四川大学
博士学位论文
地方公共投资研究
姓名：徐梅
申请学位级别：博士
专业：政治经济学
指导教师：杜肯堂
20020101
四川大学博士学位诧文
地方公共投资研究
政治经济学专业
博士研究生：徐梅指导教师：杜肯堂
肉饔摘要：本文在这方公共投资葙关糍念界定与疆论簦颓抟蒸确土，钎辩
我国地方公共投资实际，采用姗范与实证相结合的方法从宏观角度分析了地方
公共投资规模、波勘、结构及缴济增长效应，从微观角度研究了地方公共投汝
区健选辑、区域生产力蠢竭、魏方公共叠鼓改革等弱麓。并对璐羧分奴体剩下
区域公熟投资中中央与地方间的博弈关系军u西部大开发中的公共投资政策进行
了具体分析，提出了共投资政蘸改进的方向。认为，地方公共投资具有内在的
痰搂扩张激黎，冀缝掏调整庭良医域公共辫求为导两、缝方致辩酝筢转变为条
件；地方公共投资凝有增长效应和福利效应，地方政府投资括动公共性增强和
规模扩张是影响区域经济增长的重要因素；地方公共投漆的主要目的是为区域
公众撬供逢方公菸晶，gl导戬蠡=韭为核心鑫毫市场主棼戆投资行为，优亿遂域生
产力布周，为区域经济发展、经济结构调整提供基础设施和公菸服务支持；公
共企业姆地方政府的目标和利靛存在差异，理顺它们之间的关系怒公共企业改
革赞关键；随着我辍孛央与恁方之阉黠致爨较番j关嘉瓣调整彝政瓣联链转交，
地方政府的投资活霉J]将进行重大调整并日盏公共化、科学化，中央政府的区域
公共投资政策对欠发达地区经济发展有决定性作用，地方公共投资政策是推动
嚣蠛经济发最熬羹器手段，扩太中夹政摩公共授瓷蕊搂、按璃不溺逢区建方竣
府的公拭投资政策悬西部大开发战略制定冀i实施的重舞环节。
关键谲：建方公共燕公共投瓷建方鼓舞区位公共佥韭嚣域蓑震
四Jl{太学博士学位论黛
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2
蚂川犬学博士学能论文
蓠裔
一、选题背景
我溺难处于戮发箍为主憨、以结构调整为主线、潋渡荜开敖翻科技迸步为
础力，金甄建设小康社会的重要时期。公熬投瓷是政府扩大内需、促进经济社
会全聪菠鼹的重要手段。“十蕊”计划纲嚣指出，“近期要继续实施积极的财政
政策，带动投资键避漓费”，强谪，“捐强蒸确设施建设怒今螽五年卡年一项十
分重要的饺务”。为此，需要扩大公共投资规模，优化公共投资结构，充分发挥
公共投资程翻强农业基础地谯、捺进产业缡构优纯升级、合理布局燕产力、健
避区域经济靠均衡穆诵发震方面静覆要髂涮。
公挺投资是指政府为提供公共晶而进行的投资活动，中央政府公挺投资是
中央政府德供全国性嗣部分她方公共品的投瓷活动，蔼地方公共投资则是地方
政府挺供地方公共品静投资滔渤。我莓楚一个嚣蚜鬻笈震夫国，改革歼旅鞋泉，
随着鼹家经济重心和投资重点的拳穆，东西部地区发展麓距不断扩大，不利于
共同富裕翻标的蜜现。为了缩小纳区差躐，榷动区域经济褥调发餍，中央及时
提出谣部丈开发藏路，扩大了对嚣帮遣嚣鹄公共投登筑摸。中央致瓣魏区域褴
公共投资活动具有规模大且集中乎霾点工程的特点，对推动区域特别悬欠发迭
区域靛展肖关键槛影响。随着中灾与地方之闽财竣责权关系静谲整霸敢麝嚣德
转交，遗方政麻袋海箍葫蘧域经济发矮酾蓬要力量，薮公莛授瓷麓力不繇增强。
地方公拭投瓷作为全豳公共投资的构成部分，在推动区域经济乃至国民经济发
展中将发撵舀益羹要的作角。
落年寐，睫餐经济形势熬变纯帮遗穷毁瘸利益主体魏证蘸确立，遮方敬露
始投搔行为发生了变化，～些深艨次问题逐渐显露出潦一在公共投资方面集中
表现为投资扩张冲动周期弱显，在有的地方，公共投资的撬模、结构往往随建
方官受蕊经簸交纯蕊波馥；中两帮欠发逡遮蕊，基懿设藏帮公共簸努方嚣投辫
t一欠帐”较多，结构不合理，公~共品供给不足且供求错位，超前或滞后的情况
都存在；欠发选魄醒掇于资念配套能力较弱，在商中夹争取授资时，与发这遣
区葙魄，往往蹙予不聪遣篷，出凝了镑焦工獠瑰象。随羲戮国枣蛹化改革簿深
入及政府职能的转变，研究地方政府的公共投资行为，探讨中央与地方“分灶
型删盔兰堡主兰堡熊塞．——一
吃饭”条锌下鬲彝遣酝耩裂是欠发达地区公共投瓷活动鹣筑薄蛙，对雅魂嚣域
经济协调和可持续发展具有重努的现实意义。
在经济理论发展过程中，政府干预和经济自由主义思潮交替出现，对公共
投资豹礤梵也醚之潦他。古典经滂学家粕谈为枣嫣这其“着甭见髓等”可疆完
全调节经济生活，强调自由放任，虽然不否认政府干预缀济活动的存在，但他
们从市场机制作用的完美性出发，忽视公共投搽的作用，主张把公共投资的范围
彝援摸缝持在最枣。赣砉典学滠娃辐；}!|经济学为理论摹垂爨，主张致密手鞭经济，
特别重视财政对资源配置和收入分配的调节彳留用。实际+t为控制倥f|≈公共投资
行为奠定了理论基础。1936年，凯恩斯提出～整套反萧条、解决失业问题的需
求管理瑾_i鑫秘政繁主张，强调致麝必须对经漭活动进芎亍予濒，裁激投资器隶和
消费需求的增长，实现充分就、监。认为，当私人支出不足以实现充分就业时，
政府应扩大公共投资，而当实现宽分就业后，政府则要通过调整公熬支出和收
入来控制通货膨骚，扶理论上说明了公共投资这一政癖予馥经济的烹簧手段麓
功能和作用机制。觊愚斯学派的经济理论作为纠正市场缺陷的理论，为战后西
方国家带来了20多年的繁荣。20世纪60年代朱，由于长期实行凯恩斯的赤字
黠政致簧，莲方主要资本主义国家毽现了“#§涨”理象，在蜒释这一现象过程
中，主张经济自由、尽量避免政府干预经济的新经济自由主义思潮*超，他们
反对凯恩新的扩大公菇支出特别鼹公共投资的需求管理敢策，主张力求平衡预
算。
我国学者在借篓公共财政理论、区域经济学、城市经济学和发髓经济学相
关理论的蕊础上，对地方政府的经济行为进行了多方面的理论探讨和实证分析，
积累了丰誊鲍研究戒袋。但研究地方公共投炎戆文献较少，薅它兹研究醛实际
部门靛人爨为主，主臻是描述地方公共投资现状，侧重予宏观经济政策对地方
公共投资的影响，对地方公共投资的作用机制、微观基础和投资绩效的分析还
有待深化，本文试图谯此领域傲些工{乍。
二、结构与内容
全文必分基础理论、宏观研究、畿璐研究与竣羡分援潮个部分。基秘理论
部分包撬第～章，在地方公共投资柏关概念界定的基础．t，对地方公共投资楣
关理论进行综述与评析。宏观研究部分包括第二、三、四章，从宏观角度以地
罂业圣堂壁圭生垫篓壅
方公共投资规模与波动、地方公共投资结构优化、地方公共投资的经济增长效
应为羹点，对我谶改革开觳豺来地方公共投资特点、存在闯题进行理论和实证
分析。微观研究部分憩括第五、六章，主要从微观角度对地方公菇投资区位选
择、酝域生产力礤蠲、道方公共：企业改革避彳亍理论阐释。政策分析部分包括第
七章，主簧放中央致瓣和地穷政辩的赣畿划分、公共投赘串斡中央与德方薄弈
角度，分桥了中央政廊和地方政府在公共投搬方面的利懿关系，针对我国公燕
投资政策特剐是西部大开发中的避域公共欺策制定与嶷施中存在晌檠擅不足，
提密鞠应静对象建议。
第一露，“地方公麸投资相关概念界定与理论回顾”。在界定“区域”、“地
方公藏投资”、“私人投瓷”、“政府投资”、“地方致府公共支出”磐概念豹基础
上，分蘧僚选择与区域经济发震理论、趣方公共投爨稽关理论两个帮分对古典
区位论、新古典区位论、新经济地理学理论、公共品与地方公麸晶理论、财政
联邦主义壤论的掬关研究文献进行综述和译价，在分析冀理论爨献晌同时，指
出其串静不足和符致避之楚，菇嚣续研巍敲礁餐。
篇二章，“地方公共投资规模与波动”。利用统计资料对我国地方公共投资
规模燮往趋势、她方爱装投资扩张幻主要影响因素避行蜜证分析。同时，在分
轿趣方公熬投资波动特点、澎确避方公基撩赘波动游经济蠢|度稳囡秘黢治制凄
动因的基础上，偿鉴巴雷拉斯模型对地方官员任期变化对地方公热投资波动的
影确避行解释。认为，建国瓠乘我营地方公共授资蕊横亩“张主螫蓬魏方政府经
济酸麓辐袋掰帮寐趣辩求拉鞠稻区域经济增最搿形成静骰绘搀葫，当遣方富爨
的目标是个人效用最大化时，会引致地方公兆投资波动，而当地方宙员的目标
是辖诞内公众福利最大优时，地方公共授资波动磁较平穗，在实行程命制的行
政入攀稍褒时，中央敬府考拨建夯窘曼敬绩鹣摇标强暴设嚣不姿，会激融圭堍方
官员扩犬地方公效投资规模，加劂地方公共投资波动，使投资效率掇商面临诸
多约柬。
第三簿，“堍方公慕投资昭构分褫”。雀圭|巍方公共投资结梅概念嚣定静螫稻
上，分析了地方公基投资的生簧内容、项目糍型及廊遵循的原则。掇此，利用
时间痔剜数据、省酥截面数据甜我国地方公燕投资靖构演进进彳子实诞分轿，总
结逡方公菸投资绣褐演避特点，赞对我辍逡方公共投资蠡；舔，掇出挽纯建方公
共投涤结构的对策建议。认为地方政府在弱化经济建设职能的同时，其在公麸
一3一
堕型盔兰壁主堂垡兰主
性领域的投资倾向还有待进一步增强，地方公共投资结构存在着调整和优化的
必要性，应以区域公共需求为导向，以地方政府职能转变为条件，以提高地方
公共投资效率为核心，使地方政府投资从盈利性领域退出，转而加强公共性领
域。
第四章，“地方公共投资与区域经济增长”。在巴罗的内生增长理论和基础
设施经济增长效应理论的基础上，构建了地方公共投资增长效应模型，据此分
析地方公共投资的长期、短期增长效应及福利效应。并对我国地方公共投资的
经济增长效应进行实证研究，总结其特点并指出不足，提出相应对策建议。认
为，地方公共投资具增长效应和福利效应，同时会对私人投资产生挤出效应，
区域公共设施与服务的拥挤性对区域经济增长具有阻碍作用；与欠发达地区相
比，发达地区的地方公共投资对区域经济增长影响更明显，如果中央政府采取
措施帮助欠发达地区地方政府提高其地方公共品供给能力，能够促进欠发达地
区经济发展，缩小区域经济发展差距。
第五章，“地方公共投资区位选择与区域生产力布局”。在总结地方公共投
资区位选择目标、应遵循原则和主要影响因素的基础上，从净消费额最大化、
社会福利最大化、消费者土地最优利用和区域土地收益最大化等角度，研究了
地方公共投资区位选择的均衡条件。据此，分析区域生产力布局的主要内容和
特点，提出优化区域生产力布局的主要对策。认为，公共投资区位选择的最终
目的是寻求晟优区位，这一行为受多种因素影响和制约，应遵循一定的原则；
地方公共投资区位选择存在实现地域空间均衡的可能性，地方公共投资区位选
择及其均衡直接影响到区域生产力布局的内容和特点。
第六章，“地方公共投资与公共企业改革”。在界定公共企业、分析地方公
共投资与公共企业之间互动影响的基础上，利用博弈论的理论和方法从地方政
府与公共企业之间的委托——代理关系及产权安排角度，研究了地方公共企业
与地方政府之间的经济利益关系。据此，分析了改革公共企业、调整地方政府
与公共企业关系的必要性，指出公共企业改革的主要方向。认为，地方公共企
业与地方公共投资之间存在着互动影响，公共企业与地方政府之问存在着目标
的不完全一致性，在不同的资产控制权安排下，地方政府与公共企业的可实现
效用存在较大差异，这是影响公共企业行为的关键因素，只有理顺地方政府与
公共企业之间的资产控制权关系，：j能顺利推进公共企业改革。
4
～ 竖盟查兰曼主璺照堕兰
第七章，“嚣壤公共授瓷孛戆中央与攮穷分毂及敢蒙分辑”。攫分辑我国黠
政分权体制演进特点、转型时期我国地方政府经济职能的基础上，分析了跨箧
域公共熙供给中的地方政府博弈和中央政府对地方政府的公共投资补助的不对
豫绩患耩赛蠡鸯。镑对孛央政瓣与琏方政黪在区域公热投蘩过程审豹努工会豫
关系，箭析了西部开发中中央敞府与地方救府的公共投资政策特点、存在问趣
及改进方向。认为加强地方政府公共投资政策与中央政府公共投资政策、其他
地方致黪公共投资载蒺麴谤调酝台建摆动欠发送区域缝涛茇褒豹鬟簧方垂。
兰、主要创新观点
l、谂交试为，臻国鞋米我爨遗方公共投瓷魏模扩张主要是遮方政舞经浇款
能拓展所带来的需求拉动和区域经济增长所形成豹供给推动。论文从实证和规
范角度分析了我国地方公共投资的规模扩餍趋势，并生要从投资体制和财政体
裁变迁、鞋饪会涮惫特点躲行致入事割痉薅个方嚣分辑蟪方公共投赞周辩波动。
特别地，论文利用融·塞拉斯模型分析地方官员基于追求政绩而做出的地方公
共投资抉策对投资波动的影响。认为当地方官员的目标是个人效用最大化时，
会；l致圭ll}穷公共投资波动，箍瓷逸方官虽的霉蠡是区囊公众福列簸丈纯珏重，蟪
方公共投资波动比较平稳。中艇政府对地方官员政绩的考核指标不当，会激励
地方官填的投资冲动，加剧地方公共投资波动，降低投资效率。
2、论文扶为，媲方公共投疑结挺优他藏激区域公共嚣求为导态，麸某些数
利性领域退出，加强非盈利韵公共性领域。地方公共投资推动区域经济发展、
增进区域公众福利的作用与其结构密切相关。我国经济转型的特殊性使地方公
共投资游动其有弱照蜒棼制过渡特锺，建穷致废投资逐毒担当}E锻分奄在蕴秘
性领域，而非盈利性的公共投资活动无论从规模还是结构方面都溅以满足区域
社会经济发展的需鬟。地方公撼投资结构优化应以区域公共需求为导向，以地
方政府经济职能转变戈条转，激据蔫公共投资效率为拨心，从蒹臻建剥性领域
退出，加强非盈利的公共性领域。
3、论文认为，地方公共投资作为地方政府的投资活动，具有增长效应和福
裂效瘦。主溅经济学主要扶宏鼹屡嚣研究蒸硪设蘸、人秀资本投浚对经济增长
的作用，由于公共投资对私人投资具有～窝的挤出效斑，不同经济学家采用不
同数据得出的结论对我国地方公共投资决策都具有～定借鉴意义。论文在借黢
婴型盔兰堕：!：兰些堕塞
菲利克斯分析思路的基础上，分析了地方公共投资对区域经济增长的长期影响。
指出，在转型时期，充分发挥地方公共投资对区域经济增长的促进作用，要以
培育微观经济主体的市场竞争力为核心，扩大投资规模，优化投资结构，增强
地方政府投资的公共性。
4、论文在梳理区位选择文献基础上，认为地方公共投资区位选择的目的是
寻求最优隧位，一方面实现地方公共投资的最优产出水平，提高区域资源地域
空间配置散率，另一方面ⅢⅡ是推动欠发达地区发展，促避公平的实现，增进区
域社会福利水平。并从净消费额最大化、社会福利最大化、消费者土地最优利
用和区域土地受益最大化等角度，分析了地方公共投资区位选择及其均衡条件，
摆此从经济学角度对区域生产力布局规划的主要内容和特点进行解析。指出在
不同条件下，地方公共投资晟优区位选择与生产力最优布局目标并不总是一致
的，在地方公共投资决簸时，如何选择最合理的投资区位、进行最适当的生产
力布局，虚综合考虑备方面韵西岽、协调好各种利益关系。
5、论文认为，地方公共企业与地方政府问存在着互动影响，地方公共企业
的经济活动对地方公共投资决策、政府间分工合作、私人投资活动、资源配置
和制度安排等有重要影喻，丽地方公共投资叉影响到公共企业经济活动的区位
与项目选择、公共企业的组织结构与产权安排。指出，在地方公共投资过程中，
公共企业改革的主要方面是理顺地方政府与公共企业之间的产权关系，完善公
共企业治理机制、建立有序的公共企业市场进入与退出机制，明确公共企业与
私人企业的分工合作关系。
6、论文认为，随着我国中央政府与地方政府之间责权利关系的调整及财政
体制变迁，地方政府投资也日益公共化。认为在多级政府、分级财政的大国经
济体系中，中央政府的公共投资政策在推动落后地区经济发展、促进公平和实
现共同富裕方面有决定性作用。地方政府的公熬投资政策在欠发达区域开发中
具有基础性的投资；}导功能，mH强地方政府的公共投资政策与中央政府公共投
资政策、其他地方政府公共投资政策的协调配合是推动欠发达地区经济发展的
重要方面。
四川大学博士学能论文
第一章地宵公共投资相关概念界定与瑷论回顾
第一蒂相关概念器定
一、区域
区域(region)佟淹按爨巢种辫籍确定静琏辘空闳范嘲，是一个漶涵十分
事富的撅念。双逢理学角度看，区域糖述蘧袭黎被边界霹建戆二维残兰缳空瓣，
其水平尺度幽4．0i×109米(地球周边)到约l米；。从经济学角度看，区域是
A类经济活动遥或的、具有特定魏域稳藏要素蕊不可蠢限努害l豹经济较会综合
体(翟努定，l鹳7)；。款嚣致学瀚燕度看，篷域是溪蒙逸方政权营遐蕊墨黪戆
域划分，o是国家管理的行政单元，县有可最性和层次性。o出于不同研究目的，
久gj对嚣域的界定密掰差筠，魏莲区域强蠲瑟竣静遣域空闷往，经济嚣城重恚凳
人戆经济锾韵彝生产要豢的遣域空淹笺置，行驶区域剿突爨避方鼓惑懿律鼹，
更强调政府的行政篱理与调控。本文的研究对豫是地方政府的公热投资活动，
力匿遥j童分橱建方绶麝麴公共投凌辱=}为，箍亵琏方致辩对嚣域经济逮行戆调控
绫效，壤避医域福利。嚣托，本文中豹区域主葵攒牙域甄域与经渗区域涎重爨
区，从地方政府的管理范围看，它是有界的{而从区域经济活动髫，典界线则
是模耦瓣。
=、地方公共投资
蘧方公焚投瓷(10e醢pu秘{。{nve戳m雕)攘戆方致痨隽提供建穷公袋晶焉避
行螅投瓷器韵，一般露鬟煞方政麝麴警产性支出袭示。在不秘经济时鲻，地方公
拭投资艇有不同涵义。在市场经济条件下，地方公共投资怒一种非盈刺性的生
产往支出，毽在瞧落翊经济爨零场经济转窿时勰，建方公共投姿逐包含一熟分
嚣剥性投姿添动。
地方公共投资的主体是地方政府。我国的地方政府史薅有四个屡次，一是
。柘吾糖、鬃避社蔫：《罐等筑滂连理学》第4趸，4E斌大掌搬舨社，{蝣苹救，{E豢*
9程必定生编；《区域经济学》薷4页，安徽^琵{竹版社，i娜年版，台船。
8沈立人蟹：《地方政府的缝济职能和经济行为》第8l丽，上海远东出版裢+上海t 1998年版。
。疆必定童冁；《区壤经济学》嚣2甄，安徽人琵＆；版牡，19辨年敝。食怒e
一，一
四川太学博士学位论文
峦省、聚羧鑫澹区帮瘫辖毒构成豹雀级墨敬，舞诗34令(含台湾雀、香港窝澳
门特别行政区)；二怒由较大的市、民族自治州等构成的地区级层次。计331
个；三是由县、县级市和民族自治县构成的县级层次，计2109个：四是由乡、
镶鞫残静乡缓层技，约6万拿(选区缓班下麴连方致癃数不舍台湾雀，害班下
各级政府数字均以1999年底为糯)。。广义上讲，四级地方政府的公凝投资活动
都属于本文的研究范围。然而，为了使研究避具针对性，也为了收熊统计资料
方覆，本文主要研究密缀行政区这一层次懿遗方公共毅燮孬为。
地方公共投资反映出地方政府在一定时期内直接动员社会资源的能力，表
明地方政府在资源配置、收入分配、区域调控方面所发撵的重要作用。因此，
在多级政瓣瓣经济嚣缘孛，地方公共投资住恐国家公共投嶷熬有瓿缀或，对区
域经济发展和区域福利增进有直接影响。与私人投资褶比，地方公共投资具有
三个特点：其一，投资目的不同。地方公共投资的主要翻的是弥补区域市场失
灵，尧嚣域经济发聚提供必要翦公益蛙援务粒设施，其主要曩弱是避求社会效
益，而不楚盈利。私人投资主簧追求自身收益最大亿，由于私有产牧比较明晰，
私人投资总是从其内部的成本收靛出发来实现利润最大化，因而私人投资主要
追求经济效整，懿羲剃为羁匏：冀=，授巍资金来源不鞠。建方公共投姿圭要
来源于地方财政收入，雨私人投资主要来源予私人资本自身的积累和私营企业
的直接和间接融资漓幼；其三，投资领域不同。地方公挺投资主要分布于市场
配置资源低效或无效静领域，热羚部牲较强黩叁然垄凝行业、基磁设藏、基础
产业、高科技产业等社会效益翳烂的领域。私人资本m4主要投资予市场竞争比
较充分、市场价格能比较准确的反映供求关系的领域。
三、羊矗天投赍、政府投赘鞠地方政府葑熬支出
按照投资主体不问，投资可以分为私人投资和政府投资。私人投资(口rivate
inVest璐ent)裁是一般意义上的投资强念，撂私营企业粒个A以盈到为秘鲍缒
生产性活渤：政府投资(government invest)又被称为公共投资。指政府为提
供公共品而进行的投资活动。
公共投资按投资圭转不同，W娃分为孛央敢瘸豹公共投舞瓤地方玻魔豹公
共投资。中央政府的公共投资是中央政府提供全国性和部分地方性公共品的投
。樊采埘，托裁编著：《公按经济学》第站i～332页，复麒走学il{叛社，2∞{年鹱，上海。
一嚣一
蜡川大学博士学饿论文
资活动。蒸孛，孛蹙政府为了协调蘧城经漭发震、簸垒竭意义上撼供魑方公焚
品韵投资活动及地方公共投资就是通常意义上的区域公共投资活动。地方政府
的公共投蒎筒称地方公共投资，贝4是地方政府提供地方公_共晶的投瓷话动。
凳一个与楚方公莛投姿密甥鞠美鞠糕念蹩媲方政辩公共支鼗l。蟪穷政癀蟾
公共支出(10cal gove姗en蹦public“pend“ures)指地方政府为艘行其职能谢
支出的～I刃费用的总和，它是地方政府决嶷的成本。掇搬是否影响私人部门的
经蒋懑韵，戆方政痰公莛支出露越努为生产缝支出霹罄生产注支逡，翁者会穗
高私人鄢门的生产臻，届者则不会。
地方公共投资是地方政府搬动区域经济发展的最霪幕手段，它作为地方政
府豹生产健支出，魍括建方致瓣备部门熬投资羧款。这癸支出爱敞了蟪方公熬
部门占用社会经济捺源的要求，它既会壹接或间接地形成对物品和缀务的有效
需求，从丽影响社会总需求，又会带动相关物品和服势的生产，谶磷影响资源
琵置。魏方公共投资对经济鹣蠢攘瓣旗髭菠浃在影响鹈太部门生产枣、鬟赛嚣
域经济运行效率方两，又反映在摊动欠发达地区经济发展、促进公平实现方瑙。
地方政府的非生产性支出童要包括地方政府的公扶消费和转穆性支出。公
共稿费楚她方竣璐按零弱徐蒋霁孽子翡瑟帮辍务豹羟掌变爨，雹鹫爝予购买避纾
丑常政务活动所需的物品和豫务的支出，如政府各部门韵行政管瑷费用。转移
性支出蹙地方政府将一部分公熬支出无偿地转移给辖区内的受领者所发生的支
出，蠢接袭袋惫瓷盒秃嫠熬、孳方露魏转移，主要是替髓、蛰鼙盒、澄本转移。
地方政府豹菲生产性支出是资源在区域冉不嗣社会成员之间酌蒋分配，它在减
少政府收入的同时，增加了受领卷收入，从而改变了腻有的收入分配格局，使
不鞫社会成员在遥域弱筵救入中袋古蹬壤发生了变纯。转移牲支壅精经济戆赢
接影响童要反映农牧八分配方箍，反映奁维护区域公平方面。
繁：带区後选撵每蘧躐经渗发爨文漱综述。
一、引言
缝方致裔进行公蕊羧蜜豹煮襄鞋豹怒蠢辖区蠹的公众、垒盏露器耱{}经涝
组织掇供地方公魏物品和服努，引导班盘：照为核心静市场主体豹经济活动，键
。奉节辩分内褰发表誊《缝滂弹论》2辩2霉簿2蘩，联为“当代西方嚣域疑济理论群鞲”。
一9一
四川大学博士学位论文
述区域鲣济发曩，壤避嚣域福利。逸方公共投资作走一耱生产牲支撼t要解决
“生产什么、生产多少、为谁生产、在何处生产”等闯藤，其中，“生产什么、
生产多少、为谁生产”涉及到地方公共品和财政分权的商关理论，而“在何处
生产”劐轰接表现为缝方公共投资的她域奎润措岛，办郄建方公共投资的区往
选择。因此，地方公熬投资活动的基础理论主要涉及区饿选择与区域经济发展、
地方公拭品和财政分权理论两个方面。
缺瓣匿位选择涎趣的霹究寒羲，马克恩对区位选择阕题给予了粳投关注，
他很早就认识到人类经济活动区位选择对鬣济发展的影响，认为区位是影响资
本形成和运动的因索之一，把区位因素纳入资本分析之中。他说，“资本的祖国
不是草本繁茂的热繁嚣是涅带”、“社会地控划盎然力强攫经济遣热强裂用，矮
人力兴建大规模的工程以便占霄或劲1服自然力——这种必要性在产妲史上起着
最有决定性的影响”。o他进一步指出，“兴修水利是阿拉伯人统治下的西班牙和
噩噩里秘产、监繁荣鲍秘密”。。警克思还研究了医位条{睾对遣租的影嚷，认为等
量资本在等面积的各级土地上使用时会产生不同结采膏两个原因，一是肥力，
二是位截。市场、交通运输工具对地租的影响主要是通过改变区位条件来实现。
同样，区使条件会随枣场秘运输工具的改变两改变。弛攒瞧，“级差避租匏这弱
个不同原因，肥力帮位置，可以发生相反的作用”。“整个社会的进步，一方面，
由于它创造了地方市场，并且通过采用交通运输工具简使位置变得便利，所以
形成级差她程的位嚣，会发生拉平的作用。努一方囊，出予农业和王犍戆分离，
由于大豹生产中心的形成，而农村反雨相对孤立耽，所现又会使土她的地理氇
置的差别扩大”。。在这里，经济中心形成、产业改变都会使区位条件发生变化，
鼠面形艘级差地租。舄克思强诫等量投资因为投入区像不囝，对建穗堪进的影
确也存在差异。认为，“如果追加的投资不娥在时间上相继地投在嗣一土地上，
而是空间上并行地投在新的质量相当的追加士地上，地租总量将会增加”。“如
果飙总生产和剩余产品鲍总量和徐佳来看，结果保持不燮，资本较小主地上盼
集中，稔会增进每荚荫的地税鬣，而在相弼的情况下，资本在较大士地上的分
散，在其它条件不炎时，都不会引起这结粜”。。在马克思看来，地租大小受投
。[德]譬克恐、罂格斯著《马克思恩耩新全集》落23卷，第56{页，凡强出版社，{972年。
。[德]马兜思、思格新蓍《马克思恩椿新全集》第23枯．第562页，人民}l{版圣t，l"2年。
。[德]马克心著《资本谚》第3卷第7”瓤．人民出版社，1975年。
o[德]马兜心著《资本论》第3卷籀779更，^民m版社，t975年。
一l彝一
四川大学博士学位论文
赉夔露鬻、空惩彩璃。
马克思强调区位条件对资本运动、商品流通和地襁的重要影响。然而，受
当时人炎社会经济活动实践及人们对区域缀济运行问题认识的制约，马克思对
区霞选撩淹蘧瓣扶^；；{积簪}究毽不韪完全摆糙这耱爨史麓辍毪。马充愚生活在古
典经济学与新古典缀济学过渡时代，经济学的研究方法和工具还不成熟，他对
区位选择问题的研究，仅仅停留在定性与规范分析阶段。此外，与同时代的其
它卓越缝漭学家一撵，马克愚寒不及霹政瘀经济嚣魏避行系统癸掇，也不霹熬
对政府的公共投资行为展开深入研究。马克思是他自B个时代的卓越经济学家，
他对区位选择问题的关注，他的思想、观点和研究方法是同时代许多经济学家
难于簦其硪鹜豹。蠡然毽霹嚣位选择阖蘧斡虢识移臻究不霹避免拣存在历史蠲
限性，但他用批判的眼光看待现实经济问题，是为了疑好地解决或改进现实经
济问题，这是进行地方公共投资研究应予吸收的精髓。
嚣方区域经济理论对区经选耩和嚣域经济发曩阍驻醣究毙较深入。瑶穷嚣
域经济理论在区位论与发展疑济学有关理论的基础上逐渐演化发展丽来。它烨
成于20世纪50年代，在50年代末和60年代初迅速发展，成为一个独立的缎
济学分支学秘。嚣挺选择与嚣壤经济笈袋怒嚣方区域经济理论熬箍大主题，微
观经济活动主体理性的区位选择导致经济活动在某一优势区位的聚集和扩散，
在中观上表现为区域经济增长。西方区域经济理论的形成和演进始终沿着区位
论窝嚣域经济发蓑嚣条线索送{亍，其翊磺窥匪釜漂纯。
=、区位论的演进与发展
(一，古典莛弦论
区能(10cation)是指人类经济活动的场所。地方公基投资迸位选择目标是
寻求最忧区位，获得最优的区域资源地域空间配置效果，促进区域经济发展。
臻究姥方公共授爨熬区位选撂阚霾需要蟹箍区位论懿有关理论鞠分嫒方法。
区证选择作为毕期区域经济理论研究的主要议题，主要探讨人类经济活动
为何在菜地发生的问题，力图确定各种经济活动在特定区位进行的原则。19世
纪翅，德国经济学家控能(，，l{．von确un。n，1826)。鼠区域地稷斑发探索因媲
价不同而引起的农啦分带现象，创立了农般区位论，夔定了区位论的研究基础。
m潍1约枯·冯·枉鼹簧：《孤立国同农娩癣霹氏经济的关系》第46菇，斑务印书馆，19卯年凝，北索e
—n一
四川大学博士学位论文
20世纪秘，资本主义避入垄断黔段，德国经济学家劳愚哈特(L“吐a翻l，1882)
和韦伯(A．w曲er，1909)。提出了工业区位论，以制造业的指向和聚粲为中心，
构建了区傲选择分析的一般理论分析框架，重点研究了工业布局的运输指向、
舅魂力撩嶷、蒙巢帮憨髂据意魏簿。农韭区绽谂程工业送经论均戳企她生产袋
本最低为确定企业最优区位的原瓣，因而又被称为区位论中的成本学派。
20世纪20年代以来，随着垄断资本主义经济中商品实现困难的增加，市
场开拓成为企韭生存抟关键，出璃了主要分撅金监区蹙选撵中青场弱澜实理问
题的市场举派。恩格兰德尔(En甜黼lder，1924)和普瑞德赫尔(Predo曲l，1925)
把区位选择作为价格理论的一个煎耍分支加以研究。帕兰德(Palander，1935)
提出缒不完全竞争空闯市场理论测挺区莅分掇箍囱一个掰瓣发震殓段。20整纪
30年代初，德国地理攀家克里新蟮勒(Wc姒stallef，1933)o根据聚落和市场
区位，提出中心地理论。指出中心地区位原则包括市场原则、交通原则、行政
管理原女8等多个方疆。稿屠，另一德国经济学家勒骨(A．L。es。h，19∞)o剥弱
克里斯塔勒的理论框絮，把中心地理论发展成为产业的市场区位论。勒什扩展
了区位理论的研究范围，将贸易流量和运输网络的“中心地区”的服务区位问
题纳入区住论，她鞋蠢场枫裁为鹫景，把市场剃润作为枣场主体遁经选择靛动
力，献榛本上动摇了成本区位论的思想。
古典隧位论采用静态的局部均衡分析方法，以完全竞争市场结构下的价格
理论为基磁^米研究单个企业静最伉送擅决策，立是予单个众垃躲区彼选择。农
业区位论和工业区谴谂着限于成本和运费的最低，中心地理论和市场区位论立
足于一定的区域或市场，着眼于市场的扩大和优化。综合来看，古典隧位论，
一方面缺乏对单个企业送位选择的秘态过程鞍～般筠衡的辑究，男一方嚣忽视
了对政府公共经济活动区位选择的研究。虽然如此，古典迸位论仍然为我们提
供了一个在纯粹市场经济条件下级济活动主体区位选择的局部均衡理论分析框
架，为后来的新古典送位论、新经济地理学、宏勰区位理论趣形戒帮发展提供
了早期理论准各。其体雨言，吉懿逸位论有如下两个方面的借鉴意义：～是通
过各种假设条件构造}{i比较简单丽关键的理想环境，借咀分析企业经济活动最
。【德l阿客弗蒋禧·韦佑著；《x煦匿证论》第34黄，商务印书馆，1盼7年敞。北京。
。[德】沃尔特·弛里斯塔勒著；《撼国南部中心地原理》第55硪，商务印书馆，1998年版，北京。。【德】奥古斯特·勒什著：《经济地域空间秩序～经济财货与地理间的关系》招3页，商务印书馆，1995
年舨，北京。
～12一
—— 一婴删盔兰堕主曼燕笙奎
饶区整形藏熬条馋葶羹判叛标鹈，获覆糖建裁嚣毽努据懿两部均撬撼蘩；二是强
调产品的市场价格、供求、竞争、运输成本在经济活动区位选择中的重要影响，
从市场发展与资源配置优化角度构建区位分析的市场经济框架，为我们探讨市
场经济条转下魏区像选择阚嚣撬谈了最霹熬理论霸王其。
(篇)新古典聪位论
第=次世界大战以后，空间相互作用模式、各种规划模式、网络和扩散理
论、系统论及运筹攀愚恕与方法麓应援接簸蕴论获褥迅速发襞，耨富典匿毽论
逐渐形成。古典区位论对企业生产和定价的地域空间效应进行了深入研究，主
要关注微观区位的局部均衡问嬲，忽视了宏观区位选择的一般均衡问题。典粼
魏镬麓熬霞选择鼹帮缘簿摸型糍产鑫承乎、簸枣纯蠢搽、投入与产氆麴毒殛价
格作为参数。在现实经济活动中，区位选择主要是在一条线、一个平面，或程
一个拓扑网络中选辑适当区位。因此，在古典区位论研究的基础上，新古典联
经论强调霸络嚣垃鳃鐾要性，弱为它最接避瑗实粒垒救医谴选彝媾形。赣吉莛
区位论的主要代表宥凯克尼和雅克·弗朗科伊斯·斯警(Mal】feen黼kennv黜d
Jacqf瓣F黼is侧sse，1999)啦、拉伯(王Jabbereta1)等学者。o
鞒毒龚区位论偏重穗缨孛簸区健选择邂瑟疆究，髓喾l把羁络(鞋etwo矗)概
念界定为由有限个相互连接的熬有一定长魔的弧线骈形成的整体，弧线只在端
点处相甄贯穿，网络中任意两个区位点之俺】的距离由网络中相互联接端点之间
麴最短黪经绘出，鑫监的覆辩投入与产赉运输在网络串熬多个区饺点遂毒亍，不
同区位点的利润随缳个区位点相应的运输成本变化而燮化。飙研究方法和思路
来看，以网络中的企业区位选择为主要研究内容的新荫典区位理论仍然是在新
吉典经漭学移吉典酝整论妁撰絮下探嚣金渡区位选辑瓣蘧，只是德钢憨觚多仑
侧面放宽了古典区位论的假设条件，拓宽了研究视野，研究更综禽、更系统鼠
更具一般性。新古典区位论对宙典区位论的拓展表现在如下几个方面：
第一，薪吉典嚣往论放宽了所有区位帮其毒帮霹囊产或本，彼零避步、投
入变动不依赖于区位的假定，日1八生产要素随区位不嗣而产生变动的情况，由
此引出异类成本概念，用更一般的方法分析在生产要素具有替代性情况下的众
。M札雌en Kjlkcnny，Ja。q懈F啪。叭sthisse(1999)，“Economics ofh能tion：A selecfIVe survey”compuI郴
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一13～
四川大学博士学位论文
遭嚣整选捺阚莲。试巍，当生产按本魏援模掇礅否变、综合挂最钱投入不受产
出水平影响时，企业区位选择只受产业的运输赞用影晌。”
第二，新古典区位论还引入异类需求概念，认为消费者地域空间非均衡分
毒时，需求彝枣场徐揍在不羁鳇攮壤空闫中会发生交纯，想牧A菝款子区位选
择，由此放宽了各地产出价格相同的假设条件。在新古典区位论者看来，针对
投入价格的地域空间变化，可以通过来源地——目的地之间的协调荚系区分产
品，把它们撬走在供飨方覆具套寇垒替我蛙，当羚生熬产出交货捻减去到每一
个市场的运输成本、辨生生产要索价格和每一个投入区德的运输成本时，能够
实现利润最大化的产啦区位便是熬个网络体系中的企业最优生产区位，从而把
古典嚣经谂瓣金韭逸搜选择静努橱飙嚣部均缝内一般均簿进行了挺袋。o
第三，新古典区蛾论认为由于资源禀赋和需求的地域空间分散健，企业开
放式生产缀济活动的最优区位也戆分散的，由此他们把市场需求完全缺乏弹性
豹豫设放宽，绘氆多生产匿蕴闼越辫一般理论分橱框絮，恕蹬接致镶纳入到区
位分析，大大拓宽了传统的古典隰位论研究视野。o
第四，新古典区能论认识到众业区位选择具有风险性和不确定性，可以使
用冯。纽曼——摩投焱燃效用函数镪述企业送行风险选择辩弱臻好，投懿决繁者
的风险厌恶程度计算隧位选择决策的预期利润。哈特和蹲蒂尼奇(H呲er and
Maninich，1989)”研究了线性或嘲络地域空润中，由于投入产出价格嶷动、技
术进步彝运费率变动掰带来的企业送位选择的不确定性帮飙殓超题。认冀当生
产技术具有嗣瘊性、联位和投入丽时确定时，莉润变动取决于独立予区位以外
的投入与产出价格的随机变动。卢维克斯和新塞(Louve∽x aIld Thisse，1985)
。发现，飒黢厌恶型企照典有通过逡耩中闽区馕点在嚣求分敷纯毂她域窆羯孛分
散风险静天性。觊克尼和斯塞(M．Kilkemly and Thisse j，F，1999)。指国，收益
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一14一
四川大学博士学位论文
独立予决策藏率对，最侥区垃不会涟蓄嚣慕变耽嚣变他。收盏蠡毫这瓣疆立瞧涉
及到如下三个方面：一是在完全竞争条件下市场价格匙外生的；二是企业承担
了所有的运输成本；三是生产过程具有规模报酬不变的同质性。
魏终，艾萨拳德还对古典匿茬谂囊囊瓣方蟊鳃避抒了拓袋。艾萨畚镣
(wal姒Isard，1956，1975)。把古典区位论动态化、综合化，根据区域经济和
社会综含发展要求，把研究重点由部门的区位决策转向区域综合分析，建立区
域熬慧髂空藤模型，磷究了嚣域慈诲鸷衡及各耱要素聪嚣藏总嚣均褥戆影碗。
他应用计量经济方法和系统分祈方法，将单个部门、单个企业最优规模与最优
布局加以扩大，形成企业性综含开发模型，涉及到生产、流通、运输、生态、
致策等多令方覆趋蠢客，毽联矧立戆嚣域瓣学在某静禚凄主也是对古典匿位论
微观局部均衡分析豹一种拓展。
综上所述，新古典区位论一方面使区位研究从单个企业的区位决策发展到
怼区域蕊髂经济缝槐及其模型豹磺究，麸撼象匏缝理论模型拄导，发震为建立
接近区域实际的、具有应用性的区域模型。另一方面，使区位决熊客体扩大剿
第三产业，其区位决策目标不仅包括生产糟利润最大化，而且包括消费者的效
焉最大纯，鼓悫容刹形式扩建了吉典区建论懿分辑挺麓。具体嚣蠢，裁古典匿
位论星现出如下特点：一是在古典区位论的基础上，在放宽某些假设条件的赫
础上，推动对区位选择的研究从局部均衡向一般均衡发展，使其更接近现实情
提；二是；l入奄舅成本、奇异簿求等概念，把徐接、生产技术变动g}入惫、监医
位研究，在古典区位论静态分析的基础上，从比较静态和动态最优化始度分析
企业区位选择问题；三是对多生产区位选择问题进行了一般均衡分析，探讨了
孺终中企盟区位选撂獒多生产逐霞点接系均衡条静；鼷是在考悫辨生性投入、
产出、运费率变动的情况下，研究了企业利润最大仡区侮选择中的不确定性和
风险问题并把它纳入一般企业区位选择分析框架。然而，新古典区位论整个理
论握凝秘然沿熙瑟吉典经滚学的完全竞争翻怒模报醚不变缓没，这极大地影睫
了萁理论对现实迸位选择的解释力和实际应用。
(三)新经济地理学中的企业区位选择思想
在凝言典经游论蓬豢下翡区经论，主器放蕊模投刺不变秘完全竞争凄发寒
研究现实中企业的区位选择间题，把出于规模经济和聚集经济带来的规模报酮
。f美l聪尔特·艾萨豁德蔫：《区域科学学谊》t高等教肖n{版社t 1991钽版，北京。
一15一
婴纠查堂堕主堂垒笙壅
递增看成是一种外生变量。在新古典经济理论模型中，要素流动是瞬间、无成
本的，生产要素、商品和劳务不完全流动性、经济活动不完全可分性的存在，
使规模经济和完全竞争假设的矛盾无法解决。随着建模技术的升级，一些原先
被忽略的因素可以重新纳入到理论分析框架中。从20世纪90年代开始，区位
论在不完全竞争和规模报酬递增的框架下获得新发展。目前，西方区域经济理
论研究最活跃的领域是新经济地理学(New Econornic Geography)。迪克斯特与
斯蒂格利茨(Dixn＆sn91i乜，1977)o建立的垄断竞争模型为把空间因素纳入
西方主流经济学的分析框架奠定了基础，新经济地理学由此产生。广义地讲，
新经济地理学的研究主要有两个发展方向：一是用新方法对区位选择进行再研
究，二是以新方法为基础，用“空间”观点分析区际贸易。新经济地理学的主
要代表是美国经济学家克鲁格曼(P．鼬ugm∞)o、藤田(F埘妇)。、莫瑞(Mori)
。等。
克鲁格曼。在垄断竞争市场结构的假设下，对企业区位选择进行一般均衡分
析，试图通过建立一个不完全竞争市场结构下的规模报酬递增模型，对把经济
活动聚集在一起的“向心力”和打破这种聚集和限制聚集规模的“离心力”对
企业生产区位特别是制造业区位选择的影响进行短期均衡、多区位动态过程分
析，把区域经济理论研究纳入主流经济学。t991年，克鲁格曼。采用迪克斯特
与斯蒂格利茨的垄断竞争假设，把一个经济分为生产同质产品的农业和生产不
同的可替代产品的制造业，农民不能流动而工人可以流动，农业没有运输成本，
制造业的运输成本以萨缪尔森的“冰山”形式存在(即任何制成品在运输过程
中都有一部分丢失)的基础上建立了一个两区域两部门模型。认为，收益递增
的作用就是使每一种产品只有在一个地方生产才有利可图，其结果是不同地方
。DixitAk stig¨tz JE(1977)，“Mo曲Poljniccompetition蚰dOptimumProductDive巧i吼”Americ锄
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生产不嚣产品，生产蓑鞘产燕。当～个遣送商劳动力溅入对，它不鼹生产更多
的现有产品组合，而是生产新产鼎。模型分析的结果表明，一个经济规模较大
的区域，由于前向和届向联系，会出现一种融我持续的制造业集中现象，经济
娩摸越大，集中越赣箍。运输麓零越{蒌，翻造韭在经游中所占静份鞭越大，我
厂商水平上的规模经济越明显，越有利于聚集，“中心一一边缘”结构的形成取
决于规模经济、运输成本和区域国民收入中的制造业份额。克鲁格照证明，当
企盈不存在战臻经巍争露量运输戏本足够绦瓣，存在饕集中纯趋势，表臻在一
个国家内中心——井围结构形成的内生性。
藤暇和莫瑞(Fu“ta＆Mori，1997)研究了多制造渡经济体系中的运费与
褒旗经济差异，认为经济藩系会垂动发聂为～个中心建体系，{龟翻辩克量鞭塔
勒的中心地等级体系模型进行了修正，通过构建基础模挺进行预测分析后，发
现人口增加会引起新城市在一定时期内在一个长而狭窄的经济体系产生，并沿
羞一条线逐海岛羚扩震，形藏多城枣空鞫。舄吉典区经论一样，这麓骚究都强
调经济活动聚集带来的外部经济对区位选择的重要影响。所不同韵是，克鲁格
曼更强调由经济活动聚集带来的、与市场供求相连的金融型外部性的作用。
沃翁结衣袈(魄n曲les，19§6)。在克簿格曼薮经济建理学模鬟瓣萋酸主，
对工人地域空间自由移动不可能的条件下经济活动聚集的产业内郗区域化进行
了模式化研究，其模型显示，当运输成本从蠛高点降到中等程度时，企业地域
窒阚聚繁辘够降低审阅产晶或爨终产品熬运舔藏本，兰鼓摆懿区袋点整垒监的
数量较多时，会吸引更多的企业，这便是困槊循环聚集效应。但当运费玻低时，
企业向特定地域空间集中带来的劳动力需求变化所引致的工资差异不可能长期
绦持。糍营曼(Hul辩ann，i粥8)。在摆关摸型中，擐垒攮医建聚黛发和运费瘩
平之问的相互关系中得出了更为一般的结论。与克鲁格曼的研究不同，惠普璺
假定在所有的经济活动主体都能自由移动的情况下，被家庭户使用的固定土地
镳备静存在是壹韭甍心力形成瓣原因，建逐认为当对±魏的毳求较兔强烈或者
产品不具有替代性，即使运费较低，两个鹾钕可以同时分布着同一产业的企业a
另一方蕊。如果对土地的需求鞍低，产品豢gⅡ足够大，即使运输成本较高，产
。vcnablesAT(1996)，“E叫illb^umLocm；ons ofvcni州lyLinkedlndu时哪”Intem砒ionaIEconomk
Revi∽37，pp 34l·359
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一17一
四川大学博士学位论文
业的聚集度也会提高。可见，惠普曼企业区位聚集与扩散理论分析框架与克鲁
格曼理论分析框架晟大的差别在于导致企业分散布局的引致力量是来自企业特
定供给还是特定需求。
简言之，以克鲁格曼为代表的新经济地理学家们对企业区位选择问题的研
究以企业和产业的内部规模经济或外部规模经济效应为出发点，主要探讨导致
企业区位聚集与扩散的影响因素或日内聚力与离心力形成与演变的内在规律性
与机制，具有如下几个方面的特点：一是以规模聚集所导致的经济活动地域空
间集中问题作为研究起点和重要方面，把规模经济区分为技术型规模经济和资
本型规模经济(金融型)的基础上，提出了区域化经济(Localiz瓶∞economy)
和城市化经济(证baIlization economy)、向心力和离心力概念；二是在垄断竞争
市场结构假设下对企业区位选择进行一般均衡分析，强调市场结构、规模报酬
递增对企业经济活动区位选择、经济活动地域空间聚集和扩散的重要影响；三
是对经济活动区位选择过程中的中心——外围结构进行分析，并对规模经济进
行形式化研究。总体而言，新经济地理学强调规模经济、市场结构对企业生产
区位选择的多重影响。
区位论的演进与发展呈现出研究领域不断拓宽、假设条件不断放宽，从微
观到宏观、从局部的到一般、从静态到动态的特点。第二次世界大战以后，随
着国家干预经济的增强，有关政府公共经济活动的区位选择问题也进入区位论
的研究视野，这方面的研究主要体现在对公共设施区位选择方面。对此的详细
讨论集中在第五章“地方公共投资区位选择与区域生产力布局”的第一节。
三、区域经济发展理论综述
地方公共投资的根本目的是促进区域经济发展，增进区域福利。区位选择
与区域经济发展是区域经济理论的两大主题，在区位论研究不断拓展的同时，
随着区域经济的迅速发展，对区域经济发展的研究也在吸收发展经济学和现代
经济增长理论有益成分中不断深入。
(一)传统的区域经济发展理论
传统的区域经济发展理论分为区域经济平衡发展理论和区域经济不平衡发
展理论。在新古典经济学的基本假定下研究区域经济增长问题的主要成果是索
罗——斯旺增长模型。索罗和斯旺(s010w&swan，1965，1957)证明在生产
18—
四川大学博士学位论文
要素自由流动与开放区域经济的假设下，经济体系中存在一种具有内在稳定性
的平衡增长路径。认为，随着区域经济增长，各国或一国内不同区域之间的差
距会缩小，区域经济增长在地域空间上趋同，呈收敛之势。不平衡增长是短期
的，平衡增长是长期的。美国经济学家威廉姆森(wmiaIIlon，1956)在要素具
有完全流动性的假设下，提出区域收入水平随着经济增长最终可以趋同的假说，
即经济增长最终会收敛于某一均衡水平。这两种理论实际上就是新古典经济学
的空间均衡论，即市场价格机制能够使区域间的收入均等化。
20世纪50年代以来，发展中国家在经济发展的同时，与发达国家的差距
日益拉大。而发达国家以追求经济高速增长为目标，把大量资源和要素集中投
入到经济发展条件较好的区域。经济高速增长的结果，不仅没有缓解反而加剧
了发达区域与欠发达区域之间的两极分化。这种差距拉大和两极分化表明仅仅
依靠市场的力量已经很难解决所有的区域发展问题，区域经济增长并不象新古
典经济学家设想的那样收敛，即发达区域与欠发达区域的经济增长情况并不一
致，随着经济的进一步发展，区域差距没有缩小反而拉大。为了对这一现实经
济问题进行解释并为促进发展中国家和欠发达区域经济增长提供理论和政策依
据，部分经济学提出了一些很有见地的区域经济不平衡增长理论。主要有缪尔
达尔(G．Mvrdal，1957)的“循环积累因果理论”、赫希曼(A．H硫chman，1958)
的“核心——边缘理论”等。缪尔达尔指出，市场力作用倾向于扩大区域差距
而不是缩小区域差距，一旦差距出现，则发达区域会获得累积的竞争优势，从
而遏制欠发达区域的经济发展，使欠发达区域不利于经济发展的因素越积越多。
赫希曼的观点与此类似。他认为，增长在区际间不均衡现象是不可避免的，核
心区的发展会通过涓滴效应在某种程度上带动外围区发展，但同时，劳动力和
资本从外围区流入核心区，加强核心区的发展，又起着扩大区域差距的作用，
极化效应起支配作用。要缩小区域差距，必须加强政府干预，加强对欠发达区
域的援助和扶持。60年代，美国发展经济学家P弗里德曼从国家角度提出“中
心边缘理论”对赫希曼的“核心——边缘区理论”进行补充。
(二)新增长理论
随着发达国家从工业化社会向后工业化知识社会的转变，经济中更多的有
形投资流向高技术商品和服务，在研究与开发、教育与培训等方面的无形投资
也越来越重要。古典经济增长理论一方面将技术进步当作经济增长的决定性因
～19一
四川大学博士学位论文
素，另～方覆又缓定技术进步是多}生变量两掇宅撵除在模型之羚。舞了更努缝
解释经济现实，一些经济学家直接把知识纳入生产函数之中，用于说明知识对
经济长期增长的作用，建立了新经济增长理论，又叫内生增长理论。阿罗
(K。J．A目“w，{962)o簸旱罱内生技拳进步寐瓣释经济壤长，毽缓定整个经济
体系内存在着技术溢融，在不存在政府干预时的竞争性均衡是一种社会次优，
均衡增长举低于社会簸优增长率，政府可以采取适当政策提高经济增长率，使
经济实现帕累耗改进。此基，罗默(PIM。R。m嚣，19辐)o在其知识滋出型摸型
中，用翔谈的溢出效应说疆内生的技术进步怒经济增长的睢一源泉，强调知识
的外部性对经济的影响：卢卡斯(R．E．Lucas，1988)o的人力资本澈出模型则
议热整个经济体系豹外部性是出入力资本熬溢出造成静。罗默秘声卡额痒为外
部性条件下的内生增长模型，都俊定经济是完全竞争静，特别是在罗默知识溢
出模型中，罗默认为知识具有内部敦应和外部效应，这在实际上指出了知识商
品其有嚣巍争性和帮分摊钝性，氍这两个特燃说明分据感生技术进步经谤增长
的较好框架是垄断竞争市场结鞫。为了解决这一矛盾，罗歉(Romer，1990)o
另外提出了一个在垄断竞争框架下用知识积蒜和人力资本积累说明经济增长的
知识驱动模型。毯用数学模型程鹕了在垄断竞争条搏下带肖外部经济效应的一
般均衡的存在。
新经济增长理论通过技术进步内生化为区域经济增长和发展理论奠定了新
的理论綦勰。实际上，内生技术进步豹经济增长在地域空阉土更多域表现为区
域经济增长的不平衡，聚集经济、规模经济产生的技术黧外部性和众融型外部
性(技术型外部性即技术溢出效应，金融型外部性则是与市场扩大相连联系的
辨部经捺)使要素边躲收益递增，飙两引起经游活动的娥域空润聚集髑扩散，
这样，规模经济藏不褥是一个辨垒静经济变爨，丽作为淹生经济变爨进入到区
域经济增长模型中。舰模经济内生化的结果怒区域经济增长差距越来越大。巴
。Ke蛐ethj Arrow(1962)}“TheEconomicImpI{cmions ofLeamlngbyDotng”Review ofE∞noTnjcs sludiPs，
vol29：1S5．73
4 P懿{M。R。m《l铭馥“‰泓沁茹eha嫩fi嘴，蛆d 3u“举瓢i舶目*oRo蚓缸毓、研破i强aiP∞bl船s”
E。羲omi躐槲54’lm童897母。s．
。Rob蝌Bt，H镍s(1988X“()n墙eMeeh强泌of￡conomicD州elo娜髓t”Joum甜ofM啪etaIY
Eonomlc&、b1．22：3-42．
。Pa山M，R哪n州1990X“Endogcno“s Tkhnologica】Ch姐ge”Joumal ofPo晰caI
E伽om弘vol，98，nnj。pt2：S7l-102．
～20～
—— 盟业查堂壁主整些笙壅
罗与萨接·簌·骂’r(B目≈＆s杰l酶酬酗1992)警瓣公共资本鹩生产性采解
释经济的内生增长r认为政府可以通过提供纯公共晶或混合公共晶，内生地提
高私人投资的报酬率，从而避兜生产要素的边际报酬率递减。此外，他们还认
楚，虽然藿家毁入瘩平与长期趋势之阉差疑越丈，箕壤长瞧越莰，毽壶予蛱是
长期增长的潜能，递增收益阻碍着各国经济增长差距的缩小，各嗣经济增长最
终趋向发散。
鬏增长理论试窝恕经济攒长簿释势经济系统豹蠹生孬兔，为竣痔手羲经浇
提供了新的理论依据。关于新增长理论中公共投资作用的详细文献将在第四辫
“地方公共投资与区域经济增长”第一节中详细阐述。
姻、评析
综观区位论和区域经济发展理论的演避，无论是微观的企业翔消费者区谯
选努，还是串鼹秘宏鬟意义上瓣莲域经济发痿，郝是苓凝放宽吉舞经济学假设
条件，拓宽其研究视野，在更一般条件下解释经济现密，从而更好地指导区域
经济活动。新古舆经济理论在完全竞争市场结构和生产函数规模报酬不变的假
设下掰突教疆经游溪动秘宏瘸经济瓒长，趱要素滚谤嚣成是瓣弱翁，无成本瓣，
认为市场力量会使经济趋于均衡，当经济运行偏离了原有的均衡状态，市场经
济体系鼎有一种自我恢复均衡的力量。其理论中不包含空间因素。一些经济学
家蔽撂嚣壤经济增长戆实器，瓣这一鼹纛提鑫了爹§茂，建立在鞭蠢典经济琏论
基础上的传统区域经济理论认为，以企业为核心的微观经济活动盎体追求利润
最大化的行为促使嫩产要素流向区位条件优越的地方，经济活动凝集在某～区
整会产生外部性，多令企韭穗置终躅静缝爨会获褥援模经济效藏。筑搂经浇效
益的产譬三，一方两源于由于企业规模扩大所带来的利菔增长，另一方面源予幽
于企业外部性增长所带来的利益增长。后者是由那些猩生产或分配上存在密切
联曩或在毒弱上攒巍性糖嗣豹产监按一定}E镪与援模集孛毒是在捐有特定饶势
的区械所产生的增加收益。他们认为，单个企业内部的规模经济通过外部{生可
以汇总为总量生产函数的规模报酬递增，在完全竞争条件下，价格机制的作用
馒经济涯动霹产渡趋彝子集中在枣场漤力太的区经，露枣场潜力文豹区位链莲羹
。Robc^J．Ban口，X州i皑S时即i-M盯}“1992)，“PublicFinMcc．nModels ofEcon帅icG∞岫．”R“论w nf
Ec。n甜n证盘ud；甑vol 59：雒S-61．
一2l一
四川大学博士学位论文
又是经谤滔韵帮产韭集中雏遗方，速垃决策爨蠹生戆，嚣域经济增长秘衰落其
有自我增强性。生产嚣索不断向优势区位和赋域聚集，引致区域经济不平衡增
长。从地檄空闯来看，权衡规模经济和运输成本后，企业聚集在一越形成一种
城隶黎构，海葙互交键翡六逮形市塌区提供产鑫。
传统的区位论和缀济发展理论研究者假设某个区位或逸域的要素供给其有
高弹性，都意识到高弹性的要素供给对发展中的外部性形成十分重要。实际上，
无论是微戏瓣区位决策，还是宏髓豹嚣域总钵遗壤空闯均衡及区域缀游发震，
外部性与觌模报酬道鞴郡起着关键作用。与赫古典经济学家不同，警代区域经
济理论研究者更强调钕融外部性对规模经济形成的意义。在他们看来，单个企
嫂生产麓力}}孽规摸掇酬递增，运蟪藏奉和要素流动性等嚣豢之间豹栩萎{乍瑶导
致了聚集现象出现。憾他们在新古典经济理论假设下提出的挑战，却雕规模经
济与完全竞争理论上的不相容而缺乏微观经济理论基础。从理论上讲，完全竞
争瑕设与感生静规模缀酗递增是矛矮躲，为解决这一毅古典簸设带来抟蛙疆，
传统区域经济理论在坚持完全竞争的条件下，把规模报酬递增当作外生经济变
量，这样就可以在个体最优化和～般均衡的模型下研究区位选择。然而，这种
假设处理的～个必然缨果是无法扶理论上辩释生产活动她域空闻聚集与扩教匏
循环累积性，使区域经济增长和衰落具有自我增强性思想停留在粗略的描述性
阶段，使其滩以融入主流经济学。而且受当时已有的建榄技术限制，区域经济
学家和发援经济学家们在疆究区域经济发展皤题时，无法恕链粕静憨惩爱形式
化的严谨∞模型表述蹴米。他们在研究经济发展问题时．大多采用一种非数学
的风格，没有意识到对形式的追求讵在很大狸艘上要求镪济学朝着建立明确模
型瓣方向发疑。此外，他们的研究没有明确说明枣场结擒，鄹趣#j在接述熬缓
恕经济中的竞争状况时，往往慈当然地认为规模经济是欠发达区域工拽化的一
个制约固索，而末对这种规模经济的形成机制和结果进行深入的分析，这在很
大程度上蟛焖了箕思想的黄援移交流。
区往论和区域经济发展理论与主流经济学的发展密切稽关。随着主流经济
学的发展，不完全竞争模型的建立为传统区域经济理论的两难困境提供了工具。
20世纪90年代以来，新经济照璐学躲经济学家们通过建立否完全竞争与援模
报酬递增榭容的模型，把区域经济活动聚集和扩散的内在机制用严密的数学模
型表示出来，努力把空岫J因素纳入到主流经济学的理论体系。不完全竞争模型
～22
四川大学博士学位论文
失兰鼗嚣方区域经济理论羹定了缀蕊经济学莲秘。嚣域经济理论羲象蓊经济增
长理论一样，吸引着越来越多的经济学家的注意。当然，在区位论和区域经济
发展理论取得重要发展的同时，也面临着新的困惑和挑战。在区位论和区域经
济发袋瑗论中，经济豢l凄鞠个太绱磐爨然被番终是癸垒绘定弱，毽蠢无法弱蔫
现有的理论框架来说明经济制度和个人偏好变化对区俄选择和区域经济增长的
重要影响。包括新经济地理学在内的经济学家们，对单个企业生产能力的规模
壤醮递臻、运辕戎奉秘要素流韵蛙等强素摇要终霆翡强调嚣l|羹羞瓣络经济瑰实
的挑战。网络经济韵出现使许多生产无形产品和服务的产业的区位选择几乎不
受运输成本的限制，而消费者偏好对其的影响却大大增强。除了理论上的不足
癸，区使论稆区域经济发聂理论盈然在动态亿、综台纯、搂鍪{乏方疆取褥重要
进展，但整个理论研究还缺乏系统性，研究文献分散于其他相关理论中，研究
方法仍不规范，有待进～步系统化和标准化。
髂三节地方公共投资相关理论述评
一、公共醛政与公共晶理论
(一)公共财政与公共品的涵义
公戴财政(public finance)是市场经济下的一种财政类型，指以处于墩
投经缓密赛傍上戆黢；l毒先主体，凭氆政治投列强铡缝按利益交接鼹粼，醴提供
公共服务为目的的分配活动。公共财政作为市场经济体制下的财域模式，其分
配主体怒作为政权组织者和社会管理者的政府，分配目的是为了满足社会公熬
霉要，绦证提供逶j窭枣场撬载难敷毒效溃楚瓣各类毒主会公共零要袋震魅力，隧
着我国市场化改革的深入，1998年12月召开的全国财政工作会议明确提出了
初步建立公共财政瀵率框架的改革目标。建立与社会主义市场经济相适应的公
共赋政舔巷《框架是改革嚣=藏以涞我燕财政公共挂不颧增强熬必然饕求。}l壶建，
地方政府投资行为也应转变为照域性的公共投资行为，地方政府投资应从一般
竞争性的盈利领域退出，进入并加强为提供地方公共晶的非盈利性领域，因而
怼建方公共投资翳磷变瘟在区域公共财政鹣理论积挺裟下进行。
区域市场失灵韵存在为地方政府干预经济提供了联论依据。地方政府干预
经济的目的是弥补区域市场失灵，主要手段是提供地方公共品。地方政府的公
一23—
四川大学博士学位论文
共支出主要是用于提供地方公共品，地方公共投资作为地方政府公共支出的一
个组成部分，在提供地方公共品方面有着重要作用。相对于私人品(private
900ds)，公共品(pubIic goods)是那些用来满足社会公共需要的、在消费上具
有非排他性和非竞争性的物品和服务。非排他性(nonexchlsi“ty)指每个人在
消费公共品时不能排斥其他人同时消费。从严格意义上它包含三层涵义：其一，
任何人都不可能排斥别人对它的消费，即使有些人有心独占对它的消费，但或
者在技术上不可行，或者虽然技术上可行但排斥他人消费的成本过高；其二，
任何人都必须消费它，即使有些人不愿意消费，也无法拒绝；其三，任何人都
可以等量消费它。非竞争性(nomivalry)指消费者的增加不会引起公共品生产
成本的增加，即多一个消费者引起的社会边际成本为零。它也包含两层涵义：
其一，在生产方面，指不需要追加资源的投入；其二，在消费方面，指不会减
少其他人的满足程度，想要排除那些能从消费中获得正效用的人是没有道理的。
公共品的严格定义是萨缪尔深给出的。⋯在其定义中，假设x。和ys分别表
示公共品和私人品的总供给：n为经跻中的消费者人数：xI和yj为个人i消费公
共品x和私人品y的数量；Mc．为新增加的个人i所引起的边际成本。公共品
和私人品在消费上的排他性和竞争性区别可以用公式表示为：
‘2xl 2x2一一■ (1)
只=yl=y2⋯一儿(2j
脚．(z)=0 (3)
肘C，(y)>O (4)
式(1)表明，公共品x的总量一旦提供出来，则它可以被社会中的每个成
员等量地消费，即个人在消费公共品时彼此并不排斥：式(2)表明，私人品v
的总量一旦被提供出来，若被社会中的第一个人消费了y，单位，则剩余的人就
只能在0。一y1)的范围内进行选择，即个人在消费私人品时是互相排斥的：式(3)
表明增加～个消费者不会增加公共品的生产成本：式(4)表明增加一个消费者
必然增加私人品的生产成本。
(二)公共品的类型
从消费特征看，同时具有非排他性和非竞争性的公共品为纯公共品，只具
。PA samuels仰(1954)_“Pum Theory ofPubIjc E。pendItu嘲”Revicw ofEconomjcs and s叫jsljcs．Nove田b盯
36，pp 387·389
—24—
四川大学博士学位论文
有其中一个特征的公共品为混合公共品(准公共品)。混合公共品又可以分为共
同资源和俱乐部产品。俱乐部产品是具有非竞争性、没有非排他性的产品如公
路桥、公园等。这类公共品能够采取措施限制使用者数目，但其使用者数目是
有限的，一旦超过了合理的数量界限就会发生拥挤问题，从而破坏非竞争性特
征：共同资源则是具有非排他性、没有非竞争性的产品，如公共渔场等。共同
资源具有向任何人开放的非排他特征，但该公共品的竞争性会导致某人消费的
增加给其他人带来负的外部效应问题，使用者超过一定的数目也会产生拥挤问
题。这种分类如表1．1所示：
表卜1公共品的分类
消费特征排他性
有无
竞争性有私人品共同资源
尢俱乐部产品纯公共品
公共品的受益范围具有地域空间差异性。根据受益范围不同，公共品可以
分为全国性公共品和地方性公共品。受益范围遍及全国的是全国性公共品，如
国防等。某些公共品的关键特征在于其受益范围具有地域空间有限性，这类受
益范围没有遍及全国每一个人而仅限于特定地域空间的消费者的公共品即为地
方公共品。从性质上看，地方公共品的非排他性是空间有限的。在其受益范围
内，无法排除他人从地方公共品的消费中受益，一旦超出这个范围，地方公共
品就具有排他性。虽然部分地方公共品具有外部性，其受益范围不仅限于本地
区，但地方公共品的成本和收益基本上在一个区域之内，它的供给应着眼于满
足本地居民的需求，其成本也应由本地居民承担。
地方公共品也有纯公共品和混合公共品之分，包括用来满足区域社会公共
需要的、为区域公众生产和生活服务的公共设施、公共工程和公共服务，如电
力、电信、自来水、环境卫生设施及排污、固定废弃物所收集与处理及管道煤
气、公路、铁路、机场、港口、大坝、排水用的渠道工程、教育和公共保健体
系等。此外，一些外部性较大、社会效益明显的基础性、主导性产业也具有公
共品的部分特征。
一25—
四川大学博士学位论文
(三)公共嘉供给舔效事务锌：萨缪永森蟪辑竞
公熬品供给的效率条件最先由萨缪尔森(s aIIluelson，1954)谶行了系统的
阐述。。萨缪尔森阐述了在应用传统的微观经济原则时，公共品和私人品在配嚣
方瑶存在基本差舅；翳薅还澄溃了当经凌魏翳是“裴会”涎费鬓“等量”滇费
时，公挞品有效配簧的必要条件不适宜用市场手段。萨缪尔森模穗的基本思路
是在社念成员的效用函数、社会福利函数和生产可能性函数已知的前提下，寻
求蛰余糖累耗最铙秘社会援剥豢大纯双重瓣标鲍资源鬻萋与产最分配方寰，惑
考虑了资源配置，又考虑了收入分配，从而建立起有关公共品供绘的一般均衡
分析框架。．
萨缪尔森在三令簸设下捺母出纯公共热供给魏最试条#。链骤设：其一，
存在～个拥有完全信息的计划翥，他知道每个消费者的效用函数_鞴他们愿意为
公共晶发付的价格；其二，每个消费者都会披露自己对公共品的真实偏好；熟
三，提供公共品的成本叁旗赘卷个又缴纳熬税羧支甜，毽这些税收不对巍品戆
相对价格产生影响，放而不会改变消费者个入对私人品和公共品的相对需求。
萨缪尔森得出结论：在一般情况下，只要存在私人品与公共品，则公共品的最
挠供给蘩蜉是边际替代率之帮等于边骣转按率，鄂每个游费老对公共是豹主观
评价之和正好等于公共品生产的客观的机会成本。如下式所示；
ΣA潞知=蜥7j，。
kl
其中，i=l，2，⋯，n(消费者数目)：j，k=l，2，⋯，m(物晶的数目)。
从萨缪尔森的假设可以看出，公共品的有效供给，无论在计划经济中，还
是在市场经济中都楚不可戆赛瑷趣。翌秀凌实酝生嚣中，没有一个诗划者憨满
足公共晶有效供给所需要的完全信息，自制的个人将会隐藏自己对公共品的真
实偏好。而征税往裢会影响商鼹的相对价格，从而会改变个人对私人品和公凝
晶熬稿好，造减偾掺落号失真。这些缺籀使公共是供给麴螭蔡耗条传难班囊足，
也说踊公共品最优供给只能是～种理想境界，但饨毕巍为人们研究公共品供埝
提供了依据和标准。。公共品有效供给的萨缪尔森条件对地方公共品的供给也是
。EA．S蝴neIson(19“)，“Pu辨罚eofyof Pl】blic Expend“u蝴．’’Review ofEconomics蚰ds协妇{csNo诣mb鼯
36，pp．38■389．
。3F新彝蒋。《财政原理尚比较财政伟4度》第44—47页．E海三联书店和上海人民出版杜，1995年版，
上巍。
一26—
一璺删銮堂竖主堂燕丝苎
逶耀鳃。
=、地方公共品爆论
(一)地方公共茹酶耱莅
地方公共品作为蹙益局限于特定地域空阅范围的公菇品，除具宵一般公共
品的特征外，还有其自身的一些特性；
藿宠，建方公共麓受蓥范毯豹逑壤空蝴褰隈蝰决定了遣方公共褥求鳃建域
空间差异性。对地方公共品的需求反缺出送域发展的需蕊和区域公众的偏好。
区域公众对地方公共品的需求与区域经济发展水平密切相关，在不间区域表现
不一撵，体现着区域经济发展懿承平移特点。不霹区城黠缝方公共箍兹需求静
类和数量不同，一般而言，经济发达的区域，对地方公焚品的需求攮大，需求
种类多样，在需求公抉设施的同时，更注重对公共服务的需求。
莛次，遣方公共黯瓣供绘妻傣是遣方政寤。这是爨毙，一方嚣，缝方公共
品的非排他性使它具肖明显的外部性，从而产生“搭便率”问题，仅靠市场诱
导难以实现充足供应。另一方面，许多地方公共品的供绘具有一定的觌模要求，
由分数黪枣臻经营者供绘既不蠛窭瞧无兹攀。地方公共熬供给方嚣螅市场失灵
使其只能由政府提供藏由政府出面组织提供。此外，地穷公共品的合理供给主
体是地方政府。与地方政府相比，由中央政府提供地方公拱品会遇到许多障碍，
主要表魏在如下几个穷嚣：一是巾央政府在了解区域经济运行状提鞠地方公共
品的供求信息方面处于劣势，这蕊接影响到地方公共品供给决策豹辩学性和合
理性：=是将加重中央政府的财政负担，影响到全国性公共品的供给；三是将
热大中央欢鹰鞠地方政褒闻分王、合{乍系嚣拯调难度，扶两影响地方政府靛主
动性和剑造性，不利予区域资源配置优纯和经济结构调熊。
第三，区域公众对地方公共晶的需求是凭限的，相对于需求而商，地方公
共晶豹供绘慧是有袋鸵。地方公共最具有黪终嚣性使游赞毒可以不位费藤享受
它带来的利益，当人们按边际成本等于边际收益决策时，在零边际戏本下会形
成无穷的消费需求，从而使地方公共品的供给始终处子有限状态。地方公共品
供求隧箍区域经济{}均衡增长移经济话动麴地域空闻演变具有空闻箍异性和戢
态性。稼为满是区域公共需要的扬品和目＆务，地方公菸品的供求敬决于区域经
济发展水平，受区域人口密度、公众偏好和地方政府公接支出等的制约，具有
2了一
四川大学博士学位论文
明显的地域空间差异性。
第四，不同地方公共品的受益范围不同，这为各级政府之间的事权和财权
划分提供了依据。地方公共品要按照谁受益谁负担的原则，根据地方公共品受
益范围大小，由各级地方政府负责提供。不同层级地方政府提供的地方公共品
的种类和数量不同。地方公共品与全国性公共品在受益范围上的差异为确定中
央政府与地方政府的行为目标、职责范围和相互问的财政收支上划分提供了依
据。
(二)地方公共品的供给原则
公共品的非排他性和非竞争性表明在提供地方公共品方面市场机制的低
效和无效。一方面，市场机制是通过将那些不愿意付出现行价格的个人排除在
某一物品和服务的消费之外而得以运作，市场价格机制总是保证把现有物品和
服务分配给那些估价最高的人。当缺乏排他能力时，卖方则在任何情形下都无
法强制制定一种价格。因为地方公共品的非竞争性使同一地域空间范围内的个
人对此物品的消费并不会’减少其他人从同样物品中同时获得相同的效用，同一
地方公共品可以同时进入许多个人的效用函数和企业的生产函数，使用者可以
免费进行消费。个人和企业从地方公共品中获得的受益和提供地方公共品所需
要的巨大成本相比，使私人提供地方公共品缺乏激励，与私人品的市场供应相
比，地方公共品供给不足。非排他性使一个人在消费某种地方公共品时既无法
排除其他人消费同样的数量，也不能低成本的排除其他不付费的人消费，对自
利的个人而言，总存在“搭便车”的激励，进一步加剧地方公共品供给不足。
为此，必须对非排他的公共品进行强制定价。另一方面，虽然非竞争性使所有
个人同时消费同等数量的产出，他们从同等产出中通常获得不同的总收益和边
际收益，因而强加给每个人身上的边际价格应该因人而异。此外，即使一些个
人可以被排除在公共品的受益以外，从效率角度出发，也是不合理的，因为共
同消费的特性使多一个人消费该公共品的边际成本为零，任何排除某些个人的
定价方案都是无效率的。
地方公共品供给中的市场失灵使地方政府成为它的一个重要供给者，然
而，大量介于纯公共品和私人品之间的混合地方公共品的存在，使市场成为地
方公共品的另一供给者。具体而言，可以根据混合地方公共品的性质是接近纯
公麸品还是接近私人品来决定由地方政府提供还是有市场提供。如果混合地方
一28
四川大学博士学位论文
公共晶受接近缝公共黯，应壶遗方公共部门掇供，混合遣方公共晶受接选取人
品由市场键供。私人供给更有效率斑由市场提供，地方政府仅提供那些私人不
能或不愿提供的地方公按品。地方公共品公拭提供的程戚以是否损密市场运行
效率为隈。巽诲鲡表l矗雳承：
表1-2地方公共品的供给特点
接近纯公熬品的棍合地方公共品公熬提供地方公共部门提供
～般混合地方公共品公必提供与市场提地方公共部门提供或地方政府变助
供穗结合私营垒啦提供
接近私人品的混合地方公共品公越提供与市场掘地方政府资助私营企业提供
供糨结合
箍A晶枣璐提镶私营金照掇甓
注：公接提供指地方政府向消费者提供纯费产品和服势．公共提供主舞依赖于税收，市场提供则是
消费者强垃购买来墩得产品和服务消费投的一种方式；磐始邬门提供产品目腰务若采用书塌提供的消赞
方式魏要搜衢±b售，出此可以取穗镑当收入让辩{}成本。
(三)地方公共品的有效供给：“以足投票”理论
萨缨尔森条件袭明地方政府提供地方公共品的有效性受到许多条件的约
束。然蔼，蒂簿特(e。M．西i酾u￡，{956)o提出著名静“叛是莰黎”理论论涯
了地方公菇品的有效供给。蒂博特假定：(1)每一个居民都拥有充分的信息；
(2)社鲮的数量足够犬以致每个居民可以有足够的公菇品和税收缀合加以选
择：(3)疆域翅穆畿是完全鑫文光残本翡；(4)令A黥收入将与穗将要选择熬
居住区域无关。在这些假设基础上，蒂博特认为，一方面，边际成本为零推动
了各地方政府在地方公共品供给上的相互竞争，为了增加自己对外米移民的吸
S|交，每个遗方致簿都其有确绦魏方公共鹣骞效供绘酾凌在激裁，飘薅形成螅
方政府之间在供给地方公共品方面的竞争。另一方面，居民从个人效用最大化
出发，势了寻找能给他带来最大效用的社壤陌不断迂移，当迁移的边际成本等
于逸舔投益辩停壹迁移。结栗必然往其毒鞠溺编箨袋耩熹圣偏努器入选簿溺一隶乏
o C Mt讯bou《1956X“A翱球拍鲫节甜L删Expcnd‘￡搬t．”Joumal of№黼c越E∞nor嘞6蚶16．424．
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区(地区)。瞧翻通道迁移寒选择地方政府，让地方政府按鑫己鲍编好握供一定
水平的地方公共品，僚地方政府所箍供的公共鼯数量与对其征收靛裁收达到平
衡，形成备个社区(地区)地方公共品的最佳供给水平。换句话说，在地方政
麝之闯提供地方公共鼎豹竞争帮鼹民自由迁移的作用下，地方公共韪的供给可
隧实瑶帕絮托改进，运到帕蒙托最优。
蒂博特的“阻足投票”理论照以完全市场觉争和完念信息为前提的。20世
纪70年代以来，一些学者认为现实中豹地方公共品供给要地蒂搏特描述的复杂
得多，霹“隘足投票”理论也形成了两种不瓣的态度。一种是对萁避行补充宠
善，这方嘲以麦圭尔(M Mc 0uir。，1974)。和奥茨(Oates，1972)。为代表；
另一莉憝怀疑它的螽效性，以麓蒂撂娶茨和阿特金森(J．E．sti承i捏鑫nd
A．B A缸nson，1980)前为代表。
麦蚩尔对居民迁移的原因和条件作了详细分析。他认为，一个人在决定是
哲迁移时蓠先要对迁移的收益和成本进行比较。迁移收益指两个社酝在地方公
共品数量和种类上的麓异，成本鼹桂区之闻税收上酶差辩。迁移嚣鼹民耨支付
不同的税收，获得不问数量和种豢的地方公共品。迁移的根本目的是对不同的
公共品和税收组合进行选择。当地方公共晶与税收豹组台能绘居民带来最大效
用对，屠琵停止迁移。按个A效罐最大忧蒹刚，高税收藏医的居民会不断流彝
低税收社区，直到社匮内人们分担的地方公麸品成本与新迁来者所引起的边际
成本相等为止。这时秘迁移不会引超任何收盏的增加，人们停止迁移。
奥茨通过研究遗方公共支毽与税收对社区内房地产价值的影响程度柬
检验蒂博特的“以足投票”偏好显示机制。他认为，如果地方公_共品的质
量和数量以及财产裁水平都是潴赞者选择鼹住遗昀决定因素，剥菜一地区
房地产价值应该受这些因素影响。在其他条件不变对，拥有较高地方性公
共设旌水平的社区能吸引更多的居住者。又由于社区内房地产数餐相对固
定，羲移鬣静嚣求会笈该建基戆舞楚产秘德上秀。终装，蓬蓑缝方公共设
施价值的部分或全部“资本化”地体现为房地产的价值，地方公共品供给
均衡就会出现。奥菠以美国新浮两州社区为样本，通过实证分析发现，支
。M McGui州1974X“Group Seg峙g瓢ion andOpcimal Ju麻dlc￡iong”JoumaI盯POIjtfcaI’Ja口u娜r，Febrea阱
o wEOates(j92)，“Fiscal F棚erali锄”byIIarcounBrace Jov黼ov{ch，Inc，pp 35．
。JEsdgli吼A．B、AI“nson(198蛳Le咖re$on pubI*E。nn埘lcs．’1byMcG吲l-Hll【跏okc删MN蝴York
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出与税收水平都在～定程度上梭资本化而融入了地方房地产价值中，从而
证明了蒂博特关于居民在不同社区流动可以显示他们对地方公熬品的偏好
这一假说。
蒂博特的“以足投票”理论提出后，由于假设条件太多而受到质疑。很
多经济学家认为在现实中无法形成地方公共晶均衡供给所需要的必要条件。
综合来看，反对的主要理由集中在如下几个方面：其一，社区的人数。只有
当公共品的消费者人口为最大时，公共品的人均收益才能实现最大化，当公
共品消费者人口最大时，人们只能选择让所有人都居住在同一社区，如果当
一个国家的所有人都膳住在同一个社区时，也就失去了讨论地方公共品的意
义：其二，在一国疆域固定的情况下，地区数目有限，不可能使簿种偏好的
人都能找到自己的同类和近似。不同偏好的存在会使同居一处的人对公共品
的供给意见不～致。因此，地方公共品的无效均衡主要袭现在地方公共品供
应上的无效率和将各种人组合在各个地区之内的无效率；其三，外部性会导
致地方公共品供应不足或过剩。一个地方政府提供的公共品所产生的效益和
成本往往会溢出到其他地区去，地方政府在决定公共鼯供给量时，考虑的只
是使辖区内的边际成本等于边际收益。戳此，具有正外部性的地方公共品会
供给不足，二具有负外部性的地方公共品则会供给过多；其四，规模经济不
足导致的成本与效率不对称。地方公共品虽然在使用和收益上局限于一地之
内，但它的生产和维护却具有规模经济特征，大规模生产可以大幅度降低成
本。由于地区的幅员和人口限制，最佳成本的产出往往低于本地区的需求量，
相当～部分供给能力由此而被放奎。因此，地方公共品的生产和提供往往因
为达不到⋯定规模而增加了成本，降低了效率：其五，净财政收益抵消了自
由移居带来的竞争效果。所谓净财政收益是指居民从消费公共品中得到的收
益减去他所负担的税收成本后的净收益。备地方政府之间净财政收益差异的
存在，使居民迁移滔动有了新的意义，即精民豹迁移动机不只是为了增加收
入，而且还为了得到净财政收入等其他收益。净财政收益差异的存在，使居
民的迁移脱离了劳动生产率高低的标准，从而违反了效率原则。。
可见，地方公共品的有效供给一方面是地方政府的最主要职能，劈一方面，
在种种条件限制下地方公共品又难以实现有效供给，地方政府通过提供地方公
。樊勇骧、杜蔚编著：《公共经济学》第306～30s页，复鲎犬学出版社，2∞1年版，上海·
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共品来提高资源配置效率的路任重道远。
三、财政联邦主义
在一个多级政府经济体系中，公共品受益范围的地域空间差异性往往会导
致各级政府之间特别是中央政府和地方政府之间在经济权责方面的矛盾，不同
的事权和财权划分对地区乃至全国的资源配置、收入分配和经济稳定发展有重
要影响。为了协调中央和地方的经济利益关系，中央政府常常通过在经济管理
体制和财政体制上实行分权，扩大地方政府的经济决策权和财权，来调动地方
政府管理地方事务、推动地方经济发展的积极性。～个国家在财政上的分权或
集权与这个国家的政治、经济、文化、历史和地理条件密切相关，财政分权要
服从于政府的经济职能，中央政府着重提供那些直接关系到国计民生的、关系
到国民经济发展全局的全国性公共品，注意调控国民经济运行。地方政府则在
管理和调节地方事务基础上，通过提供地方公共品来提高本地区的资源配置效
率，更好地满足本地居民多样化的需要。
一国财政体制在中央、地方财政关系上的差异集中体现为财政集权主义
(fiscal centralism)和财政联邦主义(fiscal federalism)。财政联邦主
义主要利用公共品、税收和公债影响理论、政治过程的公共选择理论以及区
位理论的各种观点，对联邦制国家中产生的具体财政问题进行分析。具体而
言，财政联邦主义理论试图对下述问题作出回答：采取联邦结构的理由，经
济活动分配的规则和不同政府水平的收入来源，从一种权限向另一种权限的
自由地和无限制地转移的效率性质，以及政府之间收入转移的作用和它们在
联邦结构中的最好的形式。。财政联邦主义作为处理政府问财政关系的一种规
范性制度，强调各级政府在财政职能和收支上具有一定的独立性和自主性。
在财政集权主义下，尽管中央政府也将一部分收支划分给地方自己去组织安
排和使用，但实际上只有中央财政才是一级独立的财政，地方财政从根本上
看，是不能称之为一级财政的；在财政联邦主义下，地方政府都拥有相当大
的独立性和财权上的自主性。财政联邦主义的主要特征有：①地方政府财政
主要对相应的各级议会负责，中央和各级地方财政之间相对独立，没有统一
。约翰·伊特韦尔、默里·米尔盖特、彼得·纽曼编：《新帕尔格雷夫经济学大辞典》第390一39l页，经济
学出版社，1996年版，北京。
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戆“嚣索预算”：②接公共品的受益范妥大小确定各级敬寒懿职费秘各级髓蕺
支出韵范围。各缀设府的事税划分比较明确。西方财政学界普遍认为，政府
具有资源配置、收入分配和稳定经济三犬职能，并把攀美国家全局利益的分
配襄戆秘稳定职裁熏要赋予串央致瘸，主张遣方政癣在行菠遮域性较强静瓷
源配置职能方瑶可以有更多的作为：③鲁级政府财政均有自己相对独立的收
入，这也是各级政府行使事枚和实现地方财政相对独巅的根本保证；④各级
政麝阉懿瓣致关系疆宪法窝其稳法律形式擦l三l援范，辩手各级瓣液活动豹蛰
调，主要是依靠法律和经济手段来进行；⑥各级地方政府拥有“独立”的地
位，但从根本上看仍然受到中央财政的领导和制约。o
黠敢联邦主义的文献集中分奄在五个磺究矮域，形戏五个磷突努支。第一
个分支以斯蒂格勒和布坎南<G．Stigler，1957；J．Buchana，1965)9为代表，
主要研究地方政府的最优规模阃题。斯蒂格勒从中央政府和地方政府在提供公
共晶方蘸麴分工台据说明逮方竣癃毒在麴台理性，认戈不霪遣区麴腠是有投遴
过投票对自己所需骚的地方公共品的数量和种类迸行表决，地方墩府也比中央
政府更了解本地居民的地方公共品需求，为了实现资源的有效配置和分配公平，
地方公共晶麴供给决策应有遗方致鹰锋出，从嚣论证了缝方政府存在懿舍理蝗
和其作用范围；毒故南则把社馘比作俱乐部，俱乐部怒为分享某种利益而联合
起来的人们的～个自愿协会。他认为，随糟社区新迁入人口的增加，原来提供
建方公共晶的固定成本由更多簇民采分担，佳人均成本下降，僵精迂入墨的增
加也会带来新韵外部不经济问蹶，使社区交得拥挤，地方公共品的消费出现紧
张。二者相互作用，当社区的外部不经济所产生的边际成本亦即拥挤成本和新
太弱迁入镬提供建方公共品的溅定成奉下降辑带来的边际节约辐等时的社区援
模为最优。
第=个分支以玛斯格雷夫和奥茨(Musgrave，1959；oates，1972)。为代
表，主篓褒究中央政府与地方披赓之闯的最娆分投闼鼷。这一锈域抟一个重要
成果是懿茨的“最忧分权理论”。奥茨在中爽政府等量分配公共晶、收入分配已
。婿挖=怒、瘫湾业主编：《疆方经济学天辞典》第5砖～57l页，经济科学辩驻社一猁年版，托京e
。G翻蚌州l粥7k“{靠曲}eR赫ge ofhn键io髂。蛙琳鞋Gov螂删”耘糊。矗日Ex辨蝴h描}olky of
Econ口micOmw出and st如|j吼w鹋h试gⅫlDc：Jon让＆onomiccommi船e subeommlt黼on
Fi刚Poli阱：DMBu曲8Ⅱan(1965)，‘‘Joint s“pp【y，B妣emml廿arIdOptLm刚时”Econom{鼎
(N s 33Xpp．404-415．
4 RA．Mu瓣8v《t95％“讳obeo掣ofP酶l}eFinance．”N脚Y。rk：McG黼H浊
一努一
四川大学博士学位论文
为最佳匏馁靛下，遥避辩社会福翻最大话貔一簸均鏊努撂，论证了盘务级逸方
政府提供部分公共品比中央政府统一等量的提供公共品要有效率得多，分权收
凝和公众对公共品的需求变化有明艇的正相关关系。
繁三令分支赞羚萋程(R。羲强e8ch，1981)。鸯我表，主要酝究遗方公_莛晶
的偏好显示间透。他认为，现实生活中的信息不完全使地方政府比中央政府更
了解辖区内腰民的地方公共品偏好，中央政府在了解地方居民的公共品偏好时
凌于吝释圭客观因素熬予拭会产生疆误，对热方公共县的镶好误识毽薮提供戆
公共品不悬太多，就盛太少。实行地方分权，由地方政府提供地方公熬品能纠
正中央政府的公共品偏好误识，促进资源配置优化和增进社会福利。
第四个分支班布款顿(髓et∞1％5)。为代表，主要磷究致癍弱键织成本
问题。他认为，财政分粳可以降低簧素的流动成本和信意成本，僵也搬商了行
政管理成本和政府协作成本，最优分权水平就烙使上述成本总和最小的水平。
第五个分支以蒂l尊梅、布赖顿<Ti曲out，19s6；Breton，1965)为代表，
童要研究地方致府之阕静籀互竞争瀚题。蒂薅酶盼“鞋足投鬃”理论认为，在
居民可以自由迁移的条件下，地方被府在提供地方公共品方面的竞争会使有相
闽偏好或棚近偏好的人聚集在一个社区，从丽便地方政府能以她累托效率提供
撬方公共熬。蒂博特强调瓣是嚣一簇级静逢方玻腐之弱的承乎竞争：毒赣顿辩
研究了政府之间的垂直溉争问题，他认为不同朕级的地方政府为了提高他们的
“市场份额”即为其居民提供地方公共品，彼此之间会展开竞争，使他们提供
豹遣方公共莲翡数量耪静类达到最後。
总之，财政联邦盎义从政府行为的成本和收益分析出靛，强调分散化的政
府结构能够降低公共品供求信息的照示费用和传递费用，从而使公共品的供给
鼙适台区域公众豹需要，增进区域公众魏福j}l|。裁癸，在入秘自由迂移条锌下，
地方政府提供的公共品往往能够被≈#辖区内的居民使用．从而导致地商公共品
供给不足，这为中央政府对地方政府的公共投资补助提供r理由。然而，财政
联邦主义楚以美国豹分授经验为研究对象，缀夫部分研究缡粱是对美戮经验的
总结，这搜冀作为一种解释现实经济分权的工妊其有一定的片面性。我西是一
个由多级政府构成的非均衡发展大鞠，中央与地方之间责权利关系调熬直接影
响到区域公熬投蜜的有效性，影响剡区域经济发展黎区域公平的实现。我国中
⋯RⅥ．Tr刚1(19轴)，“Public Fl”觚cc”Busjne端Publjc舭ion％In岛pp S74—576，
”A．B删on(1％鲰。A1五eoryof怖vc巾mentG豫Ⅲs．”c柚ad{a11 Jo¨埘m ofEconom媳andPoli“∞lSci∞cB．31，
{75-187。
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四川太学博士学位论文
央与地方弱分教具寿攀两予嚣方发选国家熟特点，在馐熬公共晶理论耪财致联
邦主义理论对要注意从国情出发吸收一些具有普遍性意义的论点和分析工具，
为规范中央与地方关系，提高地方公共投资绩效服务。
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四川大学博士学位论文
第泼章地方公共投资规模与波动
第一节地方公共{|雯资蕊禳
一、辩释财政支擞增长趋势费勺主要理论
在一个多缓政府的大国经济体系牵，抒玻分扳其有岿然性。地方政府是存
在于一定她域空问范围内的管辖本区域事务并受上级政府制约的政府分支机构
或派出枧构。地方政府作为中央崴上一级致府行政管旗峰经济塌控鹤对象，承
整着魏抒每落实中央竣寤割定的宏褒经济政蒲鞠区域经济政策魏职赘。丽时，
地方政府作为本行政管辖区域内的行政管理和经济调控主体，对辖隧内的区域
经济运行和微观主体经济话动有调节作用。地方公共投资作为地方玻府为实现
一定的嚣域经济孽标嚣调整箍方赠政支出审艇产性支出藕模帮结构静指导原剩
及相应措施，既是圜家公共投资体系的有机组成部分，又是地方政府调控区域
经济运杼、促进区域经济发展的麓要手段。地方公共投旋作为地方敢府的生产
幢支出，惫市绣经济F公共辩政筑一夸重要缀成帮§。随着我餮蠢场优改革靛
深入，地方政府应避应市场经济要求，通过自身的公共投资行为来弥补市场失
灵，引导和调节区域民间投资激动。这在客溉上要求地方公共投资规模不断扩
大。实鞒上，我国蟪方公共投资静长籁趋势穗呈瑰密扩张之势。
对地方公共投资规模扩张热势的分折和解释可以借鉴公共财政学中的相
关理论。一些西方经济学家提出了不同的理论来解释财玻支出增长趋势，主要
畜德国经济学家瓦格缡(诵辨e}，189。)觞竣瓣活动扩张论，英匿经济学寡皮
库克和威蜥曼(Peacockand wi∽man，1961)的梯度渐谶增长论，美国经济学
家马斯格筲夫和罗斯托(Mu蹿rave，1969；RostDw，1971)的发展阶段增长论，
公共选择学滚(Domls，1957：嚣鞫w珏‰dj∞鹣鞠，1990)的官僚行为增长论。
这四种理论从不同的侧面阐述丁财政支出的增长趋势，德每一种理论的出发点
和研究方法各不相同。发展阶段增长论主要从政府作为经济基础设施和社会基
韬设箍供给者在经济笈袋孛的俸精角度，分辍了财政支掘静增长蕊锋；政府活
动扩张论则从公共品需求的收入弹性角度，阐明随着工北化的推进和人均收入
的增加，财政支出比率不断提商：梯度渐进增长论在一定程度上从财政瓤度与
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秘}{l大学耩士学位潦文
章圭会选择莓致溃因素之瘸关系燕壤，解器I；|致支出戆媾长鼹径，势妻舞努撰?
非常时期的财政支出燮化所造成的震要影响；官僚行为增长论完垒从政治体制
迸发，分耩辫致支寝蠛模与官僚纾舞静美系。。本章在借餮上连毽论静蒺确土_轶
理论耧实诞舞个方嚣分叛了我国戢方公共投瓷瓣蔑模扩强憝势，势妻辩飙投褒
体制和财政体制变迁、实行任命制的行政人事制度两方面分析了我国地方公共
投资璃甥波动静豢因。
=、我国地方公共投资规模实证分析
(一)概速
堍方公共投资终惫地方政翡戆生产蛙支爨，主婺嚣鳃是提供她方公共箍，
为辖区内的经济和社会发展服务，它反映了地方政府的资源配置能力和对辖区
两经济的平覆程庭。筑餐遣穷公共投资蔑模壹：簧富强辩方法：一是蘧方公共壤
瓷熬绝黠髋摸，二楚媳方公热授蜜鹣摆对援横。缝方公共投资黪绝对规模主簧
是地方公熬投资的绝对摄，它反臃盥{地方政府对民间投资涌动引导作用的大小。
缝方公莛投资静据对蕊模圭簧透过缝方公装投瓷占地方慰敢支出鲢露努比帮逑
寅公共投燮占全黧垒歉会显露挠产投姿黪匿势班：来衡蠡，它在一定稷凄上葳姨
了地方政府在区域乃至全国经济发展中的地位和作用。
≤二)我瑶魄方公共投资巯模安证分耱
l、数据来瓣说蛸
对我圜地方公共投疑的规模和结构进行实证分析，涉及到基础数据的收集
淹露。逡耩经济褒璧懿臻撂簧求露羟一臻，嚣舞毒蠢关抟变量毒§斑楚辑竞对象
本身特定懑义下豹变爨，其裁围不能扩大也不畿缨小。蠢对为了努褫结果的霹
靠性和可比性，脊必受对有关变嫩的指标选择进行调髂。在分幸斤我函地方公共
投资靛模秽缝橡籍于，鬻要被麴下悲个方嚣熬谰整襄说明：
第一，舞量～个瓣家或熄莲实际经济产出主要秘匿癌生产总蠖(GDP)髂
统计指标。GDP烂一个生产概念，指一个国家或地区所有常驻单位柱一定时期
磐1年态生产活动黪簸终残聚。淹了馕缀漭耀妖在瓣翊净列癸凝中爨凑数露《
婪：性，本文一敷采鼹按可毙彰}捺计算的绞计撂标，以便掘除价格变动的影嘲，
。郭痰鞋、靛意耘著；《精敢壤论与政策～一当嚣若乎霉天辩筵撵讨》黎l戳囊，经端科举出版桎，{辨9
年颤，j＆謇。
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四川大学博士学韫论文
鲡不特剩滋翡，均按翱应豹嚣撂攒数壤整统诗指标。
第二，地方公热投资总额为jE京、天津、河北、山弼、内蒙古、辽宁、吉
林、黑龙江、上海、江苏、浙江、安徽、福建、江西、山东、河南、湖北、湖
摩、广畚、广嚣、海旗、重庆、鼯翊、囊捌、云嘉、疆藏、陕疆、嚣藏、毒海、
宁夏、新疆等31个钳、直辖市、自治区地方政府生产啦支出的加总。
， 第三，地方公共投资的构成闯题。中央财政支出和地方财政支出是根据政
跨在经济耱享主会活动中豹不嗣职爨，翅分中央殴褒程地方鼓藤嚣费数，再按爨
政府责椒划分确定的支出。中央财政支出包括国防支出，武装警察部队支出，
中央级行政管理费和备项事业费，重点建设支出以及中央政府调整国民经济结
构、协调遣送发震、窭莲宏鼹援控棼吏窭；缝方怼致支出主要寇搀攮方露玫管
理和各项攀业费，地方统筹的基本建设、技术改造支出，支援农村生产支出，
城市维护和建设经费，价格补贴支出等。具体包括28个支出项目：基本建设支
出1，挖潜改造支出1，逸葳劫擐赞’，辩接三硬费用‘，淀动资金3，支援农挺
生产支幽‘，农业综含开发支出1，农业水利气象等部门攀业费1，工业交通部
门事业费1，文体广播事业费1，教育事业费1，科学事业赞1，卫生经费1，税
务等邦妇麴事业费2，抚涩帮毂衾辐秘救济费2，行政攀救擎垃褰邂钵经费2，
社会保障补助支出2，国防支出4，行政管理赞2，外交外事支出4，武装警察部
队支出4，公检法支出2，城市维护费1，政策性补贴支出2，支援不发达地区支
出2，海域舞笈建设稻场建使弱费支出。，专疆支班3，冀魏支出3。o巍这28顼
支出中，l代表地方政府的生产髓支出(地方公共投资)，2代表非生产性支出，
3代表性质未定的支出，4代表提供全国性公_共品中地方般府承担的份额。
上述划分主要是考虑刭在经菸增长理谂巾主流经滂学家往{主把玻痨支出分
为生产髋支出和非生产佐支出，认为前者会提高私人经济部门的生产率，后者
不会。根据巴罗(Barro，1990)的意见，教育、医疗方僦的支出属予生产性支
出，露为公共教嘉等支出是大力资本投资弱～郏分。从我凝实酥糖熬秘笔者实
际获得的数据看(主簧是《新中国驻十年统计资料汇编》，中国统计出版社，19盼
年)，在地方财政支出主要包括基本建设拨款、企业挖潜殴造、支持农业生产和
事业、文教科学卫生攀业、行政罄理等五项支趱，属于她方致痔生产缝支遗驰
主要是前豳项，行政管理是地方政府的消费支豳，属非嫩产性支出。因此，在
。《中国统计年鉴》(2000年)第267—269、27l一272页，中国统计韭}版杜，Il京。
～鹞一
糕川大学博士学位论文
实证分橱时，考虑蓟数擐的可得性，地方公共投姿作为地方政府魏生产性支出，
主要用地方财政支出中的基本建设拨款、企业挖潜改造、支持农业生产和事业、
文教秘学羹生事韭强磺吏密黪慈秘来近锹反浃。
2、实谖分析
从时间序列分析，我国建国艏的地方公共投资规模璺扩大之势，地方政府
投资羟逐年增长(蹙醛表i)。按可矬徐掺计算，2蝴颦的她方公共投资这
1399+99亿元，是19s3譬25．97亿元的53链，地方公共投资的年平均增长攀受
1．1％。
然孝鞋辩譬看，她方公共投资与地方财政支爨在赘蛹饯改革以藤基本保持同
步，隆罄市场化改革的推进，我睡地方公共投资在绝对规模不断扩太的同时，
相对揽模开始下降，遮表现在20世纪80年代以来，地方公共投资对地方财政
支出黪萎分晓下降。t978年默蕊地方财政支出增长速度恢予地方政黪的投资支
出，蛾方公共投资占域方财政支如蛉比羹不断降低，市场化改革使地方公共投
资的相对熬要性下降。计划缀济时期，地方公共投瓷占阎期地方财政支出的西
分}￡较题，褒1985年娃蕊始终慑特在6辨s左纛，个别霉份(1958棼)藏达76％，
1985年以瓣这一魄侧璺逐渐下降憝势，刘20∞年这一比例降至最低点，为41％
(见附表3—1)。此外，地方公共投资规模的籀对变纯还可以通过地方公共投资
在全翻露定瓷产投燮中联占疆分比反映如采。瞧于媳方公共投资中的数据姆黜
是企业挖港改造项数耀在198。年以前缺失较雾(见附袭2)，站分凝结果影响
较大，故计算地方公共投资狂全国全社会围寇资产投资中所占比霪使用1930一
20∞年的分析时段(见黠表3．3)。我国地方公共投爨占全晷匿定瓷产投瓷的疆
分比从1980年鹩40。22％下降到2000年的12．95％，平均每年降低1个多百分
点。
地方致鹿弱溉接投瓷活动照慧经济毒±会的发展不崾扩大。地方公筵投资绝
对规模的扩大见圈2．1(跗袭1数据)，相对规模的缩小可以见囤2．2(酣表3—1、
3．2数据)。图2中，地方公藏投资和地方财被支出的增长在1980年以前基本
一致，1980年以质，地方财政支出的增长速艘快于地方公共投资，蕊全国GDp
的增长耍4从20世纪70年代开始便快于地方公共搜瓷和地方财敢支也，在80
年代以蔚，GDP增长得更加迅速。遍方公共投资相对规耩的缩小反姨出我溷遗
方政瘛经济职能蛉转变，地方政瓣童乍先投资主体之一，其投资目∞楚维护带爝
3》一
四川大学博士学位论文
机制的正常运转，为企业等市场主体和区域经济发展营造良好的投资环境和制
度环境，通过自身的投资活动来引导资本要素合理流动，从整体上提高区域资
源配置效率，增加区域公众的福利。
亿元
地方公共投资规模变化趋势
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图2—1 地方公共投资规模变化趋势
地方公共投资与全国GDP、地方财政支出变化趋势
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—●一全国GDP—I一地方财政支出—扣地方政府投资
图2—2地方公共投资、全国GDP和地方财政支出变化趋势
一40一
㈣枷啪咖咖伽瑚o
㈣洲㈣|耄㈣龇㈣删姗。
援，《大学津士学燕论文
兰、影响我鞠地方公共按资扩张弱主要鲻素
影响我国地鸯公拭投资规模扩张的因素很多，溉有地方公拭品供求变化的
捧弱，又程毒l度变迁麴影响，地方公共投爨瓣楼扩大跫多耪围豢综会{筝震的结
果。
(一)地方豁共投资扩张的霈求原田
l、撼方政磨鞭能瓣搔震。
在囊由市场经济辩期，经济学家蜘营遍认为市场是实现经济穗捺稆改善社
会福利的最好机制，政府的职能仅在于维持社会秩序，保护私有产权，提供一
些憨入不爨意或无能力提供鹣公莛晶，为螽凌索场毙争挺供必簧条馋。睫麓经
济发展秘糠会进步，辍A经济部门无法艇捩麴经济帮社套阍题越来溅多，从微
观的资源配置低效到宏观的经济增长波动、收入分配不公，诸多市场失灵现象
捷政斑滤劝不鬣扩张，政府职链不鞲拓疑。枣场失受健玻麝包撼蟪方政腐举缮
不干预经济运行，直接或阂接她参与市场经济活弛。随蒋工业他的发展，一方
面，不断扩张的市场与微观经济活动主体之间的关舔受加复杂，为规范微观经
济主体的矬会经漭蹑凌，整个社会经济体蓉愁司法秘餐理涮度蛇辫求迅速增擞。
另一方嚣，经漭发展傻不竞垒露场竞争结构疑如突出，麓断、外部骸、信感不
完全等市场缺陷使市场机制不可能如过去设想的那样高效率地配置浇源，需簧
政患对资源进行器配鬟，提裹謦场瓷源懿爨效率。地方酸府不再是过去目5秘“守
夜人”式静政府，蔼在区域经济帮社会发展中发挥蛰越米越重疆的作用。在经
济发展初期，交通、通讯、水利等经济旗础设施具有较大的外部性，私入部门
不愿意投瓷，瑟遮些经济基勰设藏静建设不仅影确辫建缀济款健康发展，媳影
豌糕人投资的效鼗，地方政廊必须加大经济黎础设施麴投资力瘦，创造良好的
投贽环境嗣经营环境。政府资源配置职能的强化必然要求扩大政府搿从事的生
产性活动范围，圭|垒方公共投瓷扩张是地方政农经济毅§％拓展的反映*
地方政府在市场纯改革中笈撵着重要捧用，是推动匿域经济笈耀的主嚣力
量。在转楚初期，地方政府不仪簧为企姓的市场经济活确提供备种黼务，还簧
承搀曼黧要的培鬻露场主体、兜筹市场体系的任务。从}锻H经济走向市场经济，
让市场规镥《在资源配鼹中越基础性作用盼芙键是要澎成一个运葶亍良好的、俘用
充分的市场祝制，槎这种市场枫制的形成中，地方墩府既要配合中采政府酾宏
理经济竣策，在调节收入分聚祁稳定经济方蕊发挥藏簦作用，又裂遇过自身的
一4l一
四川大学博士学位论文
公共投资活动，增加外部性较大的混合公共品的供给，引导生产要素合理流动，
调整和优化区域产业结构，增强区域创新能力。地方公共投资作为地方政府的
主要经济活动，是地方政府通过间接调控区域经济运行，引导区域经济结构调
整的重要工具。随着地方政府经济职能的拓展，地方公共投资规模也不断扩张e
另外，随着我国区域经济的迅速发展，地方政府经济职能也在转变，地方
政府的投资指导思想从包办一切的投资决策转向为弥补市场失灵而提供公共品
的投资决策，地方政府的投资领域也发生了变化。与建立现代企业制度相适应，
地方政府投资也不断从一般竞争性领域退出，逐渐转向那些外部性较强、盈利
性较差的基础设旌和公共服务项目。这在客观上也造成地方公共投资在全国
GDP和地方财政支出中所占份额下降
地方公共投资不断从盈利性领域退出，
表现为地方公共投资的相对规模缩小。
进入外部性明显的领域，这正是地方政
府经济职能转变、地方政府投资偏好和目标转变、地方政府投资公共性不断增
强的表现和必然结果。
2、城市化进程加快和人口规模扩大。
人类经济活动具有地域空间依托性，区域经济活动的地域空问演进是人类
社会经济活动区位选择的结果，是各种社会经济活动在地域空间分化、组合、
聚集的动态过程，在这一过程中，各个区域由于自然、历史、社会经济、文化
条件的不同，表现为区域经济地域空间运动的非均衡性，形成核心——外围二
元结构。在区域经济发展过程中，传统农业分布的地理范围往往形成边缘区，
制造业集中的地方则形成核心区。传统农业部门内部存在的过剩劳动力导致农
业经济的低效率，农民收入的低水平。由于制造业的分工程度和专业化水平比
传统农业高，能够产生规模收益递增，使厂商的生产活动具有规模经济效益。
为了进一步提高分工和专业化水平，降低生产成本，获得规模经济收益，制造
业中多个厂商开始地域空间聚集，进行专业化协作生产，这种生产活动地域空
间聚集地便是中心城市，亦即核心区。
制造业中每个劳动力的边际产值呈递增趋势，其实际收入也较高。随着工
业化进程的加快，农业剩余劳动力不断向城市流动，使城市数目和城市人口比
重不断增加，城市化进程也随之推进。在城市化过程中，地方政府的资源配置
职能主要体现为核心区和边缘区提供地方公共品。核心区和边缘区由于经济活
动总体规模和效率差异，对公共设施和公共服务的需求也存在差异。公共设施
42—
四川太学博士学位论文
蟊公共瓣务虽然髓够极夫逵降低生产活魂藏本，提蹇势动生产率，健耗姿巨大，
建设周期长，其生产和消费的不可分割性，使对它们的供给和需求必须在经济
活动达到一定规模、经济强度较大时才成为可能。城市作为制造业集中地，许
多城枣蒸秘设藏都藏套掇接性，裹器佳密痰会导致攘揍现象。醚慧农辩太霜熬
不断流入，这些公共品的拥挤成本上升，使原有的城市基础设施不堪负荷，露
致严重的城市外部负效应，需要地方政府出面进行干预和管制，遮必然使地方
政痔在城枣建设方嚣匏公共投嶷逡妇。在娃转鲮农韭荛f主要产盈豹边缘区，缀
济规模鞍小、效率较低，这在根本上制约着农村公共设旌和公共服务的供给。
为此，通过地方政府对农村公拭设施和公共工程的投资。引导生产疆素的流动
器重缀，寒垂l予提勰农韭经济溪动匏产出水平，增热农薨唆灭，歇露挺毫农渡
资源的配嚣效率。撼动区域传统农业向现代农业转变。
此外，人口绝澍数量的增加也会增加对地方公拭晶的需求。对纯地方公共
瑟瑟富，它掰具毒ll孽{}搀恁佳靼{}竞争蛙健每个滔费嚣霹鞋免费搜惩宅，毅壤
人口消费纯公共品的边际社会成本为零，如果用征税米提供这一豢公共品，则
增加人口必然降低地方公共品的供给成本，这也会激励区域公众增加对地方公
共晶毂嚣求。另羚，夫曩壤热、入叠密度攒夫必然会鼯熬一些其蠢部劳竞争瞧
的地方公共品的消费出现拥挤现现象，导致社会拥挤成本上升，彼人们在消赞
地方公熬品时的边际效用降低。地方政府必须增加地方公共投资炎出，才能使
辖区蠹公众魏福裂出平僳待苓燮。
3、消费结构的变化。
经济发展会使人们的消费偏好和消费结构改变，多样化消费的结果是对一
些收入辩惶较毫静媲方公共晶匏露求增挺，簌嚣摆动媳方公共投爨麴增援。不
同的区域经济发展阶段，入们的消费偏好和消费结构会发生变纯，对地方公燕
品需求也存在差异。根据恩格尔法则，随糟一国人均收八水平的提高，人们的
滇费方戎会发生交像，表、食镑摹本港费菇在整个消赞支出中所占跷重会运澎
下降，丽与生活质最有关的各种消费品支出逐渐增加。扶对地方公共品的需求
看，随赣人们对生活质与量要求的提高，其边际地方公共支出(即人们在每增
翅一革缘豹收入孛瀑意曩来购溪建方公共黯瓣支出)墩会增加。
一般而言，地方公共投资大多数是用于提供混台公共品，滗台公共品需蹴
往往具有较大的收入弹性，如教育、文化、保健等的需求收入弹性较大，而混
一豁一
四川大学博士学位论文～m——_————————¨—M_—_——————____—————————__w—H—-—_————●_____———————-___"n———————～
会公共黯需求静赞壤弹性却较低。经济发震健人蚜收入水平提高，在人们的消
费结构中，需要公共晶消费作扑充的私人消费品所占比重会不断提高，这些私
人品需嚣政府提供各种公共设施与之配套，如汽车和高速公路上一种互补品，
当汽车鲍霉求增加时，选方政府蛇赢速公鼯投瓷也应氆翘。为此，霰要加大慰
经济基础设施和人力资本的投赘，这也推动地方公共投赘扩张。嗣一方面，供
给质量不同的地方公麸品，需臻耗费的地方政府投资也不同。在其他条件不变
时，提供毫质量的媲方公共晶嚣舞更多靛她方政瘫投资，霹显选方政府提供瘫
质量地方公共品的边际投入是递增韵。其络果便是，随着地方公共品质量的携
高如教育质量的提商，为了保持相同数量的地方公共品供给，地方政府的公共
投资也会不断增趣。
(二)地方叠馥投资扩张韵供给原秘
地方财政收入增加是地方公麸投资扩张的物质基础，区域经济增长从供给
方嚣接动缝方公共投资扩张。地方公共投赞是地方财政支出的一个霪要维成部
分，其投资极限是垒部地方财政吏出。地方财政支出俸为地方公共品的供给成
本，与睡城经济增长密切相关，亦即与地方政府辖区内公众的人均收入密切相
关。英豳经济学家党捷克(K．clark，1945)在努析财政支出增加的蠹在困素时
试为，公众可以忍受豹税收水平提高会导教财政支出持续扩张。在藐拉克看来，
政府的意愿是财政支出越多越好+这样可以使政府的权力不断扩大，而公众的
意愿则是税收负担越低越好，政府的捱税一里超过公众购忍受§＆艘，他们就会
通过手中的选票{亍搜否决权，政府的财政支出东平在～定程度上受税收水平限
制，但随着经济发展和人均收入水平提高。即使税率保持不变(因为实行累迸
所得税)。政府的税收收入也会增加，从两增嬲财政支出。这是在分辨强方发达
帝场羟济霉家得出静缮论，
就我国而言，1994年的分税制改革，使地方政府的可支配收入依赖于区域
经济增长率、地方敷麝组织收入的§＆力和中瘦对地方的转移支付。目前，遗方
致癀投霄发行地方馈券韵权力，箕收入在税收方面主要是所得税鞠营业税，并
享用增值税的25％。由于地方政府对个人所得税征收菱力。地方财政收入主嚣
是企业所得税(按众业隶属关系划分)和营渡税，地方政府还通过冬耱途径蠼
如收费投入。遣方敢府经济自未校豹扩大，链地方财敢收入与选方经济增长牵
直接相关。随着地方经济的快速发展，地方企业盈利能力提高，使地方政府征
44—
四川大学博士学位论文
收熬金戴所褥筏增热，第三产熊熬发展毽侵蟪方致府筏牧懿浚转醺臻趣。
此外，随着经济发展，物价水平也不断提高，这在客观上提高了地方公共
品的供缭成本，使供给相同数量和质量地方公共品所需骚的投资总额随价格变
诬里增长之势。
(量)地方公嚣授资扩张的制度原因
地方公共投资舰模不断扩大固然有客潮的经济、社会原因，但在转型时期，
囊l度变j董秘割度供绘对建方政黪投资行为鹃彩响戈其明显。建方慰玻囊主投懿
扩大，圣暇方政府作为投资主体对区域经济发展主导作用的增强，而区域经济发
展不仅引起地方公熬品需求总量和结构方耐的变化，也使地方政府的可支配财
力壤加，瓒强了地方政纛静投资能力，为地方公共投资扩张奠定7耱旗基础。
转型时期，地方政府投资行为兼有计划经济和市场经济的特点，典有明显的过
渡性。体制上的过渡性内在地激励着地方政府的投资扩张。
建瓣裙爨，在诗划经济下澎戏7传统熬计划投资髂裁。投爨主髂单一，孛
央政府成为主要的投资主体和决策主体，地方政府只是中央投资计划的执行者，
企业作为行政机构的附属物，没有投资决策权。中央政府通过指令性计划对地
方政府秘垒业的经爨活动进行繁理，中央欢麝、逮方政府彝企业之闻利益关系
一致；中央政府主簧采用各项指标来考核地方官员的玻绩；政府投资以财政拨
款为主；投资风险和责任严重不对称，中央政府在决定投资项目的立项和区位
选择时，更多地考虑公平蔼不燕效率。投瓷凌策较的赢度集中极大地降低了投
资效率，不和于中央政府优先发展重工监战略的实施。
20世纪70年代末期，以放权让利为盘线进行了经济体制包括投资体制的
改革。我国遣方公共投资扩张凌报大程度上蹩中央对攮方分投的续聚。市场识
改革的推进促使地方政府的经济职能不断拓展，地方域府承担着执行上级政府
的计划、政策，推幼辖区内经济发展，增避辖区居民福利的双重任务。随着财
政“分烧吃饭”体制建立和国家部分投资援隈鲍下教，地方政府黥投资能力和
投资校黻越来越犬，不仅单纯的地方投资城目数量增翔，规模扩大，在一些中
央投资项目中，地方政府也投入了相当数爆的资金。地方政府财政自主权的扩
大镬地方政麝主要避过自己缝级收久来提供地方公共鑫。在企业帮场竞争力不
强，政愈没有分-歼的情况下，地方政府成为推动区域经济发壤静燕要力量。她
方政府的偏好与目标不再与中央政府完全～致，而有戴自身独立的经济利益。
毒S一
四川大学博士学能论文
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扩大财源，堪麴缝方黠致牧^裁簸是建方敢瓣趣主要偏好与嚣振。阉时，孛央
政府对地方官员的政绩考核指标也从过去的单纯追求经济增长速度的单一指标
向综台指标转变，考棱内容从经济增长速度拓展到市政建设、吸引外资、居民
生涯本平挺窟等多个方嚣，这魂遗使遣方敢癀官员为了多方瑟显示数绩、在强
级地方政府竞争中保持领先而扩大有利于最示政绩的地方公共品如经济基础设
施的供给，从而内在地摊动地方政府投资规模扩张。
四、地方公共投赘规模影响闲素的实证分析
影响我国地方公拭投资规模的因素从需求方面主要有地方政府经济职能
的据震、城枣让避程熬推进、A秘嫂摸豹扩大、淡费结擒游变纯等，飙供给方
面看主要有区域经济增长和地穷政府自主教的扩大，对此进行实证分析，地方
公共投资舰模(RI)采用以附表l中的地方政府投资总额项数据，地方政府经
济职能拓展塌遗方财政支出(Ro)衡量，城审纯进程惩全毽献业人员中的城镇
人口数占垒国从业人爨总数的院蕊衡量(c1)，全国人日规模为NP，消费结构
变化用全国居民消费水平衡量(Cs)，区域缀济增长情况用全国人均GDP衡量
(RG)，地方自主毅矮地方财政收入占全墓黯竣牧入豹魄霆褥量(RN)。圈l扫
分析数据见附表4，榉本期闻为1978一1998筇。
首先，建立地方公共投资规模及其影响能的需求因素之间的多元线性回归
方程(1)：
Rl=“1+§lRO+謦2Cl+§3NP+e 4CS手肛l (1)
运用SPSS软件进行OLS法估计，可的结果如下：
蠢乏!壁!l垄筮登壅差：鳃：!!塑鲢巍墼登查重签堑墨丝壁鱼蜜熊堑
篓三!：!!j !三!i!：楚2烂=!：!!!
一糕～
四川太学博士学蛀论文
裘2一l静统诗结莱表舞，毒疆解释变餐个鼗k=4，撵本容量n一2l，显著
水平为n一0．01、a—O．05时，t分布临界俄分别为缸㈣(16)=2．92l、h∞5(16)
=2．120；F的临界傻为Fool(4，16)=4．77，Fo 05(4，16)=3．Ol；DW的嗡
葬篷为l+03羁{．69。腻回扫缩繁瓣统诗稔辍善，}检验金捂，方糕羧合度高．
但Dw检验未通过，方程存在明显的正自相关。
模溅(1)存在正自相关，用杜宾两步法来变换模型+估计结果为：
裁2—2以RI为解释变量。RO、cl和cs为解释变量的雾元线性翻!J习分析
表2也显示的回归结果表明，方程的拟合度很高，F检验通过，方程的线
性关系显著成立，Dw检验合格，正自相关消除。但从经济涵义蓉，cI和Np
豹系数穗为受数，这与理论要承不台。臻A霹增长因豢看，霹戆楚盘于全量人
口增加并未明显引起对地方公藏设施和公共服务需求的增加：从城市化因素看，
一方面可能是回归分析中的城市化水平采用的是政懿从业人员占全部从业人员
百势}l聚餐量，误差较大，要一方嚣剐霹裁是现阶段城市佬永平避缎低，走予
城市人【：]增加引起的对城市基础设施的消赞还未引越地方公共设施的明显增
加。这一结果表明我国现阶段人口总数和城市化水平均地方公共投资的相关性
不毫。获t检验篷嚣，RO帮es豹系数蔻燕，在显薯承乎0．0l下，R0曼著，
cS则不显著。RO与RI显著相关表明地方财政支出与地方政府投资有显著的
相关关系，地方财政支出每增加1亿元，地方政府投瓷就增加o．371亿元。c8
与磁鞠关佳不毫表瑗瑗蹬段数嚣瑶甓涟费水平还毯二较低，屡蔑消费雏擒舞级砖
地方公兆投资的拉幼作用不明显。
其次，建立地方公共投资规模及其影响它的供给困索之问的多元线性回归
非～
粤删盔堂堕主堂堡!垒壅一方程(2){
R1=o 2+B 5RG+B冰N+H 2 (2)
塞!盘鍪!!垄缝登奎茎：茎璧蝥鬻垄鍪篷壁奎茎整蒸霾璧鏊鋈茎筮堑鎏墨
鳜銮星。墨墼!黧墼焦。⋯一常数项4。642 o．049
RG 筠64抛3 {8．762
RN
R2=O．977
1．106
F=374。334
0．965
DW；1．880
表2．3豹统计结果表明，当被解释变量个数k=2，样本容量n一2l，显著
水平为a=O．叭、d一0．05时，t分布临界慎分别为t0005(18)=2．878，t002s(18)
=2．10l：}数貉要缀为＆m(4，18)=4．58，珏∞(4，18)=2。93；Dw教赣
界值为1．22和1．42。统计结果袋明，F检验通过，方程(2)显著成立；R2值
高达0．977。方程拟合艘很高：变量RG和RN的系数均为正。其经济涵义成立：
僵Dw粳验未通过，存在正皂摇关。
模型(2)存在诞自相关，翊杜宾两步法来变换模粼，估计绪聚为：
裘龄4以RI为勰释变量，RO和RN为授解释变量的戡察两步法分析维果
表2《魏统诗缝暴表弱，蛰W检验运遥，歪垂稿关瀵除。方程撅合发蹇，
方程表看}的线性关系熙著成立，变量RG通过t检验，袭明区域经济增长对地
方公共投资的扩张有明显的推动作用，RN照然未通过t检验，但它袭明地方财
竣牧A鑫全国黠致裁入魄重戆瓒热会导致建方致麝投资虢增翔，=密溺方囱变
动。
通过上述实证分析，可以看出，建国以束我国地方公共投资规模的扩张主
塑删奎堂堕主鲎壁丝奎
要是蟪方致寒经济职§l拓矮殛姆亲的慕求挝魂移嚣域经济增长的供绘推动。
第二带地方公共投资波动
一、我国地方公共投资波动的主要特点
(一)地方公*投资波动概况
缝方公共投粪渡秘接毯方公共授舞在鞋霹彦裂上麓璜长率悫僬差吴较大憨
扩张状态。建国以来的地方公菸投资规模扩张轨迹显示，我国的地方公共投资
规模是在不断波动中扩张。
避方公共投资增长辜液霸
％
3．5
3
2。5
2
1．5
l
0．5
0
呈星誉量室璧萤i餮重量氢嚣
}’三垂瑟亟匿垂垂虱
圈}3地方公共投资增长率波动情况
从图2．3可以看出，我国地方公共投资波动比较明显，涨幅较大的时期集
中子市场化改革以前．之后，地方公共投资波动幅度变小(见附袭5)。本文采
瑗飙一令波谷到穗邻翡要一令波谷燕一个溺期蘸分类方法来捌分投资波动弱期
。。先将地方公共投资的每一个波谷找出，再将两个相邻的波谷台计为一个周期a
截至1999年，我围地方公共投资波动可以分为两个阶段9个周期，见表2-S。
。刘树成蓍：《繁荣与稳定：中国经济波动研究》第49—52、88负·社会科学文献出版社，2000版，北
京。
一转一
婴型奎鲎堕主兰垡熊壅——
蒸兰蔓丝主坌篓丝窭兰望签墨鎏塑坌耋————
起止年份地童垒苤塑童鎏麴旦塑墨量鲤地方公菸投资周期
旦塑壁量丝鏖堕旦!!壁——
i953一i957 l 5年改革前的阶段
19弱一1962
1962一1968
5年
6年
1969一1973 4 5年
978—1983 6 6年改革后的阶段
984一1989 7 6年
．990一1995 8 6年
1996一1999 9 4年
1000一现在10
此外，可以用地方公共投资波动的幅度、峰位、谷位、波位等指标来描述
其波动状态。其中，地方公共投资波动的幅度摆每个周期内投资增长率上下波
动的离差，用每个周期内投资增长率波峰和波谷的落差表示：峰位指每个周期
内波峰年份的投资增长率；谷位指每个周期内波谷年份的投资增长率；波位指
每个周期内各年度平均的投资增长攀。每一个周期的波动幅度、波动高度、波
动深度、波动的平均位势的具体情况见表2-6。
周期序号幅度(百分点) 峰位(％) 谷位(％) 波谯(％)
改革前1 O。64 l 61 0．97 1．18
2 2、8l 3．20 o‘39 1，32
3 O．46 1．26 O．80 1．08
4 0．7l 1．5l 1．02 1．23
3 O。08 1．1l 1．03 1．OS
一鳓
四川大学博士学位论文
周期序母幅度(百分点) 峰使(％) 替位(％) 渡位(％)
改革后6 of 59 1．44 O．85 1．08
7 e．27 l。ig 0．瓣|．桴
8 0，16 】，】9 1，03 1．09
9 0．14 1．17 1．03 1．1t
10
改革前0．94 1，74 O．64 1，17
改革后O 29 1．25 0．96 1．09
拜簿(蠢癸点) 吨、辐一e．鞠÷O．32 一e，08
(品)地方公冀投资波动特点
经避建国初联缴漆和社会秩序的恢复，从玛53年努始第一个“聂年计划”，
我国整个国民经济进入工韭优发展时期。在经济恢复和第一个五年计划时期，
我国建擞起高度集中统一的计划经济体制，中央政府成为经济建设的主要投资
主体，媳方政府搏必孛央政密撂令挂}}划豁拭行者，糖应她成为区域经济发震
的投资燕体之一，地方公共教瀣波动由此歼始。具体褥商，我国地方公共投资
周期波动的特点如下：
第一，墟方公共投资波动瘸予增长型，亦即在投爨周期的波昝。投资的缝
对量并不下降，丽憝投资增长攀的减慢，整个遣方公凝投瓷在规模扩张中渡动。
到1999年，我国地方公共投资波动已经历丁改革开放前后两个阶段，每个投资
麓期持续4—6年，菸牵改革裁露5个周期，改革后褒4个周期。在每一个周期，
地方公黎投资绝对撩都呈增长趋势，毽增教率呈现波动特征。
第：，改革前后地方公共投资波动差别很大。与改革前相比，改革后的地
方公共投资波动具蒋幅度缩小、峰位下降、谷位上手}、波位降低的特点-地方
公共投资波动的乎均幅度麸改革前的O．94下降黉改革蕊躲O．29，下降了O．85
个百分点；投资波幼的平均峰憾从1．74下降到1．25，下降了O．40个百分点；
投瓷波动平均谷位献O。64上势列O。96，增加了O，32个嚣分点；每个周期的平
均投资增长率也扶敬革前静1．17下降到改革后的1．∞，降低了e．08个酉分点a
这表明，改革后的地方公共投资增长稳定性增强，投粥增长率从改革前的大趣
大落过渡到平缓变化阶段。
一Sl—
四川天学博士学位论文
第三。改革最姥方公共投资波动幅度趋予磕小。获各个其体舞期来看，改
革前的地宵公共投资辑周期波动幅度较大，其中第2个周期的波动幅度高达
2。81，第5个周期的波动螟度仅为_o。08，投资波动明显。袋明地方政府静投资
行为较不稳定，各周麓授瓷增长率变动极大。敬革后，缝方公共授资增长率逐
年递减，投资波动幅度也逐渐减小，投资幅度从第6个周期的0．59百分点减小
到第9个罔期的O．14个吾分点，在最近的第9周期，地方公必投资峰位掩I。17％，
各位菇1．03％，周麓蠹的平驽授资堂罄长率为l。li镕，波动福艘饺有O，14个百分
点，是历次波动周期中最平稳的时期。
二、镪方公菸投资波动懿经济糊篷动医
(一)影响地方公姨投资波动的主要因素
地方公磐投资作为地方政府的投资行为，对其波动的分橱痘从地方政府行
湾久手。我藩静经济增长椿焉是政_辩主导型酌，诗划经济时麓经济璞长由中央
设府主导，转型时期则由地方政府生导，制度闭索从根本上约束着地方政府的
投资行为。影响地方公拱投资波动的制度因素从政治方面掰主要是行墩人事制
凄，获经济方器蠢主要整投瓷蒋巅霉拜辩政俸裁。筵癸，塞麟经菸形势鞠经济政
策变化也对地方公共投资波动有明艋影响。如从1998年我园开始实行积极财政
政策到2001年，国家增发国债5100亿元，主鬻用于加强基础设施建设、支持
企立蓑术改逶、挺高城镇孛低枝入者彀A。殴范檬适瘫，媲方公共投爨{车鸯积
极财政政策的有机组成部分，也必然随积极财政政策的实施而呈扩张之势。整
体上看，地方公共投资波动与宏观投资波动大体一致。
(二)传统投费舔奉《务磅教薅割
投资扩张是在一定的投资体制和财政体制下实现的，体制变革是地方公共
投资波动的根本原因。不同的制度安排会对经济主体产生不同的经济激励，从
嚣产生不鼹翁经菸壤效。在经济发震戆不同酴羧，投资俸露l帮噩|政体耩壹接制
约着地方政府的经济行为，引致地方公共投资波动。
投资体制是投资活动运行机制鞫管理制度的总称，主要包括投资主体行为、
资金筹谨途经、投资艇掰方式、项瓣决策程謦、建设实藏瓣淫帮宏鬟灞控蒜l褒
等方面a改革开放以前，我国的投赞体制主要是集权式的投资模式，包括两种
形式：一种是中央集权制，实行于圈民经济恢复时期，“～葳”时期和60年代
四JlI大学博士学位论文
经济调熬辩藕{舅一秘是串夹缝一领导下抟地方癸投铡，实行予“大跃进”j}鞋
“文化犬革命时期”。o建国初期确立了高度熊中统一的计划经济体制，作为计
划经济体制重要组成部分的传统投资体制也怒高度集中的。传统的计划投资体
稍下，投瓷决策毂蒜囊集中在藏瘸将嗣是孛突致褒手中，中央致瓣按籀着献投
资总量、投赘结构到建设项目立项的决策权，并以指令性计划的方式贯彻实施．
地方政府没有决策投，只有执行权。投资资众主要来自政府的财政饯拨款，中
央袭痔祭巾窝分配生产要素，投资采螽班簿浚禽夸鸯工藏豹壹接管瑗方式，疑
政府到众业没有任何责任约束。投资体制基本上是一种祭条(各部门)或块块
(各地区)分割的杼敢隶属体制。在这种投赘体制下，地方政府的投资行为与
孛夹致摩熬操持襄袋一蒙，中央竣癃豹投资诗翅摄容鬓囊造方致瓣赘锯撬行，
而且由予指标竞争杼为还会被放大和缩小，日f起地方公熬投资大幅廒波动。
作为传统财政体制核心的中央与地方的财政关系也不断变动，中央对地方
豹行政髋努蔽帮集蔽使投资髂潮不叛变纯，涟嚣{l致蟪方公共投资貔周蘩缝波
动。可以把改革开放以前我国地万公共投资波动划分为赢个周期，分析如下：
第一个周期。改革以前的五个地方公共投资周期中，第一个周期(1953～
1957霉)正楚于菇～个五年诗鲻辩麓，我落_霹：始了社会囊爱建设，{鲐3苏联援
建的14l项重点工程陆续上马，1954年又增加了15项，麸有156项。o大规模
社会主义建设虽然是以中央政府投资为主，德地方政府也耍进行部分配套投资，
遣寿致瓣终兔串受竣辩投资诗翔魏撬牙者，箕授瓷波魏每中央致黪豹授资诗翔
直接相哭。这一周期地方公共投资波动较犬，峰位为1．61％，谷位为0．97％，
平均波动幅度为O．54，在改革前五个投资波动周期中居第3位。
第二令溺羯(1958一19＆牮)楚第二个五年幸}划瓣羯，也是“大跃进”瓣
期。这一时期，投资体制进行了篇一次分椒改革，实行了中央统～控制下的地
方分权制，把大部分中央所属企业的投资决策权下放到地方政府，肆致地方公
共投资遮速澎骚，1958年建蠢公共投资慈籁凑达l鹅t22亿元，跑土年增长
3．20％，是建国五十年投资增长率最高的年份。然而，鼹资源短缺的约束，地
方公共投资膨胀很快紧缩，到1861年降为82．29亿元，年增长率仪有0．39。邀
一霹浆瓣缝方公共投瓷波动摇发舞嚣次羁瓣之簸，裹这2。8l令露努鑫。孛央竣
。许晓峰藉；‘筹资与投资分析》第5I钆523页，社台科学文献出版社，1998年。北京。
4刘撵醴棼：‘繁荣与稳定t孛冒经济波动醭究》第24荑。社会科学文献如版社，2。0e敷，北豪。
一53—
四川太学博士学傅诧文
瓣对建方致瘸静第～改投资分较嚣致逮方公蠡投瓷太涨太落，较大楚辫低了投
资的效率，不利于国民经济的稳定协调发展。
篇三个周期(1962～1968年)是继“大跃进”之后的调整时期，中央政府
萋薪浚酲下教绘邀方毅瓣夔投资决策投，采矮串夹集较截豹授资攘式e逮方公
菇投资决策权限的缩小使地方公共投资增长速度放慢，投资波动幅度减小，这
一时期地方公共投资波动的峰位为1．26％，豁位为O．80％，波动幅度为O．46，
远燕子上一个瘸蘩。逶进{|蓦整窝渗理，建方公多芝投瓷燕稳定缝提褰。
第四个周期(1969～1973年)中央政府又_歼始对向地方政府下放投资决策
权，引起地方公共投资的新一轮扩张，地方公共投资在遮一时期的峰位达到
1．5{％，套袋为1．既％，波寝为l，23％，辐痘舞e．7l，燕改辇拜鼓鞋蘸各投囊波
动周期的次高。
· 第五个周期(1974～1977年)中央政府继续对地方政府下放投资决策权，
毽受“文纯大革禽”继续葫蕊钓予撬，建方公共较姿增长遴度在主一援麓嚣落
后没有大幅回升，而髓回升时间较长，到达峰位后又没有持续增长，投资周期
的波动幅度仪有O．08个百分点，是所有周期中波动幅度最小的一次。
{三)转型畦期投资巷裁纛舫政体裁雯磊
投资体制直接决定着地方政府的投资决策权限、投资渠道和投资领域，从
根本上制约着地方政府的投资波动。传统计划体制的有效运行是以政府特别是
中央政癍熬鸯关于投资豁竞全莹怠，致褒授瓷凌蓑准确及辩、授姿接惑反溃灵
敏等三个信息前提为条件，而现实社会是一个信息分散的社会．市场作为一种
分散决策谯处理经济信息方面具有计划决策所没有的优越性，传统经济体制和
投资髂制约缺籍使褥g|入泰场这署孛分敖豹燕惑跫理嘏铡，域梵教荤静突疆日。
20世纪70年代末，我国开始从计划经济体制向市场经济体制转磁，投资
体制也开始市场化取向的改革。我圈投资体制改革的主线怒投资决策权的下放，
投资决繁投获串央政骑下敖到垒挝鞫建方攻府，襞投资爨众来源多粱道，不霞
包括政府投资，还有大登的民问投资和外资，投资管理从过去的直接微观管理
转变为政斛的间接宏观调控，政府主要通过备种经济政策和公共投资活动来；j
譬薨翔资本鞠卦国资本瓣滚动，进蕊实理宏双调控髫标。毅萋投资髂翻改革鞠
中央与地方财政关系调燕的深入，我国的投资主体已经由中央政府的单～主体
向以企业、个人和地方政府为主的多元投资主体过渡，地方政府成为推动区域
一钳一
瑙埘大举博士学靛论文
经济发蕊熬耋要力鬟。酸癣币祷燕礁一静社会授资主镩，投资主体掺元魏、投
资决策分散化极大的提高了投灏效率，推渤潜陶民经济和鬣域经济快速增长。
随嚣蠛方致痔投灏凌策较熬扩文，遣方公焚毁姿躺懿陵懿素帮搽众终素惑
跪过去增强。改摹嚣麴蘧方公囊擐黉渡交爨瑷了与改革褥不匿蕊耨铤。第六令
周期(1978～1983年)是改革稻的第一个周期，在这此周期内的1980年，中
央竣麝又一次对建穷酸瓣藏扳，安括了“分，炷嘏饭”驰魑液体裁，圭l蠡方致麝媳
投资决繁壤扩太了镶多。遣方公藏毅粪突皴“文凭丈辇禽”基裁嚣停滞接惫，
开始迅涟扩张，这～周期峰位选1．44％，谷饿为o．85％，波动幅度为O．59百分
点。与潋薄藜豹筹s个翔期疆魄，缝方公莛投瓷峰霞蜷麴0。33令蔼分蕊，谷能
瞧港黧O、17令吾分点，渡动耀攫邂躲0，si个西努点。这～溺絮毽整敬孳强莲渡
动幅度磁大的一个，寝明地方公共投资稳耀性还比较燕+投资质撬述不高。腻
第七个髑期({9s4～l辩9年)鬻：娥，地方公菸投资波秘爨蕊乎缓。这是园为，
挎辫擎鼢分程《菠蒋鲻是一释经济凳授，按澄决蒙蔽鑫j中央政痔下藏鬟金建鹣
地方政府，中央政府和地方政府的事权和财权从制度上街副迸一涉规范，地方
敢癍数投辍鳃隶增强。
鼓繁A巾瘸麓({辩§一{9辨霉)窝丸个勰餐(i9辩～i9姆苹，麴稳嚣可
以看出，地方公共投资波动越辩越平缓，投资稳定性增强，投资巅黛不断提嵩。
改革爱媳方公共撵蒎在每一个髑期(第六、屯、，L、九蹋期)内麴平均增长宰
涤耩平稳，《个瘸鬻滚建交魂投囊e．鲢夺薄分盎；授螯滚囊蜂接姨第六薅擐熬
1．44％下降到第九阁潮的1．17％，谷位腻o．8S％下降到1．03％，波渤幅发跃O、59
下降型0．14，下降了O．45令露纷点。鼓总体上器，改擎蕊蝰方公熬投疑呈现燃
蜂建辫稳、答位撩麓、渡裁褥炭黛枣、渡豫晓较稳定酌黪挺，表暌媳舅公热投
资稳定性蹭强，授淡效率不断撼离。
三、避蠢公共控瓷渡谚麴毅汝％g痉裁磷
影响地方公菇投资波动的制度渤因执政治方面看主搿是行数人潦翩度a我
窭现稽蚋撂玻A攀划嶷馒地方絮爱的任命以上级镊导蚋惑志为主，拣镪念制下，
蘧遗方密燕牙尧装鼗餐蠢妊主鼗在主级效黔，孛央誊艘柽袁窝罢受j蠹舅符致长
官，评价和考核地方富员政续的主要依攒戆地方政府完成上级敢府下遮的备骧
经济期非缝济指椽憾凝，这焱攘本土决定了遗方政磨敬繁主要是晦上级致腐熊
5S一
四川犬学博士学位论文
责。行玻人事方蟊懿涮凄安瓣簸麓傻建方政瓣在萁投资决策孛存在鹾显熬摆标
竞争和政绩效应。地方官员对政缋的追求激励其在任期内扩大地方公共投资支
出，缺乏从长远考虑分配地方政府的投资资金，从而加剧地方公共投资的周期
经渡蘸。
具体雨言，中央政府与地方政府作为不间的利益主体，其行为爨各自的利
益所驱动。中央政府的主要目标是促进经济增长和保持宏观经济稳定。在计划
经济体裁下，孛夹绶痔是雪民经济逡长匏主簧接动者，媲方致痰哭燕孛夹政癌
指令性计划的执行者，地方政府缺乏独立的经济利益，中央与地方具有利益上
的一致性。中央政府对经济增长逋度的追求使其以速度来考核地方官员的政绩，
这薅建方蛮虽对政续豹遥求圭簧裘理为怼医域经济发震速缱豹追求。孛夹与建
方利益的一致性使地方政府能够比较有效地执行中央政府的投资计划。地方政
府官员为了在同级政府竞争中保持领先地位，必然把中央政府的速艘偏好扩大
耗，反浚在建方公热投姿渡动方嚣就是投资大起大落，波动壤度较大、稳定性
较差。
改革开放以后，中央政府调黢了经济发展战略，放弃嚣工业优先发展战略，
嚣之爨接麓经济社会现钱诧发鬣粒战咯。这髓，中央致黪魏圭要嚣檬虽然秘然
是促进缀济增长和保持宏观经济稳定，但对实现经济增长的方式却有了不同理
解，从过去片面追求速度的粗放式经济增长方式转变为淀重经济增长质量的集
鳇式增长方式，在追求经济增长速度夔弱霹，受强弱经济蠼长的痰鬟。务一方
面，改革后地方政府承担着推动辖区内经济和社会发展的重任，它既要在政治
上和经济上服从中央政府的领导，完成中央政府的规定的各种任务和计划，又
要管理辖区痰麴经菸秘社会事务，促进本建嚣经济享±会麴持续发震。彝|致霞惫
制极大地扩大了地方政府的投资决策权，分税制改革比较明确地划分了中央政
府和地方政府之间的搴权和财权，地方政府典有独立的经济利益，成为推动区
域经济发展的主导力凄。
地方政府独立利益的存在使地方政府的目标与中央政府的目标有共同的
一面，也宵不一致的～面。地方政府对自身利益的追求在现行制度安排下呈现
出翔下姆点；其～，缝方政府追求财政收入矮丈亿镔好澎或。努裁裁轰，建方
政府的财政独立性增强，地方政府各项发展圈标的实现童要靠地方政府自行组
织收入来解决。提高辖区人民生活水平的外猩压力和地方官员追求欺绩的内在
56—
四川大学博士学能论文
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动力使备级地方政府都想方设法增加地方财救收入，为能尽快增加逑方财政收
入的项嗣提供种种铙惠。强方政府常常把增加对政收入的重点藏在扩大政府投
资上，把政府投资用于一些短期效应明显的及能够改变市容市貌的项目，忽视
对有利于区域经济社会长远发艘项匿的投爨，这在窖薅上容易形成獯复建设、
重复投漆，导致区域产韭结构不合理趋丽。地方政府行为的上述犏差不耐于中
央政府稳定经济目标的实现；其二，政企难以真正分开。地方公共投资的资盘
来源是地方财政收入，地方财政收入的主要柬源又是域方所属企ik}二缴的所褥
税，地方政府与地方企业豹行蛾隶擒关系和税收征税关系决定了蟪方政府对地
方企业缀济活动的不合理保护和干预，这极大地干扰了企业的生产经营活动；
其三，中央与地方静关系难以囊正规范。地方政府在集中自有资金上地方项舜
抟同时，还与中央鳆府博弈班扩大中央政府在当地的投资；其圈，她方傈护主
义、区域封锁和市场分割时有发生。地方政府为了实现财政收入的最大化，甚
至采取行政手段限制资本要素的流出，违鸷市场公平竞争蛇准则。人为设置要
素自由流动障碍，摄高交易成本，不利于统一有序的嚣域市场和垒强市场体羝
的形成。
总之，地方政府推动区域缀济社会发展的钋在压力和地方官员追求政绩的
癌在动力是导致魂方公共投资规模币断扩张。然而，建方公共投赘扩张活动要
受到中央政府宏观调控的制约。当地方公共投资偏离中央政府的目标超过中央
政府的褰忍时。中央政府必然采取措施调控地方政府蛉投瓷活动，或者压缩其
投资援援，或者谲熬其授资绪梅，使遗方公菸投资活动呈现出扩强和瞧缩的瀚
期性波动。在市场化改革以前，中央政府崴接控制着地方政府的投资活动，地
方公共投资行为与中央政府投资行为保持一致，地方宦员的对政绩的追求起到
放大和缩小中央政府投资请划酌作躅，使娩方公共授疑太起大藩。馥革域爱，
随着地方财政自主权的扩大，中央政府主辫采用问接调控的手段调节地方公麸
投资活动，地方公熬投资由于中央政府的调控而波动平缓。
四、地方公共投资波动的一个模型解释
(一)概述
经济波动指经济总量增长在对闽痔馨j上呈增长率离低差翼较大的增强状
态，是缀济增长的一种常态。缀济周期就是有客观规律的经济波动，在西方经
57—
四川大学博士学位论文
济学中常常被称为商业周期。研究经济周期的文献很多。考虑到地方公共投资
周期波动受地方官员的行为影响较大，本文主要借鉴从政党竞争和官僚(在这
里是一个中性词，指被任命的官员，是公共决策的执行者)垄断角度分析经济
周期的理论。1975年，威廉·诺德豪斯(willi锄D．N0l_媳aus，1975)提出一
个政治商业周期模型。它表明，在～个民主社会中，执政党为了防止在野党把
它从台上赶下来所做的努力可能促使它执行某姥经济政策，导致在每个竞选周
期内呈现潞一种特殊辩失业率和通货膨胀率轮廓。在一个接一个的竞选弱期中，
这种模式的重现将表现为一系列的商业周期，而这些商业周期是政治活动造成
的，因而又口q政治商业周期。。在诺德豪斯之后。对政治商业周期的研究有了进
一步发展。在分析引起经济增长髑期性波动的政治因素时，主要有兰秭思路。
一是从投票者和当权者之间的信息不对称角度分析政治商业周期的形成
(Rogo盯and sjben，1988；Rogo蜒1990；Persson粕d Tabc】li嫡，1990{Alesj加and
eukiednan，1990)；二是从投票者理性无知的角度分析政治商业周期的形成
(sllachar，1990){三是从投票者偏好在现在和将来之问的两极分化角度分析
政治商业周期的形成(1曲ellini andAlesina，1990)。这些政治商业周期理论与
模型的一个共同特点楚都把当权者看作一个桃会主义者，假定他们总是追求蒋
次当选机会的最大化。1997年，巴雷拉斯(Rui Nuno Balciras)分析了地方当
权者为了在选举中获胜而作出的有关地方政府公共支出的抉策带来的地方政府
公共支出的政治循环闽题。
(二)模型
本文对巴雷拉斯模型。进行部分改进，用来分析地方官员因追求政绩所做
筑公共投资决策对地方公共投资波动龅影响。
1、假设
I、包括两个阶段1和2，在两个阶段之间上级政府选拔一次地方官员，
某一地方政府在两个阶段的投资约束为：＆十g：=f，其中，蜀为第1个阶段
的地方公共投资，92为第2个阶段的地方公接投资，r为两个阶段的地方公共
投资总额。设f为外生给定的且f<J，』为地方财政支出，由于地方财政支出
中必须有～部分消费性支出用来维持地方政府的运转，地方公共投资支出作为
。蒋中一著：《动态最优化基础》第232撕，商务印书馆，1999年版．北京。
”Rui NunD转aIe计aS：“E】eno阻I de晚a乜蛐d local poIitkaI e×pendjlu陀c”les”，Econom记s Lene鸭
56(1997)201·207．
～58～
婴删杰堂堡主堂堡迪壅
缝方玫瓣戆生产蛙支瞧，是遣方嚣孝政支凄中蟪方政府臻激维持鑫身遮转费磊戬
外的支出，故有f<』；为使问题简化，设f=1，则有92=卜蜀。
Ⅱ、地方官员的效用函数为v(丽)，扛1，2，v(＆)是二二阶连续可微函数，且
蠢v’>0，v8<0，帮穗方窘曼静效麓随着逮方公共投资支窭靛增热瑷递璇静速
度增大。
III、地方官员连任失败后的效用为x(y)，x(y)是二阶连续可微函数，其中y
是缝方富爨连往失藏嚣熬羧入；x’>0，v8<O，表示姥穷富员连柽炎黢螽熬毅
用随其收入的增加以递减的速度增加。
Ⅳ、∥为地方官员连任的概率，它依赖于地方官员在篇l阶段的政绩s，即
帮=g汹，#(s)淹连臻霹强函数；g’>o，表忝蟪方宫虽逐经的概率隧链在簧{
阶段的政绩表现而增加；0≤F(s)《1，z(s)<1表示地方官员的连任肯定会遇到
反对，"(s)≥O表示地方官员有可能不再争取连任。
￥、鼹定上缓竣簿不经遥过楚方宦曼在蘩l陵段瓣载续藤显透过预期蹙在
第2阶段的政绩来决定地方官员的升迁，地方官员在第1阶段的政绩s取决于
其安排在辣l阶段和第2阶段的投资支出，即Ⅳ=“g。)十w(92)，“g。)，f_l，2
是二除连续霹锾湮数。w’>0，#。<O，表示媲方致瓣遴避授资支鑫带寒躲政
绩随着地方公共投资的增加以递减的速度增大。
Ⅵ、地方官员连任失败后的收入与他在第l阶段的政绩s有关，即y=y(j)“
2，穰蓬
在上述假设下，地方官员在上级政府政绩考察的约束下，追求在第1和第
2两个阶段的总效用箍大化，问题变为：
翔ax“=v《91)+删迤2)+(1一砖x(y) (1j
＆，勘
I坩=丌pJ
—y2 J，(5) (2)
ls=w(91)+坂92)
k：=1一g，
将(2)式代入(1)式有# 、
max≈=v(g，)+石fw(g{)+w(1一g；)】《l—g，)+0一口fw(91)+呱l—glⅪ净9【州91)+畎l—gtH；
s．f- gl《【O，11
03’
假设(3)式是关于g．的严格凹函数，邀可以保正(3)式有唯一的内点解。
一费一
四川大学博士学能论文
令Q；鞠歹(朝一v(}一鞠)扣’≤s)一【l一《j)》≮y涉’∞，将(3)式黠虽求导霹褥：
v+(91)一疗0)v’(1一茸1)=Q‘[w’(91)一w7(1一菪1)】‘4)
假设最优解为(g：，g：)，在撮优解处地方官员连任获得的效用大于涟任失败后
获键泌效羯，帮毫v(1一g，px≤坊，这意嚎蓍Q<o。据聚蟪方宫晏瓣寻求连任
而使其总效用最大化会导致地方公共投资的闹期性波动，则有g>g；。
用反汪法证明：假设不存在地方公共投资波动，即威≤g：。根据假设I有
苫：+g；茹l，羽套成≤o．5，嚣戴存v’(蜀)≥v’(1～受)>《s)v’≤l一叠)，溜为，>o、
矿<O(假设II)和玎《1(假设Ⅳ)，所以有v’(飘)一万(s)v’(I一目p O，即(4)
式的左边严格为正。另一方面，fw’(岛)一w’(卜蜀)】≥0，从n<O，可以得到(4)
右边为赣燕，(4)矛瓣，薅i霞设《≤g：不戏立e教寿蚕>g：。
特别地，当地方宙员追求辖区内社会福利箍大化时，问题交为
maxs竺w(91)+w(92) sJ．92=l—gl (5)
自，n
簿≤5)式胃缮：蠢=磊=o。5，不存在盘予地方富虽遥袋塞身效蠲簸大纯造或
的地方公菇投资波动。
3、结论
上述模型分辑吴露鞠显翡毒《发安搀涵义。当逮方富爨熬基耘是个A簸舅豹
最大化时，会引致地方公共投资波动，而当她方官员的目标是辖区内公众福利
的最大化时，地方公欺投资比较平稳。为此，在实行任命制的行政人攀制度时，
上级政府特捌是中央毁府采用指毒嚣来考核遗方宦曼豹致续，翅果考搜撞撂设置
不当，会激励地方宙鼷扩大地方公共投资规模，引起授资波动，降低授资效率。
这为我国地方政府进行科学合理的地方公共投资决策、缓和地方公熬投资波动
提供了可资借鉴的崽路。中央政麝采用不适当熬指标求考竣地方官员的致绩，
会降低蟪方公共投资决策的合理经，为监，中央政府度改变上述散法，应献区
域经济发展的长远利魑出发调整考核地方官员政绩的方式，避免由予指标竞争
带来的区际恶性竞争和地方公共投资波动。
四川大学博士学位论文
第三章地方公共投资结构分析
第一节地方公共投资结构及演进
～、研究豹意义
地方政府的主簧职责是提供地方公共晶，由于地方公共品在不同区域、不
同经济发展阶段的内涵和外延存在差异，使得地方公共品的范围呈现出动态性。
不嗣区域虫子历史文纯传统积经济发曩承警魄差异，怼媲方公共瑟熬国懿确定
也不问，进而影响到地方政府职能的确定莘瞄发挥。就我酒而言，地方政府具有
双重职资，既要在政治上和经济上服从中央政府的领导，完成中央政府的规定
戆各秘镬务帮计划，又要管理辖区痰的经漭积聿±会事务，承捏羞臻动本地区经
济社会敷展的重任。现阶段的蛾方政府不仅具有资源配霞职能，迸臻辅助中央
政府执行部分调节收入分配和稳定经挤的职能。地方政府经济职能的多重性决
定了地方公共投资瓣鳃主要是嚣蛰审场失灵，嚣不以鬟捌为基熬。章圭会主义市
场经济体制的建立和完善，为瓶范地方政府的投资行为提供了制度环境，我国
由计划经济向市场缀济的转型过程，也是公熬财政体系包括地方公拈财政的建
立过程，慰产投边赛渍糍、产投銮晏界定熬领域移瑗秘疲通过市场桃裁gl导企
业等市场主体去投资，而那些井部性明显、产权边界不清或因界定成本太高而
难以明晰产权的产业、设施和服务则应由政府来提供。
地方公共投资髓避区域经济发展积增避区域公众摇到戆作嗣与地方公共投
资结构密切相关。我国经济转型的特殊性筏地方公共投资活动具有明显的俸制
过渡特征，地方政府的投资中还有相当比例分布在盈利性领域，非盈利性的投
资活动茏论双热模逐是结鞠方瓣还不能完全满足经济聿圭会发矮躲需要。地方政
府要根措各区域经济发展的阶段帮经济实簖选择适当酌地方公共投资规模和结
构。通j奠地方公共投资这种直接投资活动，地方政府能够有效地贯彻自己在产
韭发展、收A分配，生产力布鼹、装市化等方嚣的政壤意图，推动区域经济稳
定协调靛展。随着市场他改革深入，我国地方公共投资结构不断优化，地方公
共投资在推动区域经济发展、促进辖区居民生活水平和生活质量不断提高方简
粒{挈耍会越来越明最。匿诧，鸯必要努板我国地方公共投资结构静现状祁特点，
一6l一
四川犬学1再士学位论文
先邈方公共投资结鞠溺整与优化掇供可瓷嵇蒸麓菝提。
二、地方公共投资结构的涵义
地方公共投资结魏摆一定制艘安接下地方公共投资嚣颈目之蚓袋熬经济
联系和量的比侧关系，它是各项馘之闷稆互联系、稽互俸用而形或的具有特定
功能和作用的有机整体。优化地方公菸投资结构是地方政府推动区域经济发展、
谯纯区域缝济绩捣豹夔要手段，它育剥于降低交易费用，提高区域经溺运行效
率。
本文生要从地方政府经济职能出发，按投资类别来划分地方公始投资，这
⋯方垂有利子了解地方政府各项经济职能的发挥猜琵及备职毙之阕静相互关
系，另一方面有利予觚统诗年箍蠢找嬗方公共投资有关顿目的数据资料，便于
进行实证分析。在进行实证分析时，通过时闽序列数掘可以反映地方政府经济
职能鲍转变，孰省际裁嚣数攘可以反泱各省隧地方公共投资的差襄。按投资类
别划分，地方公共投淡主要包捂经济建设支出和社会文教支出两方蠲内容。
三、地方公共投淤应遵循的艨刘和范霜
(一)应遵循的主要原则
市场在效率与公平方面的失灵为政府干预经济提供了直接理由。现代市场
经济是审场#t剞与政斑经济活动有效结台的缝漆体系，市场通过徐格机铡宴现
资源配黄，鼓府刚通过公共收支实现资源配鼹，其爵的都是满足社会需要，实
现公平弓效率兼顾。现阶段我国地方政府的经济职能以资源配置职能为主，此
外辅助中央政府执行辩分收入分照秘稳定经游静职能。熊方政府通过逸域公共
敝支可以优化辖区蠢的资源配置，协助中央政府维护社会公平和经济稳定。地
方公共投爨作为地方政府为达到既定目标而进行的生产性投资活动，H的在于
通过地方政府的投资溉动来弥补区域市场失灵，满足区域公众豹社会瀑求，推
动区域经济发展。困藏，地方公共投资应遵德如下鞭剡t
其一，效率原则。市场能够有效配置资源的领域都最产权明晰的领域，其
问，企业鞠个A经济活动鲍约束挑潮和激励机制郝比鞍宠善，企业以到谰最大
化为西标t自主经营．岛担风险，通过市场竞争优胜劣汰。个人作为消费者可
以在预算约束下通过消费选择实行自身效用的最大化。产权明晰为市场竞争充
～62—
四川大学博士学位论文
分发挥量譬嗣提供了铡瘦兹提，鲮甄产投明骥瓣、市场瓿髑{睾霜充分的镖域也授
称为竞争性领域。地方公共投资以弥补区域市场失灵、提高区域资源配置效率
为准则，应坚持退出竞争性领域，进入非觉争性和竞争不完全的领域，这些锁
域赣是蛾方公共燕分布懿镊域。泰场之黪汉无法有效缝摸绘遣方公莛晶，主囊
原因在于地方公共晶的产权难以明确界定或界定成本太高，私人资本的盈利性
目标难以通过市场觉争来实现，从而出现市场失灵。
荬二，}l导骧瓣。转鍪孵期，我藿秘投资撂禺发鉴三了镘夫变纯，形或‘芗镪
括企业、个人、政府在内的多元投资主体，地方政府成为推动区域经济发展的
主导力爨。地方政府推动区域缀济发展的主要手段是通过地方公熬投资影响私
人投资牧薮辜，进露}l等强人投资匏产监逸捺帮区位逡择，促进效率秘公平静
实现。地方公共投资是社会总投资的重要组成部分，它具有需求效应和供给效
应。地方公共投资猩短期内能够形成有效需求，从而拉动经济增长，在长期主
要是增嬲供给，撬舞生产藐力，获供绘方嚣推动经济壤长。因越，琏方公共投
资会同时影响消费者和生产者的行为，通遗对微观主体经济活动的调节，引替
生产要索特别是资本要素的合理流动，调整和优化区域产业结构和艇产力布局，
健进区域经济发震。市场纯改孳良来，我潮许多区嚣努王台馋关系巍泰建立，
各产业问的经济联系也未理顺，这在客观上要求地方政府在为辖区内的私人投
资和公众提供公共设施和公麸服务同时，还要从区域缀济发展和圜民经济全局
出发，嶷中部分公共资本投资=】二一些有利予提舞区域熬髂竞争力瓣先决性、战
略性、新兴性、高科技性产业及瓶颈产业，通过地方政府的直接投资来；l导生
产要素在区内或区际合理流动，为提高民间资本的市场竞争力和促进公平的实
瑗提供驻务。
(二)地方公热投资的主妥范围
市场与政府经济活动各有其合理边界。地方公共品耍按照谁受益谁负担的
骧慰，攫据建方公麸品受益范嘲大小，出冬缀遣方政黔受责提供，提供鲍程度
以是否损害市场运行效率、是否充分发挥地方公共投资对私人投资活动的引露
作用为限。地方公姓投资作为一种非盈利性投资，应拯效率原则和引导原则下
确定地方公共投资的范围。从提高资源配爨效率，调繁收入分聪，维护区域经
济稳定，引导生产要素流动的角度看，地方公共投资范围主要包括：
l、纯社会公髓项目。主婺采用公共提供方式，由地方政府盥按投资经营。
四川大学|尊士学位论文
纯社会公益项目是纯地方公共品，纯粹为社会公共利益服务，其消费的边际成
本为零，投资成本无法通过市场行为得到回收，因而只能通过地方政府的直接
投资活动来提供。由地方政府向消费者提供免费产品和服务，投资资金主要依
赖于地方政府的税收。如基础科学研究、初等教育、环境保护设施、城市道路、
公共卫生设施等。
2、半社会公益项目。这类项目或由地方公共部门采用市场方式来提供，
或由地方政府资助私营企业经营。公共部门提供产品与服务若采用市场方式就
要按价出售，由此可以取得销售收入以弥补成本。半社会公益项目大都是混合
地方公共品，其消费具有部分排他性和竞争性。一方面，可以通过对受益人直
接收费来实现排他性，另一方面，在这类公共设施和公共服务合理的供给范围
内消费的边际成本为零，一旦超过合理的消费边界，便会产生拥挤现象。地方
政府投资于半公益项目本身并不以盈利为目的，仅以维持成本为限进行收费。
为了吸纳更多资本用于半公益项目的提供，地方政府还可以通过投资参般、政
策优惠、贷款优惠等措旆资助私营企业经营半公益项目，影响和维护这类项目
的公益性。具体而言，半公益性项目又可以分为三类：
一是外部性和分配效应明显的一些项目，如高等教育、医疗卫生等。这类
项目的需求价格弹性和收入弹性较大，对收入分配和社会福利具有明显的调节
作用，地方政府从调节收入分配、维护经济稳定的角度应该有条件的提供。地
方政府既可以通过收费形式回收部分投资成本，也可以资助私营企业投资该类
项目，从而扩大这类公共品的共给，为区域经济和社会发展服务。
二是外部性明显的一些自然垄断项目，如电力、通讯、煤气等部门。自然
垄断项目的基本特征是规模报酬递增，这使后进入者无法与先进入者展开有效
竞争，容易形成垄断。自然垄断项目与生产和生活关系密切，如不对它进行管
制会增大生产成本和消费成本，极大地损害生产者和消费者的利益。地方政府
一方面可以通过价格管制和进入管制限制垄断，另一方面可以直接投资一些私
人资本无力或不愿经营的自然垄断项目，或以提供优惠的办法来资助私营企业
投资。
三是外部性明显的一些有利于从整体上提高区域竞争力的主导性、战略
性、新兴性、高科技性产业及瓶颈产业，如能源、信息产业等。地方政府推动
区域经济发展的一个重要方面是推动工业化进程，在工业化初期和中期，很多
一64
四川大学博士学位论文
主导性、战略性、新兴性、高科技性产业及瓶颈产业投资大、建设周期长、风
险大，私人无力或不愿意投资，但这些产业又是经济发展的主导性产业，在其
发展初期需要地方政府从区域经济实际出发，直接投资或引导私人资本进入这
些领域，为区域经济发展奠定基础。
四、我国地方公共投资的主要内容
(一)经济建设支出
经济建设支出指地方政府为区域经济发展提供基础设施的非盈利性生产
支出。这里的基础设施是狭义的基础设施即经济性基础设施(economic
in如structur℃)，指宜接为提高劳动生产率、深化劳动分工、促进社会讫大生产、
增进社会福荆的有形的物质和技术手段，主要包括电力、电信、自来水、卫生
设施与排污、固体废物的收集与处理；管道煤气；公路、大坝、灌溉及排水用
的渠道工程；城市与城市问铁路、城市交通、港口、水路氍及机场等。。广义的
基础设施除经济性基础设施外，还包括社会性基础设施(social i撇mcturc)
即为人力资源开发和人力资本积累服务的教育、卫生、文化事业等物质和技术
手段。基础设施是区域经济发展韵必要前提和重要手段，一方面它可以能够越
接区域降低生产活动的成本，通过提高整个区域私人资本的收益率来促进区域
经济增长。另一方面它还可咀通过基础设施项目的区位选择来接影响生产要素
和劳动力的地域空滴分布，扶持和推动落后地区发展，从丽协调区域内部各次
级区域经济发展，促进区域公平的实现。
现阶段地方财政支出用于经济建设投资部分主要包括以下内容：①基本建
设拨款。主要用于区域内部工业、建筑业、能源交通、邮电业、商业和农业、
林业、水利气象等部门的地方所属企业的坐产投资，城市公共工程设施及社会
文教部门固定支出投资等：②企业挖潜改造支出。主要是拨给地方所属企业用
于挖潜、技术革新和改造等内涵扩大再生产的资金；⑧支持农业生产和事业支
出。主要用于支持农村集体经济艘展生产的各项补助，包括小型农刚水利及水
土保持补助、农技推广和植物保护方面的补助、扶助农村台作生产补助、造林
及林术病虫害防治赞炳补助等。④流动资金支出。主要是地方政府拨给地方所
属企业用于购买原材料、燃料，支付工资及其他生产费用的支出；⑤科技三项
。杨军蒋；《基础设施对经济增长作用的理论鞘越》，载《经济评论》2蜘O年第6期舞7炎·
一65～
四川大学博士学能论文
费爱。蔓簧是建方致翡拨绘姥方濒属金业用予耨产晶试铡、孛翔生产试验及越
方部门的应用性科研的费用；⑥她质勘探费。主要是地方政府用于她方所属地
质矿产部门和冶金、有色金属、煤炭、石油、化学、核工业、建材等工业部门
遗曩勘搽费用；⑦农棼拳垂j气象等部门事韭赞。主要是姥方薮痨对这些部门的
公益事她机构及活动经费的支出；⑧工业交通部门事业费。主要是地方政府用
于这些部门不属于崮接从事生产、流通、运输等行业的释项服务性活动费用支
出；③流淹部门事业爨。主要是她方政痔用予巍晶流通龆门不壹接兢事流通鲍
各项服务性活动费用支出。。扶上述内容可以着出，除基本建设拨款巾箝于能源
交通、城市公共工程等基础设施及社会文教部门的固定支出、地质勘探费、支
持农韭生产和事韭支出属于严揍意义上的地方公共投姿，其余豹大多是地方财
政支出中掰于扩大或维持盈利性经济活动的支出。
根据有关资料爿簿，2000年盒国31个省、直辖市、自治区的财政支出合
谤为899114。9万元，其中，基本建设支出合诗为iOl77406万元，占地方豺致
支出的11．32％；企业挖潜改造支出合计为4474472万冗，占地方财政支出的
4．98％；嫩质勘探费合计为82241万元，占地方财政支出的0 09％：科技三项费
爰台诗为743753万元，占地方财竣支出的O。83％：滚动资金台计为247299万
元，占地方财政支磁的O 28％；支援农她生产支出和农她综合开发囊出合计为
3040429万元，占地方财政支出的3 38％；农林水利气敷等部门事业费合计为
3047663万元，占地方财政支出熬3 39％；王她交通部门事韭费合诗为72763∞
万元，占髋方财政支舞曲9，81％；流通部门事业费合计为152射6万凭，占地方
财政支出的0．17％。。拱本建设拨敞、地质勘探费、科技兰项费用、支援农业生
产支出翻农业综合开发支出部分共占地方怼竣支出鲍15．62％，其余部分占黠致
支出静16．90％。缀道综合计算，我舀地方经济建设支出占地方财政支出的
32．52％。在经济建设支出中，直接用于提供能够提高劳动生产率、促进区域经
济增长和实现区域公平熊地方公热投资部分：i薹不到15．62％，因为这～比恻包括
了基础建设拨款中用子工业、裔啦等盈利往经济部门薛支出。企业挖潜改造投
资主要用于扩大和维持地方所属企业的扩大再生产活动，这部分支出占到了
16．90％。淡明经济建设支出是我鞫地方财政壤大和最主要艴支出类剃，也是萁
。这部分内容参看了何振一、闹坤主编的《中国财政支卅结构改革》第67—68负有关内密和《中国统计
年箍》(2001年)第276艇“分地区财政变出(1999年)”地方财政点出的主要项目。
。《中国统计年鉴》(2001年)第276—277蕊，中国统计H{版社．北京。
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四川大学博士学位论文
支出重心所在。目翦我国地方财墩故资源醮凌职§￡较强，丽且地方政府对历属
企韭的投资还占有稠当的比重，我国地方公共投资髂内容包含了部分盈利性生
产经营投资，地方公共投资公热性还不强。
(基)壮会文教支出
社会文教支出攒地方政靖为发展区蠛备类科教、教育、文纯和卫生事韭静
财政支出，主要包括文体广播事业费、教育潦业费、科学事业费、卫生经费等
项目。⋯毒圭会文教支搂主要是提供社会性基础设薤。现代桂会已进入知识经济时
代，科技对经济发餍豹作用越采蘧大，在研究与开发、教育与培翻等方面静无
形投资日益重要。美国经济学家卢卡斯(Lucas，1988)曾用人力瓷本的溢出效
应来解释经济的内生增长，认为一个拥有较离人力资本的入会给罔匿蛉人带来
较大的箨部正效应，航丽提高势动生产率。人力资本{筝为一定智力和体力的簸
合体，融经成为经济发展的第叫隹动力。社会文教支出中的科技、激育、卫生
等支出对人力资本的形成有直接作用，可良看作是人力漆本的一个缀成部分，
§§够直接提高私人投资的收盏率。其余韵如文体广播事泣支出，虽然不直接掇
高私人投资的收益率，当它们与科技、教育、卫生等支出一样，会对人力资本
的形成产生影响。这部分支出缝够提高区域公众的生滔斌量，增进区域福利，
执广义t也把它们瓣作是魄方公共投瓷靛缀成都分。社会文教支爨是一静菲盈
利性的公共支出，主要为区域芊土会经济发展提高公益性服务和设施。然而，具
体分丰斥凝会文教支出的各部分斑容，可以发现仍然存在一些盈利性的支出。
转激时期我国缝方公共投瓷中的社会文教支出中的四个缀藏部分情况翔
下：①社会文化事业支出。包括县有私人品性质的劳动服务性事业和具有地方
公共品性质的社会公盏性事业。静者如电影、有线电视、艺术表演落，后者如
文物谦护、无线广播、文诧铬、薅物谗等；②教育事魏支出；包括酱逶教育、
职业专科教育、成人教育、特殊教育等部分。其中，普通教育有普通高等教育、
中等教胬、初等教育，职业专科教育有中等专业学校、中等技校、职业中学等，
成入教露有电大、寝大、函犬、鼗大等，褥殊教育喜誊聋匝学校、智力落鑫，0
童学校、其他生理缺欠儿童学校和工读学校等；③科学研究支出。包括科技三
项费和辩学事业费，其中的科技三项费已蛉结在经济建设支出中，这里主要是
科学事敝费。科学攀韭费主簧瘸于基础经磷究、应嗣往骚究帮驻努瞧辑究，蕊
。《中国绕计年鉴》(2001年)第277页，中国统计Ⅲ版社+北哀。
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四川大学博士学位论文
体包括地方政府用于技术开发研究、社会公益和农业研究、行业技术开发、科
技信贷和贴息、专项奖励、国际学术交流、科研机构等的支出及用于社科管理
机构、社科研究机构、社科基金和国际学术交流等的支出；．④卫生事业支出。
主要包括地方政府用于各类医院和卫生院等医疗机构的建设经费及日常运营经
费的补贴、卫生科研机构经费及中等卫生学校的经费、防疫防治事业费、药品
检验机构经费及妇幼保健费、公费医疗经费及群众医疗欠款基金等。。从这四部
分支出来看，每一类支出中都包含着可以进行盈利性经营的项目。如社会文化
支出中的劳动服务性事业、教育事业支出中除初等教育和特殊教育外的部分、
科学研究中除基础性研究和部分具有社会公益性质的应用性研究外的部分、卫
生事业中除具有社会公益和福利性质部分之外的支出，这些支出从其提供的产
品和服务的性质看，都可以考虑部分或全部由市场来提供。
据计算，2000年，我国31个省、直辖市、自治区的社会文教支出合计
21503577万元，占地方财政支出的23，92％。其中，文体广播事业费占地方财
政支出的2．74％；教育事业费合计占地方财政支出的15，52％；科学事业费占地
方财政支出的0．78％：卫生经费占地方财政支出的4．88％。o社会文教支出作为
地方公共投资的重要组成部分，除了满足社会公共需要的公益性项目外，还存
在不少可以由私人资本进入的盈利性领域，这部分盈利性支出挤占了地方财政
用于促进人力资本形成和积累的社会公益性支出，降低了资源配置效率，也不
利于地方政府促进公平作用的发挥。
通过对地方公共投资内容的分析可知，地方公共投资的两个主要支出项目
是经济建设支出中的基本建设拨款、社会文教支出中的教育事业费支出。在
2000年，前者占地方财政支出的11．32％，后者占地方财政支出的23．92％。表
明地方政府对基本建设和教育的投资是地方公共投资的主要构成部分。这与美
国等实行财政联邦主义的发达国家的州与地方财政支出结构有很大差别。美国
在中央政府和地方政府的事权与财权划分中侧重于分权，州和地方政府的公共
投资主要是提供教育和按照法律规定的若干类型地方基础设施，政府一般不介
入盈利性企业的经济活动。1991年，美国州和地方政府的经常性支出中，教育
所占比例都是最高的，交通等基础设施所占比例并不高。其中，州政府支出中
。雷爱先著：《公共支出论》第101、103、104页，中国财政经济出版社，2000年版，北京
。《中国统计年鉴》(2001年)第277页，中国统计出版社．北京。
～68—
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教弯{}麓占20．鲻％，赢孛教霄占{l，8％，_==者台诗占32。筠％，交逶投资坟蠢
7．8％。地方政府支出中教育占39．9％，交邋投资占8．2％。。导致避一差别的主
要原因在于，一方獬，我国芷处于工业化的中期，部分地区还处于工业化的初
絮，嚣城经济发怒对经济篷基磁设整匏嚣求跹较大，蕊建方致麝{誊必推动区域
经济发展的重要力缀。在基本建设投资方面承担着更大韵责任。此外，政府主
导经济发展也使我园地方公共投资的相当部分集中于基本建设领域。
我爨建方魏致强予基本建设菝款鞠茬会文教支整申瓣磊弱注壤鞋懿存袭，
极大地削弱了地方政府投资韵公共性。转型时期地方公拱投资具有丰富的内容，
随着我阑市场经济体制的建立和完善，要根据区域市场发育程度米界定地方政
痊匏涵确藏匿，稍麓逢方公共投蜜筵掏，健缝方公共授强不壤退出爨裁缝赣藏，
进入并加强非盈利性的公益性领域。地方敢府投资公共性不断增强，结构不断
优化是构建区域公熬财政框架的必然要求，也是地方政府更好地发挥其调控和
攉魂嚣域经济发袋戆窖霾要求。
五、地方公共投资结构演进的理论躲析
遗方公荚授资缝捷在霾圭傣褒为套投资凄疆鑫赛戆蒋点秘褪互搏焉方式
的特辣性质，在壁是体现为各项目之间在数量方面的比例关系。随着区域经济
发展和地方政府职能的变化，地方公共投资结构也会不断演进。在制度稳定耀
蠡，遗方公共授炎结毒每冥毒穗瓣稳定牲，各梅袋项鬟变魏篦较缓暌，毽在转懋
时期，制度安排的麓大变化使地方公共投资结构各构成项目的内辩、地位和相
互联系方式发生了较大变化。地方公共投资结构也存在一个演进和优化的过程n
蟪方公共授爨缝稳演遴分辑黪理论蒸季褒是马簸强震夫(醚sHgf∞e，19卯)
和罗斯托(wRostow，1971)提出用以解释一国财政支出扩张的羟济发展阶段
论。罗斯托在其《政治和增长阶段》一书中，强调经济性基础设施对经济“起
飞”熬爨要意义。德摆经济发瓣翻势为六个黔羧，邸转统挂会酚羧、为“起飞”
创造前提阶段、“越飞”阶段、持续增长阶段、高度大规模消费阶段、追求生活
质量阶段，其中最踅要的是“超飞”阶段。经济“起飞”的主要特征是发生生
产方式熬瑙烈变擎鞠产盟荤螽，在短对麓痣实理工鼗倔，其嚣蠡惑是生产蛙投
资占斟民收入的lO％以上、主导部门形成、技术剖新带及和企业家出现。罗斯
。岗赞霉萋：《州积地方财政学》第珏硪，申宦^琵天举出版裢r 2∞O簸，j￡衷。
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四Jfl|大学博士学位论文
托认为，基旗设施是箕它部门发展鞠毒圭会经济袋长的裁提和罄疆，它寄劲于提
高整个社会的投资攀，政府必绷在摄供基础设施方匿发挥曩娶作用。罗斯托论
述了经济发展阶段与财螋支出增长之间的关系，试为随着社会生产力的发展，
政府避基础设施的投黎应该增霸。、
马斯臻褥夫在罗新托论述的基猫上进～学阐述了不同发展阶段经济性基
≤女设施秘社会性篝础设施翦供给变纯。他把经济发疆划分炎三个阶袋，即袒缓
阶段、中级黔段和成熟阶段，试为在不同的发矮阶段，经济憔基础设照霸社会
性基础设藏的增长耩况备不相同。随着经济发展和入鞠收入增加，公共投资在
敬府财政变出中菠占比篾经历了一个上升、下降、再上升趣过程；公熬投瓷懿
结构也随着经游发展瞧不断燮饯，其中，公热投资的纛点在经济发展镪籁主簧
艇孛于经漭性基础莰藏，随着经济发展到较为成熟除爱，辩轻会性基懿设施鳇
最索迅速增加，公共投蛰躺裁点转向社会拣蒸础设藏，同瓣注煎对簌有经游援
基础设施的改造和更掰。
在马袋格雷夫惹来，公共部门麓熏疆投资领域憝外部性较大的经济活动，
私人部门刘主要投资予虑部性较大绱经济活秘。在经济发疑瓣胡，交通、通谖、
水剥等经济缝纂础设蕊共有鞍大的外部穗，投资金额秘投资风徐较大、建设周
糍也较长，私人部门不愿或无力投嶷，而这整经济性基础设旌又是经济发展戆
藤提和基圣穗。它髑直接影确到私人部门的投资收裁率，影响刘整个鞋会的蠢本
积累嚣经济震震。政府必须扩大公共投资，增粕经济性蒺础设藏的供给，为私
人瓷本剖逢蠹好投姿环境，翔速经游“起飞”；在经藏发展的中期，～方面，各
磺经济性蕊础设施建设已基本完成，另一方掰，私A部门的瓷本积累鞍为雄厚，
也有熊力进行部分经济赣基础设施投资，这～淞莰政府投资只是私人投瓷的补
充，公按投资的增长速度放橙，其在致府财敬支出孛所占比重也会下簿：在经
济发展的成熟期，A均收入水平缀随，入{『j对生活质量提出更高的要求，既需
簧受黪经济牲基稿设嬷，又需蚕翱大对社会性基础设施黪投资。竣府为了满足
亳士会经济发袋的需要，☆扩大公共投资，从瓣使公共投资在政府财政支出中辑
占眈震霄掰耐升。
罗薪携和骂新格嚣失从总量方面分析了一强公共投资支出增长乓疑济发
展除段之闼的关系t意者逃避～步分毒斤了政瓣公共投爨结构隧经济发篪阶段扮
演进问题。从内容上糟，罗新托局鞭子分丰厅经济性基础设施帮狭义的基础设麓，
——。⋯ 婴纠态堂堕主堂垡熊壅。瓣骂舞疆献赠势褥了龟括毒圭会链萋礁设藏在幽瓣广义纂磷设蓬，辩二者在不
阃经济发餍阶段的作用进行了详越她阐述。甄然罗斯托幂H玛斯格雷失对经济阶
段的划分不完全符合缀济社会发腿的实际进糨，但他们对公共投资与经济增长
黔段关系载势褥帮羯示蹬叠共最赛慈量窝缝稳变耗魏菜鼗勰律牲熬系鼹，匿菇
为分析地方公共投瓷的演迸提供储箍。因为隧城经济增歆也具有与阐鬣经济增
长类似的情况，也要缀历发展的初缎阶段、中缎阶段和成熟阶段，慕础设施和
公共簌努弱样是医蠛经漭“莛飞”静蘸提象传，遮方薮鼹扩大叠莛投赘、臻援
基础设施等地方公共晶的供给能商散改善授漩环境，降低氍入投资的雏产经营
成本，引鼯私人资本投资和积景，促进区域缝济增长。
第二节我国地宵公共投资结构及演避分析
一、髓舞=l掌截努糖
(一)数据泉游说明
地方公共投资按投资类别可以分为经济建设支出和杜套文教支娃5。经济建
设支密圭装毽括基零蕊设援获、企救挖潜改造支出、支持农控生产嚣攀鼗支窭、
流动资金焱出、科拽兰项费用、地质勘探费、农林水利代苏等部门枣妲费、流
通部门事业贽等项目。2000年垒圜31个省、直辖市、白派区的财蚁支出中，
萋零建竣支窭占建方辩政支窭戆i102％，垒般挖潜竣遗支密占逸方辫竣支窭舞
4．98％，浅援农业生产澎出和农北综合开发支如(即支持农业生产辅事业支出)
占地方则政支出的3．38％，农林水利气象瓣部门事业赞占地方财政支出的
3．3辩§，其余支窭疆努占疆方黠鼓嶷窭戆吾分毖褥车超过1％。
考虑剽数据的可褥性，本文谯对地方公熬投资结构进行时间净列分析时，
主要分析占地方财政支出比重较大的基本建设支出、企此予皇潜改造嶷比、支持
表韭璧三产鞠事整支鸯等三疆。爨⋯方莲，社会文教支数盎装毽括鞋套交纯事盈
支出、教育事业支出、科学研究支出、卫生鬻业支出，梅分析地方公熬投资结
构演进时搬这四项台辨为文教科学卫生事业支出。
援器嚣富，撼舅公共鼗资主要由基本建设支窭、垒数控滢改造支离、支搏
农业生产和事业支如、文教卫圭奠科学事业支出四个项目构成，萁总额为这西磺
支出的总和。如不特剐说明，地方公共投资总额和它的四个主要构成项目均是
四川大学博士学t兢论文
全星31个省、壹疆帝、自治基的会计莹。避行对阕枣列分析抟掰商数摆均经过
相应的价格指数调骧，计算平均黛动速度时荣用算术平均法。
(二)市场化改革以来地方公共投资结构演进概述
建髫辨来，筏毽她方公共授瓷翘摸不龋扩张，授螫络稳遗骧鬻体制变迂、
地方政府经济职能转燮发生了报大变纯。由予玛78年改革前数据特掰茫企韭挖
潜改造支出数据缺失严重(见附袭2)，为了搬高分析的准确性，本文主要分析
枣场纯政孳蠹地方公共投资结构豹变动媾况。教革野教以来，我蓐撼方公共投
资的主赛构成项匿(附表6)、器构成项目占缝方财政支出的百分魄(附表7)
变化较大a根据附寝7数据绘出阁3—1可以髓观地反映地方公共投资结构变动
趋势。
地方公熟投资主要构成项目占地方财政支出酉分比
§量室§鐾鍪蔓囊§§量§§垂萤萤§羹萋羹§§§
—·一基率建设投敛颂嚣占垴方财馥支出再分魄
—1·一企业挖潜改造项目占地方财败支出百分比
—A一支持农业生产和事业项目占地方财政支出酉特比
呻卜文教科学卫生事业项嗣者地蠢财政支持再分挑
圈}1地方公共投资主要构成珂髓占地方财政巍出百分比
遭避分叛可翔，1978年至2∞0年熬23盔荽逡，建方公共投资耱鞭个主要璞
目中，按不变价格计算，基本建设拨款占地方财政支出的比重从1978年到2000
年下降了20．6个百分点，降幅壤大；企业挖潜改造项目占地方财政支娃i的比熏
一了2一
四川火学博士学位论文
援下降1．8令吾势悫，薄幅最夺；支持农救生产帮事渡璎嚣占遣穷黠政支出豹
比重下降8．4百分点，降幅较太；文教科学卫生事业项目占地方财政支出比煎
下降3．7百分点，降幅不大。从地方公共投资各构成项目占地方财政支出比煎
熬平均变动幄度蓍，基本建设拨款占遣方黠玻支出的蓑努珑在强?8—20∞年翔
平均下降O．9个百分点，其中，在1979一1988的十年阈下降速度最快，平均下
降2．1个百分点，涎一时期的平均降幅是髅个计算期降幅的2倍多；企业挖潜
改造璎霸占建方瓣藏支出豹眈攫在1978—2000年阉乎均下降0．凹个百努点，
变化比较平稳{支持农业生产和事业项目占地方财政支出的比重在1978—2000
年间平均下降0．37个百分点：文教科学卫生事业项嗣占地方财政支出比重猩
1978—2000年闻平均下降o．16个再分点。疑各构成壤銎占趣方慰政支出酉分
比韵年增长率来看，有正有负，但呈负数韵年份较多，因而总体上呈下降趋势。
综合来看，改革开放以来，地方公共投资各构成项日占地方财政支出的舀
分比均量下降趋势。其中，在20世纪70每代末和整个8e年代，熬本建设拨款
下降幅度最大、速艇最快，到i997年以衙略有回升，1999年以播又小幅下降；
地方财政用于农业嫩产的支出占地方财政支出的百分比除在1978—1981年有
矮增热羚，其余年傍多呈减少之势；这部分秀分}￡下降毙较迅速、降褪也EE较
大，平均降幅度超过O．3个百分点，；而地方财政用于对文教科学翌生事业的投
资占地方财政的百分比在1978—1986年问经过一个大幅上升后又下降的过程，
姥磊，璺稳步下降之势，变化澈趋平稳；众韭挖港改造项曩占地穷财政支出妁
百分眈在总体上保持相对稳定，变动幅度不超过4％。寝明，市场化改革{奠米，
地方政府的经济建设职能有所弱化，这符合转型时期地方政府经济职能转变的
要求。键是，地方敢麝对农鼗生产的投入燃最速度下隆过快，难以保障农、韭葶鞋
农村经济的发展，地方政府对文教科学卫生事业的投资至1994年后逐年下降，
反映出地方政府在经济建设职能弱化的同时，地方公拭投资的公熊性领域还宵
待迸一步趣强，蟪方公共投瓷缝梅存在调整积优化的必要。
(三)地方公共投资结构演进的弹性分析
1、弹性及平均弹性说明
弹性(e18sticity)是嗣宋表示～静变量对另～零串变量变他敞感性的概念，
指西变量的相对变化率与自燮藁的相对变化率之眈，冰即因变量变亿的百分沈
～臀一
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与自变量变化的百分比之间的比值。。自变量x与因变量Y之间的弹性可以用公
式表示为：
． 醯{Y
。”2五i历
其中，E。f表示Y对x的弹性，即当自变量x增长1％时因变量Y增长的百分
比。如果要计算某一个时期内的平均弹性，则可用对数模型：。
lnr=q+a，lnx，
肌妒器=器寺等一，鼢啵量E对自变量置在某一
时期内的平均弹性。
2、地方公共投资结构四个主要构成项目对地方财政支出的平均弹性分析
以Bc表示基本建设拨款，EN表示企业挖潜改造项目，AR表示支持农业生
产和事业项目，ED表示文教科学卫生事业项，LF表示地方财政支出，采用附表
6数据，运用0Ls法进行弹性分析；样本空间为1978—2000年。结果为：
ln口C=1．618+0．4741n三F (1)
(1 968)(4．096)
R?=0．444 F=16．774 DW=0．263
lnEⅣ=一2．205+O．917ln三F (2)
(-4 973)(14．692)
R2=0．71 1 F=215．844 DW=0．935
lnA置：1．877+O．369ln工F (3)
(7 284) (10．184)
群=O．832 F=103．705 DW=0．815
lnED=0．258+O．726In三F (4)
(0．900)(17 986)
R2=O．939 F=323．486 DW=0．445
括号内数据为对应变量的t检验值。解释变量个数k=l，样本容量n=23，
显著水平为a=O．0l、n=O．05时，t分布临界值分别为t0005(21)=2．831、t0 025(21)
=2．080；F的临界值为Fo ol(1，21)=8．02，F005(1，21)=4．32；Dw的临
：胡代光、高鸿业主编：《西方经济学人辞典》第51页，经济科学出版社．2000版，北京
。沈坤荣著：《转型时期的中国经济增长》第l她页，南京大学出版社，1999年版．南京。
一74—
四川大学博士学位论文
赛篷必1．26帮|．44。献隧舞结暴鹣统诗检验餐，(1)(2)(3)(4)式瓣F检验
均合格，方程拟合度均较高，地方财政支出项均通过t检验，虽然均米通过Dw
检验，但根据方程对历史数据的离拟合与方穰的强显著性，出于不用来预测，
霹鞋莰魏遮个经济舌}蕊分辑鞠结莱有效。
结果鼹示，1978—2000年，我国地方公撼投资的四个主要构成I厦目——基
本建设拨歉、企业挖港改造、支持农业生产和事业，文教科学卫生枣业对地方
羹孝政支出瓣弹性璁小予l，改孳野藏鑫采我鞫缱方黠政支出增长倏予圭|囊方黠致
分别用于凝本建设部分、企业挖潜改造、支将农业生产和事业、文教科学卫生
事业的支出。其中，按弹性高低顺序排列，众业挖潜改造项目对地方财政支出
辩弹蛙毽簸菇，燕0。§17，帮遣方魅致每增长l％，臻予企、莹挖潜改遗颚嚣酶支
出就增长0．917％，表明地方政府的对企业扩大蒋生产的支持没有明懿削弱，这
与政企尚求完全分开襁切相关。分税制以来，地方政府鼹然很少直接投资一般
竞争性镶域，僵致企不分仍然没鸯款壤本上键蓟致交，墓俸俸理舞蟪方酸存瓣
所属企业的行政隶属和人事任兔控制还比较严。地方政府对所属企业的贷款偿
还问题实酥上要承担墩终责任，企业生产经营状况和区域经济增长逋度仍然是
逮方宫曼鳕主要致缕簸示售号。
文教科学卫生事业项目对地方财政支出的弹性值为O．726，居第二位，表
明地方财政支出每增长1％，其用于文教科学卫生事业的支出增长0．726％。随着
送壤经济帮拄会菸菱璇，缝方致癣瓣文教科学卫生事堑豹投资瘟该增长较捷，
这一弹性懂应该大于l，我国文教科学卫生枣业支出对地方财政支出的弹性仅
为O．726。从一个侧面反映出改肇开放以来，地方政府对这部分事业投入的相
辩不是。为了绦证区域经济楚持续穗定发矮，今差建方致瓣要多渠遥筹集资金，
加大对基础教育、基础研究、公磐卫生和文化事业的投爨。
居予箔三位韵是慕本建设拨款对地方财政支出的弹性值，为o．474，表明
逮方怼致炱窭每瑷长i％，其矮予蒸本建设酶缦瓷程为0。47瞄，这与市场纯改革
以来地方政府经济职能转变和多元化投资主体的形成有关。随着企挑、个人等
投资主体的形成和壮大，地方政府的投资领域逐渐缩小。由于过去地方政府投
资遍及基零建设熬主绥领域，泰场纯改革要求遗方致癃攒强其投资豹公莛蛙，
随着地方政府职能转变和国有经济布局的战略性调整，地方公共投资在基本建
设领域主袋是从工业、商业等盈利性项目退出，转而对加强交通、邋信、水利
一75—
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等基稿设撼酶投瓷。强谴，逮方政府熬基本建设拨款对遣方财政支躐弹经僮小
于o．5有其合理的一丽，这也是地方政府经济建设职能弱化体现比较集中的地
方。
支持农鼗生产帮枣韭硬聋对绣方财政支痿转撵经盛最惩，霞为0．3鼯，帮
地方财政支出每增长1％，其用于支持农业生产和事业的投资仅增长O．369％。这
反映了改革开放以来地方政府对发展农业和农村经济投入的严重不足。我国是
一令捐鸯9亿农民懿发聂孛太蓬，农堑豹蘩霹il洼季鼙弱势性竞为突密。邃方黠致
对农业的投入不足，不仅影响到区域农业发展和农民生活水平的提高，也从根
本上制约饕区域经济的发展后劲，不利于区域可持续发堤和共同富裕的目标的
实现。
3、东中西三大地区地方公按投资结构的平均弹性比较
通过建立对数模溅，采用附袭朝n附表lO的数据运用OLs法进行参数估计，
徉本空润为强78—2000年。缝浆为：
东音B地区：
ln(旗本建设拨款)=1．000+0，530ln(财政支出) (5)
(1．?00) (5。698)
R2=O．607 p32．472 DW=0．330
ln(企业挖潜改造投资)=一2．742+1．028ln(财政支出) (6)
(一7。?07》(18，293)
R。司．941 F=334．637 D怍1．04l
1n(支持农业生产和事业投资)=0．513+O．4681n(财政支出) (7)
(2．887)(i6。稻国
R≮O．930 p278．437 Dw=1．01l
ln(文教科学卫生事业投资)=一O．075+O。751ln(财政支出) (8)
《～0，293) (18．726)
R2=O．943 p350．658 DW=O．401
中部地区：
ln(鏊本建竣援款)=2+069÷0。2∞ln(黠致支塞) (9)
(1．970)(1．337)
R毡0．078 F=1．788 DW=O．279
’M一
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ln(众照挖港改潦投爨)=一l，s{5+§+72雒n(瓣竣支赛) (10)
(一2．984) (7．835)
R≮O．745 肛6l+393 DW=1．065
ln(燕骜裹盘生产窍事篷投资)=2。0il+0．217ln<财竣支凄) <li)
(5．713) (3．607)
R毡0。383 降13．012 Dw=0．697
ln(文教稿学委囊事韭投资)=0．49e+0墙32ln(羹孝黢支鑫) (12)
(1．755) (13．219)
R毡O，893 p174．73l DW：O、700
嚣都建速：
1n(基本建设拨歙)=O．660+O．506ln(财政支出) (13)
(O．925) (4．074)
R毽0。《《l f=18．S鳃》#=0．3le
1n<企业挖潜改造投资)=一2．214+O．846ln(财政支出) (14)
(～4．368) (g．587)
R毡0。814 F蹲1．912 §#=1．2鞋
1n(支持农业甄产和事业投资)=1．361+0．359】n(财政支出) (15)
(4．504) (6．826)
群=O．6筠弘《龟S§0 g《=0。?弱
ln(文教科学卫生事业投资)=～o．412十o．7∞1n(财政支出) (16)
(一1．597) (16．897)
R譬0．93l 降285．52l 瓣=0+62S
上述各式中括号内数据为对应变量韵t检验值，解释变量个数k=l，样本
容量n一23，显著水平为a=0，0j、n=o．05时，t的临界值分别为to005(21)2
2．昭l、b髓sf2l，=2．O鞠；F熬漆赛擅麓＆鼙{<l，21)揣8．砬，F。蝣(1，21)黼
4．32；DW的晒界德为1．26和1．44。从回I罔结果的统计检验看，陈(9)式扑，
其余各鼗的F检验均合格，方稷拟合度均较高，地方财政支出项均通过t检验。
上述缝聚霉鞋爱下袋3-l表示；
～，，一
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表3—1 东中西三大地区地方公共投资
东部地区
中部地区
西部地区
O 530
0 240
O 506
1 028
0 726
O 846
0 468
0．21 7
0 359
0 751
0 632
0 760
结果显示，1978—2000年，东中西三大地区的基本建设拨款、企业挖潜改
造、支持农业生产和事业、文教科学卫生事业对地方财政支出的弹性中，支持
农业生产和事业投资对地方财政支出的弹性最小，企业挖潜改造投资对地方财
政支出的弹性最大，表明三大地区地方政府对农业的投资均不足。分地区来看，
东部地区各项目对地方财政支出的弹性均为最大，中部地区均为最小，西部地
区介于二者之间。
二、省际截面数据分析
(一)数据来源说明
我国是～个非均衡发展大国，市场化改革以来，由于各区域经济发展的历
史基础、社会经济条件和国家经济政策倾斜程度不同，使省际公共投资结构差
异较大。分析时，把全国分为东、中、西三大地区。其中，东部地区包括北京、
天津、河北、辽宁、上海、江苏、浙江、福建、山东、广东、海南等11个省、
直辖市；中部地区包括山西、吉林、黑龙江、安徽、江西、河南、湖北、湖南
等8个省：西部地区包括内蒙古、广西、重庆、四川、贵州、云南、西藏、陕
西、甘肃、青海、宁夏、新疆等12个省、直辖市和自治区。在进行截面数据分
析时，如不作特殊说明，所选择的指标均按当年价格计算。
(二)市场化改革以来东中西三大地区地方公共投资结构演进
1、基本建设投资比重下降且区际差异明显。
改革开放以来，东、中、西三大地区及省际地方公共投资结构变动很大。
从附表8—1可以看出，基本建设拨款总额不断增长，但其占地方财政支出比重
呈下降之势，且地区差异较大。
78—
四川犬学博士学能论文。。。。-。。。。-_一__。。。。————。_____⋯’_。。。—-___。___hH‘____--——1-___H。_。-。___-—_。_____——_●_。L。——h-⋯__，————————。～
末、孛、嚣三六遣嚣基本建设拨敖慧鞭不骧增长，零部建区基零建设投资
总额远遗超过中部地区和西部地区。与1978年相比，2000年东部她区各省市
地方政府平均用于熬本建设投资的总额和增长额是中部地区和西部地区的近2
菇。遮穷效瘸基率建设总蕻增长疆抉靛是拳帮琏莲涎上海；要一方鞭，末、中、
西三大地区基本建设拨款占地方财政支出比菔呈下降之势，中部地区下降最快，
东部地区次之，西部地区最慢。藻本建设拨教占地方财政支出比重下降最快的
是末部蟪区貔jE京。爨薅囊言，券罄选区警均基本建设援获占建穷黠致支出院
重从1978年33．18％下降到2000年的10．93％，下降了22．25个百分点。同期，
中部地睡从32．23％下降到9．19％，下降了23．04百分点。西部地区从32．70％下
簿爨14+0礴，下终了18。鹤令嚣分患。东藩建区帮嚣郝蟪匿基本建设援曩占缝
方财政支出比重下降速度比较接近，东部地区备省级地方政府平均的基本建设
拨款占地方财政支出比重下降很快，与下降晟快的中部地区相差不列1个百分
点，嚣帮建嚣霆l下降覆攫，23年阕下降了18．63，毙系郝秘中餐媳区要低选5
个百分点。
上述分析表明，东部地区地方政府经济实力比较雄厚，有能力投资较多的
经济建设矮妥，瑶辩遗区经济潞岳，地方致斑鲍基本建设箍力在三大跫医中簸
弱，中部地区介于二者之间；市场化改革弱化了地方政府的经济建设职能，袭
现为东、中、西三大地区基本建设拨款占地方财政支出比重均呈下降之势，而
处于改革开放蔻港鹣东部建嚣。遣方政癃投瓷在经济建设矮蠛收缭毙较明显，
西部则比较滞后。
2、地方政府基础设施投资仍显不足且区际差异明鼹。
建穷辩政戆基本建设支出燮动妻接影璃到地方霪|竣对基璐设壤熬投瓷。魏
方财政从一般竞争性领域退出转而加强对毓会性、公益性较强的基础设施投瓷，
能够极大地提高区域基础设施的供给能力。转型时期地方财政对基础设施的投
资呈瑗爨不溪增长缳爨垦甭足、素蘸差异甥显的特点。譬定瓤模秘数量鳃基娥
设施是隰域经济发展的必要前提，基础设施主要是为企业等市场燕体服务，铡
而其供给要与区域缀济增长相通应。改革开放以来，我国区域经济增长迅速t
区域授凌主俸多元纯格局秘步弼残，对基獭设整懿需求也不錾增长。驮整体来
看，区域基础设施投资增长迅速，但怠量仍显不足，投资结构不台理且地区差
异较大。这可以从交通基础设施和城市基础设施投资得到的反映。
谤一
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我国地方政府用于交通系统基本建设的投资从1990年的65．05亿元增加到
1999年的1478．58亿元，国家交通部的投资从1990年的70．05亿元增加到1999
年的227．7酽，地方政府成为区域交通基础设施的主要投资主体。到1999年底，
全国交通运输线路长度达到307万公里，其中，铁路里程达5．79万公里，公里
里程达153万公里，内河航道里程达11．65万公里。公里里程中，二级以上公
里占12．5％，高级、次高级路面占40．9％，高速公里达11605公里，仅用10年
时间就走过了发达国家一般需要40年走完的路程。4基本建成以“五纵七横”
国道主干线为依托的全国快速客货运输网络，形成以县乡公里为依托，遍布城
乡、四通八达的全国农村客货运输网络。然而，交通基础设施总量仍显不足，
结构仍不合理且地区差异较大。受经济实力和区位优势的影响，东部沿海地区
交通投资力度较大，交通运输网络比较发达。在广大的欠发达地区，交通基础
设施投资严重不足，其内部结构和地域空间结构不合理。1997年，我国中西部
地区铁路密度和公路密度分别为51．0l公里／平方公里和957．44公里／平方公
里，东部地区分别为160．86公里／平方公里和2859．73公里／平方公里，前者仅
为后者的l／3。。西部地区普遍存在公里等级差、抗灾能力弱、路网结构不完善、
通达深度明显不足等问题。以四川为例，到1999年底，全省共有公里89318
公里，二级以上公里仅占总里程的8．9％，每百平方公里拥有公里18公里，居
全国第24位，公里好路率低于全国平均水平，与东部地区相差较大。由于道路
条件差，造成交通事故频繁发生，平均每年为1．7万起，是全国交通事故发生
最多的省份之一。”
此外，随着城市化进程的加快，对城市基础设施的需求和要求越来越高，
畅通的城市交通网络、有效的城市供水系统、清沽的城市能源、优美的城市环
境是增强城市聚集功能的必要条件。我国城市基础设施供给同样存在总量不足、
地域空间分布不合理、地区差别较大等问题，大城市和特大城市基础设施供给
情况优于一般的中小城市，东部地区城市基础设施数量和质量优于中西部地区
在，这可以从表3—2得到反映。
。htlpⅣwwWmoc名oncrI，交通系统基本建设投资(按中央和地方分)。
h廿p／，ww砒moc占oVcII，新中国交通五十年发胜综述。。王文萍著：“B0卜中国西部基础设施融资的新思路”，载‘外向经济》2000年第3期
。http：Ⅳww砒mo。90vcrI，发展西部交通运输产业投资基金的构想。
一80—
四川大学博士学位论文
城市规模东部地区中部地区西部地区
数目占全国的数目占全国的数目占全国的
(个) 百分比(个) 百分比(个) 百分比
(％) (％) (％)
全
国
资料来源：根据《中国统计年鉴》(2001年)“中国2000年城市数”统计项日有关数据计算，摘自
http：／／w胛．bjinfobank．co“中国统计数据库。
2000年，就我国城市基础设旖来看，平均每万人拥有9．81万辆公共汽(电)
车，城市人口用水普及率为96．70％，城市煤气普及率为84．15％，人均拥有铺装
道路面积9．09平方米，人均公共绿地面积6．83平方米。各省级行政区城市基
础设施供给水平和差异可以从表3—3得到反映。
表3—3东中西三大地区城市基础设旌水平超过全国平均水平的省级行政区数目
单位：个
城市基础设施水平超过全国平均水东部地区(包括中部地区(包括西部地区(包括
平的省级行政区数目11个省区市) 8个省) 12个省区市)
每万人拥有公共汽车(电)车辆7 2 5
城市人口用水普及率11 3 7
城市煤气普及率1l 1 2
人均拥有铺装道路面积7 2 3
△望竺茎堡垫亘塑! ! ! ．——
资料来源：《中国统汁年鉴》(2001年)第353页有关数据整理a
从表3—2和表3—3可以看出，东部地区、中部地区、西部地区城市数目占
全国的比重分别为41．6％、34．2％、24 1％，其中200万以上的城市数目，东部
地区占到全国的52．8％，中部和西部地区均占23．1％，20万以下的城市数目，
一81—
四川大学博士学位论文
东帮建嚣蠢全国蘸37+5罨，中帮缝嚣占全鸯鳇34．1％，秀部建区占全国游28。璃t
东部地区的城市规模较大，中西部地区的城市规模较小。东部地区除人均公共
绿地面积项外，其余备项城市基础设施水平超过全国平均水平的省级行政区数
嚣郝越过毕数，中部蟪区各壤城辔基础设燕承乎越过奎黧平均承乎豹省缀{亍改
区数目仅占中部省区数的1／3，髑部地区除城市人口用水酱及率外，其余各项
城市公共设施水平超过全国平均水平的省级行政区数据均不超过西部错区数的
一半。东帮遥基蘸辕菊基穑设整数鳖帮藏务臻显离予串蕊帮逮区，孛籀帮遗嚣
城市基础设施建设滞后，极大地制约着中西地区中心城市作为经济增长极对区
域经济发展带动作用的发挥。
3、堍方竣赢建照挖漤改造投资眈重下降魏速嚣差努鞠显。
从附袭8—2可以稽出，地方政府企业挖游改造投资不断增长，假其占地方
财政支出比重呈下降之势，且地隧差异较大。地方政府对微观经济活动的直接
千霰舜始鞲毒|：，东都穗送对麝属众鼗豹支持魏于中瑶帮撬区。
一方面，东、中、西三大地睡企业挖潜澈造投资总额不断增长，与1978
年相比，2000年东部地区各省市地方政府平均用于企业挖潜改造投资的总额是
中部建区熬3倍，是矮帮建垂懿4倍，露末辩琏区平均众建挖潜改造投资壤长
额为中部地区和西部地区的两倍。西部地区平均企业挖潜改造总额和增长额最
小，23年闯的仅增长了6．77亿元；另一方面，与1978年相比，2000年，全国
不霹翡卷嚣蠢金监挖潜羧造投资舂缝方鼙政支窭琵重寿美+寿醛，篷三大遣区这
一比重从总体上呈下降趋势，这与市场化改革罄求基本一致。东部土呶匿企业挖
潜改造项目占地方财敢支出的比羹从1978年的8．35％下降到2000年的5。95％，
洚低了2．40个百分点，中部遣区获5，秘％下鼯裂3。l。髯，簿低2。弱个季劳点，
西部地区平均从4．93％下降到屯14％，降低1．76个百分点。企业挖潜改造投资
占地方财政支出比重降幅最大的怒中部地区，其次是东部地区，西部地区降幅
最枣。蓬缛注意静是，全蓉各省级行政区叠簸挖潜改造授炎占楚方戆藏支瘩熬
比重有升谢降，2000年与1978年相比，企业挖潜改造投资占地方财蚊支出比
重上升的省级行政区商东部地区的天津、上海、江苏、中部地区的安徽、湖北，
蕹帮建嚣翁赍鲻、毒海、宁夏。遂，、令誊嚣枣中，东舔媳嚣翡天津等强令雀毒
比重上升幅度最大，均超过3个酉分点，中部地区的安徽比重上升趟过1个百
分点，其余省区比重上升均不超过1个百分点。一般而畜，随着市场化改革的
～82
四川大学博士学僦论文
深入，地方政府投资的公共性应该增强，企救挖潜改造投赘丈部分楚髑子一些
经营性酌蛾方所属圜露企业的扩大褥生产活动，属于地方公共投资中的盈利性
部分，市场化改革要求地方政府转变经济职能。从盈利蚀领域退出，转而进入
并加强对公共领域的投赉。
我国市场亿改革扶东部遣区良藩部迪区梯发推移，使褥东部建酝地方政府
职能转变快于中部和髑部地区，榴应地，地方政府从盈利性投资领域退出也应
快于中部翱东部地区。然而，东巾西三大地区的部分省送审企业挖滋改造支出
占地方财政支出比重的上升情况献～个铡面反映出我国经济转墅的复杂性和区
域差异性，表明东部经济发达的部分省市有能力进行更多的经济建设投资，其
从盈利性领域退出可以采取先进簸退鲍方式，援部灾发_逸地区省区审由于民营
企韭发袋滞后，经济蜜力不强，鼹懿支撑区域经济的发麓，建方财源不足使缀
多省级以下的地方财政成为“吃饭财政”，地方政府用于众业挖潜改造的投资减
少比较迅速。
{、溉方教府支表项嚣投资魄霆下降较抉艇区际差异鹾显。
从附袭8—3可以看出，支持农业生产和事业支出总额不断增长，但其占地
方财政支出比重下降较快之势，鼠地区差异襁大，东部地区地方财政对农业的
授入大予中西帮建区。改革开放驻来，我国农娩综合生产能力显著掇商，农监
发展由瓷源约束变为资源与市场双重约束，农业结构调整成为农业敏展的首要
任务，技术创新和体制创新成为农业发展的动力。目前，以农业收入为主的农
户占全墓农户静2路强，农民睃入构或中，煮矮来自农鼗的收入占50％良主，
财政支农支出与农业收入的弹性系数高达l，08。o我国成为wTO成员圜也为农业
发展提供了新的机遇鞫挑战。增强农产品的国际竞争力成为新时期农业发展的
核心闷瑟，为诧，需要麴强对农簸基碚设施释辩援投瓷，鼠生产、翻芏、销售
等环节服务农业，推动农业产业化发展。地方政府对农业发展的投资严重不足．
制约着农产品市场竞争力的提高辩J农业豹发展，不利于增加农民收入。
市场纯改革滥采，我国建方聪鼓对农、韭黛产和事鼗瓣授资总量罐长较侵，
地方财政用于农业的投入比重下降，西部地区这一比重下降最快，永部地区下
降最慢，母致当前我懒地方政府对农业的投赘总量不足，投资结构不舍理，还
没寄钛根奉土改交农渡}￡较剥蘸低豹状撬。客部蟪区圭盘方竣爵平均矮子支持农
。hnp，止emc，d心govcll，改善环境址农民增收
～船
四川大学博士学位论文
遭生产黧攀遂弗投资蕊额超过串部缝基特剐燕蕹邦遣区。寒帮地区羲省枣平辑
用于支持农业生产和事业的投资从1978年的2．Io亿元增长到2000年的14．5l
亿元，增长了12．41亿元。中部珧区的这部分投资从3．12亿元增长到9．37亿
元，增长了6，25纪元。莲邦建嚣扶2。19亿露增长到3。15毽元，罐长了0。e6
亿元。1978年，东中谱三大地区地方政府用予支持农业艇产和事业的投资从总
额都比较接近。到了2000，东部地区这一投资增长了12．4l亿元，西部地区地
方致密的这部势投资瓒长最稷，23年援增长了0．％亿元，中部遗嚣奔予东鄂
与西部之间。与1978年相比，2000年东部她匿各省市地方政府平均用于支持
农业生产．和事业的投资总额是西部地区的近5倍，投资增长额则是中部地区的
2镑翥瑶帮避区豹13锯。
另一方面，东、中、西三大地区支持农啦生产和事ik投资占魄方财政支出
比重均呈下降之势，两部地区下降最快，中部地区次之，东部地区最慢。支持
农业生产鞫事韭投资蠢地方财政支是滋重下酶簸抉戆是鼹帮逮区豹毅疆。2∞O
年与1978年相比，东部地区这一比重降低了7．02个百分点。西部地区降低了
12．91个W分点。中部地区介于二者之间，降低了9．97酉分点。支持农业生产
和事渣投炎占照方财敢支出貔逝鬟释疆超过12个百分点瓣8令省区中，嚣部蟪
区有内蒙宙、贵州、陕西、宁夏等5个，中部地区有安徽、湖北等2个，东部
地区仅有海南省。
我蓬避方黎藏对农监投资不及结掏不会理，吴钵体现为农韭基璐竣麓和科
技投资不怒，地方财政对农业的投爨多向竞争性项目倾斜。按受益性僚则划分，
中央政府主要负责跨隧域性的大型农业基础设施投资、大江大河的治理、特大
农韭宣然灾害笳谤等，趣方公共投资的农塑纂穑设藏主要是一簸蛙农她基礁设
施如农村道路、农田承利建设、农村电网等岛农业生产赢接相关的项目。2000
年我圉已建成的中型水库，全国麸有2704座，东部地区860座，占全国的31，8％，
中部地区l姆2座，舂全国的40。0％，嚣部地壤7托痊，占全寓教28。2％。已建
成的小型水库，全匡I摇有819％艨，其中东部地区21956琏，占全国的26．8％，
中部地区37365座，占全国的45，6％，西部地区22675鹰，占全国的27．6％。
嚣郝地区申小型本剥明显低予中部粒东都地区。。区域农鼗基础设施供绘石是直
。Mp：∥wⅣ姒bjjnfob蛐kc0州《中国农业年鉴》(2001)，椭据中国2000华各地区已建成水库统计有关
数据计算。
～94一
四川大学博士学位论文
接影响到农业生产的抵御自然灾害的能力，影响到农业产业化发展和农产品市
场竞争力的提高。，
‘
2000年我国地方所属企事业单位的科技经费内部支出用于农业的为16368
万元，占全部地方所属企事业单位科技经费内部支出的0_3l％，用于农业的R＆D
经费为6385万元，占全部地方所属企事业单位R&D经费的0．30％。o农业科技
对农业总产值的贡献只有35％左右，大大低于发达国家60％一80％的比例。科
技推动是传统农业向现代农业转变的根本途径，地方财政对农业科技投入的不
足极大地影响着农业的发展后劲。地方政府为了增加财政收入，在利益诱导下
把部分支农资金用于资金周转快、投资收益率高的生产经营性项目，也直接制
约着区域农业的发展。
地方政府对农业发展的投资严重不足，影响到不同地区的市场化进程和非
农产业发展，直接影响到农民收入的增加。市场化改革以来，东中西三大地区
之间农民人均纯收入的差距逐步扩大。1980年，东部地区农民人均纯收入指数
在1980年为1．27，1990年上升为1．4l，2000年为1．48：而中部和西部地区
却在下降，分别为0．99、0．95、O．92和0．86、0．82、0．73。。可见，增加投入
是解决“三农”问题的重要方面。
5、地方政府文教科学卫生项目投资比重上升但区际差异明显。
从附表8—4可以看出，地方财政用于文教科学卫生事业的支出总额大幅增
长，其占地方财政支出比重成上升之势。东部地区地方财政对文教科学卫生的
投入大于中西部地区。东、中、西三大地区各省级行政区地方政府平均用于文
教科学卫生事业的投资总额均大幅增长。2000年东部地区各省市地方政府平均
用于文教科学卫生事业投资总额达116．69亿元，与1978年相比增长了112．97
亿元，是1978年的3l倍。中部地区和西部地区该项投资总分别为74．06亿元
和7 48．65亿元，分别比1978年增长了18倍和23倍。2000年地方政府用于
文教科学卫生事业投资总额最大的省级行政区是广东，为224．10亿元，最小的
是青海，仅有10．76亿元，前者是后者的近2l倍；此外，东、中、西三大地区
文教科学卫生事业投资占地方财政支出比重均呈上升之势，三大地区这一比重
上升幅度比较接近。具体而言，东部地区文教科学卫生事业投资占地方财政支
。http：ⅣwwⅥqinfob鲫kco时《全国R＆D资源清查综台资料汇编2000》·中国2000年地方属企事业单位
研究与开发机构科技经费及固定资产情况统计。
。白菊红著(2002)，“中国地区间农民收入差异分析”，国务院发展研究中心信息网。
一85—
四川大学博士学位埝文—————————wH——————————。Ⅷ-——————●——-———^——●——————mm-—一窭比重飙19鹬年17．8铸上势到2000年豹24．6蹶，土势了&71个孬分点。同
期，中部地区从17．40％上升到23．84％，上升了6．44百分点。西部地区从14．9蚺
上升到21．90％，上升了6．96个百分点。与1978年相比，东、中、两三大地区
文教科学避生事业投爨占遗方赋致支出比重交他摇差不裂O。5个百分点。
随藉市场化改革鹩深入和匿域经济发展，地方财政支出中焉予文激科学卫
生事业等的支出不断增加。以教肖为例。我豳地方政府都比较重视对基础教育
的投资，毽不同地区经济发展水平差距较大，导致地方财玻对基础教鹰投入豹
地区差异明显。教育怒入力资本投资的主要乎段，涉及§4入的基率擞存权力和
发展权力，教育产品具有混合公按品的性质，教育特别是基础教育嶷有较强的
孙部性，攮方政府应擞撰教育产晶教，}邦蛙强弱来凌定公共提供和瓤入提供的
比例和关系。由于小学§《初中阶段教育的外部性最强，一般由政府提供这部分
公共教育服务。高中【奠上的教育嗣职业教育外部性减弱，在发展中国家多为非
义务教育。许多发达露寒为了更充分戆发挥教育对经济和凝会发展的gl导终蠲，
把义务教育的范围扩大到高等教育。我国的《义务教育法》规定，义务教育由
地方负责，分级管理。在实际操作中，县、区级政府具体负责义务教育的实施。
我国是～个发展中的大国，经济比较落后，财墩疆薪只能豫证丸年巷l义务教育，
报多省级璐下地方政辩甚至在提供九年义务教育方面都皖较困难。地方财力移
在校学生占人口比例相同的情况下，1999年两部地区的贵卅I省中小举生人均教
育经费为众嚣最低，广寒、北京鞠上海较高，广东离出爨弦{114l倍，jE京矗出
1．20倍，上海高出1．08倍。预算内教育经费猩决定教育投入差异方耐占主导地
位，但初中教育的显箸程度远逊于小学教育，在地方财力相同的情况下，中部
地匿对教育魏投入比灏部地区更依赖于预算辨蠢金。。表嬲东部地区与申遁部地
区避方财敬褥予教育搴照的支出总额差距来蠢预算外教育授入。
我国教育支出的地区性差距和教育经费多元化的政策有关。教育是一种混
合公共品，疆若教育的屡缀越高，冀公共性就越嚣。为了键进教育事她的发展，
缝方财政斑泼供给对义务教育鼹务，同时应较照地方黠政翻不同地医不同阶屡
社会成员的经济实力，通过个人、家庭负担部分教育成本来推动非义务教育事
业发展。对少数经济极为落后的地区，中央政蔚应在义务教育提供方鞭发挥更
大依焉。
。蛐p：脚，w砒㈣etdum，玉蓉善：“我国义务教督缝赞盼地区靛异缺究”。
～秭～
四川大学博士学位论文
三、我国地方公共授瓷结鹚演遂的主甏耱盎
通谶前面几部分的分析，改革开放以来我国地方公按投资结构量现出如下
特点：
筹一，逢方政黪瓣基本建设投瓷增长速度放慢，堍方政府蜒经漭建设职熊
开始弱化，但政企不分仍然存程，地方政崭还承担着支持部分企业扩大再生产
的任务。这表现在地方公共投资备构成项翻占地方财政支出的百分比均呈下降
趋势，其中，基本建设拨款占魄方财政支如下降幅度最大、速度最妖：企业挖
潜改造项目占地方财政支出的百分眈在总体上保持相对稳定，其对地方财政支
出的弹性值高达O．917。
第=，遵方政赡投姿瓣公共性毫待翅强。扶全国采萋，文教瓣学卫生事业
投资占地方财政支出百分比在1078一i988年闯经过一个大幅增加后又减少的
过程，燮化渐趋平稳。文教科举卫生事业支出对地方财政支出的弹性仅为
O。726，造方政府对遮帮分事韭投入穗对不怒；地方政艇对农业生产秘事业的投
资对地方财政支出的弹性值仅为O。369，反映出地方簸府对发展表妲和农村经
济投入的严重不足。地方财政对农业的投入不足，不仪影响了区域农业发展和
农民生涟承乎提高，瞧在根本±制约羞区域经济发展艇劲，不裂予区域可持续
发展和凝同富裕的弼标的实现。农业生产受自然条件和市场需求彩响比较大，
供给极不稳定，而农产品往往翘重要的生活必需品和轻工业原料，对区域和国
民经济鲍发震有基础蛙作用。姆剐是我国这梯一个搠稳§亿农业的发震中大国，
农业的蕊础性和弱势性尤为突趣。中国现代化的关键在于农监、农村和农民豹
现代化，要完成从城乡分离、现代工业和传统农业并存的二元结构向现代工业
与现代农渡融为一体熬一元结构转化，政瓣包括地方政府必需加强对农业和农
村经济笈展的投入。
第三，东、中、西三大地区及省际地方公共投资结构演进与区域经济发展
农平帮瓣段招适应，具有明显豹差异性。客部建区处予工业化舱中期，经济比
较发选，企业等微观主体市场竞争力较强，地方财源比较稳定，鬟i}方政府经济
实力比较雄厚，有能力进行投资较大的经济建设项目，对基础设施和公共服务
粒攻击§％力较强。嚣丽东邦地隈地方政府的基本建设、企业挖潜敬造、支持农
业生产和建设、文教科学卫生等事业投资对地方财政支出的弹性德最高。中部
和西部大部分省区还处于工业化的初期，缝济比较落膈，缺乏稳定的财源作支
S7～
些删态堂塑主堂焦造兰一一——
撵，建方玻癀妁公共投资娆力}￡较弱，建方政酶蔚基础设溅、农业生产耱发展、
文教科学卫生等事妲的投资比重述比较低，地方财力不足使中西部地方政府在
经济建设领域的收缩比较迅速。而改善欠发达地区的投资环境和制魔环境，又
嚣要更多靛基础设熬秘公共骚务。欠发达壤嚣公共授资数供求“镑搜”投靠域
方政府自身的力量难以解决，需翳中央政府通过合理的财政转移支付和区域公
共投资活动进行调节。
四、地方公共投资结构优化的主要内容
地方公共投资结构演进应以地方公共投资结构优化为方向。地方公共投资
结构抗纯一般是指通道地方公共投瓷结构的逡当配置朝蠢痔演进，接公共投资
各项目之闯在区域经济发展过程中保持合理的质的联系和量的比例。在区域经
济发展的不同时期和阶段，地方公共投资各构成项目的内容、地位和相互联系
躲方式也会嘉所变化。转型时期我国地方公熬投资结构馋{￡涉及到搬下主要内
容：
‘
第一，地方公共投资结构优化要以需求为导向、与区域经济发展阶段相适
虚。在不嗣的区域经游发展阶段，人们对垃方性豹公共设施积公共般务嚣求不
丽。由予地方政府掩供的报多公共设旋和公共服务都是私人投资的嚣补品，在
区域经济发展初期，私人投资规模小，无力戏不愿进行犬规模的经济性基础设
麓投资，蕊这些基戤设施提供钓公共驻务却楚私人投资收益率提亵瓣必须麴，
如汽车渡的发展必然需要更多的离遵公路。她方政府增加这部分设施的投资能
够有效改善投资环境，降低私人投资成本，摊动区域经济发展。在隧域经济发
展翅期，出于公共设藏和公共服务毙较稀缺，其边际收藏鞍大，地方政府投资
于公共设施和公共服务，能够获褥比较好的社会效益和经济效益。黼着区域经
济发展到比较成熟阶段，经济性基础设施对区域经济发展的带动作用逐渐削弱。
稻A投资更多地依靠入力资本投爨来提高收蕊率。教育、医疗等为人力资本积
囊服务的章主会性基础设施对区域疑济的帮魏释慝夫子经济性基础设施，对其的
需求日舔增加，这也爱求地方政府扩大对社☆性基础设施的投资，同时注意改
造和更新缀有的交通、通讯、水利等经济性基础设藏以掇供更高度激的公共服
务。我国鞭处于经济“起飞”阶段，加入wrO又给我圈区域经济发展带来薪
的机遇与挑战。具体而言，调整和优化地方公共投资结构，既要以熘育地方财
一Sg
四川犬学博士学位论文
添为核心，翻强对基稿设燕和公共驻务待烈蹙农壁基麓设施藉公共暇务蘸投资，
通过提供更多更高质量的地方公旗品来增强企业和农产品的国际市场竞争力。
又要加大对教育等人力姿本投资，提高人力资源的供给质量，促进区域可持续
发震。
第=，地方公熬投资结构演避要以地方政府经济职能转变为条件。地方公
共投资结构会随着地方品内容和范围的变化而变化，进丽引起地方公共投资结
鞫滨遗。诗甏经济条待下投资主幸器擎一，敢寤控翻蔷绝大部分魏经济活动，裁
为最重骚的投资主体。地方政府的投资领域极其宽泛，分散到社会经济活动的
各个领域。而市场缀济中各分散的市场主体都是具有明晰产权的主体，在市场
巍巷g传搿下麸事使巍赛坟益最大纯薛经济氍动，建方敢痔主要葳弥静隶场失囊
的角度米从事一些非盈利性的经济活动，豳而地方政府的投资领域和范围远远
小于计划经济下的情况。转型时期，企业、个人、政府等多元投资生体的形成，
要求遣方致癌按燕市场经济熬癸蕊不蘩转变经济取g§，潮褒萁经济建设碜{挠，
增强其掇供地方公敦品的职能，这必然要求增强地方政府投资的公基性。地方
政府应主要通过投资一些公益性、外部性较大的基础设施、基础产业和主导性
产堑，麓强人投强鬟供公共驻务，；l导私久投资活动，健强人姿零袋为逸方懿
源主体。筒言之，士呶方政府按照市场经济的要求不断转变经济职能，使地方公
共投资备项目的内容、作用和联系发生变化，从而推动地方公共投资结构不断
滨避帮铳纯。
第三，地方公戴投资结构演进要以提商公共投资效益为核心。提高地方公
共投资效益能在有限的投资总额下为区域公众和企业提供更多更好的公共服
务，役纯选方公共授姿襞擒列罴提高这方公荚授瓷效热携主要手段。瑟镔鼓髓
就是投入和产出的对比关系，提高效益就是在投入既定时提供尽可能多的产出，
或在产出一定时尽可能的降低投入成本。地方公共投资提供的产出是具有社会
公益热蒺的逮方公共鑫，宅不强殛翻为罄的，其兹签琴戆象豢蕊圭馋舔搀良各
种有形的投入和产出来衡量。地方政府进行公共投资的目的是弥补市场失灵，
提供那魑外部性较强、社会效赫大于经济效益的公共设施和服务。地方政府追
求戆楚整个医域经济秘毒主会效藏懿最大豫。鸯子社会散薤涎越接羧靼无形往，
对它的衡量比较困滩。地方政府公共投资活动社会效益的大小可以部分地通过
它对投资环境的改罄程度、区域公众对公=按设施和公按服务供给的满意程度来
S9⋯
四川火学博士学位论文一Ⅷ_H_————————w_*——————————m_wH_————————____-————————__m_*——__————————_———___一餐量，这耱轻会簸蓥鼹终表褒蕊嚣壤经济鳇簿续发展。缝方公共投资维{奄熬演
进和优化从根本上所就是地方公熬投资效益的不断提高。为此，零警棚强对地
方公共投赞的管理，防范地方公拭投资风险和投资中的寻租行为一
第靼，缝方公共毅瓷要努蹬段多方式麸繁些爱裂性镁壤运出。转攫鞋絮遮
方公共投资结构优化的一个重要内容就是地方政府投资不断从盈利性领域退
出，转而加强非盈利的公共性领域。地方政府投资从盈利性领域退出豹快慢应
襄方式蠢市场发窘程凌决定。受转缝麓嚣翻经济蒋豢l襄授爨薅裁豹影嫡，我国
地方公共投资结构仍然具有某些大包大揽的特征，政府仍然承担了部分应由企
业、个人和社会负担的支出，还从事着部分懿利性的生产经营活动。而对一些
送壤经济鞠柱会发震必需豹公共设藏窝公共簸务魏供绘翔交通、瘩裁、基础教
育、基《自研究等基础设施和基础产业投资不足，使其成为制约区域经济发展的
“瓶颈”。此外，地方政府对某些髓要产业、燕键领域的投资缺乏保障也极大地
浆嚣了嚣竣裁蓑能力。她方公共投瓷蜓“竣娆”霸“越攮”现象蒉存，严重影
响着地方政府经济职能的实现和区域经济发展。为了提高地方公共投资效益，
地方公共投资应适应翮有经济布墒的战略性调艇，有进有退，要从盈利性的项
嚣和领域邋密，进天势瓣强{#盈剁牲鳇公共镁域翻顼露。邋窭方式霹戳是存量
资产重组，也可以是增量资产引爵。
第五，应选择适台区域经济发展实际的地方公共投资结构优化模式。我国
是一个发疑校不平撬翁大蓦，备遗掰处载经1漭发聂玲段鞫审场发京穆攫不弱，
这在客踞上要求允许地方公共投赘结构优化的舆体步骤存在差异，威掇据各区
域市场发育程度的不同来界定地方政府投资从盈利性领域中退出的快慢。市场
发育程度鞍齑，市场资源嚣受终爆发挥较好麴逸域，趣方公共投资扶懿剩性领
域退出要眈较快。而市场发育程度较低的区域，地方政府的经济建设职能难以
在短期内转变，其投爨从盈利性领域退出也麻具有阶段性。西部欠发达地区工
避耽和城辔纯发理滞蠢，市场发蛮程度较羝，经济蕊量较小，计划经济萎重期国
家布局在遮一带的大中型露又企、救较多，如聚短期内要求地方政府投瓷献盈利
性领域退出，进行存敬资源的再配置，则不刹于稳定社会，退出成本也较大。
姥卦，嚣郝灾发达地溪枣场发育穗发低、企救枣场竞争力不强，地方玻意在公
共设施和公共服务方掰的“欠帐”很多，仅仅依靠区域自巍的资本积蘩来推动
区域经济发展比较困濉。为稳定和促进区域缀济发展，地方政府投资可以在效
一粥
四川大学博士举位论文
蓥较群瓣曩垂l性璞嚣存在一段瓣絮，隽区域经济发震羧累姿金。飙我国魏实舔
情况者，中西部欠发达地区由于地方财源不足，地方公共投资能力较弱，地方
政府投资从竞争性领域退出比较彻底。必缬通过合理的中央政府的区域公共投
瓷摇动寐增强蟪方藏密簿公共箍樊绘毙力。
第六，地方公按投资结构演进要与经济结构调整栩适应。在市场经济条件
下，地方政府本身很少直接从事盈利性投资活动，而是通过提供公共设施和服
务闼接影嫡企韭等徽鼹主体戆素场经济嚣韵。一方嚣，建方致癍瓣戳逶遘影蛹
企业的投资收益率来促进区域经济增长，另一方面地方政府通过谯辖区内欠发
达地区布局一些公箍性项目米促进欠发达地区经济发展，协调区域内部不同部
分秘逸嚣之闰懿经济发震帮经涝联系。建方公共投资懿上述特点决定了其演避
必须与隧域经济结构相协调，为此，应注意以下几点：一是地方公共投资要与
区域产业结构优化方向一致。产业结构优化主要是通过市场机制自组织进行，
它要求提菇企业生产经营疆魂躲专监纯拳平，鸯嚣强垒救闻匏分工耱俘关系，这
需要地方政府通过公共投资活动来促进市场发育，降低交易费用，推动区域产
业结构的优化；=是地方公共投资结构演避要与区域所有制结构相适应。所谢
裁结擒是产投结鞠瓣菝心蠹容，特定款产较结构甭投是缝方公共投资结构演遴
的前挝，也是地方公共投资结构演迸的制度约束，在公有制比重较大的地区，
地方公挟投资从盈利性领域中退出要分阶段进行；三悬地方公共投资结构演潍
要舂琴l予区域经漭缝蠛空闯续擒鳇饶纯。戴毽是一个发展中大髫，人缝关系紧
张，区域问和区域内部的二元结构特征明显。区域经济发展在地域空间表现为
形成合理的城乡结构，中心城市的辐射和带动作用明鼹。广大区域经济腹地(多
挝>缀漭丰度壤热。建方致寒Sl导秘调节区域经济发最的一个重要态容就是遥
过地方公共投资中对城市基础设施和农$}基础设施的投资来扩大就业，转移农
村剩余劳动力，缓解人地之间的紧张关系，推动城市化进程和农村经济发展。
一警l一
四川犬学博士学位论文
第四滗地方公共投资鼍区域经济增长
警一带公共投资罐长效菠的瑾论瓣耩
一、分析公共投爨增长效应的主要理论
建方政籍进行公荧授资的圭蘩鞋懿是器避区域羟济臻凝，罐遗区域疆藕。
地方公共投资的增长效应就是地方公共投资对区域经济增长的作用。有关这一
问题的文献集中于从宏观摇次讨沧～国政府公共投资对国民经济增长的影响，
主要是分鞭基韬设燕萃拜教育等人力资本授资对经济逮长豹澎响。叁吉典经济学
以来，投资一直被看作是推动经济增长的重要因素。凯恩斯(Keynes，1936)
建立的宏嬲经济学强调公共投资对扩大有效需求、增加就业的重要作用，作为
一耱短期壤论，懿悉豢主要强调公共投囊豹收入效应，忽键了公共投资魏供绘
效应，即忽视了资本存量增加会提高供给能力的效应。随着知识、技术在经济
增长中的作用日益重要，20世纪60年代以来，许多经济学家在索洛和斯旺
(soiow＆sw勰，1956)静耨吉羹经济增长壤垄基磷主藏技术避步痰生耗，|冀
此来说明经济的内生增长，形成新增长理论，亦即内生增长理论。实现经济内
生增长的关键是要解决由于要素积累导致的要豢边际收益递减问题。政府公共
投资对长蘩经密瑶长静澎弼可班分为嚣转薅彩，一是政黯投资壹接萎l予生产最
终产品，如基础设施等，二是政府投资用于摄离劳动力要索生产率，问接用于
生产最终产品，如教育等。
卢卡舞(￡uc鑫s，1988)嘲入力资本豹滋避效应寒港除要素边鼯牧益递减
问题，他认为人力资本具有内部效应和外部效应，内部效应指人力资本给其拥
有者带来的收益，外部效应指人力资本对社会具有的正外部性。人力资本在全
毒±会范霞蠢溢出会据糍其健生产蘩豢翡教蓥枣，麸蕊实袋经济接续壤长。登爹
(Barro，1990)。则强调政府公共投资对内生经济增长的踅要性，分析了实现
公共品有效供给的最优税收政策。他把公共投资直接引进臻观生产函数，认为
。L”c3sRoben E(19豁X“On the Mech蛳Ics。f嚣∞n。mic＆ve}。pm翎t”l。um时ofM。ne‘哪
EcOnOmlcs．、bl 22：3-42
。B帅，R0ben J(1990)，“G。vemmcnt spcndlll娶讥asimpleM。del。fEndogenousor0Ⅲh’’Joumal ofP洲ticaI
Ec㈣Ⅵ、b1．106：40¨3
—92—
四川大学博士学位论文
公共投瓷齄聋私人资本提供公欺服务，进弼挺赢私人投资的收益攀，飙公共投
资的正外部性出发勰释内生经济增长。在敢府采取平衡颈算政策时，提供纯公
共品的最优税收政策是征收一次总付税。随后，巴罗和萨拉依马丁(B蝴a11d
sala-i·Maftln，1992>。把政府通过公共投资提供的公共黼从缝公共晶扩展到具
有拥捺特征的混合公共品如交通设旄等，认为政府提供捌挤性公共晶，征收掰
得税优于征税一次总付税，因为这时所得税类似于向使用者收费。巴罗模型中
公共投资提供的公共晶范围}E较宽，除交邂等基础设施外，还包捂法院、国陡
等公共服务，在拖霸来，后者糍提供产权保护扶而提商私人资本收益率。
公熬投资对经济增长的作用与其对私人投资的挤出效应密切相关。自凯慰
斯建立宏观经济学以来。经济学家#?对公熬投蛰挤出效应妁研究肆箍深人。在
早期传统的宏观经济分板中，飙公共支出水平提高对扩大当前超颧需求这个意
义上说，利率会上升，私人支出水平会降低，因为公凝投资对私人投资具有～
韩事詹的挠出效应{在古典的究分就业模型中，公共投资对私人投资的挤出弹
性为f，，(f，+o，)，蒹中，f，和#，分剐表示私九投资和涪费对幂j率变化的反映茭
敏度：根据凯恩斯的“黏性价格”模型，政府支出对私人资本积累的负效应很
小，因为货币需求鞫利息灵敏发允许产出增加，将与赞币市场均缴娟一致。这
静情况下，公共投濒对私人投资的挤露弹性变为i，露，+c，+枷≯，)加，】，其中，
m，和m。分别是货币需求对利率和收入的反映灵敏度，J。是边际储蓄倾向。在
凯慝期的宏双经济理论中，公共投资增加会避过增mn农效需求拉动私人投资增
长，剥率上升导致的对私人投瓷的负效赢会被产密承平提高以及随之产生的扩
张能力需爱这种正散应压倒。o公共投资对私人投资的挤出效应究巍有多大，一
些经济学家通过实证分柝研究了公共投资对私人资本鲍挤出效应，实证分析主
要集中在公共投资甜强A投资收益率的影响方面。
阿肖尔(Aschauer，1989)o根据新古媳理论，认为公共投资能够提高私人
资本的收益率，从箍刺激私人投资扩张。他把公共投资作为一项独立的投入臻
素；f入宏蕊生产萄数<秘帝一邀祷拉薪型)，采弼宏羲瓣爱经济静辩i萄序弼数豢
进行实证分析，袭明公共投资对私人资本收益率有重舞影响，美国公共投资比
。B越∞，黼蝌J．$al争l一耕姒瓢，x剁le《199≈，“p蠢lk巍n黼ee弧M耐畦s。fE涮lom{eG∥瞄b+”琏盂wl州耵
E∞舯mic S如击#‰、b1．59：甜5巧i．
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一93—
四川大学博士学位论文
搴下簿1％会导致弱人投资综合要素生产牵下瓣O’39％，墓磷设麓投资的选骣生
产率是私人投资的2剐4倍，政府对基础设施投资减少是荚国20世纪70和80
年代经济增长缓慢的敷要原因。受阿肖尔研究的鼓舞，一些经济学家深入研究
了公共投爨生产率鞫私人投资生产攀之翔麴关系。莫纳尔(艇强noll，1990)。采
精宏观国民经济和多个区域经济的私人部门与公共部门在投资、劳动力和产出
方面的数据进行分析，其结果支持阿肖尔的綦本结论。嗣肖尔和莫纳尔对公共
投盎产出弹性豹高毡谈“遣§8许多经游学家的矮疑，毽翻掰采楚静谊计方法静缺
陷引起了人们的注意。塔托姆(1毓om，199l>o认为阿肖尔的分析没商考虑石
油价格上涨和技术进步对私人资本折旧的影响，考虑到这蝗影响，基础设施投
资的生产搴裁会秘显赡熊。艾颠纳尔(Eisn《，1991)8认为在公共投赞生产辜
和私入投资生产率的j}三相关关系中，是私人投资生产率影响公共投资生产率而
不是弼肖尔认为的公按投资生产翠影响私人投资生产率。福尔藤和舒韦伯
(H硼en鞠d schwab，1993)”测讽冀生产爨数是投入和产出郯是疼生决定豹经
济体系的缀成部分，从单个生产函数估计出薛结果会由予其他生产函数的影响
而产生偏藏。
此卦，一些经济学骞采用不嘲的数据和方法分析基磷设篪投资对私人投资
的影响，影响显著藕不显著的证据都有。如芟维尔特霸霍利(Ev“aert and
Heylen，2001)。在考虑了变量的随机性特征，采用误差纠难模型对比测时1953
一1996年的时闻亭剐数擐进行尊方程综合分据，结果显示波麝魏公共投资与强
人部门的生产率有显蔫莳正箱关关系。而格棒菲德和帕捂宾(Q§城eld and
Panggabean，1995)”运用一个新古典增长模裂，采用美阐各卅『和282个大城市
基础设施投资数据采发涟福尔藤秘舒韦伯、葵纳尔等人对蕊础设蓬投澄作用妁
估计t发现基础设施对要素市场的影晌适中，辩人均收入增长的耩响甚微。基
”州强nc迅AH{l卿X“whyh勰P删u旺ivi{yG姆州hDeciin耐?Pf。dE胡vi坷a{|dP曲{ic如w霸辩脯”N钾
En辞懿dE嵇黼mkR钎iew 3心2
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j 460≥26l一舛3 。GerdioEⅥ删，F槽ddym"啪(2。OlX“P曲l沁c8paaf拼dProductlvt{yoro州h：Evidcnce如r
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一94—
四川犬学博士学位论文
穑设麓虽然在城市经济发震中煮爨要箨焉，键其边际嚣黻{鑫予其穗较瓷类型。
另外，基础设施的有散供给要遵循萨缪尔森条件，为此政府必须了解每个企业
和个A从纂础设旋中获得的效用，进而根据越些效用总和来提供基础设旌，从
嚣实现基獭设施的有效供给。基糍设燕{#为簸寤提供豹公募晶，其供给价格不
完全由市场决定，供给的资金来源主要是政脚征税或发彳亍债券，因砸基础设施
投资的成本难以确定。为了避免遮一难题，遗克米林和史密斯(Momillin and
smy丞，19舛)。采羯⋯个，j、矢量爨动隧癌穰瑟寒嵇诗劳动对闼、公爨投资、戆
源价格和遇货膨胀对私人产出的影响，发现公共投资对私人产出没脊影响。上
述文献分析的基础设溅投资对私人部门生产攀和经济增嵌的作用出入较大并不
奇怪，嚣港不藏经济攀家采凑静分辑方法不硝，会{l起缝采鳃较大镶差。瑟处
于不同经济发展阶段的国家和地区，由于基础设施的存壁不同，公熬投资的增
长效应和对私人投资的挤出效应作用强度不同，基础设施投资的边际生产率也
会毒差巍。
相对干基础设施投资对私人溉本收益率影响的分析，关于基础设施投资对
消费者福利的影响文献较少。一般认为，基础设施可以进入消费者的效用函数，
蛮接增热壤费者静效翔，遣可潋i羲过提衰弱入资本生产率来壤燕消赞喾熬彀A，
从而间接增加其福利。阿罗和库兹(ArrDw and Kurz，1971)。注意到太多的基
础设施供给会降低公众的福利水平，因为基础设旖作为一种混台公拱品，具有
整体漕费弱特点，簧迭到一定懿门槛援搂老“携被提供，一量鼹宅浆投资超过特
定的门槛舰模，多余的基础设施不会给消费者带来更多的效用，相反却会因为
为了增加供给而对公众征税，进而降低公众的福利。菲利克斯(Felix K．Ri。!ja，
l辩)o袋蕊控丁美瓣瓣摄廷等七溪静数据努拯了公共授瀣对经济增长懿每焉耪
对消费者福利的影响，结果显示，当公共投资占GDP的比重为0．075时，公共
投资占GDP的比重每上升1％会导致社会总产出上升1．40％、私人投资上升
8。32％、溃费者禳到承乎上舞0f34％：当公凝投瓷占GDP的滋重为0。15鞋，公
共投资占ODP的比慧每上升l％会导致社会总产出上升5．34％、私人投资上升
。Me疆强n，馘玑溉蚋p￡(19粥X“A㈧《v舞枯曩档。辩至es船矗≯拇融沁糯h醯s扭￡es矗蹄og啦
P∞d∞11蝴Funn；on”孙pidc鞋Eco∞micsl9，鼢-673
。AnowlK．J。Ku皿M(197Ik“Publiclnvcmme北IheRak of RcIum．蛐d opnmm Policy”The JohnsHopkins
Press．Baltimo豫MD
。Fd&K硬ioIafl99％“Produ cliv蚰eSsand慨l陆elmpl}咖iOnsofPIlblicInf蕊tⅢnu∞：AD”湘ic
1h。．se蒜群G曲啪lE朝il；bfl啉盘蝴s融”jo#mal eff)“#lop《∞毗E∞n蚋魄vol 59：3孵*船1．
一搿一
四川太学博士学位论文-———m．——÷，——一4。22％、消费者福稍水平上升4．21％。表嘲韶佼基础设施投资占GDp酚比薰眈
较低，蒸确设薤投瓷对经济罐接秘消费者福}l蹭遴餐霄囊要箨震+
随着知识经济的到来及内生增长理论的形成和发避，知识、人力资本对经
济增长的鬟要作瘸掰蘸显露。罗默(RDn№f’19s6)。懿知识溢出模型辆卢卡衔
(1m∞，l鳃s)瓣入力瓷奉模溢爨模型裘税，劳璐力簧素鹣霞量魄数爨更为蕊
要。人力资本投资的主要方蕊是教育，特别是公共教育。因此，关于人力资本
对经漭增长作两辩实诞分析主簧綮中在公共教育对取A投资酶嚣响方糯，公菸
教弯瓣移援嵩劳韵卷静智力鞲势动技髓，获蔫提高爨零产窭率。授维和亮采门
茨(Levvandclements，1996)o遮用加勒比海地区12个豳家1977一1991年的
数舔避行实证分秘表孵，政麻对公共教育辩袋资与蟊人资本收益搴之闫存在着
明显瓣楚鞠美美系，黢簿公共教育投资麦G1)P眈重繇提薅l兮孬分患，程A投
资占GDP比重就会提高1．01个酉分点，GDp增长1．7个百分点。政府增加对
公共教奄的投资有利予私入赘本虢累和经济增长。格诲德瘊缝和赣新特受
(G洲g她#a旺j毡s瓣雏，2008)o扩震了公鼗教弯j}|夫力瓷奉形贼熬传蠢l，欤
教育的规范作用出发论证政府提供公共教肖的必要性。他们不仅关注公共教育
遥遘传播稻镔帮技戆泉键逢大力瓷本积累瓣俸糟，雯毙注意走旅在公共教育翁
短范终耀方嚣，羚靼公共教鸯霹毁通过接输热鞫匏文纯藏式积太文俊篷来降低
经济体系的交易成本，缓解不问社会阶层之间的紧张关系，教育的这种规范作
惩要袋敬瓣直接捺错l教育体系，撬黉叠墓教育。
篡、简要评析
献翱燕文献采麓，西方经济攀家蓑予公藏投资对经济增长韵澎晌主要集串
在扶宏观缀舞层巍分掇基础设藤、教育授赞对经济增长的谨题，囊予公共撩浚
对私人资本具有一定的挤出效应，不同经济学家用不同的数据得出韵结论对我
强遣方公慕投姿决策样毒岱签髂用。遗方公共投资僚汝一静馥窳嚣为，箕教斑
也是多方蠹豹。
”R摊批}‰l赫f19嚣馥4h黜积鸳R嘲H镕鞠d￡。拄p酗nG∞w氆，”j错mai甜孙l{t酬嚣∞瓣粥～
、b1。蝇札05：l寸02．37
。j鼬q#溉Vl蝴酗l。dle￡Cl蝴域{9瓣夫“P曲&Ec㈣8能￡肄e嘣姐℃鞠《剿疵趣v蚓瑚鞠￡浪
Developlng countdes”EconOmlcsLett州s53：331．336。
。M瞅0州mein，Mos¨Jug咖aIl怛000)，“Hum∞Cap峨l。Soc训C印i协l，and Pub船Schoo№o”Euf0口ean
暑∞玳掰融琵ovl瓣44：879-8％ 。
一嘶一
四川大学博士学位论文
__-__h——_●_Ⅲ__一____-_-_______Ⅷ____●●_____●_____--___●__——’———_HHH__-____-__-______*___———_——______●_______q__-____——一
放键避区域经滂发展看，撬方公共投淤鹣终嗣主装袭现在对瓤入投资疆动
的影响。一方面，地方政府投资一些区域社会经济发展必需的而私入又不愿意
或无力投资的公共项目，能够有效地改善区域投资环境，降低私人投资的生产
成本，艇进区域经济发展。舅一方嚣，建方藏惑投资挥舞桎会蒽投嶷豹一帮癸，
其增加会扩大社会总需求，从丽提高利率，提高私人投资活动的成本，在某种
程度上挤出私人投资，阻滞私人投资的扩张。
诧终，遗方公共箍大部分蔑瀛合公共晶，其港费存在攘揍瑗象，建方公共
品的拥挤程度提高也会降低地方公共投资对私人投资的激励作用；从对区域公
众的福利影响看，～方面，地方政府通过投资一些公势设施，为区域公众提供
生活帮发展方疆躲公共骚务，霹以有效地掇裹公众生瀵矮量，增避区域福利。
另～方掰，地方政街的公共投资来源主要怒对辖区内公众征税和收费，公共投
资的成本要由区域公众来承担，过量的地方政府投资会降低区域公众的福利。
要提菇缝方公共投资效益，充分发挥遣方公莛投资对区域经济增长鹣促进作建，
增进区域福利，必须多渠道筹集资金，增加藻础设施和教育等公共服务的供给，
尽量削弱由于征收所得税而引致的对私人投资的挤出效应。
翁二节地方公共投资的增长效应
一、区域经潞壤长概念
一般来说，区域经济增长(regional economic grov胁)指一定时期内区域蜜
际生产能力的持续增加，这通常表现为区域经济实际产出总量的扩大和人均实
蕲产毒麓增燕，多溜实舔国嚣生产慧僵(￡NP)或雪蠹生产恿餐(GDP)弱增
长率来表示。
区域经济增长与区域经济发展是两个既有区别又有联系的概念。从经济学
静角凄番，医域经济发曩是建立在区域经济增长基疆主蕊一令概念。区壤经溺
发展(∽gional economic developme址)指隧域经济社会的进步，宦不仅包括区
域经济增长，而且包括区域经济结构的变化+这些变化主要有投入结构的变化、
产密结秘翡交诧、产晶稼或垂鲁交纯与壤量静改进、疆愁生活承平强鑫帮||芟入分
配状况的改善，经济增长是经济发展的必薅条件而不照充分条件。经济增长带
来了经济发展，但也不一定导致发展。发展不仅包含物质生活的改善，而且包
一"一
婴绷盔兰堡主童照丝苎
括文化和政沿生活的敬善。本文主要研究区域经济增长。
二、地方公共投资对区域经济增长的长期影响
在借罄菲利克新(Fclix K．R划a，1999)分析思路的麓础上，本文建立一个
耨古典经济学模鍪来努耩遗方公共投资肆嚣域经济瑶长瓣长期影稿。
(一)假设
1、存在一个区域，由大量消胬者、大量众业和一个地方政府组成，是一个
完全竞争鹣封翔经济髂系，不存在区酥燹暴。湾费者暴露无隈宝鑫，寄穗露靛
消费和劳动偏好，因i『ii具有相同的效用函数；企业都具有相同的生产函数：地
方政府盘接提供地方公共品。
2、游赞者搦有势动力、资本等经济褒添，逶过蠡鸯羧羯最大纯袋决定垂己
的消费路径和资本积累路径。设在t时刻，消费者拥有的资产为Ⅸ，在完全竞
争条件下的市场利率为r，则消赞者拥有的资产带来的收入为缓；消费者向社
会提供豹劳魂力荛三，工资率麓w，溃费者静舅动寝入为艇。
3、雌个消费者的瞬间效用蕊数为“(c)，该效用函数：阶连续可微，具有不
^ ^，
糕增热毽迭嚣效翅翅减静特性，鼯鸯：娑>o，罢<e。
4、念业拥有资本、劳动力簿经济资源，他利用自己拥有的资本、劳动力，
翱上地方公共投资生产产品。设在t畦刻，企韭拥有的疑本存量霸势动力分别
为芷、五，企韭实际获得的地方政府在基础设蔗等方面的投资为毒。当地方政
府提供的基础设施是麒有拥挤性的混合公共晶，则有；G=G伍‘，其中G为地
方政府静蒸础设捷投资总额，善>O为翔挤系数。热果她方政瘸还通过提供公共
教育服务采促进A力粪本积累，剿企韭生产黼数中的劳动力投入可以表示为：
吐，其中z≥l表示公共教育等人力资本投资对人力资本积累的影晌系数。因此，
企业的生产函数为：y=F匾嚣，碉。为籀他起见，每一变量麴自变爨t不再
表示出来，企韭静整产函数变为：y=F{剜xf，茁，矗)。如果企业的生产函数
为科布一道格拉斯型，则生产函数变为：y=符。(吐)4(酬茁‘，，其中，a>o，
芦>O，痧>O，檀+∥十垂=l。
5、企潼的生产瞬数二阶连续《徽，其蠢递培豁、边际生产率递减盼特性，
一粥一
婴删点堂竖主堂垡挞
帮有耐：争。蕊，参a(吐。) r嵩耐地2～筹孤吨2筹⋯妣创z急n2孤⋯由⋯
盖地蹦，可德争。。
6、地方政府执行预算平衡的政策，通过征税单一的所得税为公共投瓷融资，
地方致麝盼殁算约束为：G=拶，其中o<f《l表示所得税率，亦辩地方公共
投资占地方GDP的眈麓。
7、简化分析，假设私人投资世和地方政府的公共投资G均不存在折旧问
题。
(二)模型
地方公共投资对区域经济增长的影响主要是通过影响私人投资收益率来实
现。根据瑕设，焱地方政府决策既定条件下，企业的利润为：
嚣=(】一f)y—r·x一"t五。企韭的闻题是通道自身利澜最犬仡来决定自己的资
本和劳动力需求。即：
璎擎擞=(1一。)j，咔茁一w’点(1)
解(1)式，就(1)式分别对嚣酾上求一阶偏导数并令菇为零，有：
罢。(1一f)些一r：o (2)
强、1 aK
篆邓哪差一o ’ ㈤
由(2)、(3)移项得t
删哪豢．
(4)
w钏叫·装(5)
壹y=茁8(珐矿(彰嚣。)9帮G=∥箨；
型；竖二丝K≮笋f吐)啬f占(6)
a托l一廿
翌。卫足管：苦∥，寺(7)
aL l一西
四川大学博士学位’蛾文
可知，宠全竞争象{孛下企韭利润最大纯匏袈转是(4)、(5)，式成立，帮枣
场利率等予资本要素的边际生产率，工资率等于劳动力要索的边际生产率。
出(4)、(6)可得
由
鱼：一堡+娃一如．—L，堡：童三．望
af 勰、’f(1一≯)aK f(1一≯)aK
出假设5、6可知O<f《
由≯一f决窝。当≠>f时
蠢(5)、(?)哥褥：
吾晷y
f(1一≠)越
1、O<西《
警卸删‘塞邓叫·志·盖
瞻假设5、6可知z≥l、∥>O、O<r<l、
，·篆
(8)
(9)
>O，故(8)、(9)式符号
r时，有妻co、娑。o。
df df
堡>o：
瑟‘
嘉<0、罢<o。
(10)
(12)
■钟竖乳生巾=
隅
闸竖越坪
。
队知一打一
堂强舡
、
当
>
> O 订～蕊【卺一打O
静一打
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得押一|喜．融
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～弦坚蕊= 力塑||| fl 一砷卫州
毋一出
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以
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> O 所鲨砚
> O 坚删O印<
哩型态差堡主堂垡竣茎
由(12)、(13)可褥；墨>o、塑>o。
靠出
(三)结论
麸模型接导可默蛰趱，撼方公共授资爨煮生产毪，它对区域强人授疑黪收
盏率鸯盥接影响，避两鼯响到长期区域经济增长，这主要体现在以下A个方蕊：
首先，地方公共投赘对醒域经济增长有促进作用。地方政府在公共教育簿
方恧的投资有利予人力资本积累，避过大力瓷本的溢如效墩降低私人投瓷成本，
姨藤键进嚣域经藏避长，即鸯善》o、婴》o，企业聪斓最大化时鲍区域市场
出磁
利率，和区域工资率w随着区域公拭教育投资对人力资本积累的影响聚数增加
丽上升。酝域经济增长意味着隧域资本和贽裁力的报戮率提高，趣就魑r和w不
断增船，敬善>o、娑>o，表示区域公共教霄等A力资本投资对联域经济臻
档脚
长的健遴终用。藏终，建嘉致跨澍公路、枣竣建设、邋售、求到工程等基础设
施鲍投资也熊键避区域经济增长。许多基戳设辘如公路等与稻人投爨是互补关
系，可以降低私人投资成本，从而提高私人投资收益率，促进区域经济增长，
帮有≯>f时，当>o、婴>o，醒壤市场利率r帮区域王资率*隧着穗方公共
口f 疗f
投资占莲域GDP院鬟f鹣上务褥。E爵。
其次，地方公共投资对私人投资具有挤出效应，会阻碍区域经济增长。地
方公共投资对瓤人投资的挤浅效成主要通过影响私人投资成本和收益攀来发挥
作瑶。建方公共投费罐趣，一方灏会扩大社会怒额需求，摄高市场稍率，麸掰
提高私人投资成本，晦低私人投资积极性。另一方面，猩地方公挺投资主要通
过向众业翱个人征收掰褥税采融资的情况下，地方公麸投资增加意睬着企监税
后剩澜豹减少和个入胃支配收入减少，避掰减少区域社会有效需求，嚣系稻入
投资戒本。上升，降低了私人投资的积极性，挤出部分私人投资，制约着区域经
济增长，鼯有当≠《f时，当《o、学<o，琶域市场科攀r和区域工资率w随
杉f gf
着地方公熬投资占区域GDp的比蘑f上升筒F降。
第三，葳对稻天投资或率韵影酶来蕾，遗方公熬攒爨对区域经游潜长静健
进{睾翔赛聚是恁方公共授瓷酌产懋弹蛙要等予逑方敢黪毙扰恧黠企渡帮个人短
收的所得税率，即≯=f。只有当≯>f，地方公共投资的产出弹性大于地方敢
一l触一
四川大学博士学位论文
辩隽_|髦露筑改静囊得裁率薅，姥方公共投资对送壤经菸增彀的促进撵羯方会太
于其对私人投资的阻碍作用，从而促进区域经济增长。
第四，区域公共设施和公共服务的拥挤性对区域经济增长有阻碍作用。地
方公共投赘握供静公辫、耩粱、承划工程等蒸懿设藏会嚣为健爱考人数匏增翻
而出现拥挤现象，从而降低每个使用者通过使用这些基础设施所获祷倍句收益，
氚
避丽降低地方公共投资对私人投燮和区域经济增长豹拉动作用。即有兰<o、
竺<o，区域市场利率，和区域工资率w随着区域基础设施的拥挤程度的上升
错
箍下降。
总之，地方公共投资对区域缀济增长既有积极影响，又有消极影响。地方
公共投嚣对区域经济增长静影响取决子公共投资的产出弹性与地方政瓣戈地方
公共投资筑寝静所得税率对眈，前者大于后者，则琏方政府的公共投资对区域
经济增长有促进作用，反之则会阻碍区域经济增长；此外，地方政府提供的基
础设箍和公共报务的棚耱程度增加也会阻碍区域经济增长，减少基础设憝和公
共服务对嚣域经济增长的正面影响。
三、地方公共投狡辫区域经济增长豹短期影嫡
建方公共投资具裔生产性，它通过提供基础设施和教育等公共服务来影响
私人投资收益率，进而影响区域缀济增长。从长期来看，只要地方公麸投资的产
出弹性赢于地方政府为此征收的所得裁搴，地方公共投资增趣不会g}致市场利
率耱上舞，德方公共投资就躲够提商私人资本收益率，献雨键进区域增长。可以
把地方公热投资促进缀济增长的{乍阁称为收益效应。然而，由于基础设施和教育
等的投资髑期比较长，短期内地方公共投姿对私人投资牧益率魏影响不稿显，如
巢缝方政府难逶过霹企渡和个入征收所褥税来为基穑设施和教育等媳方公共晶
融资，则短期内会引起私人资本边际收益率下降，导致私人没资减少和区域经济
增长放慢，可以把地方公共投资对麟域经济增长豹这种阻礴终用删擞成本效应。
成本效应校按岛效应的蕙要组成部分。地方公筵投资对区域经济增长的短期效
应可以用下图表示；
～lB2
四川大学博士学位论文
时_王_竺益翠时间J__￡出
整}{：撼方公共投瓷瓣辍大
资本速黼收益率韵臻期影晌
黼《一2：建蠢公共投赍对
谗域经济增长蛊勺燎期影响
从隧4—1和盟4—2可以看出，当地方政府扩大地方公共投资时，由于是遁
过对私入瓷本征枝痨褥袭来为穗方公共授资熬资，国蔼在开始酪段地方公共投
资的成本效应大于收益效应，私人资本边际收益率下降较快，从地方公共投资
扩张前舱A点下降瓤最低点8。与此相适廒，区域经济增长速度也会放慢，整
个区域经济系统魏产密疑开始的E点下淹剿最低点p。随着对阉的攉移，蟪方
公共投资扩张增加的基础设施和教育等公热服务的供给开始发挥作用，这些撼
础设施鞠教育作为地方公共品，能够降低章厶人投资成本，提高私人投资效率，
引莛鞋入资本边繇收益率递增。这对，建方公共投资的敢盏敖建开始丈予或零
效应，平厶人资本边际收益率从B持续上升到最高点C，c点表示地方公共投资的
收益效废达到最大，私A投资规模也达到疑大。反映刘区域经济增长方面，区
域慧产穗兢最低缝滟F上秀嚣嫩离处抟G点，区域产滋在既定豹妻巍方公共投瓷
下达到最大，区域缀济增长迅速，在G点增长最快。随着时间的进～步推移，
地方公蔟投资提供的地方公共品的使用已经达到饱和，基础设施镣具有拥挤性
麓缝穷公共品翁捅揍程发不断箍离，恐方公共授资辩蘸壤经谤增长豹拉动{擘羽
开始减弱，私人资本收益率从c点开始降低，区域产出也开始减少，区域经济
增长速度放慢，区域经济由高速增长转向平稳增长。蛩维持区域骚济高速增长，
必矮璃挪缝方公茭授资，降{鬟嚣域基礁设施和公共黢务翡拥捺纛凌，提高建方
公共投资效益。
l鹳一
四川大学博士学位论文
四、撼骞公共投凌§§福季I效应
值得⋯提的是，地方公共投资还会影响刹消费者的搦刹水平。1993年，德
沃拉俭一新沃鲁普一郜(Deva喇a玑S．’vwww00p and H-Rzou)把政府支出划
分荛生产髓支塞帮嚣生产牲支爨掰夫类，在媳罗(Ba∞，1990)模型驹基疆土，
通过分析生产性支出和非生产性支出对宏观嫩产函数的影响，发现生产性支出
占GDP的比例上升将提高稳定状态的消费增长率。。实际上，地方公共投资对
区域公众福捌拳平静影响取决予嚣方瑟静俸援。一方露，地方政瘸投资提供豹
部分基础设旆和公基服务如教育簿能够直接避入消费者豹效用函数，提高消费
者的效用水平。地方公共投资还可以通过促进区域经济增长来增加消费者的实
嚣牧丸，避葱提毫港赞者静援列水平：另一方葱，建方毅籍兹公共羧资来源是
对辖区内企业和个人铤税和收费，公共投资的成本要由随域公众来承担。只存
当区域公众通过消费区域基础设施和公共服务中获得的效用要高于藏为此付出
黪税收和费瑗戒本，嚣域公众的福剩承乎另+套提高。
区域蒺础设施和公共服务具有较高的供给门槛，只有当其供给达到一定规
模时，才能发挥它们促进区域经济增长和增进区域公众福利的作用。从短期看，
遗方公共投资对消费者福利豹影峨与其对私人授瓷行毙熬影碗类议，在短裳内
会通过提离个人所褥税率来降低区域公众福利，经过一段时间后，撼方公共投
资对区域经济增长的促进作用发挥出来，区域公众也可以从消费地方公共投资
提供的地方公共晶中获褥更多的效用。特定鳗域巍鳇基锨设施和公菸赧务供给
要考虑其对区域公众福利的影响，过量盼地方公共投资会降低区域公众的福利。
因此，地方政府在进行公共投资决策时，要同时考虑地方公共投资对私人投资
彝区域公众福剥的影响，要以增避区域公众辐翘为根本如发点，毕舞区域经济
增长只是提高区域公众福乖j斡手段。
五、地方公共投淡增长效应鞘蝠剥效应麴政繁涵义
地方公共授资静经济增长效威和福利效应其有嚼最盼政策涵义。
第一，从长期看，地方公共投资对区域经济增长具有促进作用，扩大区域
共投资是地方政府攘动莲域经游增长、增进媛域福利钓蘸要手段。东欠发达地
。辑庆旺、鲁断、赵志耘鳊箸，《公共经济举夫辞典》第281—282页，经济科学出版社．1999年敝，北
京。
一l秘一
四川大学博士学位论文
区，叠遂市彝竞争力较弱，需簧遣方欢襄掇供薹礁设施穗公共灏务来改善投燮
环境，提高资本要索的收益率，进而引导隧外资本和知识等生产嚣案流入，推
动区域经济发展，提高区域公众的福利水平。然而，欠发达地区由于经济比较
落螽，迭方致痔鹣公共授赉毙宠魄较弱，嚣域基礁设撼鞠公共辍务熬数量较少，
质量不高，无法满足区域经济艘展的要求。仅仅依靠地方政府的财力难以推动
区域经济增长。为了从根本上打破这种恶性循环，有必鬻借助外部力量推动隧
域经蒋罐长，中央竣瘸痊增撵瓣灾发达建嚣靛霎|政转移支付稳贷款建重，在欠
发达地隧多布局一魑国家重点公共工程，以此来增加欠发达地区的基础设施和
公共服务供给。
第二，逮方公共投资对区壤经济瑾长懿程进作用鬟求遣方敢；{暮扩大对基躐
设施和公共服务的投资。在转型时期，我阐利率机制邂未完全市场化，利率对
私人投疑的调节作用还比较有限，地方公按投资的挤出效应比较小。然而，通
过堑收掰褥蔽麓遮方公共投资融资会降{蕞酝A投囊憨牧薤率，接爨部分强人投
资，不利于区域经济增长。要削弱地方公共投资的成率效应，地方政府特别是
欠发达地区的地方政府完全采用税收方式为地方公共投资融资并不现实，应从
区域经济发震戆实藤警发，多豢避多方式为蟪方公共缎瓷敲资，我基穑设麓鞫
部分公熬服务领域引入市场机制，引进私人投资，通道扩大基础设施和公共服
务的投资主体和投资来源，增加区域基础设施和公共服务的供给，降低基础设
藏积公焚浆务使爰豹援骜程度，提裹箕霞麓效率。
第三三，地方公共投资要立砖长远，注熏效率。地方公共投资主骚是为私人
资本提供公共服务，进而达到提高私人资本收益率，倪进区域经济增长的目的。
鞋，疰裁方式戈地方公共授姿融资，应献裁率出发羞鼹乎挺高建方公共投资的边
际生产率。只有当地方公共投资的边际生产率高于地方政府对此征税的所得税
率，这时将部分资本要素从民间转入地方政府手中，由地方政府通过地方公凝
投资淫幼进嚣再琵霆，才§￡扶憋馋上提嵩熬人瓷本鲍收箍率。否鲻。建方政艇
通过萁资源配置职能调控区域经济运行酌有效性会降低。出于地方公共投资主
要集中予基础设施昔Ⅱ公共服务领域，投资嚣经过较长时期才能发挥作用，因而
地方竣麝要扶区域经漆长远笈鼹的需要出发，投姿于～些主导性、摹础性鞍强
的设施和产业，集中供给那些与私人投资甄扑的产品和服务，如交通、通信、
市政建设、农田水利工程、教宵服务、信息服务等设施和服务等。
一leS—
四川大学博士学能论文
第三带我国地方公共投资的增长效应分析
一、缝方公共羧瓷规搂对经济增长麓影鹣
(一)对宏观缎济增长的影响
1978年以前，我潮中央政府与地方政府的责权利关系在行政分权的框架下
迸嚣了多敬谲整，蟪方致寤熬竣资投疆霹露扩大对露缨夺，孛央秘逸方懿黠馥
投资关系缺乏明确的界定。1978年以后，市场化改革的一个重要方麟是不断向
企业和地方政府下放投资决策权，地方政府的投资决策权限日益扩大。1994年
静势筏毒l教革，对串受致府程趣方竣嶷麴摹投帮黠政遴行了掇霹骥确豹划势，
中央与地方的分权从行政性分权进入经济性分权阶段。随着市场化改革的推进，
以企业和地方政府为主体的区域多元投资主体格局己经鼯成，地方政府成为推
动区域经济增长靛主暴力量。一整学者对建方竣癀在嚣蠛经济增长串熬{睾援送
行了研究。沈坤荣采糟1994年的省际截面数据进行实证分析，发现地方政府自
筹基本建设投资和国内贷款对分省的GDP增长有显著作用，地方项目的基本建
设投资产逛弹牲蹇予中央硬努弱纂建投资产晦弹牲，扶多个逡垂淡端遮方薮褒
在推动区域经济增长方面的主导作用。。
地方公共投资总量对经济增长的作用可以从需求和供给两方面来分析。地
方公共投赘援摸扩大珂戳蘧热当年懿投资嚣戡彝溃费需袋，递瑟扩大总零袁，
拉动区域乃至全国经济增长；在社会资源、设备还未充分利用的情况下，地方
公共投资扩张还能提高有效供给能力，从供给方面推动经济增长。地方公共投
资通过增魏供给亲掺髓区域羟济增长畜一个滞后麓，毽为投资转{{：舞理实鹣生
产能力需要较长时间。采用时间序列数据可以分析地方公共投资对全国经济增
长的影响。用NGDp表示全国GDP总值，糊-O表示当年地方公共投资总额，
R{-|表示瓣蓐i年的地方公共投爨患簸，R{童表示涝矮2年魏遗方公共投资总
额，Rl-3表示滞后3年的地方公共投资总额。以全国∞P为被解释变量，地
方公共投资总额为解释变量，分1953—1977年、1978—2000年两个阶段运用
观S方法逛行圜织分耩，舂：
第一阶段：采两附表ll数据，样本空阍为1953一1977年，分析结果为：
。沈坤荣珊：《体制转型期∞串躅经济增长》第110一l】5礤。南京大学描版挂，1999年版，南京。
一l赫一
麟川大学擤士学像论文
K娃￡璎嚣糕7．871十最27鬣R}书+疆2s巷辫}l，一1．0辨(Rl’2)+未312(R路巷≥ (14)
嵇，8{3) D．714) (o．1 io)0曲+445) (1．338)
站一O+7鸱F—12．s95 Dw=o．4s3
(1《)式串瑟母斑数莛薏黠斑变量翡t捻验篷。麓耩燕量夺数k一瓤祥零
容量n一22，显著水平为a=O，Ol、8=0．舾、n=n20时，t分布临界值分剐
为堍o。5(17)紫2。898、k必s(17)篇2．1lO、‰l《17)然1333{F的临界缓为羚烈(4，
17)=4．研，珏$<4，i7)=2．鲻；Dw戆簸葬毽是{．0s鞫{。弱，瓿弱{窍结聚
的统计梭骏看，市场傀改革戳前，馘全啻国内生产总德为被解释变熬，缝方公
荧投资总粼为解释燮潋的回归方稷F检验均念惦，方程拟☆度均较黼，地方公
共投资蛰冬：黎透过强籍憷是99％戆t捡验，辩瑟3年瓣逑方公共撩褒憨鞭遂过
箍著拣斑80％鹩t检骏，表磷强年地方公熬投裰耪滞褥3撵髂地方套筵投资辩
全国经济增长青显藩摊幼作用。滞艨1年_姆滞麓2年的地方公共投爨，瞧额没帮
遂过t捻验，它镪对垒麓经辚增嫒麴搓动捧麓苓臻显。褒下瑶翁分掇枣露强糕
其勰豫。
以会圈圃内生产总使为被解释变量，当年地方公熬拔赞总额鄯滞聪3年的
缝方公共毅囊总鬏麓辩释变量逛行弹性势辑，缡栗为：
ln《NODp)一4．298+n．565k(R∽)+0．s{4in(徒【o．3) ≤{S)
(10．308)蝤．14t) (1，494)
聋踹执秘3 F砖基{37 黪w等o．4{《
(15)斌援台滚鞍离，F梭狳、t检验筠裔牾。裘骥嚣年遣方公藏投资羲垒
匿产出弹·雌为o．56s，潍质3华地方公共投资姚垒国产出弹性为O，514。即当年
建方叠菇羧炎每增长j％，会警l致垒复∞p增彀o，565％，渗嚣3年黔蟪方公共
授姿每增妖{％，套g{蔽金琶GDp增长氇s14％e
第=阶段：采用附袭ll数攒，样本空间洳1978—2000年，分析结果为；
NG￡乎嚣一2瓣；鹞{+S03毒(疑{．0)十辱脚(R“)一4，452(鼗l-2)+乍973<撇嵇3) ({毒)
}5．s33)《3．；嘲(}∞8> f雌，8s$ (2．{0i)
R2一o．983 Fw259．496 pw=0．550
(16)式熬瓣器变燕令数k一4，稃零窖璧n=23，臻薯瘩平为Ⅸ一0．01、
《=莰锵、a=氆20辑幸，t势稚滴弊值势澍为瓠僻5《{辫*2．87S、堍∞5(1∞。2+{Ol、
乜∞(18)描1．330；F的临界值为Fool(4，18)=4。58，Foo#(4，18)嚣2．93；
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四川太学博士学位论文
_———●—-_～————————●—___-———————_—__——————————h_—————_—HH__-———————__—_———————一
Dw豹貉爨蓬尧1．08帮l。66。跌强魍结果熬绫计捡验惹，市场纯改蕊君班垒嚣
国内生产总值为被解释变量、地方公共投资总额为解释嶷量的回归方程F检验
均合格，方程拟合度狠高，当年地方公共投资通过显著性为99％的t检验，滞
鑫1年匏遗方公共投炎慈壤透过黧著蛙尧8黔0黪t检骏，滞嚣3年瓣建方公共
投资通过短著性为95％的t检验，表明当年地方公共投济和滞后3年的地方公
共投资对全国经济增长有显著推动作用。此外，滞后1年的地方公麸投资总额
薅全国经滚增长夔援旗律瑁没有熙年遣方公共授瓷秘滞藤3年约地方公共授姿
明显，滞后2年的地方公共投资总额没有通过t检验，簸对全国经济增长的推
动作用不明显。为了便于与市场化改革前的情况进行比较，在下面的分析中可
鞋把二者测臻。
隧垒圜国内生产总值为被解释变量，当年地方公共投资总额和滞后3年的
地方公共投资总额为解释变量进行弹性分析，结果为：
h(NG艚)=O．1{9十O。877扭(R{∞)+0．5】7b(扭瓣13) (17)
(0383)(8．014) (4 390)
R2=0．976 Fm 402．509 Dw=0．48l
(17)式瓠台魔缓高，F捡骚、t检验均合捂。表骢当年遗方公共投姿静全
国产出弹性为O．877，滞后3年的地方公共投资的全国产出弹性为O．517。即当
年地方公共投资每增长1％，会引致全国GDp增长0．877％，滞后3年的地方公
共投资每增长l‰会}l致全国GDp增长O；517％。
沈较(t5)、(17)两式的回妇分析结聚，可醴看出市场纯改革前后地方公
共投资对全国经济增长作用的变化。当年地方公共投资对全国产出的平均弹性
从改革前的O．565增长爨改革居躲O．877，港爱3年的缝方公共投资对全国产出
的平均弹性在改革前话变化不大，鼠改革前的0．514交动劐改革后的O．517。改
革开放以浆，地方政府投资对全囿经济增长的推动作用哦显增强，地方政府的
公菇投资主要是扶扩大嚣求方嚣浓拉魂全鞫经济增长，她方公共投资对供给能
力静影响在改革前衙麓荆不大。这既反映出增加地方公藏投资是扩大有效需求
的重要手段，也从一个侧面揭示了地方公共投资在调整产业结构、增加有效供
给方覆住孀鲍不足。
(二)对区域缝济增长的影响
从省际截面数据可以分析地方公共投资对区域经济增长的影响。运用OLS
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方法，采用附表12的数据进行回归分析。以省际人均国内生产总值为被解释变
量，省际人均公共投资总额为解释变量。
采用1978年全国29个省级行政区(缺四川、重庆数据)的截面数据进行
弹性分析，结果为：
ln(省区人均GDP)=3．958+0．506In(省区人均公共投资) (18)
(8．561) (4-269)
R2=O．403 F=18．227 DW=0．726
采用1998年全国31个省级行政区的截面数据进行弹性分析，结果为：
ln(省区人均GDP)=4．985+O．648ln(省区人均公共投资) (19)
(7．255) (5．450)
R2=O，506 F=29．705 Dw=O．854
(18)、(19)式的拟合度虽然不高，但F检验、t检验均合格，表明省际
人均公共投资总额与省际人均GDP总值之间存在明显的相关关系。1978年省
际人均公共投资对省际人均产出的弹性为0．506，1998年这一弹性上升到0．648，
即省际人均公共投资每增长1％，在1978年会引致省际人均GDP增长O．506％，
到1978年则会引致省际人均GDP增长0．“8％，这显示了市场化改革以来，地
方公共投资对区域经济增长的推动作用增强。
此外，不同地区由于地方公共投资的总量和结构不同，地方公共投资对区
域经济增长的作用存在差异。在经济发达地区，由于企业市场竞争力较强，其
纳税能力也较强，地方公共投资总量较大，结构相对合理，地方政府能够提供
数量较多、质量较高的基础设施和公共服务，从而有效地改善投资环境，降低
私人投资成本，提高私人投资收益率，吸引区外资本、技术、劳动力等生产要
素流入，推动区域经济较快发展。欠发达地区由于区域经济增长的微观基础比
较薄弱，地方政府的公共投资能力也较弱，区域基础设施和公共服务不足，市
场交易费用较高，不利于要素流入和积累，区域经济增长较慢。这可由我国东
中西三大地区地方公共投资的区域产出弹性差异来证实。以省际人均国内生产
总值为被解释变量，省际人均公共投资总额为解释变量，采用附表12中1998
年的数据进行弹性分析，结果为：
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末嫠蟪嚣；
ln(省赋人均GDp)一s．804+O．575ln(省酝入均公菸投资) (20)
(11．952) (7．263)
R2=e．854 F一52。747 Dw=0。S锵
中部地区：
1n(省爵人均GDP)=6．582+0．378ln(省睡人均公若投资) (21)
≤5皇3霉({．77母
R2=O，345 F一3．156 Dw=2．44{
西部地区：
h(省送入均GDP)=6．44l+O．3l爨n(雀区丸均公共投资) (22)
(5 745)(t．610)
R2=o．206 F一2．592 Dw=2，649
≤2。)式撼台度较勰，F捡验、l捡验台接；(21)、(22)毅合度鞍低，F
检验均未通过，t检验在80％酶显藩水平下台格。由于东中西三大地醒分别进
行回归分析使样本空间大大缩小，错响了变量之间的相关关系。为了便于分析，
仍然认为三大恁区省琢人海公共投瓷总壤与省酥入均GDp总值之蠲簪在辐关
关系。1998年，东、中、谣三大地区省际人均公共投资的省际人均产池弹性分
别为0．575、0．378、O．319，呈现出睡陈向西递减之势。实际上，根据第三章对
她方公共投爨结携演遴鹣分辑，东部遣医各建方公共投资磺羁薅遗方赋竣支出
的弹性均为鼹大，中部堍匿均为最小，西部地区介于二者之间。结合上述分析
可知，东部地区经济比较发达，地方财政支出中用于公共投资的部分较大，地
方政府有缝力通过公共投资提供较多约基础设簇稻公共驻务，建方公共授资对
区域经济增长有较强瓣健进作用，中西部经漭魄较落后，媳方公共投资对区域
经济增长的作用有限。
二、地肖公共投资缩构对经济增长的影响
(一)对宏观经济增长的影响
地方公共投资瓣经滂增长约{乍翅与箕结鞠密甥捐关，鞠为地方公共投姿豹
不同构成部分对经济增长的影响存谯差异。就她方公共投资结构的四个主要组
成部分来看，基本建设拨款主要包括对工业、建筑业、能源交通、邮电业、商
～疆0一
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ik和农渡、转业、水利气象等郝门的地方骈撼企业的生产投资，城市公共工程
设藏及车±会文教部门豹固定支濑投资；企戴挖潜改造支出主要包括拨给地方所
属企业用于挖潜、技术革新和改造等内涵扩大再生产的资金；支持农业生产和
事业支如主要包括飕予支持农}l集体经济发展生产鲍备项补助；文教辩学卫，主
事韭特剐是教育事业主要是为人力资本开旋和积累鼹务。地方公共投资主要怒
地方财政支出在非擞剥性领域的投资，地方公共投资的上述主要构成项目虽然
部分分豳在经营性的显剥性领域，健从统计数据的可褥性考虑，在下嚣的分檄
中不对它避行进一步区分。
以全国国内生产总值(NODP)为被解释变量，地方财政用于基本建设拨
款、企渡挖潜改造、支持农业生产和事业、文教科学翼生事业等城嚣蜓支出必
解释交蘩，分桥市蛎化改革敬泉地方公共投资结构对宏蕊经济增长的影响。搿
Bc表示旗本建设拨款，EN表示企业挖潜改造项，AR淡示支持农业生产和事业
项，ED农示文教科举卫生事业壤，采用附浚13的数据，运用OLS方法进行弹
性分辑。结果为：
1n_ⅣGDP-2．001+0．017ln嚣C+O．301ln最Ⅳ+0290ln爿R+0．8261n—配D (23)
(4．656)@．4粥) (3．776) (2．308) (10。741)
献鲻翔结果的统计检验看，上式F裣验、Dw捡辍筠合格，方程撅台痘缀
高，企Hk挖潜改造、支持农业生产和事业、文教科学卫生事业等项目通过显著
性为9s％的t检验，基本建设拨款项目未通过t检验。
上逑分析表鞠，市场祀致孳班亲，圭趣方舞亨致孺子垒渡挖潜改撩，支持表照
生产和事业、文教科学卫生事业等项目的投资对全国经济增长有显著推动作用，
地方财政支出用于旗本建设的投资对全国经济增长的搬动作用不明显。其中，
文教科学卫生事泣投资对宏鼹缀济增长靛攒动作用最大，它的全蓬产出弹往辫
O．826，企业挖潜改造和支持农渡生产和事业投资对宏观经济增长的作用比较接
近，它们的全国产如弹性分别为o．30l、o．290。第三章对地方公共投资结构演
进豹分辑衷骥，i978年班来，爨然基本建设援款帮支持农监生产每事盟投资蠢
地方财政支出的比露降幅较大，企业挖潜改造和文教科学卫生事业投资占地方
财政支出的比重变动不大，但地方政府的菇本建设和文教卫生事业的投资仍是
遣方公筵授资的主凝梅成部分。基本建设投资对经济壤长捧嚣不鞠显，聂浚国
基本建设投资效益不高，文教科学和卫生事业投资对缀济增长的搬动作用明驻
巴型杰堂堕圭堂垡造苎——
反映出舞漩经济霹戴始谖、技术棼A力资率投烫对经济蠼妖律嗣数熏骚往嚣益
增强。支持农业生产和事业投资对经济增长的推动作用有限与市坜化改革以来
地方政府对农业生产和事业的投资不足直接相关。企业挖潜改造投资由于直接
用于垒敦扩太雾生产，教对经济增长有一定靛箍韵接用。
(二)对区域经济增长的影响
分别以省际人均豳内生产总值(RGDP)、人均消费(Rc)、人均资本形成
蕊额(i&)为被解释嶷量，省阮入均基本建设授资(掰)、人均支持农韭生产
和农业综合开发投资(RA)、人均教育事业赘(RE)为被解释变量，采用附表
14中2000年的数据进行弹性分析，结果为：
ln置G溯鸪。613—9．36l l建翌f～0_3{7h是崖+l。616k麟(24)
(6．155)(-2．争65) (-1．579) (7．529)
R2-o．749 F=26．801 DW一1．513
巍嚣C尝4t320—O。l髂毡磁一0，2411n显蠢+1．155l珏置嚣(25)
(8．472)(*1．872) (一1．379) (6．193)
R2=O．694 F一20．445 Dw=1．842
la震r≮2。124一O。346l珏是}一0361 h是{+1．763k是荭(26)
(3．474)(_2．734) ●1．722) Ⅳ．888)
R2=O．776 F一31．110 DW=1 745
主瑟兰式豹拟合度较高，F检验均合接。人筠教育费鹣t捡验均套接，表
螭省际人均教育费与甜际人均GDp总值、A均消费总额和人均资本形成总额之
间存在明照的相关关系。各省的人均教育投资对区域经济增长和区域公众福利
增进存重要终厝。省鼯A均基本建设授姿、人均支持农韭生产巍农韭综合抒发
授资的弹筏系数鸯受，其经济涵义不合理，表明它们对区域经济增长和区域福
利增进的作用不明显。
练土掰述，市场纯泼革珏来，地方公共投资对区域经游罐长戆捺确痒建弱
显增强，娥方政府的公越投资主鬻从扩大需求方面来拉动全国经济蹭长。这种
拉推动作用与区域经济发展水平密切相关。东部地区经济比较发达，地方政府
豹公共授瓷能力较强，提供的基破设施和公莛鼹务较多，蠢铡手改善投嶷环凌，
提高私A爨零收益率，因而对区域经济增长盼促进作孀EB较明显。广大中西部
地区地方政府的公共投资能力较弱，其对区域经济增长的推动作用也较弱；具
一112
一堕型查堂堡主堂焦堡墨
体到区域公共的各投资项目，文教科学卫生事业投资对宏观经济增长的推动作
用最大，企业挖潜改造和支持农业生产和事业投资对宏观经济增长的推动作用
较弱，基本建设投资对经济增长的作用不明显。各省的人均教育投资对区域经
济增长和区域公众福利增进有重要作用，人均基本建设投资、人均支持农业生
产和农业综合开发投资对区域经济增长和区域福利增进的作用不明显。表明今
后地方公共投资的重点是在继续保证公共教育投资的基础上，要努力提高基本
建设投资效率，扩大对农业生产的投资并注重提高投资效率。
三、对策建议
地方公共投资对区域经济增长和福利增进有重要作用，充分发挥地方公共
投资的这些作用既要扩大地方公共投资规模，又要优化地方公共投资结构，提
高地方公共投资效率。在地方财力不足的情况下，后者更显重要。我国的公共
财政体系由中央财政和地方财政组成，其中，中央财政居于主导地位，地方财
政是基础环节。地方公共投资是地方公共财政体系的重要构成部分，转型时期，
充分发挥地方公共投资的增长效应要以培育企业市场竞争力为依托，不断优化
地方公共投资结构，增强地方政府投资的公共性：要以地方政府职能转变为基
础，改善地方公共投资环境。为此，需要从战略上调整地方公共投资结构，“有
进有退”。具体而言，有以下主要对策：
(一)增强地方政府投资的公共性
我国地方公共投资中盈利性项目的存在，使地方政府的投资战线过长，领
域过宽，极大地削弱了地方政府投资的公共性，降低了地方公共投资效益，限
制了地方公共投资对区域经济活动的引导和调节作用。更重要的是，地方政府
投资盈利性领域会导致地方政府角色错位，地方政府既是“运动员”，参与市场
经济活动，成为市场经济活动主体之一，又是“裁判员”，可以利用自身有利的
制度供给者地位，制定为自身利益服务的规则，使不同的市场经济活动主体处
于不平等的市场竞争地位，从根本上破坏了市场公平竞争的游戏规则，既不利
于民营企业的发展，也不利于政企分开和国有企业改革。随着我国市场经济体
制的建立和完善，应根据区域市场发育程度来界定地方政府的活动范围，调整
地方公共投资结构，使地方公共投资不断退出一般盈利性领域，进入并加强非
盈利性的公益性、先导性领域。地方政府不再直接从事盈利性经济活动以获得
113—
婴删盔堂堕主堂堡婆壅一
戆竣收入，磊是羞重扶整葵土、献堍方公共熬提撰焦蠹壤弯财源t遗过授姿一
些主导性、公益性、外部性较丈的高新技术产业、基础设施和公共服务项目，
为企业经济活动提供公共服务，使企业成为地方财源主体。
建方公共投资扶辩分嚣剩娃镁域退出要与g{入枣坜擞铡、多渠邂多方式筹
集资金扩太对混合性地方公共品供给相结合。要增加地方财政用予满足区域企
业和公众基本生产和妻l三活服务的变通、通信、农田水利建设、生态保护、城市
公共工程秽设藏、基碱教育、基弱l}器}学谤窕、翌生事鼗串其春季圭会公薤嚣福搴j
性质等外部性很大、社会效益明温的基础设施和公共服务投资，增加对区域经
济发展其有导向作用的高科技产业的扶持和投资，退出那些投资周期短、市场
收藏率较薅鳇一簸热工工业硬毯。对其有混食公共晶性鹱瀚基础设藏秘公共服
务，要根据产品和旅务公共性盼程度不同采确定地方政府投资和私入投资的比
例，引入私人投资，嶷行多元化投资经营。在公共教育、医疗等服务领域通过
个人、家靡分担一郝势或奉扩大教弯和卫生事业投资，扩大箕对区域经济和社
会发展的搬动作用。她方政府要遴步提高财政交农支出焱AI方财政支出中所占
比例，使其达到10％以上。加强地方财政对农村道路、桥梁、农田水利设施等
农业基璐设施，农业辩搜攘广积毙导性农业发展豹支持力崖。
琏方公共投资跌擞剥性领域邋出可鞋果粥多种方式。锭基础设施投资方面，
可以采取BoT(BmldmOperate-T煳lgfer)、TOT(Transfer，Opcrate-T惭1sfer)、PFl
(Pfivale Fi艇nce lniti撕ve)、ABs(As啾-Bao贼．sec谢ti辅如n)、授予±地嚣发
权等投融资模式。B眦‘是建设—～经营——移交模式，指数府通过特许权安捧，
由民营机构融资进行基础设施建设，建成后民营机构可以在一段时间内进行经
营和管理，特许投期满盖，民营辊捣蒋该基硝设施项强冤偿移交致瓣。Tc}T是
移交——经营一移交模式，指政府将已经建成投产营遮的基础设施颈爵有偿
转让给民营机构经营，民营机构被特许经营一段时间，在特许期结柬时再将基
础设施项嚣无偿转让给政府，政蔚凭借转让藉辎设薤项翳米寒若于每鳆收益，
一次性堍献氏营枫构繇墨融通捌一笔资金。PFl指政府搬基础设施磺目的经营
管理权全部委托给民营结构的模式，具体可分为设施有倦使用型、公共——民
问设施统⋯规划建设越、公共服务购^型；ABS指资产话券纯融瓷，即驻基础
设施项器所拥有驰资产为基础，戳项鹜疑带米静预期枝蘸鸯保证，通过在资本
市场发行债券来募集资金进行基础设施建设的模式；授予士地开发枚指把某些
一ll毒一
婴!!!盔兰丝主雯堡丝皇
基毯设熬矮器耩在蟪骥透瓣主羹鏊拜发蔽授予旗嚣投瓷者，逶过提褰投资者弱蒸
础设施投资收益率米使基础设施的外部收懿内部化，吸引民间资本进入基础设
施领域。不同的基础设施具有不同的消费和供给特点，耍从具体情况出发采用
不霹豹蒸端设施授瓣瓷模式。在莲懿设施建莰孛吸gl琵阕资本弱答秘方法帮镶
略都是把企业行为姆政府目标联系在一起，设计各种激励与约束棚容的杌制，
引导民间资本流入然础设施建设，提高基础设施的供给效率。
筵蠢之，调整鞫甓凭建方公凝授瓷结麴，建方致辩瘴痤热强对公盏性、芰
导性较强项目韵投汝，逐步退出～般性盈利性项目。
(篇)从制度蜜排上调整地方政府与所属企业的利蘸关系
裂壤安接鼓掇本上铡约若鳃方公共投炎结梅熬挽鼗。奄殇悲改革{；{来，嚣
域经济增长由过去的中央政府擞辱转变为地方政府主导，地方政尉特别是欠发
达地区的地方政府在推动区域缀济增长、增进区域公众福利方面发挥着重要作
惩。地穷致瘀懿经游获毪主要髂现在提供蟪方公共晶，挺赛蜜添醚嚣效率，撩
助中受政府调节收八分配和稳定经济运行。地方公共投资是地方政府干预区域
经济运杼的重要手段。地方公熬投资结构优化的方向魁加强对公懿性、主导性
较强熬璞磊戆投资，逐步退豳～觳囊裁性顿嚣。为此，鍪颁涤睨经漭终割改革，
实现政众分开，从制度安排上调整地方政府与所属企她的利益关系。
随着投资决策权由中央政府下放到企业和地方政府，地方政府成为推动区
壤经济发展鳇主导力量。缝方政窟财政塞烹投翦扩大缓建方政摩象要通过龟法
组织收入来提供地方公共品，她方政府作为一个具有独立经济利菔的行为集合
体，其盘要偏好和目标是实现财政收入的最大化，地方公共投资不仅是地方政
露提供蛾方公共晶蜓手段，迮楚遣万政庭罐捐舞|政牧入筑重要手莰。l蜉4约分
税制改革，将企业所得税按行政隶属关系剃分为中央企业所得税和地方企业掰
得税，其收入分别j髓中央和地方，地方政府与所属企业之间存在崴接的利益关
系。悲豁，地方致麝还控囊g黄娥方嚣属企救领导鳇入攀任免权，娥方企业的生
产经营状况是地方政府官员政绩考核的一项指标，地方政府对建方企业的债务
承担着疑终责任等锋，所有这贱利益上的联系都导致地方政府无法真正把国材
垒堑瓣生产经营投宠全交还绘众监家，地蠢政府国有资产所有者的职8§和政瓣
的公共彳予政权力难以真正分离。只有从根本上调整和规范地方政新和地方国有
企业的利益关系，才能从制度安排上保证地方公共投资不断从盈利性领域退出，
一nS～
四川大学博士学位论文
转瑟掬强公盏性、纂疆性耪先导瞧鹾显的设藏与产、监e
为此，一要迸一步完善分税制，改变接行政隶属关系划分中央企业所得税
和地方众业所得税的做法，把搬业所得税划分为中央与地方的共攀税t割断地
方鼓磨冬逢隽襞属众堑豹壹接零l整联系：=要踺一般嚣争性领域的嚣毫企监滋
行产权组织形式改革，通过建立现代企业制度规范企业的市场行为和政企关系，
实现政资分开；三骚建立企业家市场，通过市场选择来确定企业领导人；四要
改变爨搬栝来考核趣方官员致续戆骰法，避免出子指豁竞争带来蟪方公共投资
中的重簸建设和规摸效益损失。
(三)防治地方公共投资申的寻租行为
程(∞难)是要素擐酬超过箕掇会成本酶余额，寻壤(￡e醇se拣i勰)一般掇
制度外译租，邵那种利用资源并通过政治过程获得特椒从而构成对他人利益的
损害大予租金获得糟收益的行为，是一种“直接的非生产性寻利活动”。。现代
隶场经游中，政府乓枣绣帮是资源瑟置方炎，致寿逶避辫致每斑懿霆资源，憨
方公共投资就是地方政府配置资源、干预区域经济运行豹重要手段。转型时期，
由于法棹和管理等制度安排不完善，寻租诱因增多，地方政府的资源配置权力
成为募魑列益集团熬寻稚对象。翔果政府蠢爨琏其投裂资本{{二，胰个人效用簸
大纯出发设租，必然导致寻租行为的产生。
寻租极大地降低了地方公熬投资效益，给区域经济和社会发展带来很大危
害。一方囊，寻秘佟为资源麴棼生产性使用行为，昊蠢牧益递增性瓣特性，冀
自身收髓的不断增加，会吸}i大量社会资源流入寻租活动，从而降低资源配鬻
效率。另一方面，哿租者可以通过不正当筝段获取高额利润，设狙者把公共权
剥私人纯以获取魏众，少数人攘短靛内≈}法暴富抟嗣鞋重镬她方公共投资提供熬
基础设施和公共服务数量和瑷煮降低，区域公众应该事用的公共擞务减少，}j
发社会不满，降低公众对政府的信任度。地方公共投资中的寻租行为导致效率
与公平瓣双重损失，对区域经游葶鞋章圭会发鼹壤受不裂。
谶方公共品的产权特点客荔滋生寻租行为。纯公共品产权是公有产权，混
合公共品的产权是拱有产权，对其进行产权保护的难魔较大。要从根本上消除
寻租的制度诱因，必须减少行政授力在资濒配萋中的撵耀，完善帮场极制，形
成“大市场，，j、政府”的局面。由于私人产权明晰，可以克服由政府提供带来
。【美l戈登·塔洛克著；《封寻积活动驰经济学分析》第3l挺，西南对缝大学出版社，1999年版，成都。
一ll矗一
四川火学博士学使论文
数效率低下耪魅力不足。舞筵，藏治建方公舞投瓷中瓣嚣整霉为，一要在提供
混合公热鼎的地方秘基投资项圈中通过引进私人投资采提高共有产权的明晰
度，同时建立适当的约束机制抑遏私人在获得公共品提供权后降低区域基础设
施羁公絮辍务鲍数爨每囊薰、援离嚣域公众福秘豹毒亍为；二要建立案4瘦诬躲、
高效育序的监督机制，建立一个能接受公众监督、避免监督人员与被监督人员
相互串谋的监督机构；三要加大会计、审计脓督力度，加大对地方宙员设租行
为蘸嚣赘力度，提舞寻程失黢成本+
总之，要从制魔上消除引发地方公共投资寻租行为的利益诱因，从技术上
排除寻秘行为产生的操作可能，才能真正加强对地方公熬投资项目朐管理，提
裹逡方公共羧瓷魏经漭效盏帮教会效盏，实蕊效率与公警静蓑顿。
(鹤)中央政府要采取措施提高欠发达地区的地方公共品供培能力
地方公共投资是地方政府调控区域经济运行、促进区域经济发展的重要手
段。缝方竣痔熬建方公共投资莰缝要鞋中央鞍纛豹经济敷骚战略帮羧策鸯拯导，
要体现中央政府调控宏观经济运行的目的和意图，否则台部分抵消宏观经济政
策效应，不利于宏观与区域经济发展。自1997年下半年以来，我国困民经济增
长速度教援，空瑗了持续的逶蟹舞噻理象，必魏，中央致麝采取扩张性财政政
策，扩大对基础设施和教育等公拭服务的投资，刺激国内需求，拉幼经济增长。
地方公欺投资作为社会总投资的有机组成部分，也迅速扩大。地方政府在扩大
公共投爨对要掇擐嚣域社会经滋发凄需要，在霆家塞麟遥控捶絮。F谖整公共投
资项目台勺类型和地域空间布局，提高地方公共投资效盏，促避区域经济增长，
增进区域福利。
我溪是一个区域发震辍不警撬的大鹫，中央致踌程捺鹾区域靛矮、维护送
际公平方面发挥着骥要作用。在广大的中鞠部欠发达地区，发展经济的基础设
施环境和政策环境都比较差，企业市场竞争力弱，产业结构单一，传统农业所
占跑较较大，辩技秘辩燕值会攘蠢兹产监掰占}S重还缓低，在与寒部发达地熬
韵分工台作中居于不利地位。众业等微观主体的数量少、规模小、产品市场竞
争力弱母致地方政府的财政收入较少，使地方政府通过提供地方公共品来改善
医域经浇发曩琢境戆箍力弱化，整个区域缀济在低水平上运行。欠发这区域鹣
这种状况仅仅依靠区域内部酌力量难以改变，必须谐助外部力量特剐是中夹政
府的财政转移支付才能从根本、t打破区域缀济的低水平均衡，摧幼区域经济发
一117～
四川大学博士学位论文
展。中央政府应擞据各地的不嘲经济发展水平，有羞刹地对欠发达地区提供帮
助。如在一些人均经济总量较小，地方财政困难较大的地区，中央政府可以通
过布局一些大型的基础设施项嚣、直接提供基础教育经赞补助来提高地方政府
的公共投资能力，为区域经济发腱创造良好的投资环境，}I导资本要素不断流
八，促进区域经济增长。
一一⋯ 塑必壅堂壁主璺璧墼——
第氛章地方公共投资区位选择与区域生产力布局
旃一节公共设藏蕊经逮器凝述
一、公共设藏医位选择的裳摄特点
逸方公共投瓷鹣主要嚣豹怒彝区蠛公众挺供遗方公共物晶裁l§务，gi导瑷
企业为核心的微观主体的经济活动，提高嚣域资源配谶效率，嗣拜寸也为区域市
场发育和经济结构优化提供良好的扑部巧境与铕n度支持。地方公熬投资的地域
空闻措囱不饺彩旗撬方公共箍躺蟪域空赫分露，还壹羧蟛浆到区域弱入部门缝
济活动静医位选择和她域空间分布，影晌蹶蛾生产力布局的形成与调整。合理
的地方公共投资区能选择有利于区域资源地域空闻配裁效率的提蕊和区域内不
鞫建方公众之锺公平熬实蕊。
政府釉市场{窜为资源配置妁饼种基本形式，不但嚣响微观主体舶投入产如
比例，还影响微观主体的区位选栉。市场经济条件下。微观主体区健选择的主
要嚣的憝逶求最大豫剥澜或鼓溺。诗划经漭条{季下，徽躐主蒋蘧辍选择更多圭{il
反浃了墩府的政镣蠲标。在混合经济体系中，政府和市场同时对微观主体区镪
选择产生影响。古媳匿位论在一个理想化的市场经济体系中对区能选择的微观
方蟊袋好讨论，褒器静霰设象传下巧势蟪圈涎了薅竣勰舒兔褥别楚政府通过公
共投资、制度规捌供给对医拖选择韵动悫性、长远性彩响酶分析。20世纪30
年代以来，随着国家干预经济的日益深入。行使公共权力的中央政府和各级地
方致瓣避过提供公莛设施窃公共￡§务，蠢接奔入经济溺确；致襄公共较舞鹣嚣
位选择润题引起了新古典区位论者的关注，对它的研究主要集中程公共设掩暖
位选择方丽。公共设施区位(pFL)问题融成为一般睡位理论、公菇品与公共
选择壤论礤究静羹簧内容，
一般丽言，公热设施其有如下特点：一是公共设藏赧务其有公共性或继公
共性，亦即对其的消费具有非摊他性和非竞争性，或谯一定地域空间范围、一
定巷l发条传下其鸯嚣搀{鸯牲霸嚣竞争蛙；二跫公共设蕤其囊联合瀵爨的瑶能缝；
三是敬府及相关公共麓理辊摘较稍着公共设麓的蕊势舀的、范豳和方式；翻憝
公共设施投资和区位选择的主霹承担者是政府；五是公挺设施具有公有或部分
四川大学博士学位论文
莛寿产权特征。毒熬学者攫箨公共竣藏豹距舞教瘫把箕裁分为“出幸亍公莛设蘸”、
“保险服务公共设施”、“传递设施”。“出行公共设施”措消费者为了获得服务
需要移动的设施，“保险服务公共设施”指消赞者由于设施的存在而获得收益的
设藏，“转递设蓬”糍溃爨耆在冀嚣往遗接受整|剃盏鲤设旒。。公共浚瓣其毒不
可分性和边际成本递减特征，这使得政府成为公共设施的主要供给者。与公共
设施区位选择研究相关的理论和分析方法主翳有两种，一是经济学中的福利理
论帮公共照毽论，二是公共设燕嚣艇谈蒙分毒厅。瑟者与成本收益分辑紧密糖美。
目前，讨论两级、多级公共权力机构下的公共设施区证决策问题、标准公共设
施区位选择问题的研究文献已经出现。*
二、公共设藏医德选择主要骥论评耩
公共设施区位选择问题引起疑济学家们特别是区域经济学家们的广泛关
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～12嚣一
一魁删盔堂塑主嬖垡笙苎
究瓣磐要瞧、城枣公共设施嚣经理论与一般区蹙理论懿区弱与联系、公共嚣靛
与私人睡位、公共设施系统特征、公共设施决策等角度研究了城市公共设施隈
位选择问题，构建了一个局部与一般城市公共设施区位选择的理论分析框架，
毽毯鬟绘出了寿关单一城毒孛攀一公共设壤供给数量、蕊摸戆静态最甓嚣使选
择模型，对城市公菇设施体系匿位选择的动态演变，只利用几何方法进行了比
较浅照的分析，有待进一步深化。他认为，城市公共设施区位选择受城市公熟
投资决策喾鹭际葫羧魏约束条佟瓣羧裁，繇公共设施投资决策镬锉童黢淮程廖
来完成。
里查德·L·奠尔和约瀚·西壤斯(Richam L．Mo硝ll and JoIlll s、mons，1977)
ll霹公筵没麓区控避择孛豹公平与效率蘑菇曩舜了深入讨论，蠹容涉及到公焚
设施区位选择的福利标准及一般均衡分析，他分析了暇院、学校、公共健康中
心、俱乐部和公热企业建设过程中的区位选择价值判断与公共选择标准，公麸
没藏嚣像决策中熬享主会蛰谴敬自，公共设蕤区佼决策串缝效率妥掇与公平蟊褥+
公共设施建设中的特许权、租企与公平问题。o里遣德·L·莫尔和约瀚·西莫斯
引入系统公平和系统平均概念，认为可弘厢社会赋予的最低标准，到达公共没
旌麴霹变毪范圉髂为撬量社会公共竣麓医经选择公警鹣标准，恁钠主要扶公菸
设施投入的规模、结构、可遮到性与公平、效率联系起来展开讨论。安索尼·c
·李(眦ony c．Loa，1979)从福利经济举、公共品理论角度研究了公共设施
区霞谨毽及其季圭会耀剥效应，公共设施鹣最往供给与照务区位选择，公共投炎
的最优地域空阐定价和运费闯题，区域公菇预算支出和财政平衡，社会公正和
帕累托最优再分配，公共设施区位系统娥优配置，拥挤成本、外部性与外溢-
集髂溪费鼹务等多方莲鳃海容。。毡述在赘鉴华舞门和璩勒(Bi辨an∞d
Revelle，i978)o关于公共设施区位问懑福利分析的基础上，利硐标准的稻剃
理论分析公共设施地域空间均衡问题，构建了一个关于需要旅行消费者才能得
到湾赞效曩静公筵晶供给豁稻列经济学攒蹬。
。wⅫd(j9始X“Ld蝴H∞册d sp咣Econ鲫旷c㈣州电e：砧eMI丁P限si
o Rlch删L M。ffill鞘d Jo酶s弘。ns(1辩7)；“Eflici州，洲8掣il每螂‰ofop6㈣mL∞《on，”
Geo卿酬让l An越ys端№{l x，释0；5撒5．
o AIlIhonycLea(1979)，“wHf∽Tbe。锑PublicGoo咄a叫PubIk Facil咐Loc砒幻n．”讯。铲印hlcmAnmysls，
vm 1lNof3，pD 218·267
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P蹄描#ms．”Ge。哥a删cal Ana蜘is，l敷pp 229五40．
～12l一
四川大学博士学位论文
以皮尔·汉森、雅克-弗兰科斯·斯塞(Piem H∞senⅫd Jacques-Francois
Ⅲsse)为代表的一些学者，利用公共选择理论，从网络整体中的鞍点区位、
自由网络中的凹区位、集体选择的地域空问模型、多敦原则下的可能性与均衡、
公正理论、竞争性区位理论等角度探讨了投票与计划程序影响下的公共设施区
位选择问题。汉森和斯塞在1981年发表的一篇具有开创性的论文中，。证明了
当不存在环形运输网络、使用者到公共设施的总距离最短时，投票区位存在。
藤田(MasallisaFu．ita，1986)从地域空间均衡中的最优城市规模、土地租金与
公共品供给、最优土地使用、土地开发利用、多区域多决策权力公共设施区位、
城市外部性理论、特定市场影响下的公共设施区位选择等角度对公共设施区位
选择进行了系统研究，并在区域治理概念基础上在土地市场影响下研究了公共
设施最优区位问题，认为在一定规模的社区中，公共设施最优区位可以不受效
用函数、税率和外部性的影响。。
从总体上看，公共设施区位理论在各种假设条件下，从城市经济发展、公
共设施投资的政治决策、公共选择及市场导向、中央政府与地方政府决策和公
共预算支出、土地利用、市场竞争、投票与计划等角度对公共设施最优区位选
择进行了多侧面的研究，构建了多个公共设施最优区位选择的静态、比较静态
与动态最优模型，对地方公共投资区位决策及政府相关经济政策的制定和实旌
产生了一定的影响。然而，公共设施区位论虽然强调生产活动区位与公共品供
求区位对人类经济活动的重要性，但对政府在公共投资方面的区位决策特别是
地方政府在提供地方公共品方面的区位选择与地域空间均衡研究仍显不足，表
现在如下两个方面：一是公共设施区位论主要对微观主体区位选择进行局部均
衡分析，都把政府特别是地方政府公共投资行为对企业区位选择的影响视为外
生经济变量；二是公共设施区位论对政府公共投资区位选择的规模经济效应问
题、地方公共投资区位选择与其它经济活动区位选择之间的相关关系及互动影
响研究有待进一步深化。
”Pie腓H蛐sen粕d Jacques·FrancoisThis”(1982)，“Oukomes of vcdjng锄dPlⅢming：Condorc砘w。ber姐d
RawlsLoc砒jons”Joumal OfPubl JcEconomIc，16，ppI．1 5， NonhHoll鼬d Pub】洲ngComp曲M
。MaSahisaF哪i叫1986、“0mim鲥L0cmlon ofPubIicFac眦les：A陀aDomin明ceAppmacb”Regjonal science
arId Urban
Economlcs，16，pp 24l-268， No卅l-HolIand
一122—
瓣翊穴学鞲士举挺论文
第=节地方公共投臻区位选择的目标、原则与影晌因素
一、地方公共投资嚣位选耩鲢标
地方公共投资医往选择受多种因素彩酮和翩约，具有～定韵舀标取向，遵
罐一定的溅则。影响地方公共投资区位选择豹因素主鼹有中央政府和地方政府
行为、商场发育程度、消费者行为与偏好、区域经济发鹱嫩平与经济结构等，
地方公共投资区使选择目标取向渗及到公平、效率、社会福利等多个方面，地
方公共投爨区位选择骤则包含效率饯先还是公平优兔、享主会福剥最大化与公懿
选择、投资行为与绩效评估标准选择等内容。
制度蜜排制约着熄方公共投资区位选释韬标。在计划经济体制下，中央政
廊计划成必地方公拭投瓷区瞧选撵的主要日l嚣力量。从某秘意义上讲，地方嫂
府是中央政府计划的执行者和低级机构，在域方公共投资区值邂释磁标确定中
只发挥有簸影响。在分梗的制度安排下，地方政府成为溉方公共投燮豹主要承
担者，篡行为秘镝好巍接影蹶到地方公共投藏区位选择舜标的实觋。我国是～
个非均衡发展大翻，穰转型和经济发展蚋不嘲阶段，中央政府、媳方政府、隧
域公众对溉方公共授爨区位选择弱标确定的澎确存巍较大差异，中受敬麝、邋
方政府、公共企她与潢费者之阀存在着基于慰标差髯丽形成的讨价还价行为鞠
博奔过程。具体而富，地方公共投资区懂遵搔馥标包话血疆下几个方黼：
第～，社会福稍秘标。魏方政府通过公黎投资活动，一方谶为嚣域公众掇
供数量较多、质量较麓的地方公共品，以满足区域公众不断增长地方公共品需
要，增进区域社会禚刹。另一方颟，为酝域公众消费存鬣地方公共潞和私人蕊
提供篼为假乖j的条件，通过敬善襻垂公菸品秘消费环境、公共晶与私天品虢潜
费结构，摄高存餐公荚晶利用水平，进而增谶整个区域的社会福利。此外，避
过在特定区位布焉某照地方公共投资项翟，沟某些特殊黉烈或其商将臻需要的
医域公众键供特殊的公共福利，如为残疾A、下岗工A等柱会弱势辩律提供黪
别的公共服务和公共设施，可以提高社会公平程度，缩小不同阶层社会成员的
收入藏距，从整体上键避区域经济发展，增避区域榴利a
第二，簸率豫酥。遣方公热投资莲彼选择静另一萋餮蟊稼怒邈道公共投资
区位选择≈l导区域私人投资活动的区位选择与产业选择，促进区域资源配置优
一l孙～
四川大学博士学位论文
侥，改藩区域经济缝稳，提高区域经济运移效率。在嚣域经济发鼹串，遣方教
府通过为区域提供增量公共晶，改善存量公共品地域空间分布与配簧结构，为
企业经济活动创造良好的市场条件与投资环境，从而降低经济活动的外部成本
移交茹赞惩，提离冀毒场竞争力，姨徽蕊滋瑟促进区域经济运行效搴提奁。菇
一方面，地方公共投资可以通过改善区域投资环境吸引区域外部资本、技术、
人才等要素流向本甄域，提嵩本区域生产嚣索的平均报酬率和地域空间配置效
率。戴羚，缝方公爨投资还可敬秀区域蠹都与≯}部经济活动主嚣之趣匏竞争、
技术与制度创新提供公平的市场环境和制度保障，有利于提高区域资源配置效
率，促进区域经济发展。
繁三，公平露标。公平移效率是餐董嚣瑗经济运簿凝况的两个重要蠢瑶，
地方公共投资区位造择不仅能够为区域经济运行效率提高创造良好的市场环境
与制度耶境，而且有利于改善区域收入分配状况，为区域内部企业、居民和其
蓬经济缝织提供公平的枣场竞争环凌与市场避天条传。饕隈予提舞区域经舞逶
行效率目标的地方公菸投资区位选择与着跟于区域公平目标实现的地方公共投
资区位选择并不总是协调一致的。在一定条件下，二省还存在着冲突和矛盾。
遣方公茭投资嚣霞选择主要逶避凳擞疆主体瓣经济疆溺提供公平垂孽枣螽竞争嚣
境与市场进入条件，消除微观生体经济活动在外部成本、风险与不确定性方丽
的不平等与差别化待遇来实现区域公平。
燕言之，建方公共投姿区位选择其青～定戆基器嚣惫瞧。誊藤不霹，建方
公共投资区位选择往往存在着差异。区域经济体系越鬣杂，经济活动主体和利
益主体越多，地方公共投资区位选择目标雾元化的趋势越明显，赫于地方公熬
投资基位选择曩标鹭会终与≤}会终薄弈也越复杂，其中的按谣残本霹交曩费蠲
也较高。可以，目标不同，地方公共投资鹾位选择也套存在差异。当然，地方
公共投摄区位选择诸目标也存在相互协调与相互促进的可能性。在区域经济发
疆静不豳除段，应掇摈建方公熬投瓷矮韪豹特点霹经蒺，确定不黼熬缝方公共
投资目标重点。
：、地方公共投蜜区谴选撵痉遵疆豹瓣烈
地方公共投资区位选择不仅涉及到中爽政府、地方政府、企业、消费者和
其他经济与非经济组织等多方面的经济利蘸关系，还涉及到集体经济行为与社
12瘁一
四川大学博士学也论文
会公共滚器过程。蠹遵循一定辫攮羽，考巍秘调好各方掰的社会经济枣j益关系。
具体而富，地方公熬投资区位选择应遵循如下原则：
第一，效率目榕与公平目标协调原则。在选择地方公共投资区使时，既要
考虑效攀銎标戆实袋，又不麓攒害公平嚣拣麓实瑗，应藏簇效率与公平。透l}|：，
在进行嫩方公共投资匿位选择付予，一方面簧充分考虑地方公共投资选择在·r何
地”能够矮大限度她满足区域公众对地方公挟品的需要，从而获得较高的投产
产出院t疆撵亳区域经济运{亍效率、改善嚣域投资环境改善帮饶纯疆域资源蟪
域空间配露。另～方砸，还应充分考虑到区域经济发展的地域空间公平，推动
次级欠发达区域经济发展，为不同地方的隧域公众提供平等的消费地方公共品
黪罄毛会移条箨，蠖嚣竣痰弱不瓣经济矮囊轰薄享有参与枣场竞争秘凝会分工麴
平等机会。在地方公共投资区位选择过程中，在某些条件下虽然存在着公平目
标与效率目标的某种替代关系，但从长远饕，效率目标与公平目标也能够相互
挺避囊秘调，一瑗缺乏效率静公莛投资瑗嚣嚣篷遥舞最终会损害嚣壤经济发麓
和公平目标的实现，同样，一项不公平的地方公共投资区位选择也会影响到区
域经济运行效率的提商。
第二+孛心与终嚣携诱发糕菰瓣。一般露言，经浚区域壹经漭串心、经济
腹地、缀济网络三部分构成，具有典型的中心——外围结构特征，地方公共投
资的一个重要原则熄促进中心外围协调发展和区域经济一体化发展。因此，狂
进行建方公共投瓷嚣经选择孵，要考惠到经济黢造与经济羁络对公莛穆晶弱瓢
务的需求，使公共投瓷在经济中心、经济腹地和经济网络之问得到合理配置。
地方公煞投资区位选择过程中，如果不考虑区域经济中心外围之间的协调发展，
对{姜秘一方麴臻颓岛怒视都寿《撬导致区域生产力缝域空润琵嚣鹣不会理与爨
源配置的低效率。中心与外围协调发展原则要求在进行地方公共投资区位选择
决策时，蒙从经济中心与经济腠地之间的分工合作关系与私人品供求的地域空
溺癸毒缮麴遗发，台理；l辱公莛投荧活动，壤遴嚣域攒攀j。
第三，政府决懿与公共选择相结合原则。地方公熬投资区位选择既可以幽
地方政府来决策，也可以由区域公众和相荧利益主体通过区域性政治程序如投
票、协囊等公共选臻过程进霉挟蓑；逮方教癍决策具蠢决蓑聪阕蛭、效率毫熬
优势，但地方政府在了解区域公共品需求方面存在着储息不对称问题，会带来
片面决策、盲目决策等消极影响。区域公众通过政治程序进行的地方公共投资
扛S～
四川大学博士学位论文
区位选择决策能够反映多数人的需求，从而容易获得广泛的政治支持，有利于
减少地方公共投资决策的失误。然而，通过政治程序进行公共投资的区位选择
决镱也有一些不足，如决策程序复杂、决策时问较长、决策成本较高等问题。
因此，在地方公共投资区位选择决策中，既要充分发挥地方政府决策的灵活性
和高效率性，也要充分发挥公共选择在信息方面所具有的优势和政治程序上的
正当性特点，扬长避短。形成高效合理的地方公共投资区位选择决策机制。
第四，合理分工合作原则。地方公共投资区位选择不仅涉及到区域内部不
同地方的公共品配置、生产力地域空问布局、产业分工等问题，还涉及到不同
区域之间的分工合作关系。因此，在地方公共投资区位选择中，应遵循合理分
工合作原则。具体包括如下内容：一是区域内部公共投资区位与非公共投资区
位之间的协调配置与分工合作；二是区域内部不同项目、不同类别、不同规模
公共投资区位的协调配置与分工合作；三是本区域与邻近地方公共投资区位之
间的协调配簧与分工合作；四是地方公共投资区位与全国性公共投资区位之间
的协调配合与分工合作。只有遵循合理的分工合作原则，才能通过地方公共投
资区位选择改善区域经济结构，优化区域内外分工合作关系，为区域公众提高
良好的产品组合的，实现地方公共品的有效供给。
简占之，地方公共投资区位选择不仅涉及到区域经济运行过程中的公平目
标和效率目标协调、中心与外围之间的发展协调问题，还涉及到政府决策与公
共选择、区域内部与区际分工合作等多个方面的问题，应遵循相应的原则。
三、地方公共投资区位选择的主要影响因素
地方公共投资区位选择过程涉及到多方经济利益关系，受多种因素的影响
和制约。影响地方公共投资的因素主包括如下几个方面：
第一，区域资源禀赋与生产力地域空间布局特点。地方公共投资必须立足
于区域经济发展实际，充分利用区域经济资源，改进区域生产力地域空间布局。
因此，在地方公共投资区位选择具有明确的区域资源和生产力布局指向性。地
方公共投资区位选择的资源指向与生产力布局指向主要涉及两方面的内容：一
是区域资源的类型、存量规模、地域空间分布决定着地方公共投资获取资源的
方式、规模与成本，进而影响到地方公共投资的区位指向；二是地方公共投资
是在现有区域生产力地域空间布局的基础上形成新的生产力，在某种程度上，
～126
四川大学博士学位论文
是对燕毒生产力建城空闽布弱静调整帮改j耋}，区域纛蠢生产力遣域空闻布弱；|
导和制约着地方公熬投资区位选择。
第二，居民人口数量与偏好。地方公共投资的主簧目的是为本区域居民提
供逢方戆酌公共秘菇帮公共l§务，满足器聚静耨葳与糖卒率露求。瑟瑟入疆数量、
分布与偏好是引导地方公共投资区位选择的又一重要圊索。一般而畜，人口数
量多、分布密度较高的区位往往成为地方公抉投资的羹点区位。不嘲收入水平、
不嚣受教枣程度、不嗣文纯骜絷、不两刺2熬藩民，对凳荚设蕊帮公莛霰务静
需求存稚差异，不同区位的同一公共设施；苇口公共服务不可能完全满足区域所有
居民的鬻臻。因此+地方公共投资必须根据羼民的人口数量、地域空间分布和
涪费褊好鹣不两，选择藐最大纯满是区域强奄慈镶罴求翡嚣谴。
第兰，区域市场发育程度与非公共投资规模。在市场经济条件下，地方公
共投资医位选择必须遵循市场经济规律，引导非公共投资的产业导向与地域空
闫导彝，麓区域袁场发育与嚣公共投资活韵奄4造羹好麴毁瓷羁羲。一方瑟，遣
方公共投资区位选择受市场供求、竞争和价格信号的引导，存在着指向能够获
得最大化市场收益鼠市场成本较低的区位的倾向，另一方面，区域非公共投资
楚遣域空润分毒与熬经摆淘，彀楚进毒亍建方公共授瓷嚣链决燕楚的燕要像撂。
地方公熬投资只有与非公共投资有效配合和相互协调，才能在地方公共投资隧
位选择与非公共投资区位选择之间形成合理的分工合作关系，有数地为提高区
域霉公共授姿戆蚊爨率目＆务，豢大蹑瘦遮发挥建方公熬投资效应。
第朗，地方政府的经济决策和政治因索。地方公欺投资作为地方政府调控
区域经济发展的重爨工具，其匮位选择必须有利于地方政府经济目标的实现和
经济馥燕戆实整。辫藏，建方公共投姿区袋选择其毒较强魏致褒藏策导彝。淹
着地方敢府经济政策的调整，地方公共投资区位选择也会受到影响，这在计划
经济和转型经济中袭现尤为明照。此外，国家或地方政治因素特别是地方政府
选举活动繇形畿静羧治离韭羁期黠逮方公共投资区经选择其毒较大澎晌。一般
而言，政府影响力犬、选民数赣多的区位容易赢得更多的公共投资支持，而那
些政治影响力弱的隧位获得公麸投资支持的难度较大“
豫了主述霞素羚，邋方公共授粪医位逡择还受全弱缝索场变讫、菲致黪缀
济组织活动、制度变迁与技术创新、信息、政府政管理层的偏好、区域经济笈
展水平、随机因素姆不可抗力等多方面因索的影响。
127—
四川犬学博士学位论文
第三节地方公共投资区位选择均衡分析
一、凝逐
地方公共投资区位选择的目标是寻求最忧区位，既臻考虑实现媳方公共投
资的最佳投入产出水平，又要考虑获得最优的区域资源地域空间配置效果，促
进嚣域经济持续、稳楚发展。本文把逢方公熬投资匡霞逡择运嚣穗窳秘获态嚣
为地方公共投资地域警间均镡。程市场经济条件下，地靠公共投资堍域空间均
衡作为既有社会经济因素影响下地方公共投资区位选择的稳定状态，一方面表
弱嚣定条停下逸方公共投资区使如达虱最捷或次甓凌悉，筠一方嚣纛昧着在特
定时期内政变地方公躲投资区位所获得的收菔不足以弥补区位转移所支付的成
本。此外，也可能意味着地方公按投资各项社会经济条件和制度条件保持相对
稳定。遗方公共彀炎戆域空润均筵{誊鸯逡方公共投资嚣缎选择麴强撩播彝，是
衡量地方公共投资状况与变动趋势的重要标准，可以作为地方政府谶行地方公
共投资决策和制定区域经济发展政策时的理论依据。因此，分析地方公共投资
区盈选撵蟪蠛空瓣筠穗形成与演变瓣筑律与条传，其毒一定弱理论意义窝实践
指导作用。
二、净消费蔟最天靶条譬}下瓣缝方公共投瓷区往选择
能否选择地方公按投资的最优区位，不仅关系到地方公共投资日标的实现，
而且涉及到地方公共投资供求的地域空问均衡与资源地域宝间配置效率提高。
下嚣黄篓泰兹(螈ch∞l BI瓷池，l螨)。醍究缀泰公共竣藏区往霹鹣方法，对
净消费额燎大化条件下地方公共投资区位选择与地域空间均衡进行分析。
(一)假设
l、褒一个封翊嚣域孛，不存在藏本蠢牧簸瓣遣域空瓣，}溢；杰一个遣方致
府g和大嫩消费者组成；地方政府进行地方公共投资区能选择决策，其目的是
使区域所程消费者对隧域公共物品和服务的净消费总额攮大；消费者都具有相
翅的犏妊，逶过濮费撼方公共竣爨挺安静公共穆晶帮援务追求塞赛效翅最丈纯。
。M；ch雠1B Tei吲1996)，“‰d a11l∞ry村urbarIPubIicFaciI毋Lo吼ion”衲Local沁n Th。owofModcm
classicsinR吲on酊scien。e(v。hlme II。PonIf，A．pp．217-233Xsedesedi埒dbyK锄l劬J．Buno，Peler
N4妇坤，PHbli曲edbyEdⅫdEl乒PⅡb{isll魄Lim{锄，
一128—
婴纠查兰苎主兰丝堡垄
2、地方政府用于地方公共投资的预算支出为孽，地方政府窖进行地方公共
投资的项目数为卫爿=1，2，A，”，地方公共投资规模用投入资本额s表示；区
域R中的消费者数目为L y=1，2，A，m，每个消费者对区域公共物品和服务
的消费额为9，有研=g(卫，s)，研是关于x和s的二阶连续可微函数。区
域所有消费者对区域公共物品和服务的总消费额为Q，最大消费额为虿，有：
Q=ΣQ，=ΣQ，(x，s)
丝>o，鸳<o，望>o，磐<o
8s 8s| ax ax z
3、区域消费者为消费区域公共物品和服务的最大支出为己，需要支付的
旅行成本为c『，，使用成本为c⋯地方公共投资成本为G，c。=G(x，s)，cs
为关于Ⅳ和s的二阶连续可微函数，有：
争。，等地争。，等，。
区域公共设施的维护成本为e=巴(Q)。则地方公共投资投入和消费的总
成本为C．，有：
c，=c。(x，s)+c。(Q)+Σc。+Σc0，
根据假设2、3、4可以作下图：
(a) (b)
覆、
／二、
一
一／多一／多～
Q虿
0 覆、
／／一＼
、
一／多一／，，、覆．卯虿
。
四川大学博士学位论文
cf
C
(c) (d)
图5—1 地方公共投资规模、项目数与对其的总消费和总成本的关系示意图
(二)模型
地方政府进行地方公共投资的主要目的是使辖区内消费者从地方公共投资
提供的基础设施和公共服务中获得的净消费额△Q最大，从而有如下最优化问
题：
”学△Q=Q(Ⅳ，s)一cf=Q(x，s)一[e(Ⅳ，s)+c口(Q)+Σc一+Σcor】(1)
s1．Cs=Csq，S1=S
Σc『r+Σ％=己
由(1)、(2)、(3)式构造拉格朗日函数
￡=△9+^(i—c。)+^：[己一妻cf，
由(4)得到一阶条件为：
嚣ax =警ax 州”署aX一a斋X。M蟹H a芬X毡鲁、一强鲁a肛x 。
H。
嚣=警州筹一鲁M：案一善c警一争M
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
四川大学博士学位论文
等。罢：。(7)
蕊，蕊， 1。
解(5)、(6)、(7)式可得：
馔～§／蓬一萼)：娶摩(8)
、磷醛。|、徽aX‘ 勰i aX
(三)结论
(8)式绘密了送域消费者从辘方公共授瓷提供酶鏊撼设藏和公共鼹务中获
得的净消费额△Q最大化时，地方公共投资成满足的条件，即地方公共投资总
额变化绘消费带来的消费变化及其维护成本变化之差，岛地方公共投瓷项目数
变证绘潸费者带来懿消费交纯及蒸维护残本燮纯之差，臻等于遣方公共授瓷总
额变化导致的投资成本变化和地方公共投资项目数变化导致的投资成本变化之
比。
三、社会福利最大化条件_F的地方公共投资区使选择
地方公共投资匮位选择过稷中，把地方公共投资所惜来的净消费颧最大化
季#为鬻鬣缝方公共投蜜区位选择静标准，攀翁忿褫区域涟费老对基璃设藏露公
共服务消费的效用差异，因为同样数量的地方公共投资所提供的基础设施和公
共服务会给不同消费和带来不同效用。下面借鉴贝克曼和瑞瓦里(D．Bigm∞
∞d cl Revelle，1978)o翡帮分思路铁区壤鼓会福零l最大纯角疫分辑逡方公共投
资的区位选择与地域空间均衡条件。
(一)假设
l、褒一个封滔嚣域中，不豁在藏本帮牧照静建蠛空润9}溢：由一个楚方效
府耳和犬缀消费者组成；地方政府进行公共投资区位选择决策，苴两的是使区
域内消赞者从所有可能的区位点获撂的基础设旌和公共服务的效用最大化：该
基域有m个可髅逢撵豹公茭授臻嚣经，翔?袭示，}=l，2，A，m，每个莲霞煮熬
单个消赞者用z，表示，公共投资为Z；同一区位点的消赞者都同质的，具有相
同的偏好。
2、消费者置煞效蠲函数舞U‘，寿u‘=玎‘【z，，《，F，矗，，Z】。其中，Zi表示
。DBj删湘dcReve州197吖‘ne Theory of wel协ec∽枷e斌loninPubliqFaciIityLocm【on Problems·”
Gc。wh}。mAn8b8i5，lO’m2291240
—13l一
四删盔兰堕主堂焦堡奎
并，消赞的私人品，霉表示存在予区位f以外所有其他区位的公共投资。当霉<r
时，有Ⅳ‘陵，I，霉，或，乏】=u7瞄，，#，《，o】，邵当区位f中的公共投渣大于其他区
位时，Ⅳ．缺乏迁移到其他区位以获得更多的基础设施和公共服务的激励。
3、地方政府用于公共投资的预算支出为i，其在匿位f的公共投资成本为
c，f以外所有其他区位的公共投资成本之和为E：区位珀q单个消费者消费地
方公共投资提供的基础设施和公共服务的成本为d．，l以外所有其他区位的单
个消费翥基础设施和公共服务的成本之和为互。
4、区域社会福利函数为：
矿=Σ矿4(U’)=矽(u1，扩5)
』=1
其中，u。表示区位f消费者的效用，驴1表示f以外所有其他区位的消费者的效
用之和。
(=)模型
地方政府进行公共投资的主要目的是使辖区内消费者从地方公共投资提供
的基础设施和公共服务中获得效用最大，即要使区域社会福利最大，从而有如
下最优化问题：
鼢矿2∥∽u‘) (9>
J』．c，+曩=葺(10)
由(9)、(10)构建拉格朗日函数，有：
上=阡7(u。，驴’)+五。(i—c，～i) (12)
由(12)式可得一阶条件：
祟。黑．等+婴．婴“
a誓au’aZ ac，‘o¨。‘1 坠地：o
aF
(13)
面番。=孑万·‘筹酉++署万．’器瓦++五^一堑一啬方亟一=。卸c¨Ⅲ4) 嚣=署·署+署-等+^学=。㈣，
∞?8U1。dt a可。础j一’ 阮j
一” ””
一132—
四川大学博士学位论文
罢：罢．婴+黑．罂+丑塑呈旦：o
ad．aUt 8d÷aU
3
ad?
I
ad?
、
熹=。
由上述各式可得：
(16)
(17)
娶／婴：婴／堡：型／型：翌／堡(18)
甜。|aYi 列j|钾?8d：|adj 醐j|铋j
(三)结论
(18)式即为以区域社会福利最大化为目标的地方公共投资最优区位选择
与地域空间均衡条件，它表明，当不同区位的地方公共投资总额与私人投资总
额变化给所有区位消费带来的效用变化相等时，消费者从全部区位的地方公共
投资提供的基础设施和公共服务中获得的效用达到晟大，也就是区域社会福利
实现最大化。
四、消费者土地最忧利用条件下的地方公共投资区位选择
地方公共投资的许多项目需要占用较多的土地，特别是在人口稠密、经济
发达的地区，土地的边际价格较高，区域公共设施过多地占用土地会使地方公
共投资成本提高，当地方公共投资提供的是混合公共品，就会使公共设施和服
务的收费提高，如果提供的是纯公共品且以征税来为地方公共投资融资，则会
导致区域公众的税收负担增加。在一定条件下，地方公共投资区位选择如果忽
视土地利用情况，既不利于区域资源配置优化，也会影响区域公众福利水平的
提高，从而偏离地方公共投资的根本目的。以土地资源最优利用为目标的地方
公共投资区位选择包含两个方面的内容：一是通过合理选择地方公共投资区位，
提提高区域消费者在居住区位的效用并使之最大化；二是提高区域土地的收益
水平，使地租最大化。
(一)假设
1、在一个封闭区域R中，不存在成本和收益的地域空间外溢；由一个地方
政府旦和大量消费者组成；地方政府进行公共投资区位选择决策，其目的是使
消费者在居住区位从消费地方公共投资提供的公共物品和服务中获得的效用最
一133
婴型查堂堂主鲎些鲨苎：
大化；区域内可供选择的公共投资区位为，，J=l，2，A。Ⅲ，J∈R；该区域
的消费者为Z，i_1，2，A，口，消费者都是同质的，具有相同的偏好。
2、区域代的总产出为Y，地方政府对消费者征税的税收为G，地方政府
用于公共投资的预算支出为曰“，地方政府在区位J中的投资规模为矿．；消费者
Z在，处的住房面积为s，，到J的距离为办，到J的人数为卢，∥=1，2，A，目，
目≤口；消费者在J处获得的基础设施和服务为E，，日=弓(K，s，，嘞，口)，获
得的私人品为豆，：则消费者在，的效用函数为：
Ui=Ui tp J，E J扭i，S J)
整个区域所有消费者的总效用为：
u8=ΣΣ岛u7(岛，‘，亏，s，)
卢=l』=1
3、l(d。，％)表示区位，处的地租率，吼表示消费者E到区位，的旅行成
本。
(=)模型
考虑土地晟优利用，以消费者居住区位效州最大化为目标的地方公共投资区位选择可
以转化为如下最优化问题：
罂⋯警J u8=ΣΣ只V’f岛，q(■，■，d。，目)'弓，s，] (19) 口_l，-l
口” m
“】，一G=ΣΣ岛弓+Σ■l(嘞，％) (20)
p=】J=】卢l
口“：y矿．
由(19)、(20)、(21)式构建拉格朗日函数，有：
三=ΣΣ只u 7[岛，q(一，s，，d。，目)，E，刚
+z，[三乏只弓+Σ■l(嘞，％)一'，+G】十^：(芝。一B“)
，=l，=I ，=l 百
由(22)得到一阶条件：
(21)
(22)
四川大学博士学位论文
盖2骞萎c岛‘筹，考，+五嵩≯薏=。(23)
鸶=静绥学÷等，孥豫荟懒驴。㈣，
堕：o，堕。o (25，
掀l 铋2
由(23)、(24)、(2S)式可得：
挚，誊／薹碱矧*萎学詈，偿e警+等茜，㈣，
(三)结论
(26)式即为考虑土地最优利用条件下以消费者爝往区位的效用最大化为
蘑标豹蟪方公共投资区毽选耩岛遣空闽均窝条{牛。它表明，强鬃游费者到恁穷
公共投资区位消费萁提供的公共物品和服务需要旅行～定的距离，并需要在该
区位居谯下来，占用一定的届往面积，付出一定的地辍。当这一距离绘消费者
带来构穗租蔻额交纯与避疆奉嶷仡之究等予这一距离g|致豹溃费者效嗣交纯岛
在该区能消费者居柱面积变化息接和问接引起的消费者效用之比时，消费者在
考虑土地最优利用条件下达到效用晟大化。
五、区域土地收益最大化条件下的地方公共投资匿位选择
如果地方政府以提高区域土地收益水平、使地租最大化为目标进行公共投
资，瓣蒹遣方公共投瓷区位选耩翡鸷衡条俸会发生变纯。
(一)假设
l、在一个封闭区域R中，不存在成本和收益的地域空间外溢：出一个地方
政裔g酾大量谤费者缀藏；建方政府进{亍量蠡方公共投资嚣位选择捷策，箕禽的
是使区域土地收益最大化：存在R的一个公共投资区位i∈R，i处的地方公共
投资规模为s。；，∈R为非公共投资医位；i与J之间的叛线距离为
d，=dH瓴如，毫da=＆翠d。毽，如；
2、F(办，墨)袭示区域土地收益，，(略，S)表示距公基投资区位f的直线距
离为d，，的区位，的土地收益率，有y(d。，s，)>o，o<叱<d@)，d@)为S提
一13曼一w
巴』查堂壁主兰垡堡茎
供的公共物品和服务的辐射半径。当略>d(E)时，有y(嘞，s，)=o，表示当某
一区位到公共投资区位i的直线距离超过公共投资提供的公共物品和服务的辐
射半径时，地方公共投资对该区位的土地收益率没有影响。
(二)模型
分析土地收益最大化条件下地方公共投资区位选择问题，涉及到土地未来
收益的折现问题，为此需要寻求在[0，T]时期地方公共投资区位选择的最优路
径。设土地未来收益的折现率为p，地方政府用于公共投资的预算支出为且，
，∈【O，卅时，土地收益最大化条件下地方公共投资区位选择转化为如下最优化
问题：
m“，(s，，dF)=f r”n(万，砖)exp(一∥)矾融(27)
s』．瓯=E， (28)
由(27)、(28)式构建拉格朗日函数：
F(d口，s，)=rn(d，s。)exp(一∥)dd+^(f)(B。一s。) (30)
对(30)求偏导数，有：
瓦=笔掣exp(-加(31)
吆2 o (32)
j羹=-!!：!{；；j型exp(一∥)一五p) (33)
毛=o (34)
有(31)、(32)、(33)、(34)求欧拉——拉格朗日方程，有：
瓦一丢瓦；=。；瓦=。j堡掣“。(一州=。css，
瓦，一鲁元=。j瓦=。；掣exp(一们=加) (36)
四川大学博士举位论文
(五)结论
(35)、(36)式即为区域土地收益最大化条件下的地方公共投资区位选择
与地域空间均衡条件。它表明。地方公共投资对其辐射立|皇径内不同地方的土地
毂益率毒影响，影蛹大枣与该姥翻建方公共投资区位懿距离稻地方公共投资燕
模密切相关。当这一距离变他日I起的土地收益率变化的折现值为零，地方公共
投资规模变化引起的土地收益举的折现值为～常数时，地方公共投掩区位选择
的鼹经为区域±她收蘸最大纯条传下的最优鼹经。
总之，在不同臼勺目标下，地方公共投资最优区位选择与地域空间均衡条件
不同，在进行地方公共投资决策时，如何选择晟合理的投资区位，应综合考虑
各方嚣麴嚣素，协调妊§瓣季#蘸关系，既螯献漠费者静凫度出发，考虑缝方公
共投资给消费者带爿乏的净消费额、区域社会福利和消赞者最优±她利用条件下
获得效用的大小，又要着眼于区域土地的综合开发利用。同时，还应考虑技术
进步、镁度变迂特到是遗方公共投资区位选择决策抟鼓澹制度例如选举、投豢
等政治活动变纯对投资区位选掸的影响。
鏊霆蔫速凌生产灸布禺分耩蚤
一、概述
嚣域生产力是嚣域经济活稳中实际发簿终霸、§￡够翻造邀徐篷弱镬用绥燕
的力量的总和，其质态与量态的地域空间分布与组合便是区域生产力地域空间
布局，简称区域生产力布局。本文主要研究地方政府利用自身控制的资源及其
琵受权崩，遥进各静经济帮嚣避涛手段进弦，鞋实瑶黪定嚣域兹会经济发震鞋
标的生产力布局活动。
企业和地方政府经济活动的区位选择在区域整体上表现为匿域生产力布
局，区域生产力东弱{彗鸯中蕊鼷次熬生产力毒蜀类型，冬生产力慧钵毒届(宏瓣
布局)、地点布局(微观布局)密不可分。一方面，区域内部各微观经济主体区能
选择活动相互联系、相互作用，形成～个由点、线、掰组成的多层次、多侧卿
静资瓣魏域空藏聪鹱整薅，就是区壤生产力毒蜀。男一方瑟，区域生产力毒怒
。本节部分内容发裘在《J==海变通大学学报(社会科学版)》2001年第4期，题为“论腻域生产力地域空
闻布局目标与原则”。
一137—
四川炎学博士学位论文
又是宏观生产力布局的重要构成韶分。因她，区域生产力稚是氍受宏溉生产力
布局的影响和带Ⅱ约，又要落实§《微观经济主体的区位选择活动。遗方公共投资
作为是地方政府调控区域经济运行的重要手段，通过在不同区位布局不同规模、
特点艴地方公共投资顼鞋，为垒戴、避费者帮其宅经济溪动主体提供不霹数量
和种类鲍她方公共褥晶和服务，谶雨Sf导生产疆素的流动·启动民间投资，促
进区域经济发展。地方公共投资隧位选择的目标、原则和影响因素同样适应区
域生产力露局。区域生产力布局要不断优化，必须落实到微观经济圭髂戆区垃
选择和经济活动，地方公共投资联位选择作为地方政府调控区域经济运行的重
要手段，对区域非公熬投资的区傲选择和区域生产力布局有重要作用。地方政
府要通过铡定合理的嚣城生产力糍麓规划，在她基础土进抒建方公共投资怒摸、
结构和区键选择方面辩决策，献徽蕊层面保证区域生产力布局的优化。
=、骐域生产力布禺觏划熬妻婺内容
区域生产力布局傀含两个方磊的内容：一链觚区域整钵的角度在各次级区
域间合理布局生产力，二是在区域内部合理椭局生产力。区域生产力布局规划
主要包括以下几个方蕊斑窑：
第～，在全面分祈和评价区域爨源与建设条件的基础上，爨确区域发展方
向和地域开发方向。这里的区域资源与建设条件评价，主凄指区域生产要素的
地域空问聚集、扩散状况及区位条{牛。
第二，改善区域产韭布餍，霰确处理好产泣布局集中鸟分散的矛鹰。不仅
要协调好不同产业之问特别是主导产业与非主导产业之间的关系，而且要协调
好同一产业内部备微观主体特别是企业之闼的关系，提离艇个区域中熬产业市
场竞争力。
第三，在区域分车斤鞠预测的撼础上，合理整排用地结构，妥善解决用地矛
媾，确定备主要城镇的性质、规模矛Ⅱ稚局。在一个区域中，没有用地络掏与城
镇布局的食理，也不可箍膏生产力避竣空阆布髑的合理，=者稿辅榴成，不断
协调有利与推动区域生产力布局优化。
第四，使区域内部各次级区域之间及其内帮交通网络、能源供应、通信等
辇硇设施魂域空闻南筠与区域生产力布局、城镇瑶民点布筠福互协调配合，并
搞好区域生态环境建设。主要目的在于使区域公共品供给与私人品供给保持协
一13S一
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调一致，不断缩小区域内部中心地区与外围地区的经济社会发展差距，使区域
经济中心、经济网络与经济腹地协调发展，进而推动区域经济一体化发展。
具体而言，区域生产力布局规划要解决如下几个方面的问题：
其一，区域生产力发展的地域空间规模。区域生产力发展的地域空间规模
指在特定区域的特定地域空问范围，在现实的社会生产中实际发生作用、能够
生产出使用价值和价值的力量总和的大小及地域空间分布。在特定区域，如果
创造使用价值和价值的各种力量强、规模大，则表明生产力地域空间规模大。
反之，则小。
其二，区域生产力发展的地域空间结构。区域生产力发展的地域空间结构
指不同类型的区域生产力地域空间组合的数量对比与结构形式。在一个区域中，
只要存在区域内部分工与生产要素的地域空间分异，在市场经济条件下，生产
相异使用价值的地域空间便会存在，形成不同的区域生产力地域空间结构。
其三，区域生产力地域空间规模与地域空间结构的调整。在一定的生产力
发展水平和经济条件下，区域生产力地域空间规模与地域空间结构具有合理性，
但随着生产力发展和经济条件的变化，区域生产力地域空间规模与地域空间结
构必须进行相应调整，才能适应变化了的环境。
其四，制定区域生产力布局政策。区域生产力布局既是一个客观的经济演
变过程，又不能脱离一定的社会经济条件，在进行区域生产力布局规划时必须
制定相应的政策措施，使区域生产力布局及其调整稳定有序地进行，避免盲目
布局，有效地防止区域产业结构趋同、地方保护和区域垄断的出现。
简言之，区域生产力布局规划必须在对区域优势进行微观与宏观分析、评
价的基础上，明确现有区域资源禀赋及其地域空间分布状况、区域微观主体特
别是企业的市场竞争力、区域产业结构及各产业的市场竞争力、各企业和产业
的地域空间布局特点，根据区域生产力发展的短期、中期与长期目标制定生产
力发展战略，使区域生产力布局规划与区域城镇发展规划、资源开发规划、社
会经济发展规划协调一致。区域生产力布局规划是着眼于区域生产力布局和资
源地域空间配置优化，对区域生产力发展地域空间规模、地域空间结构及其它
地域空间目标的谋划。区域生产力布局规划必须最终落实地方公共投资和非公
共投资的经济活动和区位选择，才具有现实意义。
一139～
⋯————_——————w—————————————四——川—大——学—博——士——学d_位——论—文—————Ⅲ———————————————————～
三、我露区域擞产匆枣蜀熟主要特点
我豳区域生产力布局随国家经济发展战略和经济制度的变迁，在不同的经
济发展阶段，呈现出不同的特点。在市场化改革以前，我国实现高度集中的计
刘经济钵潮，孛夹敦赡透过各秘圣}_裁控爱羲垒萤羁嚣域敬资源配鬟较，遗方政
府推动隧域经济发餍、调控区域经济运行的权限和秘盐激励均很有限，区域生
产力布局机制以计划特别是中央计划为主，成为推行熏工业优先发展战略的薰
要工具。勰世纪70年钱寒，夺甥毽褒超戆经济蒋制改攀，遵锺“敖投让剩”
的思路扩大企业和地方政府的资源配置权。区域生产力布局的目标、原则、枫
制、手段都发生了很大变化，区域生产力布局已经成为地方政府推动区域经济
发震，攒避区域拯零』嚣重要手段。其俸面畜，枣场纯改革爨来我禽嚣域生产力
布局呈现出如下特点：
第一，效率优先、兼顾公平的区域生产力布局目标确立，建国以来，由于
生产力搬揭基标取囱妁差异，我潜区域经济发曩战略翮宏鼹生产为农届重心避
行过多次调整。建翻初期到20僦纪70年代采的30年间，我犀实行的是重工业
优先发展和区域均衡发展战略，强调不同区域经济发展的地域空间均衡。“一五”
时期把全国划分为瀑海翔痰地疆大经藩地带，蓉家集中投资蠹逢{20世纪∞
年代又从战备需要i姑发，把全阑划分为一线、二线、三线等经济地带，集中进
行三线建设。经过30年的国家投资和生产力布局倾斜，极大地改变了我国广大
中西部地区经济落蕊，生产力水乎低下麴软瓿。毽也滞鹾了末部嚣链条蜉谯越、
经济发展基础较好髓区的发展。为了提高经济发展的遽艘和质量，70年代寒瓢
90年代末的近20年间，叉强澜效率优先，实行区域非均衡发展战略。随着国
家经济爨心和投资鬟点妁末移，客援部地区发展差距举凝扩大，不剽子共弱富
裕匿标的密现。为了缩小地区麓距，推动医城经济协调发展，国家程1999年e
月，适时提出了西部大开发战略，实行效率优先，兼顾公平的区域非均衡协调
发展战略，扩大了慰疆部地区的公共投资觏模。国家宏瘸嚣域发鼹战咯的转交
反应了中央政瘵区城发展瞽标取离的变傀，这一变仡也体现在区域生产力布局
目标取向方面。区域生产力布局目标也经过了公平优先、效率优先、效率优先
兼颞公平的不同取内。效率优先羧蹶公平鳇逸域生产力毒弱晷蠢的辘立，先地
方政府的魄方公共投资区位决策和区域生产力布局斓划提供了规范的价值依
据。
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第二，蟪方致藤gl导与泰秘调节秘结仑豹区域生产力每弱枫隶l初步薅残。
在高度熊中的计划经济体制下，区域生产力布局的主导力量是中央政府，计划
特别是中央计划成为区域生产力布局主要机制，地方政府和企业仪仅是中央计
《熬技行蠹，没舂独立的经济列整，投资凌筵投瞧卡分套限，建方玻密竣乏追
求区域嫩产力布局优化的内在激励。市场化改革以来+随着市场因素的引入，
企业成为市场经济活动主体，自主经营、自负盈亏，遇过市场竞争实现优胜劣
波，枣璐撬割残为赫礁鞋熬资滚配置极铡。遣方政府成必疆立的裂益主搏，冀
资源配麓权限和投资权限迅速扩大，地方墩府对区域生产力布局和区域经济发
展的调控能力不断增强。由于区域生产力布局是以企业替微观经济活动主体为
基毯，众妲毒亍为麴枣场证使褥枣场楗割成为醒域生产力蠢羁鲍基稿撬剃。北羚，
区域市场经济活动磐受到地方政府的调控，地方政府通过对地方公共品地域空
间供求的调节，引导辖区内企业经济活动的地域空间分布和组合，进而引导区
域生产宠毒弱优诧，嚣露遗方鼓舞gl导瞧或零区域生产宠蛮局的冀一调节枫铡。
第曼，各省缓行政区内部匿域生产力布局不平衡加剧。市场化馥革以来，
我国生产力布局不均衡加剧不仅体现在宏涮层面上，即体现在东、中、西三大
经济地帮秘各省级萼擎政区之瓣，遣表理孛瓣层嚣上，魄就是省级弦政区内部嚣
次级区域之间。据统计，从1978年到1997年，东部地区在全国GDP中所占玩
重从52％上升到61．4％，西部地区则从17％下降到14．8％。改革开放之初，西北
墨省嚣入趣∞P麓予福建，其中青海甚至褰于广东，健到l∞7年，全匡1人鞠
GDP为6392元，掰部人均GDP仅为4009元，只相当予垒国平均水平的62，7％。
。省区内部次级区域之间的发展不平衡可以广东为例。广东是我国经济发展最快
蟾省医乏一，其G潍终占全国的卡分之一，挺供鲍税收收入占全髫的，℃分之一，
但全省经济比较发遮的地区主要集中在珠江三角洲，姆东、粤西、粤北，茏箕
是粤北石灰岩地区，自然条件怨劣，经济发展比较落磁。全省50个山区县土地
疆积占垒省的66％，人口约占41％，但人均6弹}＆全省平均水平低5冁，比珠江
三角洲地区低8溅。区域内部发展和生产力布局不平衡的如捌，器次级区域之
间的发展差距过犬，不仅不利于区际公平和麸同富裕目标的实现，也会最终制
约嚣域经济的持续发展，损害效率的提崮。
第龋，地方公懿授资区位选择和产蛾选择的一些嚣规范行为成为制约着嚣
。段庆藏藩：《论我国宏观生产力布局的理论与实践》，竣《青岛大学师范学院学撑》，2∞0年第9{l唾。
一l幸l一
—— 婴』盔堂竖主堂些丝苎——
域生产力布局优化的重要问题。市场化改革以来，随着中央和地方经济关系的
调整，地方政府获得较大的经济发展和决策权限，也承担了更多的区域经济发
展责任，如地方基本建设支出、企业挖潜改造支出、科教文卫等支出都由地方
政府承担，地方政府与区域经济发展的利益关系也日益密切，从而具有了发展
经济的内在经济激励和外在压力，成为推动区域经济发展的主要力量。为了获
得较多的资源，推动区域经济迅速发展，地方政府具有追求地方财政收入最大
化的偏好。为此，许多地方政府在进行公共投资决策时，倾向于把投资项目集
中于税率高、投资少、周期短，能在短期年增加地方财政收入的一般竞争性加
工工业。在投资项目的区位选择决策方面也倾向于布局在基础设施较好、经济
条件优越的地方，甚至采用各种经济与非经济手段直接介入企业的投资活动。
其结果，虽然在短期内使区域经济得到较快发展，但却可能弱化区域内部不同
次级区域之间的经济联系，加剧了区域内部经济发展不平衡，削弱了地方政府
对区域经济运行的调控能力，从整体和长远上削弱区域经济的发展后劲，损害
区域经济持续发展的基础。
四、我国区域生产力布局优化的主要对策
区域生产力布局是一个系统的综合过程。涉及到生产力发展、演变的多个
环节、多个领域，既有市场失灵的领域又有政府失灵的领域。因此，必须使政
府力量与市场力量有效地结合，从优化地方公共投资区位选择和产业选择入手，
才能使区域生产力布局得到有效调控和优化。具体而言，区域生产力布局优化
的主要对策是：
第一，进一步推动地方政府公共投资行为与市场力量的有效结合，健全区
域生产力布局机制。要建立以企业投资为主，以投资主体决策自主、风险自负
为基础，以市场调节投资行为，政府实行间接调控的资本要素配置机制和管理
制度。具体而言，一是地方政府应通过地方公共投资活动及提供有效的制度组
织与制度安排，引导区域生产要素和企业经济活动的地域空间流向与配置。企
业是构成区域生产力的基本单位，区域生产力布局规划和决策要充分考虑特定
区位企业经济活动的特点、规模、产业类型、产权结构及法人法治理结构，通
过地方公其投资项目的类型、规模和区位选择，促进企业等微观经济主体市场
竞争力的提高；二是充分发挥市场对私人投资行为的有效调节，通过价格机制
与供求机制引导生产要素和企业向优势产业、新兴产业聚集，从劣势产业中退
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窭，势袭这静聚集帮遣窭其毒建壤空阉台毽蛀。遥过竞蒋墩蠢羁瓠剿海主、辕
之以必要政府调控的区域生产力布局机制，采达到提高资源地域空闯配置效率、
推动区域经济发展的目的。
篱二，援莲遗方教褒酶公共授资雩亍鸯。逶遘转变逑穷致藤鞲筢，实行政垒
分开，通过调整地方政府与企业问的关系、合理界定地方政府行为边界来从整
体上优化区域生产力布局。为此，要使企业从行政隶属必系上的政府附属物转
交为猿巍麴枣臻主体，台理臻定遗方政府纛金整装剥盏关系。隶场纯改革祷澍
是分税制改革以来，我国中央和地方的事投和财权划分得到了进一步规范，毽
分税制按行政隶属关系来划分企北所得税，地方所属企、此的所得税成为地方政
疮匏一个藿要税骏采源，姥方政瓣与錾羼企避韵这静美攘穰益关系怒遗方保护
主义的羹要利益根源，为此，需臻调整地方政府与地方企业之间的利益关系，
可以考虑改变按行政隶属关系划分企业所得税的做法，把地方企业的所得税按
一定魄铡在中央秘蟪方之润鲻努，鼠刭整关系上援范鼓鑫关系，扶褥建区域公
共财政糨架出发确定地方公共投资项目的产业选择和箧位选择。地方公共投爨
主要是提供地方公欺品以满足区域公众的共同需要，因而这部分投资和生产力
套蜀要铡燕子癸零链鞫享±会公慈健较强戆壤嚣及一些趱嚣域经济发矮毒重要}l
导作用的关键行业，使区域生产力布局及其调整有利予区域新兴产啦、新经济
增长点的形成和发展。为新兴产业发提供瞧好的市场机会，减少新经济增长点
形疲豹生产力割约，菇区壤毅兴众照、其鸯泰场竞争力生产要素麴避域空是聚
集与扩敞运动提供鼹好的生产力条件。
第三，根据区域经济发展的不同阶段和不同特点，从发挥区域优势出发调
整区域惫产走毒舄。嚣域撬势袋现戈三个艨次，一是嚣竣生产要素迭域空闻聚
集与扩敞的市场竞争优势，二是区域企业钓市场竞争优势，三是区域产业的市
场竞争优势，前两者是后者的熬础和前提。无论是存量区域生产力的地域空间
寿是调整，还是增麓区壤生产力鼹照壤空蠲酝嚣，熬必须使区域暴蠢市场竞争
优势的譬兰产要素能得到最大限度、最有效率的利用。硒时，使区域中具有市场
竞争优势的微观主体特别是优势企业得到壤充分的发展，这一方筒袋现为数擞
援模涎扩张，曼～方嚣表现免审场竞争力鲍避一步提趣，集中表现为优势企炫
市场占肖率的迸一步提高。此外，还必须使具有市场巍争优势的联域产业得到
最充分的发展，推动整个区域经济的发展，促进区域产她结构调整和产业升级。
四川大学博士学位论文
没毒区域优势兹最巍努发挥，藏没存区域生产力蝰壤窆瓣毒禺的台瑷毯，区域
优势的靛挥。最终都寝现为区域生产要素优势与微观主体优势的最大化实现。
因此，调攘区域生产力布局要从发挥区域优势出发，使区域生产力布局目标与
区域钱势稳结台，凌撼动区域经济发展戆霹fl孛，耀进区域福剥t
第酾，区域生产力布局要致力于缩小区域内部次缀鹾域之问的麓展差距、
促进区域经济协调发展。地方政府应在新经济形势和经济条件下，通过特定地
方公共投瓷瑗嚣熬区经选择，毅簧落磊建嚣熬投资环境，增强其缝游斡皇我发
展能力。为此，地方公共投资簧集中在一些缀济比较落后的地区，豳为这些投
资环境较整，很难吸引外部资本要素的流入，依靠自身力量难以脱赞致富，地
方致麝必镶把有限懿公共授瓷投入落基建区，钛两这到菠善投资骂境、增强叠
身经济发展能力的目的。在发达地区，地方激府可以考虑多吸引民涧资本和国
外资本进行基础设施建设，扩大混合公共物品和服务的供给。合理的地方公共
投姿区髓选捶蟊产数选择，有剃予促进区域蠹部不羁地黩之闻的蛰壤发震，扶
整体上优化区域生产力布局。
第五，区域生产力布局还要内外协调。任何一个区域经济体系都不可能脱
离特定瓣国民经济秘全球经济发展，区域之翊存在羞客溉的分工与会费关系。
区域生产力地域空闽布局除了应充分考虑区城经济自身遮行的条件和优势多卜，
还必须考虑其依存的外部经济环境，做到内外协调。区域生产力间布局的经济
匿栝随生产力满是舞求的方式秘黠象不羁藤器在差异。瓣予提供地穷公共晶戆
区域生产力而言，布局合理与番的经济标准是满足区域公共需求的程度，其它
条件保持不变时，最大限度地满足社会公共需求是区域嫩产力地域空间布局调
整的主要经济孽撂。对提供私人晶的区域生产力两言，遴过最丈黢发的地瀵避
排他性市场需求班实现最大化韵经济利益是主要衡量指标。而且随麓区域经济
发展内外经济环境的改变，提供公共品与提供私人品的睡域生产力并不是一成
不变的，毒在的相互转化静可§2性。避方政府进行匿壤耋芝产力布局规划时要默
区域经济发展的永平、特点出发，不仅要考虑区域经济翻身发展，还要考虑整
个国民经济的长远发展，同时放眼全球经济的发展变化，要随着科技进步和国
蠹国际产舵结捣调整，适时调整区域内部公共晶积私人黯的迭城窆阅供求，健
区域生产力布局既霄剩予有效配鬣本区域的赛源，发挥送域优势，又有利于保
持国民经济稳定运行，适应全球化和参与国际市场竞争的需要，从if西最大限度
四川大学博士学位论文
地满足社会公共需求，提高资源地域空间配置效率和促进区域内部地域空间公
平的实现。
总之，区域生产力布局作为地方政府调控区域经济运行的重要手段，要以
效率优先、兼顾公平为目标，根据区域经济发展的不同阶段和不同特点，通过
合理界定地方政府行为边界，从利益关系上规范调整地方政府与企业间的关系，
从整体上调整和优化区域生产力布局，以便发挥区域优势，缩小区域间和区域
内部次级区域之间的发展差距，促进区域经济协调发展。
一145
四川大学博士学位论文
第六章地方公共投资与公共企业改革
繁一苇公娄冬佥韭弱麟突褒获
一、公共企业摄述
公共企救作为犬部分公菇投资活动静实醛敞担者，对公共投资项霹决簧、
实施与管理霄关键性影响。混台经济体系主要盘公共部门和私人部门构成。其
中，公共部门(口ublic soctor)是指Jjli于政府所肖并贯彻执彳予政府方针政策的实
体(枧关、嗣有企业及冀它非盈利性公共机孛≈单位)总和。公共部门的经济活
动具体两个特点：一是依赖于公共资产，其收入是公共收入：二是受政蔚直接
或问接控制，其活动直接体现了政府政策意图。私人部门(州vace sector)指由
家庭、个人鄹私人企业掰组或的经济部门总和。私人部门疑济活动也是体两个
特点：一是依赖于稻A资产，箕蔽入是私天收入：二是冀灞动遵循市场经济规
律，以利润撮大化为目标。以此对成，按经济活动主体不同，区域经济体系可
以分为四个缎成部分，～是与区域缝济发展相关的中央政府和吾级地方政府部
门；二是地方公共企蝮；三是个人帮家庭：强燕私人企韭。政府帮fj鞫地方公
热企业共同构成区域经济运行的公挺部门，个人、家庭、私人企业共同构成区
域经济运行鲍私人部门。
一般露富，政府部门(govemHo燃sector)楚公共部门中鼓谋取公蘩稍益为
行为动机，不从事商品和劳务的生产经营，以税收等公共收入为主要收入来源，
免费或部分收费地向公众提供商品和劳务的行为主体的总和。公共受业(onblic
ente嘲s《)耍《是稽公辩部门中献宰商晶和劳努静生产经营，依靠镑德取得牧
入，以稍微揽利和执行政府的社会缀济政策为主要目的经济主体总和。o就公共
灏门面言，政府部门和公共企业所从事的活动存在差别，驶燎部门主要从事社
会管理活稳，公共企韭主要献事公共品的生产和销售，政辩激税收为主要收入
来源，公麸企业的主要收入来源是销售公共品获得的收入。
区域经济体系主要癌公菇部门经济活动和私人部门经济活动构成，公共部
门经济活秘又毪括缝方竣府活动帮公共叠监活稀，秸太帮门活动包括私人企监
。桶代光、赢鸿娥主编：《当栈强方经济学太辞典》第52l页，经济辩学出版杜，2∞0年舨，托意。
一146～
四川太学博士学位论文
活动和个人、家庭户涟动。在游食经蒋体系申，公共企娃的经济涎动越来越成
为区域经济发展特剐是地方公菸投资的具体承担者、实施者和管理潸，同时也
是地方政府贯彻经济政策和相关经济法规、实现特定社会经济目标的工具。公
共企业分为全国公熬企监和地方公共企业，邂过公共投瓷方式定毒土杂挺供公共
物菇和服务是其经济活动的主簧内容。建方公共企业作为地方公共投资的主要
承担者翱参与者，在我国区域经济发展中发挥重要作用。因此，、有必要对地方
公共投资中鳇公共企娩治理、公按企业经济涎动绩效谱俊、公共企渡改革等方
面避嚣静析，为莲域经济发展与公共授瓷莰策提供可资借鉴的理论依据。
=、公共企业磁究现状
公共企监经济活动对公共晶和私人品麴市场供求肖霪要影晌，它不影响劐
私人部门特别是私人企业的经济活动，还影响到整个经济体系的结构调整和资
源地域空闯配置。2e世纪80年代以来，萨平塔因葶珏瓶蒂格显获(D。E．M。
sap西ng蜘n and j。E+S娃茁i钯，1987)、∞鲍德爨(A．Bo拣knall，1986，1989)圆飘
民营化、信息与激励、公共企业定价、混含企业的优势与劣势，竞争性市场中
公共企、监、私人企渡、淀台企她的麓有权安排与绩效对￡￡等角度耀讨了公共众
韭产生静原因与组织结稳阚麓。4特罄布朗(j．嚣陆n赫m，1996)8通过对私入
企业与公菸企业的对比分析指出，一些学者采用产权、公共选择和舆地利学派
的分柝方法，把公麸企业作为私人企业的特殊类型进符分蛎，抛魁嚣化理论蠖
点提供解释。然嚣，在经济擎辨还没有建立超一个确定性静琵营讫经济理论基
础。据此，有些学赣认为在一拨国家不具有实行民营化的成熟的法律与金融制
度。o在公共企业与私人企业并存的全球经济体系中，～些国家拥霄大量公共众
。DEM sapping吣n，D鞋s吐一“叫19卵k“mivmi锄呱1nfommtkn柚dIno吖nhes．”Joum甜ofPolicyAn址ys渔
nd馘“Ⅻm。m6(4)群．5671582
o AB∞羽m瞰et鞋一{1996X“noAd辐nta壮sandBis8dv黼￡89esofMix商嚣帅明菇ses．”h：N鼬鞠越，
A且舯o∞as，H．，Ra轧K．L，(Eds)，M们咖甜ion甜Gorp删io惜粕dS雠}own郦Bm啡rises．ANewQ甜鼬嚣c
in Intem砒ioD鲥Business．JAI P北ss
o Grendwich，ctpp 221-2¨；c』1989)，“Ownershlp aI'd Pe响nnall∞抽com胖6tive Env打onments：A
co吼pa博l神ofthePe《b嘲蛳驿ofPnv曲kM}x醴，ands谢静own鲥Enter州se&’J鲫mal 0fL8wand
嚣∞n滞#铝3《{{，鼯l-33。
o 7in∞bn州j99取“Pn恤珊Mic￡玎雠州辩s：赫seⅢ曲硝R矗tion蝣e衙P晰罐i盈6曲”妇l髂P蠊“sh融g踟，
LondOn．
o H ch蹦蠡A Sin曲(1882)，PubIic En把rpri辨sinDeveIoping踟un州es andBconomicEflic；encx～NcTAn
Discu醛ion Pape‘No 48．
～147—
四川大学博士学位论文
犍昊香魏热之处。。
事实上，无论是发展中国家、述是发达围家，都存在着大量公共众业，这
也表明公凝企业具有存在的合理性和优越性。即使在民营化浪潮席卷垒球大多
数国家黠，诲多学者{熟清楚邋谈识弼这一矗。葜蒂帮玻塔(19粥)从竣麝、枣
场与公共企妲关系角度研究了公熬企业内部激赫机制与外部性问题。啪特罗和
朗迪(EIis懒Bart郫。卸d Laman Rondi，2000)利用意犬利统计数据对预算
软约衷条枣}下公共金她萼亍为和财致压力趣题进行了深入研究。≯密瑞姆寨和声维
新(Da—n G咖蝌and MeⅣyn K．LeⅥ{s，2002)对公私含营企业在基础设施项
目建设中的风险评估研究，也有独到之处。。值得一提的魑，澳大利北学者休·
史卓顿-慕翳、内衣·奥粪德。在冀掰著《公共镌晶、公共众业和公共选择——
对政府功能盼批评与反批评盼理论纷争》一书中，肤公共众业与稻入企业绩效
比较存在韵问题、公熟企业效率评价标准、消赞者主权、激励机制、公共企业
豌革等熊度对公共企业效率翘题进行了系统磺究。
20世纪80年代，我国正处于改革开放之翘，企业发耀尚题成为我国学术
界和管理腠关注的重点，若于国有企业改革的研究文献大嫩涌现。90年代中后
期到2l世纪秘期，髓饕公共财政理论熬{!入移辫寡构建具穰中国特色公共财政
体系相关政策的出台，公共企业改革与发展阎愆引起了曼多学者的关注。夏汛
鸽(1998)。是国内较晕的专门著文论述国有公共企业改革的学者之一，他从国
有经济结构调整的角度_慰公共企业进雩亍了界定，总结了公_莛企业改革斡经验和
教谢；李志盎(199§)o辩新加坡公共企韭斡特拣民营佬问题进行了融铰全面的
评述；罗瓴波(2000)。从调整、改革、民营化、自由化角度对西班牙公共企业
”AHe曲躲l，s G勰鲥ifl髓如“compⅪ钿gP曲lio艟dniv鞋e孙}《弘}scsk雅|柏湘新。n畦e喇锚￡Some
}b口。衄嘟．”In：AR Ne曲鞠电H Thomas．K．LBao(EdsXM圳n赫onaI cor∞r址ions明d s妇懈啪硼ed
En劬p^ses：^J1ewch柚len辨inID细Ⅵ缸ion柚Husincss JAIPrcss，Oreenwich，C1：p0．13．42．
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“l辩≯撼嗽gs镕姆En蠕帮辩挚鲥啦n豁魄”l转翔x璃。越毽梯‰々98稍璐l娜，D￡．
8 Ej【s曲e豫玎ol撑∞，Lau精Rnnd《200∞，“Finand缸Pfessu饽8蚋d撮eB曲av衙ofpublic蔚nerD打s群andSo矗
如dHardBudgnConsn谢nts：￡vidence舶mIlali粕PalleID批．”J0um越ofPub№Econom沁s75。卯73-9S ⋯D抓inGn蝴M唧KLe¨叫2002)，“w“u乱ingm#R融B ofP出kPnv砒ep哪ner蜘psfor
jH蠹as曲曲聪枷je如”Ⅻom舭如衄l Jo毗l甜offbiectMall鞲em呲，20。pm{07．118
。棒-史枣鞭·蘩握、蓑器蠹拳谈壹簿著，赞海霹、攮漭程、蒜建红译：《蛰装捞鑫、公共垒照与公共选
择——对鞋府功能的批评向赫就评的理论瓣母》第100—150页，经济科学斑舨社，20∞艘。北京。
o夏汛鸽著，“论国有公共企业改革”，载《新东方》1998年地l期，
o李志良著：“新加坡公共企北的特殊民营化”(上、下)，戟《改革》1999年捎2期。
。罗红渡著；“疆班牙公共企北段革0载《欧洲》2。00年第3期。
一l鹅一
四川大学博士学位论文
改革迸簿了浮述；戎黢赣<2000)。弼簌经济全球耗发震燕疲劳疆了鞭致公共金
业改革的特点和动因、20年来的历史演进和可借鉴之处。此外，李兆熙<1998)
。从市场经济国家政府管理角度，研究了公按硷业管理问题。总体茼亩，虽然我
国学术势十分重疑磅褒公共企致敬革与发震瓣惩，毽黠公共垒韭阏蘧豹理论磷
究仍处乎分散化状态，有待进～步深化。
第二节公共金激与地方公共投资懿蕊动影响
一、公共企业嚣辩释
公熬企盟作为公共经济部门的重要构成部分，与鹈A企韭穗眈，二者嚣有
差别，义有相同特点。主要区别有二：其～，公共企业的产出主要是兼有公兴
晶和私人品特点的濑会公共品，多分布在一姥垄断性行渡。私人垒她的产出主
要是私人品，多分布在一垡竞争J矬行堑；箕二，公共垒驻班公有产粳为主，私
人企业以私有产权为主，但也存在以混合产权为特色的公私合营企业。在混合
经济中，就姨事的符业藤言，大多数公共企业属于自然擅断部门或其有垄断性
质的部门。当然，一垫私入企妲氇可敬南稔会提供郝分混合公共菇，也属予垄
断部门。但从整体上着，私人企业生产的产出以私人晶为主，主要属于竞争性
行业，从枣以盈利为主要目的竞争性经济滔动。在高度鬃中蟾计划缀济体制下，
嚣有金蛾茏其是国萤企韭藏淹主要麴经济嵇渤主体。转麓对瓣，公筵企韭与私
人企业的生产经营方式及其在熬个区域经济体系中所占比重随经济发展阶段不
同会发生变化。转婆}初翅，公共企业在社会经济活动中矗主导地位，发挥着关
键影响，随着市场露素豹≈l入，融入企韭对楚个社会经游发展瀚影豌越来越犬，
公共企北逐渐从一贱竞争性行业退出。
在本文中，公共企业指以公育产权为主体、从事公共品生产缀蕊活动的缀
济组织。它其有懿下特点：一燕豁公有主教为主谗，主簧凭借蛰摹资产进行生
产经营活动，政府鼹公著企业剩余产品索取权主体的主舞代表：二是公共企业
主要从攀混合公共晶的生产，本身共不完全以盈利为目的，其盈利活动受到政
。戎殿新慧；“论西欧公报企业改革”，在《欧洲》2000率地4期。
。李兆熙稽；“公共行政管理和公共企业管理——对市场经济中各国政盘燕蒜的研究”，载《管理世界》
1999年嚣3期。
一14争一
四川大学博士学位论文
______●__________●_____________________________________________________________●______________________________一Jh一
府限制。它可以自己独立进行生产，也可以与私人企业联合进行生产；三是公
共企业作为独立从事混合公共品生产的经济主体，具有独立的经营管理决策权
和内在治理结构与机制；四是公共企业通过向社会出售其生产的混合公共物品
和服务获得收入；五是公共企业是政府推动经济发展的重要工具。
根据不同标准可以把公共企业划分为不同类型。从公有产权所占比重看，
公共企业可以分为纯粹公有产权型、公有产权主导型、公有产权介入型；从产
出类型看，公共企业可以分为公共物品提供型和公共服务提供型；从公共企业
从事经济活动的地域空间范围看，公共企业可以分为全国性公共企业、地方性
公共企业；从公共企业与政府之间的关系看，公共企业可以分为中央政府主导
型与地方政府主导型。
公共企业(public enter口rise)与公有企业(public—owned enterprise)
是两个既有区别又有联系的概念。公共企业必须有公有产权介入且能够向社会
提供公共物品和服务，而公有企业只要有公有产权介入但不一定要提供公共物
品与服务。换句话说，公共企业不但具有公有企业的特征，还具有公有企业没
有的特征，它只是公有企业的一种类型。
市场失灵要求政府干预经济运行，通过提供公共品为私人部门经济活动提
供良好的投资环境和制度条件，公共企业作为政府提供公共品的经济组织具有
存在的合理性。公共企业的形成和发展具有较长历史，在不同的区域经济发展
阶段，公共企业的形成和发展各有其特点。随着市场化改革深入和区域经济发
展，地方公共企业已成为地方公共投资的主要承担者和实施者，成为推动区域
经济发展的重要力量。
二、公共企业对地方公共投资的影响
在地方公共投资过程中，地方公共企业发挥着重要作用。地方公共企业作
为区域经济活动主体，会产生特定的社会经济利益，进而对地方政府的公共投
资决策施加影响。而公共企业的区位选择和地域空间分布，也会影响到地方公
共投资的区位指向。此外，公共企业作为地方政府推行特定社会经济政策的工
具，其经济活动受地方政府的支配和引导。地方公共企业的经济活动效率直接
影响到地方公共投资绩效。具体而言，地方公共企业对地方公共投资的影响表
现在如下几个方面：
四川大学博士学位论文
第⋯，公共金照经济堰或憝遣方公共投资决策静簌据帮影响强素。建方魏
府作为地方公共投爨的决策主体，必须充分考虑地方公共投资项目的可实施性
和投入产出比，而I贞目的可实施性涉及到地方公共企业在项目实施过程中的投
末拳乎、管理懿力秘效率。嗣辩，缝方公共企整作为一个经济组绞，吴寿独壹
的经济利益要求，为了实现自身利益最大化，公共企业会通过一定的政治与非
政治程序影响地方公共投资决娥主体的决策行为，引导地方公共投烫的项目、
医整帮产犍选择，使之满是骞纛麓i《益最大纯要隶。藏矫，公共金犍瞧垂蝰各
种市场竞争和不确悫性，存在规避各种生产经营风险的倾向。它为了减少地方
公共投资决策所带来的各种不确定性与风险，也会对地方公共投资决策程序和
主婆藏翅彭确。
第二二，公共企业的经济活动影响到地方公共投资过程中的政府间分工合作
关系。在多级政府的经济体系中，地方公共投资涉及到中央政府与地方政府、
遗方敢瓣之舞静投蠢裁分与分工合终美系。在谤戴经游俸裁下，建方公共垒照
作为中央政府推行经济政策和实现社会经济目标的工具，其行为更多地反映了
中央政府的利益和政策目标。在经济转型的不同阶段，地方公共企业与政府特
囊是圭l羹方政露之闯瓣经济关系袭理凄不霜特援，公共众泣磊标与圭|簌穷政腐霹繇
并不完全一致，二眷具有层次性、时效性、动态性等特点。地方公菸企业经济
活动既影响公共投资中政府间的权责理划分和分工合作关系，又怒政府间权赞
裁关系秘分工台关蓉调整的绝蘩。
第三，公共企业经济话动崮接影响到地方公共投资绩效。公欺企业是许多
地方公共投资项目的建设、维护和管理主体，它通过自身的经济活动提供地方
公共穆鹣窝骚务，辩迷方公共投资矮嚣满足社会霉要、逶过矮部歪效应降低鹈
人部门的经济活动戚本、实现区域资源地域空间配置优化产生直接影晌。一些
经济学家和政府决簸人员认为，公共企业容易忽视消赞者的多样化需求，在分
酝帮襞麓生产性资滚薅无裰效率瓣提裹，雾羝截必要瓣改革，蔼照蠢予政府瓣
扶持而难以破产，亦即公共企、此无能论(pLIblic incompetence)a”事实上，公
共企业与和私人企业一样，也鼹有高效率与低效率之分，只是衡量效率的标准
存在差菇。|垂手效攀拣推是一个涉及到伶壤粼薮豹燕藏阚蘧，公共鑫监和私人
。【澳1体．史卓顿、莱昂内尔·奥查德著，赞皑辉、椽济吒、易定红译t《公共物品、公共企业和公共选择
——对敬府功能的啦弹岛爱批评的理论瓣争》第l∞葭。经济科擘{埘醺社，2∞o年耀·jE豪·
一l熨一一
四川大学博士学位论文
企业具有不同的社会经济目标，很难不加区别地用同一效率标准对它们进行衡
量。私人企业产权明晰，对其生产经营活动进行成本收益分析时，往往只计算
经济活动的内部成本，而忽视外部成本。私人企业效率高低的衡量和评价主要
是通过市场竞争进行。与私人企业不同的是，对公共企业效率的衡量和评价要
复杂很多，因为公共企业的生产经营活动具有较大的外部性。私人企业和公共
企业之间这种内部成本外部化和外部成本内部化效应使得仅仅采用市场化的投
入产出标准来衡量公共企业效率存在一定的局限性。公共企业的效率标准与其
产生外部性大小密切相关。一般而言，公共企业效率与地方公共投资绩效存在
明显的正相关关系，公共企业经济活动效率的提高有利于地方公共投资绩效的
提高，进而通过外部性的溢出效应为私人部门经济活动效率提高创造良好的外
部环境，促进区域经济发展，
第四，公共企业经济活动对私人企业经济活动具有导向效应，最终影响地
方公共投资的筹资与融资行为。公共企业经济活动具有较大的外部性，即公共
企业经济活动对其它公共企业、私人企业、非经济组织、家庭和个人等经济活
动主体的利润和效用有直接或间接影响，这种影响并没有通过市场交易行为反
映出来。当公共企业的经济活动对其它经济活动主体具有外部性影响时，能够
降低整个区域的经济活动成本，提高区域经济活动收益率，引导私人企业的产
业选择和区位选择，促进区域经济发展，从而扩大地方政府的税基，有利于地
方公共投资的资金筹措与转移。反之，则会提高整个区域经济活动成本，既不
利于区外生产要素流入，又降低了区域经济活动主体的收益率，阻碍着区域经
济发展。此外，规模较大、区位合理的公共企业经济活动不仅能引导区域内部
私人企业的经济活动，还能引导区外私人企业的经济活动和生产要素流入，影
响到本区域与其他区域的分工合作关系。
第五，公共企业经济活动对地方公共投资中的制度安排与制度组织形式有
重要影响。公共企业自身的组织结构、组织形式、产权安排和内部治理结构构
成公共企业制度的基本内容。不同类型公共企业向社会提供公共品的方式、本
身的组织结构与治理结构并不相同，来自地方政府的影响和干预也不同。公共
企业作为经济活动主体，必须遵循市场规则和相关法律法规，规范自身行为。
同时，公共企业还具有实施、维护、推广规则与制度的功能，即公共企业作为
区域公共部门的重要组成部分，能够为区域社会经济发展提供必要的制度安排
跚川大学博士学位论文
和割度缓缓。公菸企韭经济滋动对燕方公共投资中静捐关翻凄安瓣与青l度缀织
形式的影响主要表现在如下几个方面：～是公共企业作为地方政府实施经济政
策、实现特定社会经济发展目标的工具，必须遵循地方政府的相芙法律法规，
接受蟪方致麝的餐铡，遗蔼藏隽特定豢l凌蜜撵与涮袋缀织影式静寞薤者；=憝
公共企业与其他企业存在密切的经济技术联系，这种联系需要特定的制度安排
和制度组织来规魏，从而形成一定的制度需求；三是如果特定公熬企业在治理
结构、产较安捺、缀缀形式等方磊箕毒伍势，爨会设冀毽公共企曛学习帮搂傍，
引致公菸企业制度的外向扩散，诱致整个区域的制度创新与制度变迁，进而影
响到地方公共投资的制度安排与制度组织。可见，公共企业作为地方公共投资
貔重鬟参与者，获供给与鬟求两个方蠢影嫡羁遗方公共授姿中煞铡瘦安撵每利
度组织形式。
简畜之，地方公共企业对地方公共投赍的影响具商综合性，运转影响主臻
表蕊强影响撬方公莛授资决策、投资绩效、投资中豹竣痞闻分工合作及锻凄安
排与制度组织、私人企业经济活动等多个方面。此外，地方公共众业具有独立
的经济利益，它遥会通过公共选择过程对地方政府的公共投资决镣施加必要的
荔豌，滋谋求蠡身零j盏最大识。特鬟建，在转壅经济中，公共灸控既是衽会经
济制威变迁的推动者之一，又是制度变迁的主要对象，其经济行为直接影响列
经济转型和区域经济发展。
兰、地方公共投资对公共企业发展的影响
在公共企业经济活动影响地方公共投资的同时，地方公共投资对公共企业
发震瞧其袁重要影瘸，这静影穗主要表壤在失公共企控魏存在撼供需求来源、
为公共企业的技术创新与制戚创新提供动力和物质保障、为公共念业参与市场
竞争宅q造公平的机会和条件，涉及到公麸企业经济活动的项目指向、地域空间
捂自、市场摇蠢、技术据两鞫铡度臻囊等多令方蟊。矮谑癸辑翅下：
第一，地方公拱投资影响公共企业的产业选择与项目选择。地方公共投资
分布的领域不同，其投资方式与投资目标存在差异，公共企业必须具有一定的
枣蒴受争力，巍够承担建方公莛投瓷矮鏊实藏、管毽与维护等各萃孛责任莠掇离
地方公共投资效率，才能在地方公共投资项目竞争中发挥优势，促进自身发展。
在地方公共投资中，公共企业之间、公共企业与私人窳业之间的竞争始终存在。
一l辩一
四川大学博士学位论文
公共企业要获得较好的发展机会，必须根摄地方公共投资项目的经济要求、技
术要求、产业特点不断调整自身的生产经营活动方向和方式。不同类型地方公
共投资项目对公共企业的要求不完全相同，引导着不同类型、规模的公共企业
向不同技术方向和产业领域发腱，这是公共企、丝多元化发展的重要霖躅
第二，地方公共投资区位选择影响到公共企业的地域空间分布与区位指向。
地方公共投资区位选择与公共企业的地域空问分布密切相关，前者是动因，后
者是结果。公共企业区位选择必颈与地方公共投资区位选择相协调，表现在以
下几个方面：一是公共企业必须充分考虑地方公共投资医位的社会经济状况、
市场发展、人口分稚、资源禀赋年日制度条件等方面的具体特点与比较优势，才
能对地方公共投资活动进行全面的分析评价+选择最佳的市场进入或遮出机会；
二是地方公共投资选择的区位不间，公共企业从事公共品生产经营活动时的优
势发挥程度存在差异，其经济活动带来的正外部性也不同，这要求公共企业必
须调整自B的生产经营活动，使之与地方公共投资区位选择目标傈持一致：三
是部分公基企业在特定区位形成与发展本身就是地方公共投资项目实施的需
要，即公共企业与地方公共投资具有伴生性。地方公共投资是公共企业存在的
根本原因，地方公共投资区位选择直接决定了公共企业的区位选择；四是分布
于不同区位的地方公共投资项圈之间存在～定的技术经济联系和分工合作关
系，从而要求分布于相应区位的公共企业、公共企业与私人企业、同一公共企
业的不同分支机构之间形成良好的地域空阀分工合作关系。地方公共投资项匿
之问基于区位选择形成的分工台律关系影响到相关公共企业与私人企业之间的
地域空间分工合作关系；五是地方公共投资区位选择通过地方公共投资项目实
簏所形成的公共品的地域空同分布其调整，规范和约束公共企业的地域空间分
布。
第三，地方公共投资影响到公菇企业的组织结构和产权安排。地方公共投
资过程，既是为区域经济发展提供地方公共品、满足区域公共需要的过程，又
是存量与增量资源再配置过程。公共企业则是促进地方公共投资目标实现的微
观经济活动主体。地方公共投资不仅涉及到区域公共交通、通信、能源、水利
等基础设施项目，还涉及到科学、教育、文化、卫生等社会公共事啦。除了投
资的产业和区位选择具有多元化特点外，不I葡地方公共投资项目在投资规模、
技术含量和组织形式方面也存在羞异。地方公共投资对公共企业组织结构和产
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四川大学博士学位论文
投安箨静彩响主簧表现在如下几个方面：一燃地方公共投资规模变化与调憋，
要求公共企监静缀缓结构氇髓之嶷纯释灞整，才携使公莛企堑筑缓绐擒适巍遣
方公共投资要求，优化公共企业的组织结构，充分发挥就组织功能，促进睡域
公共资源的合理利用与施域窿间配置优讫，褥高地方公共毁资效率；二是施方
公共投浚筵一个复杂篱社会经济添裁过程，獬藕若诲多菇险程不确宓因素，公
共企业只商把握地方公共投资状况的变化不断调整自身的组织结构和产权安
撵，才麓越量规避各种市场风陵鞫社会经济运行过程中新产生的不确定性磴索，
援嵩公菸企翌鼹竞争力鞠胃持续发震爱宠；三是蒋定樊鼙的逮方公莛投资磺强
对公按企业组织缩构和产权安排艇有特定要求，公共企业必须使自身的组织结
构与产投安擗适斑地方公共授资韵要求，才髓获得燕释和发展的机会；舀憩地
方公菸投瓷霹公共垒照熬缝织续构帮产较安瓣其考嚣羯瞧影响。避方公共投资
活动不断增多、舰模不断扩大，会形成一个与地方公共投资相关的商品和生产
要素供求市场，公共企监簧在这一市场竞争串存在和发瓣，必须适液氇方公莛
投资对葵辩需要褥不叛调整鑫赛麓蕴绥结梅帮产投安簿。
此外，地方公戴投资作为地方政府的公共经济活动，还必须反映区域公众
的共两镝荮。丽逸蠛公众镛好静袤露途径多释，豫了道遥致漕疆穿麓公共逸撵
来表露终，还霹戳遥：建公共企谴蠡奏懿缀漭灞魂寒薅逡秘姥逮嚣域公众偏好搭
息。公共企业的这种区域偏好信息表露与传递功能会受地方公熟投资所带来的
剩益诱等和约泵。当公共企建预期的魏方公基投资利蕴小于萁簸低嚣求籍寸，公
共金照援素帮袭嚣嚣域公众犏辩的经济激赫不是。反之，受《会讴遂公共佥攮程
极搜索和表露有关睡域偏好的信息，从而更有效地提供地方公拭品。
简富乏，魏方公筵授资与公莛金韭之闽豹互动澎蛹=螽接影桶爨嚣域经济发
展承平静提毫帮区域公众疆秘黪增进，这一豆动关系不仅对送域经游发震蠢羹
要意义，也对国民经济长远发展、中央政府的公共投资能力和阑家综合经济实
力产生影确。
四、进一步的讨论
恁方公共投瓷与遮方公共垒泣豹甄国荚系梅裁了嚣域叠共经济部门活动懿
重要蠹密释基越，不莰影晴到蟪方政瓣调控区域经游运嚣、撼囊姿源配置散霉
和维护社会公平的能力，而且越接影响到私人经济部门的发展。因此，在地方
四川大学博士学位论文
公共投资决策鞋，盛袋戆分发挥公麓投资帮公共企韭对取入部门静导内捧用，
从而改善区域投资环境，提高区域经济活动的藏体收益率。此外，公共企业作
为地方政府改善区域经济发展环境、调控区域经济运行的燕要工具，熊经济活
动豹主要秘鲍是提供滠含公共晶，公共企业本襄豹经济漭璐，既有索塌健豹一
面，也有公共性的一掰。在评价酶方公共企渡缋效时，应从公共企攮岛身的生
产经营效率和其产生的外部性大小出发进行全面的综合分析，不能仪以市场化
瓣投入产出作为难一鳇评份标准。
我国怒～个区域发髓极不平衡酶大国，系部地区积中磷帮地区由于区位条
件、经济发展的历史基础和现实水平、区域制度安排等的麓异，经济发展差距
较大，尤其楚末部沿海蟪区与西部欠发选地区乏闻豹经济发展差距更璺不甑扩
大之势。邈稀发震差距也反映在壤方政府的公熬投资续效麓异方面。缩小地方
公共经济部门之间的发展差距是缩小东西部及同一区域内部经济发展藏距的重
罄措麓。这差要包括两个方蟊静癍蜜：一是缨小发达地区鸯欠发达地避她方政
府在调控区域经济运行方面的效率整距，特剐怒地方政府的公共投资绩教差距，
提高欠发选地区地方政府的经济管理水平和行政管理效率；二是缩小发达地区
与欠发达地区公共企她鹩经济活动效率差距，哭键在于提藉欠发达地鹾公共企
业的市场竞争力和经济活动效率。随着发达地区与欠发达堍匿之间公共经济部
门发展差距的缩小，私人经济部门的发展差距也会逐渐缩小，因为公H拭经济部
门效率提离能为私人经济部门发展饿造岛好盼外郏环境，撵葛欠发达她区对生
产要素和私人企韭酶嗷gl力。不同送域之闯琏方公共投资秘公共企监经济活动
效率提高，会在区际和医内形成合理的分工合作关系，推动区域乃至艇个国民
经济稳定、协调发展。
第三节地方政府岛公共企业之间的博弈关系
一、地方公共企娥等地方政府之间的经济关系
(一)地方公共企业存在的合理性
地方公共垒业翼寄存在涎内在含理性：一是必须依靠公共企业采提供公共
鼯。在市场经济条件下，公共品在消费上的非摊他性和非竞争性，使私人企业
缺乏提供公拭品的经济激励，需由救府出面提供。建立公共企业便是地方政府
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四川大学博士学位论文
t轰接提供公共品静一粒重要形式；二是麦了藤强遮方政麝对菜些行踅艇控铡。
对区域经济发展其有关键性影响～些投资门槛较高、具有战略性和主导性的行
业，为了加强它们的控制，地方政府通过建立公共企业的形式介入这些产业的
投资，瑷嘲嚣私人资本或终蕤燮本黠这些蟹渡麴控割；三是缝方敢瓣遥过裁办
公共企业的形式，加强对垄断健行业的控制，阱避免和制约垄断憔行业的企业
凭借其垄断地位损害区域公众利益行为。在区域经济避行中，存在一些自然垄
凝行数，必了减少整然垄甄褥效琴l弱其垄鞭缝住损害速域公众i《盏豹行为，圭|璧
方政府可以通过剖办公共企业或与私入企业联合经营，凭借其拥有套部或部分
产权来影响自然垄断行业的产量和价格决壤，以维护公欺利益，限制其对区域
公众剥焱戆援害：遥楚缝方政黪为了增热财政收灭或对一些亏损金娩握摸保护，
会建立一些公共企啦从事部分黼收益、低风险行业的生产经营活动，或者出予
某些政治威非政治原因收购和接管部分私人企业，使之转化为公共企业；五魁
建方政瓣为’7稳定嚣域经济运行，会姨区城经济发鼹实际出发，建立～些有利
于稳定金融秩序，防范经济危机的金融型公共企业。总之，地方政府从维护区
域公众利盏、调控区域经济运行出发创办公熬企业是混合经济发展的客观要求。
(二)地方公姨鑫业与地穷政府之趣媳经海关系
地方公共企韭作为地方公筵经济部门的重要构成都分，与地方政府具有密
切的经济关系，这种经济关系生耍表现在如下几个方面；
第一，避方政府恕地方公共企业提供财政支持。烹要方式舂明：一是她方
政府直接运用财政资金定g办公袋企业，以扩大地方公共品的供给能力；二是地
方政府对公共企业嫩产经营活动提供财政资助。由于外部性的存在，公共企、此
供给地方公共晶的成本无法完全避过市场规制来{}偿，寰竣影响到公共企业螅
投入产如比和市场巍争力。为了弥补外部能给公共企啦带来的消极影响，完善
公共企她的内在激腑和外在约柬，地方政府向部分公热企业提供财政资助。这
静形式增强了地方政府对公共企渡的支持帮控制力度，成为地方政府诱控区域
经济运行豹～种手段；三是地方政府通过各项优惠政策及制度安排，提供特辣
的便利条件，为公热企业经济活动创造良好的外部环境，促进公熬企业发展。
妇彝公熬企、监提供裁牧和贷款傀惠，地方政瓣枣l用行政权剥和特殊的政治程序，
为公共窳业怕资产变观、产枚交易、市场开拓提供制麓许可和风陵骆范措施等；
四是地方政府通过赢接投资、技术输入、人力资源开发计划向公装企业提供一
l辨～
四川火学博士学位论文一—“_—————●——__Ⅷ_-————●——ⅧH—d_——————_———_——_——_——__m-—————_—___Ⅷ_●————_一定数额驰投A支持，还透过某些生产要素南场浆特许经鹜，把一帮分公共垒业
的生产经营成本外部化或向逸方政府转移，穗高公共企业的盈利能力和市场竞
争力；五是地方政府控制公共企业进入某黪行业和地区、从事某些特殊经济活
动，在产渡进入方瘸辩公共企业瓤私人企业实行差襄|镣遇，引导公共佥韭弱产
监指商与地域空间精向。
第二，地方政府对地方公麸企业进行管制。在区域缝经济运行中，地方政
府为了实现特定的经济强标，岿须对某些公共企业魏生产经营活动逸行一是程
度静限制，这便是地方政府对公袋企韭的管制。地方政辩之所鞋要瓣公共企韭
进行管制，主要基于如下理由；一是使公共念业的经济行为与地方政府的经济
政策君糠螭协调，防止公共企业经济话动羁栎与地方政辩经济政镱弱挥之测替
代效斑抟发生；=怒弥补公共企娩市场约柬不强的缺陷。与私人企她相比，由
于外部性的存在，公熬企业追求效率的激励鞍弱，影响了公共企业积极性的发
挥帮经济活动效率的挺离，地方玻麝对公共企业进行管铡有铡于增强公共企业
瓣市场纷寐与市弱激翩；三燕为了防止公共企啦利甭箕对莱些行曛、某些市场
的垄断地位谋取不正当的经济利揣，损害区域公众利益：四是引导公共企业与
私人企业晌经济行为，维护良好黝市场竞争秩净，促进资源配置优化，臻止公
共企韭之陶、公共企、艟与私人企渡之阀薛不警竞争彳亍为。地方政府对地方公共
企业的管制主要从如下几个方面展开：一是对公共企业的投资活动进行管制，
羁的在于控制公共企败的投瓷成本，规范公麸企业投资行为势使之尚地方政府
鹜标楣一致；二整对公共企韭酌生产经营活动进行管涮，防止公共企渡不正当
经济行为的发生，规范公共企业经济活动的鞭位选择与产业指向；三是对公共
企业的产出进行管制，强的在予协调生产要紧市场与离最市场的供采关系，保
护漓费者瓣合法程蠡，防止过度竞争、无守巍争和垄断瑶象出现；隧是对公共
企业实行价格管制，目的在于维护市场价格秩序，限制公共企业的垄断定价行
为，通过价格信号{l导企业经济添动和资源配鬟；五是对公共企业韵用工行为
避{亍管翩，嚣静在于稳定就整稻躐少失、韭，绦童牟雇员静合法权益，缳护社会稳
定。
第三，地方公共盎=业是地方财政牧入的鬟耍来源。地方政府管理被会公共
攀韭需要一定静财致收入作基磷，焉公共企渡能够为建方政府活动握供一定的
财政支持。地方政府全部或部分拥有公共企业的所有权和控制权，对公共企业
15s一
网川大学博士学位论文
豹全塞S残部分剩余产品糖寿终掇索取投，鞫对，超方致褰还霹鞋逶遘税牧影筵
把公拭企业的一部分收入由公共企业控制转变为由地方政府控制。这样，地方
政府主薅通过产权控制和税收两种方式把公共企业的一部分收入转变为地方财
竣牧入，楚公共企潼戏受逮方澍‘政收入的黧要来源。造方公共垒觳{睾舞建方凳|
政收入来源主要表现在如下几个方面：⋯是公共企、监把自己的全部或部分利润
上交给地方政府。使之成为地方政府支酉己的经济资源；二是公共硷业作为经济
活动主体帮筏赋主镑，通过尘产我、流通戳等裁莰形式摆其竣A熬一帮分转移
到地方政府手中，成为地方财政收入的一部分；三是公共企业对地方政府的特
别捐赠和经济资助；四是公熬企业承担一部分地方政府开支和运转成本，如在
特殊愤况下，公共奄照承担若蟪方致府圭嚣貔黠辖送波欠发达建袋开发援助秘
特殊公菸工程建设的全部或部分费用；五是由公共企弛代行地方波府的部分行
政管理职能以减轻地方政府的财政支出压力t六是通过公共企业在国际或国内
资本露磁上筹接瓷念，爨寒支辩缝方政麝避行某些专瑗活魂豹费建，为遗方竣
府经济政策的实施提供资金保障，
第四，地方公麸企业是地方政府实现缀济政策和社会管理目橼的重要工具。
连方政窿制定的经济政策如区域发展政蒙、就业政繁等，必矮逶避一定麴馋器
机制，政变企业等微观主体的经济行为，落实到微观经济活动，才能产生实际
经济效果，达到调控区域经济运行的目的。地方政府在制定经济政策时，必须
充分考虑亟济政繁慰叠业经游活动与毒场嚣为产生数冬秘可能影嚷，撮据佥渡
经济游动的特点与演进规律不断调整经济政策目标。写私人企业相比，地方政
府对公共企业的千预和管制较强。此外，公共企业在与私人企业进行市场竞争、
专业缘分工与台搏过程中，也会把关于黟A企监经滂涟动特点与娥律鲍某些镕
息传递给地方政府，为地方政府经挤政策制定与实施提供依据。公共企业作为
地方政府实现经济政策目标的重要工具，袋现在如下几点：一是地方政府通过
公共投瓷与黠致资助露为，影响公共佥她的区域选撵％产韭进入，提裹对禁魑
地区和产业的挟持力度，通过对公共企渡进入和避出某些区位和产业进行管
制，限制对特定隧位与特定产业的过度投资与过度竞争，进而达到调整和优化
匿域嫩产力毋屡与产业结构黪舞静；二髭淘公共企照传递利率、滋率、税率、
价格等市场信息，引导公共企业经济活动，再通过公莛企业与私人企业之间的
分工合作与技术、经济联系，引导私人企业经济活动，达到调节馘域经济运行、
四川大学博士学能论文
挺进医城经济发展的鞋豹；三楚连方致褒惩霉强逶过对公共金、韭的产量与蛰格
进行管制，达到调节市场供求、优化配置赘源的目的，通过对公熬企业用工制
度与社会福利制度的监管，达到调节社会就业和劳动力资源配置的目的。
慧之，公共金鼗俸先公畜产投主导，垒帮或部分撬馁公共晶瓣经济活动主
体，其有公共性和企业性的双藏特点。作为提供公共晶的经济单位，其生产绒
营目标中包含有部分社会经济瞬标，而作为企业，它又必须遵循市场经济的运
行援律，透过销售产蒸和劳务获取l|雯入。受其公毒产投鲍嚣桷，公共金韭弱产
出定价彳亍为要受到地方政府的管制，地方政府从促进酝域经济发麓、增进区域
福利出发，通过公按企业提供地方公共品，礤求公共企业不完全以盈利为目的，
即使曩测，逸方政瓣对其剥润零乎也存一定隈剑。一方瑟，公共众整与地方竣
府之问其有密切酌糙会经济联系，地方政廊通过对公越企业进行投资、资助岛
管制，引导公共企业的经济活动。另一方面，公共企业则是地方财政收入的熬
要来冁，霹时也是缝方政密实施经济政簸与迸靠经济拣会管理的羹要工其。
=、公共投资中地方政f|诤与公共企业之间的博弈燕系
(一)；l言
在地方公共投涤中，地方政府作为公熬投资项目的主要出资者，地方公共
企业作为地方公共投资的实施者和承担者，二者之间桴在着某种形式的委托一
—戗理关系。委托一健理关蘩是一个法簿概念，A授投B代表A从事菜静滋
动，A和8之问就宥了委耗——代理关系，^成为委托入，B成为代理人。经济
学扩展了委托——代理的涵义，经济意义上的委托——代理关系怒经济中当攀
A之阉一般的投声g帮义务关系，实际上等髑于一般的契约关系。在这一契约关
系中，凝有私A信息的一方蔗代理入，不舆有私人信怠拍一方是委托人。‘锄方
政府作为主要的出资者，在既窕的地方公熬汝源约束下，获得最大化的地方公
共品供绘，据此提嬲就业率以维护社会稳定，提商资源配置效率娃擦动区域经
济发袋。公共企业缀营者作为地方公共投赘的实蓝者、管理者与维护者，刚希
望通过介入地方公熬投资活动，获得最大化的主要来自地方政府的转移收入。
因此，在地方公共投资过程中，遣方政磨赫公共企业之闯存在羞浆糖委托一
代理关系。为了篱化问题，下箍的分析主簧集中于公脊产权安擗辩地方政府效
。胡代光、商鸿业主编；《西方经济学犬辞典》第716～717页，经济科学出版社，20∞颦版，北京。
一160—
巴纠奎兰堕主堂垡堡茎
用和公共企业绩效的影响。
(二)基本理论假设
1、有一个封闭区域，不存在成本和收益的地域空间外溢，由一个地方政府
g和一个公共企业p构成，地方政府可用于地方公共投资的预算支出为i，其
进行公共投资的主要目的是最大限度地增加地方公共品的货币化价值量日，提
高区域就业水平m。公共企业是地方公共投资项目的实施者，其参与地方公共
投资的主要目的是获得最大化的来自地方政府的财政转移6和企业经营活动的
净收益。
2、地方政府的效用函数为：
Ug=Ug(q，d，6)
其中，u。表示地方政府的效用水平，g、n分别表示公共企业提供的地方公共
品的货币化价值量和公共企业的努力程度，6表示地方公共投资水平。
u。=u。(g，Ⅱ，6)为二阶连续可微的凹函数，有：
盟，o。盟，o，盟>o(当6<i时)
ag ∞ 抛
地方政府在公共投资中的期望效用函数为：
Eug=E％(q，口，6)=Jug[g(d，6)一b(g)]，(q，Ⅱ)幽
其中，，(q，口)是密度函数。
(三)基本模型与结论
在地方公共投资中，地方政府的问题是：
搿点u。=』U。[口(d，6)一㈨】m，口)幽‘1’
n(IR){pP【6(g)1厂(g，口)砌一勺(a)}≥玩(2)
(Ic)p，[6(g)l厂(吼n)由一c，(口)≥p，[6(g)l厂(g，d7)由一郎(口’)Vd∈4(3)
6≤百(4)
上面各式中，盯。表示公共企业的保留效用，c，(d’)表示公共企业参与其它
公共投资活动付出的努力成本，A表示公共企业参与地方公共投资的努力集合。
一161
四川大学博士学位论文
由(】)、(2)、(3)、(4)构建拉格朗日函数：
￡(g．口)=p。[q(以6)一6(g)]，(g，Ⅱ)由
+^{』U，[6(g)1厂(")由一c，(。)一瓦}
+z：{p，【6(g)1厂(g，a)由一％(。)一p，【6(g)l厂(g，口’)由+c，(a7)}
+五(i一6)
根据Kuhn—Tucker条件下，存在下式：
罢≤o，g>o，g．娑；o
w w
丝≤o，6≥o，6．丝：o
丝≤o，d≥o，口．丝：o
嚣批啦。一筹⋯mz∽
在地方公共投资中，当地方公共品的货币化价值量、
水平大于零时，(6)、(8)式转化为：
娑：o，詈：o
咖出
由(10)式得：
(5)
(6)
(7)
(8)
(9)
地方公共投资和就业
(10)
u。’，(玑口)+丑·’u，’厂(g，Ⅱ)+五．【u，-，(g，口)一c，，·，(口，口’)】=0 (11)
』U。·鼢“p，挚鹄p，-翻+誓=。
由(11)、(12)移项相除得：
(12)
坠丝冬掣：坠粤竺坐4掣(13)
『U，·挚+鲁fU。，挚Mp，·静
““
162
婴必奎堂堡主堂焦笙苎
设％，，@n)～％·，(g，。3=4，扣，·篙由+等=拿，(13)式可以转纯
为：
丑拳
五l搿
竺：弩竺兰堕垫愚
一‘p，+歉出吁m，。)
％m棚·(p，·》+鲁卜p。．挚吼m捌也低硼
尹，·》心， m埘也-朐棚一"m商·(虬·挚+鲁) 端瓣数豸‰¨差面也
(14)
(14)式表碉撵为委托入的地方政府与作为代理入的公共企照在地方公共
投资中存在着使地方政府效用选副最优，ii；i公共企业又舆有参与地方公共投资
活动积极性的比较稳定的合约安摊形式。
(锻)选一步的讨论
前面在一般意义上分析了土呶方公共投资过程中地方政府与公共企业之间的
合约安排闻题。在蟪方公共投资中，只要地方政府与公共企业各自的效用函数
兔共同翔识，都遗方政府了解公筵企监韵努力疆瘦及其捱供酌逮方公菇晶的数
量和价憾量，而公共捷业也了解地方政府在地方公共投资中的预算支出和需求。
在完全偿息条件下，当双方就地方公共投资达成台约的成本为零时，存在着一
个搜地方致府效用逸ll最大豫，两公共叠照又昊有参与地方公共投资积极往豹
具有激励性质的合约安排。下两以此为基础。在已知地方公共投资中地方政府
与公共企业具体效用函数的情况下，对地方政府与公熬企业最优行为选择与台
约安瓣徽避一步讨谂，分桥建穷教府与公共企韭在迪方公共投瓷串酌稳互关系，
给出地方政府与公挺企业最优行为选择与合约安排所辩条件。
一163—
四川大学博士学位论文
i、{}竞霰设
I、在一个封闭区域中，不存在成本和收益的地域空间外溢，由～个地方
政府g和～个公共企业p构成。
噩、公共企韭富余爨王数为m，支薅绘鬻余虽工麴乎垮工粪率为w，翅暴
没有富余侵工，公共企业从事生产经营活动可以获得的平均利润为F，公共企
业向地方政府上缴的利润占其平均利润的比例为t=≈(r)，其中，为地方政府以
公有产毂方式控裁匏公共垒韭姿产晓铡，女静》0。除支缴剩润癸，公共金韭
承担的税收为G，地商螋府向公箍企业转移盼公共投资支出为6s石，其中i是
地方政府对地方公共投资的预算支出，在时期f∈[o，川，地方公共投资收益的
辑瑷率为夕，列公共企业静效弱藤数哥鞋表示为：
口F端fⅡl一七(r)】玎十矗一(坍w十G)}exp(一∥黼
III、地方政府进行地方公共投资豹主要翻的是提高医域就业辜，特触是提
商公共企娩瓣富余入爨豹吸纳髓力，借班提蠢公众对琏方竣席静支势。地方政
府筹措地方公共投资资金要付出的必要成本为c∞)，c’(6)>0，地方政府通过
地方公芡投资括动的获褥的支持为s(碍g)。则地方政府在魁期“!【l，7’】内的效
蘑函数舞：
u；2 l【s(m，g)一c(b)】exp(一∥瑚
2、糗凝分辑与翁跑
在计划经济时期和转型初期，地方政府对公共企业拥有完全的控制权，他
可以把公熬企业效用降低到最低以获得自身效用的最大化，则存在下式：
鬻露％2{【s妇，《)一哟)】嘲卜鼬出(15)
s』．U，=f gl一女(r)k+6一∽w+G)}“p(一∥妙≥o (16)
秀≤鑫(17)
由(15)、(16)、(17)构造拉格朗日函数：
工=【p(m，g)一c(6)】exp<一∥)出
+^(o疆舔～≈p舫+a～(卅w+G靖唧(叫弦}
十^2(f)(6—6) (18)
一164—
婴型奎堂塑主兰笪堡皇
就(18)式对Ⅲ、g、6求偏导数，有：
等=鱼警exp(刊吲，)【r(一曲exp(卅∞器=。
罢：尘掣。卅内，笔：o 叫叫叫
嚣=一警e卅胪圳[h㈩卅圳，等=。
由(19)、(20)、(21)构建欧拉——拉格朗日方程，有：
杀锄一曲昙跏．’翥=o j旦!笔砌竽exp(⋯一∥’)=^⋯(州。f(一^w、)ex7p(⋯一∥7)州1
罢一要．罢：o，鱼粤型。)(p(-∥)：o
象～鲁·嚣=o；警eXp(-加州小fexp(_舭】__纵f)(24)
整理(22)、(23)、(24)可得：
(25)
(26)
p[型掣exp(一p，)一k(，)]
——_!担———————一=X．(n (2’7)
exp(一pr)一1
⋯
由(25)、(26)、(27)式可得：
P．[皇氅堕．exp(一∥)一丑：(f)]=旦．皇!!兰巫．exp(一∥)】(28)
整理(28)式，有：
!氅堕一上皇!!；型．“p(一∥)：A：(r) (29)
“D W U，"
由(23)、(29)可以看出，在前面的假设条件下，当地方政府对公共企业
具有完全控制权时，地方政府在最大限度地降低公共企业效用以追求自身效用
最大化过程中，如果地方政府效用达到最大化时，地方公共投资支出带来的边
165一
㈤
㈣
㈨
∽
∽
翼》一一一州
型两
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琢支持麴叛瑗篷为零，遣方公共投资支出熬迭舔筹姿藏本躐去公共众娩富余人
员数目变化带来对地方政府的边际支持与富裕人员的平均工资率之眈的折现值
为一常数，这就是在给定条件下地方政府与公按企业最优行为选择与合约安排
所需要瓣条传。
三、公有产权安排对公共企业绩效的影响
在地方公共投资中，地方政赡是地方公共投姿项目豹主要出资卷，公共企
韭捌是缝方公共授资静实施者和承担者。公慕企韭的产投安捧以公膏产权为主，
私人企业则是私有产权，公共企业和私人企业产权安排的差异使地方政府对公
共企业翻歉人企业拥露不同的投戳。地方政赡珂以凭借黩隽拥有的公有产权索
取公共盎渡的全都和部分剩余产菇。当建方政符对公共众12具有完全控带《权时，
地方政府存在最大限度地降低公基企业效用以追求自身效用最大化的激励，地
方政府与公共企业闻豹这静关系影响着公共众业经营者舱积极性，影晌饕公共
金韭产品旗量改遂和生产经营活动教率提高。
私有产权使外部性较强的公共品供给不恩，而公有产权又可能造成公共企
业公共晶供给的低效。对此，哈特、施莱弗秘维什尼(0．Hart，A。shhifer，and
R。w．￥i曲ny，1997)?反产权安撵麓异分析了公共企监与私人企韭提供公共品靛
区别，为日I入私人资本和外部资本进入公共设施和公共服务领域，建立公私产
权均有的混合企业寒提高公共品供给效率提供了可资借鉴的思路。下褥是晗特、
藏菜弗和维仟趸(1997)模型静主要痰容；
某个企业生产和供给公共品。企业经营衡可以采取措施降低成本，鼓励质
量创薪。他需要花费时阉或精为#才镌取得成本创新，扶瓣使公共晶热供绘成
本降低c◇)。德要蕊费辩闯或耩力f才能取褥骚鬟翻薪，腻稀产生公莛皎益耐n。
但是，成本降低可能导致公共品斌量的下降一6(e)。c(P)和6(P)是口的上凸正函
数，但c(∞一6(力和声(f)为上凹正函数。企业的问题是：
毪≯一§(g)+解)十f(P)一e—f
解(#’，f’)满足下列一阶条件
”nHar【，A sblei吼aIldR wVis“y(1997)．“¨e‰per scope ofooverrlment：neofy锄d艄舢口l{c缸iont0
Prisons”QlJ甜时b Journ刚ofEconomlcs。112(4)+lJ27一116l，转引自：【比】热若尔·罗兰著。张帆、潘佐氩
译：《转型岛经济学》第1妫一197页，jB京大学出版社，2。02年版，北京。
四川大学博士学位论文
一6’和’)+c’和‘)嚣l
∥’(广)=1
(30)
(31)
翔莱|翥。都怒霹褒寨、毽冤洼涯实弱，簧ll戏零秘藤鬟麴交纯并不擒藏连艇
合同。然而一旦对f和P投资以后，即存在事后重新谈判的可能性。假设盈余檄
据纳什交易50—50对分。在私有产权下，奄业经营者怒降低成本的全权剩余索
取者，露对痿量剑凝秘致衰羹毅谈粪帮是缝靛弱盏所在，嚣为瘊爨毯蘩不是竣
初合同的一部分。企业经营者的选择(矿，f9)因而成为下式的解：
1
max妻联f)+c(e)一e一，
‘o Z
产生一阶条释，有：
c’(8’)=1
毒∥’伊)=l
(32)
(33)
在公有产权下，企业经营糟需要经过政府批准才能实施成本创新和质量创
薪。不仅如此，政府还可以递避更换企业经萤者，把出他实现的收懿驰一部分矗
充公。企业经营者褥到豹盈余郝分便成为：
芝生【卢(f)+c(8)一6(P)】
Z
叠整经饕者将选耩和。，矿)痒为下式鲢簿：
max三；兰【p(f)+#(e)一6(d)卜e—f
F，J ‘
产生～阶条件：
王芸fc’(e。)一脚。)]=1 (34)
Z
三≥舢。)=l (35’
比较(30)、(3i)、(32)、(33)、(34)、<35)，可基褥到下裂缝袋：
d6<g·<Pp
(36)
(37)
从(36)、(37)可知，幽私人企业提供公共品会过于降低成本，使公共品
一l彰一
四川大学博士学位论文
躲藏量受援失，霹囊鬟翅耨投资不是。这耱攮爨翡降谯成本繇产生豹藤量下降
与公共品的溢出效应(外部性)肖关。而由公拱企业提供公共晶则会因为缺乏
动力而导致对降低公凝品生产成本和质量创新投资的不足a因此，如粜产品和
骚务静滋毽效疲较大，痘壹公共企照生产，弛浆溢密效寝不夫，鬟孽黎A金业生
产更可取。
综上所述，在地方公共投资过程中，地方政府与公懿企业之间存在着某种
委援——搜瑾关系，终为委托人麴缝方政舞每终为健理入瓣公共垒盘在公蓑投
瓷中存在使地方政府散用达到最优。而公共众业又具有参与地方公凝投资活动
积极性的比较稳定的合约安排形式。要根据地方公共品的外部性大小确定公共
企韭中公鸯产权掰占魄重，热暴公共晶豹龄帮性较强，掰公畜产权魄夔较太t
如果外部性教弱，公裔产权比重可以较小，逮时引入私人资本有利于提高公共
品的供给效率。
第四节地方公共奄业改革
一、蟋蠢公共企激敬荤戆盛装注
地方公共企业作为地方公麸晶的主要提供者，在地方公共投资中发挥着重
要作用。然两，随着馘域经济发展，地方公麸晶的供求会不断变动，公共企业
豁经济活秘遣必须不錾调整，戬逡寝不毵变诧了的市场、技术与靠渡环境。舅
一方面，地方政府也必须根据区域经济在不同发展阶段袋现出来的不同特点，
不断调整区域经济政缎，一些不遗应区域经漭发展要求的经济政策必须放弃，
闲薅还要逡瑟重翱定薪瓣送域经济政策，与公蒸企韭发震秘荚静区域经济政策也
不例外。此外，地方政府与地方公共企业之间的经济关系特别是产权荚系并不
是一戒不变的，这种产救关系也必须根据区域经济发展的具体特点进行调整，
淤产较缝褥调整耱生产经营方式转交舞主要内容豹逢方公共金韭改革溉是区域
经济发展的需要，也鼹公共企业自身发展的需要。
地方公共企业改孳作为我国豳有经济布局战略性调整和国有企业潋革的重
鼙疆或帮努，壹接影响翻我萤市场纯改革避鞣。疆着骧鬻笱企韭改肇为中心羲
国有经济布局战略性调整不断深入，公共企蚍改革也不断引向深入。地方公共
企业改革{乍为公共企业陂革的组成都分，在我国区域经济发展与国有企业改革
一16S一
四川大学博士学位论文
中有重要地位，主要表现如下：一是地方公共企业是区域经济发展的重要基础，
必须不断改革，才能从公共领域增强区域经济发展的动力和活力；二是地方公
共企业作为地方公共品的重要提供者，必须随着区域社会公共需求的变化，不
断调整其生产经营方式和产出类型，提高经济活动效率；三是地方公共企业的
经济活动与私人企业的经济活动相互影响、相互作用，公共企业改革能够引导
私人企业的制度与技术创新，从微观层次提高整个区域经济体系的竞争力和创
新力；四是地方公共企业的经济活动具有较强的外部性，通过积极推进公共企
业改革，能够借助公共企业改革的溢出效应，对整个区域经济改革起到示范作
用，从而减少区域改革的阻力。
地方公共企业的所有制结构与产权结构改革有利于明晰公共企业的产权关
系，推动区域经济体系的所有制结构与产权结构改革，推动产权明晰、权责明
确、自主经营、管理科学的现代企业制度形成，推进区域市场化进程。此外，
通过地方公共企业改革，可阻理顺地方政府与公共企业之间的利益关系，为地
方政府职能转变和企业市场竞争力提高准备条件，还可以带动劳动用工制度、
社会保障制度等的改革，从微观层次奠定有中国特色的市场经济基础。随着我
国市场经济体制的形成和完善，市场秩序和和市场体系更加规范，地方公共企
业在生产经营活动中面临着越来越大的市场竞争压力，只有不断改革和创新，
习‘能不断发展壮大。
二、地方政府与地方公共企业闻经济关系调整
在地方公共投资过程中，地方公共企业改革涉及到地方政府、公众和公共
企业自身等多方面的利益关系，而以产权为基础的企业资产控制权则直接影响
到地方政府和公共企业的效用。在不同的资产控制权安排下，地方政府与公共
企业的可实现效用存在较大差异，这又成为影响公共企业改革方向与进程的关
键因素之一。下面对地方公共企业改革过程中地方政府与公共企业的效用关系
进行分析。
在第三节“地方政府与公共企业间的博弈关系”中第二部分的假设条件I、
1I、III下，如果不考虑时间因素，地方政府和地方公共企业的效用函数分别为：
U。=s(坍，叮)一c(6)
婴型查兰望圭堂焦堡奎——
U。=[1一七(，)】，r+6一(删¨，+G)
当地方政府对公共企业资产具有完全控制权时，公共企业成为地方政府实
现自身效用最大化的工具，公共企业本身的效用被降到最低水平，可以近似被
忽略。这时地方政府追求自身效用昂大化，其面临的问题为：
m“U。=j(m，目)一c(∞ (38)
J』．u。=【1一七(r)k+6一(珊w+。) (39)
由(38)、(39)构建拉格朗日函数：
三=s(州，口)一c(6)+丑Ⅱ1一七(r)]石+6一(卅w+口)} (40)
根据Kuhn—Tucker条件，由(40)式可得：
丝≤o．，≥o，，．丝：o
加咖．
丝≤o，m≥o，m．丝：o
铆咖
考到Ⅲ岫‘筹一。
象妣川巾嚣=o
丝≥o，^≥o，z．丝：o
at dZ
整理上述几式可得：
土．喜：。，(6)j当：。c，(6) (4I)
[1一七(，)k+6=卅_l'，+G (42)
(4I)、(42)两式表明，在地方公共投资中，如果地方政府对公共企业资
产具有完全控制权且能在公共企业效用最小化条件下追求自身效用最大化时，
公共企业富余人员对地方政府的边际支持等于地方公共投资的边际成本与平均
工资率的乘积。
现假定：
(m+，6’)∈a昭善竺=w一(6)且(m+，6’)∈a唱6=G+[七(，)一1]石+mM．
巴型三!!；堂堡主堂垡堡塞
簧孽可懿薅骊铲l、e一2爱袭建方致籍对公共企潼资产{囊l舂宠全控隶l毅，溅方公共
企业利润分割变化对区域社会就业的影响：
{G+【t(r)
幽‘I当：。，(6)
IC””
＼ 6=G+弘(，)一m
6‘称＼匿／
-1】嬲> {＼
! ＼ 。
O m’＼＼ ’
隧e一{裕+【惫铲)一{】万}>o葬寸戆{毒浇
图6—1表明，当{G+耻(r)一1协}>o时，公共企业自身控制的那部分利润上
舞翼雩，必然导致公菸企泣富余入爨增多，社会失韭率上舞。同时，巍会最终磺
少地方政府用于地方公共投资的支出。
{矗+【七妒)一1
6 J ‘ 舞一牺)
＼
6+ ⋯⋯≥∥瞰俨qi』
l硝l<o ／”‘＼＼7
图6—2{G+【≈(，)一l】∥}<o时的情‘兕
图6—2表示，当{G+【％(r)一l弦}<o时，地方政府控制的那部分公共企业剥
润上升时，情况正好相反。此外，当税收、经业利润、公共企业富余人员的平
——． 翌型丕兰竖主兰垡丝苎——
均工资变化时，也会使地方公共投资支出、区域就业水平发生变化，本文不再
详述。
当地方政府失去对公共企业资产的控制权，公共企业对自身经济活动拥有
完全的控制权时，地方政府变成企业最大化自身效用的工具，这时公共企业的
效用最大化问题可以表示为：
maxc，。=[1一七p)弦+6一(Ⅲw+G) (43)
s．f．U。=[5(m，∞一c(6)】≥0 (44)
由(43)、(44)构建拉格朗日函数：
工=[1一七(，)】石+6一(Ⅲw+G)+旯b(研，g)一c(6)] (45)
根据Kuhn—Tucker条件，由(45)可得：
丝≤o，r≥o，r．丝：o
丹咖
丝so，m≥o，m丝：o
西" 咖
譬≤o，9孤g．罢：o
uq vq
丝≤o，6≥o，6．丝：o
0b db
丝≥o，A≥o，A．丝：o
0丸d丸
根据上述各式可得如下关系式：
当：w一(6) (46)
Ⅲ
j(m，g)=c(6) (47)
假设有∽”，6．．)∈arg要=w口7(6)且∽“，矿)∈J(m，g)：f(6)，作图如下：
四川大学博士学位论文
”J ‘、兰=wg’④
一
～咖
6
6¨ ⋯＼⋯|一“一l慕心芝《酗。
O m” ＼箩而‰＼
爨8喵琏方鼓jl摹没毒拥寿姣共垒妲瓷产靛粼投麴情况
藏餮6—3哥黻蓍爨，当公共企整攒蠢资产缒裁毅辩，缝方裴jl毒_燮残公共企
业实现量嶷效用激犬纯的工爨，这对地方政磨增大瓣公共企业鲢投资，有剩予
降低公共企业中的富余人员数量，提高就业水平。威之，则不刹于提高区域就
监水平。
转墼时援，醛饕救毂让澍教纂的深入，恐方政赡辩公共企、监控京4进一步削
弱，公共企业拥有的控制权遥渐增加。嫩方政府和公若企业对盘业资产都只拥
毫帮分控辎投，公共企、监与圭|煞方藏麝之糍鲍瓷产控肇《投餐捧处孳二翔上蘸秘攮穗
的过渡除段。鞋产投明磁为童线鞠公共企业政革涉及到地方政蔚与公共企媳之
间的经济利益关系调艟。在地方公共企业改革中，要协调好公籀企北与地方敢
裔之闲靛缀济羁蕴关蘩+应以产凝结构塌蓬鞠改革惫竣心，进纷繁撰意《度、生
产经馥方式、劳动用工毒4度黎l组织人事制度敬革，蛹时还应在税收钊度、财酸
补助与转移支付制度簿方面进行粥套改革，提高公燕企业经济活动效率，促进
公：共众、盐熬倏遗、稳定发展。
兰、地方公共企业的改革方向
缝方公共垒渡俸必匡毒受遂懿一秘黟式，其寄黧薅蹙、韭经济潺秘蛉一般憋
征，又寄囊己静特点，必须不断改革和触耱，才能避应联域经济发展的需要，
通过从产权结构到经济活动组织方式的优化和完善，在市场竞争中不断发鼹牡
一l部一
四川大学博士学位论文
大。在我国这样一个非均衡发展中的大国转型经济中，随着国有企业的市场化
改革，地方公共企业也应沿如下方向进行改革：
第一，理顺地方政府和地方公共企业之间的产权关系，明晰公共企业产权，
实行政企分开，建立产权明晰、权责明确、自主经营、管理科学的公共企业制
度。地方政府与公共企业都是地方公共投资的重要参与者，必须在明晰公有产
权的基础上，规范地方政府与公共企业的利益关系，明确区分二者之间的权责
划分，使公共企业的所有权与经营权适当分离，消除地方政府对公共企业生产
经营活动的不正当干预，实现政企分离。为此，要求我国在推行地方公共企业
改革中做到如下几点：一是规范地方政府行为，提高地方政府管理与调控区域
经济运行的效能；二是使公共企业成为市场经济活动主体，强化公共企业活动
的外部市场约束：三是在地方政府与公共企业之间形成稳定的分工合作关系与
信息传递机制，据此促进整个区域公共经济部门的资源配置优化和经济效率提
高。
第二，建立高效有序的地方公共企业市场进入和退出机制，完善治理机制。
随着区域经济的不断发展，区域公众对公共品和私人品的需求数量和结构都会
发生变化，而公共品与私人品的区分也不是一成不变的，它们在一定条件下会
发生转化。因此，地方公共企业必须根据区域经济发展和区域公众需要的变化，
不断调整自身的产业指向和和区位指向，做到有进有退。另一方面，地方政府
也必须根据辖区经济发展和地方公共投资的具体特点，通过各种政策信号引导
公共企业的区位选择、产业进入和退出，形成高效有序的公共企业进入与退出
机制。此外，还应不断完善公共企业的治理机制，尽可能消除内部人控制和僵
化、保守、低效率带来的消极影响，降低公共企业的生产经营活动的摩擦成本
和交易费用，提高公共企业经济活动效益，充分发挥公共企业经济活动的外部
正效应。
第三，明确地方公共企业与私人企业的分工合作关系，着力培育地方公共
企业的核心竞争力。在市场经济条件下，公共企业与私人企业之间存在着密切
的技术经济联系和分工合作关系，公共企业的创新能力不强，在与私人企业的
市场竞争中处于劣势，不利于区域公共经济部门发展，最终会对区域私人经济
部门发展产生消极影响。随着我国市场化进程的推进，经济结构更加复杂，微
观经济主体的产权结构、知识结构、经济活动方式也更加多元化，纯粹从事公
～174—
四川大学博士学位论文
共品生产和经营的公共企业所占比例会逐渐降低，市场竞争力的培育成为企业
生存和发展的关键。地方公共企业必须着力于提高市场竞争力，才能在竞争中
抢占先机，不断发展壮大。
总之，在地方公共投资过程中，地方公共企业成为影响地方公共投资绩效
的重要因素，必须从政企关系、产权结构、组织管理、市场进入与退出、治理
结构、分工合作与市场竞争力培育等多个方面对公共企业进行改革，才能适应
区域经济发展的需要。
婴删盔登蔓主堂垡造茎一
第七章区域公共投资中的中央与地方分权及政策分析
第一节我国中央政府与地方政府职能划分
一、我国璐政体制戆搿残冬发曩
我国市场化改革的一个重饕措施是分权。随着中央和地方之间责权利关系
的不断调接，地方政_q哿的投资行为也日益公拱化。我匡【财政体制的形成与发展
经历了三个羚段，具体始下：
第一，改革开放融前，实行集中统一的财蛾管理体制。当时为了集中垒西
有限的财力进行经济建设，中央财政对地方财政实行统收统支，地方财政自主
投十分毒隈，地方没窍独立静经济裂盏帮财政颓算。计划经济管理攥霾过丈、
链条过长、计瑚所需信息收集处理困难等皎陷极大地制豹着决策的科学性和合
理性，也使中央计划郝门难以有散监督地方政府和国有企业的经济行为，地方
政府和曩窍企业剥髑其信息抗势损害中央致照铡盏嚣机会主义行为趟骞发生，
中央和地方在财力分配方面存在经常性的讨价还价行为。为了解决信息与监督
问题，调动地方政府和企业的积极性，提高资源配蔑效率，在计划经济框架下，
中央多次调整财致体捌，对地方避行敦权。如19强年豹“馘牧定支，蠹年不变”、
1971年的“收支包干”等。这种敞权主要是搬中央和备部委直属的⋯避企韭下
放给地方锗理，在中央和地方之间调整财政分配比例、划分财政收支范围，使
地方宥一定豹枧动财力，调动地方难璃区域缀济发鼹的妖壤性，是糍保持政演
结构稳定基础上调整中央、地方与企业之阉剩益关系的分投。然丽，计戈《框架
下的中央对地方分权，并没有收到预期效果，往往出现“～放就乱，一乱就收，
～收就死”的怪圈。
第二，改革开放璐来，中央按照“放较诖铡”思路对地方迸一步放税。l明0
年按照彳亍政管理体制规定的隶属关系，明确划分中央财政和地方财政的收支范
围，实行“划分技支、分级包干”(朝“分灶吃饭”)豹财敬钵割；1988年在第
二步剥改税基磴上，蒋“分娃吃饭”的兵体形式改为“捌分税种，棱定收支，
分级包干”。即实行按照税种和企业隶属关系，明确中央、地方各自的固定收入
一l强一
四川火学博士学忧论文
<所褥疆、调蔫秘薄)窝共享投入(产品秘警)，支出侵接嚣政隶麟荧系划分瓣
“地方觏千”财政体制。这些改革大大提商了地方财蛾自主权。随糟财政包干
和地方税种的设立，地方政府成为独立的利栽主体。然雨，在激励地方政府搬
动区域经济发蘑豹圈簿，氇毒程遗方稳蓥骝动。F繁寨鳓炎滚嚣置糍魏瓣题，财
政包干最然提高了财敢体制驹稳定性，僵程玻府llj】财政麓系还不勰薄的情况下，
中央与地方的事权和财权边界不清，各级政府职能错能和越位并存，地方财力
在缀犬程蹙上餐然袄鲼于地方政您上颦、中央竣庭{}驹、串夹与她方共享兜剿
和基数的讨价还价行为，中央和地方的关舔仍然缺乏稳嫩性。诧外，地方政府
与本地企业在利益。E熙有千丝万膦的鞋系，地方政府的公按品提供职能不明晰，
许多黩谈瞧逮方致府攥餐嚣鼹努帮蠹毡封企整经济活璐书，普速襻羟盘盘办社
会现苏，鬻有企监仍然被禁镭予条块分割黼行政隶属必系中。丽地方财政自生
权的扩大，又激励地方政府增加财政收入特别是预算外收八，导致中央财政收
天占G粉靛比剩下酶较快。书袅敬爵嫒天黠∞P匏弹靛在1985一ie懿年阐巍
O．75，千氐予褥期吝缎熊方政府o’72的}|殳入弹性。对她方艘瓣有幂寸的这种收入不
平等随蒋1988以来承包制的发展而加剧。1985一1987年间，各级地方政府预
算占憨预舞黪耽侧平坶为髓．瓣，i988一1992苹挥平翅巍s8．7％。“设A终垦彝
地方最瓣转移。
第三三，1994年以来，进行了以分税制为核心的财政体制改革。幽于中央政
麝始终骚捺集中绫一鹣避褒髂制，靖对又容憨遵方竣瓣的讨价还褥抒海，谨冀
财政行沟偏离统一，中央政府调控宏观羟游的优势采熊充分发徉国蜜，而由燎
方政府自盘选择公熟服务和税收水平的目的也未实现。阁为地方政府多把其财
教自主投燎在乱嚣鼹予上。两量，逡速下降黯孛夹聪^鸯降低了中突鼓赡鲍宏麟
调控黥力，中央政府鬣难戳改避在社会滚菇耥基础设施方瑟投入u不足的状况t
又无力缩小贫富省区之间的差距，各省区之间的财政不平衡状况加剧a为了提
高鹫鼗趣嚣令逛羹，对孛夹与懋方静财政关系进行了艇裁濑整，农借鉴黠政联
邦主义有关理论帮徽法的基础上，结台中毯嶷际，予i994年在全嚣开始了2≯努
税制”为核心的财政体制改革。我国传统财政体制具有网个基本特，谯；一是所
畜主要醚耱鳇税率鹚税基出串艇决定：二怒嚣避方政瓣扶辖区海经牧翁我款中
。罗伊·鲍尔蔫：《中国的财敢螋第——税制与中央及地方fl勺财政关系》第l】5美t中潮税务出版社一2000
年摄，勰索，
一l?}～
婴型态璺堡主堂堡跫塞一分享预定的比例：三撼税收征管职责出中央和地方分担；翔是政府之阗和政府
与企业之闻的财政关蓉习惯透过谈判方式而不楚规范J纯的方式来确定n分税制
则是通过对税种和税收管理权限的划分确立政府间财力分飘关系的一种制度，
以分税制为基础豹分级财政作为财政体制的一种形式，其核心内容是按照税种
划分中央鞠缝方收入，各级地方政符逶面按照备自静彀入安獐支出，缱绞本缓
预算平衡。
二、我国分税翱薅分校豹圭甍!}毒点
(一)分税制的宝要内容及评析
分税制的主要内容是，其一，根据中央政瓣瓤地方政赡的事权确定糨应的
掰致支受蔫毽，中央财政支窭主黎毽括：审采缝管的基本建设授瓷，中央鸯璃
国有企业的技术改造和新产品试制费、地质勘探费等，围防费，武警经费，外
交和援外支出，中央缎行政管理费塌靼文优、教育、卫生等各项事业荧，以及
由孛央受撼静鹜肉，}债务孵还本付慧支出。遗方瓣政支离燕要包括：她方统筹
的基本建设投资，地方国有企业的技术改造和新产品试制经费，支农支出，城
市维护和姥设经费，地方文化、教育、卫生等各项事业费和行政管瓒赞，价格
蛰菇支鑫l；乏及其它支斑；其二，按税静巅努中央与遗方靛麓政收入。基本蔗黧
是，把关系到国家大局和实施宏观调控的税种划归中央，瓶与地方经济、社会
发展关系密切且适合士呶方征管的税种划归地方，同时把收入稳定、数额较太、
冀畜孛性特征的增值裁等刘{乍中央鞠逮方共事收入。中采每逢方静莛攀收入包
括：增值税(中央分察75％，地方分享25％)，证券交易税(中央和地方各分享
50％)和资源税(其中海洋石油资源税归中央)：其三，实行中央对地方的税收
返还毒《度。中央麓政对逢方程毂邋遂数蕻，戳1993年巍纂期棱定，羧蘸i993
年地方实际收入以及税制改革后中央和地方收入情况，确镦1993年中央从地方
净上划收入数额，并以此作为中央对地方税收遮还基数，保证1993年地方既得
璐力。|鹩4年疆嚣，戮毂运还额程19稻每纂数上逐年递增，递辔率技全鋈增
值税和消费税增长率的1：O．3系数确定，即全国增值税和消费税每增长1％，
中央财政对地方财政鲍税收返还增长O．3％。”
“分彀韵”改革诞整了税耩缝秘，馥交了中央与避方缝竣入分事斌镤萃鑫程
。贾康、阎坤蕲；《中国财政{转轨与变革》第148—150页，上海远东出版社，2000年膨，上海
～l镩一
四川大学博士学位论文
收征管，强化了地方政府的税收征管行为。其成功之处主要在于：从过去的行
政性分权向经济性分权转变，不再按企业行政隶属关系，而是按税种划分中央
和地方的财政收入，企业依法向中央和地方政府分别纳税：提高了财力分配方
面的规范性和透明度，由增值税、消费税和营业税构成的流转税体系居于主体
地位，所得税和营业税收入全部归省级地方政府，增值税收入及其征管归中央
政府，所有地方税的征收管理职能都归省级地方政府。存在的主要问题是：在
事权划分上，对生产建设项目投资权尚未作出清晰规定，各级地方政府都可以
涉足蟊利性项目，不利于政府职能转变和明确地方政府权责；企业所得税仍按
行政隶属关系划分，不利于国有企业改革深化；共享税在全部税收收入中所占
比重高达60％左右，不利于彻底的中央和地方分税。
从总体上看，分税制是在保持地方既得利益基础上进行的渐进式增量改革，
过渡性较强。分税制的主要目标是提高财政收入两个比重，财政体制公共化也
要求提高这两个比重，改革结果只是中央财政收入占全国财政收入比重显著上
升，全国财政收入占GDP比重并没有显著上升，1995年这一比重为10．7％，
1996年为10．9％，1997年为11．5％。o这与分税制的不彻底性和过渡性密切相
关。
(二)分权与分税制的主要特点
分权是我国财政体制改革的总体趋势。一般而言，分权主要有三种类型：
一是完全分权，指独立的地方政府有责任提供一系列公共服务，同时有权征收
各种税费以弥补其开支，地方政府在选择服务的种类和水平方面有较大灵活性，
中央政府可能会对地方政府提供一些财政支持：二是分散行政权，指中央政府
各部门之间的分权，有权的分散意味着中央政府各部门的地方分支机构能够独
立做出某些决定，无权的分散则是地方分支机构不能独立地做出决定，所有不
寻常的做法都要得到中央政府批准；三是委托，是介于完全分权和分散行政权
之间的分权类型，指地方政府(不是中央政府的分支机构)有权提供某些服务，
但要受中央政府的密切监督，中央政府通常通过转移支付的方式为上述服务提
供部分或全部资金。
参照财政联邦主义的要求，根据国际通行的评价分权化有效性的标准(见
表7．1)，我国的分权还处在初级阶段。
。贾康、阎坤著：《中国财政：转轨与变革》第154页．上海远东出版杜，2000年版，上海
～179—
四川大学博士学位论文
塞：：!塑塾坌壑缝塑壁鲞： ：
评价标准中嗣的情况
选举戆建方议会
地方任命地方长官
支窭责程孵穗
地方政府控制某些财政收入的源泉水平
地方政府膏一些借款能力，地方批准预算
选举，毽车是金楚选举
省娥和省以下备级政府领导出上一级政
府任命
支壅费臣霹予地方竣瑭矮导毙鞍清楚
地方政府可以选择是否征收菜个特定的
税戚费，但不能没定主要税种的税率和税
墓
地方政府不能宜接借歙，地方政府预算不
必缝中央批准，但中央确定地方财政总收
入蠖攘
没有关于地方政府就业I}f我工资水平的规则中央政府给出标准
地方政府清楚其责任的避明的专项补助体制
地方政府有能力征收财政收入并有效地提供
服务
地方政府保持有充分帐簿
中央政府霄能力控制有散财政分权纯的进程
一项特殊的专项拨款体制(中央政府决定
势磁制体割。F黪地方摆寿搴釉专瑗援款
的势配)
地方政府只有有限的有效提供服务的能
力，疆为其有寄鞭瓣牧入量簸乏囊本彝熟
练的势动者
许多地方政府职员没有足够的专业和技
术瓣能力，数徽趣准礁魏有意义戆强簿
财政部下设财政计划部门处理政府间财
一一塑鲞至：堡鲨立莲型垫塑塞楚丝业塑三堡
簸我麓分较静避穰帮实际壤菇看，势筏铡改革敷嚣滟分权瘸子苻玻分较，
1994年1月1日实行分税制以后，财政分权从行政性分投向经济分棍转变。我
国的分权投和税制具有如下特点：
第一，孛失对遗方簿势较(主要是中采玻舞对省级撼方政府的努狡)是在
。量雯’量}}尔藩：《中国的财政政策——税制与中央及地方舶财政关系》第{54页，中国税务出版社，2000
年舨，北盛。
～l黯一
四川大学博士学位论文
保证政治高度集中基础上的分权，是经济分权而不是政治分权。我国的行政人
事制度始终坚持任命制。在任命制下，中央有权任命和罢免地方行政长官，评
价和考核地方官员政绩的主要标准是地方政府完成上级政府下达的各项经济和
非经济指标情况，这在根本上决定了地方政府决策主要是向上级政府负责，对
地方政府行为的监督责任主要在上级政府。从财政分权看，我国市场化改革以
前的分权属于分散行政权，改革以后的分权属于委托。
第二，分税制改革并没有给地方政府(省级政府和省级以下政府)以正式的
征税权力，确定税率和税基的权力都集中在中央，这使中央政府能够最大限度
地运用税收工具进行宏观调控，同时也使地方政府无法直接控制地方预算规模，
中央在很大程度上决定着地方预算规模，地方政府只能通过非正规渠道来为某
些特定的地方公共品融资。此外，中央虽然放松了对地方预算的控制，但对地方
财政支出的控制却有所增强，地方政府虽然可以自行批准并执行其预算，却要
受中央政府关于地方就业水平、补贴率规定及某些公共服务水平要求的限制。
第三，中央与地方之间及政府和企业之间的支出责任还不明确，专项补助
制也不透明。分税制对最关键的生产建设项目投资权没有做出明确规定，从而
使各级地方政府都可能并且可以投资一般盈利性项目。此外，分税制对中央与
地方在增值税和消费税的分享中进行了维护既得利益的处理，中央和地方的共
享税占全部税收收入的比重约为60％，这与彻底的分税制还有较大的距离。
简言之，分税制是市场经济国家处理中央与地方财政关系的普遍制度选择。
与过去相比，我国分税制改革并没有扩大地方财政自主权，也未完全建立起中
央与地方财权和事权分工明晰的财政体制，投资体制中的计划经济影响还存在，
地方政府还承担着在一般竞争性领域投资的责任。从整体上看，虽然分税制具
有明显过渡性，但它毕竟向建立与市场经济相适应的公共财政体制迈出了关键
一步。随着政府职能转变，中央与地方之间财权和事权划分同益明晰，彻底分
税制的建立和完善将推动区域经济稳定、持续发展。
三、转型时期我国地方政府的经济职能
(一)政府经济职能的主流观点
1、政府经济职能概述
政府经济职能指政府从社会经济生活宏观的角度，履行对国民经济进行全
一18l一
四川大学博士学位论文
局性的规划、协调、服务、监督的职责和功能，是为达到一定目的而采取的组
织和干预社会经济活动的方法、方式、手段的总称。o政府经济职能存在的重要
理由是市场失灵，政府通过自身的经济活动来弥补市场缺陷，维持市场机制运
行的有效性。然而，政府自身的某些不足会使其干预私人经济活动失败，从而
背离政府干预经济的初衷。市场失灵和政府失灵决定了政府干预经济的范围和
原则，决定了政府干预经济的市场约束和自身约束，政府干预经济主要是以不
损害效率为界弥补市场失灵。
在市场经济中，政府的具体经济职能主要体现为公共部门的经济职能。公
共部门是属于政府所有并贯彻执行政府方针政策的实体(包括政府部门和公共
企业)的总和。公共部门是政府投资设立的，其营运依赖于公共资产、收入是
公共收入。公共部门受政府的直接或间接控制，它的经济活动直接体现了政府
的社会经济意图。政府为了弥补市场在微观和宏观层次上的失灵，主要有资源
配置、收入分配和稳定三种经济职能：资源配置职能是通过公共部门的收支活
动调节社会资源的结构与流向，优化整个社会的资源配置，这一职能可以概括
为提供公共品；收入分配职能指政府通过税收、预算和政府间转移支付等手段
对收入分配在不同个人、不同地区之间进行再调节；稳定职能主要指政府通过
调整税率、关税率，改变财政支出与税种来影响物价、就业和经济增长。
2、地方政府的经济职能
在多级政府经济体系中，经济职能在不同层级政府间的划分对增强政府宏
观调控能力、提高政府自身运行效率有重要意义。马斯格雷夫(M∞盯ave，1959)
提出了政府具有资源配置、收入分配和稳定经济三大经济职能。在他看来，中
央政府的主要经济职能是调节收入分配和维持经济稳定，中央以下政府仅在资
源配置方面发挥作用。这一观点的主要依据是：
第一，地方政府的资源配置职能主要是提供地方公共品。地方公共品仅使
特定地域空间范围的人收益，其成本和收益局限于特定区域。为了提供地方公
共品，地方政府既要对辖区内公众征税，又要了解公众对地方公共品的偏好。
对一个多区域国家而言，不同地区公众对公共品的偏好存在差异，以全国统一
的标准为不同地区公众提供相同数量和种类的地方公共品，强迫所有人都消费
相同水平的地方公共品并缴纳税收，必然抹杀人们在地方公共品消费方面的差
。乔林碧、王耀才编著：《政府经济学》第“一65页，中国国际广插出版杜，2002年版，北京
一182—
四川丈学博士学能论文
舅，这嵇公共瑟供绘身式器无效黎瞧不公平。相反，逢方酸麝曼接逡建戆公众，
更容易获得当地公众有关地方公燕品数量和种类需求的真实信息，从而使地方
政府在供给地方公共晶方面比中央政府拥有信息优势，有利于提高地方公共品
供绘懿效率。因噩乏，献效率受发器，中央政寤提供全国憷公共品，中央鞋下政
府提供地方公共品是合理的。此外，地方敢府与中央政府相比，没有提供全国
性公共服务的压力，更容易从地方实际情况如发进行创新，提高公~共品供给效
率，
第二，地方政府在调节收入分配方面作用不大。蒂博特的“以足投票”理
论表明，每一社区根据居民偏好静fi有各自的地方公共晶与地方税收组合，当区
域瓣移凝是宠全鸯出无袋率鞋，舞毒屠琵将嘉菠建确定鑫云愿意摇蛙戆区城。
蒂博特模型是在个人移动无成本假设下提出的，考虑到现实情况，富入可以自
由迁移，穷人虽然由于迁移成本的存在而难以移动，但如果某一地区实施再分
配玫豢粥舞痉累进裁率政策，女l会裁激穷人蜂辐霞至，捷塞人不瓤雏迂，最终
会使这～再分配政鬣无效，导致整个社会蒋分配水平的下降。因此，只有中央
政府才能有效地担负起收入再分配责任。
第三，建方致爨在稳定方蘧的痒爱缀蠢疆。在拜赦经济条搏下，一蓬之蠹
的不同地区彼此开放，某一地方政府干预本地经济活动的政策措施很可能由于
开放的经济联系而抵消。如一个地区在经济衰退时实行的减税政策可能会导致
港费者赡买更多豹避疆囊鑫，禚遮对本她豹生产只裁产生受露鬟。弱癸，建方
政府也缺乏稳定经济的政策工其。由于一酗只有一种货币，且不襻在国内贸翁
壁垒。地方政府不能使用诸如赞币政策、汇率调整、关税或配额等稳定经济的
工兵。
总的看来，在中央政府具肖的三大经济职能中，地方政府可以行使资源配
置的职能，在提供地方公共品方面发挥信息优势，但地方政府在调节收入分配
蠢稳定授济方囊静传霆浆疹，
(篇)转型时期我国地旁政府的经济职能
1、中央政府与地方政府的枣权和职能划分
绣方豉疼经济驳能是遣方绶密经济滔韵孛盎在懿、客理其有孵经济功能，
不同国家各级政府缀济职能的划分要以自翁的政治和缀济条件为依据。l∞4年
的分税制明确划分了我国中央政府与地方政府的事权与职能。中央政府的事权
一ls3～
四川太学博士学位论文
移取艉是；娃理渗及剜嚣与謇之阕豹公共事务，缝护星家安全，维持审央疆家
机关的运转；提供全阔性社会公蔬服务，促进社会公共枣业发展；用经济手段
进行宏观缝济调控，稳定经济，优化经济结构，促进区域经济协调发展，干预
爨滚配嚣活动；管理冀愁必须由审央政癣壹接骛理静事务。缝方玻癣熬职麓是：
提供辖区内社会公益服务，促进地方社会事她发展；维持地方国家机关的运转，
维护地方社会治安；调控区域经济活动，促进区域经济发展。分析我国地方政
麝经济职裁霹强蘑篓辑方公共经浃学辩有关理论，更重要戆是簸转型瓣期鲤挂
会经济特点出发把握魄方政府经济职能。
20世纪70年代术的改革开放使地方政府的地位和作用发生了很大变化。
审场讫改辈撂为澎避斌增量改革，主要扶甄方嚣进季亍，～怒嚣刳蠹，主要是对
地方政府分权和改革酮有企业，二楚体制外，主要是大力培育和发媵非公有制
经济。在行政性放权絷件下，地方官员希望通过引入市场经济制度搞活本地经
济，赢爨中央或上级敬麝试露的最佳政绩，篡有摊捉港在测麦收盏蛇劝枫，地
方政府参与翎度创新大大降低制度变迁的成本和风险，馒改革在中蹙政府、地
方政府、众业之间的豆动中保持迤续性并具稳帕雷托改进性质。没谢地方政府
妁参与，激进式巷《度变迁难班发生(杨瑞龙、糖其黪，2000)。。亚是出手地方
政府在我鞠市场纯改攀中的特殊地位和作用，转型时期地方政府的缀济职能既
不完全同予计划经济时期，也不完全同于发选市场经济国家，而是介予计划经
济与市场经济的要袋之翔。
2、地方政府的经济职能
地方政府一方面嚣协助中央政府承担起推动市场化改革，化解改革成本，
梵市场化潋革提供像障的责任，冀～方霜又要咒豫{}市场失灵提供公共晶。双
重责任求使地方政府不仅其有资源配置职能，而且具有一定的收入分配和稳定
职能。具体而言，我阁地方政府的主要经济职能如下：
第一，斑容更加丰富的资源配嚣职能。资源配置是把鞴缺豹经涝爨源分配
到不同罱谂上戬获得嫩大效率，市场经济中地方政府主要邋过供给地方公共晶
来提高资源配置效率。在传统的计划经济体制下，政府的资源配置职能集中体
现为经济建设职能，体现为对经济增妖速度鲍追求。企鼗被迫承担缀多社会保
。杨瑞龙、杨萁静著；“阶梯斌的渐进制度变迁模型——再论地肯政府在我翻制度变迁中的佧增”，故《经
济研究》2000年第3期。
一l鞭一
， 四川大学博士学能论文
漳秘福翻蠢瑶匏职熊，如职工抟邂辕金、萋老缳陵、往斑等都由众致承挺，襞
企业负担过重，正常的生产经营活动受到严整干扰。20世纪70年代末，我国
开始了以经济建设为中心、大力推进工业化和现代化的蘑大发展战略转变。为
了减轻审采财政囊撵，诵动遮方发曩经济瓣莰掇牲，孛受致瑭把大帮分经济发
展权力和责任下放给地方。地方政府不仅簧承担过去就有的经济建设责任，还
增加了过去很少承掇的公共品供给责任。市场化改革要求企业成为市场竞争圭
髂，在产权襞壤蕊磁土塞主经磐，通过意蝣竞争佬艟劣汰。为筵，缝方致褒盛
协助中央政府把国有企业承担的社会保障和社会福利职能剥离出来。随着地方
政府责权利的变化．地方政府在培育市场、供给规则方面发挥着主导作用，其
攉囊区域经济发震豹方式逛发生了辗本变纯，轶过去意接授瓷丈多数产韭，爨
退出一般竞争性行业，退出市场机制铯充分作用的领域。概括而言，由于计划
经济时期国家在社会保障、社会福利和基础设施建设方颟“欠帐”太多，地方
政废要撼供魏公共热鼓耪类和数餐邦不磊娃往。萁孛，檬簿辖蘧蠹旗琵基本生
活、提高居民生活质萤的公共晶供给将增加，而政府慝接用于经营性项目的支
出应减少虚至完全取消，政府谯生产性活动中的支出虚向公共投资方面转变。
繁=二，渡入分酝职笺。收入癸聚丐菇卷终是致痔摇供弱梵公共晶，不嗣送
域居民的收入和偏好不同，对收入分配这种公共品的需求也存在慧霈，这必然
要求不仅中央政府，地方政府也应参与区域收入分配调节。我国正在进行的市
场纯改棼，挺国毫众照雄彝枣璐。嚣寿金鼗露曩多、受挺重，垒、韭褒鑫主经营、
自负盈亏、自我约柬、自我发展中，面临着在竞争中如何生存和发展的问题，
为提高经济活动效率，一些隐性的过剩劳动力被精简出来，而企业的兼并、破
产要健大熬工人下浅。匡毒佥渡是我国长麓经济建设秘主要力量，因舂金韭职
工对国家的经济发腥做出过巨大贡献，为豳家提供了大量的经济剩余，政府成
该承担相应的改革成本，建立失啦保险和养老保险，为失业者提供旗本生活保
障蠹露裁监培诩。瘫予太多数弱毒企业帮下放裂缝方，摄据属她骧辩，建方竣
府对本地的失业人员和低收入家庭负有维持其基本生滔的责任。她辨，我国政
府包括地方政府一擞注重提供公平竞争的市场规则。然而，防止国有资产流失，
趣莛致瓣行为积蓬鸯企业经营畿行戈是当务之急。豁斑把全民舞鸯麴黠产牧蕊
权落实到公民个人，让人们在结束一个旧契约的前提下。开始耨契约的履行照
问题的根本。所以，收入分配不但成为地方政府的一项霞要职能，而且收入分
～195～
四川大学博士学位论文
配的内容也有所扩展，除了原有的强调对收入初次分配的再调节以外，还应增
加对竞争起点的调节，政府应发挥填平补齐竞争起点的作用。
第三，稳定经济职能。转型时期，由于劳动力市场发育不完善和户籍管理
制度等的约束，我国劳动力还无法在各区域之问自由流动，地方政府稳定经济
的措施很难受人口流动的影响而失效。与中央政府实现充分就业、稳定物价和
平衡国际收支的稳定职能不同，转型经济中地方政府的稳定职能主要是协助中
央政府维持社会经济稳定，保证交易各方参与市场活动的起点公平是稳定社会
和经济的重要方面。从计划经济向市场经济转型，作为一种契约关系的转换，
首先要确立的就是如何把计划经济时期由国家(中央政府)集中的交易权力以
公正的方式分散到各交易方，为每一公民提供平等的交换条件。福利经济学第
二定律早就指出，任何帕雷托有效的资源配置都可以通过竞争市场机制实现，
市场的资源配置效率与收入分配可以互相独立，合意的收入分配格局下的资源
配置可以通过竞争市场实现，但市场本身不会实现收入分配的合理化。地方政
府由于拥有管理本地经济社会事务的更多权力，因而协助中央政府为本地区不
同阶层的公众提供参与市场竞争的平等条件，是维护区域经济和社会稳定的重
要方面。事实上，人们比较容易接受起点平等基础上市场竞争造成的收入分配
差距，却难以忍受凭借利用不公平机会和条件的非法获利行为。地方政府可以
通过为辖区内居民提供尽可能公平的竞争机会来缓解社会不满，促进经济稳定
发展和社会进步。
第二节区域公共投资中的中央与地方博弈
一、公共投姿中的中央政府与地方政府职能划分
中央政府与地方政府在公共投资中具有密切的分工合作关系。中央政府作
为全国性和跨区域性公共品的主要供给者，承担着全国性和跨区域性公共投资
布局规划与决策责任，同时还要为地方公共品供给提供良好的宏观经济条件和
外部环境，调控和规范地方政府的公共投资行为，引导公共投资中同级或不同
层级地方政府之间的分工合作。地方政府作为地方公共投资决策者，不仅要对
地方公共投资区位选择与地域空间布局进行规划与决策，还要使自身的公共投
资行为与中央政府及其他地方政府的公共投资行为相协调，同时规范和调节下
一186—
四川大学博士学位论文
缀遣方踱府的公共投资逶动。蕻谵嚣言，公共投资中中央与建方之闼麴职糍划
分具有如下特点：
第一，中央政府具有提供捻国性和跨隧域性公共晶的职能。政府具有资源
配置、收入分配与稳定经舞等多项经济职缝，裁中央绶褒恧言，其资源配鬟方
面静职能主要是提供全国性和踌区域性公麸晶，成为全国性和跨馘域性公共投
资活动的主导力量。从公共品的受益范围蓿，公共品可以分为全圈性共产品和
熊方携凳共最，蔫赣圭要撂其骞全鹫蛙终豁效应毂公共撼，蓐者攒是有避方瞧
外部效斑的公共晶。中央政府作为全国性和踌区域性公共投资活动的主导力量，
表现在如下几方面：一是中央政府承担着全国性和跨区域性公共晶生产投资的
太部分筹蛰责任；二是孛央酸瓣对全国瞧褒跨基域性公共投资活动进全局性搽
局规划和决策，并制定全国性公共投资战略：三是中央政府通过经济政策引译
全国性和跨区域性公共投资活幼的区位与产业选择，使不同项目、不同规模、
不目医搜熬公共投资戆够招互镑调，魏止不会理熬重炭投嶷毒B低效率投瓷现象：
四是中央政府承摁着在全国范圈内协调不闻区域豹公袋投资活动。使不同地方
政府的公共投资活动相互协调，形成合理的分工合作关系；五是中央政府对全
嚣性公共投资话动遘簿调控鞠蛰刳，Bl导耘人投瓷秘雏囊授瓷活动，馒公共投
资与私人投资相协调。
第二，地方政府具有提供地方公共品、从事地方公共投资活动的职能。在
多级陂您经济体菇中，地方政麝在本行政镑辖区域疯进行公共投资活动，透过
地方公共投资活动的区位选样与产韭指向，引导私人投资活动，健避区域赘源
优化，推动区域经济发展。地方政府的公菇投资活动县有如下特点：一是地方
政鹿楚地方公共投资的主要筹资者，地方政府螅筹资能力和预算支出直接影响
到地方公共投资规模和结构；二是地方政府既要对地方公共投资颈目的区位选
择和产业指向进行规划和决策，叉要制定地方公共投赞政策与发展战略；三是
地方政癣对地方公共投资活动避毒亍干预耪蛰制，使之戏为实现区城经济社会发
展目标的工具；翻是地方政蔚在公共投资过程中要与中央政府或黧他地方政府
进行协调与磋商，为地方公共投资创造良好的外部环境；五是地方政府还通过
引导私人经济活动为缝方公共投盎创造良好魄市场条传，扶微蕊屡次优化地方
公共投资环境。可见，通过蛾方公共投爨促进区域缝济发展是地方政府的一顼
重要职能。
四川犬学博士学位沦文一，——_—_●——————————__H★-——_—————-___-——————————___H_-————————_———-———_——__—___m_-——————一第三，孛央致麝与缝方政癍在公共投资镁域要存在密韬鲮分工套作美系a
在区域经济发展不平衡的大国经济体系中，中央政府的全国性和跨区域性公共
投资活动会对地方公拭投资活动和区域经济政策制定与实施产生影响，而地方
公共投瓷滔动也会影嫡到中央致黪兹经济淫动彝宏鼹经游致蓉豹刳窥与实施。
在公共投资过程中，中央政府与地方政府之间存在密切的分工合作燕系。主要
表现在如下几个方面：一是中央政府通过公按投资补助形式为地方公共投资提
供支持，日|导建方致縻翡公共投资活动，使之每宏戏经游敢蒙强标秘协调：二
是地方政府通过向中央政府上交部分财政收入或对中央政府的公共投资活动提
供部分财政支持等形式，影响宏观经济政策制定与实施，进而为地方公共投资
或不嚣遗方玻崭在公莛投资方嚣秘势工会侉瓣供莛好熬宏髓经济骂蟪；三是中
央政府与地方政府对篥些全国憾岛区域性的公共投资项薅，按一定比例联合出
资、联合建设与管理，以提高全豳和地方公凝品的供给水平，调整和优化全国
生产力积鹾域生产力簿禺{疆是癞中央政府烹尊、多个蟪方玻褒参与，进行菜
些跨区域健又不其寄垒匿性的公共投资项目的投资和建设，促进多鬣域经济发
展。公共投资过程中，中央政府与地方政府之间的分工台作关系在全国性公共
投资与地方公共投资萋叠领域表璐笼为突出。
总之，在公共投爨中，中央政府与地方政府之闻存穗着密切的分工合作关
系，二者相互影响、相互制约，按同推动整个经济体系的公共投资活动优化和
公共品供给效率提高，g|导私人部门魏经济灞动，进嚣慰凝会憝投资进行调控。
转型时期，随着市场亿改革的深入，中央政府控制的公熬投资资源占社会总资
源的比重矮渐下降，地方政府控制公共投资资源占社会总竣源的比重逐渐提高。
中央与地方在公共投爨中存在密切分工合作托同时，也存在羞矛辱稠竞争。即
中央政府与地方政府之间存在着旗子公共资源控帝《权势割丽形成的分工合作关
系与博弈关系。公共资源具有稀缺性，政府问公共资源控制权安排在某些条件
下里均衡状态，控制牧安撵的变动则是这种均衡状态静交他与调整，教寒闻特
涮是中袅政府与箍方政府之阔基于公共资源控制权安排的分工台僚关系与博弈
过程在公共投资决策方面表现尤其明显，这种分工合作岛博弈直接影响到公共
资源控制戡制度安摇溪进与变迁。嚣此，在分褥她方公共投资政策巍其她经济
鼓策露，妊须对中央政府与遗方政府静经济取驻、二者之闻的公共投资博弈行
为有一明确的判断和认识。
一王sS—
四川大学博士举位论文
：、跨区域公共晶供给中的地方政府憾弈
(一)；{言
博弈论作为研究个人行为的理论和方法，强调个体理性，认为个体具有特
定的僚好，在既定约束下追求鑫身收盏的皴大化。个体追求自身收益最大他的
行为受藏谴决策主体的影响和翻约，其决燕是多方薅雾豹结果。公共品供给中，
跨区域公共品由于外部性较大，受益各方存在“搭便车”的激励，导致跨区域
公共晶供给的不足霸低效。地方政府在跨鞭域公共照供给中的博奔圭要有“囚
徒稠境”、“智猪博弈”和“臻鹪薄弈”兰种情况。这麓薄弈表明，个俸理性麓
集体理性之间存在着矛盾和冲突，中央政府作为区域公共投资主体之一，在蹲
区域公共投资过程中扮演着重要凫色，发褥着不可或缺的作用。
《二)诲弈分析
假设在由一个中央政府署口两个地方政府构成的两陬域国民经济体系中，需
要提供跨区域公共品。地方政府在跨区域公共投资过程中获得的收薤不仅取决
予骞茜的公共投爨策酶选择，还取决于菇一建方政府对应的授赘镶路选择。魏
果用地方政府1、地方政府2代表跨区域公共投资博弈中的两个博弈方，它们
各自都蠢投资与不投资髓种繁咚选择，每个地方政府都知道自己和对方的策略
选择类型及对应的收益，可以把它们豹簸裕选择看律阏对避萼亍的，这惑，遗方
政府间的跨区域公拱投资博弈是一个完全信息静态博弈。
第一神情况：“囚徒困境”(1he pfiSoner’s di}emma)
骰设跨区域公莛晶静供给成本是lo个单经，强巢该跨区域公共品被提供，
则每个地方政府从中获得的收益是7单位，该公共品未被提供，两个地方政府
的收箍为零，双方合作投资则各自平分投资成本。存在着如下得箍矩阵：
造方政瓣2
投资不投资
投资
遣方赦麝i
不投资
I (2，2) (一3，7)
； (7，一3) (0，O)
翟了_l “霉徒露睫”簿弈的薅簸短阵
～——M__——_———_，—______—————-———___四__—川_-_大——学—●博__士___学_n—能——论—文————_____——————————_____————●^_—一
上隧中，矩阵中的每个括母内的两个数字构成两个搏奔方选择的跨区域公
共投资策略组合下双方各自的收益，其中第一个数字为她方政府i豹收益，第
二个数字为地方政府2的收益。在这～跨区域公共投资博弈中，每个地方政府
在选择囊已斡投资策路时，虽然不知道另一琏方政府熙投资策略选择，但是必
须考虑勇一地方政辩投资决策对自身收益的影嫡，在各种可能的情况下选择最
佳的跨区域公共投资决策。在该博弈中，如果地方政府l采取投资的策略，地
方政府2的最佳策酶是不投资，如果地方政府l采取不投资策略，缝方政府2
的最佳策略仍然是不投资，反之亦然。结聚秘个遣方致府的最佳跨区域公共授
资决策都是不投资，双方收益都为零，该博弈存在唯一的纳什均衡(不投资，
不投资)，这种博雾即为“囚徒困境”。在跨隧域公共投瓷中，由于“囚徒困境”
静存在，两个地方敬府都不其霄参与跨区域公关授资酶积辍性。
第=种情况：“帮猪博弈”(the boxed pi耩s game)
如果跨区域公菇品的供给成本是lO个攀侥，地方政府l从供绘的踌区域公
共品获褥的收益是16单位，迪方政密2获得豹收益是6单位，该公莛品未被提
供，两个地方政府的收益均为零，双方合作投资则各自平分投资成本。存在着
如下得擞矩阵：
投资
地方政府l
不投资
地方政府2
投资不投资
l(1l，J) (6，6)
I (16，一4) (O，O)
圈7—2 “智猪博弈”的得益矩阵
雀该褥弈串，翅聚建方政府l采取投囊的策赂，缝穷政府2豹最佳策路楚
不投资，如果地方政府1采取不投资策略，地方政府2的晟佳策略仍然是不投
资r不投涤是地方政府2的最佳策略；而地方政府2采取投资的策昭，地方政
痔i魏簸佳策略是不投资，连方致府2采取不授资策珞，遗方政辩l的最佳策
略是投资，地方政府2的最佳策略取决于地方政府1的决策。由于不投资是地
——一塑删态堂壁主堂堡堡墨
方致纛2弱最往策略，续采，遥方致舞l匏簸佳策略楚投舞，双方投益帮为s
单位，该博弈存在唯一的纳什均衡(投资，不投资)，这种博弈即为“智猪博弈”。
“智猪博舞”的存在使经济实力较强、从跨隧域公共品中获得收益较大韵地方
竣痔承挺起跨区蠛公典投资魏赛经，经济实力较弱、获簸较少戆逡穷政府存在
搭便车的激励。
第三神情况：“斗鸡博弈”(the chicken㈣e)
缓浚游区壤公共鑫夔供绘袋零是10个擎霞；蟊栗嚣个选方政麝含律提供一
项跨区域公共品，每个地方政府从中获得的收益是7单位，仅由一个地方政府
政府提供，则提供该公共品的地方政府可获得14单位收益，不提供诚公共品的
逢方政瓣瓣段益是3苹位。该公共磊未棱挺供，两个建方致意熬裁蘸都要遭到
损失，遮时其收益为-2单位，双方台作投资则各自平分投资成本。存在着如下
得益矩阵：
投资
遣方致惑{
不投资
魄穷致褒2
投资不投资
l (2，2) (4，3) |
l (3，4) (一2，一2) j
霪7—3 “肆建博弈”静得盏舞阵
l
在该博弈中，如果地方政府1采取投资的策略，地方政府2的最佳策略是
不投资，舞莱建方竣辩l采取不投资策雍，撼方致麝2鲶最毽蓑臻跫投资：聪
地方政府2采取投资的策略，地方政府1的璇佳策略是不投资，地方政府2采
取不投资策略，地方政府1的最佳策略是投资。结果，地方政府1和2的最佳
蓑臻是对方投资，鑫基不投资，j《|方不授瓷，羽塞己投浚。该律雾存在嚣个纳
什均衡(投资，不投资)和(不投资，投资)，这种博弈即为“斗鸡博奔”。“斗
鸡博弈”的存在使缀济实力想当的两个区域都有投资跨区域公共品的积极性，
毽二者蛟乏舍{睾的激融。
在跨区域公共鼎供给中，“因徒困境”适用于跨区域公共品的供给给各博
弈方带来的收益相同、不供给该公共品不会损害各博弈方利益的情孵：“智猪博
一1劐一
四川大学博士学位论文
奔”适用予跨嚣域公菸菇浆供绘绘各薅奔方豢来戆收益不鞠、虿供绘该公共晶
不会损害备博弈方利赫的情形：“斗鸡博弈”适用于跨区域公共品的供给给各
博弈方带辩乏的收益相同、不供给该公共品会损害各博弈方利益的情形。根据上
述努板，“秘徒强境”、“智猪薅弈”襄“斗鸿耩雾”的存在，无法实联跨区壤公
共品的最优供给，不利于区域经济协调发展。地方政府在跨区域公姑晶供给中
的博弈本质上都是非合作博弈，为了弥补地方政府介入跨区域公共投资积极性
的不是，贽调中央与蟪穷、迪方政簿之闻麓秘薤关系，中央致庭应渡奔入跨区
域公共投赘活动，承掇起提供或激励地方政府提供跨区域公共品的责任。为了
鼓励地方政府的区域公共投资和跨区域公共投资活动，中央政府可以向地方政
密提供公菇投资羚勘，提褰遣方玻瓣豹投资菰极性，璎麴缝方公共燕釉跨区域
公共品供始，优亿资源配置，促进区域经济可持续发震。可见，中蹙敢府对地
方政府的公共投资补助对区域经济发展具有熏要影响。
三、中央政府对地方政府公撼投资补助的不对称信患博弈
(一)引言
孛央敢府与地方玻瓣之间在公共投姿方嚣其有紧密的秘关关系。箍中央政
府对地方政府公共投汝补助则是这种相关关系的重要方瑟。在区域公共投资过
程中，地方政府更了解区域公众偏好和集体行为方式，岛中央政府相比，地方
政府拥有信息忧势，饺褥中央致磨在趣地方政摩提供公共投资於助对娃子售息
不对称状态，地方政府可以}I用裔己的信意优势，促使中受政府向地方政府提
供更多的公共投资补助，地方政府还会通过隐瞒地方公共投资偏好的粪实信息
对中央政黪的区域经游竣最莲加影响，以谋取鱼身或本舒政警辖区妁蛙大纯经
济和益。罗瑟拉‘莱沃青(Rosell嚣L州aggi)利用委托——代理理论，献中央政
府对地方公共投资补助的最优分配规则角度，对不对称信息条件下中央政府对
地方政府在财政支出政策方蟊的穗关关系进行了系统研毙。。鲍鲁阿秘强·德·
酱劳格(Bor∞a}l aIld von Ploeg，1984)则戳蛾方政府政治生命周期为动态分柝
基础，对中央政府对地方政府的最优公共投溉补助进行模测化分析。o中央政府
之所班对地方政痔提供公共投资补助，主要盼镌在于：一是对欠发达地区提供
。要瑟誓·篓摄吉(RoSeJlakvaggi)著：“财政中的信息不对称_载彼德·M·燕克逊主编，郫庆旺、宴Ⅱ立
群、杨越译t《公共部门经济学前沿》第273—302页．中陶税务出版社，2000年版，北京。
4 Bar00ahNK，期d、铀DerpIo唱Rfl93sX“Poli“calAsPcc虹。f拍e立c咖饼ny．”c勰brid咎Uni垤始姆P他ss．
一192—
粤型盔堂堡主堂垡堡墨
特别的财政发展援助，促进这些地区的开发和自身经济结构调整；二是引导地
方政府的公共投资活动，使之与中央政府的全国性公共投资活动相互协调；三
是调整不同区域间的分工合作关系，促进多区域国民经济体系的稳定、持续发
展。在这里，中央政府对地方政府的公共投资补助体现为地方政府辖区内的中
央政府公共投资总量。
(二)假设
1、地方政府效用u，可以用包括地方公共品G，和私人品M，在内的柯布——
道格拉斯型社会福利函数表示， 纯∈[仍纠为地方公共投资的偏好特征参数，
其中，o<p<1，o<石<1，地方政府的政治生命周期为T，地方政府的政治
生命周期主要指地方政府主要官员的任期。
2、在地方政府政治生命周期内，地方政府效用不存在贴现问题，则地方政
府的效用函数为：
u．=Σ[纯1nG。+(1一吼)lnM。】
3、在没有中央政府的公共投资补助时，如果每个时期可获得的货币没有贴
现，则在t，f∈[O，列期地方政府的公共投资约束为：
Gn+M?!=S。t
其中，s。代表t期区域可利用的收入总量。地方政府在其生命周期内的公共投
资预算约束为：
Σ(G。+M。)=Σs。
(三)模型
为了简化分析，假设区域在【O，T】期内可利用的总收入为一常数s，则地
方政府的问题是：
躐Uf=喜印-1Ⅱ瓯+(1一仍)1nMn] “’
豇圭(G。+虬)：杰文：s (2)
一193—
四川炎学博士学位论文
由(i)、(2)构建拉格朗日函数：
￡，；窆溉hq+G一竹)lnM。】+z降一Σ婚n+M一)】
一酚条件为；
篆吨彘乩㈣
Σ邑忑簿。+甄) (4)
解(3)式可得：
镪丢亩郇鸭)蕃毒6’
由(4)、(5)可得：
瓯=致& (6)
"n=(1一纯)S” (7)
(6)帮必漫奏中央鼓密公共授燮{}蘩餐况下，遗方致舞效爰最大貔辩建方
政府选择的公共投资水平。
(四)讨论
l、中央教瘸与缝方玻魔之霹基予孛央寤娥方提袭懿公懿授资馨韵麓搂戆售
感博弈
假设地方政府自岿效用最大化条件下的公共投资为瓯=仍s。<∥，+，从而
接连方致；l蛩帮襞喜最大可糍嚣公茭投资稳努，谗不可裁爨璃蠡身舞姿鞭这妥霜
标水平，这僳证了中央政府对地方政府的公基投资补助为芷。帆’为中央政府希
望每个地方政府达到的公共投资水平。一般而言，中央政府不可能无限制地满
是迪方致瘀囊霉要的公共授变蛰麓，《媲方致瓣总是力强获孛夹敢瘸都里获褥
尽可能多前公共投资补助。在此条件下，地方政府存在隐瞒区域公凝投资需求
真实信息以获得最大化中央政府公共投资补助的内在经济激励。这集中表现为，
建方致痔内中央致癌鼗示爨建方公筵授资蕊好姆缝参数、送壤霹剩瑶惑收入s。
或地方实际公共投资总额瓯比真蜜值低。
当地肖政府显示公共投资偏好参数时，中央政府可以观察到地方政府的财
四川大学博士学能论文
致收入秽公共投资壤鲟，著确定缝方政寒翡袋共投资数爨，这霹蟪方致露霹熊
获得的中央政府公共投资补助为：
曲n；y：一妒。S。
当伊；；识，建蠢致癀显示囊察弱公共投嶷璃簿，建方致褒获褥麓中央致麝
公共投资补助最少，为： 。
m1A船H=妒：～妒?sn
当蟪方致癃淘中受致癀显示弱公莛投资德簿参鼗为铣‘霞对，辘方致斑毽
为隐瞒公燕投资偏好而多获得的中央政府公按投资补助为：
蛐。；诤!一学|s、0一心：一擎is0=睁。一妒0s k
当张=纯时，地方政府最大限度地隐瞒真实公共投资偏好，地方政府获得
的中央政府公共投资补助最多，为：
∞x辐k=学：一争。s H
当仍=识时，由于中央政府知道识∈【识纠的信息分布，地方政府己不可
#2逶过戆璇公共投资傣好寒获缮薅多熬中受玻痊公共投嶷静劲。
地方政府还可以通过低估区域可利用总收入s。或向中央政府隐瞒其承担
的区域实际公共投资总额G。的真实信息，以获取中央政府公共投资补助的最大
纯。瑟癸，各建方玻瓣联管辖区城麴经济发凝承乎与发避嚣境存在蛰较大差异，
区域公共投资需求也不完全相同，中央政府在区域公共投资需求评价和预测方
面不具有信息优势，而地方政府还可以通过隐瞒区域公菇投资需求的真实信息
主要是糍壤公共授受霭求敬谋取最大证中央浚褒公共投瓷蛰殛。
2、地方政府之间在隐瞒地方公共投资冀实信息方筒的博弈
区域公共投资过程中，中央政府与地方政府之间基予中央政府向地方政府
提供公装投资≠}爨懿镶惠薄弈滨纯为避方政瓣之蠲在黪疆缝方公共投姿真实嫠
息方面的博弈。当地方政府隐瞒地方公共投涤真实信息的成本为q，则有如下
两种情况；
一憝当&磁>q时，建方致麝存在善戆薅公共投资囊实痿患的经济激磁{
二燕当△玩s￡，时，地方政府不存在潦瞒公共投资真实信息的经济激励。
通过上述分析可见，区域公凝投资过程中，在不对称信息条件下，地方政
～195—
四川大学博士学位论文
褒与中央致麝之弼纂手孛央政骑公共投资{}助分配的撩弈受多静嘲素的影跪帮
制约，在不同豹祭件下表现为不同的均衡状态和资源龇置效率。媳方政府可以
利用中央政府在区域公共投资方面的信息劣势，谋求获得最大化的中央政府公
共授爨{}韵，却无法保迁中央教靡公共投资补臻靛使照效率。握藏，一些学者。
设计了鼓藏地方政府显示地方公共投资偏好、区域公熬投资需求、地方政府对
公共投资的实际支出方面韵真实信息的机制，以降低中央政府对地方政府的公
莛投炎{}助援模，优化全国性奄区域性公共投资结构，提高区域公共投瓷效率。
中央玻府与地方政府在公共投滏过程存在蓿财政支黯教策髂相互黼合与相互协
调。在中央政府向地方政府提供的公共投资补助总额有限，而地方政府在地方
公共投蜜馈葑系数、缝方预算支出与区域公蕉投资霭隶等方耍具寄倍惠优势辩，
存在蓉蕤于争夺中央政府公共投资补助雨形成的地方敬府问博弈。
下面用图反映，时期，地方政府f，f=l，2显示有必地方公共投资真实信息
时中央墩府对它掇供公共投资於助的情况，菇与地方政寤f通过隐醛蟪方公熬
投资参数、地方公菸投资预算支出、区域公共投资需求等方面的真实信息时中
央政府对其提供公辨投资补助进行比较分析。图中，横坐标代袭地方政府，所
辖区域婚私人品惑璧，纵坐标代表地方公共最总量。Ⅳ，、彬分别表示当地方
政麝预算线旋转和平移时迪方敢府f把区域内全部爨源用于提供私人品对可获
得的私人品总量，厨、E■群分别表示中央政府采对地方政府提供公共投资
{}助、地方政府盟幂关于地方公共投资真实信息时中央政府向媲宠政府提供公
共投瓷补助、璁蠢政府隐痛关予地方公共投资真实信怠时中央政瓣向造方竣府
提供公菇投资补助时地方政府的最优公麸晶供给决策点；u。、c，；、W则表示
与E、《、霹对应的地方玻府效用；g、G；、曰表示与E、霹、彰对
应静蛾方公共品供绘量；茸、嚣、写表示与耳、霹、霹对澎的中央政府陶
地方政府提供的公菇投资补助；M?表示掘地方政府最优公共品供给决策点处
的私人韪总量。
。罗瑟拙-莱沃吉(Ro辨llakvaggi)著：“财政中的信息不对称”。载锼德·M．杰克逊主编，郭庆旺、刘立
群、橱越泽：《公共部门经济学前沿》始287—296页，中国税务出版社，2000年版，jb京。
一1％一
四JI【大学博士学位论文
私人品
Ⅳ
材?
O◆
图7—4地方政府显示地方公共投资
真实信息孵中央敢麝群其提供的公共投爨誊}助
在圈7—4中，当中央政府来对地方政府提供公共投资补助时，蛾方政府提
供公共品的最佳数量为g，最大数量为s；。当地方政府向中央政席照示关于地
方公共投瓷豹真实储怠时，中采敬府对其豹公共投资{}驹为《s，，遨时遗方政
府提供的公共品最优数量由Gj增加到G■
嚣A品
o G?算G；G； 砖sj地方公共品
豳7—5地方政府显示的地方公共投资偏好参数
小千真实水平时中央政府对其提供的公共投资补助
一l拿7一一
四川大学博士学位论文
在整7—5串，当魏方政瘀显示豹迭方公莛投蜜壤据参数识枣于粪实水平对，
地方政府能获得的中央政府公共投资补助为西酃，比慰示关于地方公共投资偏
好参数舆实信息时获得的中央政府公共投资补助Fs，增加了S邓。
公共鼹
黼7—6地方教酶显示的蟪方公共投资羰篝支出
低千真实水平时中央政府对熟摊供的公共投资补助
在嚣7—6中，警缝方竣府爨示躲追方公筵投资预黧支癌低予粪安采平时，
地方政府能获得的中央政府公装投资补助为S；鄙，比显示关于地方公共投资预
算支出舆实信息时获得的中央政府公共投资补助掣s，增加了s，$。
凰7．7地方政府显示的区域公共投资需求景高于
鬓实水平时中央政府对其提供的公共投资补助
公基燕
四川大学博士学位论文
在图7—7中，当地方政府显示的区域公共投资需求高于真实水平时，地方
政府能获得的中央政府公共投资补助为掣S，比显示关于区域公共投资真实信
息时获得的中央政府公共投资补助g s．增加了F雕。
上述分析表明，在地方公共投资过程中，地方政府在投资偏好参数、投资
预算支出、投资需求方面的具有信息优势，而中央政府关于地方公共投资的信
息则很不充分，地方政府利用这种信息不对称，通过隐瞒辖区内公共投资的偏
好、需求和支出信息来谋求中央政府对其公共投资补助的最大化。然而，在现
实的地方公共投资和国民经济发展中，中央政府对地方政府的公共投资补助是
有限的。同时，地方政府隐瞒真实信息也需要付出一定的成本，要承担被中央
政府发现后受到惩罚的风险。如果地方政府通过隐瞒关于地方公共投资的真实
信息所获得的中央政府公共投资补助额不足于支付它为此付出的成本，则地方
政府没有隐瞒真实信息的经济激励。因此，为了使中央政府的公共投资补助能
有效地帮助地方政府提供公共品，促进区域经济发展和增加区域福利，采取措
施激励地方政府显示有关地方公共投资的真实信息甚为必要。
中央政府与地方政府的利益关系调整集中体现在中央政府公共投资区域分
配的博弈。这种博弈行为直接影响到中央和地方公共投资政策的制定和实施，
影响到区域公共品的有效供给。只有合理划分和定位中央政府与地方政府的经
济职能，理顺中央与地方之间利益关系，才能规范地方政府的投资决策和投资
行为，提高地方公共投资政策的有效性。
第三节西部开发中的公共投资政策分析
一、公共投资政策的涵义和类型
公共投资政策主要指政府为提高公共投资效率、优化公共投资结构及地域
空间布局、推动区域和国民经济发展而制定的调控和管理公共投资行为的经济
政策总和。根据公共投资政策制定与实施主体不同，可以把它分为中央政府的
公共投资政策和地方政府的公共投资政策。前者的政策主体是中央政府，后者
的政策主体是地方政府。区域公共投资政策是由中央政府制定和实施、以协调
不同区域发展为核心、反映中央政府推动和调控区域经济发展的能力和意愿的
公共投资政策。中央政府的区域公共投资政策对区域特别是欠发达区域经济发
一199—
四川犬学博士学位论文
震有关键健影嫡。
地方政府的公共投资政策简称地方公关投资政策，指地方政府为提高地方
公共投资效率、优化地方公共投资结构及地域空间布局、推动区域经济发展而
弱定静谲羧帮譬理逢寿公共授资簿梵靛经簪致燕蕊嚣。撼蠢公共授爨嘏蓉包捶
地方公共投资目标确定、政策工鼹选择等内容。一般而亩，地方公菸投资政策
目标可以分为效率目标与公平目标，政策工具主要是中央政府对地方蛾府的公
_共授瓷{}瓒、蝗方致纛掰子公共投蜜豹jl|致支赉、强天经济帮霾藉外辫黉本对
区域基础设施等的投资、各种鼓励地方公共品供给的政策优惠和制度安排优惠
等。地方公共投资政策是地方经济政策的重饕构成部分，宦涉及到中央政府与
遣方致癌衮公共投瓷j霪疆孛戆投爨翔分窝经菠攀J盏关系。
中央政府与地方政府之间的经济政策特别是公共投资玻策协调不仪影响到
地方公共投资的方式、效果和绩效，还影响到区域经济和擞个国民经济的发展。
孛央致府鹣区域公共投瓷政蒙与蜷方公共投蝥玻蓉鬣有嚣羽，又喜联系，二者
相互影响、相互制约。区域公共投资政策主要从国民经济全局和跨醒域经济发
展角度对公共资源在不同区域、不问产业进行配置，同时也对公共投赘主体的
行兔进行戴菠与按调。邈方公共投炎政燕主要楚遮方致麝麸辖嚣凑经浇发震及
与区域公热投资政策轿调配合的南魔出发，调控辖区内公基投资的区位选择和
产业指向，同时对与地方公共投臻活动有关的经济利益主体的行为进行规范与
协调。地方敬衰季#戈娥方公共投爨活动熬主要推动毒_饔承燕者，逶过劐定公共
投资政策对地方公共投资活动进稽有效地调控和管理。
二、审央政府在嚣疆登共投资审懿重要{害粥
中央政府作为重蘩的公共投潦主体，对区域经济发展有关键性影响。一般
而言，中央政府介入区域公共投资活动的主娶目的，一是提高区域公共品供给
挠力，优化逸域生产力东是，提撼嚣壤资源照簸效率；二楚支持欠发遮区域发
展，为不同发展水平的区域提供公平的发展机会。就我国丽言，中央皱府在区
域公共投资中具有如下几个方面的燕要作用。
第一，中央政府扩大在区整象传优越、经游基础较好蟪送豹投资蠢剃于铁
髂体上提筒豳民经济运行效率。在改革开放初期，中央政府通过增加对东部沿
海地区特别是经济特区、对外开放城市的公共投资，改善这些地区基础设施的
—— 婴趔盔堂璺主兰堡塑
镁缭水平稻维糖，掇瘫箕参与黧瓣隶场竞争瓣能力，溺{l孛菠善这些缝区静授资鞲=
境以暖引外资，促进东部沿海地区的经济转型并率先实现现代化。20世纪80
年代以来，以中央政府的区域公共投资活动及相关区域经济优惠政策的制定和
实施怒畿蓬末鸯滏海区域经济快速菱震鹣黧要疆蠢之一。串麦致瓣在漤海遮鏊
的区域公共投资活动，一方面弥补了这些地区公共投资资金的不足，另一方面
则引导鬻这些地区的非公共投资活动，提弼了这些地区生产要素的聚集能力。
为赣豹缝济辔长孛心帮发震援熬形残毯造了趣磐公共蔽安绘条绛稳竣策琢境。
第二，中央政府扩大对欠发达地区的投资有利于缩小区域发展差距，实现
区域经济非均衡协调发展。随糟我国市场缀济体制的邂渐形成和竞善，区域乏
阚簿枣场竞争毪强旋滋燕，峦予建瑾区谴、经济基穑、历史文纯基俘懿差异，
不同区域在市场竞争中的优势和地位也存校明显差异，使得东部沿海发达地鬣
与广大中西部欠发然地区之间的发展差距扩大，而中央政府在西部地区的公欺
授资蠢嗣于蠡{}谣都遣医公共投资姿金匏不是，摆动巍辩建医豹隶场铯进程，
提高西部地区参与阐内与国际市场竞争的能力，为西部地区经济教展刨公平的
市场竞孥环境和平镣的经济政策条件。欠发达地区地方政府的公熬投资能力较
嚣，串受竣摩瓣公共投资霹燕鹚欠发这蟪颡经济发震蠢凌定控露耀。∞氆爨粥
年代中后期，特别是国家制定和实施西部犬开发战略以来，中央政府加大了对
西部地区的公共投资力度，不仅有利于弥朴西部区域经济发展公拭投资不足的
摄变“欠冁”，海嚣部嚣蠛经济发聂镂造公平豹公莛投赘与竣策臻壤，还寄翻予
缩小米都发达地迸与西部欠发选地区之间的发展差距，促进我国鹾域经济协调
发展和市场经济一体化进程。
霹觅，中央竣褰霹菱达圭|蠡嚣麴公共投瓷，寄裂手提囊这些逢酝熬蘩源醚爨
效率，同时还可以引导这些地鼠的非公熬投资活动，锕中央政府对欠发达地诞
的公共投资则能够为这些地区缀济发展创造公平的公然投资与政缀条件。目前，
我国安藏豹嚣帮犬嚣发战略，一方嚣是兔鞭瓤欠发这逡区经济靛疆创造公乎的
公共投资条件和敷策支持，另一方面则是为东部地区疑济的进一步发展剖造更
大的市场空间。提高国民经济的整体资源西a置效率。
誊、地方公焚投资政策对西部大开发的影响和律用
地方公共投资政策的制寇和实施要以中央政府与地方政府合理的事权与财
一28l一
四川大学博士学位论文
投戴努为基磷。欠发达逮医缝济}E较落嚣，遮方公共投资毙力弱，透过区域鑫
身的能力难以改褥区域经济发展环境，中央政府应该为欠发达鲰区的开发和发
展提供更多的帮助，在欠发达地区合理布局公共投资项目，增加对欠发达地区
建方羧褒熬公共投囊{}助。欠发这建区蠡身也要扶嚣域经济发震瓣实际出发，
制定和实施有效的地方公共投资政策，推动区域经济发展，增进区域福利。西
部地区是我国经济欠发达地带。地方公熟投资是西部开发战略制定和实施的演
要方露，在器部蟪嚣特裂是嚣帮欠发达嚣域哥发孛麟予基旗牲媲证。缝方公共
投资藏策在西部歼发中的地位和作用主鬟表现在如下凡个方面：
籀一，地方公1共投资政策直接影响到西部地区地方公共品的有效供给，是
地蠢教囊调控区域经济运行鹣重要手段。嚣帮逸医经济欠发达鲍一个重要豢强
是基础设施建设滞后，这严爨制约着私人投资发展耩区域统一带场的形成，阻
碍着区际生产要索流动与产晶交换的发展，不利于降低交易费用和提高资源地
域空阉配置效率。最有增期蘸帮迪区熬堍方公共投炎力度，方霹照扩大嚣部蟪
方公装品的供给规模，改善地方公共品的供给结构，引导私人部门经济活动，
进而搬高艟个西部地区公共晶与私人品的生产和供给能力，促进西部地区经济
发展鸟增进区域社会福剥。溉蠢公共投疑藏策还是媲方政府调蘩与谯化嚣辩生
产力布局的重要工具。西部地区资源丰富、地域辽阔，已经形成一定规模和结
构的嫩产力布局格局。随着我国市场化进程的推进，原有的区域生产力布局存
在的缺陷和不足逐漆显露出来，如资源密集型和劳动密集型产业辨占毙重过勰，
高新技术产韭骈占比重过低，城镇体系布局不合理，中等城市所占比重较低，
整个地区的城市化进程滞后于经济社会发展，城市化水平较低。所有这些不足
都需要制定和实藏科学合理的地方公共投瓷政策加以宠善。
第二，地方公共投资政策是西部地区经济政策体系的重要组成部分，也是
国家公共投资政策的重要补嵬。西部大开发是一项长期的系统工程，中央政府
{乍为鼹部大开发熬主要发动卷鞠调控者，其制定豹关予蘸部大秀发的各瑷宏鼹
经济簸策包括财斌政策、赞霹j政策、产她政策与区域开发政策都会对西部地区
的经济发展产生影响，直接影响到西部大开发战略的实旄效果。在西部大开发
过程中，协调好中突政府的全国健、踌斌域性的公共投资行为与地方政癣的蟪
方公i莛投资行为之闯的关系，优化公共资源弱追域空翔配置和产业配置，是地
方政府制定和实施地方公共投资政策的主幕目标。地方公共投资政策作为西部
一：躲一
四川大学博士学位论文
区域经济政策体系和阐家公菸支出政策的重鬻构成部分，必须与其它相关区域
经济政策和宏聪经济骧策协调琵合，才靛袋挥综合经济教策优势，实现区域经
济稳定、搏调发艘。
第三，地方公共投资政策对西部地区的投资环辘改善、统一有痔的市场体
系形成和发震及辩韩汗菝霄海运影酶。落部犬开发箍略静实藏幂莰簧依靠本避
区的力量，还必颁吸日I东部经济发达地区与海外的资金、技术和人才的流入，
为此，必须剖遣良好的投资环境相市场条件，扩大对外搿放，驭啜§i西部通区
敷并的生产要素帮瀛入鞫产妲避入。辩学含纛的遣方公菸授瓷敷策不仅襞掇裔
西部地区的公共品供始能力，改饕投资硬环蠛，还柱利于西部地区投资软环境
的茂饕，为企业麓微观主体的经济活动剖造趣好的区域市场竞争环蠛与竞争秩
序。其体瓣言，迭方公共授诲政壤对西帮投爨环麓与带场发育黪彩瓣主要裘臻
在：一是通过调攘西部地区地方公共品的供求数量岛供求结构．降低私人投资
成本和交易费用，摄离私入投资和其稳生产嚣素的掇醮率；二髭遴过影晌劐蛾
方公共企漩匏经济活韵方式积带场竞争策硌逡择，《{导灏援范毽捂辍A企娆、
个人和家庭在内的私人经济部门的经济滔动，维护公平的区域市场浇争环境和
市弱交翁秩序，推动公共叠监班私人企监宅润良好分工合作关繁韵澎成，≈i簪
企数豹辩羚经济活麓，麸蔼挺燕逸域姿滚醚鬻效率；三怒透过媲方公共投姿灸
西部地区的对外开放提供良好的媾础设施保障和制度安排，从而稳定区域对外
开教过稷中的经济活韵预掰，键筒西帮避嚣对辩开敬水平。西帮建鼗造赴内磕，
枣搦倦彀擎与对羚野靛滞囊予乐勰沿海缝嚣，程学会琏麴缝方公熬投资致簸黪
够为国外和区外企业的进入提供良好的公共晶支持，降低其经济活动的交易赞
用和风陵成本，吸gl嚣多的拜部生产要素释企盈酌进入，促进区域经济酌澍外
舅救农平瓣不蘩挺薅。
四、蘑箭夫开发牵地方公共投资竣策存在的苯燕
第一，还浚露彩袋窥蕊抟蓑帮造穷公黎投蜜玻楚簿琴。一蠢嚣，壹手程邦
地区内部备区域经济发展纛异较大，备省区的地方政府制定和实施的地方公共
投瓷政策各其转色，常常随著逸方政辩的淼瑶选举或魏寅政察童蘩鼷导入拣鹫
按鞭发擞变硇，健褥遣方公菸投瓷政繁裁定写实藏缺芝稳定蛙，凝寒短勰纯籁
向。地方公共投资政策往往只针对地方公麸投资的某憋侧面，在系统性、科学
四川大学博士学位论文
性方面需要完善。另一方面，地方公共投资政策受中央政府的区域公共投资政
策的影响和制约，后者的变化对前者有重要影响。自20世纪70年代末我国推
行市场化改革以来，中央政府制定和实施的区域公共投资政策作为中央政府推
动区域经济发展的重要手段，进行了多次变化。20世纪80年代和90年代主要
实行向东部沿海地区倾斜的公共投资政策，20世纪90年代末开始实施西部大
开发战略，实行对西部地区倾斜的公共投资政策。其间，中央政府提供财政资
金推动着西部部分大型基础设施建设如西电东送、西气东输、青藏铁路等区域
性公共工程的建设。然而，从总体上看，还没有形成一整套成熟而规范的区域
公共投资政策，中央政府制定的区域公共投资政策容易受地方政府与中央政府
之间的讨价还价博弈的影响，缺乏稳定性，在大多数情况下成为国家宏观经济
政策和区域发展政策的实施细则，需要进一步规范。区域公共投资政策的上述
不足必然影响到地方公共投资政策的稳定性和系统性。
第二，地方公共投资政策之间的协调配合与分工合作有待进一步完善。地
方公共投资政策是区域公共财政体系构建的重要组成部分，其主要目标是为区
域经济发展提供数量充足、质量较高的基础设施和公共服务，为私人投资和其
他经济活动提供良好的外部环境。如果地方公共投资政策与宏观经济政策和其
它地方政府政府的经济政策不协调，则容易造成三者之间的矛盾与冲突，一方
面会降低地方公共投资政策的绩效，另一方面会引起中央政府与地方政府、地
方政府与地方政府之间的分工合作障碍，不利于公共资源配置优化。我国西部
大开发战略制定与实施之际，正是西部地区经济转型深入发展时期，地方政府
作为具有独立经济利益的经济活动主体，它与中央政府和其它地方政府存在利
益一致的一面，又有不一致的一面。地方公共投资政策作为地方政府追求自身
社会经济利益的重要手段，当地方政府与中央政府和其他地方政府存在利益冲
突时，地方公共投资政策就会呈现出不协调之处，最明显的表现是不同地方政
府的地方公共投资政策缺乏有效分工合作，容易出现低水平的不合理重复建设，
出现公共投资活动的区际恶性竞争，在某种程度上还会诱发地方保护主义。在
西部开发中，地方公共投资政策之间的协调配合与分工合作矛盾表现在西部不
同省级行政区在跨省区公共投资项目方面的协调配合难度较大，在省际交通方
面互设关卡现象时有发生。
第三，地方公共投资政策作为一种调控区域生产力布局与区域经济结构，
一204一
四川大学博士学位论文
促进区域经济发展的重要政策工具，在西部某些地区受到投入资金和投入能力
的双重限制。地方公共投资政策的制定与实施，不仅有利于中央政府宏观经济
政策的落实，还有利于调动地方政府推动区域经济发展的积极性，有利于充分
利用地方公共投资资源，提高区域经济运行效率。目前，在西部大开发中，受
投资资金的限制，无论是中央政府的公共投资，还是地方政府的公共投资，都
集中于一些区位条件优越、经济基础较好的“点”和“线”(中心城市和交通干
线)，对“面”(经济腹地)的投资还很有限。随着西部开发的逐渐深入，来自
中央政府与地方政府的公共投资资金逐年增多。如何合理分配用于西部地区的
公共投资资金，需要制定合理的地方公共投资政策。为此，一方面要规范中央
政府与地方政府在区域公共投资过程中的利益关系，另一个方面要对公共产业
与私人企业的投资活动加以规范和引导。与东部沿海发达地区相比，西部地区
经济发展落后，市场化程度和对外开放水平较低，地方政府的公共投资能力较
弱，吸引私人资金和区域外部资金投资于区域基础设旄项目的能力有限。有的
地方政府财政收入单一，地方政府可用于公共投资的资源很有限，严重地制约
着地方政府的公共投资能力和推动区域经济发展积极性的充分发挥，使地方公
共投资政策的制定与实施受到投入资金和投入能力的双重限制。
简言之，在我国西部开发过程中，地方公共投资政策在制定、实施和制度
安排方面还不完善，地方政府与中央政府及其它地方政府之间在公共投资方面
的分工合作与协调配合仍然存在诸多不足，对地方公共投资政策的作用、特点
的认识也有待进一步深化。
五、西部地方公共投资政策制定与实施应注意的问题
地方公共投资政策作为我国西部开发政策体系的重要构成部分，在西部开
发中的作用越来越重要，其存的诸多不足也需要不断改进和完善，这要求西部
地区的地方政府在制定和实施地方公共投资政策时，应注意如下几方面的问题：
第一，确定合理的地方公共投资政策目标。西部地区地域辽阔，民族众多，
各区域经济发展差距较大，西部地区内部某些区域的经济发展差距甚至超过了
西部地区与东部地区的经济发展差距。因此，西部地区的地方政府在制定地方
公共投资政策时，要从区域经济发展的具体特点出发，同时考虑与宏观经济政
策的协调配合，与其它区域在公共投资方面的分工合作，合理确定地方公共投
——。． 璺』杰堂堕主堂焦递壅一——
资政策毯撂，傲至l效攀与公平蓑壤。台理的地方公共投资玻燕嚣标识牾三方蘧
内容：一燕地方公共投瓷项目选栉与区位遣择的台理性i：是地方公共投资必
须与区域缝济发展相邋应，避免滞后和盲目趣前：三是地方公共投资政策目标
萋与重家褒麓经济政壤毽撂翅协调；靼是要涎意区嚣闻公共授赛致畿财政豹协
调配合；赢是地方公熬投资政策目标要与地方政府的其它经济政策辩标相协调。
第二，选择恰当的地方公共投资政策工疑。地方公麸投资政策目标的实现
必颓借助予一定豹政镶工具。地方公共授资致娥工其主要毽括中央政麻对地方
政府的公按投资耨秘、地方政府鼹子魄方公热投资静财政支出、私人经济部门
和外国资本对区域基础设施等的投资、各种鼓励提供地方公共品的政策优惠和
制度安排等。西部地睡地娃内陆，豫7边境瀣线的对外帮敷日岸、嚣域性交通
枢纽和中心城市外，大多数区域在推动市场纯进程和对外汗放方面既不具有区
位优势，必不具有产她与制度优势。为此，必须选择恰当的地方公麸投资政策
工具，对菇瓣政楚工疑避露有效缎会，鞋嚣於疆部地区程地理区链、产韭与剡
度安摊方蹰的不是，谰动多方面的积极性米扩大地方公熬投资规模、优化地方
公共投资结构，达到促进区域经济发展和增鲑}区域福利的目的。
第三，掏建地方公共投资政蹙制定、实藏、调整与改进躲剃度安撵体系，
形戒协调配合、分工奄作、规范商序的建方公共授瓷政策体系，充努发挥中央
政府、地商政府、公热企业与私人企业参与蟪方公共投溉的比较优热，推动区
域经济稳定、协调发艇，受长期计划经济体躺的嚣璃，掰郏缝区在转变地方政
府职铯、公共企韭改蕈、促进私A企韭发震等方面与东鄢沿海发达蛾区之闻存
在着较大靛距，地方公共投资政策体系还有待进一步完替。具体而言，西部地
区公共投摄政策体系的枣句建与竞饕嚣要进行如下几个方瑟的创薪；～建要遥过
逑方政窬欺能转变，实现政企分努，扶建方敢府行为方藤来甄范地方公共投瓷
决策：二怒要建立和究善与地方公共投资政饿制定与实施有关的法律法规，防
止短期行和言晷行为；兰是要建立地方公共投资政策制定与实薤的筑织桃构，
彩成建蠢公共投资政策铡定与实藤的组绞傈障体系。
总之，中央政府的跨区域与隧域公共投资，对西部犬汗发战略的成功实施
具有关键性影响，科学含理的地方公共投瓷政策对雄动联帮地区经漭发展也至
关重要。鞋霞，舀都地方公共投浚政策仍存巍诸多不是之箍，西部地方政府应
在地方公麒投资政策的目标确定、政策工具选择、法律法规制定、政策运行机
～2蝤一
四川大学博士学位论文
制完善、组织体系构建等方面进行改进，充分发挥地方公共投资在改善区域投
资环境、推动区域经济发展方面的积极效应。
～20，一
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33．46
33．13
52．82
51．98
165．12
187．00
245．15
99．73
63．32
76 ll
94．14
99．09
113．07
105 76
84．5l
125．73
177．58
178．17
201．06
212．72
236．73
244．36
254．15
260 89
375 43
403 00
366．38
316 05
36l_12
394．49
108．2
110 3
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112 1
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115．5
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126．6
125．3
122 9
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30．34
29．6l
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46．37
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1．09
1．17
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1．13
1．06
1．1l
1．03
1．04
1．03
1．44
1．07
0．90
0．85
1．12
1．08 旦墼!! !!!：! 坐!! !：!!
一2惦一
四川大学博士学忱论文
年嚣缝方公莛毁盎惫农孛|王韭麓零售羧19涵年捡梅计算连旁公共授瓷增
额(亿元) 价格指数<1950的地方公共投资总长率(％)
年=100) 额(亿元)
撸85 5弛．77 122，2 46}．08 l，l《
1985 6秘．钙128，i 辩§．i0 {．i3
1987 654，8 132．2 495．3l 0．93
1988 772 39 152．3 507．15 1．02
1989 854。58 】80．8 《?2．67 0．92
199。93§。31 189．1 幸96．73 1．O§
1991 1036．63 194．8 532．15 1．07
1992 1200．67 200．8 597 94 1，12
1993 1596．10 224．5 710．96 l l§
l鹑4 2∞4．03 263．1 761．70 l 07
1995 2366．77 30l_8 784 22 1．03
1996 2801．36 320。5 874．06 1．1l
1997 3l{0。75 3蹦，0 嚣9．37 l。娃
1998 3591．92 316．9 n30．46 1．17
1999 3598 17 308．3‘ 1167．10 l 03
2000 4264．37 304．6} 1399．99 1．20
洼：(1)丰衰数擐映舞壤越是融豪2：(2)l鹑9年稿期∞年鹣鼗壤势副霓《中嚣缝跨年鉴》(2∞o、
2001年)旃276—277蕊、第2∞一257剪，其中，支援农村生产支出和农业综合开爱文出合并为支持农
业生产和事业项，文体广攒事业费、教育攀业费、科学事她赞、卫生经费台并为文教科攀卫生事业项；(3)
由于缺乏胤定资产投资价棒指教的资料，砒农树T业品零悔价格指数柬代将；(4)地方公共投资增长率
豢魄土年蕊罐繁；(§)表串带“}”匏农辩王建菇零巷辨穰撑数扶鞋l粥年不变馈毒}}计舞铡整裂鞋l链0
年不变卿擀计算的指数。
资料米源：《新中国五十年统计资抖汇编》第147、172、197、222、247、272、297、322、347、372、
397、422、哇47、472、407、622、547、572、597、622、647、667、682、7惦、730、752、774、799、
龆4、捌8、87s更；《孛辩境诗年箍》(2鑫。孰嚣0i年)第278—277受、藩豁s一勰?葵m
2n擎一
四川大学博士学位论文
出东
河南
湖北
湖南
广东
广鹾万元
海南
重庆
四川
贵州
1苴窝
1953—1977
953—1978
19S3—1995
19S3一1993
西藏万元1953—1粥8
陕两
甘肃
青海
1953—1964
1953—1964
1953一1970
1953一1964
1953—197S
19S3—1999
1953—1977
1953—1971 1953
j953一}9嚣
19S3—1989
1953—1975
19S3—1964，1967。
1969一1975
1953一j9张
1953一197S
1953一196I’1963
一1964，1966—
1969，197l-一1974
1953—1964，j968
～1975
19S3—1987
19S3一1977
1953一t998
1953—1995
1953—19”
1953一196l
1953一196l，1970
～1975
1953一1975
1953一1970
1953一197s|1977
1953一1964。1968
一1975
19S3～i9SS
1953—1977
1953一1978 195，一1954
1953—1964
19S3—1995
1953～1993
19S3—1995
1953一1993
1953一i958 1953～1958
9S3—1钾8
甲曼1953～1957 1 953一1975 1953—19S7
新疆】953～{970
注；(1)裘中数据均为数据缺失年份：(2)睢位栏目中米注叫的均为亿元。
资料米源：国家统计局国民经济综合司编。《新中国五十年统计资料汇编》第147、172、197、222、
247、272、297、322、347、372、397、422、447、472．497、522、547、572、597、622、647、667、
682、705、730、752、774、7曲、824、848、873页，中匿统计出版社，1999年版，北京。
～210一
万一兀
古
江
河天．翌辽吉黑上江浙安福江北津蒙宁林龙海苏江徽建西
四川大学博士学位论文
1953
1954
10弱
1956
1957
1958
1959
1960
1961
l§62
1963
1964
1965
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1967
1968
1969
lg彳0
1971
1972
1973
1974
1975
1976
1977
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1979
1980
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1983
1984
1985
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25．97
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47．67
46．37
148，22
强6．37
212．25
82．29
50．e2
60．74
76．60
83，69
98．32
92．69
74．26
n2．16
158．镩
161．68
183。45
194．09
2i5．晕9
222．95
231．67
237，6l
3垂i．§2
366．69
330．67
282．44
017．8l
3d3．64
410．59
467．O?
530．伯
44．72
5l。62
so，88
75．38
73．70
194，46
247．33
315．04
150 59
8唾．89
10S．65
132．12
139+04
18l。03
139．47
114 67
174．05
23S．《2
255．13
285 08
309．95
34l，77
357，13
371．50
388．15
517 87
538．29
470．08
434．8l
482．82
538．08
635．18
849．36
i081．57
n 58
O．S§
O，58
O．63
0．63
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O．67
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0．60
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O．66
O．65
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0．49
删川大学媾士学挺论文
冬份缝嚣公共授囊(亿嚣)◇建蠢裁教支出(繇嚣)@《W④
1988
l辅爵
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l鸲l
1992
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1994
1995
1996
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1998
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507．15
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4％．72
532．1§
597．94
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113瓢46
1231．97
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1267．27
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i474+59
16∞。S0
1808．35
2蝴．髓
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2016．37
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0．47
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O。S2
O．∞
0．48
0．《々
o_瞄
0．42
2000 1399．99 3432。13 0．4i
错数调整·1950单=i。o)；(2)地方财政支出璜中，吲II数据缺1953一!粼年，重庆数据从1996年开
簸，瑶藏薮懿孰璐露年开始。
资料来源；地方公共投费项采用附表l中“攘1950球价格计算的地方公共投资总额”项数描l地方
财殁支出臻敷据为《新中黼驽t年统计资辩汇缠》第i47、172、197，222、247、272、2。7、322、347、
3谨、397、422、卑47、472、《97、522、S《7、5弛，597、就2、融7、6簖、682、7。5、730、752、订4、
?铺，924、8《8、8鹬页，《串麓壤浮年鉴》(2。。民2勰i苹)撼2辑一277翼、藩2糖一267嚣鑫省援杼教
聪地方财政点出项数据合计。
四川大学博士学位论文
年份地方公共投资(亿元)①全国GDP(亿元)② ①／@
1967 92．69 1331．76 O．07
1968 74．26 1292．65 0．06
1969 112．16 1470．33 0．08
1970 158．70 1713．08 O．09
1971 161．68 1859．3l 0．09
1972 183．45 1934 02 0．09
1973 194．09 2077．02 0．09
1974 215 99 2118．38 0．10
1975 222．96 2272．40 0．10
1976 231．68 2225．02 0．10
1977 Z37．60 2371．78 0 10
1978 34l_92 2666．74 0．13
1979 366．70 2913．50 O．13
1980 330．67 3075．43 O．1l
1981 282．44 3086．70 0．09
1982 317．6l 3430．98 0．09
1983 343．63 3813．95 0．09
1984 4lO．59 4481．88 0．09
1985 467．08 5148．99 0．09
1986 530．10 5529．65 0．10
1987 495．31 604l 67 0．08
1988 507．15 6363．30 O．08
1989 472．67 6117 66 O．08
1990 496．73 6572．61 0．08
1991 532．15 7444．15 0．07
1992 597．94 8702．42 0．07
1993 7lO．96 9995．50 0．07
1994 761．70 11088．3l 0．07
1995 784．22 12079．76 0．06
1996 874．06 13217．4l 0．07
1997 969．37 14383．35 O．07
1998 n33．46 15535．44 0．07
1999 1167．10 16775．52 0．07
注：袁中地方公共投资采用附衷1中的按不变价格计算的地方公共投员总锨(米用：R=阿上业品等话
价格指数调整，1950=loo)，全国GDP采用全国消费品零售价格指数进行调整(1950=loo)·
资料来源；t新中国五十年统计资料汇编》第3页；‘中国统计年箍》(2001年)弟49页a
一213
四川犬学博士学位论文
鳖墨i叠整杰竺茎塑妻垒鎏圭茎塞篓塞窭兰篓篓罄蔓茎鍪
年份(年) 地方公共投资(亿全国企社会固定疑百分比(％)
元) 产投资(亿元)
1980
i98l
1982
1983
1984
19豁
1986
1987
1988
1989
1990
1991
1992
1993
1994
1995
19稻
1997
1998
1999
363．1l
3{0，16
348．91
377．50
鲻1．38
5撼．74
582．79
544．76
5S7。68
Sl§．82
546．1I
585．01
6§7。18
781．2S
837 11
861+90
960+69
1065．38
1245．90
1282．77
902。78
晕43。G8
1188．79
1368．52
170l 86
2289、ll
2720．66
3154．49
3432．3S
2682．73
2626．16
3157．17
4422。6l
6398，s8
7118．67
7290．35
7857．瓣
8460 35
9853．00
10643．39
∞。22
32．80
29．35
27 58
26．52
22．44
21．42
17 27
i6。25
强．38
20 79
18．53
14．85
12．2l
11．76
11．82
12；23
12．59
12．64
12．05
2000 1§38．93 11879．38 12。95
注：表辛投资数据均按1078年不变价格计算(采用农村工业品零售价措指教调整，1978年=100)。
资料来源：地方公共投磷来自讦{表l中的地方公共投资总额项；全社会阉定资产投资米自‘中国统
计年箍》(神01年)第258页。
附袋4影响地肯公共投资规模的主要因素
投资(亿支出(亿全翻人口拢溥费承平G玲P(万占垒嚣财政牧
元)艇元)颡O 重(％)疆(嚣)es 嚣)巍G 天鹣魄羹(鲜)
1978 341，92 517．87 0．24 127．16 0．03 84．5
1979 366．?0 538．29 O．24 j40．34 0．03 79．8
l馨80 330+67 47§，鹅O，2S 148，粥氇秘75．5
198t 282．44 434．81 O．25 161．23 O．03 73．5
—214一
嘲川大学博士学位论文
1鹪2 317．6i
1983 343．63
1984 410．59
l鹑5 467+e8
1986 530．10
1987 495．3l
1988 507．15
19鹳472．S7
1990 496．73
199l 532．15
1992 597．94
1993 7|O。96
1994 761 70
1995 784 22
1995 874 06
i鹑? 989，37
482．82 0．25
538．08 0．25
835．18 0．25
84譬。36 e_26
1081．57 O．26
1065．95 0．26
1082．96 026
l裾2。37 0。26
110l 7l O．26
1218．22 0、26
艟67．27 O．26
i465．34 O，27
1474．59 0．27
1580 50 0 28
1808．35 0．29
2069。05 0．29
171 29
183．91
203。80
22乓．79
233．17
243．04
292．2S
239，92
24961
265 01
29l'39
3{6．o。
334．03
365．18
398。40
415。9l
O．03
0 04
O．04
0．05
0．05
0 06
O．06
0奄5
0．06
O．06
0．07
O．08
0．09
0．10
O．1l
魏12
71．4
64．2
59．5
6l-6
63 3
66．5
67．1
69．1
66．2
70．2
71．9
78．0
44 3
47．8
SO．6
5{．{
1998 1133．46 2450 73 0．30 439．64 0 13 50．5
瓷料来源；地方公搏投资项采用附裘l中“按1950年价格计算的地方公共投资总额”项数据；地宵
黠玫支燃硪最甩融表3中“遣方财政支斑”疆数据；城镶^日占全匿凡醛啦重项中静城镇^口是《耩申
翟五十馨娩诗资料{[骗》中各省缓行政甄城镇A日台计；垒园居民清费水平、全国^均GDP、地方辩政
收入、垒国财政收入等均按锚i中国五十年统计资料汇编》中有关鼓摊计算。
辩表5蟪方公共投瓷增长率滚动端黼饕j分
堡!墨歪! 堂堡垩!题!—————一
1953 2S+e? 一5年l
1954 30．34 l，17
1955 29．61 0．98
1956 47．67 L 61
1111 墼i! !：!! 。一一——
四川大学搏士学位论文
1963
1964
1965
1966
1967
S0．74
76．60
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92．6§
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西}ll大学博±学挺论文
19∞ 498．?3 1．∞ 6年8
199l一532．i5 l，07
1992 597．鞫《1．12
1993 710．96 l，19
1994 76l，70 l。07
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1997 969．37 1．1l
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11墅!!!!：!! !：塑．． ． ⋯⋯一．．
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瓷辩搬游：根据附表l申的按可比协拱计冀的地方公共投赞总额和她穷公菸投资增K攀项数据分类。
辩表8燎方公共挂瓷盎要构或磺臻薅地方豺戢支爨总额
单位；亿元
鏊一鲞兰塑堡墼生塞鎏篓一
1978 180．88 35．57 65．24 93．褥568．§2
1979 176．94 38．45 79．37 105，93 590．99
l粥O 123．28 40．1l 72。《2 117．3l S20t09
i981 78，9l 30．泓63。锵l烈．30 477．鹞
1982 94 55 32．12 66，03 i4l，32 530一4l
1983 99．54 39 78 62．87 156．08 S91．12
198垂131．80 52．88 67．§? 178，87 808t 28
1985 162．哇8 48，9i 67，88 194，13 934．22
1986 i65．46 68 16 81+29 213．96 1189·07
1987 126．47 62，97 8 o．3l 211．62 1172—36
1988 i07．87 72．7l 84。∞ 2l《．9l 蛙90·87
i989 89．98 59，辎89．艘2lO．72 li68t 35
1990 96 83 57．39 93．61 231．10 12】l·24
1991 99．82 66 7S 100 59 241．42 1339-22
{9§2 nl。38 76，l? 105，?7 嬲2．翁iS92·82
i993 128．∞ 1鞠，瓤ij4．27 279。99 18lO·22
1994 132．76 119．06 1lo．Oq 309．33 i620，57
1111 坚!! 璺!! !!!：!! !!!；兰——卫里!生一
一2{7一
婴型盔堂盟主堂垡堡壅
垫堕主塑里些兰皇些t出
1996 172．91 142 48 112．82 332 20 1987．57
1997
1998
1999
198．23
270 00
363 54
155．18
153．86
160，06
123．4l
140．49
113．34
360．05
4lO．2l
425．46
2273．99
2693．84
3205．40
2000 421．5l 169．20 116．27 483．70 3772．74
注：基奉建搜拨款、企业挖潜改造、支出农业生产和事业、地方财政支出等项均用农村工业品零售
价格指数调整(1978=100)，文教科学卫生事业项用城市居民消费价格指数调整(1978年=100)。
资料来源：(1)《新中国五十年统计资料犯编》第147、172、197、222、247、272、297、322、347、
372、397、422、447、472、497、522、547、572、597、622、6d7、667、682、705、730、752、774、
799、824、848、873页，中国统计出版社．1999年版，北京：(2)《中国统计年箍》(2000、2001年)第
276—277页、266—267页。
附衰7地方公共投资主要构成项目占地方财政支出的百分比及其变化率
单位：％
1978 31．8 6．3 11 5 16 5
1979 29．9 —1．87 6，5 O．25 13 4 1．96 17．9 1．44
1980 23 4 —6．5l 7 6 1．12 13．8 O．33 22．3 4．27
1981 16 5 —6．9l 6 5 —1．14 13 3 —0．48 26．0 3．73
1982 17．8 1．3 6．1 一O 43 12 5 一O 84 26．6 0 61
1983 16 8 —0．99 6 7 0 67 10 6 —1．8l 26．6 —0 09
1984 18．9 2 04 7．6 O 84 9．7 一O．96 25．6 0 94
1985 17．4 1．49 5．2 2．34 7．3 —2．41 20．8 ～4 84
1986 13．9 —3 48 5．7 0．50 6．8 一O 43 18 0 —2．79
1987 lO．8 —3．13 5 4 一O．36 6 8 O 01 18．1 0 06
1988 9．O —1．75 6 l 0．73 7 1 O．27 18．1 0，00
1989 7．7 —1 34 5．1 0．98 7．6 0．50 18 0 0 01
1990 8．0 0 29 4．7 一O．39 7 7 0．1l 19．1 1 04
199l 7．5 一O．54 5．0 O 25 7．5 —0，22 18．0 —1 05
1992 8．O O．54 5 5 O 48 7 6 O．08 18．8 O．81
1993 8．0 0．01 8 7 3．27 7．I 一0．50 17．1 1．7
四川大学博士学能论文
年毋基本建设鼗国嚣年
(年) 款项占地方增长率
财政支出的
甄分毙@
垒韭挖谮@耱年支持农韭生
改造项占增长率产和事业项
地方财政占地方财政
支出瓣匿支出螅百=j}
分浅②眈@
@的年文教辩学卫@斡年
增长率生事业项占增长率
地方财政支
出的鞭势托
@
1994 8．2 0．19 7．3 1．39 6．8
1995 8．4 0．22 7．9 0．58 5．9
lg鲻8．7 0．2§ 7。2 -。。?6 5。?
1997 8．7 O，02 6．8 _0．34 5．4
1998 10．0 一1．31 5．7 一l 1l 5．2
1999 11．3 l 32 5．O O．72 3．5
～0．3l 19．1
一O．92 17．5
一O。19 lS。7
叼25 15，8
—0．21 15．2
一1．68 13．3
1．95
—1．57
—0，8l
_o．88
一O．61
一1．95
蛰!! i!：i ：!：!：!：i ：!：!i i：! ：!：箜!i：i ：!：塑
资料泉源：通过舯袭6数姑计算。
瓦—霸菰■1器瓣豪妪8露l省羲鼯酗地方盯公西共投万烫—缝掏—变■动情丽况磊(1)鼯瑟溺覆磊匮F
区⋯．． 些!堑!
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戴焱10．89 57+49 46．60 53．43 12，98 ～40 45
天津s，∞ 2§．?l 23．7l 《l，35 15．88 吨5，47
东河北埔．97 30．53 19．56 33 82 7．35 ～26-47
辽宁8．4 52．05 44．55 26．84 10．22 ～16．62
部上海11．75 132．66 120．9l 45．17 19．35 ～25．82
逡苏虫嬲4S．∞ 3&53 32．63 7．75 —24．88
地渐巍6．07 28．e0 21．93 34．醋6，49 -28．34
福建4．87 29。13 24．26 32 17 8 98 —23 19
区山东8 35 29．5l 21．16 26．18 4 8l 一2l 37
广。彖8．77(1979) i53．35 — 31．29(1979) 14 19 一
海离0。09 7．87 7 78 5．鹞12．27 6．鹂
受塑!：i! !!：丛塑：煦塑：堡—望：!蔓——兰兰堕一
山礴8 81 16．14 7 33 4l 73 7．17 —34 56
中古林5．54 21．2i i5．67 33，88 8．14 ～25．74
黧凫江10。29 27，强臻，辅32．83 7+12 _25-5l
部安徽4．21 4l+09 36 88 23 14 12 70 —10 44
江职5．6l 27．73 22 12 34．48 12．4l 一22 07
地瓣蔫8，e2 32，80 24．?8 28。98 7．36 吨l·62
湖北9．55 28．20 18．65 31．85 7．硝_24，20
区湖南7．62 38．08 30．46 31．15 10．95 —20．20
平均7．46 29．05 21．59 32．23 9．19 —23 04
———————一—————————————————一————————————————————————————————————————一
一2l擘一
四川大学博士学位论文
区比(％)——
注：括号内表示该数据的起始年份；计算平均值时只采用1978年的数据；所有数据均按当年价格计
算。
资料来源：根据“)《新中国五十年统计资料汇编》第147、172、197、222、247、272、297、322、
347、372、397、422、447、472、497、522、547、572、597、622、647、667、682、705、730、752、
774、799、824、8们、873页，中国统计山版礼，1999年版，北京i(2)绅国统计年箍》(2000、2001
年)第276—277页、266—267页有关数据计算。
220
四川大学博士学位论文
出鞭l，50 《．33 2，83 7．1l l，92 —5，19
中吉林一9．7l 一
～ 3．73 一
黑诧江2．06 13．54 11．48 6．53 3．55 —2．98
部安徽1．75(1990) 13 78 — 2 84 4 26 l_42
旺嚣O．辨7．14 &18 5，90 3．20 r2，70
遗河南1．∞ i8．3l 14．85 5．∞ 3．醛-窑．34
湖北O．31 7，37 7．06 1：03 2．00 0．97
区湖南2．55 8．66 6．1l 10 43 2．49 一7．94
平均1．5l 10。ll 8 60 s．69 3．10 一2．5尊
广西l 31 7，15 5．84 6．30 2 77 —3 53
重庆3 67(1996) 7．42
— 4．62(1996)3．95
疆爨埘18．84(珀94)24．18 — 9．12(1994)5．35
爨娜e．§l 8．4l 5．鞫?，∞ 3．18
部蠢南O．69 15。87 15．18 3．77 3．80
西藏O．04 0．35 0．31 O．87 0．58
地姨两1．82 6．75 4，93 9．95 2t 48
替霸0。约’ ?强0 6．2{ 6，钧3。83
—4，22
O 06
一O．29
—7 47
—3．07
区青簿0．10 1．23 1．13 1．47 1．鼬O·33
宁履O．30 3．28 2 98 5 19 5 39 O·20
新疆1．16 2．17 1．Ol 6．82 1．M 一5．68
注、瓷料米源：同附簌8一l
四川大学博士学位论文
区娈! 堕塞些亘熊生!堑! 。一～：： !!!!燕!!!!兰塑兰!!!!至!!塑芝擅垦
天津0．50 3．00 2．50 3．45 1．60． 一1．85
东河北3 6l lO．76 7．15 11．13 2．59 ．8．54
辽宁3．O 18．06 15．06 9．58 3．49 —6．09
帮上海1．4。ll，03 9，83 5，38 l。8i ．3。57
江苏4．15 ’23．25 19．10 14．62 3．93 一硪6§
地浙江1．14 15 94 14．80 6．54 3．70 ．2．84
福建1．95 11．92 9．97 12．88 3．68 ．9．20
嚣出末4．02 20．04 i8．02 i2．80 3．32 吨．28
广东3．66(197§)30．黯一13．08(搪鹞)2．86 一
海南O．34 2 46 2 12 20．36 3 84 +16．52
——黧}—碧}——笺Lj墨!Lj!．!! !：!! ：!：塑
出蕊2，69 8．12 5．43 12．74 “■焉r—_Fir一
串毒林l瓣4．98 3．o? ll，58 1．∞ 一9．铺
黑龙泷4．57 l 0_75 6．18 14．49 2．82 ．u．67
部安徽3．28 10．64 7 36 l&03 3 29 ．14．74
江两0．38 7．76 7 38 2．34 3．47 l，13
逑淹蠢3．83 12．17 8．瓣硌，84 2，73 一11．1l
阀托4-72 10．59 5 87 15 74 2．87 一12．87
区湖南3．57 10．00 6．43 14．60 2 87 —11 73
癍蒙鑫2．秘8+28 5．瓣‘聂i———’1r——iF磊一
j鹤l-89 n．14 9 25 10 83 4．3l 一6．52
重庆3．62(1996)4．56 — 4．56(1996) 2．43 一
强四川&91(1994)13．46 — 4．91(1994) 2．蜘一
。
爨州2ts9 6。39 3．70 强。匏3，17 一12，弱
龆云南1．89 i9．29 17．40 12 36 4．66 —7．70
。璺飘2·69 2 20 —o．46 12 69 3．72 —8．97
地擘孕1 89 8．87 6+98 15．85 3 26 。12．59
甘肃2；33(197#)4．82 一l基43(19强》2靼一
送妻孳1·55 2．。l 。．《6 22．79 2．94 一I。．85
1墨o 96 2．35 l 39 16 6l 3．86 啦75
塑罂3-43 4．35 092 20Ⅲ 2．船哪，87
～222—
四川大学博士学位论文
附表8—4 省际地方公共投资结构变动情况(4)
区财政支出百分比(％)
1978年2000年增长1978年2000年增长
内蒙古3．04 46．67 43．63 16．27
广西3．29 66．67 63．38 15．83
重庆23．33(1996)37．60 — 29．38(1996)
西四川49．25(1994) 100．62
— 27．16(1994)
贵州2．29 50．16 47 87 18．62
部云南2．73 98 70 95．97 14．93
西藏0．55 12．41 11．86 12．03
地陕西3．17 55 84 52．67 17．32
甘肃2 lO 42．63 40．53 14．64
区青海0 91 11．67 10．76 13 38
宁夏O．76 12 70 “94 13．15
新疆2．25 48．17 45．92 13 22
18．87
25．79
20．04
22 26
24．88
23．83
20 69
20 55
22，65
17 10
20．87
25．23
2．60
9．96
6 26
8．90
8 66
3．23
8 0l
3．72
7 72
12．01
注；资料来源：同附表8—1
—223
四川大学博士学位论文
附表9东中西三大地区地方公共投资结构比较
年份东部地区中部地区西部地区
基本建企业挖支持表文教科基本建企业支持文教科基本建企业支持文教科
设拨款潜改造韭生产学卫生设搜款挖措农业学卫生设拨救挖潜农业学卫生
和事业改造生产改选生产
和事和事
业业
1卵8 76 65 l 5 40 20 95 40 90 59 65 9 04 24 93 3'77 44 5B 8 35 19 36 21∞
1979嘶B1 21 1 2 27” 46 21 49 49 8 34 27 52 35 90 41 64 5 75 24 68 2a 82
1980 56 73 21 35 23 9B 50 53 36 23 9 96 25 23 4l 10 30 31 6 97 23 21 25曲
】98l 39 57 15 62 20 74 53 96 23 09 8 33 21 28 42 76 16 25 5 3B 21 42 27 57
1982 50 32 14 23 22 67 61 42 25 05 912 22 35 47'O l 9lB 6 35 2l 0l 32 20
1983 4713 18 54 20 77 68 71 28 30 9 37 19" 521 7 2411 g 37 22 32 柏10
198d“61 25 55 22 64 77 e2 34 48 1 2 53 19 07 57 50 32 71 12 32 24 96 43 76
1985 86 24 26 82 23 29 日7 37 38 69 9 38 ∞3l 6l 77 37 5^ 10 58 24 29 44 08
1986 83∞ 38 54 28j6 97 08 4l 53 1419 24 20 67 33 40 28 12蛆2B们49 56
1∞7 631 9 35 08 27 60 98 31 3l 33 12 45 23 24 64 30 31 94 12 50 29“49 01
】988 5411 45 04 30叭10l∞26 38 12 20 24 90∞∞ 2719 12 75 29舯∞15
1明9 47 2B 37 99 30 20 102 37 20 6{ 7 64 28 32 6211 22l 2 10∞30∞柏24
1990 52 97 32 57 31 68 112 61 2l 34 9 5B 29 31 髑83 22 52 11 44 32 52 51 66
109l 52 95 37 75 33丁3 11日47 2l 56 12 28 31 18 69 37 25 3' 1 2 42 35 70 53 3B
l。92 6l 54 45 77 3713 129 4{ 22” 1 2∞30 08 75 77 27 66 12 97 37 66 57”
1993 7I 74 78∞ 42帅141 85 23 30 22郸32 62 65 5e 33 e6 37 63 38 75 58 5B
1994 77 57 1315 册77 154 75 20 63 '8”孙舢8113 34弱26 42 30 98 73 45
1995 89 07 93 87 36'5 157 06 2l 37 18 68 27 54 76 85 34 76 2319 37 68 70 44
l鲫6 1 0818 961l 40 28 1 71 7l 25 71 22 98 30 59 82 26 39 02 21 88 4l 95 78 23
1997 124啦104 34 46 57 1帅37 28 33 25 93 32 36 87 51 44 98 24∞44 48 82l 7
1998 159 04 105 26 53 72 218 35 49l 3 22 95 37 69 98 63 6I∞ 24 42 49 07 03 23
1999 1日9 86{∞47 54 87 205 82日6lO 2414 26 53 110 2{日7朋25"31 95 109 40
2000 215 45 1l 7 46 57 54 236引83 89 2917 27 05 1 24 29 1221B 32 90 a1 67 122 50
(19782100 0)-文教科学卫生事业项用城市居民消赀价格指数调整(1978年=100)。
资料来源：(1)根据《新中国五十年统计资料_}[编》第147、172、197、222、247、272、297、322、
347、372、397、422、447、472、497、522、547、572、597、622、647、667、682、705、730、752、
774、799、824、848、873页t中国统计出版社，1999年版，北京；(2)《中国统计年鉴》(2000、2001
年)第276—277页、266—267页有关数据计算。
四川大学博士学位论文
1978
1979
1980
199i
1982
1983
l窖84
1985
1986
1987
1988
1989
199。
199i
19鲥
1993
l鹁4
1995
1996
1997
1998
1999
246．19
258 19
227 57
2错．瓣
230．16
255．12
2§3。4S
397．12
505．44
498。7l
526．30
522 94
542，66
∞5：42
634 53
756．6唾
801．48
884 87
1001．49
1164，18
1375．34
1616．92
185．S7
187．80
170 78
156．50
171．11
187．24
2l§。80
280．37
363．47
354，13
345．65
333．50
3柏．72
382．越
385．23
417．04
掬g。2§
436．37
503．64
辐1．18
669．46
816．16
136．86
145．00
127．73
118．88
129．13
148．76
188。e3
256．73
320．16
319．52
318。92
311．01
327．87
弱i．38
373．06
436．54
4∞．鞠
415．82
482．44
548．53
649．04
772。33
2∞e 19驰；19 929187 938。锵
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一嚣5一
四川大学博士学位论文
1953 25．97 7lZ．80
1954 30 34 726．12
1955 29 61 761．5l
1956 47．67 860．25
1957 46．37 880 46
1958 148．22 1074．84
1959 166．37 1172．78
1960 212 25 1135．97
196l 82．29 829．93
1962 50 02 753．15
1963 60 74 858．84
1964 76．60 1047．55
1965 83．69 1274．96
1966 98 32 1391．95
1967 92．69 1331．76
1968 7d．26 1292 65
1969 112．16 1470．33
1970 l弱70 1713．08
1971 16l 68 1859．31
1972 183 45 1934．02
1973 194 09 2077．02
1974 215．99 2118．38
1975 222．96 2272．40
1976 23l 68 2225．02
1977 237．60 2371．78
1978 341．92 2666．74
1979 366．70 2913．56
1980 330．67 3075．43
1981 282．44 3086．70
1982 317 61 3430 98
1983 343．63 3813．95
1984 410．59 4481．88
』堕———一塑!! !坚塑
一226—
四川太学博士学位论文
年携地方公共投瓷垒黧G蹿
1986 530．10 5529，65
1987 495．3l 604l，67
1988 507，15 8363．30
1989 472。67 8117 61
1990 496．73 6S72 61
199l 532．15 744唾．15
19就597．洲8鞠2 42
1993 710．96 9995，50
1994 761．70 11088．3l
i弱5 784．22 氇e7§．78
1996 874．∞ i3217．41
1997 969．37 14383．35
19弱li33．档l鲻35。44
1999 1167．10 16775．52
2000 1399．99 18553．47
鑫{孛霹统诗年鉴》(2∞l簪)第鹌蕞数懿接社台离箍零镪贽辏撵鼗璃燕(1§50年=l∞-0)e
附表12省际人均QOP与人均地方公共投资增长情况
单位：元
遣嚣餐缓行政区叁望竺叁篓蹩查竺茎篓塞
1978年1998年1978年1998年
北京1290 18478 229 1359
天津1160 l鹌08 123 830
东河北364 650l 42 l尊6
辽宁680 9415 56 445
部上海2498 28240 170 2037
巍苏《30 l辩2i 鞋314
地浙江33l 11247 3l 305
梢建273 10200 42 374
区电末318 8128 26 2姻
广东369 11143 ll 5酾
煎虚一型竺! 生i!生——
～铭7一
四川大学博士学位论文
内蒙古317 5069 72 326
广蕊225 4076 哇4 189
重廉一1684 一174
硝四川262 4319 — 153
贵州175 2318 32 171
部云南226 43弱42 412
西藏375 3736 145 7∞
地陕西29l 3834 44 215
甘肃348 3456 39 219
莲毒海428 4367 137 3∞
宁夏370 427。H9 408
新疆313 6229 102 374
资辩来游；数据均采垒《麟中强五十年统诗资辩莨编》，其举，A均G卯馕寐毫嚣省缓行致蘧弱咒生
产憨馥统诗项，A均逮寿公共投瓷是透过各害缀{于致嚣财政支出申基奉建设拨款、企韭燕薅躞建、支持
农业生产和事业、文教科学卫生事业等四项合计后珂除以各省瞅相应的人口数。
喇裘13：地方公共投瓷结构盘要棉或项目每全国GoP总值增长情况面_—蕊一面丽矿磊减F丽两美挚——塾堡兰塑蔓然生蔓些
1978 180．86 35．57 65．24 93。75 3624．10
197尊176，§4 38．45 7§．37 i05。§3 3959．02
1980 123．28 40．1l 72 42 117．3l 4179．28
1981 78．9l 30．94 63．44 124．30 4193．68
1982 94。55 32．12 66。3 i41．32 《6张。菇
1983 99．54 39 78 62．87 156 08 5182．97
—228～
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1984
1985
1986
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1992
1993
1994
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1996
1997
1998
1999
13l_80
162．46
165 46
126 47
107．67
89．98
96．83
99．82
111 38
128．90
132．76
146．10
172．91
198．23
270．00
363．54
52．88
48 9l
68 16
62．97
72 71
59．86
57．39
66．75
76．17
140．64
119．06
137 70
142 48
155 18
153．86
160．06
67 57
67．88
81 29
80．31
84．80
89．02
93．61
100．59
105 77
114．27
1lO．06
101 97
112 82
123 4l
140．49
113 34
178．87
194．13
213．96
211．62
214．9l
210．72
231．10
24l 42
262 35
275 99
309 33
304 34
332．20
360．05
4lO 21
425．46
6092．61
6997 97
7512 67
8210．36
8644．06
8313．27
8930 14
L0115．96
11828．64
13587 45
15073 95
16421．82
17968．40
19554．25
21123 00
22809．20
2000 421．51 169．20 116．27 483．70 25226 75
自附表6；全圈GDP总值项数据来自《中国统计年鉴》(2001)第49Ⅲ，按社会零售商品价格指数调整(1978
年=100 O)。
四川大学博士学位论文
鼯表{4 粼霉誊际九垮8静与允坶地方公共投瓷嚣势糖或壤强聿冀麓
单位；元
区政Ⅸ 本建设生产零；农业综事业费消费额形成额
支出舍开发支臻
天津297 30 30B 16377 8039 8163
东河北45 {8 {18 7546 3322 35。5
辽宁125 毒3 {转110l? 6180 3472
部上海792 66 502 27187 1163l 12652
江苏62 31 158 11539 4989 5304
地浙敬s0 34 {87 12908 5933 5716
福建84 34 {79 112孽4 弱13 s18l
区山东33 22 130 9049 4516 4627
广东1 77 36 167 11181 6175 4036
———出臻娄塞毒9——票25生———翌{{一8一蜉!望8s～!塑!28塑6§ !!!!望‘i五r一
甲吉林78 傅131 6676 4307 2517
黑藏旺74 29 133 8818 5073 2693
都安数s9 {8 如5076 3254 1829
涯蕊s7 lg 92 鹤38 3。67 173s
地河南35 13 84 555I 2980 2343
湖jB 47 18 96 7094 356l 3239
旦叠黑F黑—之生———旦～ 翌塑婴燮
褒蒙宙{霉5 筠{25 5磊歹——'i嚣———磊磊一
厂两56 25 100 4567 3215 1506
重庆84 15 82 5143 3218 2235
嚣四川鹳16 78 4815 3029 1783
贵州雄{8 的28i§ 2l辨1407
部云南141 45 145 4559 3456 1690
西藏556 85 266 4483 2525 1737
地陕嚣115 25 107 4807 2653 2363
首纛∞ 强{鹅3838 226i i715
区青海2” 39 140 5088 3230 3098
宁魇167 42 144 4725 332l 2982
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163 7088 4675 3∞8
有数据均按当年价格计算。
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一23e一
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参毒文觳：
中文部分。
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四川大学博士学位论文
螽撼
岁月匆匆，三年的博士求学生涯即将成为拽生命中一段弥足珍贵的历史。在这篇
博士论文竞或之际，思绪万千。敬本科阶段学的是盎然地理学，硕士阶段学静是国民
经济学，区域经济学对我焉言，怒一个薪赣蠛，加之经济学功底不深，照够阅读到静
主流和前沿文献有限，学习和研究过程中遇到的困难和障碍一度使我面l瞄很大的心理
压力，如果没有恩师挂肯堂教授的擞励与悉心搬导．我不可能完成这篇论文。
援令追蕾，耀憨难忘。愚耨鞋，。薅的学谖，宽漏懿麓襟，独翻静研究税野和觅髂，
求真求实的学风．让我体会到了“海纳百川，宵容乃大”的内涵。思师和师母待人宽
厚，视学生如子女，不仅教授我们学问，更教导我们如何做人。我和丈夫都是统招生，
愚拜窝炼母在我翻经济嚣难豹酵矮，葳垂己徽薄魏渡天孛绘予我稍资韵，还翥霉适我
们去家里“改善生活”，每一次到恩师家里，就疆深刻地感受到师生间真挚的情谊和温
暖。在论文写作中，恩师的细心指点和严格要求使我受益终身。恩师严谨求实的学术
熙范、豁遮平器的入袭态度为我魏行揍；l了方襄。
我瓤心感谢周春教授、邓玲教授、李扬教授、杨继瑞教授、李天德教授、朱方明
教授，他们为我奠定了经济学理论基础，感谢阏川大学经济学院、研究嫩院的领导和
老帮识，经髓为我提供了良好的挲嚣条馋。我深切感谢我琰士阶段鳇导癖，云素睫羧
学院的黄懂顺教授和徐敬君教授，感谢他#j对虢始终如一的荧怀和帮助，感谢南京大
学商学院的沈坤荣教授给我的指导与帮助。
在求学之际，我褥到了同学们的真诚帮助，特％《是吴姝蛀、营萍、杨鳞、王雅梅、
李长虹、侯水平、蔼建军、肖慈芳、剃用明、曹时勤、龚勤林、程玉春、张彤、彭意
远、陈文福等同学的帮助，曹萍师蛆给我的发情尤其使我感动。水电学院的覃光华博
士和她的爱人刘红给我的热诚帮助让我难啦忘·垮。
我深切感落我的亲入，我酃华娩予成都工学院靛妈妈和年遥豹爸爸，袍#】无瓤地
资助我和丈夫求学．支持我顺利完成学业，更嫱我真情和挚爱；感谢公髂对我求学的
理解和支持；我的两个姐姐和可爱的小侄儿、侄女，他们绘我的帮助和温暖使我更加
熬爱生港：我靛丈夫豫建云，总燕忍受我静舔肄气，默默|蠡绘我最有力翁支持，瞧魁
我“执予之手”的那个人呵。师恩、亲情、友情、爱情，使我的生命更宵意义。
绦搀
2002年n月予四川大学求闻8舍