业链齐全，行业规模和生产能力突出，供应能力、服务水准、
反应速度、配套规模和基础设施等综合竞争力在国内甚至全世界都位于前列。然
而，应该看到，国内的上海、浙江、广东几个纺织大省和很多发展中国家、尤其
是亚洲周边国家的纺织业竞争力也在不断提高，江苏纺织业的优势需要不断巩
固。据Werner International国际纺织权威统计，2004年中国沿海地区劳动力
成本为0．76美元／小时(尚未考虑汇率上涨因素)，而同期印度为0．67美元／
小时，孟加拉为0．28美元／小时，印尼为O．55美元／小时，巴基斯坦为O．37
美元／小时，斯里兰卡为0．46美元／小时，越南为O．28美元／小时，与中国相
比均有较大的竞争优势。这些国家的政府也正在采取很多鼓励性措施，促进其纺
织业竞争力的提高。其纺织业整体实力的迅速发展，为欧美大型进口商实施全球
采购战略、快速转移订单提供了便利和可能。中欧、中美纺织品协议实施以来，
亚洲周边国家受益最大。可以预见，一旦中国面临的外部贸易环境发生突变，这
些国家将有能力迅速填补中国留下的市场空间。
最后，由于中国以加工贸易为主的劳动密集型和中等技术纺织产品的大量出
口致使一些国家的国内相关产业受到一定的威胁，发达国家经常把本国国内产业
衰落、工人失业、经济不景气的原因归咎于中国产品的大量输入，并不时叫嚣要
对中国产品设限以保护本国利益。由此，以技术性贸易壁垒为代表的新型贸易壁
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垒还将形成更大的阻力㈨．
3．2江苏纺织品主要出口国的技术性贸易壁垒
2004年以来，中国对外贸易依存度(进口额+出口额／GDP)一直高于60％，
不仅远远高于美国(18 2％)、日本(18．8％)、英国(39．5％)等发达国家，更高
于印度(约2096)等发展中国家。按市场汇率计算，中国外贸依存度高于世界平
均水平，如此高的外贸依存度表明当前中国经济高度的开放性，一方面说明中国
经济对世界经济的影响正越来越大，但另一方面也表明了中国经济对世界经济特
别是主要贸易伙伴国的依赖程度越来越高。为了更好的研究江苏纺织业遭受技术
性贸易壁垒的情况和原困．下面我们首先总体介绍一下江苏纺织品主要出口国经
常使用的技术性贸易壁垒措施。
江苏纺织企业遭受TBT的国家主要是欧盟、美国、日本、加拿大、瑞士、韩
国等．其中，欧盟、美国、日本的技术性贸易壁垒造成的损失约占总损失的95％，
欧盟所占份额最大为41％，日本和美国分别占3帆和24％(见图5)。
田5扛苏纺织企业追受T盯的主要国家及损失构成情况
3．2．1欧盟纺织品技术性贸易壁垒措旄及常用标准
欧盟不仅是世界上主要的纺织品进口市场，同时也是世界上最大的纺织品出
口方。2004年，欧盟25国的纺织厂约为17．7万家，其中95％以上为中小企
业，从业人员约250万人，年产值约2250亿欧元。欧盟纺织业产值约占欧盟
制造业总产值的4％，从事纺织业的人员数占制造业人员数的7％，纺织产业的优
势主要集中在品质、设计、创新、技术以及高附加值的产品上。根据法国纺织商
情和经济观察中心(cTcoE)的研究结果，2005年配额取消后，欧盟市场上来自
非欧盟国家的服装进口强劲增长孺，远520亿欧元，其中，中国占32％、士耳
其15％、印度5．896、突尼斯5％、摩洛哥4％，其它国家占38．2％。以法国为例，
根据法兰西时装学院(IFM)商情中心消息，2006年卜9月，法国纺织品进口
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减少1％，但是从亚洲进口增长8％，从中国进口的纺织品增长17％矧。
欧盟实施的技术性贸易壁垒比日本和美国复杂。欧盟拥有许多纺织行业协
会，其代表性权威机构是欧盟纺织协会(Euratex)，下设欧洲服装协会、欧洲纺
织环保协会、欧洲棉纺协会、丝纺协会、化纤协会、针织协会、欧洲纺织机械协
会等诸多专业协会，负责对欧盟各国总体的行业生产、贸易协调并提供各种业内
咨询和服务。欧盟是最先意识到国际贸易中技术壁垒的，先后制定了欧洲委员会
CEN认证标准、CE标准等。凡涉及欧盟指令的纺织品，均要符合指令的要求并
通过一定的认证，才能够进入欧洲的统一市场。2006年，欧盟共对32项纺织服
装产品发出产品安全预警，其中有13起针对中国产品的预警。欧盟最常使用的
TBT有以下几种：
1，Oeko-Tex Standard 100(生态纺织品标准100)：欧盟要求其纺织服装
行业的加工、销售必须符合生态环保的要求，制定了很多生态标准标签。其中最
风行的纺织品环保生态标准标签是Oeko-Tex Standard 100和Eco-Label，而
前者的纺织品环保标准标签则最具权威性、影响最广。Oeko-Tex Standard 100的
测试项目包含了100多个测试指标，包括：PH值、甲醛、可萃取重金属、镍、
杀虫剂／除草剂，含氯苯酚，可分解芳香胺染料、致敏染料、有机氯化导染剂，
有机锡化物(TBT／DBT)，PVC增塑剂、色牢度、有机挥发气体、气味等等。Oeko-Tex
Standard 100根据产品的最终用途将产品分为四个等级：婴儿用、直接与皮肤
接触、不直接与皮肤接触、装饰用。根据市场需求和纺织品生态学的最新科学发
展，Oeko—Tex国际环保纺织协会于2006年1月出台了最新版本的标准，与
2005版的标准相比，又增加了更多更严格的要求。
2，健康与安全法规：建筑用纺织品须满足在结合、装配、应用或安置时符
合机械的耐用和稳定；安全防火；卫生、健康和环境保护；使用安全；防噪音保
护；节约能源与热量六个方面的条件才能投放市场；家用纺织品除须符合一定的
健康标准外，在安全性方面要具有相当的阻燃性能，延迟燃烧试验是众多产品必
不可少的要求；而有关化学药剂使用量、残留量及禁用药品种类的规定更是名目
繁多汹1：(1)禁用染料(2)有机氯载体(3)甲醛残留量(4)防腐剂(5)可溶
性重金属残留物(6)农药(杀虫剂)和兽药残留量(7)织物酸碱度(8)染色
牢度(9)特殊气味(11)有害病菌(12)生产过程中排放的污染物(13)其他
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对人体健康有影响的项目等。
3，包装和标签及标志要求：德国1992年6月颁布《德国包装废弃物法令》，
这一绿色包装法规要求废弃物的循环利用，同时坚持污染付费的原则。这一法令
被欧盟采纳。此外，欧盟还启用了欧洲制造商品标签，巩固欧洲产品的形象，销
售的所有纺织品均须加注原产地标识。
4，绿色壁垒：欧盟以保护生态环境和消费者健康为由，有针对性的制定不
利于中国纺织服装出口的禁令，以构筑“绿色壁垒一，阻止中国纺织服装的进入。
例如，欧盟2002／61／Ec‘工厂禁用偶氮染料指令》及2003／3／Ec《关于禁
止使用和销售蓝色素指令》禁止可释出浓度超过30ppm被禁芳香胺的偶氮染料
(包括Blue Colorant蓝染料)用于可能与人体皮肤或口腔长期直接接触的纺
织皮革制品。欧盟各成员国对中国出口纺织品等商品包装(主要是瓦楞纸箱、布
袋等)要求禁用偶氮染料并进行严格检测(简称AZO检测)
5，生态纺织品指令：欧盟生态纺织品和服装指令(2002／371／EC)是个典
型体现指标体系限制的TBT，其内容广泛，有40多个分指标体系构成，如：
(1)农药残留。(2)重金属残留。(3)生物降解。(4)污水排放及处理。(5)
织物增重。(6)染料。(7)甲醛。(8)阻燃剂。(9)涤纶的有机氯载体。(10)
色牢度。(11)其他指标涉及弹性纤维中不含有机化合物；防缩整理、后整理；
填充物；涂料、粘合和膜；能源和水的应用；生态标签的内容；水洗和干洗尺寸
变化率；印刷；剥色或褪色。这一指令将原来只有几种纺织品和服装的环境标志
产品扩大到腈纶、棉和天然纤维、弹性纤维、亚麻和其他韧性纤维包括大麻、黄
麻和苴麻、含脂毛和其他蛋白纤维、人造纤维丝、尼纶／涤纶纤维、聚丙烯纤维、
纤维和纱线的整理剂等几乎囊括所有纺织品和服装。
6，合格评定程序：欧盟各成员国往往规定进口纺织品服装必须同时实施“双
绿色认证”，即环境管理体系认证(IS014000)和产品安全认证(如生态纺织品
认证)。欧盟化学品新政策：欧盟关于化学品注册、评估、许可和限制(简称
“REACH")法规的提案，已于2007年6月实施。该体系对欧盟市场上约3万
种化工产品和其下游的纺织、轻工、制药等产品分别纳入注册、评估、许可3个
管理监控系统，同时，该法规还规定了严格的检测标准和高昂的检测费用，这些
费用全部由企业承担。
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7，社会责任标准(sA8000)：欧盟采取措施避免第三国的环境和社会倾销，
在欧盟所有对外贸易协定中都将涵盖尊重基本劳工权利的内容。欧盟今后还要求
在纺织品上加贴社会和劳工标签，增加产品的可追溯性。由欧洲外贸商会(FTA)
发起，欧洲最大的50家纺织品零售商共同参与制订的《欧洲社会标准监管制度
——企业社会达标倡议方案》(英文简称：BSCI方案)，目前已在欧洲范围内推
行和实施。该方案要求，如果纺织企业经常要求工人加班却不付加班工资，或不
给工人以人性关怀，出口产品就很可能被欧盟市场拒之门外。GS标志，是德国
劳工部授权TU、，、VDE等机构颁发的安全认证标志，被欧洲广大顾客所接受。通
常GS认证产品销售单价更高而且更加畅销。
3．2．2日本纺织品技术性贸易壁垒措施及常用标准
日本在20世纪80年代时，曾是世界上最大的纺织品出口国，占世界纺织
品出口的9．3％。随着日本人力成本的上升和日元的贬值，日本从1986年起成
为了纺织品净进口国。之后的若干年中，日本积极在海外低成本地区投资设厂，
在中国之类的发展中国家进行贴牌生产，延续其纺织业的竞争优势。现在日本纺
织品所需天然原材料的80％、服装等成品的50％依赖从国外进口。根据日本海关
统计数据：2003年日本的纺织品进、出口额分别约为241亿美元和75亿美元；
2004年进、出口总额分别约为267亿美元和83亿美元啪1。近两年，中国一
直是日本最大的纺织品进出口贸易伙伴，日本目前每年进口纺织品服装的四分之
三是从中国进口的，意大利和美国分别是日本进口纺织品服装的第二和第三大
国。
除了类似美国和欧盟纺织品的TBT外，进入日本市场的纺织品，必须满足
名目繁多的强制性技术标准的要求，如国家规格、团体规格、任意质量标准。日
本的技术标准数量不仅多，而且很多技术标准不同于国际通行的标准，只有极
少数是与国际标准统一的。当外国产品进入日本市场时，不仅要求符合国际标准，
还要求与日本的标准相吻合。
《有害物质管制法》：日本的《有害物质管制法》规定，家庭用品(含纺织
品及针织品)不得含有对人体有害的物质成分，若超过设定的标准，则不得进口。
根据日本《产品责任法》规定，一旦因服装成品缺陷造成的伤害事故，只要证明
制品缺陷与事故有因果关系，不论制造商是否有过失，受害者均可申请赔偿。日
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本客户已明确要求我国生产的服装对缝针、大头针、断针等进行检验，检验完毕
在箱外贴上相应的标记。
包装和标签及标志要求：即包括强制性法规条例，也包括“Q”标志和“SIF
标志”。日本颁布并强调推行《回收条例》、《废弃物清除条件修正案》等，日本
市场上的所有商品，其包装容器(如纸箱等)上必须清楚标明该包装容器是否可
以回收再利用。“Q"标志(Quality)：是日本的优质产品标志。SIF标志是对优
秀制品予以认可和推荐的标志。该标志是经日本经济产业省认可的负责服装测试
和检查的综合性检查机构——缝制品检查协会对符合协会标准的产品予以认可
的标志。SIF检验标准主要是针对成衣缝制各工序的检验。检验内容主要包括：
外观、性能、材料、缝线、裁剪、花型、锁眼、钉制、加固、拉链、缝头、拆边、
肩衬、褶裥加工、衲缝、褶裥、装饰、缝线密度、缝制、整理、尺寸及标识等啪1。
3．2．3美国纺织品技术性贸易壁垒措施及常用标准
近年来，美国纺织品进口一直呈指数增长速度，尤其进入90年代后期，随
着美国经济的升温，纺织品进口数量和金额的增长更加迅速。根据美国商务部纺
织品贸易办公室发布的统计数字，2005年美国纺织品贸易继续保持增长，进口
纺织品288亿平米，金额205亿美元，分别比2004年增长6．8％和10．5％。
其中，进口纺织品仍以化纤制品和棉制品为主，两类产品合计占全部进口量的
97％。2005年美国从200多个国家和地区进口了纺织产品，来自亚洲市场的进
口增长迅速，来自周边传统市场的进口增幅放缓甚至出现负增长。
美国纺织品管理机构有消费者产品安全委员会(CPsC)和美国联邦贸易委员
会(FTC)。美国与纺织品相关的TBT主要有两大部分，一部分是美国联邦政府
各部门颁布的大量综合性、长期使用的法规；一部分是有关安全、健康类产品进
入美国市场所必须获得的美国权威部门检测颁发的许可证。
其中，强制性的法案主要有纺织纤维产品辨别法案、可燃布匹法案、儿童睡
衣阻燃法案等。例如，耐燃测试和防火新标准要求对被视为不安全的产品，必须
作退货处理，并由服装生产者承担损失。包装和标签及标志方面的法案和规定主
要有毛纺织品标签法案、毛皮产品标签法案、纺织服装和某些布匹洗水标签法案、
美国消费品安全委员会执行纺织品标计法，环保法规中对商品包装材料的易处理
性和可回收性也有较高的要求和标准，另外对一些天然材料生产的包装物要进行
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卫生和动植物检疫，以防止动植物病虫害的进入；此外，美国还规定需在产品的
显著位置清楚及永久地列明产地、成份及其使用比率，如使用英制，需在旁附以
公制量度值，FTC要求出口到美国的纺织产品标明成份和商品标签，限制含有
未经FTC认可成份的纺织品进入美国市场。美国实施的绿色壁垒主要有两类：
一类是从纺织品设计、生产到报废、回收的产品生命周期全过程中对环境的影响
所设置的壁垒，主要是要求企业建立实施“环境管理体系"及对产品实旌“环境
标志和声明一，美国已建立环保标志制度，具有本国认证的环保标志将作为进口
产品市场准入的前提条件。另一类是要求纺织品服装在使用和穿着过程中不得对
消费者的健康产生不利的影响。美国已有严格的环保法规，不仅对纺织品中有害
化学品的使用有严格限制，而且对纺织品生命周期中的各个阶段，包括棉花种植
和处理、纤维生产、产品加工及制造(如纺、织、印、染、洗、烫、整理)、消
费者使用等都有明确的环保要求和规定。美国近年来对安全、健康和环保方面越
来越重视，相关企业在认证上往往会面临额外的要求。
从欧盟、日本、美国在纺织品方面实施的主要技术性贸易壁垒中不难看出，
主要出口国的技术性贸易壁垒对纺织业的要求主要集中在原料、安全、环境保护
和标签等方面，大类基本相同，但各国规定的具体内容又体现了相当的差异。发
达国家的纺织技术标准主要分三大类，一是物理要求，包括结构分析、尺寸稳定
性、色牢度、强度、缩水率等；二是化学要求，指PH值、重金属含量、甲醛含
量、偶氮类染料分析、酸碱度、五氯苯酚、杀虫剂残留量等；三是标准认证，包
括ISO国际标准、欧盟以及美国各自的标准等D¨。当配额在国际贸易舞台上扮
演的角色日渐衰退，欧盟、美国等发达国家对纺织品进口的技术门槛也越抬越高，
技术花样越来越多，要求越来越严。众多的规定和复杂多变的技术标准已经对纺
织品出口构成了严重的技术性贸易壁垒。
3．3技术性贸易壁垒对江苏省纺织业的影响
随着江苏纺织品出口的持续增长，与主要出口国的贸易摩擦不断增多，扩大
出口的难度也逐年加大。欧美等国积极利用非关税壁垒进行限制，利用区域贸易
集团或双边自由贸易体制进行排斥，中国纺织品出口正面临着严峻的贸易保护主
义挑战。整体上看，虽然近几年纺织品出口受配额等传统壁垒的限制有明显改善，
但受以技术性贸易壁垒为代表的新型贸易壁垒的影响却越来越大，对纺织业造成
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了较大的损失，阻碍其健康快速的发展。江苏作为国家纺织品生产和出口的重要
基地，受到得影响更是首当其冲的。据江苏省进出口商会的统计，技术性贸易壁
垒正成为江苏纺织产品出口的首要障碍。
近年来，“江苏制造"纺织品出口时在技术方面遇到了不少难题，07年上半
年，江苏纺织业告别快速发展阶段，进入稳定增长时期。较之以前，行业盈利增
速下滑，出口增速也放缓。江苏省经贸委最新调查表明，TBT的影响集中表现为
市场准入障碍、以及为达标而增加投资和成本所导致的产品竞争力下降等方面。
全省约62％的出口企业受到TBT影响后成本上升、利润下降，其中部分纺织品出
口企业成本上升了109扣一40％，利润减少了10％一20％。据统计，超过八成的江苏
纺织品出口企业遭遇过技术性贸易壁垒的困扰，发达国家的技术要求已渗透到产
品的各个环节：基础质量、包装规定、环保指标、安全要求等等。就在发达国家
设立门槛的同时，不少世界买家也“不甘寂寞”，比如家乐福、欧图、凯玛、沃
尔玛等纷纷制定属于它们自己的独立技术标准来对进口产品进行“筛选"。
通过笔者对省内几家典型的纺织企业Ⅻ的走访调查，发现欧盟是江苏纺织
业目前最大的贸易合作伙伴，而大多数纺织企业对其不断推出的新的技术性贸易
壁垒也尤为担心，例如，虽然各企业早就开始着手应对07年6月起欧盟实施的
《化学品注册、评估、许可和限制制度》(REACH法规)，但目前看来仍有超过80％
出口欧盟的纺织品受到了影响，这个制度被认为是中国企业入世以来面临的最大
的技术性贸易壁垒，将欧盟市场上约3万种化工产品和其下游的纺织、轻工、制
药等500多万种制成品全部纳入注册、评估、许可3个管理监控系统，江苏纺织
企业出口成本因此法规平均提高5％左右。对于07年初欧盟提出的PFOS禁令，
虽然有18个月的过渡期，但各企业目前尚未研究出能完全符合欧盟PFOS控制标
准的纺织用助剂，而更令企业担忧的是，欧盟PFOS禁令一旦启动，美、日等国
必然会效仿，且可能制定更为苛刻的标准。笔者在常州龙泰纺织品有限公司了解
到不久前企业出口一批套装到德国，浅色上衣，深色下衣，该厂生产时在普通灯
光下没有发现色差，但当货到德国后，当地有关部门将服装放到不同的光源下对
色，认定上下衣为不同色系，结果作了退货处理，工厂为此蒙受不小损失。昆山
华成织染有限公司碰上的难题则是一种名叫五氯苯酚的助剂，这种助剂本来是常
见的纺织品防腐剂、抗静电助剂以及柔软剂，企业对该产品使用广泛，但按照欧
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盟不久前出台的规定，纺织服装中这种物质的含量最高限量为千万分之五，而公
司虽然花大力大资金投入技术革新和产品改革，但产品被检测出该助剂的含量仍
超过规定，专家指出，按照这样的标准，实际上就等于完全禁止这类化学物质的
使用，这给企业造成了巨大的损失。笔者对调查企业近期遭受的TBT情况进行了
统计(表3)：
五～＼2三． 原料助剂色彩成分含量认证包装环保安全
江苏阳光集团o √
江苏江阴长泾纺织厂x／ 、， √ 、／
昆山华成染织有限公司、／ o √ √
鸿大纺织昆山有限公司√ √ √ o
常州龙泰纺织品有限公司x／ √ ~／ o √ √
表3部分被调查企业近期遭受TBT情况的简要统计(4表示遭受TBT的方面)
笔者在这里只是简单列举了调查中各企业反映比较集中的TBT的大项，可以
看出，无论是阳光集团这样的国内领先企业还是其它的纺织企业，都或多或少的
受到了TBT的影响，这也证实了欧、美、日等国纺织产品的进入门槛越来越高，
而面对不断产生和升级的TBT，企业每年还要花费相当大的财力、物力和精力。
以下就是近年来各企业应对欧、日、美等国的TBT所采取的主要措施(表4)：
企业名称主要措施
从欧美十几个国家引进各类原装设备，建立博士后流动站、研发
江苏阳光集团中心，积极参与品牌建设，在国外设立销售设计公司，与多个国
际著名品牌建立稳定的供应链关系，产业多元化等
引进先进成型技术，集中发展优势产品，控制规模，人才吸引，
江苏江阴长泾纺织厂
积极参与国内外行业活动、认证活动等
ERP管理系统，引进国外成套先进设备，通过Oeko-Tex Standard
昆山华成织染有限公司100的认证， 通过ISO各项认证，经法国科技质量监督委员会
认证成为向欧盟市场推荐的产品，扩大规模和产品种类等
积极参与行业协会，行业内企业联盟，参与国际相关许可认证，
鸿大纺织昆山有限公司
管理创新，信息化建设等等
积极参与新规的学习和研讨，引进先进生产工艺，提高科技含量，
常州龙泰纺织品有限公司
重点发展优势产品，注重高端产品研发生产，规模不断扩大
表4部分被调查企业应对TBT所采取的主要措施
从表4可以看出，各企业之间因为生产规模、产品优势、企业特点、资金投
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入等各方面的差异在应对TBT的措施上也不尽相同，从某种意义上看，技术性贸
易壁垒也是一把“双刃剑"，一方面是对出口贸易国家的阻碍，另一方面也会对
纺织企业产生一定程度的积极影响。比如可以促使企业的经营者和生产者在一定
程度上扭转错误观念；促进产品结构调整；推动技术进步；加强环境保护等等。
3．4江苏省纺织业遭遇技术性贸易壁垒的原因分析
近年来国际纺织产品的贸易争端对江苏纺织业的发展提出了严峻的挑战，同
时也给江苏纺织业的发展带了机遇。作为纺织生产和出口大省，要在未来国际市
场中站稳脚跟，必须正视目前纺织业中存在的问题，主动积极地采取对策，加快
调整产品结构、规范企业竞争行为，以推动江苏纺织业出口健康快速的发展。
3．4．1江苏省纺织业遭遇技术性贸易壁垒的外在原因
l，纺织贸易顺差不断扩大和新的贸易保护主义的抬头，导致主要出口国加大对
TBT的运用。
根据海关统计，2005年中国纺织业对亚洲地区出口546．48亿美元，比
2004年增长2．77％；对欧洲、北美出口增长迅速，分别比2004年增长44．26％
和47．45％；对美国出口金额达195．76亿美元，比2004年增长66．09％；对日
本出口金额为181．03亿美元，比2004年增长5．54％；据初步估计2005年我
国纺织品出口1147亿美元，实现顺差976亿美元(表5)，占全国商品贸易顺差
的95．80％㈨。
年份出口额同比％ 进口额同比％ 颇差同比％
1995 359 158 20l
1995 350 ．2．51 157 5．7 183 ．8．96
1997 432 23．43 172 2．99 260 42．08
1998 405 —6．25 1“ 一16．28 261 0．38
1999 403 。0．49 120 一16．67 283 8．43
2000 485 20．35 129 7．5 355 25．8
2001 519 7．01 】28 —0．78 391 9．83
2002 522 19．85 144 12．5 478 22．25
2003 793 27．49 157 9．03 636 35．05
2004 951 19．92 169 7．54 782 22．96
2005 1147 20．61 171 1．18 975 24．81
2005 1440 25．2 181 5．6 1259 28．2
2007 1756 19．11 187 3．69 1558 24．54
表5 1995年到2007年中国纺织品出口情况单位：亿美元
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纺织行业由于长期受贸易保护主义的限制，对一些国家来说是敏感产业，与
就业、政治、稳定都有密切的关系。尤其是配额取消后，对欧美等国产生了巨大
的冲击，贸易顺差的不断扩大和新的贸易保护主义的抬头，发达国家势必利用
TBT等手段对中国等有竞争力的国家进行打压，以保护本国市场，减少逆差，并
赢得政治上的筹码，TBT也必将以其隐蔽性和灵活性等优点逐步成为发达国家实
行贸易保护主义的主要手段和高级形式之一。
2，消费者安全健康意识和环保意识的不断增强，使TBT的使用更加频繁。
随着可持续发展和环保意识的深入人心，随着人们生活水平的提高，发达国
家对纺织品的环保、安全与健康标准进一步提高。人们越来越关注赖以生存的空
间环境，要求贸易产品本身及其加工过程都不能以破坏环境和牺牲劳动者健康为
代价。而目前我国纺织品在这方面差距较大，因此频频受到绿色壁垒、生态标签、
安全要求、合格评定程序、SPS、包装和标签及标志要求等形式的TBT限制。根
据TESTEX瑞士纺织检定有限公司北京办事处的最新统计，截止到2005年12
月31日，中国国内企业有效Oeko-Tex Standard 100证书数量仅为695张。
3，科学技术的快速发展，使纺织技术要求涉及面越来越广，更新变化越来越快。
随着科学技术的快速发展，新原料、新技术在纺织产品中的应用也逐渐增多，
技术要求和变化更是层出不穷。中国虽然是传统的纺织工业大国和出口大国，但
过去主要依靠劳动力和原材料成本相对低下的产业优势获利，企业还较大程度的
停留在规模较小、设备落后、技术不先进的传统发展模式，对国际先进科学技术
的引进和采用仍很滞后。以经济技术发展较先进的无锡为例，07年l一2月份，
无锡市出入境检验检疫丝纺检测技术中心检测的产品中，竞有10％达不到国际标
准，直接进厂检测的情况更不乐观。2007年7月对无锡30家纺织企业进行抽样
检测，不合格率竟然达到4096。由此可见，在人民币汇率不断创新高的今天，国
内企业必须通过技术改造提高产品质量和竞争优势，增加附加值，减少低值出口，
在出口数量减少的同时，提高价格，扩大利润。
4，WTO对TBT的相关协议中存在的缺陷，为TBT的设置提供了可乘之机。
首先，WTO受理诉讼机构解决贸易争端应用的规则规定：基于生产技术而非
产品本身属性不同实行的单方面贸易限制，是WTO总协议允许的。WTO允许成员
国可以采取其认为“合适的方法”实施协议中有关环境条款的规定，各国在此问
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题上拥有的自由裁量权正是其复杂性的根源之一。其次，技术壁垒可以轻易利用
国家间技术等方面的实力差距，这种不对称性的要害在于技术性壁垒的随意性和
动态性。国际间技术性贸易壁垒的使用已经充分证明了这一点。
3．4．2江苏省纺织品遭遇技术性贸易壁垒的内在原因
l，出口市场结构相对单一，产品以低端为主。
首先，贸易的地理方向过于集中给江苏纺织品出口制造了不少难题。江苏纺
织品出口市场主要集中在美国、欧盟和日本，约占出口总量的75％，而这三大经
济实体正是实施TBT的积极倡导者，绝大多数技术性贸易壁垒都由它们制定和修
改。特别是欧盟，作为江苏纺织产品的首要出口实体，近年来推出的TBl．数量明
显增多、技术环保要求也越来越高，使江苏纺织品出口频频遭受TBT。各个纺织
品形成了较固定的出口格局，比如南通市出口主要集中在日本，笔者了解了几家
纺织品出口企业，80一90％的产品出口到日本；昆山的纺织品企业主要出口地区
集中在欧美、日本、香港，而单个企业的出口国家也是比较单一的。这种出口市
场构成容易使得企业特别依赖一两个国家，如果这些国家市场发生变化，企业就
面临严重的风险。专注于一个市场可以使企业比较容易组织专业化生产，但也说
明企业规模偏小，没有太多资源投入其他区域。
另外，江苏省乃至全国的很多纺织外贸企业是从原来的来料加工贸易方式中
发展起来的，纺织品出口还是以大量低附加值的低端产品为主，市场仍然主要集
中在原来的委托2nT国。纺织企业在技术开发、技术创新上自主性不够，大多跟
着发达国家的要求走，形成了“五多五少"的局面：即大路货多，名牌少；中低
档多，高档少；粗加工多，精加工少；普通加工多，深加工少；初级用品多，高
级用品少。同时，纺织企业之间缺乏～个有效的联系体系，信息不互通，加上对
这三个市场的过分依赖和配额取消后出口短期内激增对市场的巨大冲击，使得中
国贸易摩擦频发，遭到以TBT为主的各种形式壁垒的回击与限制。
2，纺织品出口企业自主品牌少，行业无序竞争仍较严重。
目前，世界多数纺织品名牌产品在江苏均有生产，但是在国际市场上的江苏
自主品牌却是屈指可数。虽然近几年江苏已经开始重视自有品牌的培育和宣传，
有了阳光、波斯登、雅戈尔等较为知名的品牌，但大多数从事出口纺织业务的企
业或产业集镇，只不过是国外品牌的加工基地，贴牌生产所带来直接后果就是企
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业获利微薄，相比拥有知名品牌的进口商、分销商及终端商而言，这个行业内
80％以上的利润都是由他们分享的，生产企业获取的利润不足5％，远远低于银
行贷款利率水平。多数企业认为，中国纺织业在劳动密集型产业中占有较大优势，
但要实现向品牌和技术优势的升级，关键在于培育企业的核心竞争力和技术创新
优势，实现从产品单一、类型单一，向多品种、多类型、高科技含量跨越，通过
提高产品的附加值，朝“档次高、产品新、质量精"的方向发展。
其次，无序竞争损害整个行业的健康发展，做大做强困难。由于纺织业进入
门槛较低，近年来涌现出了大量小型生产企业，这些企业生产的产品大量通过代
理商出口，成为这些代理商的小型生产车间。众多的小企业，用工不够规范、财
务不健全，偷逃税费时有发生，小企业的实际成本比大企业要低得多，造成众多
的小企业无序竞争，恶意压价，损害了整个纺织行业的健康发展。相比之下，一
些大的纺织企业的单位成本反而比一些小企业高，据阳光集团测算，除了支付工
人正常的工资外，企业还要另外拿出工资总额的70％为职工支付各类社会保障
和保险，而周围的一些小企业少交甚至不交这类费用，大企业的竞争优势无法得
到发挥。
3，中小企业对国际市场的敏感度不高，与国际纺织行业技术规定和标准存在差
距。
除了少数龙头企业近年来从欧美等国进口了先进技术和设备外，江苏大多数
纺织企业的技术水平和设备还落后于国际要求，上下游行业(如检测、印染、助
剂等)配套建设还很不够。在标准的制定和内容上，由中国主导制定的国际标准
寥寥无几，只能被动地执行国外提出的技术标准。同时，国家、地方在标准制定、
执行和监督方面存在着脱节，标准制定未能做到以市场为导向、没有真正发挥行
业协会和企业的作用，技术法规和标准在部分领域或者存在空白，或者要求偏低，
或者与国外TBT要求不符等。
本次调查发现，江苏一些中小民营企业对市场的变化不够敏感，环保意识也
比较淡薄。个别企业甚至不知道国家贸易政策的各项变化，更无从谈起政策调整
对自己的影响有多大。同时这些企业对美欧市场等方面信息没有正常的收集渠
道，企业缺乏专门的管理人才和管理体系，业主根据代理商的订单生产，缺乏对
国际市场变化应对之策。如有家企业主要是出口到东欧的罗马尼亚，但是对罗马
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尼亚已加入欧盟，欧盟很多纺织品贸易的标准将在罗马尼亚执行等，企业并不太
了解；对企业以后发展趋势，也没有总体的规划，满足于现状，走一步看一步。
这种情况在江苏省部分地区甚至全国其它地区具有一定的代表性，应引起高度警
惕。
4，预警机制刚刚起步，部分地区检测监管力度还不够。
由于信息沟通不畅，反应滞后，使得江苏纺织企业在面临国外TBT时往往
非常被动，由此也加大了企业的损失。目前中国关于国外纺织业TBT的信息收集、
评价、发布、咨询等工作虽然正得到越来越多的重视，但预警机制在中国还处在
刚刚起步的阶段。
另外，检测监管的力度和执法力度还很有限，致使部分企业不能在早期有效
地规避风险，造成出口贸易中的更大损失。据了解，苏南几个经济相对较发达的
城市在检测和监管方面投入的人力物力近几年逐渐增大，对纺织企业的技术进步
和产品的顺利出口做出了较大贡献。如，无锡市出入境检验检疫丝纺检测技术中
心不断提高检测设备和技术科研力量，在06的检测过程中发现“生态纺织品环
保测试”一项有20％的企业产品在PH值、偶氮染料、有机锡、气味上不合格，
让产品返厂“回炉’’，虽然企业也有损失，但相比直接出口后的损失减少了80％。
纵观江苏省纺织业遭遇技术性贸易壁垒的现状和各类原因，可以看出，纺织
企业遭遇TBT是比较普遍的，有一个综合、系统的原因，积极规划实施应对TBT
的政策措施，是提高生产效率、增强国际竞争力的有力武器。
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第四章中国纺织业应对技术性贸易壁垒的对策探讨
4．1国家和地方政府在经济开放中应对技术性贸易壁垒的宏
观战略
加入’tl'O，中国面临着进一步全面开放的时代，减少技术性贸易壁垒对中国
纺织企业的损害和企业自身的改革发展离不开良好的宏观环境，针对目前纺织企
业大量发展、相互压价、无序竞争、国际市场上频频受挫等不利于行业健康发展
的现象，国家及各地政府和主管部门应采取一系列相应的措施：
第一，不断完善宏观调控，加快本国纺织行业技术评估体系的建立。随着纺
织业国际贸易环境变化的不断加快，纺织业的健康发展越来越离不开完善的宏观
调控体系。在制订行业发展及调控政策时，应加强对国内外市场研究，增强政策
的前瞻性和针对性。加强纺织行业相关的管理部门之间信息沟通，形成有效的信
息沟通与调控的网络。笔者在调研中发现，被调查企业也纷纷呼吁，打破工商、
税务部门、外经贸等部门之间职能分割的状况，增强各项政策之间的统一性与可
操作性，建立一套真正有效的沟通和协调机制，以实现各个部门互相联动，信息
共享，为行业发展提供科学正确的指导，从而在源头上调控行业的发展态势，推
动行业健康发展，更好地提升纺织业参与国际市场竞争的能力。
因此，国家必须尽快建立一套完整、系统的纺织技术评估体系，这样，一方
面可以保证纺织行业和企业在基本的技术层面的支撑，另一方面也可有效地监督
本国产品质量。经过调查分析，笔者认为该体系应该具备以下几个子体系(图6)-
图6 纺织业技术评估体系图
50
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第二，积极推进标准化建设和认证工作。标准是社会生产、流通、消费的技
术纽带，在国际贸易中起到推动、协调、保护等作用，可以说TBT的核心就是标
准。虽然目前我国已有43．5％的国家标准采用了国际标准和国外先进标准，但是
仍然有超过半数的国家标准与国际标准相比还有较大的差距。因此，要重点关注
欧美等发达国家的市场准入条件、程序，以及技术标准和法规的修改和制订工作，
对于我国占全球总产量比重较大的纺织品等，应立即组织制定和修改与国际接轨
的新的国家标准，争取主动权，减少被动应对和整个行业的生产成本的不断增加。
其次，应大力推行国际标准的实施，帮助企业争取海外市场开拓的补助资金，
同时增加对企业获得国外权威机构认证的补助，积极鼓励企业开展国外产品认证
和体系认证，重点是IS09000质量管理体系、IS014000环境管理体系，乃至
SA8000社会责任管理体系等系列标准的国际认证工作，为产品进入国际市场减
少了阻力。
再次，踊跃参与国际标准化工作，加大对规则制定的影响力。国际标准化组
织等机构的领导权主要由美、英、法、德等少数国家掌握，中国实际参与国际标
准的起草工作简直屈指可数。为取得与中国经济大国地位相称的影响，中国应着
力培养国际标准化专门人才，增加国际标准活动经费，引导行业和企业积极参与
国际标准化工作。
另外，要积极推行国际标准、国家标准、行业标准认证制度，创建和培育中
国自己的名牌认证、认可。有资格颁发国家标准认证标志的机构，必须经过主管
部门严格认定，通过认证的产品，颁发相应的认证标志。通过这种方式，不断提
高中国纺织品标准在国内外市场和消费者心目中的地位和知名度，提升中国纺织
品参与国际竞争的综合实力。
第三，全面建立TBT预警和服务机制。可以以国家和地方政府现有的科技情
报部门为基础，成立专门机构，负责建立与国家WT0／TBT咨询机构及其他相关咨
询机构的快速信息通道，收集进出口国技术标准、法规的变动信息，动态监控出
口商品遭受TBT的情况，建立TBT信息中心和数据库(图7)，及时发布预警信
息(图8)。分阶段总结国内外企业突破TBT的经验和教训，定期举办国际贸易
规则、国际技术标准、产品品质认证、TBT等方面的专题研讨会和培训班，提
供相关的咨询、法律援助和政策研究等配套的服务功能。
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图7 技术性贸易壁垒信息系统
图8 技术性贸易壁垒预警系统
中国纺织贸易的快速发展，客观上对其他国家的相关行业带来了一定的冲
击，纺织业也就成了别的国家对中国实施壁垒措施的重要行业。因此，纺织业要
做好“两个预警"，即贸易摩擦“预警”和投资“预警”。所谓投资“预警”主要
是指不仅要看国际市场供求关系的变化，还要仔细分析目标市场，做到投资的适
度扩大，避免投资过剩。
第四，严格监管制度，构建公平的竞争环境。通过建立严格的市场准入、劳
动保障、环境保护、技术装备、产品质量等监管制度，推动纺织业规范发展，鼓
励大企业发挥优势，真正做大做强，严厉打击损害职工利益、污染环境以及偷逃
税费的不法行为，保护守法企业的利益，构建有利于行业发展的良好竞争环境。
第五，着重加强与外国的双边协调，帮助企业降低出口成本。除现有标准、
法规和合格评定程序外，各种合理和不合理的技术性措施必然还会层出不穷。当
外国在产品标准、认证、检疫程序等方面对中国实施非国民待遇和歧视性双重标
准时，官方除借助多边谈判、诉讼等渠道外，应着重通过双边磋商，支持企业维
护自身利益。例如，在现有中国贸促会与美国等国家标准化机构签署的合作协议
的基础上，中国应与美国、欧盟等签署市场质量检测互认协议，以使有关进口国
海关能够承认中方出口产品所获得的中国国家质量检验检疫总局检测后出具的
检测报告，以便降低中国企业的出口交易成本，减少由技术性贸易壁垒带来的不
确定性。
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4．2行业组织面对技术性贸易壁垒应主动采取的政策
在当今的国际贸易环境中，国家、行业组织和企业正逐步形成一个新的利益
共同体，建立一个由国家政府、行业组织、企业共同参与的多层次的运作机制，
是对中国加入V／TO后应对更加激烈的国际市场竞争的客观要求。借鉴欧美等发达
国家行业协会成功的管理经验和方法，中国应积极发挥纺织行业各类协会对行业
的健康发展的重要作用。行业协会应该加强有关行业发展的制度建设，利用行业
协会拥有行业背景和专业知识的优势，积极发挥行业协会的服务功能，组织企业
联合开发和考察，进行产业损害调查，及时发布行业预警信息，把行业协会建设
成企业之间交流的大平台。强化行业协会的管理职能，让行业协会成为整个行业
自我管理和自我发展的引导者。
第一，加快行业协会改革，规范行业内竞争。改革现有的“官办"行业协会，
鼓励行业龙头企业牵头组织管理行业协会。在政府授权行业协会承担行业部分管
理职能的基础上，协会应切实发挥行业利益代表人和协调人的作用，积极组织行
业内企业开展技术协作、标准制定和信息交流，促进行业自律，共同应对TBT
带来的不利影响。
许多国家的行业协会对本行业内的企业行为都有明确的约束作用，以保护本
国产品在国际市场上的地位，减少贸易摩擦。中国的各级纺织行业协会应在行业
内建立健全自律机制，维护公平的竞争环境，有效引导出口企业的市场开拓和市
场竞争。协会还应该建立纺织行业的“行规”和共同的职业道德规范，维护行业
竞争秩序，协调纷争，纠正违背规范的行为，对恶意竞争等行为给予“行规"处
罚，保护企业的根本利益。
第二，协助加快国内认证机构建设。行业协会应发挥具备较多专业人才的显
著优势，主动与科研机构、大专院校等联合起来，多渠道以及资本多样化的建设
国内检验认证机构。努力加强与国外权威机构的合作，完善认证体系，重点推进
中国认证机构与国外权威机构认证的相互认可机制，从而既可以为企业减少重复
检验、重复认证、重复收费，又可以为企业降低成本，提高产品竞争力，冲破
TBT的限制。
第三，主动参与国际标准化活动，积极鼓励企业创新。行业协会应广泛组织
国内专家参与国际标准的制定工作，把中国和其他发展中国家企业的意见和要求
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最大能力的体现到国际标准中去。在进行国际贸易相关合作的进程中，广泛宣传
和推广中国标准的使用，特别是如麻织物、羊绒制品等中国资源占绝对优势、国
外又少有通行标准的产品，中国行业协会应积极建立国际通行标准，促进中国企
业的产品出口。
另外，行业协会应构建一套针对纺织行业的企业创新体系，鼓励企业走高端
发展之路，不断提升产品的质量和科技含量，对企业的创新给与税收优惠甚至直
接的奖励，促进纺织业结构的升级，实现纺织业长远的良性发展。行业组织还应
强调多元化战略，在巩固发达国家市场份额的同时，帮助企业拓宽向发展中国家
出口的渠道，拓展东南亚、中东、拉美、非洲、东欧等发展中地区的市场。尤其
是可以结合中国企业“走出去"的战略，借助对外合资、并购、独资等手段，利
用外商的既有品牌、标准体系和营销渠道等，绕过某些技术性壁垒。
第四，发挥协调和预警职能。行业协会在应对TBT中，要充分发挥专业行业
协会的作用与职能，针对本行业的生产能力、进出口现状、市场需求、价格水平、
创新能力、技术标准、产品结构等相关情况进行国内外市场、企业的系统研究，
与政府合作建立良好的信息交流平台和体系，及时为企业提供动态信息和预警服
务，使数据和分析报告能为企业的生产经营活动提供正确及时地决策支持，提升
中国纺织业参与国际竞争的能力和水平。
4．3出口企业改善现状、应对技术性贸易壁垒挑战的微观策
略
面对国际贸易中越来越多的TBT，仅仅有国家和行业组织的改进是不够的，
加入WTO后的中国是～个不断开放的中国，对于纺织品出口企业来说，企业自身
的素质才是未来国际市场竞争的核心力量。
第一，加强对WTO和TBT相关知识的学习和跟进。开放条件下，出口企业要
加强对WTO相关规则和技术性贸易壁垒的认识和学习，特别是：“合格评定程序"
的制定、批准和实施的具体细则；WTO成员国享有的权利和义务；制定、批准和
实施标准良好行为规范的内容及成员国产品应享有的待遇；如何充分利用《协定》
中在信息援助上对发展中国家成员的特殊对待，争取更多的技术援助和照顾；《协
定》中关于磋商和争端解决的条款内容；国际惯例等内容。另外，还要认真了解
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进出口国技术性贸易壁垒的标准限制、技术法规、产品检验、合格评判标准以及
环境标准等等，积极学习并跟上进出口国技术性贸易壁垒的发展。企业只有熟悉
和掌握了TBT中的各项内容，才能更好的应对和突破。
第二，树立科学经营理念。企业应积极面对可持续发展的世界潮流，将以人
为本、可持续发展和环保等思想融入经营管理之中，积极推行IS014000环境管
理新体系，树立清洁生产观念，建立清洁生产机制，创建资源节约型、环境友好
型企业。实行绿色营销策略，在产品设计、制造、销售、消费全过程落实环保内
容，在市场运作中加强自律，主动营造和维护良好的市场形象。近年来，江苏纺
织企业的环保意识有所增强，特别是07年太湖遭受蓝藻事件后，周边地区的印
染企业，纷纷加大对节能减排的投入，根据自己的实际情况采取不同举措适应新
的变化。吴江恒宇纺织染整有限公司投资1400多万元，全套引进意大利污水深
度处理设备；常州森容纺织有限公司使用环保染料，积极研发涂料染色等新工艺；
东高染整有限公司和周围相邻的3家企业共同建立污水处理厂联合治污；苏州印
染厂有限公司对印染废水进行深化处理；常州九丰印染有限公司在搬迁过程中淘
汰落后的高耗能设备，引进先进的环保节能型设备⋯⋯在太湖流域范围内，部分
印染企业迁入工业园，初步实现了产业布局的优化，为印染废水的集中处理创造
了基础条件。
第三，加快技术进步，提高企业的科技创新能力。在科学技术日新月异的今
天，要应对TBT的挑战，企业必须加快技术进步的步伐，提高自身的创新能力。
笔者在调研中统计，有95．6％的企业认为，“跨越国外技术性贸易壁垒的主要措
施”是“通过提高技术和管理水平达到进口国技术准入条件"，可见，企业的生
产效能、技术水平、创新能力才是企业竞争的核心力量。应对TBT的根本途径在
于企业的技术进步和技术创新，从资金上保证技术研发活动的正常开展，特别重
视技术创新人才，即重视异质性创新知识的拥有者。它包括知识创新人才、技术
与产品创新人才、管理创新人才和制度创新人才。企业要选择合适的创新方式，
做到自主创新和合作创新相结合，加大对引进技术的消化吸收和再创新工作，实
现创新收益最大化。总之，企业要大力进行技术改造、技术攻关、引进新技术、
新工艺、新设备，走可持续发展之路。
但是，在提高技术水平、坚持技术创新的同时，企业也要学会适当取舍。TBT
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之所以成为壁垒，主要在于我们的企业技术水平落后，出口产品达不到进口国的
技术要求。对于一些苛刻的标准，与其煞费苦心，为去除这些成分进行后加工、
增加了大量成本，还不如学会适当的取舍。比如，涤纶以及用作大衣里子绸的醋
脂等面料中，都因为采用了分散染料而含有过敏性偶氮染料，国际上目前还无法
使这些有害物质分散，因此可以放弃或者寻找替代产品。
第四，发展具有国际竞争优势的大企业，实施多元化市场战略。首先整合现
有纺织企业资源，通过发展具有竞争优势的大企业来加强和改善企业管理，提高
产品质量，培育国际品牌，全面提升产品在国际市场上的竞争力。由于中国的纺
织企业以非公有的经济成分占主要份额，因此在经营规模和管理水平上参差不
齐，造成企业之间的恶性竞争不断升级。加强和改善企业管理，提高科学管理水
平，建立现代企业制度，是企业持续发展做大做强的必要条件。实施大企业战略，
首先需要制定一套适合企业自身实际的策略，通过提高质量和建立品牌提高产品
附加值，切实抓好成本管理、财务管理和质量管理。其次，企业要根据实际情况
不断学习和借鉴国内外先进企业的管理经验，采用科学的管理方法和手段，尽快
加强国际质量认证和环保认证，吸收国际先进的质量管理和品牌管理经验，形成
企业自身核心竞争力，使管理水平尽快有一个较大提高。再次，企业不能仅仅关
注国外市场，要改善市场结构，大力发展市场多元化，要结合自身品牌战略在国
内国外两个市场取得优势。积极实施“走出去”战略，通过到国外投资设厂、建立
合作伙伴关系等方式，转移产能、分散风险。
第五，积极与国际接轨，不断完善企业标准体系建设。出口企业要根据进口
国技术标准和技术规定，做好自身企业的生产、包装、检验工作；并积极参与国
家和国际认证，加强环境认证、产品认证，改变低附加值生产的现状，提升产品
质量和档次，增强产品国际竞争能力。同时，不断完善企业标准体系也相当重要，
“一流企业定标准、二流企业做品牌、三流企业卖产品”，企业要赢得市场，获
得丰厚的利润，就必须掌握标准的制定权。虽然大多数企业还不能参与制定世界
性标准，但是脚踏实地先从采标和贯标做起，逐步缩小和先进标准之问的差距，
逐步形成自主知识产权的原创技术，才能将自己的技术上升为世界通用的标准。
第六，采取贸易救助措施和多种经营方式，维护企业自身的权利。出口企业
对于进口国违反最惠国待遇原则、非歧视性原则以及国民待遇原则等WTO原则
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的规定和标准可以积极利用法律武器，提出抗辩，维护自身的合法权益。另外，
单纯的技术引进往往难以得到较为系统的先进技术，企业也可以利用多种经营方
式适当的绕开复杂、繁琐的国外技术性贸易壁垒。江苏等地区已经出现部分直接
投资、间接投资的跨国经营方式，合理的规避了TBT的风险和成本。中国企业可
以通过合资、独资、收购、兼并、投资等手段，发展中国纺织企业的国际化经营
模式，并带动相关产业跨越技术性贸易壁垒。
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结论
总之，加入WTO后的中国进入了又一个全新的开放阶段，坚持开放、提高开
放质量，培育适应国际竞争环境的新一代优秀企业，积极跨越技术性贸易壁垒的
阻碍，是国家政府、行业组织、企业自身共同奋斗的目标。
中国纺织业之所以屡屡遭受技术性贸易壁垒的打击，造成了不小的损失，有
其外部和内部的双重原因。根本原因是由于中国纺织企业的观念还比较落后，技
术和管理水平较低，产品技术标准和检验水平也明显滞后，预警制度相对欠缺，
出口结构比较单一等等。为加快实现中国从世界“纺织大国”到“纺织强国’’的
转变，政府、行业协会和纺织企业要形成有机合力，政府应发挥主导作用，与行
业协会一道从多方面协助企业打破国外的技术性贸易壁垒，而企业必须树立绿色
生产、绿色营销的理念，跟踪国际新技术的发展，注重培育企业开发研究能力，
制定切实可行的技术创新措施及战略，培育实力雄厚实施现代企业制度的大企
业，提高企业核心竞争力，用高新技术改造传统产业，推动纺织业的结构调整和
全面升级，努力实行标准化战略，规范的监督和检验企业生产和销售的各个环节
进行，实施名牌战略，以带动中国纺织业的全面升级。
论文把国际贸易保护主义理论和政治经济学的相关原理与TBT的作用机理
分析运用到了TBT与中国纺织品出口的研究中。在理论分析部分，一方面阐明了
为什么TBT正成为了众多非关税壁垒中贸易保护的重点工具，一方面分析了
TBT如何对进出口产生影响、造成壁垒。研究中笔者发现，短期TBT会降低出
口国生产者剩余和福利，恶化出口国贸易条件，保护进口国相同产业；但是从长
期看，如果出口国通过技术创新突破了TBT，则有利于出口国技术进步和产业升
级，反而有损进口国企业的国际竞争力。接下来，论文肯定了开放环境中中国经
济的成长和进步，进一步阐述了中国进出口贸易在技术性贸易壁垒方面受到的影
响，归纳介绍了主要出口对象欧盟、日本和美国的纺织品TBT体系及主要内容。
文章难能可贵的地方是在实地调研的基础上，以江苏省纺织业和具体企业发展的
情况为例，分析了纺织品贸易中TBT的重要影响及发展趋势，在此基础上，探
究了企业遭遇TBT的深层原因。最后，紧密联系中国纺织行业和企业自身的特
点和缺陷，从政府、行业组织和企业三个层面，对中国如何应对纺织品出口中的
TBT提出了有效建议。由于纺织品领域的TBT研究论文和专著数量不多，本文
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对美国、欧盟和日本的纺织品TBT做了较系统的总结，有利于中国出口企业更
熟悉美{日欧的纺织品服装王既，同时，对中国纺织品出口受戮Tier的影响及原
因做了专门的分析，提出了大量有建设意义的策略措施，有利于中国纺织业的结
构优化和可持续发展。
纺织行业“后配额时代’’的到来和中国纺织品贸易的持续顺差，必然促使发
达国家对中国纺织品出口的各种限制性措施会接连不断，这是意料之中的事情，
只要我们以科学发展观为统领，坚持开放和不断改革，积极地采取应对策略，强
化自身的产业竞争优势， 就一定可以在国际市场上站稳脚跟，不断做大作强，
真正实现中国纺织工业的飞跃。
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上海大学硕士学位论文
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1 3 1．向一丹．我国商业银行客户关系管理的应用[J]．江苏科技大学学报，2004．3
作者在攻读硕士学位期间所参与的项目
【l】．参与《经济学概论》教材编写，5万字， 2006．8上海大学出版社出版。
121．参与《经济学概论习题集》编写，5万字，2006．8上海大学出版社出版。
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【5】．参与上海大学(-5克思主义基本原理概论习题集》政治经济学部分的编写。
[61．参与2007年上海大学思想理论研究项日相关课题2007年l 1月结题。
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上海大学硕士学位论文
致谢
感谢生活赐予我无限的快乐，感谢人生留给我甜蜜的梦想!
感谢所有传授我知识、指点我人生的灵魂工程师们!
感谢我和蔼可亲、平易近人的导师翁志勇老师!文章是在他的悉心指导和亲
切关怀下完成的，虽然有繁忙的工作，但仍抽出时问给予我学术上的指导和帮助，
特别是给我提供了良好的学习环境，使我从中获益不浅。翁老师对学生认真负责
的态度、严谨的科学研究方法、敏锐的学术洞察力、勤勉的工作作风以及勇于创
新、勇于开拓的精神是我永远学习的榜样。在此，谨向翁老师致以深深的敬意和
由衷的感谢。
还要感谢我的家人，他们在生活和精神上给予我很大的支持和鼓励，给予了
我信心和力量，使我圆满完成了研究生阶段的学习。
最后，我要感谢我的母校，“自强不息、求实创新’’的校训激励我茁壮成长，
感谢所有关心我、支持我和帮助过我的领导、老师、同学和朋友。在这里，我仅
用一句话来表达我无法言语的心情：感谢你们!真诚的祝福你们!
开放经济下的技术性贸易壁垒研究——以纺织业为例
作者： 向一丹
学位授予单位： 上海大学
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1. 苏云霞.Su Yunxia 技术性贸易壁垒与中国纺织业[期刊论文]-棉纺织技术2001,29(6)
2. 龚正孟 宁波纺织业应对技术性贸易壁垒策略研究[学位论文]2008
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纺织业影响及防范对策研究[期刊论文]-河北职业技术学院学报2007,7(6)
5. 刘红.LIU Hong 我国纺织业如何应对后配额时代的贸易壁垒[期刊论文]-南京工业职业技术学院学报2007,7(1)
6. 郭志娇.王凤军我国纺织业遭遇贸易壁垒及应对之策[期刊论文]-辽宁丝绸2006(1)