ParK's 論文后花園

分类号
UDC
经济学硕士学位论文
寄级
局部战争中我国战略产业安全研究
硕士生姓名趱堑要
研究方向塞麴丝进鋈红当国塞丝遗塞全
指导教师厘整盗型握
国防科学技术大学研究生院
二oo六年五月
图表目录
表1．1部分国家航天航空制造业的R&D强度
表1．2 2001年我国。三大地带”高新技术产业情况
表2．1在第一回合(耳，《)选择后的第二回合支付
图2．1反应龃线——两阶段
表2．2 29个产业部门的前向及后向关联系数
图3．1局部战争对战略产业安全的影响因素
图4．I衡量战略产业安全度的指标体系
表4．1中国钢铁产业安全各指标的安全状态预警范围
第l页
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独创。’性声．明
本人声明所呈交的学位论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得
。
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的研究成果．尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含
，
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其他人已经发表和撰写过的研究成果，也不包含为获得国防科学技术大学或其它
。’
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二
教育机构的学位或证书而使用过的材料．与我·同工作的同恙对本研究所做的任
何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意．
学位论文题目： 显鳌盛生生鑫里盛喳庄些塞全珏窒
‘莩位论≥捂者幽：醚亟垦： ‘，日茹：O)棚(年●月廖：，
学位论文版权使用授权书
本人完全了解国防科学技未大学有关保留，使用学位论文的规定．本人授权
‘
4．
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国防科学技术大学可以保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子
●
●
-．
文档，允许论文被查阅和借阏；可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据’
库进行检索，．-／EA采用影印、缩印或扫描等复制手段保存，汇编学位论文．
，
●
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(保密学位论文在解密后适用本授权书．)
摘要
在我军军事准备斗争的基点由应付一般条件下的局部战争转变打赢现代技术特别是
信息化条件下的局部战争上的背景下．战略产业作为关系到国家经济命脉和国家安全的产
业，其在局部战争中的安全问题至关重要：。． ’
本文首先界定了战略产业与战略产业安全的概念，综述了局部战争条件下战略产业安
全的理论．并以此为基础详细地分析了局部战争对我国战略产业安全的影响机制。在准确
可行的原则下，选取局部战争条件下战略产业安全评价的指标体系，并构建了战略产业安
全评价的模糊综合评价模型．最后，提出了确保局部战争中战略产业安全的对策．
关键词：：局部战争战略产业安全
f
第2页
Abstract
Under the background that the starting point of 0111"military preparation is changing from
copping with partial wars under ordinary conditions，to winning partial Wal'8 under the∞ndmons
of modern techniques，especially’informationalization，strategic industry，as all ind_I】stry
coacemiag national economic arteries and national security，its safetyproblem in partial w搬is
ofgreat importance．’
In this thesis，the following subjects ale involved：Firs田，the concepts ofstrategic indllslry
and strategic industrial security ale defined．The theories ofstrategic indmtrial security under the
condition of partial wars are summarized，based 011 which，the influencing mech锄aisnl that
partial wars have on the strategic ind训al security ofour country is elaborated．．
Besides,"under the#dance of accuracy and feasibility，’the index system of strategic
industrial security estimation under the condition of p五rtial wars is choscn and。a fhz巧
comprehensive evaluation model of strategic indiUM sec咖estimation is set up．’Finally,
countermeasures ensuring the strategic ind训al security in partial wa勰ale advanced．
Key words：Partial war，slrategic industry，secufit)r。‘ ．
第3页
绪论
§o．1选题背景
安全是世界范围内长盛不衰的话题．<易经》日：“君子安而不危，存而不忘亡，治而
不忘乱，是以身安而国家可保也”．随着经济全球化和新军事变革的迅速发展，经济和军
．事的关系更加紧密，安全的内涵不断拓宽，经济安全对军事安全的作用日益突出．我国随
着我国生产力的不断提高，、科技水平的迅速发展，市场经济体制的不断完善，法律法规的
不断健全，经济资源极大地丰富，1我国综合国力大大增强．国际环境仍以和平为主旋律，
但局部战争在世界各地频频发生且有增长之势．亚太地区由于日本右翼势力的不断挑衅，
印巴矛盾日益尖锐，+朝鲜半岛谈判问题、中印边界问题、中国台湾海峡的局势以及美国为
了其各种利益而涉足亚太地区，都使该地区不安定因素也逐渐增多，局部战争随时都有发4
生的可能性i
4
．’
4
’ 一．
从和平轨道到军事斗争准备轨道，产业安全对国家经济安全的影响更加重大．进入2l
世纪，我国周边环境更加复杂多样，战争的不确定性增强，传统的“积极防御”军事战略也
有了新的内涵．由于军事斗争准备的拉动，特别是对台军事斗争准备的加强，．我国国防经
济进入了新的增长周期．战略产业已经成为一个国家和民族有无强大尊严的重要因素和各
种政治斗争的重要“砝码”．，所以．我们研究局部战争中战略产业安全，是军事斗争准备
．t
，
。
的需要． ．
．
‘
。
着眼我国安全环境和军事斗争任务的重大变化，‘我军确定了新时期军事战略方针，把
军事准各斗争的基点由应付一般条件下的局部战争转到打赢现代技术特别是信息化条件
下的局部战争上来?‘战略产业处于一国经济中的关键地位，为局部战争的进行提供重要的
能源，交通、电力、信息、装备等服务，对夺取未来战争的胜利起重要作用．局部战争中
战略产业往往首先成为敌方打击的目标，使战略产业对战争的供给保障能力受到破坏．因
此，研究局部战争中战略产业安全问题，分析局部战争对战略产业安全的主要影响方式与
因素。建立战略产业安全的评价模型，提出加强战略声业安全的对策，对确保局部战争中
我国战略产业安全，夺取未来局部战争的胜利显得很有必要．
§0．2选题意义
．I、理论意义
第一，有利于拓展国家经济安全的研究内容．在我国，国家经济安全的研究从1997
年的亚洲金融危机后才受到政府和学者的重视．但是关于战略产业安全的研究却只有较少
口‘
第4页
人涉及．战略产业是国家经济的基础支撑系统，在国家经济体系中处于关键地位，战略产
业安全研究对于充实国家经济安全的研究具有重要的理论意义．目前，我国战略产业安全
研究的缺乏，直接导致荆棘生活中一些现实问题的出现，如近几年能源紧张、电力紧张等
等：因此，本文在这一领域进行尝试，有助于拓展国家经济安全的研究内容．
第二，研究我国战略产业的运行规律，探讨局部战争对战略产业安全的影响机制，正
确评价战略产业安全态势对于完善产业安全理论具有重大的理论意义．
2，实践意义
第一，有利于增强战时战略产业的安全程度，确保战时战略产业对战争盼有效后勤供
给．战略产业安全在战时主要表现在战略产业为战争提供战略资源支持的能力．掌握了局
部战争对战略产业安全的影响方式与因素，就可以把握战时战略产业安全运行的规律，进
而趋利避害，用科学发展观谋划战略产业的发展，坚持经济利益和安全利益并重，采取有
效措施，使战略产业在战时的再生能力，防护能力、可替代能力和动员能力得至Ⅱ提高，确
保战略产业对战争的有效供给．构建战略产业安全的评价模型，可以在对未来可能发生的
局部战争预测基础上。对国家战略产业发展的现状做出安全性评价，及早发现在未来局部
战争中战略产业安全可能面临的问题，’起到预警作用，为战略产业的全面发展提供决策借
鉴． ’
． 第二，有利于打赢信息化条件下的局部战争，实现我军新时期的军事战略方针．信息
化条件下的局部战争具有信息主导、爆发突然、节奏紧凑、精确作战、军民一体保障等特
点．为夺取未来局部战争的胜利，要求本国战略产业能够为战争提供及时，有效和持续的
战略资源供给．鉴于此，战略产业往往成为敌方打击的重点目标．现代战争的精确远程攻
击使战略产业受到破坏的概率大大增加．因此对局部战争中战略产业安全展开研究；进而
提出加强战略产业安全的有效对策，可以保障战时战略产业对战争的有效供给，确保打赢
未来高技术条件下的局部战争．
第三，面对当前严峻的台海局势，建立完善我国战略产业安全态势界定，确保在未来
战争中将我国战略产业的经济损失降到最低点，确保产业安全及战争的胜利．
§0．3．1国外相关研究现状
§0．3国内外相关研究现状
美国等经济发达国家十分重视运用多种手段确保对国计民生、国家经济和军事安全有
重大影响产业的安全发展，在理论和实践上都较成熟． 、
早在1791年，美国财政部长亚历山大·汉密尔顿(Alexand盯Hamilton)在有关制造
业的报告中就阐述了“幼稚产业保护论”，主张通过征收成品进口关税，降低原材料的进口
第5页
； = ：：垦堕墼堂堡垄奎堂堑塞尘堡堂丝i堡：：： ： ：：
关税，促进美国本国幼稚产业的发展．【l】从国内战争到第二次世界大战的100多年间，美
国成为幼稚产业保护论的热心实践者。到1820年时制造品的进口关税达到了40％，大萧
条时代，关税平均税率达48％，美国经济学家以基本常识和国家需要的本能提倡保护幼稚
的民族产业．、【2l作为自由论者的约翰．穆勒(J．S．Mill)也赞成李斯特的幼稚产业保护论．他
明确指出确定幼稚产业应注意：保护只限于那些在不久之后撤离保护也能生存和发展的产
业；正当的保护只限于从外国引进技术的产业的学习掌握过程，过了这个期限就应取消保
护．而巴斯塔布尔(c．EBastable)也制定了选择幼稚产业的准则．肯普(M．c．Kemp)把
约翰．穆勒和巴斯塔布尔的准则结合起来，称之为“约翰?穆勒一巴斯塔布尔的选择准则，
肯普还补充了一个更严格的标准：。只有先行或先进企业在学习过程中取得的成果具有对国
内其它企业也有好处的外部经济效应时，这种保护才是正当的．格若斯曼(Grossman)和
和恩．(Horn)，法里奥(Farrell)等从信息经济学的角度考虑入的行为特征。引入不完全信
息下的具有道德风险、逆向选择的幼稚产业保护问题．结合对照李斯特(List)选择保护
对象的条件，可以发现，幼稚产业保护问题世纪上就是幼稚阶段战略产业保护问题．131
补贴也是美国对战略产业进行扶持的有效做法。以农业为例，2002年5月13日，美
国总统布什签署了(2002年农业安全及农村投资法》，即“2002年农业法案”，在未来的
10年时间里将联邦补贴提高67％，总计达1900亿美元．【4】
美国也通过立法的形式，对战略产业进行保护。如‘购买美国产品法》中确保了政府
采购中本国企业的优先权，以致美国军火合同90％由本国企业执行【5】；美国贸易法201条
款、337条款及301条款等对国际贸易中损害美国相关产业发展的情况规定了保护和报复
措施【6】；美国的‘拜杜法案》，‘联邦技术转移法》、‘技术转让商业化法》，‘美国发明家保
护法令》，‘技术转移商业化法案》都规定了促进本国商新技术发展与技术安全的措施；美
国的《能源政策与保护法)中对战略能源的储备、生产与使用做出了规定[71．
美国重视对战略产业安全的宏观战略性保护．如美国制定了到2025年的‘国家运输
科技发展战略》中，规定交通产业的总目标是：建立安全、高效、充足和可靠的运输系统，
‘美国运输部1997-2002财政年度战略规划》则成为美国物流管理发展的里程碑。【8l
明治维新前，日本创造了国有的标准工厂(model factory)，作为先导企业引领造船业、
采矿业、纺织业以及军事工业的发展．尽管后来这些企业私有化，但是日本政府长期对它
们实旌补贴．明治维新后，日本政府通过关税鼓励原材料进口，控制奢侈消费品进口：同
111AlexanderHamilton,Rcpomofthe sc四哪oftbeT煳Hyollthesu坷ectofManufacture．
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D=3464＆n翱能I锄诎D=12＆n哪蛐锄嘴嘞E5％A8％B4％E5％B3％BO％EE％98％13B％E9％81Y／．90％E6％BB％84'／扼．6％BD％9
9．
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Isl我屋物流产业政策初探，深圳货运物流网．http'．／／www．xa-rall．corn．ca／news 5041．htm
第6页
； ：：=：=： = 垦堕塾耋垫垄奎耋堑壅生墼耋堡垒塞：： ： =：
时模仿德国，鼓励企业合并，控制消耗性的竞争。以期取得规模效益；推行标准化、科学
化管理．【9】在第二次世界大战后，新加坡、韩国以及我国台湾地区等东南亚新兴工业国家
或地区借鉴上述经验，取得了显著的经济成就． ’
另外，目前理论乔关于主导产业、支柱产业、先导产业、战略产业等概念比较混乱。
很多学者虽承认其有差别，但在理论分析中认为这些区别无特别意义，因而基本上把它们
作为同一概念使用．【lo】所以，西方的经济学家的研究大部分集中在主导产业上．20世纪
20至30年代，熊彼特、库兹尼茨、霍夫曼分别进行了三项独立的理论与实践研究，从而
构成了主导产业分析的基本理论前提。熊彼特提出的著名的“创新”(innovation)理论以
解释经济周期和经济发展．该理论来解释的经济发展过程是主导产业分析理论的核心，为
主导产业的形成、发展和更替提供了微观基础．库茨尼茨则的研究给出了创造过程决定的
单个生产部门的运动形态，是主导产业分析的更直接依据．德国经济学家霍夫曼队发达国
家18世界以及近百年的工业化历史和统计资料进行了研究，揭示了伴随着工业化过程的
产业结构演变过程．进入20世纪中也后，美国经济学家罗斯托提出了以经济史为背景的
主导产业分析理论．由此，关于主导产业的研究进入了一个新的时期．
§0．3．2国内相关研究现状
首先是国家经济安全的研究．我国在国家经济安全问题研究起步于20世纪80年代，
帽对美国，日本，德国等国家而言，起步较晚．雷家骗主编的‘国家经济安全导论’一书
中提到产业安全问题和战略资源问题，但也没有提及战略产业安全；王永县、雷家骗等学
者在‘国外的国家经济安全研究与战略》中研究了军事对国家经济的影响，并为我国开展
国家经济安全研究提供了宝贵的国外借鉴；．杨帆在‘全球化不能妨碍国家安全’—文提到
了爆发。突发事件”对“关键产业”的影响，也提出了一定的对策。
其次是战略产业安全的研究．战略产业安全研究目前在我国尚属起始阶段．战略产业
研究的相关文献并不是太多，李耀新的‘战略支柱产业》一书从投入产业等方面分析了战
略产业的确立与成长．我国战略产业幼稚阶段保护的研究起步也较晚．一些学者比较详细
地定型分析了幼稚阶段战略产业过度保护的危害和适度保护的范围．讨论了适度保护幼稚
阶段战略产业需要具备两个条件；第一，对一国经济发展具有关键性的影响；第二，现阶
段面临着严酷的外部竞争．【llI左大培在‘中国战略产业的发展》一书中提到了战略产业发
展的现实问题，提出了加强我国战略产业安全的对策．
最后是战时战略产业安全研究．杨帆在<经济制裁与反制裁》和‘战争考验中国的经
济安全》文中预测了台海战争中战略产业安全面临的问题，并进行了对策性分析．桂为公
等在‘战时经济封锁模拟效果分析》一文中。考虑经济关联程度的差异，定量地分析了军
研M帆WJ．1987．TheEcmmicDevelopmentofJal％n,1868-1941．LondonandBasingstoke,MacmillmzPress．
【嘲江世银．区域产业结构调整与主导产业选择研究．上海l上海人民出版杜．2004：i12
lIlI陈飞翔．论适度保护．经济理论与经济管理。1995(3)；46-50
第7页
：： ： 旦堕塾兰丝垄叁堂堑垄尘堕茎堡垒圣：： ：：： ：
●
事封锁对封锁方与被封方的经济增长率影响。【12】
从以上研究可以看出，对于一般性的国家经济安全及战略产业安全闯题研究较多，而
将战争与战略产业安全结合起来研究的较少，特别是局部战争中的战略产业安全问题尚属
空白．随着我国国家经济安全研究的不断探索和深入，战略产业安全研究将会得到更多学
者的广泛关注，这给本课题的研究留下了很大的张力和空间．
§0．4．1本文结构
§O．4本文的结构、创新与不足
第一章，主要分析了战略产业的内涵，．以及战略广业女生州待让勺冈涵．在此基础上
分析了我国战略产业安全面临的主要问题． ，
一
。第=章，首先分析了信息化条件下局部战争的特征，结合这些特征，提出了局部战争
中战略产业安全的相关理论．’主要包括冲突理论、产业关联理论以及产业集群和布局，这
为下文的进行提供了理论依据．在分析时可以清楚地看到，我们在考虑局部战争时的战略
产业安全时，分析的角度和重点都与平时不同． ．
，
’ 第三章，主要分析局部战争对战略产业安全的影响方式与因素．本章首先分析了局部
战争中战略产业安全运行的条件．而现代局部战争不同于以往战争，它对战略产业安全的
影响主要包括直接摧毁和间接影响。影响程度受战略产业的替代能力、动员能力、再生能
力、防护能力、宏观经济的稳定性等因素制约． ‘．
‘
第四章，构建了局部战争中战略产业安全评价的模糊评价模型．数学模型建立的需要
对战略产业安全评价指标体系迸行了设计与选取．依据局部战争对战略产业安全的影响因
素，提炼出用于评价局部战争时战略产业安全的几项主要指标．用模糊综合评价法建立了
战略产业安全的评价模型，并以钢铁工业为例，进行了实证分析．
’ 第五章，在综合前面分析的基础上，提出确保局部战争中我国战略产业安全的几点对
策，为决策机构提供参考．‘
§0．4．2本文的创新
本文运用理论演绎与实证分析相结合的方法，对战略产业安全这一概念进行界定，研
究局部战争对战略产业安全的影响方式与因素，构建了局部战争条件下战略产业安全的评
价模型，分析了我国战略产业安全面临的主要阋题，．针对性地提出了局部战争条件下加强
战略产业安全的对策．
本文的创新体现在：
f珥牡为公等。‘娩时经济封锁援报效果分析’?军事经济学院学报，2003．5
第8页
： ： ==： ：里堕墼堂垫垄奎茎塾塞耋堡堂堡垒圣；： ： ： ：：
第一，较清晰完整地界定战略产业安全的概念，并对战略产业安全行为主体，行为客
体、安全内容、安全威胁进行系统研究．为战略产业安全的深入系统研究奠定了基础，具
有一定的理论价值． ’
第二，着重研究了局部战争条件下战略产业安全所受到的影响：局部战争主要通过军
事打击直接摧毁和间接影响对战略产业安全产生负面影响．战争对战略产业安全影响程度
受战略产业的再生能力、动员能力、防护能力、可替代性、关联模式、宏观经济的稳定性、
局部战争的进行方式等多各种因素制约． ’
第三，初步构建了局部战争条件下战略产业安全的模糊数学评价模型，为定量地评价
战略产业安全提供了初步工具．
第四，分析了战略产业安全面临的主要问题，从加强战略产业安全的角度提出了对策
性建议，具有重要的决策借鉴价值。
§O．4．3本文的不足
局部战争对战略产业安全的影响是复杂的，本文主要从宏观层次分析了两种主要的影
响方式—外部打击与内部冲击，并对影响因素展开说明，但微观层次上各种因素的具体传
导机制研究本文存在缺陷．局部战争中战略产业安全的评价模型准确程度还有待进一步加
-
强．加强局部战争中的战略产业安全是一项长期复杂系统的工程，本文只在宏观层次提出
了政策与制度上的对策，下一步研究要努力增强对策的完善性、具体性与可行性．
第9页
第一章战略产业安全概述
§1．1战略产业的内涵
§1．i．1战略产业与战略产业群的概念
战略产业(Smelt Induslxy)是意义和内涵较广泛的概念．对于战略产业的概念，国
内说法较多．基于考虑角度不同，观点也不同．概括起来主要有以下几种有代表性的观点：
1、战略产业是实现经济持续增长和产业结构高度化的领航产业，是对国民经济发展
和产业结构转换起促进、导向作用，并具有广阔的市场前景和科技进步能力的产业，是关
系到国家经济命脉和国家安全的产业．D3] ， ．
2、“如果我们说某一个产业是战略产业，也就是说，该产业不是从个人、企业、地方
或部门的局部利益出发，而是从国家整体利益出发，有条件要上，没有条件创造条件也要
上的少数产业(空中客车是典型范例)．这类企业的存亡，，不仅关系到利润，而且关系到
国家的安危，关系到国家在世界经济政治乃至军事事务中的战略行动能力．。国家不能放任
本国企业在全球竞争中，自生自灭．”【14】，
3、赵英在《大国世纪》提出了超级产业的说法，“超级产业以国防产业为核心；需要
．巨大投入和巨大的市场空问；市场结构是不完全竞争，寡头垄断，’产业组织高度集中，少
数大企业居主导地位；上什么产业，非单一的市场经济利润导向，要考虑综合国力和综合
利益，进行综合选择，需要政府决策；成为主要国家综合国力和战略能力的主要来源与体
现；和进入大国俱乐部的门坎，是国家在世界大博弈中的战略工具．”n习
4、战略产业是指产业关联度强，‘具有带动其他产业一起发展功能的产业．由于它与
其他相关产业有密切的投入与产出关系，即各自产品的相互供给与需求关系，因此，其发
展会带动其他相关产业群的发展．u61 ．
5、依照国际惯例，战略产业就是领导国民经济发展，具有战略意义的产业群体，它
‘们在国民经济中起带动作用，调节作用和转型作用．【l。7】
李震中等认为：“战略产业一般包括先导产业(在国民经济发展中起带头作用的产业，
或称带头产业)、支柱产业(在国民经济发展中起支柱作用的产业，或称主导产业)、有时
也包括‘瓶颈’产业’(在国民经济发展中起瓶颈制约作用的产业)．州”1
【埘王元，’梅永红．胥和平．中国战略技术与产业发展．北京：经济管理出版社．2002：84 t‘
【lq王小强．产业重组时不我特．北京t中国人民大学出版社．1998：19 ．
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tlTI李耀新等．战略产业论．黑龙江t黑龙江科技出版社，1991t 15
Ilq李震中等．宏观经济管理学．北京l中国人民大学出版社．1994。162
第lO页
：： ：： 垦堕墼堂垫垄奎堂堑垒笙堕兰堡垒塞： ：==：：：=：= = ：
，
本文所提的战略产业指的是直接影响到国家经济安全和国家安全，影响到国计民生的
产业，对国家经济起支撑作用，是“有条件要上，没有条件创造条件也要上”的产业。
战略产业一般具有超强的渗透、扩散作用，对于提升传统产业的技术水平和市场开拓、
竞争能力起着重要作用，对于一个国家实施长远性和根本性的发展目标并给其它产业和国
民经济整体带来无形的或潜在的利益，对于一个国家国民财富的增长起着长期的支撑和拉
动作用．
我们在考察二个产业是否是战略产业时，必须以发展的观点来观察它．也就是说战略
产业动态的，一个国家、一个民族在不同的时期，有着不同的战略产业．一个产业在国民
经济中的战略地位不是一成不变的，随着产业技术进步的经济发展，一个产业的战略地位
将会发生变化，总的趋势是：某些传统战略产业可能逐渐失去其在国民经济中的战略地位，
而一些代表未来发展方向的新兴产业将成为新的战略产业．在传统战略产业领域，相当一
部分垄断性战略产业将向竞争性战略产业转变，其中又有许多产业最终转变为一般性产
业．
战略产业不是一个孤立的产业，而是一组产业、一二组产业群．因为一个产业是形不成
战略重点的，也发挥不出它应有的主导产业．由若干个战略产业组成的产业体系，．常被称
为。战略产业群”．因此。战略产业可以是某一个特定的具体产业或部门，但它更多地表
现为由若干个紧密联系或相关的具体产业所组成的产业群，在现代经济条件下尤其如此．
’
§1．2．2确定我国战略产业的基本准则
．自新中国成立以来的长达半个世纪的工业化进程中，战略产业一直受到国家的重视．
“一五”时间的156项重大墁目建设、20世纪60年代髓。两弹一星”等，都是国家抓战
略技术和战略产业的重大举措．．改革开放以来，国家相继实施的各类科技重大计划，取得
了很大的成就，我国在生物、信息、自动化、能源和新材料等领域中取得一系列重大成果．
20世纪90年代以来，党和国家制定了一系列促进战略产业发展的方针政策，实施了科技
攻关、“星火■火炬、“863”、基础性研究、工业性试验、科技成果推广等多项科技计划；
为经济建设、国防建设和社会发展解决了一批关键技术问题．据统计，2003年我国科技研
发投入已经占当年财政总量的7．1％，占当年GDP的1．3％，比中等国家高0．3个百分点；
比低收入国家赢0．7个百分点。2006年的<政府工作报告》明确提出，2006年财政安排科
技投入716亿元，比上年增长t9．2％。[191‘．1-
在新世纪，为了改善在国际分工中的地位，在世界财富分配中取得较高的份额，中国
必须继续选择一些在国内或国际市场上竞争力强、发展前景广阔的产业作为战略产业．只
有在战略产业上形成竞争力，才能在经济全球化中取得较好的利益，才能长期保持经济系
11竹数据来源l中国高新技术产业导报．中国创新同．2006年3月13日．http：／／w；vw．sofldriver．org．c'n／showNewsjsp?
TemplatelD=news&info_stmnp=20060313_27017 1
．
第ll页
一=：： ：：：： ：垦堕墼堂丝垄奎茎堑壅笙堕堂堡i婆：：=：：：：： 一：
统的竞争力和增长态势，才能保证我国国民经济安全。
战略产业的内在含义决定了它的选择必须从产业发展的需要出发，从国家战略目标出
发，综合考虑国家经济发展目标、国家技术创新能力，产业发展基础、世界科技发展动向、
产业国际竞争的态势和国际分工格局等因素，高度重视能够体现技术和产业交叉、渗透性
的领域：。突出重点、集中力量于能够促进科技和经济跨越发展的关键技术群．我们认为，
判别一个产业是否属于战略产业，政府是否应该给予扶持，应当进行重要性和政府扶持的
必要性两个方面的判别。
一、重要性准则-
从重要性判别方面，主要是回答下列问题：
．I、能否为经济社会长期持续发展提供产业和技术基础．战略产业能够支持国家经济
社会可持续发展，全面提高综合国力和整个经济体系的国际竞争力．这里长期是指能够大
体反映未来10—15年技术进步和产业结构演变的基本走向，以及从世界范围看拟扶持的
产业或技术处于其寿命周期的哪个阶段，其发展前景如何．
2、能否体现人口众多的发展中大国经济发展的要求．保持国内产业体系的相对独立
性和完整性大国比小国更重要，许多小国放弃的产业相对于大国而言则可能是战略性的．
3、能否对经济结构调整和产业结构升级具有拉动作用．战略产业应该具有打破结构
升级的瓶颈，在新技术革命中起重大作用，并在未来产业发展中起带头作用． ”
4、是否具有产业化前景．与以往的技术优先领域或重点项目的选定不同，战略技术
和产业选择着重强调的是，在一定时期内依靠本国的技术能力或产业基础实现产业化，即
生产经济效益和社会效益和前景．因此，战略产业选择应坚持技术与经济相给合的原则，
，强调研究、开发，应用一体化。
，5、能否通过国际贸易取得有关产品或技术．国际上买不到或购买成本特别高，必须
自主开发的产品和技术．技术垄断和技术控制一直是经济竞争的核心，决定一个产业竞争
力的核心技术，通常是买不到的。，或技术垄断方故意抬高价格，使技术引进中不得不付出
特别高昂的代价．由于政治经济制度方面的原因，中国更容易受到某些发达国家的技术封
锁，因此必须有自己的相对独立的战略产业和战略技术，在相当长时期内相对独立的产业
技术创新体系：这种相对独立性对于改变一国产业技术的领先地位，并提高本国在国际分
工中的地位，增强技术威慑力仍然起着重要作用．
二、政府扶持或干预性准则
． 1、企业是否无法独自承担巨额投资和风险．对于由于投资额过大、风险过高，企业
无力或不愿意承担的产业和技术，只能依靠政府的投入和政策扶持．战略产业往往需要进
行持续多年的巨额投入，需要几年、十几年甚至几十年才能回收投资．政府的扶持是这样
的产业和技术发展的必要条件．对于技术和资金投入能力不足的我国，更需要在相对集中
的领域进行持续的支持． ‘
2、国家是否有非经济意义的特殊需要．这里的非经济意义是指在特殊情况下对于保
第12页
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障国家安全的不可替代的作用．
§1．2战略产业安全内涵及特征
§1．2．I战略产业安全的内涵
，
对于战略产业安全内涵的理解，首先要理解产业安全．产业安全的一般定义是：一国
在对外开放的条件下，在国际竞争的发展进程中，，具有保持民族产业持续生存和发展的能
力，始终保持着本国资本对本国产业主体的控制．而且前国内理论界对产业安全的认识主
要有以下观点： ‘
‘。
l、产业安全是指一国战略产业对来自国内外不利因素具有足够的抵御和抗衡能力，
能保持各产业部门问的均衡协调发展．产业安全最主要是由外商直接利用其资本、技术、
信息、管理、营销等方面的优势j+通过合资：直接收购等方式控制国内企业，甚至控制某
些重要产业，由此而产生对国家经济安全的威胁．【20】
一2、产业安全是指一国对某一产业的创始、调整和发展拥有相应的自主权或控制权．
对产业是否拥有创始权、调整权和发展权是衡量产业安全与否的标准．该产业自主权越大，
产业安全程度就越高．【2ll ．。。
3、在开放的市场经济条件下，产业安全的核心是制造业安全，包括基础制造业(如
新材料、机床、微电子器件)安全，关键设备制造业(如重大装备、通讯设备)安全、高
关联性制造业(如汽车制造)安全等：瞄】
4、‘产业安全是指在国际经济交往与竞争中，本国资本对关系国计民生的国内重要经
济部门的控制，本国各个层次的经济利益主体在经济活动中的经济利益分配的充分，以及
政府产业政策在国民经济各行业中贯彻的彻底．跚4
理解了产业安全，我们就不难理解战略产业安全的内涵了。我国战略产业安全指的是
我国战略产业在对外开放的条件下。在国际竞争的发展过程中，具有保持产业持续生存的
发展的能力，始终保持着本国资本对本国战略产业主体的控制．
我国战略产业安全具有这样几层涵义；第一，承认民族资本与外国资本、民族产业与
外资产业的区别．所谓民族资本，就是指为具有本国国籍的公民所控制和拥有的资本：民
族产业就是指由民族资本占据控制地位的企业或企业集合的统称．而外国资本与外资产业
就分别是指由具有外国国籍的公民所控制和拥有的资本及其具有控制权的企业或企业集
合．在现代企业形式中，外资企业或外资产业就是指外资独资企业和合资企业中的外资控
股企业的统称．第二，战略产业安全的标志是本国资本对产业的控制，其实质是在利用外
F狮何维达．中国-入世。后的产业安全目题及其对策．经济学动态．2001年第lt期
伫11马建会．加入WTO后影响我国产业安全的八大因素．亚太经济．2002年第4期
嘲l霄家啸．屋家经济安全导论．陕蓖t陕西人民出舨社．2000 ·
圆杨公朴，夏大慰．产业经济学教程．上海t t上海财经大学出版社。1999
第13页
：： ：：：=：： 垦堕墼堂垫垄奎茎堑塞圭堕茎丝垒奎==：：：： ： ：：：：
。
●
国资本的同时民族产业得到持续生存和发展。第三，战略产业安全事关国家经济安全、军
事安全，直接影响到我国国家安全．战略产业安全的最终耳标是保证产业受战争的影响程
度不至于使产业崩溃，保障在局部战争中战略产业能够正常运行，当然这里包括保障某战
略产业以及战略产业群的安全。
§1．2．2战略产业安全的特征
战硌产业安全的基本特征有；124】
l、战略性．
●
，
●
战略产业安全是国家安全的重要组成部分，它关系到国计民生和一国经济的长远发
展，关系到一国的经济权益和政治地位．要使国家经济利益不受严重侵害和威胁，就必须
确保本国战略产业的安全健康发展，必须把战略产业安全战略纳入到国家战略中去，从战
略的、长远的高度去重视和研究战略产业安全问题．
·2、综合性． ．
’ 战略产业安全涉及的范围广，既包括工业，又包括农业和第三产业．由于产业之同相
互关联，相互制约和影响，因此，某一产业的安全受到威胁，就可能产生连锁效应，影响
到相关战略产业的正常发展．战略产业安全的综合性还表现在影响战略产业安全的因素的
复杂性、全面性上。从大的方面看，历史因素、政治体制、经济体制、自然环境和地理条
件以及人员素质等都会对一国战略产业安全产生一定的影响，由此可见，战略产业安全具
有高度复杂性和综合性的特点，因此在维护战略产业安全的手段上也应该是复杂多样的．
●
3、系统性。·
．’战略产业安全不仅受多种因素影响，而是—个由多种要素按照一定的方式组成的大系
统．它既涉及到各产业内部发展的问题，也涉及到各产业赖以发展的宏观经济，政治和国
际环境问题，这些要素通过市场机制或其它组织机制共同对战略产业安全的走向产生着或
大或小、或直接或间接的影响．这些因素间相互彼此关联，正所谓“牵一发而动全身”．
因此，看待战略产业安全问题一定要从系统思维的角度去进行分析．此外，产业安全的系
统性还表现在它与财政安全、金融安全等的有机联系上．另外，战略产业安全本身又是作
为一个相对独立的开放子系统，向国民经济大系统输出各种信号和能量．作为一个复杂的
开放系统；战略产业安全离不开一系列规则制度的作用。正是这些规则制度使碍系统各
要素有机地有序地发挥其自身功能和作用，因此，研究战略产业安全问题不能忽视制度规
则对战略产业发展的调节和稳定作用．只有使本国产业成为一个具有自组织特征的系统，
才能够使这一系统尽可能及时灵活地应对外部环境的变化．
4、层次性．- ，
，
。
， ～
战略产业安全既包括一国某一战略产业的安全问题，也包括一国战略产业群的安全问
I拥何维达．中国。入世’最的产业安全问露及其对策．经济学动态。2001年第ll期·
第14页
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．
’
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‘
题，这两个层次是个体与总体的关系。但是一国战略产业群的安全不等于单一战略产业安
全的简单加总．事实上，在经济全球化的条件下，按照国际分工和发挥国际间比较优势的
原则，一国总是会有一些产业国际竞争力相对较强，安全度较高，另一些产业国际竞争力
相对较弱，安全度较低，而且由于一国的资源有限，因此，任何国家都不可能在所有的产
业上都占有明显优势，这就要求在维护战略产业安全的过程中，要妥善处理好不同层次的
产业安全的关系．总的原则应该以宏观层次的产业群的安全为目标，以部分重要战略产业
的安全为支撑，以部分产业的不安全为代价，由此换得参与经济全球化中的主动权并获取
最大化的比较利益。，
5、紧迫性． ： ‘
，
战略产业安全的紧迫性源于该问题的战略性和综合性，发展中国家在经济全球一体化
的条件下进行对外开放使这一问题变得尤其紧迫和现实．复杂多变的国际政治环境，也使
得这一问题尤其紧迫．
，6、动态性．
』
● ●
战略产业安全的动态性具有三层含义．其一是指战略产业安全的问题是长期存在的，
但在不同的时期内有不同的产业安全的具体维护对象，这是由经济发展和各国竞争力的相
对变化所决定的：其二是指就中观层次的单_战略产业而言，有些产业在一定时期内是安
全的，不需要政府的规制或干预，而另一些战略产业则具有较大的风险，需要政府适当规
制或保护．其三是指战略产业安全的实现手段和途径不是一成不变，静止的，而是与时俱
进、动态变化的．绝大多数的产业安全保护不是永久的，政府规制的日的只是为了提供一
个准备期，让本国产业经过此过渡期站稳脚跟并逐步升级，形成较强的国际竞争力．
7、策略性． ．
战略产业安全的策略性是指保持本国战略产业“民族性”和利用外资发展战略产业之
间博奕的策略选择．要按照本国产业实力和对外资利用的需要决定控制范围，始终不放弃
对控制权的争夺，在外资利用中创造条件壮大自己实力，尽力保持自己的发展条件．
§1．3我国战略产业安全面临的主要问题
●
‘
近年来，随着我国改革开放的深入发展和融入全球化的速度加快，一方面，我国民族
产业在与外资和国外产业的合作与竞争中学到了经验，获得了紧缺的生产要素如资本技术
等，从而极大地促进了我国的经济增长和产业实力的整体提升．但另一方面，由于外资和
国外企业的进入，也给我国民族产业带来了较大的冲击和威胁，民族产业在相当部分领域
的市场率大幅下降，外资控制或主导了部分产业的发展，产业利益大量流失，民族产业在
制度、技术、管理等方面存在的差距及不足等深层次问题也逐渐显露出来，这些问题从不
同方面，揭示了我国战略产业安全面临的外在危机和深层隐患，对我国战略产业安全提出
第15页
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’ ” ．
．．’
了新的挑战，对战时确保我国战略产业安全提出了更高的要求．
§i．3．1我国战略产业的自主能力不强，严重制约着战时我国战略产业的恢复和再生产
‘战略产业的健康发展固然需要国家的战略产业政策与国家支持作为前提，但在市场经
济环境中，战略产业的自主发展能力也很重要．在我国现有比较优势，具有较强国际竞争
力行业(如纺织、轻工、煤炭、建材、有色金属、服装、丝绸、家电、一般机电产品、日
用机械、皮革制品、鞋类、玩具、煤炭等)中，战略产业涉及不多．在我国具有较好物质
技术基础，但与国际先进水平尚有一定差距的行业(如冶金、石化和机械行业：钢材、成
品油、合成材料、化肥、农药、轮胎、重大技术装备、农业机械和轻工行业的造纸等)中，
战略产业涉及较多．这些行业经过了几十年的发展，它们总体规模己位居世界前列，钢产
量已连续多年居第一；原油产量居第5位，乙烯产量居第4位，机械工业规模居第5位．
但是，量上优势的背后，是产业集中度低、产品结构落后、生产技术水平低、科研开发能
力不强、管理水平较低等问题．在我国缺乏竞争力的行业(如汽车工业、信息产业、金融
业和其它一些高关税行业等)中，基本都是随着新技术革命兴起的或是对当代经济格外重
要的战略产业． ，
’
我国战略产业自主能力不强，还表现在产业自主创新能力不强。我国在卫星制造、成
像设备、特殊钢材制造、数控机床等战略产业领域，自主知识产权不足，主要核心技术仍
掌握在经济发达国家手中．集成电路大生产技术与国际水平相比落后两代，有5至6年的
差距．计算机处理芯片、系统软件：视频压缩及解压缩芯片等关键部件大多使用外国产品．
在航天系统。1985-2002年，申请专利数只占获奖数的0。9％，不到国外一个大公司的申请
数量．在我国受理的国防专利申请中，国内与国外分别占总申请量的60％和40％．但在发
明专利的申请比例上，低于国外的99％。自主创新能力不强除了与技术发展的固有路径有
关外，还与企业的科研投资强度有关．我国企业的科研投资强度较低．战略产业自主能力
不强，在平时表现为产业受制于人，。在战时则直接影响到受损战略产业的恢复和再生产，
影响到该产业对战争的有效供给．
表1．1部分国家航天航空制造业的R&D强度‘嘲
● ●
§1．3．2我国战略产业的布局不够合理，
。
容易使我国战略产业受到军事打击
’
●
●
●‘
战略产业的布局需要考虑政治，经济、社会、国防等多种因素．我国的战略产业布局
中经济目标权重过大．电子、信息、通讯、生物工程等高技术产业，金融、证券，保险等
嘲马曙辉．我国航天航空工业专利管理现状分析及对策研究．航天航空工业管理．2005年第3期
第16页
服务业，汽车、石油化工、钢铁、核电等一些大项目目前大都分布在东部沿海．以高技术
战略产业为例，如表1．3．2，高新技术产业的发展具有明显的区域差异，以东部沿海地区为
主，即整体上东部优于中部，中部优于西部．高新技术产业相对集中于东部沿海地区，产
业过于聚集，又主要面临战争风险，在战争中，抗打击能力不强，产业安全程度不高．这
种重经济目标，轻国防目标的产业布局，没有在经济和安全之间找到最佳平衡点．一旦战
争爆发，战略产业将受到巨大损失· ．
’
表i．2 2001年我国。三大地带一高新技术产业情况口6l
§1．33我国战略产业的投资结构存在风险，容易使我国战略产业受制于人
●
，
．吸引外资，是一个发展中国家经济发展的动力．但外商投资也对本国经济安全产生负
面影响．外商出于经济目的，往往不会将最先进的技术转让给投资所在国，它直接投资的
目的之一就是避免向其投资国转让技术．依靠跨国公司转让技术，将造成本国技术开发能
力严重不足，造成在技术上的严重依赖．跨国公司也会使我国高度依赖国际分工，加大对
外依存度；如果跨国公司控制了我国战略产业，将使我国的经济活动完全受外国总部指挥，
一旦这种指挥被切断，我国的经济活动将限于混乱和瘫痪．虽然目前我国。三资”企业销
售收入只占全国独立核算工业企业的18．7％，但从结构上分析。外商投资企业正在控制一
些重要领域和关键部门的市场：首先，外商投资企业在新兴产业和高技术领域的国内市场
占有率不断增加，部分企业己占据市场的绝对优势地位．其次，高利润行业的市场有被外
资企业占据优势的倾向．改革开放以来，越来越多的巨型跨国公司向我国的投资猛增，美
国通用汽车公司、埃克森石油公司、福特公司、摩托罗拉公司、日本松下电器、三菱重工、
德国大众汽车公司、荷兰飞利浦公司等一大批世界前500强的跨国公司纷纷登陆中国，资
本密集型、技术密集型的大型项目明显增加，投资区域从沿海向内地进一步扩展，从而对
石化、机械、电子等国有经济的骨干部分构成了沉重打击．如2003年，三资企业的工业
总产值达到44357．8亿元，已占我国工业产值的31％，三资企业的总资产，已占我国独立
核算企业总资产的23％．我国已有越来越多的行业为三资企业所主导，在诸如橡胶、轮胎、
移动通讯设备等行业已出现三资企业垄断的苗头．在某些领域，三资企业已以压制性优势
1261国家统计局i‘中国统计年鉴2002}．北京。中国统计出版社，2002年9月
第17页
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．
●
‘
排挤着我国民族企业的生产能力．如根据第三次工业普查结果显示，三资企业占工业总产
值的比重在集成电路制造业为9I．3％，在电子计算机外部设备制造业为85．7％，在通信终
端设备制造业为75．7％，在收音机和录音机制造业为77．5％。在专利申请批准量方面，60％
的发明专利有外国人持有【2”．就这样，在部分产业内出现了洋重复挤垮了土重复、外资打
败了内资的现象．一旦战争爆发，*敌对屋可以通过跨国公司和外资来控制我国战略产业。
§1．3．4我国战略产业的资源供给不稳，已经成为影响我国战略产业安全的。瓶颈”
●
●
，
●
，
战略产业资源供给的稳定与有效性是战略产业可持续发展的基础条件，也是战时战略
受到损害时，迅速恢复和发展的重要前提和基础。战略产业的资源供给包括自然资源供给、
人力资本供给、科技资源供给等。我国战略产业的资源供给不是十分稳定，主要表现在以
下几方面． ．
首先，我国自然资源供给不足．一是人均资源不足．我国人口基数大，许多经济指标
虽然总量不低，但在人均占有的指标上强度被明显地弱化．我国的国土面积居世界第三位，
人均仅及世界平均的l／3，耕地面积列世界第二位，但人均排在世界第67位；淡水资源在
世界列第5位，但人均排在世界第88位，是世界人均的1／4．就能源而言，我国人均能源
可采储量远低于世界平均水平，2000年人均石油开采储量只有2．6吨，人均天然气可采储
量1074立方米，人均煤炭可采储量90吨，分别为世界平均值的11．1％、4．3％和55．4％．
二是资源缺口不断增大．1980年以来，我国的能源总消耗量每年增长约5％，是世界平均
增长率的近3倍．中国的能源储量与未来几十年的发展需求之间已经存在一个巨大的缺口，
而且这个缺口将越来越大．有专家测算出我国国内能源的缺口量：在21世纪初期将超过l
亿吨标准煤，2030年约为2．5亿吨标准煤：到2050年约为4．6亿吨标准煤[291．三是能源输
入渠道存在风险。我国2002年80％以上进口的原油来自lO个国家，60％以上来自中东和
非洲的5个国家：2003年，我国石油进口达l亿吨，其中海上运输超过90％，80％的海运
又通过马六甲海峡，且绝大部分的海运是由外籍公司承运的．
．其次，人力资本供给质量不高．教育水平是衡量一国人力资本供给的主要指标．我国
虽然人口数量位居世界第一，但是整体素质并不高。根据国际比较通用的高等教育“大众
化”阶段临界指标(毛入学率达到15％以上)，我们把各国数据分为高等教育毛入学率15％
以上和15％以下两组(分别简称为X类国家和8类国家)．‘1995年，A类国家为68个，，
其中超过35％的国家为29个，加拿大，美国，澳大利亚、芬兰、新西兰、挪威和韩国等7
个国家超过了50％，B类国家为50个，其中低于8％的国家有34个．目前，中国高等教
育目前在学人数超过2000万人，高等教育毛入学率达19％．刚可见，虽然我国高校在校
。
。，
·
， ：
鲫数据来源：第三次全国工业普查主要数据公报．国家统计同．2001年9月1日，’
htIp：帕MⅣ砌魄gov．m惭州匐，pcgb，qg盯pq咖他0020”l一15501．him ，
鲫数据来源l曹新．重构中国能源发展战略．中国发展观察国务院发展研究中心．2006年2月15日，
http：／／www．chlnado．cn／ReadNewLasp?NewsID=508
。
DOl数据来源1人民同l http：／／politics．people．cora．en／GB／1027／3148862．html
第18页
人数较多，但人均而言，远远低于发达国家．教育投资是一种潜在的生产性投资，其经济
效果实现的周期较长，但一旦实现，就会使社会财富成倍地增长．据世界银行的专家研究
表明，劳动力受教育的平均时间增加一年，GDP就增加9％。战略产业的健康发展也同样
需要高质量的人力资本供给。． 一
第三，科技资源供给滞后．在对经济和社会发展起决定性的高科技方面，发达国家占
有很大优势．据90年代初的一份关于美国的研究报告显示，仅技术进步一项就占了自1945
年以来美国产出增长的50％以上．我国战略产业科技资源供给滞后表现在：一是产业界对
科研与创新的投入太少且呈下降趋势．在独立科研体系这一支力量不断企业化的背景下，
如何尽快加强企业技术创新能力将是我国创新能力建设的关键。二是我国的科研系统基本
上还是一个效率较低的系统．与国有企业一样，许多科研机构缺乏一套有效的责权利统_．
的管理体系。在科研系统内部，人浮于事的现象也不少．因此，如何把科研机构改造为一
个产权清晰、，责权利明确的机构，仍然需要相当长的时间．三是创新资源配置不合理．企
业投放到技术改造、技术引进的经费远高于研究开发的经费，技术改造与研究开发脱节，
创业投资少，投放在人才上的资金少，企业没有成为研究开发主体．四是科技与产业的网
络系统还有待完善．中国创新系统的一个突出特点是，科技系统自办产业的多，与企业联
手进行技术创新的少．体制问题和知识产权的归属问题，也在一定程度上阻碍了知识在科
技系统和产业部门之间的流动．五是人才的危机愈显突出．一方面是科技人才的短缺，另
一方面是科技人才的大量流失．1996年我国每万名劳动力中从事研发活动的科学家与工程
师大约为6．8人，而日本在1994年就达到了81．4人，美国在1993年为74．3人，德国为
58人．同时。科技人才流失现象也很严重．据统计，20多年来我国共有近60万各类专业
人才出国学习，只有15万多人回到内地工作，其中尚未涉及回来后。跳槽”到国外工作
的人员．[311
D订李术峰张景勇．警惕。智力断代’——人才流失数据解读。北京I新华社．2003年3月12日，
htlp：／1www．cscse．dlu．cn／mattetpaged'newnews／2003newnews／20030313003_alLjsp
第19页
第二章局部战争中战略产业安全理论基础
当今世界，战争危险依然存在，只不过是战争的形态发生了变化j一方面发生世界大
战的概率越来越小，4而另一方面局部战争危机却频频发生．我国作为一个具有世界影响力
的大国，面l临的战争威胁主要是现代信息化条件下的局部战争．因此，本文中所提到的局
部战争，如无特别注明外，都指的是信息化条WF的局部战争。
纵观全球上个世纪90年代以来的几场战争，可以看出，在现代信息化条件下的局部
战争中，打击重点是大规模毁伤性武器、指挥、通信、控制及防空系统以及与此有重大关
联的民用设施系统，它们都是具有高附加值的军事、经济目标。因此作为支撑整个战争系4
统的战略产业，首当其冲成了被敌人打击的重要日标．
本章在介绍现化信息化条件下的局部战争主要特征后，重点介绍了战略产业安全的相
关理论，为后文分析战争对战略产业安全的影响、局部战争中战略产业安全评价及对策分
析提供了理论基础．。
§2．1信息化条件下局部战争的主要特征
’现代世界的一个显着特点是，优越的经济竞争力和优越的军事力量往往相互伴随．一
些发达国家在拥有经济优势的同时，还要追求优势的军事力量．20世纪90年代以来。发
达国家及其控制下的国际经济组织利用拉丁美洲、亚洲部分发展中国家发生金融、经济危
机的机会，加紧了对这些发展中国家的经济控制，甚至接管其部分经济主权，更加直接地
控制发展中国家的经济活动．与此同时，发达国家及其军事组织对发展中国家的军事干涉
也呈上升趋势j公开和直接对发展中国家进行军事干涉，甚至进行旨在推翻弱小国家政权
的大规模的军事侵略．例如，冷战后世界上惟一的超级大国—-美国，在其经济连年增长
的同时，继续追求绝对的军事优势．自1990年以来，美国以各种借口先后对外军事干涉
40余次，其中对他国进行强力武装干涉就有ll：次．比较有代表性的包括，1990-,1991年
的海湾战争，1999年率领北约军队发动科索沃战争。2001年阿富汗战争以及2003年伊拉
克战争等等．．
”
． {
．所谓信息化条件下的局部战争，是指为达成有限战争目的，使用高技术武器装备，运
用新的作战方法，在局部区域内所进行的有限规模战争．近几场局部战争呈现如下特征：
一、作战重心由全面摧毁向重心摧毁转移．机械化战争及其以前的战争，从根本上表
现为彻底的暴力性和摧毁性．在军事上，要歼灭敌有生力量和摧毁敌方支持战争的物质基
础；在经济上则表现为攻城略地和抢劫财富与资源．在信息化背景下，由于军事技术产生
了质的飞跃。武器装备的种类及每种武器的射程、精度，杀伤力和破坏力都已达到前所未
有的程度，它们对战争的胜负起着越来越重要的作用．所以，在信息化战争中，打击重点
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垦堕整堂丝盔盔兰盟塑生箧堂焦迨塞
’
●
●
是大规模毁伤性武器、指挥、通信、控制及防空系统以及与此有重大关联的民用设施系统，
是具有高附加值的军事、经济目标。由于武器的系统化、整体化和信息化，任何武器装备
要发挥其最大的效应，都离不开系统的支撑、整体的协调和信息的支援．而整个武器系统
又与社会其它系统密不可分．整个国家的政治、经济，军事等领域被紧密联系在了一起，
战斗力及战斗意志的源泉是这个国家的综合国力．由于信息化局部战争的目的、手段、地
域及时间的有限性，虽然交战双方进行的是综合国力的较量，但并不是一场综合国力的消
耗战．交战中的任何一方都不可能消灭对方的所有部队j武器装备及战争潜力，只能把对
己方威胁最大的武器系统，指挥、控制、通信系统，作战部队以及与此有重大关联的民用
设施作为保存自己消灭敌人的重点．近几年颇流行的“重心”作战理论，认为作战重心是
战斗力和战斗意志的源泉，要求在作战中要集中力量打击敌人的重心，同时保护已方的重
心．在科索沃战争中，北约第一阶段重点打击的目标是南联盟空军和防空系统以及指挥通
信中心，兵营，机场等军事设施；第二阶段重点打击目标是南联盟军营和地面部队；第三
阶段打击的重点目标包括南联盟的军队、国家的首脑机关、军队的指挥控制系统、电报电
信大楼等信息传输中心、供电系统，运输系统以及其它重要民用设施．
二、作战资源以信息为主导．信息资源成为新的作战样式下决定战斗力提升的主导因
素．世界各国都十分重视利用c'isR系统、卫星、’先进设备等手段，提高已方信息感知、信
‘
，
’
。息获取、信息沟能、信息处理的能力，+取得信息优势，夺取战争胜利．局部战争条件下，
与信息的获取、传输与处理的有关战略产业都有可能成为敌方打击的重点．
三、作战节奏紧凑。信息手段的运用，使局部战争从准备到爆发，从开始到结束的周
期都大为缩短．伴随着战场信息的快速流动，。是战场条件和时机的千变万化和高节奏．战
略产业因安全态势恶化而转移规避的时间大大减少，对战略产业能否在短时间内形成有效
的战争后勤支持也是一个挑战．
四，作战手段精确化与非接触．在掌握信息的基础上，局部战争表现为精确动员、精
确保障、精确指挥、精确打击，精确控制等．同时，战役双方以信息的获取、加工及处理
为后盾，在不接触的情况下，运用弹道导弹、巡航导弹、精确制导武器等对敌方目标进行
超远距离的打击行动．战略产业受到直接军事摧毁的概率大大增加．
五、‘作战保障军民一体．现代武器装备发展的特殊性要求后勤保障坚持军民一体、平
战结合的保障体制。美国在伊拉克战争中，武器装备的维修、运输大都承包给地方公司．
战时，战略产业的安全与否将直接影响到战争的后勤保障能力．
§2．2冲突理论与战略产业安全
加利福尼亚大学的杰克．赫什利弗认为，在社会互动的不同样式中，冲突可以说无处不
在，冲突的种类不仅包括战争，还包括犯罪：诉讼、罢工等．交易理论和冲突理论构成了
*
’ ●
经济学分析的两个平等的分支，前者建立在合同和相互获益的基础上，第二个分支建立在
第2l页
争夺不对称优势的基础之上．因此，冲突分析的一个目标就是提供一个可以应用于所有诸
如战争，诉讼等领域的一般性基础微观理论．
在局部战争条件下，交战的双方将发生激烈的冲突．就战略产业而言，攻击方和防守
方之间存在着博弈．一方面，防守方将花费一定的代价来保护本方的战略产业免受打击；
另一方面，攻击方也将分析本方攻击战略产业的成本和收益，并由此决定攻击与否．所以，
利用冲突理论来分析交战双方的博弈过程，将为我们研究局部战争条件下的战略产业的安
全问题提供清晰的思路．． ．
首先，我们要清楚冲突并不是唯一的解决方式，其相对的方式就是和解．例如，敌对
的双方要么战争，要么和平；一个诉讼要么和解，要么对簿公堂．而因为所有的和平解决
都发生于冲突的阴影之下．威胁就在维持和平中具有至关重要的作用．威胁的目标就是迫
使对手满足威胁者的期望．与现状相比较，如果实施威胁对威胁着更为有利，敌方无疑也
需要实旌威胁．可以将每一方可能有利的威胁范围，定义为合作博弈理论的“威胁点”．
在这里，我们从战略产业的防守方出发，分析威胁下军备解决的理论模型．
该模型所聚焦的问题是：有威胁的战争能成功地维持和平吗?我们考虑的是两个对称
状态竞争者．首先，每一方都将选择一个斗争性努力Fi：在这里我们将忽视两个参与者之
间在生产性方面的互动．相应地，假设有一个固定的价值为V的战利品，根据冲突成功函
数比率形式在两者之间分割，这样，i方的收益为：
I‘=PiV—c嘎)
其中Pi为竞争成功函数，gp。+p：=1，o@)为斗争性努力的成本函数，为简化问题，
令c@)=Fi．i方将使得其I。最大化．。．
‘
‘
这个理论模型的特征在于，在第一个回合中，双方(可以看作局中人)同时承诺某种
选择E，但通常仅展示其成本中的一小部分r．此后，这种承诺逐渐相互显露，双方进入。
●
第二回合，在第二回合中他们同时选择是否攻击，然后博弈结束并取得报酬．
这种报酬的不同取决于到底是和平还是战争。设想双方都没有攻击，那就是和平．再
假设每一方得到战利品的一半(V疙)，此外，给定和平时不需要额外的军事开支，而仅需
要很低的支付成本，因此和平是非常有吸引力的．另一方面．如果任何一方发起攻击将发
生战争．这种突发性的承诺就会转化为完全实现承诺的开支和斗争性的努力E．其第二回
合的博弈如下表所示：
表2．1在第一回合(耳，巧)选择后的第二回合支付
l 不进攻进攻
不进攻I V『2一孵，V／2-癍V疙一耳。V／2-F；
进攻l V／2一耳，V／2一E V／2一E．，V／2一E
第22页
= ： ：：：== ==：：=：垦堕墼堂堡垄奎茎堑塞圭堕堂堡丝塞：： ：= ： ： ：=：
双方的两阶段反应曲线如下：
第¨
方
的
斗
争
性努
力
巧
、E．·第l方的斗争性努力
图2．1反应曲线一两阶段
图中虚的反应曲线RC,和RC2说明了在战争中每一方对敌方可能选择的范围E的最佳
斗争反应．而实现却给出了形势新的一个方面．考虑竞争者l的RCl’实线的情况．图中地
方在某一关键位置巧将使竞争者l沿着最佳斗争反应的Rcl虚线(或者做出E=o的承诺)
与维持和平的收益没有差别．即使竞争者2选择和平，他也将进攻．与此相反，对于任何
的F2大于F：，在和平条件下，竞争者l都将严格地选择Fl=o．而RC2’实线是竞争者2的
相应结构．
两条实现沿着其纵轴和横轴相交于E=E．和F2=E．此外，由对称性假设，耳=E．
●
，
这就表明，研，E)的综合可能是纳什—卡诺特均衡的第一回合选择，接着第二回合将选择
和平．， ．’
。。
々
‘
因此，竞争者l的均衡战略的特征如下；
在第一回合；选择FI=耳：
在第二回合：
(1)如果竞争者2在其第一回合选择F2<E，将选择攻击；
(2)如果竞争者2在其第一回合选择F2≥《，将选择不攻击·
． }
如果竞争者2采取相应的战略，将是彼此的最佳相互反应，并且因此根据序贯理性产
生一个纳什均衡．。．
第23页
： = ：： 里堕墼堂丝垄奎堂堑塞笙堡茎堡i垒塞： ：：：：： ：=
、
、
其结论就是：第一回合如果选择足够的和对称的备战，就可以维持和平。(威慑理论
家使用完全不同的方法也得出了类似的结论)．[321 ’
而且，表2．1的支付说明了一个假设，即相应的军事技术没有提供进攻对防卫的优势
(反之亦然)．显然，任何进攻的优势将在第二回合中通过提供进攻的吸引力使得均衡趋
于不稳定．相应地，防卫的优势也将使均衡更强大． ．
要保证局部战争条件下战略产业的安全，一个重要的方面是避免敌方的军事打击，即
使敌方不敢为．以上的分析对如何在战争中备战以防止敌方对战略产D-R行打击提供了理
论依据．
§2．3产业关联理论与战略产业安全
产业关联分析主要是对细分的产业之间投入与产出上的相互依存关系进行分析，因此
又称投入产出分析．它是一种具有很大实用价值的分析方法，它的分析结果可以作为一国
制定经济计划、制定产业政策和进行经济预测的依据．产业关联的基本原理和方法(主要
是投入产出方法)中，产业的关联效应和产业波及效应对我们研究局部战争条件下战略产
业的安全提供了依据．
要揭示产业问联系与联系方式的量化比例。。就必须首先了解产业关联方式、类型以及
产业关联分析的方法与原理．
一、产业关联的含义
产业关联是指产业问以各种投入品和产出品为连接纽带的技术经济联系．这里，各种
投入品和产出品可以是各种有形产品和无形产品，也可以是实物形态或价值形态的投入品
或产出品；技术经济联系和联系方式可以是实物形态的联系和联系方式，也可以是价值形
态的联系和联系方式．由于实物形态的联系和联系方式难以用计量方法准确衡量，而价值
形态的联系和联系方式可以从量化比例的角度来进行研究，所以，在产业关联分析的实际
应用中使用更多的是价值形态的技术经济联系和联系方式。
二、产业关联研究方法一投入产出分析法
投入产出分析法(简称投入产出法)，是研究经济系统各个部分(作为生产单位或消
费单位的产业部门，行业、产品等)间表现为投入与产出的相互依存关系的经济数量分析
方法．它是经济学和数学榴结合的产物． ’
投入产出分析中的所谓投入是指产品生产所需原材料、辅助材料、燃料，动力，固定
资产折旧和劳动力的投入。它是任何产业从事某种经济活动都必须耗用的物质资料和必须
使用的劳动力；所谓产出是指产品生产的总量及其分配使用的方向和数量，如用于生产消
费(中问产品)、生活消费、积累和净出口等(后三者总称为最终产品)．它是任何产业从
事某种经济活动所得到的成果，即产品或劳务．
嘲In奸niga自汀，M．D．S缸劬egic∞llsid目铽i饥，缸the RiclmIdsm modd of删ra。讳．hn'nal ofPolitical Hconomy 83．1975I
339-353 ‘
第24页
从国民经济各产业间的联系来看，一个产业的产出就是另一个或一些产业的投入，一
个产业的投入就是另一个或一些产业的产出．在市场经济条件下，经济系统各个部分问投
入和产出的相互依存关系表现为商品交换关系．即作为商品的相互购买者、作为资源的占
用或使用者、作为销售者售给最终消费者等的相互关系． ．
投入产出分析的这种数量分析方法，’最初是由研究一国的国民经济各个产业部门间的
联系发展起来的，因此而被人们称为部门联系平衡法、产业关联等．但是，实际上它的应
用范围目前已很广泛．它既可以应用于分析和计量一个地区(省、市、地、县)的经济活
动、一个部门(行业)的经济活动、甚至一个公司或企业的生产经营活动，也可用于研究
国际经济关系(包括许多国家的世界模型)。、
无论是用于分析宏观、中观，还是微观经济，投入产出分析这种数量分析方法的基本
原理是相同的．它主要运用线性代数等数学方法和电子计算机运算求解．某一经济系统的
各个部分问的数量依存关系，是通过一个线性方程组来描述的，具体的经济结构的特点则
由这些方程中的系数来反映．这些系数是由统计、预测或者其他数学推导方法测定的．
投入产出分析，除了具有数学模型的形式以外，还具有表格(投入产出表或称部门联
系平衡表)的形式，而且是它的基本分析形式．通过投入产出分析，’可提供经济分析和政
策分析的数据，或者，利用其提供的资料，作为预测和计划的依据．
．’三，产业关联的效应’．
．
在产业链中的各产业，大部分既是要素的供给者，又是市场的需求方．作为供给者，
它通过向其他产业提供要素来确立自己在产业链中的地位：而作为需求方．它则通过对其
他产业产出的消费来显示其在产业链中的作用．在产业经济学中，可以利用关联指数来对
某产业的直接关联效应进行分析。
美国经济学家、世界银行经济顾问、哈佛大学教授钱纳里(H．ch∞efy)和日本经济学
家渡边经彦对美国、日本、挪威和意大利四国的29个产业部门的数据进行了产业关联效
应分析，得到了组重要的数据和结果． 一
： 产业的关联系数不但为我们展示了产业在产业链中的重要程度，产业的前向及后向关
联系数还为我们判断战略产业及评估战略产业在局部战争条件下的安全问题提供了依据．
具体而言，产业的向前关联系数反映了该产业对其他产业的重要程度，所以，产业的向前
关联系数越大。说明在战争中出现危险对整个产业系统安全的影响程度就越大；而产业的
向后关联系数则说明了该产业需要其他产业支持的程度，产业的向后关联系数越大。说明
在战争中由于其他产业遭受破坏而对该产业带来的影响也越大．
第25页
：： 一： ：：：垦堕墼塑垄奎堂堑窒生堡耋堡垒塞：：：：：=
‘
，
_
’
表2．2 29个产业部门的前向及后向关联系数叫，
·产业部门前向后向+ 产业部门、前向+’ 后向
第一类农业，林业’ ●72 0．31 第三类食品加工， O．15 o．6l
中问投金属采矿0．93 0．21 最终需， 造船0．14- 0．58
入型基非金属采矿0．52 0．17 求型制服装和日用品O．12 0．69
础产业。．煤炭0．82 ‘0．23 造业皮革及皮革制0．37 0．66
电力． 0．59 ．0．27 品‘
O．20 0．43
●
石油及天然气o．97 o．15 其他制造业0．42 o．89
粮食加工O．30 0．47
非金属矿物制0-20 0．60
々
第二类化学’ +0．69 0．60’ 品O．28 0．5l，
中间投纸及纸制品o．78 ·o-57 运输设备o．38 0．61．
入型制’印刷及出版0．46 0．49 机械
造业橡胶制品0．48 0．51 木材及木材制
钢铁一0．78 0．66 第四类品0．34 0．19
石油产品0．68 0．65 最终需O．17 0．16
有色金属冶炼o．8l o．6l 求型基， j o．36 o．24
纺织? O．57 0，69 础产业服务业O．26 0．3l
煤炭加工0．67 0．63．． 商业
●
。．
’ '
● 渔业．
●●L
●
● 运输
●●
‘ ’：
，
；
，
’
r
四、产业波及效果分析
， 投入产出法不仅可以用来研究产业之间的比例关系和关系结构的特征，还可以利用投
入产出表推算出来的参数，’研究表中某些数据发生变化时对其他数据发生的影响．这就是
波及效果分析．这种分析主要有三个方面：一是当某个产业的生产活动发生变化时而对其
它产业生产活动所产生的影响，或某个产业生产活动受其它产业生产活动变化的影响．二
是当某个或某些产业的最终需求发生变化时，对国民经济各产业所产生的影响．三是当某
个产业的毛附加价值发生变化时，对国民经济各产业所产生的影响．。
以下几种系数是波及效果分析的重要工具．(1)产业的感应度系数和影响力系数；(2)
产业的生产诱发系数与产业对最终需求的依赖度系数；(3)综合就业需要量系数和综合资
本需要量系数；(4)某产业生产变化的波及效果预测． ，． ．。
钱纳里和渡边以产业感应度系数和影响力系数为横轴和纵轴对各产业进行了分类．显
然，那些感应度系数和影响力系数都较大的产业，在经济发展中具有举足轻重的地位．讲l
所以，产业的波及效果也成为我们分析战争对战略产业的影响、评估某战略产业本身
的安全以及对整个产业系统的安全提供了理论依据．’
鲫资料来源I周振华．产业结构优化论．上海t上海人民出版社，1992l 9 p哪扬公朴，夏大慰．产业经济学教程(修订舨)。上海l上海财经大学出舨社，2002⋯．
第26页
§2：4产业集群和布局与战略产业安全
一、产业集群的概念，
．’集群或簇群(cluster)本意为相同或相似的事物在某地集中出现，早在20世纪70年
代或更早的时间，就有国外学者(Czamauskis 1974)将集群引入到经济学，提出了产业集
群(Industrial cluster)的概念，1990年美国波特教授在《国家竞争优势》一书中重新提出
产业集群的概念，t并用产业集群的方法分析一个国家或地区的竞争优势，从此，产业集群
的概念得到学者的普遍接受并风靡一时。按照波特教授的理解，产业集群是由与某一产业
领域相关的相互之间具有密切联系的企业及其他相应机构组成的有机整体。产业集群至少
应包括如下几个因素：首先，与某一产业领域相关．一般来说，产业集群内的企业和其它
机构往往都与某一产业领域相关，这是产业集群形成基础．其次，产业集群内的企业及其
它机构之间具有密切联系．产业集群内的企业及相关机构不是孤立存在的，而是整个联系
网络中的』个个节点，这是产业集群形成的关键．第三，产业集群是一个复杂的有机整体．
产业集群内部不仅包括企业，而且还包括相关的商会，协会、银行、中介机构等，是一个
复杂的有机整体；，这是产业集群的实体构成．
二、产业集中与产业集群，
‘．产业集中(Industrial concentration)是指某一产业内规模最大的几个企业在整个产业
内的份额，是产业组织研究的一个重点．产业集中可以通过绝对集中指标和相对集中指标
来反映，绝对集中指标通常用位于某一产业内规模最大的几个企业的某项指标(如市场占
有率等)在整个行业中的占比来反映，从中可以看出规模最大的几个企业对整个行业的垄
断程度，而相对集中指标主要以洛伦茨曲线及以洛伦茨曲线为基础的吉尼系数来衡量，可
以反映整个产业内所有企业的集中程度．一般来讲，如没有特别说明，产业集中主要反映
产业内企业垄断程度的高低，而与产业的空间分布没有直接关系。同时也没有对产业内企
业间联系进行特别关注．因此，产业集中与产业集群的概念相差比较远。两者没有直接联
’● ●
系．’ ‘‘
。
． 三、产业链与产业集群’ ．
‘ 产业链(Industrial chain)是一个十分传统的概念。是指某种产品从原料、加工、生产
到销售等各个环节的关联，早在1958年赫希曼的‘经济发展战略》中就从产业的前向联
系和后向联系的角度论述了产业链的概念，目前，与产业链相关的还有价值链、生产链、
供应链、商品链等不同概念．尽管说法发生了变化，但其内容的实质没交，只不过从不同
的研究角度对产业的联系进行阐述．与产业集群相比，产业链也强调产业之间的联系，但
产业链主要侧重于产业问联系，对于产业以外的机构如商会，协会、中介机构等关注较少，
此外，产业链没有空间集聚的概念。产业集群的概念则要比产业链的概念丰富得多，它既
包括产业问的联系，还包括产业及其他相关机构间的联系，而且还强调空间的集聚．’
四、产业布局原理及产业布局政策
第27页
；： ：： ：垦堕墼堂丝垄丝堑窒圭堕茎堡垒奎：：=：：：：：：：：：；：
产业布局主要研究产业资源在空问维度上的配置，以及这种配置对经济增长和社会福
利的影响．产业布局是一种社会经济现象，是人类从事社会生产和经济活动的地域体现．
产业布局理论主要是研究产业空问分布规律，是一个涉及多层次、多行业、受多种因素影
响的具有全局性和长远性的国民经济建设战略部署．每种产业活动都有其独特的运作过程
与特征，所以也就要求一定的布局条件．产业布局是生产存在和发展的空间形式。而影响
产业布局的因素：主要包括以下几个方面：(1)自然条件，自然资源因素；(2)技术因素；
(3)社会经济因素。·
产业布局理论主要基于产业集聚的效益，当一个地区具有高密度的生产要素对，这种
一定规模的产业集中所带来的好处就称为集聚效益．为了获取这种集聚效益，需要政府制
定规划和干预产业空间分布的政策．
所以，我们在考虑产业的空间布局时，不仅要充分发挥产业集群理论在谋求产业本区
域发展中的作用，与此同时，也要考虑在应对各项威胁(特别是局部战争威胁)时的安全
问题．在这些约束条件下。我们需要考虑最优化的产业布局，这样才能做到战略产业经济
效益与国防效益的有机统一．
§2．5对战略产业安全相关问题的探讨
为了更加深刻地认识战争对战略产业安全的影响，还有必要对战略产业安全与其相关
的经济范畴的关系作一个比较和分析。
一，战略产业安全与外资引进
战略产业安全与外资引进是矛盾统一体．首先．要维护战略产业安全，离不开对外资
的弓l迸，郄它们有统一二煎—面，尤其是在当代经济全球亿的趋势日益骁显的情况下，任何
国家都不可能游离子国际分工与国际竞争之外而实现经济现代化和民族经济的独立强大．
只有积极主动地参与国际合作与国际竞争，才能提高本国战略产业的竞争力，引入本国的
稀缺资源，借鉴别国的先进经验，增强本国战略产业的安全度．
但同时，各国引进外资的实践也证明，外资的进入有其独立的经济动机和利益目标，
尤其是发达国家的对外投资往往是垄断资本向外占领新的原材料基地和新兴市场的手段
和途径．因此，外资的投向和分布往往与东道国的产业政策引导不相一致．另外，外资的
进入，也将给东道国的民族产业带来激烈竞争，外资进入在增如就业的同时，也可能会通
过对民族产业的挤压而降低社会的总体就业率．此外，外资为了保持持续的竞争优势，往
往并不会对东道国转让先进技术，甚至会削弱或降低东道国合资企业或其它企业的技术开
发能力．使东道国成为其全球生产营销网络中处于低端的一环，因此，各国在大力吸引外
资的同时，也十分重视对外资的监控和限制，以防止外资垄断东道国战略产业和行业，从
而威胁到东道国的战略产业安全和经济独立．尤其是在战时，‘受外资操控，没有自主产权
的战略产业，在受到战争损害后，产业再生产能力不强，直接影响到该产业安全，进而影
响到战争进程和结果，甚至威胁东道国国家安全．
第28页
垦陵型堂挂查盔堂婴殛生医堂焦迨塞
二、战略产业安全与自主产业
到目前为止及在可以预见的将来，民族国家仍然是国际关系中的行为主体。民族利益
仍然是决定民族国家行为的首要根据，而包括自主产业在内的民族经济实体，则是民族利
益的具体体现和保障．自主产业则是一国经济实体的主要力量．
战略产业安全的核心就是要确保重要自主产业在一国产业体系中占据主导地位和控
制地位．自主产业的竞争力是一国产业安全能力的最直接的表现。没有自主产业的兴旺，
战略产业安全的实现就是一句空话．要确保战略产业安全，关键就在于要塑造一个具有强
大国际竞争能力的民族自主产业体系。在经济全球化的冲击和影响下。发达国家著名跨国
公司对民族自主产业的打压和竞争威胁，是民族自主产业面临的最大挑战．发展中国家面
对强大的对手，一方面要加强对本国民族自主产业的扶持和引导，另一方面要积极培育本
国民族自主产业中具有跨国能力的大公司大集团以发展成为本国的跨国公司，这是民族自
主产业成长壮大的必由之路．也是确保战时战略产业安全的根本途径．
三、战略产业安全与国家经济安全． ．
战略产业安全与国家经济安全两者是局部与总体、部分与全部的关系．经济安全是指
基于经济领域的国家危机的防范、国家利益的保证和维护、国家实力的增长．它是经济颁
域的各个方面组成的有机系统．对一国整体经济利益来讲，国家经济安全包括的领域有：
能源和其它战略资源安全、制造业安全、农业安全、金融安全、财政安全以及涉及影响经
济安全的科技安全、信息安全、生态环境安全等．战略产业安全作为经济安全的子系统，
是国家经济安全在产业领域内的体现，它体现国家经济安全战略的宏观要求，服从于国家
经济安全的整体需要．同时，战略产业安全又反作用于经济安全，当产业安全受到损害和
威胁时．国家经济安全也难以保持．产业构成国民经济的实体经济基础，产业安全度的提
高和产业国际竞争实力的增强，’是实现一国经济安全的重要保障． ．．
这三个问题的探讨。有利于我们解决战略产业发展“世界性”与“民族性”、坚持独
立自主与外资引进的辩证关系，为我国战略产业发展统一指导思想提供了依据
第29页
第三章局部战争对我国战略产业安全的影响方式与因素
§3．1局部战争条件下战略产业安全运行的条件
§3．1．1战略产业系统运行规律
根据前文所提到的战略产业的涵义，我们知道，战略产业涉及国民经济的第一、二、
三产业，涉及到国民经济各个部门，在国民经济运行中有机地联系在一起，构成了一个系
统整体．在这个系统整体内有着相互联系，相互作用、相互制约的关系．国民经济中的各
个部门不是简单的机械堆积。而是一个有机联系的国民经济综合体．因此，战略产业是在
一定自然条件(包括自然资源)和社会条件基础上建立起来的集各个经济部门为一体的经济
系统整体．为了更好地理解战略产业安全运行规律。我们引入了产业系统运行理论．
所谓系统，是指相互联系、相互作用的诸元素的综合体．一般来讲，系统具有以下基
本特征：一、多元性，即系统一般由两个或两个以上的元素所组成；二、相关性，即同一
系统的不同元素之问按一定的方式相互联系、相互作用，不存在与其它元素无任何联系的
孤立元；三、整体性，即任何系统都具有整体的形态，结构、边界、功能等，而且系统整
体具有产生出它的部分和部分的简单总和所没有的新性贡一系统质．此外，系统还具有
等级层次性，即系统是由不同层次的子系统所组成的．不同层次之间有着高低、上下、深
浅、内外的区别．相互制约的各部分组成具有一定功能的整体．由于每个具体的系统都是
从普遍联系的客观事物之网中相对地划分出来的，与外部事物有着千丝万缕的联系，因此，
系统与环境既有边界，又有相互的作用和影响．一般地讲，环境对系统有两种相反的作用
或输入，给系统提供生存发展所需的空间，’资源、激励或其它条件，是积极的作用、有利
的输入，，统称为资源．给系统施加约束、扰动、压力甚至危害系统的生存发展，是消极的
作用、不利的输入，统称为压力．同时，系统对环境也有两种相反的作用或输出．给环境
提供功能服务，是积极的作用、有利的输出，统称为功能．系统自身的行为，与其它系统
为争夺资源而展开的竞争，有破坏环境的作用．即不利的输出，称为对环境的污染．研究
任何系统，都是基于特定的环境之下进行的． ‘
从利益主体的角度看，我国战略产业安全利益表现在政府，企业、和军队三个层次；
维护我国战略产业安全的手段和途径包括经济手段、行政手段、法律手段和军事手段四大
类；我国战略产业安全的资源配置机制主要包括政府干预调控机制和市场机制两大类．从
政策性角度来看，我国战略产业安全涉及到贸易政策、金融政策、财政政策，引资政策，
投融资政策、产业政策等． “
如果把我国战略产业安全作为一个系统，那么局部战争中我国当前的宏观经济、政治
第30页
垦陵整堂筮丕盔堂班荭竺照堂垃迨塞
’ ●
‘
。
‘
和社会状况构成这一系统的外部环境，‘军事打击及其对我国宏观经济、政治和社会状况带
来的深刻变化及其变动趋势是我国战略产业安全面临的外部环境的主要特点：
§3．1．2局部战争条件下战略产业安全运行的条件
战时战略产业要安全运行，必须具备下列条件：
一、战略产业基础设施完好．不论是传统的制造、能源类战略产业，还是新兴的信息
通讯类战略产业，都必须依靠厂房、机器、网络、管道、仓库等载体才能正常运转．完好
的基础设施为战略产业正常运行提供了有力的物质资本保障．战时，这些基础设施往往成
为敌方精确打击的主要对象，一旦它们被破坏，战略产业就失去了安全运行的前提．
二、战略产业资源供给正常．战略资源包括电力、水、石油、煤炭与矿产等，它们或
为战略产业安全运行提供动力。或为战略产业安全运行提供初始原料，在战略产业的安全
运行中，它们的需求弹性非常小，可以说是战略产业的命脉．一旦这些资源的供给受限，
战略产业就面临瘫痪的境地． ’
’。
三、战略产业人力资本充足．战略产业人力资本包括战略产业管理人才和关键技术人
才，他们为战略产业的安全运行提供有力的智力支持和管理保障．这类人力资本的异质性
强，投资期限长，一旦在战时损失，短时间内很难找到替代品，影响战略产业安全运行的
质量．
四、战略产业技术得到保障．科学技术是第一生产力，战略产业中的关键制造业、信
息产业等的技术含量都很高．先进技术可以提高战略产业的资源配置效率，提高战略产业
的运行质量与水平，提高战略产业的供给能力与质量．如果这些核心技术掌握在敌方手中，
战时，就会因为技术缺乏，大大降低战略产业运行效率．
五、战略产业销售渠道畅通．战略产业生产的产品必须在价值上得以实现，才能满
足持续再生产的要求．战时，如果由于经济制裁或贸易禁运，使销售渠道不畅。。必然会破
坏战略产业的供需平衡，造成战略产业运行秩序混乱． ．
六、战略产业链正常运行．战略产业中产业与产业之间，企业与企业之间，都保持着
一种投入产出关系．产业链中的任何一个企业受到破坏，便会对上游和下游企业造成影响，
进而引发整个链条的混乱，给战略产业系统的安全运行带来不利影响．。战略产业的安全运
行必须要求战略产业链正常运行。’
七，战略产业资金供应充足．资金是战略产业的血液。充足的资金供应可以保障战略
产业资源供给的稳定性和金融秩序的有序．战时，如果遇到外资撤资、外汇储备不足，那
么极可能给战略产业的安全运行带来阻碍． 。
· ，
’八、宏观经济环境稳定．战略产业的安全运行，还要求外界的宏观经济环境稳定．战
时这一点主要表现在物价稳定方面．物价稳定可以发挥价格的市场信号作用，保证市场机
制在资源配置方面的有效性．
第3l页
§3．2局部战争对战略产业安全影响的主要方式
战时，战略产业安全是一国经济正常运行和军事行动成功展开的必要条件和物质基
础，为战争的正常运行提供着重要的后勤供给保障．因此，局部战争中，敌方往往利用一
切手段和方式对己方战略产业进行打击和破坏，本国战略产业安全态势必然受到恶化．敌
方破坏战略产业主要是破坏战略产业安全运行的条件，降低战略产业对战争的有效供给能
力．局部战争对战略产业安全的影响方式主要包括直接摧毁和间接影响两类．
3．2．1局部战争对战略产业的直接摧毁
局部战争对战略产业的直接摧毁，主要是指由于敌方武力的直接运用而从战略产业系
统外部对战略产业安全态势所造成的威胁和破坏．直接摧毁的主要对象是战略产业的基础
设施、能源储备与人员等． 。
．一、局部战争对战略产业直接摧毁的产生．．
第一，局部战争的精确打击性增加了战略产业破坏的概率．局部战争中，精确制导武
器的使用，使敌方掌握了全天候非接触的精确打击能力．这样，战争刚开始，敌我双方非
接触的情况下，一些与战略关联度高的战略产业，如石油厂、信息中心、电厂便成为敌方
打击的重点，而且由于打击的精确性，破坏的可能性大大增加。
第二，局部战争的快节奏性减少了战略产业转移的时间．二战中，苏联由于进行了大
规模的战略产业转移，得以保留了了大量的制造能力。为取得战争的胜利提供了物质保障．
而在上个世界末以来美国发动的几场高科技战争中，战争时间已经从数年缩短为数月，战
略产业进行转移的时间基本上不具备，使之不得不处于敌方打击范围之内． ·
第三，局部战争的信息主导性拓宽了战略产业破坏的范围。信息的获取、传导和处理
在现代战争中具有举足轻重的地位．新兴的产业如电子制造业、信息设备制造业、航天产
业将会成为敌方重点打击的对象。这种情况的存在，使战略产业的安全态势更为恶化．
二，局部战争对战略产业直接摧毁的主要对象
敌方直接运用武力进行的直接摧毁，主要破坏战略产业安全运行所需的基础设施和战
略资源，使战略产业安全运行失去载体、原料与动力．具体来讲，直接摧毁的对象由几个
方面组成；
第一，战略产业的重点企业．所谓重要企业，应是国家经济的支撑力量．它是战略产
业的基础设施和载体．对我国而言，重要经济目标集中地表现为国有大中型企业和国家大
型的重点建设项目．国有大中型企业是重要技术装备的主要提供者和能源、原材料的生产
基地。是整个国民经济的骨干力量和国家正常运转的命脉．一些直接关系国防建设和战备
物资的支柱行业，．大中型工业企业所占的比重更是举足轻重．国家重点建设项目，包括重
要的仓库，电站、水库等，这些战略基础设施是国家财富的具体表现．因此，在战时，只
第32页
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要保护好国有大中型企业和国家重点建设项目，就基本保存了国家的经济实力，把握住了
国家的经济命脉，就可以维持和支持战争，就可以在战后迅速恢复经济生产，保障国民生
活．由于企业承担了整个产业经济的物质财富，必将成为战争中集中打击耳标．而且产业
布局具有集聚效应，某一产业优势必将吸引其它产业的资源、人才流向该产业企业所在地，．
也会有更多的企业在该地投资生产．摧毁了战略产业的生产企业，不仅摧毁了该企业当年
的资本存量，还影响了该企业以后的发展潜力，生产企业遭到破坏对战略产业可以说是毁
灭性的打击．比如。上海宝钢，其钢铁生产量在全国钢铁总的生产量中占有很大比重，而
且，钢铁还是重要的战略物资，对未来战争潜力发展具有重要影响。因此，如果上海地区
遭受打击破坏，上海宝钢将是重点打击目标，而万一上海宝钢受到较为严重的破坏，丧失
了后续生产能力，那么对钢铁行业甚至整个国民经济的影响将是不可估量的． 。
第二，战略资源储各。战略产业资源供给的稳定与有效性是战略产业可持续发展的基。
础条件，也是战时战略受到损害时，迅速恢复和发展的重要前提和基础。所谓战略资源是
指在当前国民经济生活中具有举足轻重作用的，对未来经济发展和发展目标的实现具有重
要影响的资源，如石油、电力等．它具有几个特性：供给的稀缺性、广泛的渗透性，影响
的普遍性和深远性．战略资源所在的行业都属于战略产业，如石油、电力等产业都是战略
产业，战时这些战略资源被破坏，不仅仅影响到该产业安全，还直接影响到其它战略产业
安全．战争史在一定意义上是战略资源的争夺史．二十世纪战争多为能源的争夺而引发的，
而战争的胜负也在一定程度上取决于交战双方最终对能源的占有．能源作为一种商品与国
家战略、全球政治和实力紧密地交织在一起．在北约对南联盟实施的78天轰炸中，先打
击军事设施，进而是桥梁和机场，最后是能源补给即轰炸了南斯拉夫的两大炼油厂、输油t
管线、油库、输变电系统、水电站和热电厂．北约的轰炸造成南联盟全国70*,6的地区电力
系统受损；城市停水，停电，汽车停驶，严重影响了城市居民的生活．对能源系统的轰炸
是北约对南联盟进行战争威慑的最重要的手段之一。因此，一旦战争爆发，我国的战略资
源将不可避免的遭到重创． 。
(1)石油资源．进入二十世纪以来，石油已经成为国民经济发展不可或缺的能源之
一，同时也成为保障国家经济和政治安全的重要战略资源．据有关部门勘测，我国石油地
质资源量为940亿吨，其中陆上694亿吨，海域246亿吨。按目前的开采速度，我国石
油在14年后将会枯竭，因此，我国的石油资源是非常缺乏的，我国每年都要从国外进口
大量的石油．美军打击伊拉克，中断了伊拉克及中东其它国家的石油生产，引起了国际油
价的上涨，对我国的石油供给产生了制约，引起了国内相关行业的恐慌．所以．即使不是
战争来临，就是战前的石油禁运，都会对我国的石油安全产生重要影响．同时。由于我国
石油资源分布得不均，西部、东部和海域拥有石油资源比例分别为27．5％，39．1％和26．1％，
东部沿海经济区域集中了我国石油资源的2／3。更有华北、胜利两大油田，一旦战争来临，
如果油井遭到打击破坏，势必影响我国石油供应，制约了区域经济发展，同时也会影响到
我国战争准备，严重威胁我国区域经济的发展．
第33页
．(2)．电力资源．电力成为仅次子石油的重要战略资源．美国发生的纽约地区大停电
事件，不仅给居民生活带来了不便，而且使众多依靠电力生产的企业陷于停顿状态，给民
众带来了恐慌，也威胁了纽约地区的经济安全．在我国，由于沿海地区的飞速发展，对电
力需求不断增加，而由于能源资源的分布不均衡，依靠煤发电的电站多在西北部地区，电
力的主要市场多在沿海城市，因此，我国有关部门一直在鼓励西电东送，即在靠近产煤地
的西北地区建电厂，通过电网将电力送到沿海经济发达地区，，如把山西的电送到江苏，内
蒙的电送到北京．这些基本政策在一定程度上符合中国经济发展的需求。但同时应该考虑
到：在战争状态下，这种长途输电很容易受到打击．在科索沃北约使用的石墨炸弹，就很
有效地打击了南联盟的输电系统．沿海经济区域还有两座核电站：大亚湾和秦山核电站．
在战争状态下核电站容易成为军事威胁和攻击的目标，一旦遭受打击，不仅仅会造成沿海
经济区域供电不足；’影响产业安全，还会造成重大生态灾难。
第三，信息网络．2003年4月，美国15位防御专家组成研讨小组，。探讨了未来lO年
内将在战争以及国家安全和防御方面发挥重要作用的最具创新性的技术：他们认为十类技
术将带给美国安全，信息智能管理和全球网络技术名列其中㈨．信息是社会发展的重要战
略资源，信息产业也是新兴的战略产业．国际上围绕信息的获取、使用和控制的斗争愈演
愈烈，信息安全成为维护战略产业安全和国家安全、社会稳定的一个焦点．任何产业，特
别是战略产业。正常运行的过程中都需要传递信息。信息网络的破坏将直接影响到战略产
业的安全。而信息安全系统则可以说是信息系统的免疫系统：如果免疫系统不健全，整个
系统将是无能的，甚至有害的。网络信息安全已成为急待解决、影响国家大局和长远利益
的重大关键问题。如果信息安全问题解决不好，将全方位地危及我国的政治，4军事、经济，
文化、社会生活的各个方面，使国家处于信息战，信息恐怖和高度经济金融风险的威胁之
中． ‘。、
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．
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第四，交通设施．交通设施作为战略产业安全运行所需的基础设施之一，作为“生命
线”的交通运输是否巩固、畅通，直接关系到战略产业安全与否，也直接影响到战争的胜
负．因此，现代战争中，各国军事指挥人员都会千方百计的保证己方交通运输的畅通无阻．
同时又会不遗余力的破坏敌方的交通运输线，使之失能失效．1991年的海湾战争中，以美
国为首的多国部队对伊拉克前后方的交通运输线进行了反复轰炸。严重破坏了伊境内的桥
梁、道路，基本上切断了伊军前后方的联系，在多国部队的进攻面前，伊军可谓前进无路，
后退无门．1999年的科索沃战争中，以美国为首的北约对南联盟实施了78天的空中打击，
交通运输设施也是其重要的空袭目标之一．，在空袭中，南联盟境内有72座桥梁受破坏，
多瑙河上的31座桥梁仅有两座完好．有10条公路、铁路交通干线遭到严重破坏，通向科
索沃的两条铁路线和两条公路线被切断．北约对南联盟交通运输系统的全面攻击，对南联
盟战时动员、在全国范围内调动储备物资、军队和预备役部队再部署的能力，以及南联盟
长期坚持作战，都产生了严重的负面影响．
嗍美国‘未来学家'杂志I十类刨新技术带给美国安全．南方网．http'．／／www．southcn．com／tech／commead／200402041001．htm
第34页
3．2．2局部战争对战略产业的间接影响
●
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局部战争对战略产业的间接影响区别于直接摧毁，它不是直接运用武力进行武力摧
毁，而是通过问接使用武力，使战略产业安全运行所需的某些软条件受到破坏，从而达到
破坏战略产业安全运行的日的。．
(一)间接影响的主要途径’
第一，经济制裁。它既指歧视性限制，又指完全禁止经济交易．如在1989年我国政
治动乱以后，‘以美国为首的西方国家就对我国实行了经济制裁。局部战争中。经济制裁多
使用联盟方式，：它的手段包括：限制出口到制裁国商品的种类及数量并征税、限制进口被
制裁国商品并征收高额关税等。随着经济全球化进程的加快，在局部战争中，实行全面性
的禁止性贸易可能性不大。它可以通过对中国主要石油供给国(如中东国家等)施加压力，
对中国进口石油等战略物资进行限制或提高价格。．
第二，贸易禁运．美国联系其盟国开具一系列对中国经济有重大影响的商品名单，限
制向中国出口这些商品，禁止从中国进口这些商品，或向中国提供资金．它可以通过两种
方式，一是向其它国家箍加政治和军事压力，+逼迫其遵守禁运规定，二是对中国与其它国
家贸易的运输通道运用武力破坏或武力封锁．
第三，扰乱市场正常运行．通过政治压力和军事压力逼迫外资撤资、终止商品交易合
同以使本国金融市场、物价、商品供求形成混乱局面．
‘ (二)间接影响的主要后果，
通过经济制裁、贸易禁运和扰乱市场正常运行，。可以达到破坏战略产业安全运行条件
的目的．间接影响与直接摧毁不同，主要使战略产业安全运行的如下条件受到破坏，即战
略产业的战略资源供给渠道、战略产业的人力资本供给、战略产业的技术保障、战略产业
的销售市场、战略产业的产业链、战略产业的宏观经济环境、战略产业的资金供应等．具
体来讲，间接影响的主要后果表现在。‘
第一，阻断战略资源供给渠道．战略资源输入渠道，是局部战争中敌方进行外部软破
坏的首要对象．目前，我国战略资源输入量最大的就是石油．在过去的lO年问，中国石
油生产量年均增长仅1．75％，而同期石油消费增长率却达到6．66％。差距将近5个百分点，
这一情况的直接结果是国内石油生产和石油消费量曲线之间的差距越来越大，石油净进口
从1993年的988万吨上升到2003年9612万吨，已经接近l亿吨，石油净进口量占消费
量的比值从1993年6．71％上升到2003年的35％．据预测，2010年和2020年石油供需缺
口将分别达到1．5-1．6亿吨和2。40-2．50亿吨，石油进口依存度也将上升到2010年40％、
2020年50％以上，我国2002年80％以上进口的原油来自lO个国家，60％以上来自中东和非
洲的5个国家，2003年，我国石油进口达l亿吨，其中海上运输超过90％．有80％的海运
通过马六甲海峡．航运国外承担比例过高．在中东东行的航线上，2002年中国船东所承运
的石油进口为130万吨全由香港招商局船队承运，只占该航线石油进口的3．78％；在西非
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东行的航线上，2002年中国船东所承运的石油进口为零；在东南亚航线上，2002年中国
船东所承运的石油进口为550万吨，分别由招商局，中海和中远承运，约占该航线石油进
口的52．43％。其它的航运由国际油轮联营体、环球航运、韩国现代等海外油轮公司租船承
运。㈨由此可见，我国的石油输入源集中，输入渠道风险大．战时，敌方可以运用武力进
行间接的贸易禁运，封锁航路，那么我国的石油供给将大大受限．
第二，战略产业销售市场受限。经济高度全球化的今天，一国的国内经济已和世界经
济紧密联系在一起。进出口在我国经济中的比重不断加大．正常的国际贸易秩序对维持国
内战略产业的正常运行必不可少．在经济制裁压力下，部分出口比例较大的战略产业的产
品销售市场必然受限，使产品在价值上得不到实现，使战略产业在资金循环上出现问题，
导致资金链条断裂，阻碍战略产业的正常运行． ‘
第三，战略产业人力资本供应不足，技术保障不力．在经济制裁下，敌方或者其盟国，
通过撤走在本国战略产业内工作的关键技术人员，中断对有关战略产业的技术支持，从而
使战略产业出现管理人才与技术人才缺乏，技术需求得不到保障的现象，直接威胁到战略
产业的安全运行．
第四，战略产业链阻断．由于战略产业是一个系统，系统内部各元素具有相关性，一
个因素与一个层次受到破坏，就可能会引起其它要素与层次的联动，最后造成对战略产业
整体的影响。产业链是由于产业关联而引起的产业问联系．本文第二章提到过，所谓产业
关联是指在再生产过程中，各产业之间及产业内部存在的广泛而复杂的技术经济联系，从
而社会分工的链条上，使每个产业都同时具有生产者和消费者的双重身份．国民经济中各
种产品的生产、交换、分配相互交织，就形成了各产业之问相互消耗和相互提供产品的内
在联系．产业关系的实质，便是各产业部门客观上存在的相互消耗和提供产品的关系，即
产业部门之间的投入与产出的关系．产业关联十分复杂，既有双向关系与单向关联，纵向
关联与横向关联，前向关联与后向关联，又有替代关联与互补关联．在经济制裁或是贸易
禁运的压力下，使产业链上的一个企业的安全运行受到影响，就可能引发连锁反应，造成
产业链阻断，使产业链的其它环节受损．如电力系统一旦受到军事打击，石油和煤炭行业
就会受到破坏，石油供给一旦受到外部冲击。交通运输业及化工产业就可能受到影响．
第五，市场秩序混乱．战争带来的不确定预期将影响投资者和消费者信心．战略产业
在受到外部打击时．其本身的供给能力受到限制，而消费者可能会进行战略资源如水、电、
油等的储备，造成供求严重失衡．一些企业又可能会哄抬物价．政府为了保持军事需要，
进行经济管制，也会对正常市场秩序造成损坏．市场秩序混乱首要表现在物价波动上．例
如，在战时，由于供求两方面的原因，造成油价攀升．一些油价敏感类产业，特别是原油
采购成本在产品制造或公司运营成本中占有较高比重(至少在1／4以上)行业，行业利润
与业务收入对油价变动弹性较大，如航空产业、交通运输业等，会受到较大冲击．国际上
一般研究结论是，油价每桶上涨10美元并维持一年的话，世界经济的年增长率会减少0．5
口q数据来源。我国石油安全面临的形势和对镱．中国宏观经济信息同．2001年4月26日．hIlp：恂咐哺m∞f嘶hn∞吐∞
第36页
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个百分点，而发展中国家经济的年增长率贝口会减少0．75个百分点．姗市场秩序混乱同时
也表现在金融秩序上．货币金融向来被视为国民经济的血液，由于货币是商品交换的媒介，
再加上货币金融在国民经济中的传导作用，使得货币金融秩序一旦遭到破坏，便会引发整
个国家的经济危机，甚至是整个世界的金融秩序遭到破坏．战争的来临，必然引发经济区
‘域股市剧烈动荡，投资萎缩，通货膨胀，货币贬值，汇率暴跌．我国沿海地区有我国的金
融中心上海，还有我国的两个股票市场，如果上述地区遭受战争打击，后果将是股市动荡，
金融秩序遭到破坏，货币流通中断，使战略产业的内部运行受到打击．中国的金融行业本
来就隐藏着巨大危机．中国银行业的绝大部分资产集中在4大国有银行手中，而这4大银
行的不良资产占其总资产的比例为26％。西方发达国家的这个比例往往只在2％．战时，为
了一些战略产业的持续正常发展，国有银行必然再向重点企业进行资金支持，而这些贷款
极容易进一步形成呆帐、坏帐，加剧银行金融风险．
§3．3局部战争中影响战略产业安全的因素
局部战争中影响战略产业安全的因素是复杂的．它们包括战略产业的再生能力、战略
产业的防护能力、战略产业的动员能力、战略产业的可替代性、战略产业的关联模式、宏
观经济的稳定性、局部战争的进行方式等．当受到外部打击时，战略产业的再生能力，防
护能力、动员能力与可替代性越强，战略产业的安全度就越高；当在外部打击下，战略产
业受到内部冲击时，宏观经济越稳定、战略产业的替代性关联模式越多，那么战略产业的
安全度也越高．局部战争进行的时间短、强度大、精度高则会使战略产业安全的态势恶化．
第一，战略产业的再生能力．战略产业的再生能力是指战略产业在局部战争中受到打
击后，能否迅速恢复正常生产，以便为整个国民经济和己方后勤提供有效支持的能力．本
国战略产业的竞争力越强、人力资本储量越丰富、基础设施配套越好，则战略产业的再生
能力就越强．‘ 一，·
+
第=，战略产业的防护能力．战略产业的防护能力指战略产业在局部战争中抗军事打
击的能力．产业的布局越合理、产业群集聚程度低、产业集中度小，产业的可转移性大都
可以增强战略产业在战时的防护能力． ’
第三，战略产业的动员能力．战略产业的动员能力是指在战时为保障军事上对战略产
业的需求，最大限度地将其它生产潜力转变为战略产韭生产实力的能力．其大小取决子该
产业科学技术的发展水平．物资储备的数量，以及自然资源禀赋，受国家政治制度，经济
制度、尤其是动员体制的制约．战略产业动员的基本措施是：生产要素向该产业倾斜，实
行生活资料配给，调整各种物质生产的比例关系，实行经济保护和争取外援等。
第四，战略产业的可替代性．战略产业的可替代性是指在战时当一种战略产业不能满
足需要时，可以用其它产品进行替代的可能性大小．这与战略资源的供给和消费弹性、产
p习笔竟．石油安全中国崛起最大的获肋．香港商报．2004年10月28日．h均昨纳w喇锄帅c．c0删2004l燃12M741fh啦
第37页
品的独特程度有关．
第五，战略产业的关联模式．战略产业的关联模式也会影响内部冲击的程度．战略产
业内部替代关联的产业越多，那么内部冲击的程度就越小，因为不同的产业可以互相替代．
如煤炭与石油、天然气，钢铁与铝合金或工程塑料之问存在的互相代替或补偿的关系，战
时一个产业受到外部冲击，另一个产业可以弥补这个外部冲击．如果互补产业过于集中，
那么内部冲击的程度就可能比较大．双向关系又比单向关系的战略产业间更易受到内部冲
击．此外，当本国战略产业处于敌方某一战略产业上游时，也可增大敌方打击战略产业的
成本． ．，
．
，
第六，宏观经济的稳定性．宏观经济的稳定性主要体现在物价稳定、失业水平较低、
汇率稳定等．这主要与政府管制的有效性相关．一旦发生局部战争，战略产业受到内部冲
击的风险是客观存在的．降低风险的一个重要途径是通过政府对战略产业及相关产业进行
管制．有效的管制政府可以大大降低军事打击对战略产业的间接影响．例如，对战略资源
的供求，在保证人民基本生活的前提下，确保战略产业正常运行和正常军事活动的需要，
控制战略资源价格．打击某些企业的不法行为．另外，我国有巨额的外汇储备，可以在国
际市场上进行抛售来确定金融市场的稳定。． ’
第七，局部战争的进行方式．局部战争的进行方式主要指局部战争进行的时间长短、
强度高低和范围大小。局部战争进行的时间越长，虽使战略产业受到打击的概率增加，但
是会为本国战略产业的转移和再生提供时间支持．局部战争爆发突然、强度越高、范围越
大，对战略产业安全的不利影响越大?
应对局部战争对战略产业安全影响的主要因素可用图3．1概括．．
国3．1局部战争对战略产业安全的影响因素
战略产业的再生能力
战略产业的防护能力
战略产业的动员能力
战略产业的可替代性
局部战争的进行方式
宏观经济的稳定程度
战略产业的关联模式
局部战争的进行方式
第38页
第四章局部战争中战略产业安全评价
本章主要研究局部战争条件下战略产业安全的评价模型。由于战略产业安全涉及到国
民经济的众多行业、部门和企业，战略产业安全的维护需要政府，军队、产业行业协会或
中介组织、企业和国民等的齐心协同，同时随着战争的进行，战略产业安全处于不断变化
●
’
发展之中，产业安全实际上是一个动态的系统．。本文使用模糊综合评价法可以对战时战略
●
产业的安全问题做出定性的评价．
§4．1评价战略产业安全度的指标体系构建原则
． ’
，
为了监测战略产业安全的运行状态，，必须通过建立指标体系来衡量和评价它的运行情
况，而指标体系的构建是要按照一定的原则来进行的．产业安全预警指标体系的建立是一
项复杂的系统工程；它要求准确、全面、有效地反映经济运行中产业内各种显现的和潜在
的风险因素．例如，有的指标要求是局部性的，用来反映产业安全活动的某个侧面；有的
指标要求是综合性的，它从各个不同侧面和角度综合、系统地反映和衡量整体产业安全的
本质特征j -。
’
具体来说，在选择预警指标时，该指标应满足以下基本要求：(1)科学性原则：指标
体系的设置应符合产业安全预警管理的目标，能够全面真实地反映机制运行的效果以及存
在的问题；(2)可比性原则：指标体系的设置要有可比性，才能反映各项指标对风险的相
关度，并据有针对性地控制各种风险；(3)系统性原则：各项指标要在相互配合中，比较
全面地反映产业安全风险管理状况的全貌；(4)可行与有效性原则：。指标体系的设置要有
可操作性，计算方法简单明了，适于实际操作；(5)关联性和独立性的统一：关联性要求
列入指标体系中的每一项指标都能从某一个角度正确地反映产业安全的内容及其状态，使
指标与指标之问成为相互联系的有机整体；独立性是指设计指标时应尽量减少各指标之间
的重叠区域，然而，指标问的这种既关联又独立的关系并不矛盾，而是辩证统一的：独立
性使得相互关联的指标各具特色；关联性使得相互独立的指标成为一个整体并服务于预警
系统；(6)可重构和可扩充性原则：评价指标体系不仅要有数量上的变化，而且还要有指
标内容上的变化，具体应用时可以根据不同的要求对指标体系进行修改、增加和删除，‘并
根据具体情况将评价指标进一步具体化．
●
^
§4．2局部战争条件下战略产业安全评价指标体系的设计与选取，
．根据产业安全理论，测度产业安全的指标体系主要包括产业竞争能力指标、产业控制
能力指标和产业自主发展能力指标．这三个指标适用平时对产业进行评价，但这并不适应
第39页
垦笾型堂蕉垄盔竺盟塞笙医堂焦途塞：
●
，
。
，
对战时一个国家的战略产业安全进行评价．1 。
。而本文所讨论的战略产业安全问题是基于局部战争条件下提出的，产业不安全的直接
动因在于局部战争中我国战略产业的军事打击及战争带来的经济封锁等不利因素，同时，
战略产业对战争也有极大的反作用，其安全问题甚至直接影响到战争的胜负，其在遭受军
事打击后，为确保战争的胜利，政府将尽力恢复产业的正常生产，这就涉及到战略产业的
再生能力和该产业的动员能力．因此，战略产业的再生能力和动员能力应该成为评价我国
战略产业安全度的重要指标之一． ，
维护我国局部战争条件下战略产业安全的直接手段就在于增强战略产业的战争防护
能力，以具备抵御军事打击所带来的破坏?为实现战略产业安全所制定的一切政策和采取
的一切手段都要有助于我国战略产业战争防护能力的提升，否则，，战略产业安全就始终缺
乏坚实的保障．所以，战略产业的战争防护能力也应该是评价我国战略产业安全度的指标
体系的重要组成部分．。一‘
‘
按照产业安全理论，决定系统行为特性和运行状态的不独有系统内部的变量，还有一
类反映环境对系统的影响和制约的变量，往往不直接由系统决定，称为环境参量，也应该
纳入到系统的参量体系中来．因此，对于局部战争中我国战略产业安全系统；设计其参量
指标体系时还应考虑战略产业的可替代性，所谓产业可替代性指的是某战略产业，尤其是
某些重要战略物资，如石油、电力等在遭受战争重大打击后不能在短时期内恢复生产，相
关产业或物资能予以代替，·以确保国民经济正常运行的能力．
本文第三章提到过，除了上述四个指标外，还有战略产业的关联模式、宏观经济的稳
定性以及局部战争进行方式等，同时，在每个指标中，受到相关的子指标影响，因此影响
战略产业安全的因素相当复杂．但在本评价模型中，考虑到对该因素战略产业影响程度的
大小，根据上述衡量战略产业安全度的指标体系的建构原则以及前面对战略产业安全的理
论分析，我们建立了如图4．1所示的衡量战略产业安全度的指标体系。
第40页
关键技术的对外依存度
产业的人力资本状况
．相关产业状况
产业基础设施和设备状况
产业资金对外依存度
产业布局的合理性
产业的规模效益与集中度
产业的可转移性
产业的隐蔽性
产品性能要求的严格性
产品的独特性
科学技术水平
自然资源禀赋
相关物质储备
体制因素(尤其是动员体制)
图4．1衡量战略产业安全度的指标体系
§4．3局部战争条件下战略产业安全指标分析
-二、战略产业的再生能力指标
所谓产业再生能力指的是战略产业在遭受战争打击后，能否迅速恢复生产，以确保国
民经济正常运行的能力：主要包括以下几个指标
1、产业关键技术的对外依存度7
．
战略产业在遭到战争的破坏后，关键技术对产业的再生非常重要．如果产业关键技术
受制于人，战略产业将由于缺乏核心竞争力支撑，在再生过程中就会陷于被动，所以，降
低科技对外依存度，提高战略产业自主创新能力，对于将提高战略产业在战争条件下的安
全度起着十分重要的作用．目前我们国家关键技术的自给率较低，对外技术依存度达50％
以上．例如，‘在65项手机关键技术中，我国只掌握50％；在57项DVD关键技术中，我
国仅掌握15．8％．这就要求我们大力开发具有自主知识产权的关键技术．
2、产业的人力资本状况．
。人力资本是资本与劳动力结合而形成的一种新的生产要素，是以人力资源“质的积累”
为前提。即人力资源必须转化为人力资本为前提．人力资本是对人的能力(包括体力和智·
力)过去投资的现行价值，是一种收益率很高的资本，作用远大于物质资本，是战略产业
第4l页
再生的主要源泉．
3、与上游产业的关联度． ．
任何产业的发展很多产业和它相关．在平时，我们要考虑的一个是产业的直接关联度，
所谓直接关联度就是和产业直接有关的其他产业．比如对汽车产业而言，钢铁业和汽车制
造业本身，这个口q做直接关联度。另外一个要考虑的是产业与上游产业和下游产业关联比
例．在平时，产业的关联度越大，能为其他产业带来更多的增值。所谓上游产业就是提供
原材料i设备，如果战略产业与上游产业的关联度越大，。那么在战争条件下，战略产业所
需要的原材料和设备对产业再生的制约性就越大。
．4、产业对基础设施的要求．
任何产业的发展都需要有与之相配套的基础设施，战略产业的基础设施在战争中是地
方打击的重点目标。在基础设施遭到军事打击后，战略产业的再生过程中，基础设施的重
建工作将是其中极为重要的一环，如果产业对基础设施的要求高，那么，基础设施的重建
工作耗费的人力、物力就越多，时间就越长，对战略产业再生的影响就越大．
=、战略产业的战争防护能力指标．
。
战略产业的战争防护能力指标是指产业在战争中抗军事打击的能力．
1、产业整体布局的合理性
战略产业的战争防护能力与产业布局密切相关．‘产业布局的合理程度，在很大程度上
决定了战略产业的战争防护能力．所以，在考虑战略产业布局的合理性问题时，既要考虑
经济合理性问题，更要考虑局部战争发生时，战略产业抗军事打击能力的问题．这就要求
我们根据面临的形势，准确地分析可能发生的战争和军事打击可能到达的地区．
2、产业的集中度与产业集群程度‘
‘．
．
一般而言，如果产业集中度较低，就难以达到规模效益．但是，战略产业的集中度越
高，即便是取得了其规模效益，’却使得产业在战争中更容易遭受敌方的军事打击．而产业
集群是是指相同产业高度集中在某个特定地区的一种产业成长现象，在平时，产业集群有
很多优点，，但是这却成为战争中战略产业安全极大的隐患．
3、产业的可转移性‘ ’
产业的可转移性主要是指技术或资源的可转移性．在局部战争发生时，j战略产业能否
快速地从受战争危险较大的前方地区转移到相对安全的后防地区，是产业战争防护能力很
重要的一个方面． ’
4、产业的隐蔽性
产业的隐蔽性是指战争过程中，被敌方侦查发现的可能性，主要跟产业自身的特性有
关．产业的隐蔽性越强，战略产业在局部战争条件下的安全度就越高．
三，战略产业可替代性指标．
从产业角度看，“替代效应”主要有两种表现形式．一是产品与产品之间的替代效应，
但是此种替代效应具有一定的局限性．二是产品升级换代的替代效应．主要是体现在一种
●
十
第42页
： ==：：=：垦堕塾耋堡垄奎兰堑塞童堡堂堡墼塞：： ：：
产品面临更经济、更高级的产品的挑战，从而产生替代效应．战时，战略产业的可替代性，
主要考虑以下两个指标．，
l、战略产业产品的独特性
在这里我们主要考虑的是产品与产品之间的替代效应。对于战略产业的产品来说，战
争的发生必然造成产品产量的大幅下降，这就要求我们积极发展替代性项目和互促性产
业。但是，并非每种产业的产品都能找到替代品，主要与产品的独特性有关，对于那些很
难找到替代品的产业，在战争条件下就亟须保护和发展：
2、对战略产业产品性能要求的严格性、
某些战略产业的产品在实际应用中，对产品的性能要求很严格，这样产品的可替代性
就较差，将影响到局部战争条件下的产业安全．比如乙醇汽油在应用性能方面是否能完全
达到汽油的水平，依然存在较大争论．而钢铁产业中，国防工业产业对钢铁的性能有很高
的要求，高质量钢和特种钢对其具有很重要的作用，钢铁产量中这部分产品的比例就成为
钢铁产业在局部战争条件下的安全性的一项很重要的因素． ，
四、战略产业的产业动员能力指标·
所谓产业动员，是指产业在战时将经济活动和相应体制从平时状态转入战时状态所采
取的措施．产业动员是经济动员的基本组成部分，其目的是充分调动该产业的经济能力，
提高生产水平，扩大生产规模，为各经济部门提供原材料，燃料、动力和设备，保障战争
需求，以解决平时有限的生产规模与战时急剧膨胀的需求、战争损害与再生产之问的矛盾．
战略产业动员的基本措施是：生产要素向该产业倾斜，实行生活资料配给，调整各种物质
生产的比例关系，实行经济保护和争取外援等．战时，战略产业动员能力受到自然资源禀
赋、科技发展水平、物资储备数量及政治体制、经济体制尤其是动员体制等因素制约．
§4．4局部战争条件下战略产业安全的评价模型构建
。、
．
～
在建立起衡量战略产业安全度评价指标体系之后，要将其运用于实际工作中，尚需解
决评价标准和评价方法的闯题．
一、评价模型建立的步骤
一套行之有效的产业安全评价系统包括产业安全指标体系的构建，产业安全评价标准
的确定和产业安全评价方法的选择的输出三个步骤：
l、战略产业安全评价指标体系的构建
产业安全预警系统的一项重要内容就是选择和构建一套能够全面、动态、及时反映我
国产业发展状况和趋势的预警指标体系．指标的选择必须遵循科学性、可操作性、灵敏性、
整体完备性，稳定性与动态性相结合的原则．指标体系的构建除了选择合适的指标外，还
需要确定各个指标对综合预警指数的影响程度，即确定指标的权重：同时，指标的选取不
是固定不变的，而是随着形势的不断变化和运行经验的不断积累而“与时俱进”，逐步修
第43页
：：：：：=：：： ：：： 垦堕塾耋丝垄奎耋堑薹篁堡堂堡丝塞： ：：：：：：=：：一=
改和完善。‘
2，战略产业安全评价标准的确定
战略产业的安全评价其中一项关键工作就是安全评价标准的确定，即确定战略产业的
几个状态．安全评价标准的确定是否合适，对于准确地监测各项指标的变动情况，从而在
局部战争条件下对我国战略产业的安全度做出正确的判断影响很大．战略产业安全评价标
准的确定需要依据国际公认、历史经验，专家意见并结合我国战略产业发展的实际情况综
合考虑而确定的．· 。
3、战略产业安全评价方法的选择．
20世纪80年代初，汪培庄提出了综合评价模型，此模型以它简单实用的特点迅速波
t到国民经济和工农业生产的方方面面。与此同时，还吸引了一些理论工作者对此模型进
彳亍深化和扩展研究，针对实际应用中模糊综合评价模型常遇到的一些问题，对其进行了改
进，我们可以采用多层次模糊综合评判模型和广义合成运算的模糊综合评价模型．
综合评判是对多种属性的事物，或者说其总体优劣受多种因素影响的事物，做出一个
能合理地综合这些属性或因素的总体评判．而模糊逻辑是通过使用模糊集合来工作的，是
一种精确解决不精确不完全信息的方法，其最大特点就是用它可以比较自然地处理人类思
维的主动性和模糊性．例如，评价者从考虑问题的诸因素出发，参考有关数据和情况，根
据他们的判断对一个复杂问题分别做出“大、中、小’?高、中、低”等程度的模糊评价．
因此对这些诸多因素进行综合，才能做出合理的评价，在多数情况下，评判涉及模糊因素，
用模糊综合评价的方法进行评判是一条可行的也是一条较好的途径．所以，在这里我们选
择模糊综合评价法对局部战争条件下战略产业安全进行评价．
二、模糊综合评价的数学模型【3胡
‘对某一事物迸行评价，若评价的指标因素(着眼点)为n个，分别记为Ut，1．12，1．13，⋯，
lln，则这个n个评价因素便构成一个评价因素的优先集合． ·
．U=(ul，U2，u3，⋯，u．)
-
，
． 若根据实际需要将评语分为m个等级，分别记为vl。v2，V3，⋯，Vm，则有构成一
个评语的有限集合
V=扣I。VZ，V，，⋯，V-)
某一项指标因素评价结果百。是评语集合V这一个论域上的模糊子集．鱼就是对被评
对象所做的单因素评价·
然而，一般往往需要从几个不同方面来综合地评价某一事物，从而得到一个综合的评
价结果，该结果仍是评语集合v这一论域上的一个模糊子集百i这便是综合评价问题．‘
l硐谭跃进，踌英武、易迸先。系统工程原理：长沙：国防科技大学出鹱社．】999；’l”
第“页
：：： ：：= =垦堕墼堂垄垄奎茎堑茎尘些堂堡!垒塞：：：：：：：=：：： ：：：==：
，
．
通常。v为一有限集合，’则百也为相应的有限模糊集合．
。
，
B=biIvl+b2／v2+⋯+bm／vm
可以简记为一m维模糊向量形式
B=【bl,b2，⋯，b。】’
其论域为V，bI为B中相应元素的隶属程度(也称隶属度)，且
bi∈【0，l】，j=1,2,3，⋯，m ‘
在实际评价工作中，各个评价因素的重要程度往往是不相同的，考虑到这个客观存在
的事实，评价因素集合实际上是因素集合u这一论域上的一个模糊集合X，实际上也是一
个有限集，即因素集合也为一相应的有限模糊集合
A=aI／uI+a2／u2+一i+a-／u-。、
同样可以用一个n维模糊向量来表示
‘
A=【al,a2，⋯，a-，】
其论域为U，al是A中相应元素的隶属程度，gai∈【o，l】，i=l'2’3，·．．，n，并满足
Σai--1
目
所以，一个模糊综合评价问题，就是将平价因素集合U这一论域上的一个模糊集合天，
●
●
‘
●。
’
经过模糊关系i￡变换为评语集合v这一论域上的一个模糊集合百，即
●
’
§：五．霞。．
此式即为模糊综合评价的数学模型．其中。
’
‘百——为模糊综合评价的结果，吾为m维的模糊行向量．
X二为模糊评价因素权重集合，五为n维的模糊行向量．．
。
；
’ ’
趸——为从u到v的一个模糊关系，为一个nXm的矩阵．
其元素re表示从第i个因素着眼，作出第j种评语的可能程度·
多因素评价比较困难，以为内要同时综合考虑的因素较多，而各种因素的重要程度又
不相同，这些都使问题变得很复杂，如用经典数学方法来解决综合评价问题，就显得很
困难。而模糊数学则为解决模糊综合评价问题提供了理论依据。从而得到～种有效而简单
第45页
=：= =垦堕墼耋垄垄奎耋堑室圭墼兰堡垒塞；：：：=：：=：：=：： ：：：
的方法。
三、基于模糊综合评价法的局部战争条件战略产业安全度评价， 。
要使用模糊综合评价法对局部战争条件下战略产业安全进行评价，必须遵循以下几个
原则： ，
一
’
第一、要保证评价的客观性．评价的目的是为了决策，因此评价的质量影响着决策的
正确性．这就是说，评价的客观性是必须保证的．主要需要注意以下几个方面：评价资料
的全面性和可靠性；防止评价人员的倾向性；评价人员组成的代表性；要保证专家自由表
态的可能等。、
‘
第二、评价指标要成系统．评价指标的选取要包括系统目标所涉及的一切方面，而且
对定性问题要有恰当的评价指标，以保证评价不出现片面性。
第三、评价指标要符合国家方针政策．评价指标必须与国家的方针、政策和法规的要
求相一致． 、
．
．
按照模糊综合评价数学模型的应用步骤，对战略产业安全的评价，
l、确定因素集U。
“因素”是指人们考虑某问题时的着眼点。对于局部战争条件下战略产业安全来讲， ’
由于此时一个国家宏观经济的稳定程度、战略产业的关联模式以及局部战争的进行方式都’
已经确定，因此，我们主要关心的就是4．2节所分析的战略产业再生能力、战略产业防护
能力、战略产业可替代性和战略产业动员能力等四项指标。
u={ul，U2，u，，u．) 、
，．。，
=【战略产业的再生能力。战略产业的战争防护能力，战略产业的可替代性，战略产业动员能力)
●
●
●
●P
2、战略产业安全评价标准的确定．
局部战争条件下战略产业安全评价界限的确定可以将每个指标的评价分为。很不安
全，不安全，基本安全，比较安全，很安全”五个等级，得到评语集v： ．
．
‘
V=“，v2，v，，v．，v，)=(f艮不安全，不安全，基本安全，比较安全，很安全'，’
、_
3、确定权重集A．
在诸因素中，我们考虑的侧重点是不同的，这就是权重．模糊综合评价是因素权重_和
单因素评价的复合作用．因此，权重集(权重分配)的确定十分重要．一般可以用以下几
种方法来确定：聘请专家共同讨论确定；两两对比法；层次分析法CAHP)[391．
4、建立评价矩阵R；
某一因素的评价结果rij表示从第i个因素出发。‘对被评价的问题作出第j种评语的可
‘
．
t ’
嗍层次分析法(^llalytical Hienuthy Process简称AHP)，是美国匹斯堡大学运筹学家托马斯·萨迪frh帅越sa跏于20世
纪70年代提出的一种多目标决燕方法，这是一种简明实用的定性分折和定量分析相结合的多准则决策分折方法．，
第46页
= ： ：： 垦堕墼堂垫垄奎堂堑室尘墼茎堡垒奎：：：：=：：：=；一一．
。
， ^
’
I
’
能程度．固定i，就是从第i种因素出发；对评价对象所作的单因素评价模糊子集．多种因
‘：
，
。
素的评价模糊子集可构成一个评价矩阵莨．
R=
5．综合评价和归一化处理．
·
’ f
对于评价对象，模糊综合评价结果为百：X．f【，对其进行归一化后，可以得出具有可
比性的综合评价结果．
§4．5案例分析一以钢铁行业为例
钢铁工业是国民经济的基础产业，对国民经济各个部门的发展至关重要．钢铁工业的
发展水平，一直是衡量一个国家综合国力的重要标志．。目前，我国已成为世界上的钢铁大
国，自1996年后钢产量连续8年第一，在世界上占据着举足轻重的地位．但我国钢铁产
业本身就存在许多问题，比如企业规模小，产业集中度低，产品结构不合理，产品质量差，
工艺技术装备落后。劳动生产率低，能耗高，污染严重等，加上进口远大于出口，过度
投资问题的存在，使我们必须关注钢铁产业安全问题．因此合理预测局部战争条件下钢铁
工业的安全状况，进而准确判定钢铁工业的安全度就显得十分重要． ·
首先就产业链而言，钢铁是一个中间产品，上连煤炭、铁矿石、运输这样的“瓶颈”
产业，下连汽车，家电、装各工业、建筑等经济。支柱”产业．如果钢铁这个“中间产品”
过分膨胀，上游的“瓶颈”开始收缩。，下游产业发展趋于平稳，彼此的不协调就会暴露出
来．最直接的表现就是：产业链安全成了钢铁企业面临的生死问题．
1、局部战争时钢铁市场需求预测·
没有需求就没有消费，为了对钢铁产业的安全状态做出合理的估算，·首先要对钢铁产
业的需求进行预测．在平常状态下，要预测我国的钢材消费量，可以选取宏观经济数据(如
国内生产总值GDP、人均国内生产总值，人口结构、一、二三产业产值、人均钢材消费量、
固定资产投资规模，建筑业投资及增加值等)，尽可能使用最新的数据，建立数学模型进行
分析．但是，钢材消费量在战争发生时将发生大幅的波动，而且，在战争的不同时期，钢
材消费量与国内生产总值的波动关系也不同．可以想见的是，战争发生时，各种武器装备
的损耗将大大提高对钢铁的需求量． ·
二钢铁产业指标安全度警限及指标权重设置
． 在非战争条件下，．钢铁产业的安全状态可以分为四种，即安全、基本安全、不安全，
危机，相应的安全等级为A、B、C、D，并分别给四种状态规定不同的分数范围f0，20]，
第47页
【20，50]，【50，so]，【80，xoo]，分数越大，危险越大．影响钢铁产业安全的因素有产业
国内环境、产业国际竞争力、产业对外依存度和产业外资股权控制率四类，其中产业国内
环境包括产业国内市场份额，产业境内需求增长率、产业劳动力素质、产业劳动力成本、
吨钢综合能耗、连铸比、低合金钢比、优质钢比、合金钢比及板管比等lO个指标，产业
国际竞争力包括产业发展速度、产业世界市场份额、产业国际竞争力指数、产业集中度CR4、
产业劳动生产率及产业生产成本等6个指标，产业对外依存度包括产业进口对外依存度及
产业出口对外依存度两个指标，这样共设置了评价钢铁产业安全度的19个指标， 各个指
标的安全状态也分为安全、基本安全、不安全、危机四种．根据世界主要产钢国家及世界
平均水平的同类指标的情况确定指标警限，各指标的安全状态预警范围可以参考杨继平在
<入世后中国钢铁i业产业安全估算i M中所做的分析，如表4．1所示．
表4．1中国钢铁产业安全各指标的安全状态预警范围
安耋援毫
指标
安耋舞奉安全不壹垒危帆
产业日一市墙t}一lO％以上∞％·lO■ ∞％-曲％ ∞蛆下
o％·，'‘基．'‘·OI‘醴，，％以下殖产韭蔓^重采■长搴”‘·∞％
20譬·25鼍§X·％ 30缘t-
产量劳荫九t囊t工衰技术^噩，o必t 曲■·10％ I●‘·∞* IO蝴下
占■【卫t】，
产业劳动J】蠢奉馥元巾lf)。●·10 10·拍∞·褂柏以上
-自慨l舌锻E ●l鼠下●l·1．● I．●·1．2 I 2以上
连钵比”％oI∞％ 伯％·I"‘ ，，譬·矗‘ "％U下
鼍台盘嘲比。'i％旺上I口％·’5％ ％·10％ 5％以．F
优栅比． ，j％H上l●％·'‘誓5K，I●‘ ，％Il下
音●胡比． ，§‘杖上lOt·’5譬j％·10％ 5％以下
量讹5SKI丑上40■·55t 五‘o坤■ 15％以下
产韭赛囊凇lt．s域．，‘·l，5蠢．i*以．F吐jt·15X
I，‘·拍譬∞‘·盯誓耵螈上
产业世幂市蝎r誉■ j薯孰上，瞄·j■ I‘·，％ ●％以下
产业一际竞，力黼t5·●1 ．●．卜●5 ．●．1·．●j ．I●·-●I
产业量中度a¨ ． 柏X·I∞％ 帕‘·伸％ 翟％·柏％ O‘·∞％
产业劳动生产事伸卑．人' ●∞以上∞·IgO ”·∞ 0·∞
，t·s'‘或I‘·，％五O％-1％囊产蜕口，t井俄械S‘·I 5％
l 5‘·为％ 为‘·∞％ ．口％+I∞鼍
蕾％·柚■哇"‘-∞％畦●■·j域
产韭出口Jt井售存谴帕％·∞％
■％·铀‘ ∞‘-9喁钎％·I∞％
产量搬量&菱餐搴OX·蟹■ 馨譬·岱警拜■·7疆符*oI∞鼍
但是在战争条件下，衡量钢铁产业，指标的选取就有很大的不同。参考前面的分析对
于汽车产业发展，由于局部战争的发生而造成的钢铁产业安全性威胁主要来自于：(1)战
争中对钢铁的需求将急剧上升；(2)钢铁产业中，由于其规模一般比较大(例如首钢集团
和宝钢集团)，战争中往往成为地方打击的首要目标之一，抗打击能力较弱；(3)战争中
武器装备的损耗是惊人的，这一方面要求我们把武器装备的平时储备工作做好；战时的供
删扬继平。入世后中屋钢铁工业产业安全话算。求索．2005年3月
第48页
给能力也非常重要，武器装备的生产需要大量的钢铁作为材料，而钢铁材料的可替代性也
是比较弱的．
在这里，对局部战争发生时钢铁产业安全度的估算，需要我们对以下关键指标数据进
行预测．
1、钢铁产业总产量预测
由于钢铁产业总产量受许多因素的影响，如国家产业政策、产业技术水平、产业生产
规模、进出口状况、国家整体经济环境等，而这些因素在预测钢铁产业总产量时都是未知
的，所以我们可以采取灰色预测方法进行预测．因为灰色预测方法只需要汽车产业前几年
的总产量样本数据，而不需要其它数据，它是一种较好的短期预测方法．
。2，战争中钢铁消费量的剧增程度预测+
在这里将钢材消费量的剧增程度用钢材的表观消费量的剧增程度替代。一般而言，由
于政府的基础投资与钢材消费量密切相关的产业等具有周期性，钢材的消费也具有周期
性，而在战时，钢铁的消费量还有一种突变性，因此我们可以采用弹性系数法进行钢铁消
费量的剧增程度预测．
3，战争中钢铁产业抗打击能力的预测
这项指标对于测算战争中钢铁产业安全度是非常重要的，影响该项指标的因素主要包
括地理位置、隐蔽性、可转移性等．由于各类指标对产业安全度的作用不同，在计算产业
抗打击能力总体评价值时，我们需对各指标进行赋权，在这里利用德尔菲(Delphi)【4I】法
咨询，将专家经验转化为数据，将这些因素赋予不同的权值，最有测算出钢铁产业抗打击
能力的安全度． ，
根据以上的分析，对战争发生时钢铁产业的安全度测度所选取的指标应该有所区别，，
参照本节所建立的基于模糊综合评价法的产业安全度评价模型，下面将分析局部战争条件
下我国钢铁产业安全系统的层次结构及指标权重确定．
首先，我们选定钢铁产业影响局部战争条件下钢铁产业安全的主要因素为g．
U5{uI，u2，u，，u·}
={钢铁产业的再生能力，钢铁产业的战争防护能力，钢铁产业的可替代性，钢铁产业动员能力)
其次，我们需要建立评价集，可将钢铁产业综合评价指标分为：
V=“，v2，v3，v．，V，)=(很不安全，不安全，基本安全，比较安全，很安全)
●
对于钢铁产业来讲，虽然各因素对钢铁产业安全的影响重要程度存在一定的差异，其
权重值大小不同，但它们产业安全的评价与优化都是缺一不可的．这就要求在模糊矩阵复
合运算中，必须对所有因素依权重大小均衡兼顾，全盘考虑其对产业安全的影响程度．在
____________________●--_●__●---●_____________--●__-__________-一f ●
14,1德尔菲(DelplI；)法是一种常用且被公认为可靠的技术测定方法，多用于技术预测领域．通过多次填写征询意见表的
调查形式取得测定结论．该方法在运用过程中，具有匿名性，反馈性，统计性等特点．选择一批熟悉本目惠的专家，一
般至少为20人左右。包括理论和实践等各方面专家．然后根据对德尔菲法专家调查方法的基本要求。通过对相关专家
学者群体性的看法和意见进行统计，分析。充分发挥信息反馈和信息控翻的作用，使专家通过比较分析，修改意见。从
而使分散的评价逐渐接近，最后集中在比较一致的测定结果上． ‘
第49页
确定权重时，可以采取专家评估法；这样得出的结果的主观性将大大降低，更具科学性．
‘
‘
但由于条件所限，本文采取AHP(层次分析)法来确定权重． ’
●
‘
最后，经计算模糊综合评价结果为豆=五．霞=
●
-
‘．
tt
(O．25，O．20，O．40，0．15)·一
u
=(O．198，0．1755，0．3 13，O．i55，O．1585)
三{{艮不安全，不安全，基本安全·比较安全，很安全} 。
●
^ ’
所以，局部战争条件下，我国的钢铁产业的安全度为基本安全．
第50页
J
J
J
2．
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仉，m
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n。
挖侈扒，M
n
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第五章确保局部战争中我国战略产业安全的对策分析
在信息化条件下的局部战争中，如何确保我国战略产业安全是摆在我们面前的一项重
要的战略课题，也是今后国家经济建设和国防建设的一项重要内容。在经济建设中应坚持
以下原则：一是贯彻“长期准备、重点建设、平战结合”的经济建设方针，确保战略产业安
全是一项长期性的战备工作，是一个复杂的系统工程，不可能“毕其功于一役”；二是坚
持与经济建设协调发展相结合的原则，使战略产业安全防护和国民经济发展双赢，，形成战
略产业防护对经济发展的有力保障；三是将战时的战略产业安全与平时的目标防工业事故
及防灾减灾救灾有机结合，增加其平战互为转换能力；四是从实际出发，区分轻重缓急，
采取长期防护与应急防护、军事防护与技术防护、积极防护与消极防护，专业防护与群众
防护相结合的方法，切实做好战略产业安全防护工作．
§5．1加强平时战略产业的宏观管理与产业政策制定
加强战略产业的宏观管理与政策制定，确保平时战略产业安全。是贯彻“长期准备、重
点建设、平战结合”的经济建设方针的重要举措之一，是确保战时战略产业安全的重要前提．
‘一、加强战略产业安全预警监测系统建设
～
·建立健全战略产业安全预警监测机制．做好战略产业安全预警监测工作是维护战略产
业安全的有效措施，+要分层次、有重点地逐步推进．政府主管部门和战略产业行业组织要
对重点企业生产状况、重要敏感商品进出口异常及对国内产业的影响进行监测分析；建立
行业预警系统，对行业内主要产品的生产状况、市场供求、价格变化、进出口动态及产业
运行效益情况进行跟踪f要充分发挥专家队伍的作用，运用科学的指标和模型分析方法，
提高预警监测质量．除国家建立全国性的产业损害预警体系外，各行业应根据具体情况，
制定本行业的产业安全预警监测系统建设总体规划和实施方案；确定重点监测产品目录和
相应的指标体系，确定重点监测企业，建立专家队伍；编制本地区、本行业的产业损害预
警报告，提出应对措施建议．通过预警监测，尽量降低或缩短战时战略产业受损害(如自
然灾害、贸易倾销等)的程度和时间，加快受损害产业的恢复和发展．
搞好战略产业国际竞争力调查与评价工作．战略产业国际竞争力调查与综合评价是维
护产业安全的基础性工作和产业健康发展的重要前提．政府主管部门和行业组织对国内产
业竞争力状况要加强调查研究，建立科学的、符合我国国情的指标体系和评价方法，及时
提出综合评价报告和分类指导意见：对国外同类产业主要竞争者的情况要及时跟踪，以利
于全面评估国内产业发展状况和在国际竞争中的地位，分析比较我国产业的竞争优势与劣
势．及时发布产业国际竞争力动态，指导产业充分利用国际、国内两种资源，两个市场，
趋利避害，增强抗风险能力．通过产业国际竞争力调查与评价，为适时采取贸易救济措施
第5l页
提供依据。2005年5月商务部正式下发了‘关于进一步加强产业损害预警工作的指导意见》，
这措施的出台，有利于通过运用国际通彳亍规则建立起覆盖战略产业、重点区域的全国产业
损害预警机制，发展和保护国内产业，有利于建设分工合作、运转协调的包括政府、行业
组织、企业、中介机构在内的产业损害预警工作体系，以维护国内战略产业安全．[42l
’ 二、创新战略产业的管理方法，强化对战略产业的服务意识
政府和行业组织要加强对战略产业的信息服务和咨询工作．信息服务已经成为指导战
略产业安全工作必不可少的现代化手段，政府主管部门和行业组织要予以足够重视，建立
t完善的信息服务系统．要提高信息的前瞻性、综合性和准确性，运用形式多样的载体和现
代化的传播方式，向企业提供及时、有效的信息服务．要建立咨询服务专家队伍，逐步规
范和提高咨询水平。．
政府和行业组织要加强培训和人才培养．政府主管部门和行业组织要重视宣传和培训
工作．有规划、有针对性地组织开展各项培训交流工作。求真务实，不走过场，提高培训
水平和效果．要积极创造新的培训交流方式，改善培训方法。探索产、学、研相结合的培
训交流方式，培养一大批产业安全工作急需的专业人才．
政府和行业组织要研究和借鉴国外维护战略产业安全的做法和经验．维护产业安全工
作是在新的国际形势下一项新任务，政府主管部门和行业组织要加强调查研究，借鉴其它
国家和地区的成熟做法，。增加与国外政府及行业组织间的学习交流和考察．拓宽思路，创
新方法，借鉴和运用国际惯例，不断提高维护国内战略产业安全工作的水平和质量．
三、建立健全维护战略产业安全工作机制
政府主管部门要加强对产业安全工作的指导和协调．要加强与战略产业的联系，经常
听取产业的意见和建议．政府主管部门与相关行业可以建立联席会议机制，还要建立与重
点企业的联系制度，加强信息沟通与指导协调．根据不同产业的具体情况，实施分类指导，
遵循市场经济规律，使具有一定优势的产业加快发展，使竞争力尚有差距的产业得以尽快
调整和提高．加强与海关，质检、统计等有关部门的合作，及时沟通信息，分析战略产业
安全面临的形势与问题，提出应对措施和建议． ，
‘． 建立政府主管部门与行业组织的协调配合机制．政府主管部门要经常听取行业协会、
商会等机构反映的意见和建议，‘并认真研究解决．行业组织要发挥好政府与企业之间的桥
梁和纽带作用，转变观念，转换机制，不断增强产业代表性和凝聚力．充分发挥行业组织
在维护国内战略产业安全工作中的协调、组织、服务、代表作用．有条件的行业协会可以
设立专门的产业安全协调指导机构，更好地为行业内广大企业服务．
． §5．2加强自主创新，。提高战略产业可再生能力·
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信息化条件下的局部战争，作战手段精确化与非接触，要保证战略产业不受到战争损
fq‘‘商务部关于做好维护国内产业安全工作的指导意见'．2004年5月S日．htip：I／www．jincao．咖n／fa／lawl2．sSO．htm
第52页
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害：其可能性不大．如何在最短的时间内最大可能的恢复受损害的战略产业，使其正常运
转，该产业的再生能力起着十分重要的作用．本文第四章提到，决定战略产业的可再生能
力指标主要有三点：战略产业对外依存度、战略产业的人力资本存量和战略产业基础设施
的复杂程度．而产业自主发展能力指标，是指产业在参与经济全球化的过程中，以国内市
场为主配置投资、技术、原材料等生产要素，并实现产品的价值和使用价值的能力．这一
类指标主要反映了产业在参与全球化进程中，所受国际因素的负面影响．即如果一个产业
主要利用国外资本和技术，以及依靠进口原材料和零部件来组织生产经营活动，并通过国
际市场来实现商品的价值和使用价值，则认为该产业对外依存度高，因而具有较低的自主
发展能力，从而使产业发展受制于外部环境，导致产业的生存与发展安全度较低．即】因此。
战时决定战略产业可再生能力大小的主要因素就是该产业的自主发展能力指标．该产业自
主发展能力越强，战时该产业可再生能力也越强．反之亦然．
所以，．提高战略产业自主发展能力是维护战时我国战略产业安全的根本途径．政府和
企业是提高战略产业自主发展能力的主体．，就政府而言。严格市场准入制度，对外资进入
战略产业要严格审查，要构建较为完善的产业保护体系，掌握并运用各种保护措旌，给企
业赢得一个调整的空间，增强企业自主发展能力．企业要紧紧抓住管理创新，成本控制、
研发能力三大基本要素，，形成自主知识产权和自主品牌，不断增加竞争实力、创新基础和
发展动力． ’
一、严格市场准入条件，创造战略产业发展的良好环境
政府主管部门和行业组织要按照国家产业政策，技术政策、环保政策、能源政策和科
学的发展观，综合运用各种手段，包括市场信息发布，制定市场准入法规，对外资进入战
略产业严格审查，防止外资控制战略产业．要引导调整和优化产业结构，·规范竞争秩序．
限制、淘汰落后技术产品和企业，鼓励优势产业，高新技术产业，有前途、有市场需求产
品的发展，有区别、有目的、科学合理地保护和支持战略国内产业．另外，还要借鉴国外
经验，要列出战略产业清单和制定投资战略产业的限制条件，禁止或从严控制国外资本投
资某些战略产业，防止我国战略产业被国外资本和跨国公司操控．
二、增强自主创新和原创性技术创新能力，走中国特色自主创新道路
目前，我国战略产业科技水平同世界先进水平相比仍有较大差距，同我国经济社会发
展的要求还有许多不相适应的地方，主要是：关键技术自给率低，自主创新能力不强，特
别是企业核心竞争力不强；高新技术产业在整个经济中所占的比例还不高，产业技术的一
些关键领域存在着较大的对外技术依赖，不少高技术含量和高附加值产品主要依赖进口；
科学研究实力不强，优秀拔尖人才比较匮乏；科技投入不足，体制机制还存在不少弊端．．
我们必须知道，真正的核心技术、关键技术是买不来的，特别是在关系国民经济命脉和国
家安全的关键领域，必须依靠自主创新．总之，我国战略产业科技事业发展的状况，与确
保战时产业安全的迫切要求还不相适应一．
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悯陈叔红。经济全球化趋势下的国家经济安全．长沙，湖南人民出版社．2005
第53页
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因此，加强战略自主创新能力，对确保战时我国战略产业安全有着非常重要的意义．
自主创新，就是从增强国家创新能力出发，加强原始创新，集成创新和引进消化吸收再创
新．加强战略产业自主创新能力，我们要突出抓好以下几个方面的工作．一是要实施正确
的指导方针，努力走中国特色自主创新道路．我国战略产业科技水平的发展，特别是在科
技发展的结构布局、战略重点和政策举措等方面，既要顺应世界科技发展的潮流，遵循科
技规律，又要紧密结合产业特点和国家战略需求，选择顺应时代要求，符合我国实际的发
展道路．二是要坚持把提高自主创新能力摆在突出位置，大幅度提高战略产业竞争力．自
主创新能力是国家竞争力的核心．世界科技发展的实践告诉我们：一个产业只有拥有强大
的自主创新能力，才能在激烈的国际竞争中把握先机、赢得主动．要把提高自主创新能力
摆在全部科技工作的首位，。在战略产业领域掌握一批核心技术，拥有一批自主知识产权，
造就一批具有国际竞争力的战略产业企业，大幅度提高产业竞争力．三是创造良好环境，
培养造就富有创新精神的人才队伍．科技创新，关键在人才．杰出科学家和科学技术人才
群体，+是战略产业科技水平发展的决定性因素．．当前．人才竞争正成为国际竞争的一个焦
点．无论是发达国家还是发展中大国，都把科技人力资源视为战略资源和提升国家竞争力
的核心因素，大力加强科技人力资源能力建设．源源不断地培养造就大批高素质的具有蓬
勃创新精神的科技人才，直接关系到我国战略产业科技事业的前途。直接关系到战略产业
安全，关系到国家和民族的未来：
三、实现战略产业组织合理化，控制运营成本
规模经济效益在很大程度上取决于企业规模．我国企业规模现状很难保证企业取得规
模优势，企业也就没有足够的经济实力投资于技术创新活动．而技术创新活动的匮乏，反
过来导致企业没有或无法购得核心技术，使企业发展受到限制．与国外高技术企业相比，
我国企业规模很小．2001年中国电子工业销售总额为995亿美元，不足同年美国通用电器
公司营业收入的80％．在这种情况下，我国高新技术企业研究开发投入普遍不足．所以，
要根据不同行业的技术经济要求，培育几家具有实力的大型企业或者具有一定规模的。重
量级”企业集团，以充分发挥其创新和综合竞争能力，带动产业升级，并牵引周围配套中
小企业调整产品，生产结构，从而建立起一种较为合理的市场结构．因为大型企业的研究
开发活动，与企业生产一样存在着规模经济和范围经济．研究项目多元化能更好地发掘尚
未预见到的创新机会，而且降低成本的创新活动的不可分性，也足以使大企业能够获得更
多的利润。
§5．3增强战略产业的防护与替代能力
由于战略产业在一国国民经济占有极其重要的地位，战争中自然成了敌方重点打击目
标，如何提高战略产业的防护能力，使战略产业在军事打击中少受损失，从而确保产业的
正常运行，除了加强军事保护等手段外，产业布局、战略物资储备是提高战略产业抗打击
第54页。
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能力的重要办法。。
一、优化战略产业布局
。产业布局是一国一地区生产力要素在空间上的有机组合，其合理与否对·个国家的经
济发展具有重要意义．畔】建国50多年以来，我国产业总体布局态势曾发生过几次重大变
化．(I)三年恢复期至“一五”时期；以协调沿海与内地关系为主考虑，工业布局由沿海
向内地转移；(2)从“二五”时期开始至“五五”时期结束，以“大三线”建设为中心，
生产布局跳跃式地向西推进；(3)80年代以来，以争取国民经济发展的总体速度、宏观效
益为目标，产业布局大幅向东倾斜．尽管每一阶段的目标和政策各不相同，产业布局效果
各有得失，但我国产业布局方面取得了巨大成就和丰富经验是有日共睹的：同时，我们也
得看到其问题也是不少．我国产业布局，尤其是战略产业布局，存在着重心过分向东倾斜。
自然资源与生产能力、生产要素“双重错位”的区域格局．这一点，在本文的第一章已经
讨论过． 。
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产业布局政策总是围绕某些特定目标制定，而目标可分为如下四类．(I)经济目标，
从经济发展的角度看，产业布局政策主要有两个基本目标，即经济增长和布局平衡．(2)
社会目标．产业布局的社会目标就是维护社会稳定，它包括民族团结和充分就业两方面：
(3)环境目标．经济的高度发展往往带来许多环境的问题，如交通拥挤，住房、用地紧
张，供水、供电不足等．此外，区域的高度开发还可造成生态平衡的破坏．所以产业布局
政策诱导产业的分散布局，对环境治理及生态平衡的保持是有必要的．‘(4)国防目标．产
业布局主要是从国防出发，政策采用各种手段使企业趋于安全地布局，从而使应战能力始
终保持．一般来说，经济目标是上述四个目标中最主要的。但从经济目标考虑，则要求产
业集中，因为产业布局的集中会有聚集效益产生，有利于经济的发展．但战略产业过于集
中，在战时被打击的可能性就越大，其抗打击能力就越弱，战时产业安全度就越低．因此，
对于战略产业，我们在考虑其经济目标的同时，必须考虑其国防目标，做到两者兼顾，甚
至有时得以国防目标为主．本文第一章曾提到我国的战略产业布局中经济目标权重过大．
电子、信息、通讯、生物工程等高技术产业，’金融、证券等服务业，汽车、石油化-V．钢
铁、核电等一些大项目目前大都分布在东部沿海．这种产业布局，没有在经济和安全之间
找到最佳平衡点．‘一旦战争爆发，战略产业将受到巨大损失．因此，在经济建设中，我们
要加强政府战略产业布局的导向机制，利用西部大开发、振兴东北老工业基地和中部堀起
的机遇，引导战略产业向这些地区倾斜，逐步解决我国产业布局的“东西问题”．
二、加强战略物资储备
战略资源供给的稳定与有效性是战略产业可持续发展的基础条件．对国家经济而言，
战略资源是工业的。命脉”。对军队建设而言，战略资源是现代战场上高技术主战兵器的
“食粮”．近几年来，我国出现的“油荒”、“煤荒”、“电荒”很明确地告诉我们，加强战
略物资储备势在必行．
州中国人民大学区域经济研究所编著．产业布局学原理．北京。中国人民大学出版社．1997l 339
第55页
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第一，增强战略物资安全的意识。当前，一些重要的战略物资如石油、煤、电力等能
源正成为世界战略争夺的“新贵”，对国家持续发展、社会稳定和国防建设产生直接影响．
以石油为例，随着世界各国对石油需求的攀升，、石油争夺战也日趋激烈，直接影响着全球
经济生活和地缘政治走向，甚至成为爆发战争的实质原因．美国防部副部长沃尔福威茨曾
说：“我们在伊拉克别无选择，因为这个国家简直就是在石油的海洋中游泳。”我国从1993
年已经成为石油净进口国，。但直到新世纪初叶才将石油安全问题摆上议程，这是由多方面
‘因素形成的，，但其中关键的是没有将石油安全放在国民经济发展的战略地位加以考虑。战
略性的构想突出预见性、长远性．计划性，中目石油安全由于缺少战略性规划，进口供给
长期处于风险大、成本高的处境．从现在开始，中国政府必须将石油安全与国民经济发展、
政治战略、军事建设等摆在同等重要的地位，统筹规划，分步实施，为中国的战略起飞提
供坚持的能源支撑．4’ Y’
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第二，建立完善的储各体系．完备的物资储备对于降低突然事件对战略物资供给的影
响，平抑国内供需、降低战略产业安全风险具有重要的意义．尤其是战时，完备的储备体
系将有力地对抗军事打击、经济封锁，，确保战略物资对战略产业的及时供给。
．第三，建立多元化的战略物资供给体系．建立多元化的供给体系，对战时确保战略物
资对战略产业供给起着十分重要的作用．对建立多元化的战略物资供给体系，我们重点要
做好：(1)j{}口地的多元化。以石油为例，目前中国进口石油过分依赖中东，由于中东战
乱不断，政治不稳，所以风险很大．中国可以在世界几大主要石油储量地区进行石油进口．
如俄罗斯、东南亚、非洲等：(2)生产方式的多元化。中国目前的石油大多依靠大陆开采：
中国应该广泛地进行海上石油的勘探工作，以维护海洋权益．。(3)输入渠道的多元化。中
国现在的石油输入渠道单一，80％以上的进口供给由海运通过马六甲海峡，这种局面极容
易受制于人：中国的石油供给应该谋求多样化的石油供给，具体来说可以通过海运、陆运、
管道运输等．特别是管道运输具有成本低，独立性强等优点，应该大力发展．
第四，’有效控制国内消费增长．战略物资绝大部分属于不可再生资源，如石油、煤
等．不但要从供给层面解决安全问题，同时也要积极控制消费的快速增长．目前来说，应
主要通过以下手段：(1)节能．以石油为例，美、德等国的石油消费增长率都呈现开口向
下的抛物线形状，实现了经济增长的同时，石油消耗不增长或较慢增长的目标，其关键是
依靠节能．1994年经济合作与发展组织中的国家每万美元的能源消费量为2．97吨油当量，
而中国贝fJ高达14．29吨油当量，是世界平均水平的3倍。节能具有很大的潜力．(2)开发替
代能源．中国应该优化能源结构，提高天然气等的消耗，同时开发太阳能，生物能等的应
用和开发．(3)通过价格手段．通过经济手段刺激广大石油消费者节约消费，激励生产者
开发替代能源和技术．
第56页
§5．4加强战略产业动员能力建设
在现代高技术条件下的战争，战争的消耗空前增大，使战争对经济动员的依赖性越来
越强．以人均日消耗弹药量为例，第二次世界大战期间，苏军为约l公斤；20世纪60年
代的越南战争中，美军达到4公斤；而到1982年英阿马岛战争，英军高达约6公斤。再
以物资消耗为例，第二次世界大战期间，苏军每人日均消耗物资约20公斤，到20世纪60
年代增长为90公斤，20世纪70年代则超过了100公斤．随着军事技术特别是军事高技术
的发展及其在战争中的广泛运用，战争消耗的势头迸一步上升。1991年的海湾战争，作战
仅42天，美军的作战物资耗费就高达600多亿美元，伊拉克经济损失则高达2000亿美元
以上．由此可见，现代战争条件下，要确保战略产业安全，该产业没有强有力的动员能力
是不可能的，也就无法赢得现代战争的胜利．因此，加强战略产业动员能力建设，对于保
障战争需要，夺取战争胜利具有重要意义． ·4
一、着眼战略产业动员重点的变化，树立科技领先的观念．科学技术是第一生产力，
也是极为重要的战斗力．高技术条件下局部战争的首要特征是它的高技术性，这种特征使
得战略产业动员能力建设的科技含量较之过去骤然增高．而动员准备科技含量的高低，将
在很大程度上决定我们在未来防卫作战中能否打赢．我们要适应高技术条件下局部战争的
这种新要求，采取各种有效措施，不断加大战略产业动员能力建设的科技含量．一方面，
要努力提高战略产业动员能力的科技含量，高度重视人民群众科技参战、科技支前的动员
组织工作，积极组建信息战、电子对抗、伪装防护等高科技的民兵对口专业分队，切实增
强科技人才、科技装备，科技成果的快速动员能力．另一方面，要加快战略产业动员指挥
信息化建设的步伐，积极开发运用动员指挥、决策的电子信息系统，用高科技武装战略产
业动员工作，以提高动员工作效率．一
’二、要着眼社会阶层的变化，树立人人参与的观念．战略产业动员义务是公民国防义
务的组成部分．我国改革开放20多年来，社会阶层已发生结构性的改变，这对战略产业
动员能力建设有着深远的影响．比如，：在各阶层之间社会地位、经济收入、生活方式及利
益认同等方面的差异日益明晰化的情况下，如何让公民履行包括经济动员在内的国防动员
义务，必须拿出新的思路和措施．对此，一是要在社会各阶层人员中普遍强化。国民经济动
员”为公民法定义务、任何人都无权规避的观念．二是要考虑到公民之间存在利益差异的
实际情况，在国民经济动员机制设计中，要遵循客观经济规律和物质利益原则，做到既充
分体现动员义务的普遍性和强制性，又适当考虑公民之间经济承受能力的差异，区别情况，
因人而异，增强战略产业动员工作落实的有效性．，
三、着眼经济成分的变化，树立大局经济观念．改革开放以来，我国的经济成分和所
有制格局已经发生了巨大的变化，国有和集体企业已经实行改制、改组和改造。个体私营
和外资经济的比重不断增加，非国有经济的份额在我国国民经济总量中已经不小，在高新
技术领域的地位也日益重要．战略产业动员能力建设必须适应这种变化了的情况，动员的
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第57页
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目光不能仅仅盯在原有的国有和集体企业身上，必须树立大经济观念，通盘考虑对各类经
济成分主体实施动员．并借助“市场”的力量，推进国防战略物资和其他资源在战略产业企
业的合理配置，以实现战略产业的平战一体、军民兼容：
四、着眼经济技术军民兼容的特点，’强化“纳入”观念．信息时代战略产业动员能力建
设的技术基础军民兼容的特征变得更为突出．声名未来学家托夫勒指出：“在第二次浪潮的
年代，美国的军事技术以闲电般的速度发展，‘并将·个个革新推广到民用经济中去。今天，
角色颠倒过来了，第三次浪潮经济节奏加快：民用部门的技术突破更快，并向国防工业推
广．”认清经济技术这种被时代强化了的军民兼容性质，更加自觉地将战略产业动员能力建
设纳入经济和社会发展规划，使其在“结合”中运行，在“兼容”中发展，这是新时期战略产
业动员能力建设的内在要求，也是国民经济动员的基本思想．
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结论
(1)战略产业指的是直接影响到国家经济安全和国家安全，影响到国计民生的产业，
对战争起支撑作用，直接影响战争进程和结果的产业，在现代战争中，是首当其冲受到战
争打击的产业． 。，一
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， 。(2)对局部战争中战略产业安全进行定性评价是可行的．战略产业安全评价指标体
系包括战略产业的再生能力指标，战略产业的动员能力指标、战略产业的防护能力指标、
战略产业的可替代性指标、宏观经济的稳定程度指标、战略产业的关联方式指标．
(3)战略产业安全涉及到国民经济的众多行业、部门和企业，战略产业安全的维护
需要政府、军队、产业行业协会或中介组织、企业和国民等的齐心协同，同时随着战争的
进行，战略产业安全处于不断变化发展之中，战略产业安全实际上是一个动态的系统．’
第59页
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第6l页
致谢
白驹过隙，三年的研究生生活马上就要结束了．读研期间，我的导师周建设教授精湛
的学术造诣、严谨的治学作风、谦虚的为人态度和孜孜不倦的育人精神，给我留下了深刻
印象，使我在今后的工作、学习和生活中受益匪浅．平时，从著作选读、课程学习到论文
修改和发表，他都给予悉心指导．周老师教导我，学习和研究要坚持学术理论的前沿性、
学术规范的严谨性、学术成果的创新性和分析工具的准确性，并鼓励我要学以致用，用有
所成．师恩浩瀚，无以回报．我唯有谨记他对我的鞭策、激励、教诲和指点．这篇论文从
选题到写作、修改、定稿，周老师倾注了大量心血，’在此我向我的导师致以深切的谢意l
在论文选题和修改过程中，我还得到了易金务教授、吴鸣教授、张伟超教授，何正斌
教授、曾立教授和李湘黔教授、郭金林副教授、李辉亿老师以及何鑫，李江磊、金大龙、
郭江晓等同学的指导和帮助，在此，我一并表示感谢!
最后，感谢我的父母、兄长及其他亲人们，尤其是我的女友，没有他们的理解、支持、
关心和帮助，难以顺利完成我的学业．我所取得的每一点成绩，也是他们辛勤劳动和无私
奉献的结果．
成智勇
2006年5月长沙
第62页
作者在学期间取得的学术成果
l、‘市场资本在企业竞争力形成中的作用与途径》，现代企业，2005．11；第一作者
2、《论保护我国战略产业安全的对策》，当代经理人，2005．13，．第一作者。
3，《从技术创新角度用农地制度刨新》，岭南学刊，2005．01，第二作者
第63页